ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ
СУД
________________________________________________________________________
_____________________
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"23" січня 2014 р.Справа № 8/20/09Одеський
апеляційний господарський суд у складі
колегії суддів:

головуючого судді: Величко Т.А.

суддів: Бойко Л.І., Таран С.В.

при секретарі: Альошиній Г.М.

за участю представників сторін:

від заявника (ТОВ "Кредекс Фінанс") -
Багацький М.В.;

від стягувача - не з'явилися;

від боржника - не з'явилися;

розглянувши у відкритому судовому
засіданні апеляційну скаргу
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Кредекс Фінанс"

на ухвалу господарського суду
Миколаївської області від 26.11.2013 року
про відмову в задоволенні заяви ТОВ
"Кредекс Фінанс" про заміну сторони у
справі

у справі №8/20/09

за позовом Публічного акціонерного
товариства "Індустріально-експортний
банк"

до Фермерського господарства "Урожай-Д"

про стягнення коштів у сумі 253440 грн. 08
коп.

ВСТАНОВИВ:

В січні 2009р. АТ
"Індустріально-експортний банк" м.
Києва в особі філії „Миколаївська
дирекція АТ „ Індекс-банк" звернувся до
господарського суду Миколаївської
області з позовними вимогами до
Фермерського господарства "Урожай-Д"
про стягнення заборгованості в сумі
256092,48грн.

Рішенням господарського суду
Миколаївської області від 25.08.2009р.
позов задоволено частково. Стягнуто з
ФГ "Урожай-Д" на користь позивача
грошові кошти у сумі: 109936 грн. 38 коп. -
основної заборгованості; 83333 грн. 31 коп.
- поточної заборгованості; 40922 грн. 98
коп. - нарахованих відсотків; 3780 грн. 70
коп. - пені; 2379 грн. 74 коп. держмита; 110
грн. 80 коп. витрат на оплату
інформаційно-технічного забезпечення
судового процесу.

В частині стягнення 15466,71 грн. - пені -
відмовлено.

Рішення набрало законної сили з 11.09.2009р.

16.09.2009 на виконання рішення
господарського суду від 25.08.2009р. було
видано наказ.

ПАТ "Індустріально-експортний банк" в
особі філії „Миколаївська дирекція АТ
„ Індекс-банк" 31.03.2010р. звернувся до
господарського суду Миколаївської
області із заявою про заміну сторони -
АТ "Індустріально-експортний банк" в
особі філії „Миколаївська дирекція АТ
„ Індекс-банк" її правонаступником -
ПуАТ "Індустріально-експортний банк" (у
зв'язку із зміною назви).

Ухвалою господарського суду
Миколаївської області від 15.04.2010
здійснено заміну АТ
"Індустріально-експортний банк" -
стягувача у виконавчому провадженні за
наказом господарського суду
Миколаївської області від 16.09.2009р.
№8/20/09 - його правонаступника ПуАТ
"Індустріально-експортний банк".

Ухвалою господарського суду
Миколаївської області від 21.06.2010р.
виправлено в порядку ст. 89 ГПК України
описку, слова „ПуАТ" у всіх відмінках
замінено „ПАТ".

04.11.2013 до господарського суду
Миколаївської області звернулося ТОВ
"Кредекс Фінанс" із заявою в порядку ст.
25 ГПК України про заміну сторони у
справі, а саме: ПАТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК"
замінити його правонаступником ТОВ
"Кредекс Фінанс" у зв'язку з переходом
до ТОВ "Кредекс Фінанс" прав кредитора
відповідно до договору факторингу №07/13
від 26.07.2013р., який був укладений між: ПАТ
"КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК" та ТОВ "Кредекс
Фінанс".

Ухвалою господарського суду
Миколаївської області від 26.11.2013р.
(суддя Гриньова - Новицька Т.В.)
відмовлено в задоволенні заяви ТОВ
"Кредекс Фінанс" від 29.10.2013р. №10255 про
заміну сторони у справі №8/20/09.

Ухвала суду мотивована тим, що заміна
кредитора у зобов'язані, як і саме
зобов'язання, є інститутом цивільного
права, в той час, як відносини, пов'язані
із здійсненням виконавчого
провадження, не мають характеру
цивільно-правових в розумінні ч.1 ЦК
України, управненою стороною в цих
відносинах виступає не кредитор, а
стягувач, а тому відступлення права
вимоги на стадії виконавчого
провадження є неможливим.

В апеляційній скарзі, не погоджуючись з
висновками суду, ТОВ "Кредекс Фінанс"
просить ухвалу господарського суду від
26.11.2013р. скасувати, та прийняти нову,
якою ТОВ "Кредекс Фінанс" замінити як
правонаступника стягувача.

Доводи скаржника ґрунтуються на
допущених господарським судом
порушеннях норм матеріального та
процесуального права.

Господарським судом не взято до уваги,
що на виконання умов договору
факторингу від 26.07.2013р. складено реєстр
вимог №1, відповідно до п.19 якого
заявнику передано право вимоги до
боржника ФГ "Урожай-Д" за кредитним
договором від 02.04.2007р. №21 в загальній
сумі 392731,65грн., яка перевищує суму,
стягнуту за рішенням суду на 152267,74грн.
Право вимоги до боржника - ФГ "Урожай-Д"
за кредитним договором від 02.04.2007р. №21
здійснювалося відповідно до оборотних
відомостей по рахункам боржника.

Ст. 25 ГПК України передбачено
процесуальне правонаступництво, в тому
числі, у разі зміни кредитора або
боржника у зобов'язанні (ст. ст. 512, 5201 ЦК
України).

