РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 910/5238/14 21.08.14

За позовом Публічного акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України"

до Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс"

про стягнення 176 016 228, 87 грн.

та за зустрічним позовом Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс"

до Публічного акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України"

про зобов'язання вчинити дії

Судді: Бондарчук В.В. (головуюча)

Марченко О.В.

Спичак О.М.

Представники:

від позивача (за первісним позовом): Будниченко О.В.

від відповідача (за первісним позовом): Карманніков М.О.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ :

Публічне акціонерне товариство "Державний експортно-імпортний банк України" звернулося до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" про стягнення 18 403 237,06 грн. відсоткового доходу.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 27.03.2014 порушено провадження у даній справі.

14.05.2014 через загальний відділ діловодства господарського суду міста Києва представник позивача подав заяву про збільшення розміру позовних вимог, в якій зазначає, що станом на 13.05.2014 заборгованість відповідача, яка виникла внаслідок невиконання зобов'язань за облігаціями серії «В» складає 176 016 228, 87 грн., в тому числі: 24 012 982, 20 - заборгованість за відсотковим доходом по облігаціям; - 150 495 000, 00 грн. - заборгованість по номінальній вартості облігацій; - 1 212 655, 60 грн. - інфляційна складова простроченого зобов'язання (втрати від інфляції) по облігаціям; - 295 591, 06 грн. - 3 % річних у зв'язку з простроченням зобов'язань по облігаціям. Суд визнав подану заяву такою, що відповідає вимогам статті 22 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України), у зв'язку з чим прийняв її до розгляду.

У судових засіданнях за клопотанням сторін двічі оголошувалася перерва для мирного врегулювання спору.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 12.06.2014 р. призначено колегіальний розгляд справи №910/5238/14.

Розпорядженням заступника голови Господарського суду міста Києва від 12.06.2014 р. визначено склад суду для розгляду справи №910/5238/14, а саме: головуючий суддя - Бондарчук В.В., судді Марченко О.В. і Васильченко Т.В.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 12.06.2014 р. колегією суддів у складі: головуючий суддя - Бондарчук В.В., судді Марченко О.В. і Васильченко Т.В. справу №910/5238/14 прийнято до свого провадження та призначено її до розгляду на 14.07.2014 р.

14.07.2014 р. у судовому засіданні представник відповідача заявив клопотання про відкладення розгляду справи для мирного врегулювання спору, а також клопотання про продовження строків вирішення спору, у зв'язку з чим у судовому засіданні було оголошено перерву до 21.08.2014 р. о 15 год. 05 хв.

11.08.2014 р. ПАТ "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" подано зустрічну позовну заяву до ПАТ "Державний експортно-імпортний банк України", в якій просить: зобов'язати ПАТ "Державний експортно-імпортний банк України" перерахувати облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені), емітент ПАТ "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс", код емітента 05808592, форма існування ЦП - бездокументарна, період погашення ЦП - з 31.10.2017 по 02.11.2017 (включно), серія ЦП -В, код цінних паперів (ISIN) - UA, номінальна вартість одного ЦП - 1000,00 грн., загальна кількість ЦП шт. - 150495 шт., загальна номінальна вартість ЦП - 150495000, 00 грн., ціна одного ЦП - 1000,00 грн., загальна вартість ЦП, грн. - 150495000,00 грн. на рахунок у цінних паперах ПАТ "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" (ПАТ «НДУ» № рахунку в ЦП 100024-UA70010777) шляхом підписання та надання депозитарній установі АТ «Укрексімбанк» розпорядження про поставку прав на цінні папери.

Розпорядженням заступника голови Господарського суду міста Києва від 11.08.2014 р. у зв'язку із перебуванням суддів Бондарчук В.В. та Васильченко Т.В. у відпустках, сформовано склад суду для розгляду справи № 910/5238/14, а саме: головуючий суддя - Марченко О.В., судді Баранов Д.О. і Блажівська О.Є.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 11.08.2014р. колегією суддів у зазначеному складі прийнято дану справу до провадження.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 11.08.2014 р. прийнято зустрічну позовну заяву публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" до провадження та призначено розгляд зустрічного позову спільно з первісним позовом на 21.08.2014 р. за участю представників сторін, яких зобов'язано надати суду певні документи.

