КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"29" травня 2014 р.
справа№ 910/25242/13

Київський апеляційний господарський
суд у складі колегії суддів:

головуючого: Буравльова С.І.

суддів: Андрієнка В.В.

Шапрана В.В.

при секретарі:
Ковальчуку Р.Ю.

за участю представників: позивача -
Ігнатенко М.В.

відповідача -
Ткаченко Г.В.

третьої особи-1 -
не з'явились

третьої особи-2 -
не з'явились

розглянувши апеляційну скаргу
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Іст Грейнс»

на рішення господарського суду м. Києва
від 17.03.2014 р.

у справі № 910/25242/13 (суддя - Головіна К.І.)

за позовом Товариства з обмеженою
відповідальністю «Іст Грейнс»

до Публічного акціонерного товариства
«Банк Камбіо»

треті особи, які не заявляють
самостійних вимог на предмет спору, на
стороні відповідача 1. Товариство з
обмеженою відповідальністю
«Лотуре-Агро»

2. Товариство з обмеженою
відповідальністю «Лотуре»

про стягнення суми банківської
гарантії № 32/304 від 21.02.2013 р. у розмірі 34
148 722,10 грн.

ВСТАНОВИВ:

У грудні 2013 року Товариство з
обмеженою відповідальністю «Іст
Грейнс» звернулось з позовом до
Публічного акціонерного товариства
«Банк Камбіо» за участю третіх осіб,
які не заявляють самостійних вимог на
предмет спору, на стороні відповідача -
ТОВ «Лотуре-Агро» та ТОВ «Лотуре» про
стягнення суми банківської гарантії №
32/304 від 21.02.2013 р. у розмірі 32 539 792,56 грн., з
яких: 23 476 806,38 грн. основної
заборгованості та 9 062 986,18 грн. штрафних
санкцій.

В процесі розгляду справи, у лютому 2014
року позивач подав заяву про
збільшення позовних вимог, відповідно
до якої просив суд стягнути з
відповідача 23 476 806,38 грн. основної
заборгованості, 9 062 986,18 грн. штрафних
санкцій, 828 650,33 грн. пені, 397 825,21 грн.
інфляційних втрат та 382 454,00 грн. 3%
річних.

Рішенням господарського суду м. Києва
від 17.03.2014 р. у справі № 910/25242/13 у
задоволенні позовних вимог Товариства
з обмеженою відповідальністю «Іст
Грейнс» відмовлено повністю.

Не погоджуючись з рішенням
господарського суду м. Києва від 17.03.2014
р. у справі № 910/25242/13, ТОВ «Іст Грейнс»
подало апеляційну скаргу, в якій
просить скасувати оскаржуване рішення
суду та прийняти нове рішення про повне
задоволення позовних вимог.

Апеляційна скарга мотивована тим, що
судом першої інстанції порушено норми
матеріального права.

Обґрунтовуючи апеляційну скаргу,
позивач зазначає, що місцевий суд
дійшов помилкового висновку про те, що
зобов'язання ПАТ «Банк Камбіо»
сплатити за банківської гарантією
позивачу виникають виключно після
звернення останнього до третьої особи-1
і таке звернення має бути здійснено
протягом дії гарантії, оскільки ні
умовами чинного законодавства, ні
умовами банківської гарантії не
передбачений такий обов'язок позивача.

Розпорядженням Заступника Голови
Київського апеляційного
господарського суду від 25.04.2014 р.,
визначено наступну колегію суддів:
головуючий суддя - Буравльов С.І.,
Андрієнко В.В., Шапран В.В.

Ухвалою Київського апеляційного
господарського суду від 25.04.2014 р.
порушено апеляційне провадження у
справі № 910/25242/13, а розгляд справи
призначено на 29.05.2014 р.

29.05.2014 р. в судове засідання
представники третіх осіб не з`явились,
хоча повідомлялися належним чином про
час і місце розгляду скарги.

