ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ВОЛИНСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

10 листопада 2014 р.
Справа № 903/841/14

за позовом державного підприємства
"Волиньторф"

до товариства з обмеженою
відповідальністю "Пром-Газ-Інвест"

про стягнення 503 200,00грн.

Суддя Філатова С.Т.

за участю представників сторін:

від позивача: Бубнюк Л.Є., дов. №1069 від
29.09.2014р.

від відповідача: н/в

в судовому засіданні прийняв участь
генеральний директор ПАТ "Фондове
агентство "Схід-Інвест" Ковальчук В.С.

Відповідно до ст. 20 Господарського
процесуального кодексу України
представнику позивача роз'яснено право
відводу судді. Відводу судді заявлено
не було. В судовому засіданні згідно
ст.22 ГПК України роз'яснено
процесуальні права та обов'язки сторін.

В судовому засіданні присутні
кореспонденти ТРК "Аверс та
інтернет-видання "Під прицілом".
Здійснюється відеозапис відповідно до
ч.1 ст.4 4 ГПК України.

Суть спору: державне підприємство
"Волиньторф" звернулось з позовом до
товариства з обмеженою
відповідальністю "Пром-Газ-Інвест" про
стягнення 503 200,00грн. заборгованості по
договору купівлі-продажу цінних
паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р.

Позовні вимоги обґрунтовує наступним:

20.12.2013р. між ДП "Волиньторф" та ТзОВ
"Пром-Газ-Інвест" був укладений договір
купівлі-продажу цінних паперів за №БВ
201213/2/1, відповідно до якого ДП
"Волиньторф" зобов'язалось продати та
передати у власність ТзОВ
"Пром-Газ-Інвест" цінні папери на
загальну суму 503 200,00грн.

Згідно додаткової угоди від 14.05.2014р. до
договору купівлі-продажу відповідач
повинен здійснити оплату до 31.06.2014р.
Розрахунки по договору не здійснені.

Відповідно до п. 4 ст. 65 ГПК України
ухвалою суду від 10.09.2014р. викликано в
судове засідання генерального
директора ПАТ "Фондове агентство
"Схід-Інвест" Ковальчука В.С. для дачі
пояснень по суті справи як повіреного
згідно договору купівлі-продажу цінних
паперів №БВ201213/2/1 від 20.12.2013р.

У судовому засіданні та у поясненнях
від 28.10.2014р. генеральний директор ПАТ
«Фондове агентство «Схід-Інвест»
повідомив, що товариство здійснює
професійну діяльність на фондовому
ринку на підставі ліцензії серії АГ
№399028, виданої Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
29.07.2010р., та керуючись Законом України
«Про цінні папери та фондовий ринок»
ПрАТ ФА «Схід-Інвест» (повірений)
уклало з ДП «Волиньторф» (довіритель)
договір доручення на продаж цінних
паперів №БД 201213/2 від 20.12.2013 року.

Пунктом 1.3. договору доручення
передбачено, що повірений
зобов'язується укласти правочин,
предметом якого є продаж одного
цінного паперу (інвестиційного
сертифікату), емітентом якого є
товариство з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «ГРОШІ ТА
КАПІТАЛ», що діє як компанія з
управління активами в інтересах та за
рахунок пайового закритого не
диверсифікованого венчурного
інвестиційного фонду «Глобал капітал»,
номінальною вартістю 500 000,00 грн.,
вартістю продажу 503 200,00 грн.

На виконання договору доручення від
20.12.2013 року між ПАТ ФА «Схід-Інвест»
(повірений), яке діяло в інтересах та за
рахунок свого клієнта - ДП «Волиньторф»
(продавець) та ТОВ «Пром-Газ-Інвест»
(покупець) було укладено договір
купівлі-продажу цінних паперів № БВ
201213/2/1.

На виконання договору купівлі-продажу
цінних паперів сторонами був
підписаний акт приймання-передачі
цінних паперів від від 20.12.2014р.

У своїй діяльності торгівець цінними
паперами керується Правилами (умовами)
здійснення діяльності з торгівлі
цінними паперами: брокерської
діяльності, дилерської діяльності,
андеррайтенгу, управління цінними
паперами, затвердженими рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку №1449 від 12.12.2006р. з
наступними змінами й доповненнями.

Відповідно до п. 9 розділу 14 Правил
торговці зобов'язані надавати до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку адміністративні
дані щодо своєї діяльності відповідно
до нормативно-правових актів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, що встановлюють
склад, строки та порядок їх надання.

