ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 серпня 2014 року Справа № 5015/3976/12

Вищий господарський суд України у
складі колегії суддів:

головуючого судді:Погребняка
В.Я.,суддів:Поліщука В.Ю., Удовиченка
О.С.,

розглянувши касаційну
скаргуПублічного акціонерного
товариства "Комерційний банк
"Інвестбанк"на рішення та
постановугосподарського суду м. Києва
від 06.03.2014 року Київського апеляційного
господарського суду від 21.05.2014 рокуу
справі№ 5015/3976/12 господарського суду м.
Києваза позовом до третя особа на
стороні відповідачаПублічного
акціонерного товариства "Комерційний
банк "Інвестбанк" 1. Ліквідатора
Відкритого акціонерного товариства
"Селянський комерційний банк "Дністер"
2. Національного банку України
Ліквідатор Відкритого акціонерного
товариства "Селянський комерційний
банк "Дністер" ОСОБА_5провизнання
незаконними дій ліквідатора
Відкритого акціонерного товариства
"Селянський комерційний банк
"Дністер"за участю представників
сторін: від Національного банку
України - Залевський В.О., довіреність №
18-217/7115-14144 від 23.11.2011 року,

ВСТАНОВИВ:

Рішенням господарського суду м. Києва
від 06.13.2014 року у справі № 5015/3976/12 (суддя
- Ковтун С.А.) в задоволенні позовних
вимог Публічного акціонерного
товариства "Комерційний банк
"Інвестбанк" (далі - ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк") до Національного
банку України (далі - НБУ) відмовлено
повністю. Провадження в частині вимог
до ліквідатора Відкритого
акціонерного товариства "Селянський
комерційний банк "Дністер" (далі - ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер")
припинено.

Постановою Київського апеляційного
господарського суду від 21.05.2014 року у
справі № 5015/3976/12 (головуючий суддя -
Сулім В.В., суддя - Тарасенко К.В., суддя -
Тищенко А.І.) апеляційну скаргу ПАТ
"Комерційний банк "Інвестбанк" залишено
без задоволення. Рішення
господарського суду м. Києва від 06.03.2014
року у справі № 5015/3976/12 - залишено без
змін.

Не погоджуючись із рішенням
господарського суду м. Києва від 06.03.2014
року та постановою Київського
апеляційного господарського суду від
21.05.2014 року у справі № 5015/3976/12, ПАТ
"Комерційний банк "Інвестбанк"
звернувся до Вищого господарського
суду України з касаційною скаргою, в
якій просить рішення господарського
суду м. Києва від 06.03.2014 року та
постанову Київського апеляційного
господарського суду від 21.05.2014 року у
справі № 5015/3976/12 скасувати з прийняттям
нового рішення.

В обґрунтування доводів касаційної
скарги скаржник посилається на
порушення судами першої та апеляційної
інстанцій норм матеріального та
процесуального права.

Колегія суддів Вищого господарського
суду України, розглянувши наявні
матеріали справи, обговоривши доводи
касаційної скарги, дослідивши
правильність застосування судами
першої та апеляційної інстанцій норм
матеріального та процесуального права
дійшла висновку, що касаційна скарга
підлягає частковому задоволенню, з
наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, ПАТ
"Комерційний банк "Інвестбанк"
звернулося до господарського суду
Львівської області з позовом до
ліквідатора ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер" про:

1. Визнання незаконними дій ліквідатора
ВАТ "Селянський комерційний банк
"Дністер" щодо:

- віднесення кредиторських вимог ПАТ
"Комерційний банк "Інвестбанк" за
міжбанківським кредитним договором №
83-09/Н від 12.02.2009 року в розмірі 3519442,23 грн.
у переліку (реєстрі) акцентових вимог
кредитів до сьомої черги задоволення
вимог кредитів ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер";

- не включення до переліку (реєстру)
акцептованих вимог кредиторів ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер"
вимог ПАТ "Комерційний банк
"Інвестбанк" за міжбанківським
кредитним договором № 674-08/Н від 24.12.2008
року в розмірі 3576123,07 грн., що за
офіційним курсом НБУ станом на 12.04.2010
року складає 451160,42 доларів США.