Будь-яких доказів поважності причин
відсутності зазначених представників
суду не надано.

Неявка в судове засідання зазначених
представників не перешкоджає розгляду
скарги. Подальше відкладення призведе
до затягування та порушення строків
розгляду скарги, а тому постанова
приймається за наявними в справі
матеріалами, яких достатньо для
повного та об'єктивного розгляду.
Наведене не суперечить п. п. 3.9.1, 3.9.2
постанови Пленуму Вищого
господарського суду України від 26.12.2011
р. № 18 «Про деякі питання практики
застосування Господарського
процесуального кодексу України судами
першої інстанції».

Розглянувши доводи апеляційної скарги,
перевіривши матеріали справи,
заслухавши пояснення представників
сторін, дослідивши докази,
проаналізувавши на підставі
встановлених фактичних обставин
справи правильність застосування
судом першої інстанції норм
законодавства, колегія встановила
наступне.

07.02.2013 р. між Товариством з обмеженою
відповідальністю «Лотуре-Агро» (далі -
постачальник) та Товариством з
обмеженою відповідальністю «Іст
Грейнс» (далі - покупець) був укладений
договір поставки
сільськогосподарської продукції №
О/ПСе-1 (далі - договір поставки).

Відповідно до п. 1.1 вказаного договору
поставки постачальник зобов'язується
поставити, а покупець прийняти та
оплатити сільськогосподарську
продукцію (товар) у кількості,
асортименті, у строки і на умовах,
передбачених договором і додатковою
угодою, яка є невід'ємною частиною
договору.

Згідно з п. 2.1 договору поставки ціна
договору становить загальну вартість
(ціну) товару, яка визначатиметься
відповідно до умов договору та
додатків до договору.

Як передбачено п. 2.8 договору поставки,
передоплата кожної партії товару,
вказаного у додатках до договору
(внесення змін до додаткової угоди до
договору), проводиться протягом двох
банківських днів за умови надання
постачальником таких документів:
рахунку-фактури на передоплату товару;
реєстраційних документів, визначених
пунктом 8.7 договору; оригіналу
банківської гарантії, підписаної
банком, який виступає як гарант
постачальника в разі невиконання
взятих на себе зобов'язань. Банківська
гарантія повинна включати та покривати
суму передоплати, що визначатиметься
відповідним додатком до договору та
штрафу в разі невиконання взятих на
себе постачальником зобов'язань за
договором, передбаченого розділом 6
договору. Після проведення покупцем
передоплати постачальник
зобов'язується протягом 2-х календарних
днів з моменту проведення такої
передоплати надати оригінал
податкової накладної, оформленої
відповідно до вимог чинного
законодавства України.

Договір вступає в силу з моменту його
підписання сторонами і діє до повного
виконання зобов'язань сторонами за
договором. Моментом підписання
договору є дата, зазначена у преамбулі
договору (п. 8.6 договору поставки).

У подальшому між сторонами було
укладено додаткові угоди до договору
поставки, зокрема № 1, № 2 та № 3 від
07.02.2013 р., відповідно до яких
постачальник зобов'язується поставити
товар у кількості 25 000,00 тонн на
загальну суму 36 250 000,00 грн. до 15.08.2013 р.

Відповідно до протоколів погодження
договірної ціни від 13.08.2013 р. № 1, № 2, № 3
та № 4 сума товару складає:

- 615 062,72 грн. у кількості 452,252 тонни;

- 2 816 94,40 грн. у кількості 2 086,144 тонни;

- 950 044,79 грн. у кількості 706,353 тонни;

- 1 141 792 грн. у кількості 920,800 тонн.

07.02.2013 р. між Товариством з обмеженою
відповідальністю «Іст Грейнс» (далі -
кредитор) та Товариством з обмеженою
відповідальністю «Лотуре» (далі -
поручитель) було укладено договір
поруки (далі - договір поруки).