Розпорядженням заступника голови Господарського суду міста Києва від 18.08.2014, у зв'язку із поверненням судді Бондарчук В.В. з відпустки, справу №910/5238/14 передано на розгляд колегії суддів у складі: головуюча суддя - Бондарчук В.В., судді Баранов Д.О. і Блажівська О.Є.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 18.08.2014 р. колегія суддів у складі: Бондарчук В.В. (головуюча суддя), суддя Баранов Д.О. і Блажівська О.Є. матеріали справи №910/5238/14 прийняла до свого провадження та призначила до розгляду на 21.08.2014 р. за участю представників сторін.

Розпорядженням В.о. голови Господарського суду міста Києва від 21.08.2014, у зв'язку із перебуванням суддів Баранова Д.О. і Блажівської О.Є. у відпустці, змінено склад колегії суддів для розгляду справи №910/5238/14 - головуюча суддя - Бондарчук В.В., судді Марченко О.В., Спичак О.М.

У судовому засіданні 21.08.2014 р. представник позивача (за первісним позовом) подав відзив на зустрічний позов, в якому зазначив, що у разі прийняття рішення про стягнення заборгованості за облігаціями з відповідача, позивач буде вважати за можливе здійснити перерахування облігацій на рахунок АТ «АК «БОГДАН МОТОРС» у цінних паперах емітента.

У даному судовому засіданні представник позивача підтримав заявлені позовні вимоги за первісним позовом та не заперечував проти задоволення зустрічного позову.

Представник відповідача за первісним позовом не заперечував проти задоволення первісного позову та підтримав зустрічний позов.

Відповідно до ст. 82 Господарського процесуального кодексу України, рішення у даній справі прийнято у нарадчій кімнаті за результатами оцінки доказів, поданих сторонами та витребуваних судом.

У судовому засіданні 21.08.2014 р. відповідно до ст. 85 Господарського процесуального кодексу України судом проголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, Господарський суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Як вбачається з матеріалів справи, позивач (за первісним позовом) є власником 150 495 шт. іменних процентних облігацій, номінальною вартістю 1 000,00 грн., загальною вартістю 150 495 000,00 грн., код ЦП - UA, емітентом яких являється АТ «АК «Богдан Моторс», що підтверджується випискою про стан рахунку у цінних паперах №001032 станом на 13.05.2014 р. (копія в матеріалах справи).

Листами №151-00/5596 від 14.08.2013 р., №151-00/7651 від 07.11.2013 р., №151-01/1 від 05.02.2014 р. позивач (за первісним позовом) звертався до відповідача та платіжного агента останнього з вимогою провести оплату відсоткового доходу за облігаціями за 21-23 відсоткові доходи.

Обґрунтовуючи свої вимоги, позивач (за первісним позовом) зазначає, що відповідач неналежним чином виконував зобов'язання щодо виплати відсоткового доходу за облігаціями іменними процентними, код ЦП - UA, номінальна вартість 1 000,00 грн., кількість 150 495 шт., загальна номінальна вартість - 150 495 000,00 грн., емітованими відповідачем та заборгував позивачеві 176 016 228, 87 грн., в тому числі: 24 012 982, 20 - заборгованість за відсотковим доходом по облігаціям; - 150 495 000, 00 грн. - заборгованість по номінальній вартості облігацій; - 1 212 655, 60 грн. - інфляційна складова простроченого зобов'язання (втрати від інфляції) по облігаціям; - 295 591, 06 грн. - 3 % річних у зв'язку з простроченням зобов'язань по облігаціям.

В свою чергу, позивач (за зустрічним позовом) в обґрунтування позову зазначає, що оскільки позивач (за первісним позовом) прагне отримати грошові кошти за облігації, а проспектом емісії цінних паперів передбачено, що на дату здійснення викупу облігацій, продавець перераховує облігації на рахунок емітента, після чого емітент на протязі 5 робочих днів виплачує продавцю грошові кошти, у випадку задоволення первісного позову буде порушено права позивача за зустрічним позовом.

