м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-б, тел.
Господарський суд міста Києва у складі
судді Марченко О.В.,
при секретарі судового засідання
розглянув у відкритому судовому
за позовом відкритого акціонерного
товариства "Транс-Оболонь", м, Київ,
до публічного акціонерного товариства
"Національний депозитарій України", м.
про зобов'язання вчинити дії,
за участю представників сторін:
позивача - Грішиної Н.О. (довіреність
від 26.12.2013 №176);
Невечери С.І. (довіреність від 26.12.2013
№176);
відповідача - Панченко О.В. (довіреність
від 26.12.2013 №1933/09).
Відкрите акціонерне товариство
"Транс-Оболонь" (далі - ВАТ
"Транс-Оболонь") звернулося до
господарського суду міста Києва з
позовом про зобов'язання публічного
акціонерного товариства "Національний
депозитарій України" (далі - НДУ)
виконати розпорядження від 19.09.2013 б/н
ВАТ "Транс-Оболонь" про проведення
дематеріалізації випуску акцій (далі -
Ухвалою господарського суду міста
Києва від 28.10.2013 порушено провадження у
справі.
НДУ 18.11.2013 подав відзив на позовну
заяву, в якому зазначає про те, що:
- 24.07.2013 в процесі виконання Порядку
передачі цінних паперів на депозитарне
обслуговування до Центрального
депозитарію цінних паперів,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів і фондового
ринку (далі - Комісія) від 26.03.2013 №430
(далі - Порядок), приватне акціонерне
товариство "Розрахунковий центр"
(попереднє найменування - приватне
акціонерне товариство "Всеукраїнський
депозитарій цінних паперів") передав
НДУ свідоцтво від 21.10.2011 № 2 про
знерухомлення простих іменних акцій
позивача на 1 484 080 штук, оформлене на
ім'я номінального утримувача -
приватного акціонерного товариства
"Всеукраїнський депозитарій цінних
паперів", видане реєстратором -
товариством з обмеженою
відповідальністю "Ведення реєстрів
компаній" (далі - ТОВ "Ведення реєстрів
- відповідно до пункту 8.2 Порядку у разі
приймання свідоцтв про знерухомлення
іменних цінних паперів центральний
депозитарій не пізніше наступного за
датою передачі операційного дня
зараховує цінні папери відповідних
випусків на рахунки відповідних
зберігачів на підставі документів та
переліків, отриманих від депозитарію, у
кількості, що зазначена у цих
переліках; зазначені дії були виконані
відповідачем у встановлені Порядком
строки, в результаті чого в системі
депозитарного обліку НДУ
обліковується 1 484 080 штук знерухомлених
простих іменних акцій ВАТ
"Транс-Оболонь"; вказані цінні папери
були зараховані зберігачами на рахунки
- Розпорядження містить інформацію, яка
не співпадає з даними НДУ, що
відповідно до вимог Положення про
порядок переведення випуску іменних
акцій документарної форми існування у
бездокументарну форму існування,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 30.06.2000 №98 та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 12.10.2000
за № 706/4927 (далі - Положення), та
підпункту 5.2.1 пункту 5.2 Регламенту
здійснення депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів, який є
внутрішнім документом відповідача, є
підставою для відмови у виконанні
- при виконанні Розпорядження НДУ
зобов'язаний провести депозитарні
операції на рахунках тих зберігачів, на
рахунках у цінних паперах яких у
депозитарії обліковуються
знерухомлені акції випуску, що
дематеріалізуються, проте у наданому
ВАТ "Транс-Оболонь" реєстрі власників
іменних цінних паперів була відсутня
інформація щодо окремих зберігачів, що
обліковують знерухомлені акції, а тому
процедура дематеріалізації була б
проведена з порушенням вимог
06.12.2013 Комісія на вимогу ухвали суду
подала письмові пояснення, зі змісту
яких вбачається, що оскільки у наданому
до НДУ емітентом ВАТ "Транс-Оболонь"
реєстрі власників іменних цінних
паперів була відсутня інформація щодо
окремих зберігачів, що обліковують
знерухомлені акції, процедура
дематеріалізації була б проведена з
порушенням вимог Положення та прав
власників знерухомлених цінних
паперів; у проведенні НДУ процедури
дематеріалізації при існуванні
дисбалансу в обліковій системі цінних
паперів ВАТ "Транс-Оболонь" ряд
акціонерів названого товариства
будуть позбавлені права власності на
відповідні цінні папери; Комісією
здійснюються заходи щодо з'ясування
усіх обставин, які призвели до
існування дисбалансу у цінних паперах;
до прийняття Комісією об'єктивного
рішення щодо порядку дій емітента НДУ
та зберігачів для завершення процедури
дематеріалізації є неможливим
проведення депозитарних операцій в
обліковій системі цінних паперів ВАТ
"Транс-Оболонь".