Операція з купівлі-продажу даного
цінного паперу відображена в
програмному продукті АФР ТЦП надання
адміністративних даних звітності до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, що підтверджується
роздруківками програмних файлів
«Довідка про виконані або розірвані
договори з цінними паперами або іншими
фінансовими інструментами торговцем
цінними паперами на неорганізованому
ринку»; «Звіт про обробку довідки»;
«Протокол контролю звіту».

20 грудня 2013 року повірений, довіритель
та покупець на виконання умов договору
доручення на продаж цінних паперів
підписали акт виконаних робіт до
договору доручення. Підписанням даного
акту довіритель засвідчив виконання
зобов'язань повіреним за договором
доручення та зобов'язався сплатити
повіреному винагороду.

Вказав, що з приводу підписання між ДП
«Волиньторф» та ТОВ «Пром-Газ-Інвест»
додаткової угоди від 14.05.2014 року до
договору купівлі-продажу цінних
паперів від 20.12.2013 року № БВ 201213/2/1 ПАТ
ФА «Схід-Інвест» нічого не відомо.

Зауважив, що дана додаткова угода не
має юридичної сили, оскільки не
підписана однією з сторін договору -
ПАТ ФА «Схід-Інвест», який є повіреним у
даному договорі та діє від імені та за
рахунок ДП «Волиньторф».

У відповідності до ст. 628 Цивільного
кодексу України зміст договору
становлять умови (пункти), визначені на
розсуд сторін і погоджені ними, та
умови, які є обов'язковими відповідно
до актів цивільного законодавства.

В пункті 9.1. договору купівлі-продажу
цінних паперів № БВ 201213/2/1 від 20.12.2013
року зазначено, що всі додатки, зміни та
доповнення до договору мають бути
вчинені в письмовій формі та підписані
належним чином уповноваженими на те
представниками сторін, з обов'язковим
посиланням на договір.

Згідно п. 1 розділу 3 Правил договори,
зміни або розірвання договорів
укладаються (вчиняються) торговцем у
письмовій формі у вигляді паперового
або електронного документа з
дотриманням вимог законодавства.

Договори, зміни або розірвання
договорів, що укладаються (вчиняються)
у вигляді паперового документа,
засвідчуються підписами уповноважених
осіб сторін і печаткою торговця та
печаткою клієнта/контрагента, якщо
клієнтом/контрагентом є юридична особа
- резидент (для юридичних осіб -
нерезидентів - за наявності печатки).

Згідно ч. 1 ст. 651 ЦК України зміна або
розірвання договору допускається лише
за згодою сторін, якщо інше не
встановлено договором або законом.

Зауважив, що згідно умов договору
купівлі-продажу цінних паперів №БВ
201213/2/1 від 20.12.2013р. (п.2.1) термін оплати -
до 31.12.2014р.

Ухвалою суду від 28.10.2014р. розгляд справи
згідно ст. 77 ГПК України відкладався за
клопотанням позивача для внесення змін
до договору купівлі-продажу цінних
паперів щодо строку виконання
зобов'язання.

В судовому засіданні 14.07.2014р.
представник позивача повідомив, що між
сторонами не було врегульовано питання
щодо строків повернення коштів,
документи в підтвердження зміни строку
виконання зобов'язання відсутні (а.с. 71).

Відповідач вимоги ухвал суду від
10.09.2014р., 30.09.2014р., 28.10.2014р. не виконав,
витребувані докази не подав,
повноважного представника в судове
засідання не направив, хоча вчасно та
належним чином був повідомлений про
час та місце судового розгляду, що
стверджується рекомендованими
повідомленнями про вручення поштового
відправлення №379 від 08.10.2014р.,
№389 від 05.11.2014р.. (а.с. 46, 70).

Згідно з ч. 3 ст. 22 ГПК сторони
зобов'язані добросовісно
користуватися належними їм
процесуальними правами, виявляти
взаємну повагу до прав і охоронюваних
законом інтересів другої сторони,
вживати заходів до всебічного, повного
та об'єктивного дослідження всіх
обставин справи. У разі неподання
учасником судового процесу з
неповажних причин або без повідомлення
причин матеріалів та інших доказів,
витребуваних господарським судом,
останній може здійснити розгляд справи
за наявними в ній матеріалами та
доказами (Інформаційний лист Вищого
господарського суду України від
15.03.2010р. №01-08/140 "Про деякі питання
запобігання зловживанню процесуальним
правами у господарському судочинстві",
п.п. 1.2.5, 2.3 постанови пленуму Вищого
господарського суду України від
26.12.2011р. №18 «Про деякі питання практики
застосування Господарського
процесуального кодексу України судами
першої інстанції»).