Відповідно до п. 1.1 договору поруки
поручитель поручається в повному
обсязі за невиконання або неналежне
виконання боржником усіх його боргових
зобов'язань перед кредитором, які
існують в теперішній час, так і тих, що
можуть виникнути у майбутньому за
договором, в повному обсязі таких
зобов'язань.

Згідно з п. 2.2 договору поруки
поручитель безспірно приймає на себе
зобов'язання у випадку невиконання
боржником боргових зобов'язань перед
кредитором за договором здійснити
виконання боргових зобов'язань в
обсязі, заявленому у вимозі кредитора,
протягом трьох банківських днів з дати
отримання відповідної письмової
вимоги. Виконання здійснюється
поручителем шляхом перерахування
відповідної суми на рахунок кредитора
або інших, якщо такий буде вказаний у
вимозі.

Договір поруки набирає чинності в день
його підписання уповноваженими
представниками сторін і діє до повного
виконання взятих на себе поручителем
зобов'язань, а також зобов'язань
боржника за договором, забезпечених
даною порукою (п. 3.1 договору поруки).

Як передбачено п. 6.2 договору поруки,
ціна договору дорівнює розміру
боргових зобов'язань.

21.02.2013 р. Публічне акціонерне
товариство «Банк Камбіо» (далі - гарант)
на забезпечення виконання договору
поставки сільськогосподарської
продукції Товариством з обмеженою
відповідальністю «Лотуре-Агро» (далі -
принципал) надав банківську гарантію №
32/304 (далі - банківська гарантія) на
користь Товариства з обмеженою
відповідальністю «Іст Грейнс» (далі -
бенефіціар).

Відповідно до умов банківської
гарантії ПАТ «Банк Камбіо»
безвідклично та безумовно, без
заперечень зобов'язується сплатити
позивачу на першу письмову вимогу
будь-яку суму, що не перевищує 39 875 000,00
грн., протягом 5 (п'яти) днів після
отримання вимоги про сплату у разі
порушення ТОВ «Лотуре-Агро»
зобов'язань за договором за умов:

- зарахування передплати в сумі 29 000 000,00
грн. на рахунок принципала;

- надання бенефіціаром вимоги щодо
сплати платежу, яка складена у
довільній формі на фірмовому бланку
бенефіціара та яка повинна бути
належним чином підписана
уповноваженою особою та скріплена
відбитком печатки бенефіціара, містити
посилання на цю гарантію, із
зазначенням, які саме зобов'язання не
виконав принципал, а також розмір
штрафних санкцій за відшкодування
бенефіціару збитків, зумовлених
невиконанням або неналежним
виконанням принципалом зобов'язань за
договором;

- надання бенефіціаром документу, який
свідчить про наявність порушення
та/або невиконання принципалом умов
договору, а саме довідки про
невиконання принципалом взятих на себе
зобов'язань відповідно до умов
договору, що складена у довільній формі
на фірмовому бланку бенефіціара та яка
повинна бути належним чином підписана
уповноваженою особою та скріплена
відбитком печатки бенефіціара, із
зазначенням, які саме зобов'язання не
виконав принципал, а також розмір
штрафних санкцій та збитків,
зумовлених невиконанням або
неналежним виконанням принципалом
зобов'язань за договором. У разі
часткового виконання умов договору з
боку принципала, бенефіціар надає
копії складських квитанцій на
підтвердження такого часткового
виконання.

Вказана банківська гарантія набуває
чинності з моменту зарахування
передоплати на рахунок ТОВ
«Лотуре-Агро» в ПАТ «Банк Камбіо» та
діє до 04.10.2013 р. (включно), будь-яка
вимога з платежу повинна бути отримана
гарантом не пізніше 04.10.2013 р., після
настання якої ця гарантія втрачає
чинність, незалежно від того, чи буде
вона повернута гаранту, чи ні.