09.12.2013 від ВАТ "Транс-Оболонь" надійшли
пояснення на відзив відповідача, в яких
зазначено, що: 19.11.2012 відбулась втрата
реєстру ВАТ "Транс-Оболонь"; у зв'язку з
втратою реєстру 29.11.2013 на засіданні
Наглядової ради позивача було прийнято
рішення про обрання тимчасового
реєстроутримувача, який здійснюватиме
ведення реєстру власників іменних
цінних паперів ВАТ "Транс-Оболонь" -
товариства з обмеженою
відповідальністю "Прага-Реєстр" (далі -
ТОВ "Прага-Реєстр"); рішенням
господарського суду Черкаської
області від 25.06.2013 було зобов'язано ТОВ
"Прага-Реєстр" відновити систему
реєстру власників іменних цінних
паперів ВАТ "Транс-Оболонь" та
розпочати ведення реєстру власників
іменних цінних паперів позивача на
підставі реєстру власників іменних
цінних паперів ВАТ "Транс- Оболонь",
складеного станом на 01.04.2008; з метою
відновлення реєстру
реєстроутримувачем ТОВ "Прага-Реєстр"
було здійснено публікацію про те, що
відбулася втрата реєстру без
можливості його відновлення власними
силами реєстроутримувача; з дня
публікації до реєстроутримувача не
звертались акціонери ВАТ
"Транс-Оболонь", акції яких були
знерухомлені згідно з свідоцтвом про
знерухомлення іменних цінних паперів
від 21.10.2011 № 2, з метою внесення їх до
системи реєстру; відповідачем було
здійснено депонування глобального
сертифікату простих іменних акцій
позивача без подальшого проведення
депозитарних операцій за активним
аналітичним рахунком депозитарного
обліку щодо випуску акцій, оформленого
цим глобальним сертифікатом, та
рахунком у цінних паперах емітента, що
призвело до того, що прості іменні
акції позивача фактично не зараховані
на рахунки акціонерів, а отже порушують
право власності акціонерів ВАТ
"Транс-Оболонь" на належні їм акції.

Разом з тим, відповідачем 09.12.2013 було
подано додаткові заперечення до
позовної заяви, в яких зазначено про те,
що: твердження позивача про те, що
власники знерухомлених акцій мають
можливість відновити інформацію щодо
їх права власності на такі акції не
відповідає дійсності, оскільки
відповідна процедура не передбачена
Положенням про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів і
фондового ринку від 17.10.2006 № 1000;
Комісією в адресованому відповідачеві
листі від 04.12.2013 № 09/01/25399/НК також
підтверджено, що процедура
дематеріалізації була б проведена з
порушенням вимог Положення та прав
власників знерухомлених цінних
паперів.

26.12.2013 ТОВ "Прага-Реєстр" через відділ
діловодства суду подано письмові
пояснення, в яких назване товариство
зазначає про те, що: на виконання абзацу
другого пункту 6 розділу 6 "Прикінцеві
та перехідні положення" Закону України
"Про депозитарну систему України" та у
зв'язку з набранням чинності у повному
обсязі Законом України "Про
депозитарну систему України" 12.10.2013
Комісією забезпечено анулювання
ліцензій на провадження депозитарної
діяльності депозитарію цінних паперів,
депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, діяльності з ведення
реєстру власників іменних пінних
паперів та розрахунково-клірингової
діяльності відповідно до рішення
Комісії від 15.10.2013 № 2408; на даний час усі
ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку, зокрема,
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, професійним
учасникам фондового ринку анульовано;
у зв'язку з анулюванням ліцензії ТОВ
"Прага-Реєстр", а також у зв'язку із
припиненням названим товариством
здійснення ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, ТОВ
"Прага-Реєстр" передано всі наявні
документи системи реєстру ВАТ
"Транс-Оболонь" уповноваженому
представнику емітента - ВАТ
"Транс-Оболонь", отже, ТОВ "Прага-Реєстр"
не має можливості надати суду
документи системи реєстру позивача, що
були отримані 03.12.2012 від ВАТ
"Транс-Оболонь".