Неподання або несвоєчасне подання
доказів з неповажних причин,
спрямоване на штучне затягування
судового процесу, суперечить, зокрема,
вимогам статті 6 Конвенції про захист
прав людини і основоположних свобод,
1950 року, учасником якої є Україна,
стосовно права кожного на розгляд
його справи судом упродовж розумного
строку.

Беручи до уваги приписи ст. 6 Конвенції
про захист прав людини і
основоположних свобод стосовно
розгляду справи упродовж розумного
строку, враховуючи те, що відповідач
належним чином був повідомлений про
час та місце розгляду справи, що
стверджується повідомленням про
вручення поштового відправлення,
письмові пояснення та витребувані
документи міг відправити поштою, був
повідомлений ухвалами, що у разі неявки
в судове засідання спір буде
розглянуто за наявними в справі
матеріалами, явку відповідача не було
визнано обов'язковою, сплив строк
розгляду спору, імперативно визначений
ст.69 ГПК України, господарський суд,
заслухавши пояснення представника
позивача та генерального директора ПАТ
"Фондове агентство "Схід-Інвест"
(повіреного), визнавши зібрані докази
достатніми для розгляду спору за
наявними в справі матеріалами
відповідно до ст. 75 ГПК України, -

встановив:

20.12.2013р. між ДП «Волиньторф»
(довіритель) та ПАТ "Фондове агентство
"Схід-Інвест" (повірений) був укладений
договір доручення про продаж цінних
паперів №БД 201213/2 від 20.12.2013р., згідно з
яким (п. 1) повірений зобов'язався від
імені та за рахунок довірителя вчинити
дії щодо укладення правочину,
предметом якого є продаж пакету цінних
паперів, а довіритель - сплатити
повіреному винагороду за здійснення
дій по договору (а.с. 61-62).

Згідно п. 1.4 договору доручення перехід
права власності на пакет цінних
паперів проводиться у межах
депозитарної системи України, у
порядку встановленому чинним
законодавством України та відповідно
до умов правочину, укладеного на
виконання договору.

20.12.2013р. між державним підприємством
"Волиньторф" (продавець), від імені та за
рахунок якого на підставі договору
доручення на продаж цінних паперів №БД
201213/2 від 20.12.2013р. діє приватне
акціонерне товариство «Фондове
агентство «Схід-Інвест» (повірений), та
товариством з обмеженою
відповідальністю "Пром-Газ-Інвест"
(покупець) був укладений договір
купівлі-продажу цінних паперів №БВ
201213/2/1, відповідно до умов якого ДП
"Волиньторф" зобов'язалось продати та
передати у власність ТзОВ
"Пром-Газ-Інвест" цінні папери
(інвестиційний сертифікат пайового
закритого недиверсифікованого
венчурного інвестиційного фонду
«Глобал Капітал»), форма випуску та
існування - іменна, бездокументарна, на
загальну суму 503 200,00грн. (а.с. 5-7).

Операція по купівлі-продажу
інвестиційного сертифіката була
проведена із залученням з боку ДП
«Волиньторф» брокера цінних паперів
ПрАТ "Фондове агентство "Схід-Інвест",
яке діяльність з торгівлі цінними
паперами (брокерську діяльність)
здійснює на підставі ліцензії
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку серії АГ №399028 від
29.07.2010р. (а.с. 64).

Відповідно до п. 2.1 договору
купівлі-продажу цінних паперів №БВ
201213/2/1 від 20.12.2013р. покупець зобов'язався
до 31.12.2014р. оплатити вартість пакету ЦП.

20 грудня 2013 року між сторонами
підписаний акт прийому-передачі цінних
паперів, згідно з яким продавець
передав, а покупець прийняв відповідно
до умов договору купівлі-продажу
цінних паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р.
цінні папери - інвестиційний
сертифікат номінальною вартістю 500
000,00грн., загальною вартістю - 503 200,00грн.
(а.с. 8).

Здійснення операції з купівлі-продажу
цінних паперів стверджується
виписками ДП "Волиньторф" про операції
з цінними паперами за 20.12.2013р., звітом
брокера ПАТ "Фондове агентство
"Схід-Інвест" за 20.12.2013р. (а.с. 55-58).

