КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"20" січня 2015 р. Справа№ 5015/3976/12

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Верховця А.А.

суддів: Остапенка О.М.

Шипка В.В.

за участі представників:

Національного банку України - Залевський В.О., довір. від 26.05.2014р. №18-225/25920

розглянувши апеляційну скаргу публічного акціонерного товариства

"Комерційний банк "Інвестбанк"

на рішення господарського суду міста Києва

від 30.10.2014р.

у справі №5015/3976/12 (суддя Пінчук В. І.)

за позовом публічного акціонерного товариства "Комерційний банк

"Інвестбанк"

до 1. Ліквідатора відкритого акціонерного товариства "Селянський

комерційний банк "Дністер"

2. Національного банку України

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог

на предмет спору на стороні відповідача:

ліквідатор відкритого акціонерного товариства "Селянський

комерційний банк "Дністер" Яремчишин Ігор Богданович

про визнання незаконними дії ліквідатора відкритого акціонерного

товариства "Селянський комерційний банк "Дністер"

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство (далі - ПАТ) "Комерційний банк "Інвестбанк" звернулось до господарського суду Львівської області з позовом до ліквідатора відкритого акціонерного товариства (далі - ВАТ) "Селянський комерційний банк "Дністер" про:

1. визнання незаконними дій ліквідатора ВАТ " Селянський комерційний банк " Дністер " щодо:

- віднесення кредиторських вимог ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за міжбанківським кредитним договором №83-09/Н від 12.02.2009р. в розмірі 3519442,23 грн. у переліку (реєстрі) акцептових вимог кредитів до сьомої черги задоволення вимог кредитів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер ";

- не включення до переліку (реєстру) акцентованих вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" вимог ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за міжбанківським кредитним договором №674-08/Н від 24.12.2008р. в розмірі 3576123,07 грн., що за офіційним курсом НБУ станом на 12.04.2010р. складає 451160,42 доларів США.

2. зобов'язання ліквідатора ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер":

2.1 віднести кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за міжбанківським кредитним договором №83-09/Н від 12.02.2009р. в розмірі 3519442,23 грн. у переліку (реєстрі) акцептованих вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" до позачергового порядку сплати заборгованості.

2.2. акцептувати (визнати) кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за Міжбанківським кредитним договором №674-08/Н від 24.12.2008р. в розмірі 748393,06 грн., та віднести кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за міжбанківським кредитним договором №674-08/Н від 24.12.2008р. в розмірі 748392,06 грн. у перелік ( реєстрів ) акцептових вимог кредиторів до сьомої черги задоволення вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер".

2.3. внести зміни до переліку ( реєстру ) акцептових вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер ", відповідно до яких:

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 3519442,33 грн. віднесено до позачергового порядку сплати заборгованості;

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 748393,06 грн. акцептовано (визнано) та віднесено до сьомої черги задоволення вимог кредиторів.

2.4 подати пропозиції щодо затвердження Національним банком України вищезазначених змін до переліку (реєстру) акцептованих вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер", відповідно до яких:

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 3519442,33 грн. віднесено до позачергового порядку сплати заборгованості;

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 748393,06 грн. акцептовано (визнано) та віднесено до сьомої черги задоволення вимог кредиторів.

Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідачем необґрунтовано та незаконно не віднесені кредиторські вимоги позивача до боржника в розмірі 3519442,23 грн. до позачергового порядку сплати заборгованості, а також не було включено до переліку (реєстру) акцептованих вимог кредиторів боржника суму заборгованості в розмірі 451160,42 доларів США, що за офіційним курсом НБУ станом на 12.04.2010р. складало 3576123,07 грн., чим порушено права та охоронювані інтереси позивача.

