ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 червня 2015 року Справа № 922/5191/14

Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:

Козир Т.П. - головуючого, Акулової Н.В., Гольцової Л.А.,

за участю представників сторін: позивача - ОСОБА_4 дог. №0306/1 від 3 червня 2015 року, відповідача - ОСОБА_5, дог. №5/01-04-15 від 1 квітня 2015 року,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві касаційну скаргу ОСОБА_6 на постанову Харківського апеляційного господарського суду від 2 квітня 2015 року у справі Господарського суду Харківської області за позовом ОСОБА_7 до ОСОБА_6 , треті особи - ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол" та ТОВ "Едельвейс", про стягнення коштів та за зустрічним позовом ОСОБА_6 до ОСОБА_7, треті особи - ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол" та ТОВ "Едельвейс", про визнання недійсними пунктів договору,

ВСТАНОВИВ:

У листопаді 2014 року ОСОБА_7 (далі - позивач) звернувся до ОСОБА_6 (далі - відповідач) з позовом про стягнення з відповідача штрафу у розмірі 2737500 гривень за невиконання умов попереднього договору, укладеного між сторонами 23 вересня 2014 року.

Позовні вимоги обгрунтовано невиконанням відповідачем договірних зобов'язань за попереднім договором від 23 вересня 2014 року.

У листопаді 2014 року ОСОБА_6 звернувся до ОСОБА_7 із зустрічним позовом про визнання недійсними п.п.1.2 та 1.3 попереднього договору від 23 вересня 2013 року.

Вимоги зустрічного позову обгрунтовано тим, що попередній договір від 23 вересня 2013 року укладений під впливом обману з боку ОСОБА_7.

Рішенням господарського суду Харківської області від 28 січня 2015 року у задоволенні первісного та зустрічного позовів відмовлено повністю.

Постановою Харківського апеляційного господарського суду від 2 квітня 2015 року апеляційну скаргу ОСОБА_7 задоволено.

Рішення господарського суду Харківської області від 28 січня 2015 скасовано в частині відмови у задоволенні первісного позову.

У цій частині прийнято нове рішення в наступній редакції:

"Задовольнити первісний позов.

Стягнути з ОСОБА_6 на користь ОСОБА_7 2737500 гривень штрафу.

Стягнути з ОСОБА_6 на користь ОСОБА_7 судовий збір у розмірі 54750 гривень за подання позову.

Стягнути з ОСОБА_6 на користь ОСОБА_7 судовий збір у розмірі 27375 гривень за подання апеляційної скарги."

У решті рішення суду залишено без змін.

У касаційній скарзі ОСОБА_6 просить скасувати постанову Харківського апеляційного господарського суду від 2 квітня 2015 року, а рішення Господарського суду Харківської області від 28 січня 2015 року залишити без змін.

Вважає, що оскаржувана судова постанова прийнята за неповного з'ясування істотних обставин справи, з порушенням ст. ст. 546, 549, 614, 626, 627, 635 Цивільного кодексу України, ст. ст. 34, 35 Господарського процесуального кодексу України, п. п. 4.2 та 1.2 попереднього договору та внаслідок помилкового незастосування ст. 182 Господарського кодексу України.

Представники ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол" та ТОВ "Едельвейс" у судове засідання не з'явились.

Враховуючи, що про час та місце розгляду касаційної скарги ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол" та ТОВ "Едельвейс" повідомлені належним чином, суд вважає за можливе розглянути справу за їх відсутності.

Заслухавши пояснення представників позивача та відповідача, обговоривши доводи касаційної скарги та вивчивши матеріали справи, суд вважає, що касаційна скарга ОСОБА_6 підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Судами першої та апеляційної інстанцій встановлено, що 23 вересня 2013 року між ОСОБА_6 (Сторона 1) і ОСОБА_7 (Сторона 2), а також ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол" (Сторона 3) та ТОВ "Едельвейс" (Сторона 4) було укладено попередній договір, відповідно до умов якого ОСОБА_7 зобов'язується в строк не пізніше 27 грудня 2013 року укласти з ОСОБА_6 основний договір купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) ТОВ "Едельвейс" на умовах, встановлених попереднім договором.

Даний попередній договір був посвідчений 23 вересня 2013року приватним нотаріусом Харківського міського нотаріального округу МаслакН.В., реєстр №2346.