14.05.2014р. ДП "Волиньторф" та ТзОВ
"Пром-Газ-Інвест" у додатковій угоді
змінили п. 2.1 договору купівлі-продажу
цінних паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р., а
саме: покупець зобов'язався оплатити
суму договору у розмірі 503 200,00грн. до
31.06.2014р. (а.с. 9).

Позивач, посилаючись на додаткову
угоду від 14.05.2014р., якою змінено строк
виконання зобов'язання, звернувся до
суду.

Згідно ч. 1 ст. 163 ГК України суб'єкти
господарювання в межах своєї
компетенції та відповідно до
встановленого законодавством порядку
можуть випускати та реалізовувати
цінні папери, а також придбавати цінні
папери інших суб'єктів господарювання.

Відповідно до ч. 1 ст. 3 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок»,
ч.1 ст. 163 Господарського кодексу
України, ст. 194 ЦК України цінним
папером є документ установленої форми
з відповідними реквізитами, що
посвідчує грошове або інше майнове
право, визначає взаємовідносини
емітента цінного папера (особи, яка
видала цінний папір) і особи, що має
права на цінний папір, та передбачає
виконання зобов'язань за таким цінним
папером, а також можливість передачі
прав на цінний папір та прав за цінним
папером іншим особам.

Згідно зі ст.12 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок»
інвестиційний сертифікат - цінний
папір, який розміщується інвестиційним
фондом, інвестиційною компанією,
компанією з управління активами
пайового інвестиційного фонду та
посвідчує право власності інвестора на
частку в інвестиційному фонді,
взаємному фонді інвестиційної
компанії та пайовому інвестиційному
фонді.

Положеннями статті 8 Закону України
"Про депозитарну систему України"
визначено, що підтвердженням прав на
цінні папери та прав за цінними
паперами, що існують в
бездокументарній формі, а також
обмежень прав на цінні папери у певний
момент часу є обліковий запис на
рахунку в цінних паперах депонента в
депозитарній установі.

У п. 3.2 договору купівлі-продажу цінних
паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р.
зазначено, що перехід права власності
на цінні папери від продавця до покупця
здійснюється з моменту внесення
облікових записів на рахунки у ЦП у
депозитарних установах продавця та
покупця на підставі оформлених та
наданих депозитарним установам
розпоряджень та всіх необхідних
документів для переоформлення права
власності на пакет ЦП.

Підтвердженням переходу до
відповідача права власності на цінні
папери в бездокументарній формі є
виписки ДП "Волиньторф" про операції з
цінними паперами за 20.12.2013р., звіт
брокера ПАТ "Фондове агентство
"Схід-Інвест" за 20.12.2013р. (а.с. 55-58).

Пунктом 1 ч. 1 ст.4 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку у встановленому нею
порядку видає ліцензії на такі види
діяльності на ринку цінних паперів:
брокерська діяльність - укладення
торговцем цінними паперами
цивільно-правових договорів (зокрема
договорів комісії, доручення) щодо
цінних паперів від свого імені (від
імені іншої особи), за дорученням і за
рахунок іншої особи.

Згідно ч. 3 ст.165 ГК України операції
купівлі-продажу цінних паперів
здійснюють їх емітенти, власники, а
також торговці цінними
паперами-посередники у сфері випуску
та обігу цінних паперів. Види та
порядок здійснення зазначеної
діяльності визначаються цим Кодексом
та іншими законами.

Операція по купівлі-продажу
інвестиційного сертифіката була
проведена від імені ДП «Волиньторф»
повіреним - ПАТ "Фондове агентство
"Схід-Інвест", який діє на підставі
ліцензії на право здійснення
брокерської діяльності, виданої
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку серії АГ №399028 від
29.07.2010р. (а.с. 64).

За приписами ст. 526 ЦК України
зобов'язання має виконуватися належним
чином відповідно до умов договору та
вимог цього Кодексу, інших актів
цивільного законодавства, а за
відсутності таких умов та вимог -
відповідно до звичаїв ділового обороту
або інших вимог, що звичайно
ставляться.

Частиною 1 ст. 530 ЦК України визначено,
що якщо у зобов'язанні встановлений
строк (термін) його виконання, то воно
підлягає виконанню у цей строк (термін).

Відповідно до п. 2.1 договору
купівлі-продажу цінних паперів №БВ
201213/2/1 від 20.12.2013р., укладеного від імені
продавця повіреним, покупець
зобов'язався до 31.12.2014р. оплатити
вартість пакету ЦП.