Товариство з обмеженою
відповідальністю "Стандарт" (далі - ТОВ
«Стандарт») 26.12.2013 через відділ
діловодства суду подало письмові
пояснення, в яких зазначає про те, що:
протоколом від 04.09.2013 № 5 Наглядова рада
ВАТ "Транс-Оболонь" обрала та
затвердила ТОВ "Стандарт" зберігачем
цінних паперів власників іменних
цінних паперів, які є зареєстрованими
особами в реєстрі власників іменних
цінних паперів товариства; 11.09.2013 ВАТ
"Транс-Оболонь" та ТОВ "Стандарт" було
укладено договір № 23 про відкриття
рахунку у цінних паперах власникам; у
зв'язку з бездіяльністю НДУ щодо
виконання Розпорядження та ненадання
зберігачу ТОВ "Стандарт" Розпорядження
про зарахування на рахунок цінних
паперів ВАТ "Транс-Оболонь" згідно з
наданим ВАТ "Транс-Оболонь" реєстром
власників іменних цінних паперів, НДУ
порушує права акціонерів позивача, які
не можуть користуватись належними їм
на праві власності акціями.

26.12.2013 від ВАТ "Транс-Оболонь" надійшли
додаткові пояснення, в яких зазначено
про те, що: відповідачем здійснено
зарахування знеурухомлених простих
іменних акцій позивача документарного
випуску у розмірі 1 484 080 штук з
порушенням вимог Порядку, оскільки
станом на день підписання додаткових
пояснень до ТОВ "Прага-Реєстр" та ТОВ
"Ведення реєстрів компаній" від НДУ не
надходили передавальні розпорядження
щодо внесення реєстроутримувачами до
цих систем реєстрів змін, пов'язаних із
відображенням переміщення цінних
паперів від номінального утримувача -
Депозитарію до номінального
утримувача - Центрального депозитарію,
що отримані від Депозитарію, та не
здійснено погашення свідоцтв про
знерухомлення, отриманих від
Депозитарію, та заміну їх на відповідні
свідоцтва про знерухомлення; у разі
виконання відповідачем Розпорядження,
в якому зазначено міжнародний
ідентифікаційний номер цінних паперів
простих іменних акцій позивача
бездокументарного випуску, та
зарахування на рахунки депозитарних
установ цінних паперів згідно з
наданим позивачем відновленим
реєстром власників іменних цінних
паперів, дематеріалізація буде
проведена відповідачем без порушення
вимог Положення; твердження Комісії
щодо дисбалансу в обліковій системі
цінних паперів ВАТ "Транс-Оболонь" та
невідповідності обсягу емісії цінних
паперів позивача спростовуються
довідкою про стан рахунку у цінних
паперах, виданою НДУ 30.09.2013, в якій
вказано, що на рахунку у відповідача
обліковується 5 765 128 штук акцій ВАТ
"Транс-Оболонь" бездокументарного
випуску, що становить 100% статутного
капіталу; у зв'язку з невиконанням
Розпорядження та незарахування на
рахунки депозитарних установ цінних
паперів позивача, НДУ порушує права
більше 500 акціонерів ВАТ
"Транс-Оболонь".

26.12.2013 НДУ подав суду додаткові
пояснення, в яких, в свою чергу,
зазначає про те, що: з переліку питань,
які перевірялися у акті планової
тематичної перевірки ТОВ "Прага-реєстр"
від 25.09.2013, предметом перевірки не було
відновлення системи позивача і не
аналізувався процес відновлення
системи реєстру, а отже, акт перевірки
не може слугувати доказом твердження
позивача, що процес відновлення
системи реєстру був перевірений
Комісією, оскільки відповідно до
змісту акта перевірки процес
відновлення системи реєстру Комісією
не перевірявся взагалі; рішенням
Комісії від 17.12.2013 № 2917 "Щодо усунення
порушень та зупинення внесення змін до
системи депозитарного обліку цінних
паперів, випущених ВАТ "Транс-Оболонь"
(далі - Рішення Комісії),
підтверджується факт наявності в
системі депозитарного обліку НДУ
цінних паперів позивача та інформації,
що були підставою для відмови у
виконанні Розпорядження і, як наслідок,
звернення позивача до суду. Крім того,
заборона, зазначена у пункті 2 Рішення
Комісії, підтверджує неможливість і
протиправність виконання
Розпорядження, така заборона
відповідно до пункту 1 Рішення Комісії
встановлена на строк до усунення
порушення, тобто доки загальна
кількість акцій позивача не буде
дорівнювати 100% статутного капіталу
акціонерного товариства.

