ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

28.08.14р. Справа № 904/5331/14За позовом
ОСОБА_1, м. Дніпропетровськ

До публічного акціонерного товариства
"Акціонерний комерційний банк "Новий",
м. Дніпропетровськ

про визнання недійсним рішення

Суддя: Євстигнеєва Н. М.

Представники:

Від позивача: не з'явився

Від відповідача: Тарапатов Денис
Сергійович, довіреність № 69-Д від 04.07.2014
року, провідний юрисконсульт

СУТЬ СПОРУ:

ОСОБА_1 звернувся до господарського
суду із позовом, яким просить визнати
недійсними рішення загальних зборів
акціонерів публічного акціонерного
товариства "Акціонерного комерційного
банку "Новий" від 17.04.2014 року, оформлених
протоколом загальних зборів
акціонерів публічного акціонерного
товариства "Акціонерного комерційного
банку "Новий" від 17.04.2014р.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що
позивач є акціонером публічного
акціонерного товариства "Акціонерний
комерційний банк "Новий", перебував з
банком у трудових відносинах, обіймав
посаду постійно діючого члена
Наглядової Ради в адміністрації банку.
17.04.2014 року відбулися загальні збори
акціонерів товариства при підготовці
та проведенні яких були грубо порушені
вимоги Закону України "Про акціонерні
товариства", статуту товариства,
Положення про загальні збори ПАТ АКБ
"Новий", та, відповідно, його права як
акціонера, зокрема:

- позивача не було завчасно повідомлено
про проведення загальних зборів, у
зв'язку з чим він не мав змоги
ознайомитися зі всіма документами
збиткової діяльності банку та внести
додаткових питань в належні строки до
порядку денного зборів; ознайомитися з
причиною дострокового припинення
повноважень членів Наглядової Ради, не
висунув свою кандидатуру в список для
обрання членом Наглядової ради. Також
позивач зазначає, що до протоколу
внесено питання, якого не було в
порядку денному загальних зборів -
розгляд штатного розкладу.

Відповідач вважає позовну заяву
необґрунтованою та зазначає, що
позивач, як на підставу визнання
недійсним рішення загальних зборів
акціонерів АКБ "Новий" від 17.04.2014 року,
вказує на порушення банком Закону
України "Про акціонерні товариства",
Положення про загальні збори АКБ
"Новий", однак не надав жодного доказу
на підтвердження своїх доводів та
міркувань. 17.03.2014 року на адресу ОСОБА_1
цінним листом з описом та
повідомленням, було направлене
письмове повідомлення про проведення
чергових загальних зборів, але позивач
вказаний лист не отримав, у зв'язку з
чим, лист повернувся на адресу банку за
закінченням терміну зберігання. На
підставі листа від 12.03.2014 року за вих. №
4/9-361 банк опублікував в офіційному
друкованому органі повідомлення про
проведення загальних зборів. 17.03.2014
року за № 51 (1804) в щоденному офіційному
друкованому виданні Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку опубліковане вказане
повідомлення, а також його було
розміщено на веб-сторінці банку в
мережі Інтернет. Після письмового
запиту позивача 31.03.2014 року та 01.04.2014
року, він під особистий підпис отримав
перелік документів для ознайомлення
для підготовки до чергових загальних
зборів. Крім того позивачу, як члену
Наглядової Ради, банк надав всі
необхідні доступи до інформаційних
ресурсів, з яких формується фінансова
звітність, тому ОСОБА_1 мав можливість,
на відміну від інших акціонерів,
отримувати інформацію про операції
банку в режимі on-line. Позивач не
скористався наданим йому правом щодо
внесення кандидатури до Наглядової
Ради Банку, а також в ході проведення
чергових загальних зборів акціонерів
АКБ "Новий" ні в письмовій, ні в усній
формах не заперечував проти обрання до
Наглядової Ради осіб, які були включені
до проекту рішення по 9 питанню порядку
денного.

Розгляд справи був відкладений з 11.08.2014
року на 28.08.2014 року.

У судове засідання позивач не з'явився,
надав до суду клопотання про
відкладення розгляду справи на інший
час.

У судовому засіданні 28.08.2014 року
оголошено вступну та резолютивну
частини рішення.

Під час розгляду справи судом
досліджені письмові докази, що
містяться в матеріалах справи.

Дослідивши матеріали справи,
заслухавши пояснення представника
відповідача, господарський суд, -

В С Т А Н О В И В:

Згідно Статуту публічного
акціонерного товариства "Акціонерний
комерційний банк "Новий", який
затверджений загальними зборами
акціонерів банку (протокол № 68 від
03.08.2010 року), зареєстрований у
Національному банку України 06.04.1992 року
за № 101, та перереєстрований 18.12.1992 року
за реєстраційним номером 101, органами
управління Банку є Загальні збори
акціонерів, Наглядова Рада, Правління
Банку (п. 7.1 Статуту).