Зі змісту п.1.1 попереднього договору вбачається, що предметом основного договору купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) мали бути корпоративні права у розмірі 50% статутного капіталу та інші корпоративні права Товариства з обмеженою відповідальністю "Едельвейс". Зазначена частка у статутному капіталі належить ОСОБА_6 на підставі статуту Товариства з обмеженою відповідальністю "Едельвейс" (нова редакція).

Відповідно до п.1.2 попереднього договору вартість 50% частки в статутному капіталі ТОВ "Едельвейс" становить суму 27375000 гривень, яка еквівалентна 2500000,00 євро за середнім курсом, встановленим ПАТ "КРЕДІ АГРІГОЛЬ БАНК" на день платежу.

Згідно п.1.5 попереднього договору у якості забезпечення виконання Стороною 2 зобов'язань з придбання частки в статутному капіталі ТОВ "Едельвейс" Сторона 4, тобто ТОВ "Едельвейс", виступає майновим поручителем Сторони 2 і передає Стороні 1 в заставу майно.

Згідно п.1.6 попереднього договору у якості забезпечення виконання Стороною 2 зобов'язань з придбання частки в статутному капіталі Товариства з обмеженою відповідальністю "Едельвейс" Сторона 3, тобто Товариство з обмеженою відповідальністю "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол", виступає майновим поручителем Сторони 2 і передає Стороні 1 в іпотеку майно.

Відповідно до п.2.1 попереднього договору Сторона 3 зобов'язується після укладання основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) ТОВ "Едельвейс", за умови підписання основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та його нотаріального посвідчення, в строк не пізніше 27 грудня 2013 року укласти із Стороною 1 та Стороною 2 договір поруки та договір іпотеки.

Відповідно до п.3.1 попереднього договору Сторона 4 зобов'язується після укладання основного Договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) ТОВ "Едельвейс", за умови підписання основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та його нотаріального посвідчення, в строк не пізніше 27 грудня 2013 року укласти із Стороною 1 та Стороною 2 договір поруки та договір застави.

Пунктом 4.1 попереднього договору сторони зобов'язуються до підписання основного Договору купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі), відповідних договорів поруки, застави та іпотеки, спільно підготувати всі документи, необхідні для нотаріального посвідчення вищевказаних договорів, провести загальні збори учасників ТОВ "Едельвейс" та ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол", отримати відповідні документи, не здійснювати дій (не передавати в заставу та іпотеку, не виступати майновими поручителями і т.д.), що перешкоджають підписанню та нотаріальному посвідченню відповідного основного договору купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) на вищевказаних умовах. При цьому перші проекти основного договору, договорів поруки, застави та іпотеки готуються Стороною 1 та надаються Стороні 2 для ознайомлення та підготовки можливих змін не пізніше 16 грудня 2013 року.

Відповідно до п.4.2 попереднього договору від 23 вересня 2013року у разі, якщо основний Договір купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) у розмірі 50% статутного капіталу ТОВ "Едельвейс" не буде укладено у термін до 27 грудня 2013 року, у зв'язку з будь-якими діями Сторін, направленими на ухилення від укладення та нотаріального посвідчення основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та/або договорів поруки, застави та іпотеки на викладених у цьому попередньому договорі умовах, то Сторона, яка ухиляється, зобов'язана сплатити іншій стороні штраф у розмірі 10% від суми грошового забезпечення, зазначеного у п.1.2 розділу I цього договору, в строк не пізніше 15 січня 2014 року. Зазначене положення попереднього договору є безумовною підставою для звернення до суду із позовом про стягнення із винної Сторони штрафу в розмірі 10% від суми грошового забезпечення, зазначеного у п.1.2. розділу I цього договору, і у даній частині цей попередній договір є дійсним до повної сплати вищевказаної суми.