Рішенням господарського суду Львівської області від 25.02.2013 р. в позові відмовлено повністю. Постановою Львівського апеляційного господарського суду від 05.06.2013р. рішення господарського суду Львівської області від 25.02.2013р. залишене без змін, апеляційне провадження по розгляду апеляційної скарги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" на ухвалу господарського суду Львівської області від 19.02.2013р. припинено. Постановою Вищого господарського суду України від 17.09.2013р. постанову Львівського апеляційного господарського суду від 05.06.2013р. та рішення господарського суду Львівської області від 25.02.2013р. у справі №5015/3976/12 скасовано, за виключенням частини постанови Львівського апеляційного господарського суду від 05.06.2013 р. про припинення апеляційного провадження за апеляційною скаргою на ухвалу господарського суду Львівської області від 19.02.2013р. про залучення Національного банку України як відповідача у даній справі, яку залишено без змін. Справу передано на новий розгляд до господарського суду Львівської області.

Ухвалою господарського суду Львівської області від 19.02.2013р. змінено процесуальний статус учасників процесу, а саме: залучено в якості відповідача - 2 Національний банк України, а також в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору - ліквідатора ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" Яремчишина Ігоря Богдановича. Ухвалою господарського суду Львівської області від 02.12.2013р. справу передано за підсудністю до господарського суду міста Києва.

Рішенням господарського суду міста Києва від 06.13.2014р. у справі №5015/3976/12 в задоволенні позовних вимог ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" до Національного банку України відмовлено повністю. Провадження в частині вимог до ліквідатора ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" припинено. Постановою Київського апеляційного господарського суду від 21.05.2014р. у справі №5015/3976/12 апеляційну скаргу ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" залишено без задоволення, рішення господарського суду міста Києва від 06.03.2014р. у справі №5015/3976/12 - залишене без змін. Постановою Вищого господарського суду України від 19.08.2014р. рішення господарського суду міста Києва від 06.03.2014р. та постанова Київського апеляційного господарського суду від 21.05.2014р. скасовані в частині припинення провадження у справі відносно вимог до ліквідатора ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" і справа в цій частині направлена на новий розгляд до господарського суду міста Києва.

Рішенням господарського суду міста Києва від 30.10.2014р. у справі №5015/3976/12 провадження у справі в частині вимог до ліквідатора ВАТ "Селянський комерційний банк " Дністер " припинено.

Не погодившись з даним рішенням, ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" звернулось до Київського апеляційного господарського суду, подавши апеляційну скаргу, в якій просило скасувати рішення господарського суду міста Києва від 30.10.2014р. у справі №5015/3976/12, прийняти нове рішення, відповідно до якого:

1. Визнати незаконними дії ліквідатора ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" щодо:

- віднесення кредиторських вимог ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за Міжбанківським кредитним договором №83-09/Н від 12.02.2009р. в розмірі 3519442,23 грн. у Переліку (реєстрі) акцептованих вимог кредиторів до сьомої черги задоволення вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер";

- не включення до Переліку (реєстру) акцептованих вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" вимог ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за Міжбанківським кредитним договором №674-08/Н від 24.12.2008р. в розмірі З 576 123,07 грн., що за офіційним курсом НБУ станом на 12.04.2010р. складає 451160,42 доларів США.

2. Зобов'язати ліквідатора ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер":

- віднести кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за Міжбанківським кредитним договором №83-09/Н від 12.02.2009р. в розмірі 3519442,23 грн. у Переліку (реєстрі) акцептованих вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" до позачергового порядку сплати заборгованості.

- акцептувати (визнати) кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за Міжбанківським кредитним договором №674-08/Н від 24.12.2008р. в розмірі 748393,06 грн., та віднести кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" за Міжбанківським кредитним договором №674-08/Н від 24.12.2008р. в розмірі 748393,06 грн. у Переліку (реєстрі) акцептованих вимог кредиторів до сьомої черги задоволення вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер".

- внести зміни до Переліку (реєстру) акцептованих вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер", відповідно до яких:

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 3519442,23 грн. віднести до позачергового порядку сплати заборгованості;

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 748393,06 грн. акцептувати (визнати) та віднести до сьомої черги задоволення вимог кредиторів.