10.02.2014 ВАТ "Транс-Оболонь" подало
додаткові пояснення, в яких зазначено
про те, що: позивачем повністю
дотримано вимоги пункту 2 розділу 4
Положення про провадження
депозитарної діяльності,
затвердженого рішенням Комісії від
23.04.2013 № 735; загальна кількість акцій
позивача не перевищує 100% статутного
капіталу ВАТ "Транс-Оболонь"; крім того,
згідно з свідоцтвом про реєстрацію
випуску акцій в бездокументарній формі
від 13.03.2008, виданого Комісією,
зазначено, що свідоцтво про реєстрацію
випуску акцій в документарній формі
анульовано.

ВАТ "Транс-Оболонь" 27.02.2014 на виконання
ухвали господарського суду міста Києва
від 10.02.2014 подало документи та письмові
пояснення, в яких позивач зазначає, що
19.11.2012 відбулась втрата реєстру ВАТ
«Транс-Оболонь» як в паперовому
вигляді, так і на електронному носії, а
також копії анкет зареєстрованих осіб
на 11 арк., копії журналу обліку записів
ВАТ «Транс-Оболонь» (1 журнал на 14 арк.),
копії журналу обліку виданих,
утрачених, погашених та знищених
сертифікатів іменних цінних паперів;
свідоцтво про знерухомлення іменних
цінних паперів на 1 арк. 22.10.2012, про що
було повідомлено Оболонське РУ ГУ МВС
України в м. Києві.

03.03.2014 НДУ подав пояснення, в яких
зазначив про те, що постановою
Окружного адміністративного суду
міста Києва від 12.02.2014 № 826/20642/13-а
підтверджено правомірність прийняття
Рішення Комісії; зазначене Рішення
підтверджує факт наявності в системі
депозитарного обліку відповідача
цінних паперів позивача та інформації,
що були підставою для відмови у
виконанні Розпорядження і, як наслідок,
звернення ВАТ «Транс-Оболонь» до суду.

ВАТ «Транс-Оболонь» 12.03.2014 подало суду
додаткові пояснення, зі змісту яких
вбачається, що постанова Окружного
адміністративного суду міста Києва від
12.02.2014 № 826/20642/13-а не набрала
законної сили та наразі оскаржується в
апеляційному порядку; позивач не
позбавляв та не позбавить права
власності акціонерів знерухомлених
акцій ВАТ «Транс-Оболонь», інформація
про яких відсутня у відновленому
реєстрі власників іменних цінних
паперів ВАТ «Транс-Оболонь»,
складеному станом на 18.09.2013; всі
акціонери, які набули право власності
на цінні папери позивача після дати,
станом на яку було складено останню
дійсну копію реєстру, на підставі якої
здійснюється відновлення системи
реєстру ВАТ «Транс-Оболонь», в будь
який час можуть звернутись до суду з
метою відновлення інформації про них
як власників простих іменних акцій
позивача шляхом зобов'язання
депозитарної установи здійснити
безумовну операцію з цінними паперами;
у зв'язку з неправомірною відмовою
відповідача від виконання
Розпорядження та незарахування на
рахунки депозитарних установ цінних
паперів згідно з наданим позивачем
відновленим реєстром власників
іменних цінних паперів, НДУ порушує
права акціонерів ВАТ «Транс-Оболонь»,
які не можуть користуватись,
розпоряджатись належними на праві
власності їм акціями.

03.04.2014 до суду надійшли пояснення
ОСОБА_1 як власника іменних цінних
паперів ВАТ «Транс-Оболонь» стосовно
неправомірності, на його думку, дій НДУ.

Представники позивача в судових
засіданнях, у тому числі й 07.04.2014,
наголошували на доводах позовної заяви
і додаткових пояснень, позовні вимоги
підтримували у повному обсязі;
представники відповідача проти
задоволення позовних вимог
заперечували, посилаючись на відзив та
додаткові пояснення.

Оцінивши наявні в матеріалах справи
докази, які мають значення для розгляду
скарги, проаналізувавши встановлені
фактичні обставини справи в їх
сукупності, заслухавши пояснення
представників сторін, господарський
суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

Рішенням загальних зборів позивача,
оформлених протоколом від 18.02.2008 № 1,
вирішено перевести випуск простих
іменних акцій ВАТ «Транс-Оболонь»,
випущених у документарній формі
існування, в бездокументарну форму
існування.