Оцінюючи подані докази та наведені обґрунтування за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому засіданні всіх обставин справи в їх сукупності, суд вважає, що позовні вимоги за первісним позовом підлягають задоволенню, а також підлягають задоволенню позовні вимоги за зустрічним позовом, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 32 Господарського процесуального кодексу України, доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ч. 1 статті 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення. Згідно з ч. 4 ст. 7 вказаного Закону, облігації можуть розміщуватися з фіксованим строком погашення, єдиним для всього випуску.

Згідно ст. 163 Господарського кодексу України, цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає відносини між суб'єктом господарювання, який його випустив (видав), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його випуску, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам.

Відповідно до пункту 15 частини першої статті 1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", проспект емісії цінних паперів - це документ, що містить інформацію про розміщення цінних паперів та інші відомості, передбачені цим та іншими законами, що визначають особливості розміщення певних видів цінних паперів.

Пунктом 4.2 Проспекту емісії облігацій АТ «АК «Богдан Моторс» з урахуванням внесених змін, опублікованих в бюлетені «Цінні папери України» №82 (3632) 30.04.2013 р., визначено, що виплата відсоткового доходу здійснюється емітентом в національній валюті України через уповноваженого Платіжного агента - АБ «ІНГ «Банк Україна». Виплата відсоткового доходу власнику - юридичній особі здійснюється на її поточний рахунок. Відсотки за облігаціями нараховуються відповідно до відсоткових періодів. Кожний період складає 91 календарний день. Виплата відсоткового доходу здійснюється протягом 1 операційного дня в наступні строки: по 21 відсотковому періоду (з 07.05.2013 р. по 05.08.2013 р.) є 06.08.2013 р., по 22 відсотковому періоду (з 06.08.2013 р. по 04.11.2013 р.) є 05.11.2013 р., по 23 відсотковому періоду (з 05.11.2013 р. по 03.02.2014 р.) є 04.02.2014 р., по 24 відсотковому періоду (з 04.02.2014 р. по 05.05.2014 р.) є 06.05.2014 р.

Згідно інформації, опублікованій в бюлетені «Цінні папери України» №108 (3658) 13.06.2013 р., розмір відсоткової ставки по облігаціям, який діяв у 17-20 відсоткових періодах, підтверджується на 21-24 відсоткові періоди у розмірі 16% річних.

У пункті 4.2.12 Проспекту емісії передбачено, що для здійснення викупу облігацій власник облігацій або належним чином уповноважена ним особа має подати емітенту повідомлення про намір здійснити такий викуп. Таке повідомлення має містити назву продавця, та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати дане повідомлення та кількість облігацій, запропонованих до викупу, згоду з умовами викупу, які викладені в зареєстрованому ДКЦПФР проспекті емісії облігацій, адресу та телефон продавця, бути засвідчене уповноваженою особою та надане в наступні періоди, зокрема у 24 відсотковому періоді з 07.04.2014 р. по 10.04.2014 р.

Протягом 2 робочих днів, що передують даті початку викупу, емітент укладає угоди купівлі-продажу облігацій з продавцями, які належним чином подали повідомлення про викуп облігацій. На дату здійснення викупу облігацій продавець перераховує облігації, в кількості, що вказана в повідомленні, на рахунок емітента в депозитарії ВАТ «МФС», після чого емітент на протязі 5 робочих днів виплачує продавцю грошові кошти у відповідності до вимог чинного законодавства.

Отже, частина 1 статті 193 Господарського кодексу України встановлює, що суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться і до виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом.

Частиною 2 статті 193 Господарського кодексу України визначено, що кожна сторона повинна вжити усіх заходів, необхідних для належного виконання нею зобов'язання, враховуючи інтереси другої сторони та забезпечення загальногосподарського інтересу. Порушення зобов'язань є підставою для застосування господарських санкцій, передбачених цим Кодексом, іншими законами або договором.

Положеннями статті 526 Цивільного кодексу України передбачено, що зобов'язання повинні виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом (ст. 525 Цивільного кодексу України).