3. Подати пропозиції щодо затвердження Національним банком України вищезазначених змін до Переліку (реєстру) акцептованих вимог кредиторів ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер", відповідно до яких:

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 3519442,23 грн. віднести до позачергового порядку сплати заборгованості;

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" в розмірі 748393,06 грн. акцептувати (визнати) та віднести до сьомої черги задоволення вимог кредиторів.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду (в складі колегії суддів: Верховець А.А. - головуючий, Остапенко О.М., Шипко В.В.) від 01.12.2014р. апеляційну скаргу ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" на рішення господарського суду міста Києва від 30.10.2014р. у справі №5015/3976/12 було прийнято до провадження, розгляд скарги призначено на 20.01.2015р., викликано в судове засідання уповноважених представників сторін.

Наводячи підстави, з яких порушено питання про перегляд оскарженого рішення, ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" посилалось на порушення судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, зазначаючи про неповне з'ясування обставин справи, які мають істотне значення, що висновки суду першої інстанції прямо суперечать нормам Закону України "Про банки і банківську діяльність", згідно ч. 6 ст. 92 якої ліквідатор за своїм статусом прирівнюється до представника Національного банку України, про те, що обґрунтованість доводів скаржника підтверджується висновками, наведеними у змісті постанов Вищого господарського суду України в інших справах, що і у даній справі, скасовуючи рішення судів першої та апеляційної інстанції, судом касаційної інстанції звернуто увагу на численні недоліки попередніх судових рішень, вказано на необхідність при новому розгляді справи з'ясувати особу, яка перебуває з позивачем у матеріально-правових відносинах і до якої дійсно заявлено вимогу, визначити правовий статус ліквідатора у співвідношенні з нормами Цивільного кодексу України. Наведено інші доводи та міркування в підтвердження викладених обставин.

Перед початком судового засідання, 20.01.2015р. від ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" надійшло клопотання про здійснення розгляду апеляційної скарги за відсутності представника сторони, будь-яких інших додаткових матеріалів, відзиву на апеляційну скаргу до Київського апеляційного господарського суду не надійшло. В судове засідання 20.01.2015р. з'явився лише представник Національного банку України, який заперечував проти задоволення апеляційної скарги, посилаючись на її необґрунтованість просив суд залишити скаргу без задоволення, а рішення господарського суду міста Києва від 30.10.2014р. у справі №5015/3976/12 - без змін, як таке, що прийняте з урахуванням вимог законності та обґрунтованості, надавав усні пояснення по суті скарги, відповіді на поставлені запитання та таке інше.

Враховуючи наявні в матеріалах справи докази належного повідомлення сторін та інших учасників у справі про місце і час розгляду апеляційної скарги, відсутність заперечень щодо розгляду апеляційної скарги за відсутності представників окремих сторін, неповідомлення суду про причини такої відсутності, а також наявне клопотання ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" про здійснення розгляду апеляційної скарги за відсутності представника сторони, колегія суддів визнала можливим здійснити розгляд апеляційної скарги за наявними матеріалами справи.

Розглянувши доводи апеляційної скарги, перевіривши матеріали справи та дослідивши наявні докази, проаналізувавши на підставі встановлених фактичних обставин справи правильність застосування судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, колегія суддів Київського апеляційного господарського суду дійшла висновку, що апеляційна скарга задоволенню не підлягає, рішення господарського суду міста Києва від 30.10.2014р. у справі №5015/3976/12 підлягає залишенню без змін, зважаючи на наступні обставини.

Як вбачається з матеріалів справи, ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк", яке є правонаступником акціонерного комерційного банку "Інвестбанк", є кредитором ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер", відповідно до міжбанківського кредитного договору №83-09/Н від 12.02.2009р. та договору застави (майнових прав на грошові кошти) від 20.02.2009р., позичальником та заставодавцем за якими є боржник; міжбанківського кредитного договору №674-08/Н від 24.12.2008р. та договору застави (майнових прав на грошові кошти) від 24.12.2008р., позичальником та заставодавцем за якими є боржник.