13.03.2008 Державною комісією з цінних
паперів і фондового ринку ВАТ
«Транс-Оболонь» видано свідоцтво про
реєстрацію випуску акцій № 96/1/08, яким
засвідчено випуск позивачем простих
іменних акцій на загальну суму 1 441 282
грн. номінальною вартістю 0,25 грн.

Пунктом 13 Прикінцевих та Перехідних
положень Закону України «Про
депозитарну систему України» було
передбачено депозитаріям цінних
паперів протягом року з дня
опублікування цього Закону, з
урахуванням вимог Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, забезпечити передання всіх
глобальних сертифікатів на зберігання
Національному депозитарію України.

Згідно з пунктом 2 розділу І Порядку
передача цінних паперів на депозитарне
обслуговування до Центрального
депозитарію - це передача цінних
паперів, що існують у бездокументарній
формі, та документів, передбачених цим
Порядком, на зберігання та
обслуговування до Центрального
депозитарію.

У пункті 8.2 розділу ІІ Порядку
зазначено, що Центральний депозитарій
не пізніше наступного за датою
передачі операційного дня у разі
приймання свідоцтв про знерухомлення
іменних цінних паперів, копій свідоцтв
про знерухомлення іменних цінних
паперів, виписок про стан особового
рахунку номінального утримувача,
сертифікатів цінних паперів на
пред'явника: зараховує цінні папери
відповідних випусків на рахунки
відповідних Зберігачів на підставі
документів та Переліків, отриманих від
Депозитарію, у кількості, що зазначена
у цих Переліках.

24.07.2013 у процесі виконання Порядку ПАТ
«Розрахунковий центр» (попереднє
найменування - приватне акціонерне
товариство «Всеукраїнський
депозитарій цінних паперів») передав
НДУ свідоцтво позивача про
знерухомлення простих іменних акцій
від 21.10.2011 № 2 на 1 484 080 штук, оформлене на
ім'я номінального утримувача ПАТ
«Всеукраїнський депозитарій цінних
паперів», видане реєстратором ТОВ
«Ведення реєстрів компаній».

Разом з тим, за твердженням позивача,
19.11.2012 відбулася втрата реєстру ВАТ
«Транс-Оболонь», у зв'язку з чим 29.11.2012
на засіданні Наглядової ради позивача
було прийнято рішення про обрання
тимчасового реєстроутримувача, який
здійснюватиме ведення реєстру
власників іменних цінних паперів ВАТ
"Транс-Оболонь" - ТОВ "Прага-Реєстр".

Рішенням господарського суду
Черкаської області від 25.06.2013 зі справи
№ 925/733/13 було зобов'язано ТОВ
"Прага-Реєстр" відновити систему
реєстру власників іменних цінних
паперів ВАТ "Транс-Оболонь" та
розпочати ведення реєстру власників
іменних цінних паперів позивача на
підставі реєстру власників іменних
цінних паперів ВАТ "Транс- Оболонь",
складеного станом на 01.04.2008.

05.09.2013 ТОВ "Прага-Реєстр" було здійснено
публікацію про те, що відбулася втрата
реєстру без можливості його
відновлення власними силами
реєстроутримувача.

З дня публікації до реєстроутримувача
не звертались акціонери ВАТ
"Транс-Оболонь", акції яких були
знерухомлені згідно з свідоцтвом про
знерухомлення іменних цінних паперів
від 21.10.2011 № 2, з метою внесення їх до
системи реєстру.

На думку позивача, процес відновлення
системи реєстру перевірений Комісією у
проведенні планової тематичної
перевірки ТОВ «Прага-Реєстр», про що
складено акта від 25.09.2013.

Разом з тим, із зазначеного акта
перевірки вбачається, що Комісією
перевірялося дотримання ТОВ
«Прага-Реєстр» законодавства про цінні
папери у приведенні діяльності у
відповідність до вимог Закону України
«Про депозитарну систему України».

ТОВ "Прага-Реєстр" подано суду письмові
пояснення, в яких назване товариство
зазначає про те, що на виконання абзацу
другого пункту 6 розділу 6 "Прикінцеві
та перехідні положення" Закону України
"Про депозитарну систему України" та у
зв'язку з набранням чинності у повному
обсязі Законом України "Про
депозитарну систему України" 12.10.2013
Комісією забезпечено анулювання
ліцензій на провадження депозитарної
діяльності депозитарію цінних паперів,
депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, діяльності з ведення
реєстру власників іменних пінних
паперів та розрахунково-клірингової
діяльності відповідно до рішення
Комісії від 15.10.2013 № 2408; на даний час усі
ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку, зокрема,
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, професійним
учасникам фондового ринку анульовано;
у зв'язку з анулюванням ліцензії ТОВ
"Прага-Реєстр", а також у зв'язку із
припиненням названим товариством
здійснення ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, ТОВ
"Прага-Реєстр" передано всі наявні
документи системи реєстру ВАТ
"Транс-Оболонь" уповноваженому
представнику емітента - ВАТ
"Транс-Оболонь", отже, ТОВ "Прага-Реєстр"
не має можливості надати суду
документи системи реєстру позивача, що
були отримані 03.12.2012 від ВАТ
"Транс-Оболонь".