Як вбачається з виписки про стан рахунку у цінних паперах позивача (за первісним позовом) станом на 13.05.2014 р., останній є власником 150 495 шт. облігацій Приватного акціонерного товариства АТ «АК «Богдан Моторс», а тому, з урахуванням викладеного вище, має право отримати відсотковий дохід від відповідача за 21-24 відсотковий період у розмірі 24 012 982,20 грн.

Як встановлено ст. 530 Цивільного кодексу України, якщо у зобов'язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін).

Також судом встановлено, що позивачем (за первісним позовом) 07.04.2014 р. було надано відповідачеві (за первісним позовом) повідомлення про намір надати для дострокового викупу належні йому облігації АТ «АК «Богдан Моторс» кількістю 150 495 шт. номінальною вартістю 1 000,00 грн., загальною вартістю 150 495 000,00 грн., код ЦП - UA, емітентом яких являється АТ «АК «Богдан Моторс», що підтверджується розпискою про отримання такого листа відповідачем на примірнику листа позивача (копія в матеріалах справи).

Крім того, позивачем було подано розпорядження №92 на проведення депозитарною установою облікової операції - списання 150 495 шт. облігацій АТ «АК «Богдан Моторс», номінальною вартістю 1 000,00 грн., загальною вартістю 150 495 000,00 грн., код ЦП - UA з рахунку у цінних паперах позивача (за первісним позовом) на рахунок у цінних паперах емітента. Проте 12.05.2014 р. таку операцію було відмінено депозитарієм у зв'язку із відсутністю парного розпорядження від емітента до закінчення строку викупу.

Таким чином, позивачем (за первісним позовом) було вчинено всі необхідні дії, передбачені Проспектом емісії облігацій, для того, щоб відповідачем (за первісним позовом) був проведений викуп цінних паперів у передбачені Проспектом емісії строки, що останнім зроблено не було.

Згідно зі ст. 610 Цивільного кодексу України, порушенням зобов'язання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов'язання.

Відповідно до ст.ст. 33, 34 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Господарський суд приймає тільки ті докази, які мають значення для справи. Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що відповідачем було порушено положення Проспекту емісії облігацій Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс", а також положення ст. ст. 525, 526 Цивільного кодексу України, ст. 193 Господарського кодексу України, а тому підлягають задоволенню позовні вимоги про стягнення з відповідача заборгованості з виплати відсоткового доходу у розмірі 24 012 982,20 грн. та заборгованості по номінальній вартості облігацій у розмірі 150 495 000,00 грн.

Також позивач просить стягнути з відповідача 1 212 655, 60 грн. - інфляційної складової простроченого зобов'язання (втрати від інфляції) по облігаціям; - 295 591, 06 грн. - 3 % річних у зв'язку з простроченням зобов'язань по облігаціям за період з 07.08.2013 р. по 13.05.2014 р.

Так, відповідно до ст. 625 Цивільного кодексу України, боржник не звільняється від відповідальності за неможливість виконання грошового зобов'язання. Боржник, який прострочив виконання грошового зобов'язання, на вимогу кредитора зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Судом перевірено наданий позивачем (за первісним позовом) розрахунок інфляційних втрат та 3 % річних, який відповідає вимогам законодавства, а тому суд визнає обґрунтованою вимогу позивача про стягнення з відповідача 1 212 655, 60 грн. - інфляційної складової простроченого зобов'язання (втрати від інфляції) по облігаціям; - 295 591, 06 грн. - 3 % річних у зв'язку з простроченням зобов'язань по облігаціям за період з 07.08.2013 р. по 13.05.2014 р., та такою, що підлягає задоволенню.