Суд не приймає посилання позивача на
зміну строку виконання зобов'язання по
договору купівлі-продажу цінних
паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р. з
посиланням на додаткову угоду від
14.05.2014р., при цьому виходить із
наступного:

Відповідно до ст. 654 ЦК України зміна
або розірвання договору вчиняється в
такій самій формі, що й договір, що
змінюється або розривається, якщо інше
не встановлено договором або законом
чи не випливає із звичаїв ділового
обороту.

Згідно п. 1 розділу 3 Правил (умов)
здійснення діяльності з торгівлі
цінними паперами: брокерської
діяльності, дилерської діяльності,
андеррайтенгу, управління цінними
паперами, затверджених рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку №1449 від 12.12.2006р.,
договори, зміни або розірвання
договорів укладаються (вчиняються)
торговцем у письмовій формі у вигляді
паперового або електронного документа
з дотриманням вимог законодавства.

Договори, зміни або розірвання
договорів, що укладаються (вчиняються)
у вигляді паперового документа,
засвідчуються підписами уповноважених
осіб сторін і печаткою торговця та
печаткою клієнта/контрагента, якщо
клієнтом/ контрагентом є юридична
особа - резидент (для юридичних осіб -
нерезидентів - за наявності печатки).

Укладання договорів між торговцями, у
тому числі на фондовій біржі за
допомогою електронної торговельної
системи, та між торговцем і
клієнтом/контрагентом у вигляді
електронних документів здійснюється
відповідно до законодавства про
електронні документи та електронний
документообіг.

У п. 9.1 договору купівлі-продажу цінних
паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р.
зазначено, що всі додатки, зміни та
доповнення до договору мають бути
вчинені у письмовій формі та підписані
належним чином уповноваженими на те
представниками сторін, з обов'язковим
посиланням на договір.

Внесення змін до договору
купівлі-продажу цінних паперів №БВ
201213/2/1 від 20.12.2013р. передбачало
дотримання умов укладеного договору
щодо сторін угоди та внесення
відповідних змін до облікових записів
в депозитарній установі.

Додаткова угода від 14.05.2014р. між
державним підприємством "Волиньторф"
та товариством з обмеженою
відповідальністю "Пром-Газ-Інвест"
укладена за відсутності повіреного, що
діє на підставі ліцензії, всупереч
вимогам ст. 654 ЦК України, п. 9.1 договору
купівлі-продажу цінних паперів №БВ
201213/2/1 від 20.12.2013р. та без внесення змін
до облікових записів в депозитарній
установі, а тому не може бути прийнята
судом.

Відповідно до ст. 33 ГПК України кожна
сторона повинна довести ті обставини,
на які вона посилається як на
підставу своїх вимог і заперечень.
Доказами у справі є будь-які фактичні
дані, на підставі яких господарський
суд у визначеному законом порядку
встановлює наявність чи відсутність
обставин, на яких ґрунтуються вимоги і
заперечення сторін, а також інші
обставини, які мають значення для
правильного вирішення господарського
спору (ч.1. ст.32 ГПК України).

Представник позивача не довів
належними та допустимими доказами
внесення будь-яких змін до облікових
записів в депозитарії щодо зміни
строку виконання зобов'язання.

Водночас, генеральним директором ПАТ
«Фондове агентство «Схід-Інвест» у
судових засіданнях засвідчено на тому,
що повіреному по договору не відомо про
додаткову угоду від 14.05.2014р. та до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку сторонами не
подавалися відомості про зміну строку
виконання зобов'язання на підставі
договору купівлі-продажу цінних
паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р., яким
визначено строк виконання зобов'язання
до 31.12.2014р.

Зважаючи на викладене, суд дійшов
висновку, що позивач звернувся з
позовом до суду передчасно, до настання
строку виконання зобов'язання по
договору купівлі-продажу цінних
паперів №БВ 201213/2/1 від 20.12.2013р., а тому у
позові слід відмовити.

Згідно зі ст. 49 ГПК України при відмові
у позові судові витрати покладаються
на позивача.

Беручи до уваги викладене, керуючись
ст.ст. 3, 12 Закону України "Про цінні
папери та фондову біржу", ст. 8 Закону
України "Про депозитарну систему
України", ст. 4 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", ст.ст. 194, 526, 530, 654 ЦК
України, ст.ст.163, 165 ГК України, ст. ст. 44,
49, 82-85 ГПК України, господарський суд, -

вирішив:

У позові відмовити.

Повне рішення складено

12.11.2014р.

Суддя
С.Т.Філатова