04.09.2013 наглядовою радою ВАТ
«Транс-Оболонь» прийнято рішення,
зокрема, про вчинення позивачем
передбачених Положенням дій з
переведення випуску простих іменних
акцій ВАТ «Транс-Оболонь», випущених у
документарній формі існування, в
бездокументарну форму існування.

Згідно з пунктом 4.2 Положення емітент
не пізніше 3 робочих днів з дати
передачі реєстру повинен надати
Національному депозитарію такі
документи: розпорядження про
проведення дематеріалізації акцій
відповідно до інформації, що міститься
у переданих депозитарію глобальному
сертифікаті, реєстрі власників іменних
цінних паперів, складеному станом на
дату припинення ведення реєстру, та
виписці про стан особового рахунку
емітента; виписку про стан особового
рахунку емітента, яка містить
інформацію про викуплені та/або
нерозміщені емітентом акції випуску,
що дематеріалізується, складену станом
на дату припинення ведення реєстру (за
наявності викуплених та нерозміщених
емітентом акцій); копію рішення
уповноваженого органу емітента або
уповноваженої посадової особи
емітента щодо встановлення дати
припинення ведення реєстру; реєстр
власників іменних цінних паперів,
складений станом на дату припинення
ведення реєстру, у 2 примірниках - 1 у
формі паперового документа та 1 в
електронному вигляді на знімному
машинному носії даних (магнітному,
оптичному чи флеш); примірник акта
приймання-передавання, зазначеного в
пункті 3.4 розділу 3 цього Положення, та,
якщо зберігач не є емітентом акцій
випуску, що дематеріалізується, копію
договору зі зберігачем про відкриття
рахунку в цінних паперах власникам,
засвідчену емітентом, якщо не всі
власники знерухомили належні їм акції
випуску, що дематеріалізується.

19-25.09.2013 позивачем подано НДУ
передбачений наведеним пунктом
Положення пакет документів, у тому
числі Розпорядження (в одному
примірнику) і реєстр власників іменних
цінних паперів станом на 18.09.2013,
сформований реєстратором ТОВ
«Прага-Реєстр».

Відповідно до пункту 4.2 розділу 4
Положення Національний депозитарій
протягом 3 робочих днів після отримання
від емітента належним чином оформлених
документів, зазначених у цьому пункті:

- здійснює операцію щодо встановлення
обмеження на здійснення операцій з
усіма знерухомленими цінними паперами
випуску, що дематеріалізується,
наявними в системі депозитарного
обліку депозитарію, відповідно до його
внутрішніх документів (крім операцій,
пов'язаних з проведенням
дематеріалізації);

- повідомляє зберігачів, які є
номінальними утримувачами у реєстрі
власників іменних цінних паперів,
складеному на дату припинення ведення
реєстру; зберігача, з яким емітентом
укладений договір про відкриття
рахунків у цінних паперах власникам,
якщо не всі власники до дати припинення
ведення реєстру знерухомили належні їм
акції випуску, щодо якого прийнято
рішення про дематеріалізацію;
зберігачів, на рахунках у цінних
паперах яких у депозитарії
обліковуються знерухомлені акції
випуску, що дематеріалізується, про
проведення депозитарних операцій щодо
дематеріалізації акцій відповідного
випуску та надає зберігачам
розпорядження про проведення
дематеріалізації цих акцій в їх
системах депозитарного обліку;

- здійснює дематеріалізацію акцій
шляхом проведення депозитарних
операцій відповідно до процедур,
визначених його внутрішніми
документами, за рахунками його
клієнтів: емітента та всіх
вищезазначених зберігачів.

У разі надання емітентом Національному
депозитарію неналежним чином
оформлених документів Національний
депозитарій має право відмовити
емітенту у прийманні розпорядження до
виконання з ґрунтовним поясненням
причини відмови.