Порядок формування, здійснення
повноважень, кількісний склад
Наглядової Ради, припинення
повноважень членів Наглядової Ради
визначається згідно з вимогами діючого
законодавства України. Внутрішні
питання організації діяльності
Наглядової Ради та питання діловодства
визначаються положенням про Наглядову
Раду Банку, що затверджується
Загальними зборами акціонерів Банку (п.
7.4.3 Статуту).

ОСОБА_1 станом на 30.06.2014 року володіє 10
простими іменними акціями емітента АКБ
"Новий" номінальною вартістю 10 копійок
кожна, на загальну суму 1,00 грн., що
складає 0,000000666% статутного капіталу
Банку, що підтверджується Сертифікатом
акцій серії В № 091 та Довідкою
публічного акціонерного товариства
"Акціонерного комерційного банку
"Новий".

Згідно п. 3.1 Кодексу корпоративного
управління публічного акціонерного
товариства "Акціонерний комерційний
банк "Новий" Наглядова Рада Банку є
органом управління Банку, який
утворюється та відкликається
Загальними зборами акціонерів Банку.

Порядок формування Наглядової Ради
надає можливість всім акціонерам
пропонувати кандидатів до складу
Наглядової Ради (п. 3.2. Кодексу
корпоративного управління).

Кандидатури членів Наглядової Ради
Банку висуваються акціонерами Банку.
Про намір висунення кандидата
акціонери Банку сповіщають Правління
Банку не пізніше, ніж за десять днів до
проведення Загальних зборів
акціонерів Банку у письмовій формі.
Акціонер має право висувати власну
кандидатуру (п. 3.3 Кодексу
корпоративного управління).

Відповідно до п. 2.3 Положення про
Наглядову раду публічного
акціонерного товариства "Акціонерний
комерційний банк "Новий" - Наглядова
рада обирається Загальними зборами
акціонерів у кількості не менше
чотирьох членів з числа акціонерів
банку строком на три роки. Якщо
кількість членів Наглядової Ради
становить менше половини її
кількісного складу, Банк протягом
трьох місяців має скликати позачергові
загальні збори для обрання решти
членів Наглядової Ради, а в разі
обрання членів Наглядової Ради шляхом
кумулятивного голосування - для
обрання всього складу Наглядової Ради.
При достроковому припиненні
повноважень членів Наглядової Ради
(при кумулятивному їх обранні)
припинення їх повноважень приймається
тільки стосовно всіх членів Наглядової
Ради.

Згідно п. 2.9 Положення - Загальні збори
акціонерного Банку можуть прийняти
рішення про дострокове припинення
повноважень членів Наглядової Ради та
одночасне обрання нових членів.

Оскільки обрання членів Наглядової
Ради здійснюється шляхом
кумулятивного голосування, рішення
Загальних зборів акціонерів про
дострокове припинення повноважень
може прийматися тільки стосовно всіх
членів Наглядової Ради (п. 2.10
Положення).

Засідання Наглядової Ради проводяться
по необхідності, але не рідше одного
разу у два місяці (п. 4.4 Положення).

У відповідності до п. 4.6 Положення -
засідання Наглядової Ради є
правомочним, якщо в ньому бере участь
не менше ніж половина її складу.

До компетенції наглядової ради
відноситься прийняття рішення про
скликання Загальних зборів акціонерів,
затвердження дати їх проведення та
порядок денний (п. 5.1 Положення).

03.03.2014 року відбулося засідання
Наглядової Ради публічного
акціонерного товариства "Акціонерний
комерційний банк "Новий" з наступним
порядком денним:

1. Прийняття рішення про дату
проведення чергових Загальних зборів
акціонерів.

2. Затвердження порядку денного
чергових загальних зборів акціонерів.

3. Затвердження тексту
повідомлення акціонерів про скликання
зборів.

4. Організаційні питання стосовно
проведення чергових загальних зборів
акціонерів.

Відповідно до протоколу № 206 засідання
Наглядової Ради від 03.03.2014р., на
засіданні були присутні: ОСОБА_4, голова
Наглядової Ради; члени Наглядової Ради:
Державне підприємство
"Конструкторське бюро "Південне";
товариство з обмеженою
відповідальністю ТЕП
"Південьінтертранс", товариство з
обмеженою відповідальністю "Клуб
здоров'я". На засіданні Наглядової Ради
був відсутній ОСОБА_1.