Примітка: Сторона вважається такою, що ухиляється від укладення основного Договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) у розмірі 50% у статутному капіталі ТОВ "Едельвейс", зокрема, але не виключно, у таких випадках: нез'явлення без поважних причин до Маслак Н.В., приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу; поява у нотаріуса без паспорту, РНОКПП, необхідних рішень загальних зборів учасників товариства, статутних та інших документів, що підтверджують повноваження представників юридичних осіб та є необхідним для укладення договору поруки, застави, іпотеки, печатки; втрата або пошкодження паспорту або РНОКПП, необхідних рішень загальних зборів учасників товариства, статутних та інших документів, що підтверджують повноваження представників юридичних осіб та є необхідним для укладення договору поруки, застави, іпотеки, печатки (у тому числі і у зв'язку із протиправними діями інших сторін); вчинення дій, внаслідок яких на корпоративні права, що є предметом основного Договору купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) або на майно, яке повинно бути передано у заставу та іпотеку згідно розділу II та розділу III цього попереднього договору, накладено арешт або заборону відчуження (отримання кредитів, підписання договорів поруки тощо); відчуження у будь - який спосіб корпоративних прав (частки у статутному капіталі), що є предметом основного Договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) або майна, яке повинно бути передано у заставу та іпотеку згідно розділу II та розділу III цього попереднього договору; виїзд за кордон у країну із нестабільною політичною ситуацією (Єгипет, Туреччина, Греція, Сомалі тощо), що призвело до неможливості повернення в Україну у строк до 27 грудня 2013 року; укладення шлюбу, у випадку, якщо дружина не надасть згоди на підписання основного Договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі); не підписання у строк до 23 вересня 2013 року (не голосування, голосування проти) рішення загальних зборів учасників ТОВ "Едельвейс" про зменшення розміру статутного капіталу ТОВ "Едельвейс" до фактично внесеного станом на момент підписання цього попереднього договору; вчинення злочину (адміністративного правопорушення), за який може бути застосовано запобіжний захід (покарання) у вигляді тримання під вартою, що унеможливить підписання основного Договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі); вживання напередодні або у день підписання основного договору алкогольних напоїв, снодійних ліків, психотропних або наркотичних речовин, що спричинить тривалий розлад здоров'я або відмову нотаріуса у посвідчені підпису особи тощо.

У зв'язку з тим, що фактично контроль над Стороною 3 та Стороною 4 здійснює Сторона 2 (чи довірена особа Сторони 2), то сторони домовились, що у випадку ухилення чи будь - яких причин унеможливлення укладення відповідного договору поруки, застави або іпотеки, які можуть мати місце з боку Сторони 3 або Сторони 4 за цим попереднім договором, то такою стороною, що ухиляється, буде вважатися Сторона 2 - ОСОБА_7.

При цьому зобов'язання укласти основний договір купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) на зазначених у цьому попередньому договорі умовах залишається в силі.

Відповідно до п.5.1 попереднього договору від 23 вересня 2013 року сторони домовились, що основний договір купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі), відповідні договори поруки, застави та іпотеки можуть бути укладені між ними та посвідчені нотаріально у приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу Маслак Н.В. або у будь-якого іншого нотаріуса, однак якщо основний договір купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та відповідні договори поруки, застави та іпотеки не буде укладено до 15 години 00 хвилин двадцять сьомого грудня дві тисячі тринадцятого року, то вони підлягають укладенню і нотаріальному посвідченню з 15 години до 18 години двадцять сьомого грудня дві тисячі тринадцятого року за адресою: місто Харків, вулиця Сумська, буд. 6, к. 3, у приміщенні приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу Маслак Н.В., що є її робочим місцем.

26 грудня 2013 року між тими ж сторонами укладено додатковий договір №1, яким внесено зміни до Попереднього договору від 23 вересня 2013 року, а саме:

Відповідно до п.1 додаткового договору сторони домовилися змінити п.2.1 розділу ІІ попереднього договору до договору купівлі-продажу 50 % статутного капіталу та інших корпоративних прав ТОВ "Едельвейс" та викласти його в наступній редакції:

"п.2.1. Сторона 3 зобов'язується після укладання основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) ТОВ "Едельвейс", за умови підписання основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та його нотаріального посвідчення, в строк не пізніше 5 лютого 2014 року укласти із Стороною 1 та Стороною 2 договір поруки та договір іпотеки."

Відповідно до п.2 додаткового договору сторони домовилися змінити п.3.1 розділу ІІІ попереднього договору до договору купівлі-продажу 50 % статутного капіталу та інших корпоративних прав ТОВ "Едельвейс" та викласти його в наступній редакції:

"п.3.1. Сторона 4 зобов'язується після укладання основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) ТОВ "Едельвейс" за умови підписання основного Договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та його нотаріального посвідчення, в строк не пізніше 5 лютого 2014 року укласти із Стороною 1 та Стороною 2 договір поруки та договір застави.