Щодо позовної вимоги за зустрічним позовом про зобов'язання ПАТ "Державний експортно-імпортний банк України" про перерахування облігацій іменних відсоткових звичайних (незабезпечених), емітент ПАТ "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс", код емітента 05808592, форма існування ЦП - бездокументарна, період погашення ЦП - з 31.10.2017 по 02.11.2017 (включно), серія ЦП -В, код цінних паперів (ISIN) - UA, номінальна вартість одного ЦП - 1000,00 грн., загальна кількість ЦП шт. - 150495 шт., загальна номінальна вартість ЦП - 150495000, 00 грн., ціна одного ЦП - 1000,00 грн., загальна вартість ЦП, грн. - 150495000,00 грн. на рахунок у цінних паперах ПАТ "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" (ПАТ «НДУ» № рахунку в ЦП 100024-UA70010777) шляхом підписання та надання депозитарній установі АТ «Укрексімбанк» розпорядження про поставку прав на цінні папери, то вказана вимога також визнається судом обґрунтованою, з огляду на положення п. 4.2.12 Проспекту емісії облігацій та наявній відміні депозитарієм операції по розпорядженню позивача (за первісним позовом) про списання цінних паперів із свого рахунку.

Витрати по сплаті судового збору відповідно до ч. 5 ст. 49 Господарського процесуального кодексу України, за первісним позовом покладаються на відповідача (за первісним позовом), а за зустрічним позовом - покладаються на відповідача (за зустрічним позовом).

Керуючись ст. ст. 32, 33, 49, 75, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

1. Позовні вимоги Публічного акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України" за первісним позовом задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" (04176, м. Київ, вул. Електриків, буд. 29-А, ідентифікаційний код - 05808592) з будь-якого рахунку, виявленого державним виконавцем під час виконання судового рішення, на користь Публічного акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України" (03150, м. Київ, вул. Горького, буд. 127, ідентифікаційний код - 00032112) 24 012 982 (двадцять чотири мільйони дванадцять тисяч дев'ятсот вісімдесят дві) грн. 20 коп. - заборгованості за відсотковим доходом по облігаціям, 150 495 000 (сто п'ятдесят мільйонів чотириста дев'яносто п'ять тисяч) грн. 00 коп. - заборгованості по номінальній вартості облігацій, 1 212 655 (один мільйон двісті дванадцять тисяч шістсот п'ятдесят п'ять) грн. 60 коп. - інфляційних втрат, 295 591 (двісті дев'яносто п'ять тисяч п'ятсот дев'яносто одну) грн. 06 коп. - 3% річних та 73 080 (сімдесят три тисячі вісімдесят) грн. 00 коп. судового збору.

3. Позовні вимоги Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" за зустрічним позовом задовольнити.

4. Зобов'язати Публічне акціонерне товариство "Державний експортно-імпортний банк України" (03150, м. Київ, вул. Горького, буд. 127, ідентифікаційний код - 00032112) перерахувати облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені), емітент ПАТ "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс", код емітента 05808592, форма існування ЦП - бездокументарна, період погашення ЦП - з 31.10.2017 по 02.11.2017 (включно), серія ЦП -В, код цінних паперів (ISIN) - UA, номінальна вартість одного ЦП - 1000,00 грн., загальна кількість ЦП шт. - 150495 шт., загальна номінальна вартість ЦП - 150495000, 00 грн., ціна одного ЦП - 1000,00 грн., загальна вартість ЦП, грн. - 150495000,00 грн. на рахунок у цінних паперах Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" (04176, м. Київ, вул. Електриків, буд. 29-А, ідентифікаційний код - 05808592) (ПАТ «НДУ» № рахунку в ЦП 100024-UA70010777) шляхом підписання та надання депозитарній установі АТ «Укрексімбанк» розпорядження про поставку прав на цінні папери

5. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України" (03150, м. Київ, вул. Горького, буд. 127, ідентифікаційний код - 00032112) з будь-якого рахунку, виявленого державним виконавцем під час виконання судового рішення, на користь Публічного акціонерного товариства "Автомобільна компанія "Богдан-Моторс" (04176, м. Київ, вул. Електриків, буд. 29-А, ідентифікаційний код - 05808592) 1 218 (одну тисячу двісті вісімнадцять) грн. 00 коп. судового збору.

6. Видати накази після набрання рішенням законної сили.

Відповідно до ст. 85 Господарського процесуального кодексу України рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Повний текст рішення складено: 22.08.2014 р.

Судді Бондарчук В.В. (головуюча)

Марченко О.В.

Спичак О.М.