Оскільки на засіданні Наглядової Ради
були присутні 80% голосів діючого складу
Наглядової Ради, засідання є
правомочним.

На засіданні Наглядової Ради
публічного акціонерного товариства
"Акціонерного комерційного банку
"Новий" від 03.03.2014 року розглянуті та
прийняті рішення:

- про скликання чергових загальних
зборів акціонерів 17.04.2014р. об 11.00 годині
за адресою: м. Дніпропетровськ, пр.
Карла Маркса,93, к.510 (питання перше
порядку денного);

- про затвердження порядку денного
чергових загальних зборів акціонерів
(друге питання порядку денного):

1. Розгляд питання про обрання
Лічильної комісії та затвердження
процедурних питань проведення
загальних зборів акціонерів.

2. Прийняття рішення за наслідками
розгляду звіту Наглядової Ради банку.

3. Прийняття рішення за наслідками
розгляду звіту Правління банку.

4. Прийняття рішення за наслідками
розгляду звіту Ревізійної комісії
банку.

5. Про розгляд звіту та висновків
зовнішнього аудитора за наслідками
аудиту річної фінансової звітності
Банку за 2013 рік. Про затвердження
річного звіту Банку (результатів
фінансово-господарської діяльності за
2013рік).

6. Розподіл прибутку і збитків з
урахуванням вимог, передбачених
законом.

7. Про дострокове припинення
повноважень членів Наглядової Ради
Банку.

8. Обрання членів Наглядової Ради
шляхом кумулятивного голосування.

9. Затвердження умов цивільно-правових
договорів, трудових договорів
(контрактів), що укладатимуться з
Головою та членами наглядової Ради,
встановлення розміру їх винагороди,
обрання особи, яка уповноважується на
підписання договорів (контрактів)
членами Наглядової ради.

10. Про обрання голови наглядової Ради
банку.

- про затвердження тексту повідомлення
акціонерів про скликання зборів (третє
питання порядку денного);

- про організаційні питання стосовно
проведення чергових загальних зборів
акціонерів (четверте питання порядку
денного).

17.04.2014 року відбулися чергові Загальні
збори акціонерів публічного
акціонерного товариства "Акціонерний
комерційний банк "Новий".

Відповідно до протоколу № 75 чергових
Загальних зборів у зборах прийняло
участь 12 юридичних та фізичних осіб, що
складає 97,5331% від загальної кількості
акцій і мають право голосу на зборах з
усіх питань порядку денного.

Згідно наведених в протоколі чергових
Загальних зборів акціонерів від 17.04.2014
року даних щодо участі у зборах, збори є
правомочними.

Черговими Загальними зборами
акціонерів публічного акціонерного
товариства "Акціонерний комерційний
банк "Новий" від 17.04.2014 року розглянуті
питання порядку денного, затвердженого
на засіданні Наглядової Ради Банку
03.03.2014р.

Черговими Загальними зборами
акціонерів публічного акціонерного
товариства "Акціонерного комерційного
банку "Новий" від 17.04.2014 року прийняті
наступні рішення:

- обрати лічильну комісію в складі 3-х
осіб, затвердити порядок проведення
зборів у запропонованій редакції
(перше питання);

- затвердити звіт Наглядової Ради банку
за 2013 рік (друге питання);

- затвердити звіт Правління Банку за 2013
рік (третє питання);

- затвердити висновки Ревізійної
Комісії Банку (четверте питання);

- затвердити висновки зовнішнього
аудитора АФ "Аудит-Фінанси" за
результатами аудиту фінансової
звітності АКБ "Новий" за 2013 рік.
Затвердити річний звіт (результати
фінансово-господарської діяльності
Банку) за 2013 рік (п'яте питання);

- отриманий, за результатами роботи
Банку за 2013 рік, збиток, розрахований за
національними стандартами, у сумі 8 251
199,04 грн. віднести до непокритих збитків
минулих років. Виплата дивідендів, за
результатами роботи за 2013 рік, не
провадиться (шосте питання);

- припинити повноваження членів
Наглядової Ради Банку (сьоме питання);

- за результатами кумулятивного
голосування до складу Наглядової Ради
обрано 6 осіб (восьме питання);

- затвердити умови цивільно-правових
договорів (угод), які будуть укладатися
зі знов обраними Головою та членами
Наглядової Ради Банку та розмір їх
винагороди, згідно з додатками 1,2 до
цього Протоколу. Посадовою особою, яка
від імені Банку, уповноважується
підписувати такі договори (угоди),
обрати Голову Правління Банку.
Припинити всі цивільно-правові
договори (угоди) та трудові договори з
Членами наглядової Ради, які припинили
повноваження. Виключити зі штатного
розпису посаду Постійно діючого члена
Наглядової Ради при банку відповідно
до трудового законодавства та провести
скорочення посади постійно діючого
члена Наглядової ради при банку
відповідно до трудового законодавства
(дев'яте питання).