2. Зобов'язання ліквідатора ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер":

2.1 Віднести кредиторські вимоги ПАТ
"Комерційний банк "Інвестбанк" за
міжбанківським кредитним договором
№83-09/Н від 12.02.2009 р. в розмірі 3519442,23 грн.
у переліку (реєстрі) акцептованих вимог
кредиторів ВАТ "Селянський комерційний
банк "Дністер" до позачергового порядку
сплати заборгованості.

2.2. Акцептувати (визнати) кредиторські
вимоги ПАТ "Комерційний банк
"Інвестбанк" за Міжбанківським
кредитним договором № 674-08/Н від 24.12.2008
року в розмірі 748393,06 грн., та віднести
кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" за міжбанківським
кредитним договором №674-08/Н від 24.12.2008
року в розмірі 748392,06 грн. у переліку
(реєстрі) акцептових вимог кредиторів
до сьомої черги задоволення вимог
кредиторів ВАТ "Селянський комерційний
банк "Дністер".

2.3. Внести зміни до переліку (реєстру)
акцептових вимог кредиторів ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер",
відповідно до яких:

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" в розмірі 3519442,33 грн.
віднесено до позачергового порядку
сплати заборгованості;

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" в розмірі 748393,06 грн.
акцептовано (визнано) та віднесено до
сьомої черги задоволення вимог
кредиторів.

2.4 Подати пропозиції щодо затвердження
НБУ вищезазначених змін до переліку
(реєстру) акцептованих вимог
кредиторів ВАТ "Селянський комерційний
банк "Дністер", відповідно до яких:

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" в розмірі 3519442,33 грн.
віднесено до позачергового порядку
сплати заборгованості;

- кредиторські вимоги ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" в розмірі 748393,06 грн.
акцептовано (визнано) та віднесено до
сьомої черги задоволення вимог
кредиторів.

Позовні вимоги були мотивовані тим, що
ліквідатором ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер"
необґрунтовано та незаконно не
віднесено кредиторські вимоги ПАТ
"Комерційний банк "Інвестбанк до ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер"
в розмірі 3 519 442,23 грн. до позачергового
порядку сплати заборгованості, та не
було включено до переліку (реєстру)
акцептованих вимог кредиторів
боржника суму заборгованості в розмірі
451160,42 доларів США, що за офіційним
курсом НБУ станом на 12.04.2010 року
складало 3 576 123,07 грн., чим порушено
права та охоронювані інтереси
позивача.

Ухвалою господарського суду
Львівської області від 19.02.2013 року
змінено процесуальний статус
учасників процесу, а саме: в порядку
ст.24 Господарського процесуального
кодексу України (далі - ГПК України)
залучено як іншого відповідача НБУ, а
як третю особу, яка не заявляє
самостійних вимог на предмет спору
залучено ліквідатора ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер" ОСОБА_5.

Рішенням господарського суду
Львівської області від 25.02.2013 року в
позові відмовлено повністю.

Постановою Львівського апеляційного
господарського суду від 05.06.2013 року
рішення господарського суду
Львівської області від 25.02.2013 року
залишено без змін, апеляційне
провадження по розгляду апеляційної
скарги ПАТ "Комерційний банк
"Інвестбанк" на ухвалу господарського
суду Львівської області від 19.02.2013 року
припинено.

Постановою Вищого господарського суду
України від 17.09.2013 року постанову
Львівського апеляційного
господарського суду від 05.06.2013 року та
рішення господарського суду
Львівської області від 25.02.2013 року у
справі № 5015/3976/12 скасовано, за
виключенням частини постанови
Львівського апеляційного
господарського суду від 05.06.2013 року про
припинення апеляційного провадження
за апеляційною скаргою на ухвалу
господарського суду Львівської
області від 19.02.2013 року про залучення
НБУ як відповідача у даній справі, яку
залишено без змін. Справу № 5015/3976/12
передано на новий розгляд до
господарського суду Львівської
області.

Ухвалою господарського суду
Львівської області від 02.12.2013 року
справу передано за виключною
підсудністю до господарського суду м.
Києва.

Розглянувши позовні вимоги ПАТ
"Комерційний банк "Інвестбанк",
господарський суд м. Києва, з яким
погодився і Київський апеляційний
господарський суд, дійшов висновку про
відмову у задоволенні позову до НБУ та
необхідність припинення провадження в
частині вимог до ліквідатора ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер".