15.10.2013 НДУ надано позивачеві фотокопію
Розпорядження з відміткою про відмову
у виконанні Розпорядження на підставі
того, що «розпорядження містить
інформацію, яка не співпадає з даними
депозитарію».

Господарський суд міста Києва дійшов
висновку про те, що, відмовивши
позивачеві у виконанні Розпорядження,
НДУ діяв у спосіб, передбачений
Регламентом здійснення депозитарної
діяльності депозитарію цінних паперів
у редакції станом на дату надання
Розпорядження.

Так, підпунктом 5.2.1 пункту 5.2 Регламенту
здійснення депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів у редакції
станом на дату надання Розпорядження,
встановлено, що Національний
депозитарій має право відмовити у
виконанні розпорядження на проведення
депозитарної операції на рахунку у
цінних паперах у випадку, якщо
розпорядження містить інформацію, яка
не співпадає з даними Національного
депозитарію.

У підпункті 5.2.2 пункту 5.2 Регламенту
здійснення депозитарної діяльності
депозитарію цінних паперів у випадку
відмови у виконанні розпорядження у
паперовому вигляді на проведення
депозитарної операції клієнту
надається другий примірник
розпорядження із зазначенням причин
відмови.

Судом встановлено, що відмітка про
відмову у виконанні Розпорядження
поставлена відповідачем на копії
Розпорядження у зв'язку з поданням
позивачем НДУ одного примірника
Розпорядження.

Наведена ж відмова є правомірною, на
думку суду, оскільки у реєстрі
власників іменних цінних паперів ВАТ
«Транс-Оболонь», сформованого
реєстратором ТОВ «Прага-Реєстр»,
відсутня інформація про відкритий
номінальному утримувачу-депозитарію
рахунок у цінних паперах. Отже, НДУ
відповідно до свідоцтва про
знерухомлення простих іменних акцій
емітента ВАТ «Транс-Оболонь»
обліковується інформація про 1 484 080
штук акцій, які до початку
дематеріалізації випуску емітента ВАТ
«Транс-Оболонь» були знерухомлені їх
власниками. Вказані цінні папери були
переведені зберігачами з рахунків
власників, що відкриті у рамках
програмного модуля для взаємодії з
системою депозитарного обліку
приватного акціонерного товариства
«Всеукраїнський депозитарій цінних
паперів» на рахунки цих же власників,
що відкриті у рамках програмного
модуля для взаємодії з системою
депозитарного обліку НДУ.

Так, пунктами 4.2 та 4.4 розділу 4
Положення визначено, що у випадку
проведення процедури дематеріалізації
щодо випуску акцій, частина яких була
раніше знерухомлена та обліковувалась
на рахунках у цінних паперах власників
у зберігачів, Національним
депозитарієм та зберігачами, що
здійснюють облік таких акцій, повинні
бути проведені облікові операції, що за
своєю суттю передбачають зарахування
на рахунки бездокументарних цінних
паперів з одночасним списанням
відповідної кількості знерухомлених
цінних паперів цього випуску.

Згідно з пунктом 4.4 розділу 4 Положення
зберігачі, на рахунках в цінних паперах
яких у Національному депозитарії
обліковуються знерухомлені акції
випуску, що дематеріалізується, після
отримання від Національного
депозитарію розпорядження про
проведення дематеріалізації цих акцій
в їх системах депозитарного обліку:

- виконують операцію щодо встановлення
обмеження на здійснення операцій з
усіма знерухомленими цінними паперами
цього випуску, наявними в системах
депозитарного обліку цих зберігачів;

- протягом 3 робочих днів здійснюють
дематеріалізацію акцій шляхом
проведення депозитарних операцій
відповідно до процедур, визначених їх
внутрішніми документами, за активним
аналітичним рахунком депозитарного
обліку щодо випуску акцій, що
дематеріалізується, та/або рахунками у
цінних паперах депонентів, на яких у
них обліковуються знерухомлені акції
випуску, що дематеріалізується, та
повідомлення Національного
депозитарію про виконання їх
розпоряджень про проведення
дематеріалізації цих акцій у системі
депозитарного обліку зберігача.

Пунктом 5 розділу III Положення про
провадження депозитарної діяльності,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 23.04.2013р. №735, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 27.06.2013р.
за № 1084/23616, визначено, що облікові
операції - депозитарні операції з
ведення рахунків у цінних паперах та
відображення операцій з цінними
паперами, наслідком яких є зміна
кількості цінних паперів, прав на цінні
папери на рахунках у цінних паперах,
встановлення або зняття обмежень щодо
їх обігу.