Обгрунтовуючи свої вимоги позивач
посилається на те, що умови договору
поставки сільськогосподарської
продукції в частині зарахування
передплати в сумі 29 000 000,00 грн. на
рахунок ТОВ «Лотуре-Агро» ним були
виконані належним чином, що
підтверджується платіжним дорученням
від 28.02.2013 р. № 175.

В свою чергу ТОВ «Лотуре-Агро» свої
зобов'язання за договором поставки
виконало частково та поставило товар у
кількості 4 166 549 тонн на загальну суму 5
523 193,91 грн., що підтверджується копіями
видаткових накладних, а саме: № CN-
від 22.08.2013 р. на суму 950 044,79 грн.; №
CN- від 30.08.2013 р. на суму 1 141 792,00 грн.;
№ CN- від 02.09.2013 р. на суму 615 062,72
грн.; № CN- від 06.09.2013 р. на суму 2 816
294,40 грн. та складськими квитанціями на
зерно № 330 від 22.08.2013 р., № 124 від 30.08.2013 р.,
№ 59 від 02.09.2013 р. та № 1037 від 06.09.2013 р.

20.09.2013 р. ТОВ «Іст Грейнс» направило на
адресу відповідача вимогу № 275 про
сплату банківської гарантії за
договором поставки на загальну суму 32
539 792,56 грн. та документи, якими він
підтверджував невиконання третьою
особою зобов'язань за договором
поставки, а також розрахунок
загального розміру грошового
зобов'язання та штрафних санкцій.

04.10.2013 р. ПАТ «Банк Камбіо» надіслав
лист про відмову ТОВ «Іст Грейнс» у
задоволенні його вимоги через
невідповідність вимоги та доданих до
неї документів умовам гарантії від
21.02.2013 р. № 32/304.

10.10.2013 р. позивач повторно звернулося до
ПАТ «Банк Камбіо» з вимогою № 308/1 про
виконання банківської гарантії № 32/304
від 21.02.2013 р.

23.10.2013 р. ТОВ «Іст Грейнс» направило ТОВ
«Лотуре-Агро» лист № 341 з вимогою про
повернення суми попередньої оплати
товару.

18.11.2013 р. ТОВ «Лотуре-Агро» листом № 09/2364
повідомило ПАТ «Банк Камбіо» про те, що
будь-яких вимог, листів або повідомлень
стосовно відмови від поставки товару,
повернення суми попередньої оплати з
боку ТОВ «Іст Грейнс» не надходило,
зобов'язань щодо повернення
попередньої оплати товару у ТОВ
«Лотуре-Агро» не виникло.

Згідно з ч. 2 ст. 712 ЦК України до
договору поставки застосовуються
загальні положення про купівлю-продаж,
якщо інше не встановлено договором,
законом або не випливає з характеру
відносин сторін.

Відповідно до ч. 1 ст. 670 ЦК України якщо
продавець передав покупцеві меншу
кількість товару, ніж це встановлено
договором купівлі-продажу, покупець
має право вимагати передання кількості
товару, якої не вистачає, або
відмовитися від переданого товару та
його оплати, а якщо він оплачений, -
вимагати повернення сплаченої за нього
грошової суми.

Відповідно до ч. 1 ст. 200 ГК України
гарантія є специфічним засобом
забезпечення виконання господарських
зобов'язань шляхом письмового
підтвердження (гарантійного листа)
банком, іншою кредитною установою,
страховою організацією (банківська
гарантія) про задоволення вимог
уповноваженої сторони у розмірі повної
грошової суми, яку вказано у письмовому
підтвердженні, якщо третя особа
(зобов'язана сторона) не виконує
вказані в ньому зобов'язання.

Згідно зі ст. 560 ЦК України за гарантією
банк, інша фінансова установа, страхова
організація (гарант) гарантує перед
кредитором (бенефіціаром) виконання
боржником (принципалом) свого
обов'язку. Гарант відповідає перед
кредитором за порушення зобов'язання
боржником.