Постановою Правління Національного банку України від 13.03.2010р. №128 з 15.03.2010р. відкликано банківську ліцензію ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер", ініційовано процедуру ліквідації, а також призначено ліквідатора товариства. 17.03.2010р. в газеті "Голос України" опубліковано оголошення про ліквідацію ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер".

У заяві про визнання кредитором вих. №521/1 від 12.04.2010р., що була надіслана ліквідатору ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" Яремчишину І.Б., позивач просив:

- визнати ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" кредитором боржника в розмірі 3519442,23 грн., визначити суму заборгованості боржника перед позивачем в розмірі 3519442,23 грн. та віднести зазначені кредиторські вимоги до позачергового порядку сплати заборгованості;

- визнати ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" кредитором боржника в розмірі 451160,42 доларів США, що за офіційним курсом НБУ станом на 12.04.2010р. (дату подання заяви про визнання кредитором) складало 3576123,07 грн.; визначити суму заборгованості боржника перед позивачем в розмірі 451160,42 доларів США, що за офіційним курсом НБУ станом на 12.04.2010р. складало 3576123,07 грн.

25.06.2010р. позивач отримав повідомлення за підписом ліквідатора боржника від 18.06.2010р. про те, що вимоги кредитора акцептовані лише на суму 3519442,23 грн., які віднесено до сьомої черги задоволення вимог кредиторів боржника.

Згідно ст. 4, ч. 2 ст. 4-1 Господарського процесуального кодексу України господарський суд вирішує господарські спори на підставі Конституції України, цього Кодексу, інших законодавчих актів України, міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України. Господарські суди розглядають справи про банкрутство у порядку провадження, передбаченому цим Кодексом, з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом". За змістом ст. 9 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" справи про банкрутство розглядаються господарським судом за правилами, передбаченими Господарським процесуальним кодексом України, з урахуванням особливостей, визначених цим Законом.

Статтею 2 Закону України "Про Національний банк України" визначено, що Національний банк України є центральним банком України, особливим центральним органом державного управління, юридичний статус, завдання, функції, повноваження і принципи організації якого визначаються Конституцією України, Законом України "Про Національний банк України" та іншими законами України. У відповідності з п. 3 розділу X Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" ініційована до набрання чинності цим Законом процедура ліквідації банку здійснюється відповідно до законодавства, що діяло до набрання чинності цим Законом.

Ліквідація ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" здійснюється у відповідності до Закону України "Про банки і банківську діяльність" в редакції, що діяла до 22.09.2012р., та Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001р. №369, в редакції, що діяла до 22.09.2012р.

За змістом ч. 5 ст. 92 Закону України "Про банки і банківську діяльність" з дня призначення ліквідатора до нього переходять права керівника (органів управління) банку. Статтею 93 зазначеного Закону передбачено, що ліквідатор визначає суму заборгованості кожному кредитору, відносить вимоги до певної черги погашення та складає перелік акцептованих ним вимог для затвердження Національним банком.

Відповідно до п. 9.2. Глави 9 Розділу VI Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001р. №369, в редакції, що діяла до 22.09.2012р. ліквідатор складає перелік (реєстр) акцептованих ним вимог на підставі балансу банку, до якого включає вимоги кредиторів у національній валюті в розмірах, які існували на дату прийняття рішення про ліквідацію.

Підстав для прийняття Національним банком України рішення про відмову у затвердженні реєстру вимог кредиторів Положення не передбачає.

Згідно п. 9.4. Глави 9 Розділу VI Положення ліквідатор вносить пропозиції щодо затвердження Національним банком змін до реєстру вимог не частіше ніж раз на квартал на підставі, зокрема, рішення суду про визнання особи кредитором банку та зобов'язання ліквідатора включити вимоги такої особи до реєстру вимог кредиторів, яке набрало законної сили.