Зокрема, в частині позовних вимог до
НБУ судами попередніх інстанцій було
встановлено наступне.

ПАТ "Комерційний банк "Інвестбанк" (яке
є правонаступником Акціонерного
комерційного банку "Інвестбанк") є
кредитором ВАТ "Селянський комерційний
банк "Дністер" (боржника), відповідно до:

- міжбанківського кредитного договору
№ 83-09/Н від 12.02.2009 року та договору
застави (майнових прав на грошові
кошти) від 20.02.2009 року, позичальником та
заставодавцем за якими є боржник;

- міжбанківського кредитного договору
№ 674-08/Н від 24.12.2008 року та договору
застави (майнових прав на грошові
кошти) від 24.12.2008 року, позичальником та
заставодавцем за якими є боржник.

Постановою Правління НБУ від 13.03.2010
року № 128 з 15.03.2010 року відкликано
банківську ліцензію ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер" та
ініційовано процедуру ліквідації, а
також призначено ліквідатора.

17.03.2010 року в газеті "Голос України" було
опубліковано оголошення про
ліквідацію ВАТ "Селянський комерційний
банк "Дністер".

Відповідно до п. 3 розділу X Закону
України "Про систему гарантування
вкладів фізичних осіб" ініційована до
набрання чинності цим Законом
процедура ліквідації банку
здійснюється відповідно до
законодавства, що діяло до набрання
чинності цим Законом.

Судами попередніх інстанцій
встановлено, що ліквідація ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер"
здійснюється у відповідності до Закону
України "Про банки і банківську
діяльність" в редакції, що діяла до
22.09.2012 року (далі - Закон), та Положення
про застосування Національним банком
України заходів впливу за порушення
банківського законодавства (далі -
Положення), затвердженого постановою
Правління Національного банку України
від 28.08.2001 року № 369, в редакції, що діяла
до 22.09.2012 року.

Згідно з ч.5 ст.92 Закону з дня
призначення ліквідатора до нього
переходять права керівника (органів
управління) банку.

Статтею 93 Закону передбачено, що
ліквідатор визначає суму
заборгованості кожному кредитору,
відносить вимоги до певної черги
погашення та складає перелік
акцептованих ним вимог для
затвердження НБУ.

При цьому, як вірно встановлено судами
попередніх інстанцій, Закон не містить
норм щодо можливості делегування
вищезазначених повноважень іншім
особам, у тому числі НБУ.

Згідно зі ст.2 Закону України "Про
Національний банк України" НБУ є
центральним банком України, особливим
центральним органом державного
управління, юридичний статус, завдання,
функції, повноваження і принципи
організації якого визначаються
Конституцією України, Законом України
"Про Національний банк України" та
іншими законами України.

Відповідно до ст.ст.33, 34 ГПК України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на які вона посилається як
на підставу своїх вимог і заперечень.
Обставини справи, які відповідно до
законодавства повинні бути
підтверджені певними засобами
доказування, не можуть
підтверджуватись іншими засобами
доказування.

Оскільки, позивачем не було доведено в
розумінні ст.ст.33, 34 ГПК України
порушення його прав діями НБУ, суди
попередніх інстанцій дійшли
обґрунтованих висновків, що позовні
вимоги ПАТ "Комерційний банк
"Інвестбанк" до НБУ задоволенню не
підлягають.

Щодо позовних вимог ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" до ліквідатора ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер",
суди попередніх інстанцій дійшли
висновку, що за суб'єктним складом та за
змістом спірних правовідносин такий
позов не підлягає розгляду в
господарських судах України, а отже
провадження в цій частині підлягає
припиненню на підставі п.1 ч.1 ст.80 ГПК
України.

Колегія суддів Вищого господарського
суду України не погоджується з такими
висновками судів попередніх інстанцій,
вважає їх передчасними, прийнятими з
неправильним застосуванням приписів
ст.43 ГПК України стосовно всебічного,
повного і об'єктивного розгляду в
судовому процесі всіх обставин справи
в їх сукупності, виходячи з такого.

Як вбачається з матеріалів справи,
звертаючись до господарського суду з
позовом, ПАТ "Комерційний банк
"Інвестбанк" визначив як відповідача
ліквідатора ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер".