"За" прийняття рішення з цього питання
проголосувало 97,5330%від загальної
кількості голосів та 99,9999% голосів від
зареєстрованих для участі у зборах.
"Проти" - "0", "утримались" - 1;

- обрати Головою Наглядової Ради АКБ
"Новий", Члена Наглядової Ради -
акціонера банку, ОСОБА_5 (десяте
питання).

Позивач вважає, що при підготовці та
проведенні чергових загальних зборів
акціонерів публічного акціонерного
товариства "Акціонерний комерційний
банк "Новий" від 17.04.2014 року були грубо
порушені вимоги Закону України "Про
акціонерні товариства", статуту
товариства, Положення про загальні
збори ПАТ АКБ "Новий", та, відповідно,
його права як акціонера, що є підставою
для захисту корпоративних прав шляхом
визнання прийнятих зборами рішень
недійсними, проти чого заперечує
відповідач, що і є причиною спору.

Позивач на дату проведення загальних
зборів акціонерів публічного
акціонерного товариства "Акціонерний
комерційний Банк "Новий" від 17.04.2014р. був
акціонером товариства з кількістю
належних йому простих іменних акцій 10
штук.

Кожною простою акцією акціонерного
товариства її власнику - акціонеру
надається однакова сукупність прав,
включаючи, у тому числі, право на участь
в управлінні акціонерним товариством
(п. 1 ч. 1 ст. 25 Закону України "Про
акціонерні товариства").

Стаття 116 ЦК України, встановлює право
учасника господарського товариства
брати участь в управлінні справами
товариства в порядку, визначеному в
установчому документі.

Реалізація права участі в управлінні
справами товариства відбувається,
зокрема, через участь учасника
господарського товариства у вищому
органі товариства, яким, щодо спірних
правовідносин, є загальні збори
учасників товариства.

Частина 5 ст. 159 ЦК України передбачає,
що порядок скликання і проведення
загальних зборів, а також умови
скликання і проведення позачергових
зборів та повідомлення акціонерів
встановлюються статутом товариства і
законом.

За визначенням, наведеним в п. 14 ч. 1 ст. 2
Закону України "Про акціонерні
товариства" повідомлення акціонерам -
повідомлення, що містить передбачену
законом та статутом акціонерного
товариства інформацію і направляється
адресату в письмовій формі у спосіб,
визначений статутом товариства.

Згідно ч. 1 ст. 35 Закону України "Про
акціонерні товариства" письмове
повідомлення про проведення загальних
зборів акціонерного товариства та їх
порядок денний надсилається кожному
акціонеру, зазначеному в переліку
акціонерів, складеному в порядку,
встановленому законодавством про
депозитарну систему України, на дату,
визначену наглядовою радою, а в разі
скликання позачергових загальних
зборів на вимогу акціонерів у випадках,
передбачених частиною шостою статті 47
цього Закону, - акціонерами, які цього
вимагають. Встановлена дата не може
передувати дню прийняття рішення про
проведення загальних зборів і не може
бути встановленою раніше, ніж за 60 днів
до дати проведення загальних зборів.
Письмове повідомлення про проведення
загальних зборів та їх порядок денний
надсилається акціонерам персонально (з
урахуванням частини другої цієї
статті) особою, яка скликає загальні
збори, у спосіб, передбачений статутом
акціонерного товариства, у строк не
пізніше ніж за 30 днів до дати їх
проведення. Товариство не пізніше ніж
за 30 днів до дати проведення загальних
зборів публікує в офіційному
друкованому органі повідомлення про
проведення загальних зборів.

Порядок повідомлення акціонерів про
проведення загальних зборів
акціонерів товариства визначено
Статутом товариства наступним чином:
повідомлення акціонерам про дату, час і
місце проведення, а також порядок
денний розсилається персонально
рекомендованою поштовою
кореспонденцією не менш як за тридцять
днів до дати проведення загальних
зборів акціонерів. Письмове
повідомлення про проведення загальних
зборів акціонерів та їх порядок денний
надсилається кожному акціонеру,
зазначеному в переліку акціонерів,
складеному в порядку, встановленому
законодавством про депозитарну
систему України, на дату, визначену
Наглядовою Радою Банку, а в разі
скликання позачергових загальних
зборів на вимогу акціонерів у випадках,
передбачених частиною шостою статті 47
Закону України "Про акціонерні
товариства" - акціонерами, які цього
вимагають (п.7.3.6. Статуту).