З вищенаведеного вбачається, що визначення суми заборгованості кожному кредитору, віднесення вимоги до певної черги погашення та складання переліку (реєстру) акцептованих вимог відноситься до виключної компетенції ліквідатора, до ліквідатора переходять права керівника (органів управління) банку.

З тим, вичерпний перелік справ, підвідомчих господарським судам, визначено ст. 12 Господарського процесуального кодексу України.

Відповідно до ст. 19 Конституції України правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких органи державної влади, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно ст. 1 Господарського процесуального кодексу України юридичні особи мають право звертатися до господарського суду згідно з встановленою підвідомчістю господарських справ за захистом своїх порушених або оспорюваних прав і охоронюваних законом інтересів, а також для вжиття передбачених цим Кодексом заходів, спрямованих на запобігання правопорушенням.

За змістом ст. 21 Господарського процесуального кодексу України сторонами в судовому процесі - позивачами і відповідачами - можуть бути підприємства та організації, зазначені у ст. 1 цього Кодексу. Так, зокрема, ними є підприємства, установи, організації, інші юридичні особи (у тому числі іноземні), громадяни, які здійснюють підприємницьку діяльність без створення юридичної особи і в установленому порядку набули статусу суб'єкта підприємницької діяльності.

З наведених правових норм вбачається, що господарські суди розглядають справи в порядку позовного провадження, коли склад учасників спору відповідає приписам ст. 1 Господарського процесуального кодексу України, а правовідносини, з яких виник спір, мають господарський характер.

З урахуванням викладеного, колегія суддів суду апеляційної інстанції погоджується з висновком суду першої інстанції, що ліквідатор ВАТ "Селянський комерційний банк "Дністер" Яремчишин Ігор Богданович, який діє як фізична особа, до якої перейшли права керівника (органів управління) банку і до компетенції якої віднесено вирішення питань, порушених в заяві про визнання кредитором вих. №521/1 від 12.04.2010р., з урахуванням приписів ст. 1, 21 Господарського процесуального кодексу України не може бути відповідачем у господарському процесі, у зв'язку з чим провадження у справі в цій частині підлягає припиненню на підставі п. 1 ч. 1 ст. 80 Господарського процесуального кодексу України.

Стосовно доводів скаржника про те, що ліквідатор, у відповідності з ч. 6 ст. 92 Закону України «Про банки і банківську діяльність», при виконанні обов'язків прирівнюється за своїм статусом до представника Національного банку України, колегія суддів суду апеляційної інстанції приймає до уваги, що провадження у справі в частині вимог до Національного банку України вже припинено, у т.ч. згідно судового рішення, залишеного без змін постановою Вищого господарського суду України у даній справі.

Всебічно, повно і об'єктивно розглянувши в судовому процесі всі обставин справи в їх сукупності, керуючись законом, оцінивши докази за своїм внутрішнім переконанням, за наслідками розгляду апеляційної скарги та перевіряння законності та обґрунтованості рішення місцевого господарського суду у повному обсязі, повторно розглянувши справу, колегія суддів суду апеляційної інстанції дійшла висновку, що апеляційна скарга задоволенню не підлягає, оскаржене судове рішення прийняте з урахуванням вимог законності та обґрунтованості, у зв'язку з чим підлягає залишенню без змін. Доводи апеляційної скарги правильності висновків місцевого господарського суду не спростовують та не знайшли свого підтвердження під час апеляційного провадження у справі.

Керуючись ст. 99, 101-106 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд -

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Інвестбанк" залишити без задоволення.

2. Рішення господарського суду міста Києва від 30.10.2014р. у справі №5015/3976/12 залишити без змін.

3. Матеріали справи повернути до господарського суду міста Києва.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена у касаційному порядку до Вищого господарського суду України через суд апеляційної інстанції протягом двадцяти днів з дня набрання постановою законної сили

Повний текст постанови складено 22.01.2015р.

Головуючий суддя А.А. Верховець

Судді О.М. Остапенко

В.В. Шипко