Ухвалою господарського суду
Львівської області від 05.11.2012 року до
участі в справі залучено в якості
третьої особи без самостійних вимог на
предмет спору Управління
Національного банку України у
Львівській області.

Ухвалою господарського суду
Львівської області від 19.02.2013 року
залучено в якості відповідача
Національний банк України. Залучено
третьою особою, яка не заявляє
самостійних вимог на предмет спору
ліквідатора ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер" ОСОБА_5.

Рішенням господарського суду
Львівської області від 25.02.2013 року у
даній справі в задоволенні позову
відмовлено повністю.

Постановою Львівського апеляційного
господарського суду від 05.06.2013 року
рішення господарського суду
Львівської області від 25.02.2013 року у
справі № 5015/3967/12 залишено без змін, а
апеляційну скаргу ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" без задоволення.

Апеляційне провадження по розгляду
апеляційної скарги ПАТ "Комерційний
банк "Інвестбанк" на ухвалу
господарського суду Львівської
області від 19.02.2013 року у даній справі
припинено.

При цьому, в постанові Львівського
апеляційного господарського суду від
05.06.2013 року у справі № 5015/3967/12 позивачем
визначено ПАТ "Комерційний банк
"Інвестбанк", відповідачем -
Національний банк України, а третьою
особою яка не заявляє самостійних
вимог на предмет спору ліквідатора ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер"
ОСОБА_5.

Постановою Вищого господарського суду
України від 17.09.2013 року касаційну
скаргу ПАТ "Комерційний банк
"Інвестбанк" задоволено частково.

Постанову Львівського апеляційного
господарського суду від 05.06.2013 року та
рішення господарського суду
Львівської області від 25.02.2013 року у
справі № 5015/3967/12 скасовано з
направленням справи на новий розгляд,
за виключенням частини постанови про
припинення апеляційного провадження.

Отже, залучення до участі у справі в
якості відповідача Національного
банку України підтверджено постановою
суду касаційної інстанції.

Разом з тим, під час нового розгляду
справи залишився невизначеним або
визначеним суперечливо процесуальний
статус інших учасників процесу, що
потягло передчасний висновок про
необхідність припинення провадження у
справі.

Як вбачається з матеріалів справи,
Постановою Правління НБУ від 13.03.2010
року № 128 з 15.03.2010 року відкликано
банківську ліцензію ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер" та
ініційовано процедуру ліквідації, а
також призначено ліквідатора.

Згідно ч.1 ст.104 Цивільного кодексу
України (далі - ЦК України), юридична
особа припиняється в результаті
передання всього свого майна, прав та
обов'язків іншим юридичним особам -
правонаступникам (злиття, приєднання,
поділу, перетворення) або в результаті
ліквідації (ч.1 вказаної статті в
редакції, що існувала станом на день
прийняття Постанови Правління НБУ від
13.03.2010 року № 128 з 15.03.2010 року).

Відповідно до ч.2 ст.104 ЦК України
юридична особа є такою, що припинилася,
з дня внесення до єдиного державного
реєстру запису про її припинення.

Згідно ч.4 ст.91 ЦК України цивільна
правоздатність юридичної особи
виникає з моменту її створення і
припиняється з дня внесення до єдиного
державного реєстру запису про її
припинення.

Судами попередніх інстанцій
встановлено, що ліквідація ВАТ
"Селянський комерційний банк "Дністер"
здійснюється у відповідності до Закону
України "Про банки і банківську
діяльність" в редакції, що діяла до
22.09.2012 року, та Положення про
застосування Національним банком
України заходів впливу за порушення
банківського законодавства (далі -
Положення), затвердженого постановою
Правління Національного банку України
від 28.08.2001 року № 369, в редакції, що діяла
до 22.09.2012 року.

Постановою Правління НБУ від 13.03.2010
року № 128 з 15.03.2010 року передбачено
низку заходів, спрямованих на
ліквідацію ВАТ "Селянський комерційний
банк "Дністер" у відповідності до вимог
вищезазначених нормативно-правових
актів.

Так, у відповідності до п.2 призначено
ліквідатором ВАТ "СКБ "Дністер" фізичну
особу - незалежного експерта ОСОБА_5, а
згідно п.3 припинено повноваження
тимчасового адміністратора, правління,
спостережної ради і загальних зборів
ВАТ "СКБ "Дністер".