Як передбачено ст. 561 ЦК України,
гарантія діє протягом строку, на який
вона видана. Гарантія є чинною від дня
її видачі, якщо в ній не встановлено
інше. Гарантія не може бути відкликана
гарантом, якщо в ній не встановлено
інше.

У відповідності до ст. 562 ЦК України
зобов'язання гаранта перед кредитором
не залежить від основного зобов'язання
(його припинення або недійсності),
зокрема і тоді, коли в гарантії
міститься посилання на основне
зобов'язання.

Згідно з приписами ч. 1 ст. 563 ЦК України
у разі порушення боржником
зобов'язання, забезпеченого гарантією,
гарант зобов'язаний сплатити
кредиторові грошову суму відповідно до
умов гарантії.

Відповідно до ст. 565 ЦК України гарант
має право відмовитись від задоволення
вимоги кредитора, якщо вимога або
додані до неї документи не
відповідають умовам гарантії.

Отже обов'язок відповідача стосовно
забезпечення банківською гарантією у
ПАТ «Банк Камбіо» виникає після того,
як позивач доведе що боржником - ТОВ
«Лотуре-Агро» було порушено
зобов'язання за договором поставки
сільськогосподарської продукції №
О/Псе-1 від 07.02.2013 р.

Так, з вимогою про сплату
заборгованості за договором поставки
позивач звернувся з листом № 341 до ТОВ
«Лотуре-Агро» лише 23.10.2013 р., в той час як
строк дії банківської гарантії
скінчився 04.10.2013 р.

Таким чином, ТОВ «Іст Грейнс»
звернулось із вказаною вимогою поза
межами дії банківської гарантії.

Разом з тим, судова колегія звертає
увагу на те, що позивачем не було
здійснено жодних дій для врегулювання
спору між ним та постачальником,
зокрема не надіслано третій особі-1
листів з вимогою виконати зобов'язання
за договором поставки № О/Псе-1 від
07.02.2013 р.

Так, позивач в першу чергу звернувся до
відповідача з вимогою про сплату
банківської гарантії, а вже потім
надіслав вимогу про сплату
заборгованості за договором поставки
до постачальника.

Крім того, позивач вказує, що гарантією
було забезпечене грошове зобов'язання,
що виникло за договором поставки
продукції, а саме - виконання ТОВ
«Лотуре-Агро» своєчасної та в повному
обсязі поставки позивачу
сільськогосподарської продукції.

Встановлено, що банківською гарантією
було забезпечене зобов'язання з
повернення третьою особою суми
передплати та штрафу на умовах,
передбачених договором поставки від
07.02.2013 р., без будь-яких подальших змін
та доповнень до цього договору.

Разом з тим, позивач у вимозі № 275 від
20.09.2013 р. про сплату банківської
гарантії та довідці № 276 від 20.09.2013 р.
про невиконання ТОВ
«Лотуре-Агро» взятих на себе
зобов'язань за договором поставки не
вказав, які саме грошові зобов'язання
порушені принципалом, у чому полягає
порушення зобов'язання та причини
такого порушення. ТОВ «Іст Грейнс» у
вказаних документах повідомляє лише
про те, що поставку товару здійснено
ТОВ «Лотуре-Агро» частково.

Також умовами банківської гарантії не
забезпечувалось виконання ТОВ
«Лотуре-Агро» зобов'язання за
договором поставки у встановлений
строк та у повному обсязі, а
забезпечувалось лише зобов'язання з
повернення попередньої оплати товару в
розмірі 29 000 000, 00 грн. та сплата штрафу
за невиконання умов договору.

Таким чином, обов'язок гаранта сплатити
кредиторові грошову суму відповідно до
умов гарантії настає за умови
порушення боржником зобов'язання,
забезпеченого гарантією, та
направлення кредитором гаранту
письмової вимоги разом із зазначеними
в гарантії документами. За відсутності
однієї із вказаних умов
відповідальність за гарантією не
настає.