Відповідно до п.3 додаткового договору сторони домовилися змінити п.4.2 розділу ІУ попереднього договору до договору купівлі-продажу 50 % статутного капіталу та інших корпоративних прав ТОВ "Едельвейс" та викласти його в наступній редакції:

"п.4.2. У разі, якщо основний договір купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) у розмірі 50% статутного капіталу ТОВ "Едельвейс" не буде укладено у термін до 5 лютого 2014 року у зв'язку з будь-якими діями Сторін, направленими на ухилення від укладення та нотаріального посвідчення основного Договору купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та/або договорів поруки, застави та іпотеки на викладених у цьому попередньому договорі умовах, то Сторона, яка ухиляється, зобов'язана сплатити іншій стороні штраф у розмірі 10% від суми грошового забезпечення, зазначеного у п.1.2 розділу I цього договору, в строк не пізніше 20 лютого 2014 року. Зазначене положення попереднього договору є безумовною підставою для звернення до суду із позовом про стягнення із винної Сторони штрафу в розмірі 10% від суми грошового забезпечення, зазначеного у п.1.2 розділу I цього договору, і у даній частині цей попередній договір є дійсним до повної сплати вищевказаної суми."

Примітка: Сторона вважається такою, що ухиляється від укладення основного договору купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) у розмірі 50% у статутному капіталі "Едельвейс", зокрема, але не виключно, у таких випадках: нез'явлення без поважних причин до Маслак Н.В., приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу; поява у нотаріуса без паспорту, РНОКПП, необхідних рішень загальних зборів учасників товариства, статутних та інших документів, що підтверджують повноваження представників юридичних осіб та є необхідним для укладення договору поруки, застави, іпотеки, печатки; втрата або пошкодження паспорту або РНОКПП, необхідних рішень загальних зборів учасників товариства, статутних та інших документів, що підтверджують повноваження представників юридичних осіб та є необхідним для укладення договору поруки, застави, іпотеки, печатки (у тому числі і у зв'язку із протиправними діями інших сторін); вчинення дій, внаслідок яких на корпоративні права, що є предметом основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) або на майно, яке повинно бути передано у заставу та іпотек згідно розділу II та розділу III цього попереднього договору накладено арешт або заборону відчуження (отримання кредитів, підписання договорів поруки тощо); відчуження у будь-який спосіб корпоративних прав (частки у статутному капіталі), що є предметом основного договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) або майна, яке повинно бути передано у заставу та іпотеку згідно розділу II та розділу III цього попереднього договору; виїзд за кордон у країну із нестабільною політичною ситуацією (Єгипет, Туреччина, Греція, Сомалі тощо), що призвело до неможливості повернення в Україну у строк до 5 лютого 2014 року; укладення шлюбу у випадку, якщо дружина не надасть згоди на підписання основного договору купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі); не підписання у строк до 23 вересня 2013 року (не голосування, голосування проти) рішення загальних зборів учасників ТОВ "Едельвейс" про зменшення розміру статутного капіталу ТОВ "Едельвейс" до фактично внесеного станом на момент підписання цього попереднього договору; вчинення злочину (адміністративного правопорушення), за який може бути застосовано запобіжний захід (покарання) у вигляді тримання під вартою, що унеможливить підписання основного Договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі); вживання напередодні або у день підписання основного договору алкогольних напоїв, снодійних ліків, психотропних або наркотичних речовин, що спричинить тривалий розлад здоров'я або відмову нотаріуса у посвідчені підпису особи тощо.

У зв'язку з тим, що фактично контроль над Стороною 3 та Стороною 4 здійснює Сторона 2 (чи довірена особа Сторони 2), то сторони домовились, що у випадку ухилення чи будь - яких причин унеможливлення укладення відповідного договору поруки, застави або іпотеки, які можуть мати місце з боку Сторони 3 або Сторони 4 за цим попереднім договором, то такою стороною, що ухиляється, буде вважатися Сторона 2 - ОСОБА_7.

При цьому зобов'язання укласти основний договір купівлі-продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) на зазначених у цьому попередньому договорі умовах залишається в силі.

Відповідно до п.5.1 попереднього договору (в редакції додаткового договору №1) сторони домовились, що основний договір купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі), відповідні договори поруки, застави та іпотеки, можуть бути укладені між ними та посвідчені нотаріально у приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу Маслак Н.В. або у будь-якого іншого нотаріуса, однак якщо основний договір купівлі - продажу корпоративних прав (частки у статутному капіталі) та відповідні договори поруки, застави та іпотеки не буде укладено до 15 години 00 хвилин п'ятого лютого дві тисячі чотирнадцятого року, то вони підлягають укладенню і нотаріальному посвідченню з 15 години до 18 години п'ятого лютого дві тисячі чотирнадцятого року за адресою: місто Харків, вулиця Сумська, буд. 6, к. 3, у приміщенні приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу Маслак Н.В., що є її робочим місцем.