Будь-який з акціонерів вправі вносити
свої пропозиції щодо порядку денного
загальних зборів акціонерів не пізніше
як за 20 днів до їх проведення.
Пропозиція до порядку денного
загальних зборів акціонерів подається
у письмовій формі та оформлюється з
врахуванням вимог діючого
законодавства України (п.7.3.9. Статуту).

На підставі листа від 12.03.2014 року за вих.
№ 4/9-361 банк опублікував в офіційному
друкованому органі повідомлення про
проведення загальних зборів. 17.03.2014
року за № 51 (1804) в щоденному офіційному
друкованому виданні Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку опубліковане вказане
повідомлення, а також його було
розміщено на веб-сторінці банку в
мережі Інтернет. Після письмового
запиту позивача 31.03.2014 року та 01.04.2014
року, він під особистий підпис отримав
перелік документів для ознайомлення
для підготовки до чергових загальних
зборів. Крім того позивачу, як члену
Наглядової Ради, банк надав всі
необхідні доступи до інформаційних
ресурсів, з яких формується фінансова
звітність, тому ОСОБА_1 мав можливість,
на відміну від інших акціонерів,
отримувати інформацію про операції
банку в режимі on-line. Позивач не
скористався наданим йому правом щодо
внесення кандидатури до Наглядової
Ради Банку, а також в ході проведення
чергових загальних зборів акціонерів
АКБ "Новий" ні в письмовій, ні в усній
формах не заперечував проти обрання до
Наглядової Ради осіб, які були включені
до проекту рішення по 9 питанню порядку
денного.

Повідомлення про проведення загальних
зборів акціонерів товариства містить
дані про дату, час та місце проведення
загальних зборів, перелік питань, що
виносяться на голосування (порядок
денний зборів), та інші дані, вимоги
щодо включення яких до повідомлення,
передбачає ч. 3 ст. 35 Закону України "Про
акціонерні товариства".

Порядок денний загальних зборів
акціонерів, наведений в повідомленні
про проведення зборів, відповідає
порядку денному загальних зборів,
наведеному в протоколі зборів № 206 від
03.03.2014р.".

З наведеного вбачається, що банком не
порушені вимоги Закону України "Про
акціонерні товариства" та Статуту
товариства щодо порядку скликання та
повідомлення позивача, як акціонера
товариства, про проведення загальних
зборів.

Порядок денний загальних зборів
акціонерного товариства попередньо
затверджується наглядовою радою
товариства, а в разі скликання
позачергових загальних зборів на
вимогу акціонерів у випадках,
передбачених частиною шостою статті 47
цього Закону - акціонерами, які цього
вимагають (ч. 1 ст. 37 Закону України "Про
акціонерні товариства").

Порядок денний загальних зборів
акціонерів товариства, призначених на
03.04.2014р. був затверджений наглядовою
радою товариства (протокол №206 від
03.03.2014р.).

Загальні збори акціонерного
товариства мають кворум за умови
реєстрації для участі у них акціонерів,
які сукупно є власниками не менш як 60
відсотків голосуючих акцій (ч. 2 ст. 41
Закону України "Про акціонерні
товариства").

Для участі у загальних зборах
акціонерів станом на 17.04.2014р.
зареєструвались 12 (дванадцять)
юридичних осіб та фізичних осіб
(уповноважених представників), які у
сукупності володіють 1 462 996 499 акцій
(голосів), що складає 97,5331% від загальної
кількості акцій і мають право голосу
на зборах з усіх питань порядку
денного.

Отже, загальні збори учасників
товариства від 17.04.2014р. є повноважними.

Враховуючи викладене вище,
господарський суд не вбачає порушень
Закону, статуту товариства при
скликанні та проведенні загальних
зборів учасників Товариства, які
відбулися 17.04.2014р., а, відтак, і порушень
корпоративних прав позивача,
пов'язаних з його участю в управлінні
товариством.

Суд відхиляє клопотання позивача про
відкладення розгляду справи на іншу
дату як необґрунтоване та не
підтверджене відповідними доказами.

Відповідно до ст. 49 Господарського
процесуального кодексу України судові
витрати покладаються на позивача.

Керуючись ст.ст. 1, 33, 34, 43, 44, 49, 66, 67, 82-85
Господарського процесуального кодексу
України, господарський суд, -

В И Р І Ш И В:

В задоволенні позову відмовити.

Судові витрати віднести на позивача.

Суддя
Н.М.
Євстигнеєва

Повне рішення складено, - 01.09.2014р.