Відповідно до ст.92 Закону України "Про
банки і банківську діяльність" (в
редакції, що діяла до 22.09.2012 року),
ліквідатор з дня свого призначення
здійснює, зокрема, повноваження
органів управління банку, очолює
ліквідаційну комісію та формує
ліквідаційну масу, інше.

З дня призначення ліквідатора до нього
переходять права керівника (органів
управління) банку.

Відповідно до ст.98 вказаного Закону (в
редакції, що діяла до 22.09.2012 року)
ліквідація банку вважається
завершеною, а банк ліквідованим з
моменту внесення запису про це до
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб та фізичних осіб-підприємців.

Аналогічна норма міститься в ст.77
Закону України "Про банки і банківську
діяльність" та ст.53 Закону від 23.02.2012
року № 4452-VI "Про систему гарантування
вкладів фізичних осіб", чинних на час
прийняття рішення господарським судом
м. Києва.

Як вже зазначено, позов було подано до
ліквідатора ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер".

Одночасно ліквідатор ВАТ "Селянський
комерційний банк "Дністер" ОСОБА_5 був
залучений до участі у справі як третя
особа, яка не заявляє самостійних вимог
на предмет спору.

Суперечливе визначення процесуального
статусу ліквідатора і як відповідача у
справі, і як третьої особи, що є
взаємовиключним, стало наслідком не
з'ясування господарським судом питання
належного правового статусу
ліквідатора у спірних відносинах.

Саме лише прийняття рішення про
ліквідацію суб'єкта господарювання не
позбавляє його статусу юридичної
особи, і до внесення до державного
реєстру запису про припинення його
діяльності він, зокрема, може виступати
учасником судового процесу в
загальному порядку. Водночас
ліквідаційна комісія не є ні юридичною,
ані фізичною особою і не може брати
участі в судовому процесі, в тому числі
й від імені суб'єкта господарювання, що
ліквідується. Від імені останнього в
суді з підстав, передбачених ч.1 ст.28 ГПК
України, ст.98 Закону України "Про банки
і банківську діяльність" (в редакції, що
діяла до 22.09.2012 року) та ч.4 ст.105 ЦК
України, виступають голова і члени
названої комісії, ліквідатор юридичної
особи.

Виходячи із викладеного та враховуючи,
що оцінка доказів і з'ясування обставин
у справі на підставі ст. 1117 ГПК України
знаходяться поза межами компетенції
суду касаційної інстанції, а прийнятті
у справі судові акти не можна вважати
законними та обґрунтованими, колегія
суддів Вищого господарського суду
України дійшла висновку про їх
скасування з передачею справи на новий
розгляд до суду першої інстанції.

При новому розгляді справи
господарському суду слід з'ясувати
особу, яка перебуває з позивачем у
матеріально-правових відносинах, і до
якої дійсно заявлено вимогу; визначити
правовий статус ліквідатора у
співвідношенні ЦК України, Закону
України "Про банки і банківську
діяльність" (в редакції, що діяла до
22.09.2012 року) та Положення про
застосування Національним банком
України заходів впливу за порушення
банківського законодавства (далі -
Положення), затвердженого постановою
Правління Національного банку України
від 28.08.2001 року № 369, в редакції, що діяла
до 22.09.2012 року; та відповідно до цього
визначити процесуальний статус
учасників спору; виконати вимоги ст.11112
ГПК України щодо обов'язковості
вказівок, що містяться у постанові
касаційної інстанції від 17.09.2013 року.

Керуючись статтями 1117, 1119 - 11112 ГПК
України, Вищий господарський суд
України,

ПОСТАНОВИВ:

Касаційну скаргу Публічного
акціонерного товариства "Комерційний
банк "Інвестбанк" задовольнити
частково.

Рішення господарського суду м. Києва
від 06.03.2014 року та постанову Київського
апеляційного господарського суду від
21.05.2014 року у справі № 5015/3976/12 скасувати
в частині припинення провадження.

В цій частині справу № 5015/3976/12
направити на новий розгляд до
господарського суду м. Києва в іншому
складі суду.

Головуючий: Погребняк В.Я.
Судді:Поліщук В.Ю. Удовиченко О.С.