Згідно п. 6 додаткового договору №1 від 26 грудня 2013 року за домовленістю сторін всі інші умови попереднього договору, посвідченого Маслак Н.В., приватним нотаріусом Харківського міського нотаріального округу 23 вересня 2013 року, реєстр №2346, залишаються незмінними.

5 лютого 2014 року ОСОБА_7, а також уповноважені особи ТОВ "Едельвейс" та ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол" прибули до приміщення приватного нотаріуса ХМНО Маслак Н.В. об 14-30 з наміром укласти основний договір купівлі-продажу корпоративних прав у статутному капіталі ТОВ "Едельвейс".

Про знаходження ОСОБА_7, а також ОСОБА_11 як уповноваженої особи ТОВ "Едельвейс" та ОСОБА_12 як уповноваженої особи ТОВ "Завод покрівельних матеріалів "Акваізол" у робочому приміщенні приватного нотаріуса ХМНО Маслак Н.В. з 14-30 години до 18-00 години 5 лютого 2014 року, останнім складені відповідні свідоцтва, які зареєстровані у відповідному реєстрі під номерами №№242, 244, 245.

ОСОБА_6 або його уповноважені особи в зазначене місце та час до приватного нотаріуса Маслак Н.В. не з`явились.

За таких обставин суди попередніх інстанцій прийшли до висновку, що спір є корпоративним, а тому підвідомчий господарським судам, та вирішили його по суті.

Проте, з такими висновками судів погодитись не можна з наступних підстав.

Відповідно до ст. 1 ГПК України підприємства, установи, організації, інші юридичні особи ( у тому числі іноземні), громадяни, які здійснюють підприємницьку діяльність без створення юридичної особи і в установленому порядку набули статусу суб'єкта підприємницької діяльності (далі - підприємства та організації) мають право звертатися до господарського суду згідно із встановленою підвідомчістю господарських справ…

У випадках, передбачених законодавчими актами України, до господарського суду мають право також звертатися державні та інші органи, фізичні особи, що не є суб'єктами підприємницької діяльності.

Згідно п.4 ч.1 ст.12 ГПК України господарським судам підвідомчі справи, що виникають з корпоративних відносин у спорах між юридичною особою та її учасниками (засновниками, акціонерами, членами), у тому числі учасником, який вибув, а також між учасниками (засновниками, акціонерами, членами) юридичної особи, пов'язаними із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності такої особи, крім трудових спорів.

Як вбачається з матеріалів справи, сторонами спору є фізичні особи - громадяни ОСОБА_7 та ОСОБА_6; спір між ними грунтується виключно на нормах цивільного права у зв'язку з досягненням попередньої домовленості щодо купівлі - продажу належної на праві власності частки у господарському товаристві та застосування визначених попереднім договором наслідків неявки однієї із сторін попереднього договору для укладання основного договору, тобто, не спір обгрунтовується порушенням, невизнанням або оспорюванням власне корпоративних прав позивачів як за основним так і за зустрічним позовом.

Отже, за суб'єктним складом та правовою природою спірних правовідносин даний спір не можна визнати таким, що на нього поширюється юрисдикція господарських судів України.

За правилом пункту 1 частини 1 статті 15 ЦПК України суди розглядають у порядку цивільного судочинства справи щодо захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав, свобод чи інтересів, що виникають із цивільних, житлових, земельних, сімейних, трудових відносин.

Таким чином, даний спір підлягає вирішенню в порядку цивільного судочинства в загальних судах України.

Відповідно до п.1 ч.1 ст.80 ГПК України господарський суд припиняє провадження у справі, якщо спір не підлягає вирішенню в господарських судах України.

З огляду на викладене, судові рішення визнати законними не можна, тому вони підлягають скасуванню, а провадження у справі має бути припиненим за непідвідомчістю спору господарським судам України.

Керуючись ст. ст. 80 ч.1 п.1, 111-5, 111-7 - 111-11 Господарського процесуального кодексу України, Вищий господарський суд України

П О С Т А Н О В И В:

Касаційну скаргу задовольнити частково.

Скасувати рішення Господарського суду Харківської області від 28 січня 2015 року та постанову Харківського апеляційного господарського суду від 2 квітня 2015 року.

Провадження у справі припинити.

Головуючий Т. Козир

Судді Н. Акулова

Л. Гольцова