Наведене узгоджується з правовою
позицією Верховного суду України,
викладеною у постанові від 12.09.2011 р. у
справі № 8/351.

Враховуючи те, що вимога TOB «Іст Грейнс»
№ 275 від 20.09.2013 р. про сплату банківської
гарантії та додані до неї документи не
відповідали умовам банківської
гарантії, а також беручи до уваги те, що
позивачем в порушення умов ч. 1 ст. 563 ЦК
України не було доведено вину
постачальника та не надіслано
останньому вимогу про виконання
зобов'язання до закінчення строку дії
банківської гарантії, судова колегія
погоджується з висновком місцевого
суду про те, що позовні вимоги в частині
стягнення з ПАТ «Банк Камбіо» суми
банківської гарантії задоволенню не
підлягають.

За неналежне виконання грошового
зобов'язання ТОВ «Лотуре-Агро» позивач
нарахував та просить суд стягнути з
відповідача 9 062 986,18 грн. штрафних
санкцій, 828 650,33 грн. пені, 397 825,21 грн.
інфляційних втрат та 382 454,00 грн. 3%
річних.

Згідно зі ст. 230 ГК України штрафними
санкціями визнаються господарські
санкції у вигляді грошової суми
(неустойка, штраф, пеня), яку учасник
господарських відносин зобов'язаний
сплатити у разі порушення ним правил
здійснення господарської діяльності,
невиконання або неналежного виконання
господарського зобов'язання.

Відповідно до п. 6.3 договору поставки у
випадку відмови від поставки товару
або прострочення поставки більше ніж
на 30 (тридцять) календарних днів
постачальник зобов'язаний сплатити на
користь покупця штраф в розмірі 30 % від
загальної вартості (ціни) такого
товару, визначеної відповідно до умов
договору.

Згідно з ч. 2 ст. 625 ЦК України боржник,
який прострочив виконання грошового
зобов'язання на вимогу кредитора
зобов'язаний сплатити суму боргу з
урахуванням встановленого індексу
інфляції за весь час прострочення, а
також три проценти річних від
простроченої суми, якщо інший розмір
процентів не встановлений договором
або законом.

Однак, враховуючи те, що позивачем не
було доведено наявності у відповідача
основної заборгованості, тому відсутні
правові підстави для нарахування
заборгованості по штрафних санкціях,
пені, інфляційних втратах та трьох
процентах річних.

Доводи апеляційної скарги наведеного
не спростовують та відхиляються
колегією суддів як необґрунтовані.

З огляду на вказані обставини,
ґрунтуючись на матеріалах справи,
колегія суддів дійшла висновку про те,
що рішення господарського суду м. Києва
від 17.03.2014 р. прийнято з повним та
всебічним дослідженням обставин, які
мають значення для справи, а також з
дотриманням норм матеріального і
процесуального права, у зв'язку з чим
апеляційна скарга Товариства з
обмеженою відповідальністю «Іст
Грейнс» задоволенню не підлягає.

У зв'язку з відмовою в задоволенні
апеляційної скарги, відповідно до ст. 49
ГПК України, витрати по сплаті судового
збору за її подання і розгляд
покладаються на скаржника.

Керуючись ст. ст. 49, 99, 101, 103-105 ГПК
України, Київський апеляційний
господарський суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу Товариства з
обмеженою відповідальністю «Іст
Грейнс» залишити без задоволення,
рішення господарського суду м. Києва
від 17.03.2014 р. у справі № 910/25242/13 - без
змін.

2. Матеріали справи № 910/25242/13 повернути
до господарського суду м. Києва.

3. Копію постанови надіслати сторонам
та третім особам.

Головуючий суддя
С.І. Буравльов

Судді
В.В. Андрієнко

В.В. Шапран