До облікових операцій Центрального
депозитарію, депозитарних установ
належать операції зарахування,
списання, переказу:

1) зарахування - облікова операція, яка
відображає уведення до системи
депозитарного обліку Центрального
депозитарію, депозитарної установи
визначеної кількості депозитарних
активів та збільшення кількості цінних
паперів, прав на цінні папери на
рахунку в цінних паперах клієнта,
депонента на таку саму кількість.

Операція зарахування призводить до
збільшення на однакову кількість
цінних паперів, прав на цінні папери на
активних і пасивних аналітичних
рахунках депозитарного обліку;

2) списання - облікова операція, яка
відображає виведення (вилучення)
визначеної кількості депозитарних
активів, за якими Центральний
депозитарій, депозитарна установа
здійснювали депозитарний облік, та
зменшення кількості цінних паперів,
прав на цінні папери на рахунку в
цінних паперах клієнта, депонента на
таку саму кількість.

Операція списання призводить до
зменшення на однакову кількість цінних
паперів, прав на цінні папери на
активних і пасивних аналітичних
рахунках депозитарного обліку;

3) переказ - облікова операція, що
відображає переведення цінних паперів,
прав на цінні папери з рахунку в цінних
паперах одного клієнта, депонента на
рахунок у цінних паперах іншого
клієнта, депонента або проведення
операцій, пов'язаних з обмеженнями щодо
обігу (блокуванням) цінних паперів,
прав на цінні папери на визначений
строк та/або до настання певної події
(зокрема у зв'язку з обтяженням цінних
паперів зобов'язаннями) або відміною
встановлених обмежень (розблокуванням)
цінних паперів, прав на цінні папери.

Операція переказу призводить до
збільшення кількості цінних паперів,
прав на цінні папери на одному
пасивному аналітичному рахунку
депозитарного обліку та зменшення
кількості цінних паперів, прав на цінні
папери на іншому пасивному
аналітичному рахунку депозитарного
обліку на однакову величину.

Операції переказу цінних паперів, прав
на цінні папери, пов'язані з
встановленням або зняттям обмежень
щодо обігу цінних паперів, не
призводять до переходу прав на цінні
папери. При їх здійсненні певна
кількість або всі цінні папери, права
на цінні папери, що обліковуються на
рахунку в цінних паперах клієнта,
депонента, блокуються/розблоковуються
на цьому рахунку в цінних паперах
шляхом здійснення відповідних
облікових записів.

Зважаючи на викладене, у виконанні
Розпорядження НДУ зобов'язаний був би
провести депозитарні операції на
рахунках тих зберігачів, на рахунках у
цінних паперах яких у НДУ
обліковуються знерухомлені акції
випуску, що дематеріалізується.

Проте оскільки у наданому до НДУ
реєстрі власників іменних цінних
паперів була відсутня інформація щодо
окремих зберігачів, що обліковують
знерухомлені акції, процедура
дематеріалізації була б проведена з
порушенням вимог Положення та прав
власників знерухомлених цінних
паперів.

Крім того, у зв'язку із неможливістю
здійснити усі дії, передбачені
Положенням, НДУ звернувся листом від
30.09.2013 №1450/03 до Комісії щодо ситуації,
яка склалась в процесі
дематеріалізації акцій ВАТ
«Транс-Оболонь».

Відповідно до Рішення Комісії
останньою зупинено з 17.12.2013 внесення
змін до системи депозитарного обліку
цінних паперів, випущених ВАТ
«Транс-Оболонь», на строк до усунення
порушення; вказане рішення прийнято у
зв'язку з тим, що загальна кількість
акцій позивача перевищує 100% статутного
капіталу акціонерного товариства та з
метою захисту інвесторів у цінні
папери, що підтверджується в тому числі
наявним у матеріалах справи листом
Комісії від 06.12.2013 № 14/03/25548/нк.

Отже, у господарського суду міста Києва
відсутні передбачені законодавством
України підстави для задоволення
позовних вимог.

Керуючись статтями 43, 49, 82 - 85
Господарського процесуального кодексу
України, господарський суд міста Києва

ВИРІШИВ:

У задоволенні позову відмовити.

Рішення набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, якщо апеляційну скаргу не було
подано. У разі подання апеляційної
скарги рішення, якщо його не скасовано,
набирає законної сили після розгляду
справи апеляційним господарським
судом.

Повне рішення складено 14.04.2014.

Суддя
О.
Марченко