В поясненнях до апеляційної скарги від
22.01.2014 р. скаржник послався на
постанову ВГС України від 02.03.2010 р. по
справі №12/109/09, правову позицію
Верховного Суду України, викладену в
постанові від 20.11.2013 р. у справі за
заявою ПАТ «Дельта Банк» про заміну
сторони виконавчого провадження,
відповідно до якої заміна кредитора у
зобов'язанні можлива з підстав
відступлення вимоги (цесія),
правонаступництва (смерть фізичної
особи, припинення юридичної особи)
тощо і до нового кредитора переходять
права первісного кредитора у
зобов'язанні в обсязі і на умовах, що
існували на момент переходу цих прав,
у тому числі бути стороною
виконавчого провадження шляхом
подання ним та розгляду заяви про
заміну стагувача.

Колегія суддів, дослідивши матеріали
справи, доводи апеляційної скарги,
заслухавши пояснення присутнього в
засіданні представника скаржника,
дійшла висновку, що апеляційна скарга
підлягає задоволенню, виходячи с
такого.

В силу приписів ст. 115 ГПК України,
рішення господарського суду, що
набрало законної сили, є обов'язковим
на всій території України і
виконується в порядку, встановленому
ЗУ „Про виконавче провадження".

Ст. 25 ГПК України (процесуальне
правонаступництво) встановлено, що у
разі смерті або оголошення фізичної
особи померлою, припинення діяльності
суб'єкта господарювання шляхом
реорганізації (злиття, приєднання,
поділу, перетворення), заміни кредитора
чи боржника в зобов'язанні, а також в
інших випадках заміни особи у
відносинах, щодо яких виник спір,
господарський суд залучає до участі у
справі правонаступника відповідної
сторони або третьої особи на будь-якій
стадії судового процесу. Усі дії,
вчинені в судовому процесі до вступу
у справу правонаступника, обов'язкові
для нього так само, як вони були
обов'язкові для особи, яку
правонаступник замінив.

Відповідно до п.5 ст. 8 ЗУ „Про виконавче
провадження", у разі вибуття однієї із
сторін державний виконавець з власної
ініціативи або за заявою сторони, а
також сама заінтересована сторона
мають право звернутися до суду з заявою
про заміну сторони її
правонаступником. Для правонаступника
всі дії, вчинені до його вступу у
виконавче провадження обов'язкові тією
мірою, в якій вони були б обов'язковими
для сторони, яку правонаступник
замінив. У разі, якщо сторона
виконавчого провадження змінила
найменування (для юридичних осіб) або
призвіще, власне ім'я чи по батькові
(для фізичної особи), державний
виконавець за наявності
підтверджуючих документів своєю
постановою, яка затверджується
начальником відділу, змінює назву
сторони виконавчого провадження.

Зазначеним положеннями ст. 25 ГПК
України та п. 5 с. 8 ЗУ „Про виконавче
провадження" встановлений порядок
зміни сторони її правонаступником.

Підставами виникнення цивільних прав і
обов'язків, зокрема, є договори та інші
правочини (п.1 ч.2 ст.11 ЦК України).

Відповідно до ч.1 ст. 512 ЦК України
кредитор у зобов'язанні (крім випадків
передбачених ст. 515 ЦК України) може
бути замінений іншою особою внаслідок,
зокрема, переведення ним своїх прав
іншій особі за право чином
(відступлення права вимоги), а згідно зі
ст. 514 ЦК України до нового кредитора
переходить права первісного кредитора
в зобов'язанні і на умовах, що існували
на момент переходу цих прав, якщо інше
не встановлено договором або законом.

Згідно з вимогами чинного
законодавства заміна осіб в окремих
зобов'язаннях через волевиявлення
сторін (відступлення права вимоги) є
різновидом правонаступництва та
можливе на будь-якій стадії процесу.

За змістом ст. 512 ЦК України, ст. 8 ЗУ
„Про виконавче провадження", у разі
вибуття кредитора в зобов'язанні він
замінюється правонаступником.

Як вбачається із матеріалів справи,
25.08.2009р. господарським судом ухвалено
рішення про стягнення на користь АТ
"Індустріально-експортний банк" з ФГ
"Урожай-Д" заборгованість за кредитним
договором №21 від 02.04.2007р. в розмирі
240463,91грн.

16.09.2009р. виконання вказаного рішення
суду стягувачу-позивачу по справі,
видано відповідний наказ.

Ухвалою господарського суду
Миколаївської області від 15.04.2010р. (із
виправленнями в порядку ст. 89 ГПК від
21.06.2010) здійснена заміна АТ
"Індустріально-експортний банк" -
стягувача у виконавчому провадженні за
наказом господарського суду
Миколаївської області від 16.09.2009р.
№8/20/09, його правонаступника ПАТ
"Індустріально-експортний банк".

Відповідно до п.1.1 р.1 Загальні
положення Статуту ПАТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ
БАНК" (в редакції від 12.04.2013р.) Банк ПАТ
"КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК" є
правонаступником КБ „Золотий лев", ВАТ
КБ„Золотий лев", АТ
"Індустріально-експортний банк" та ПАТ
"Індустріально-експортний банк" за
усіма їх правами та зобов'язаннями.

26.07.2013р. між ТОВ "Кредекс Фінанс" (фактор)
та ПАТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК" (клієнт) був
укладений договір факторингу №07/13.

Згідно п.2.1 цього договору фактор
зобов'язався передати грошові кошти в
розпорядження клієнта (сума
фінансування) за плату (винагороду), а
клієнт зобов'язався відступити
факторові право вимоги, визначене в
реєстрі прав вимог. Сторони погодилися
з тим, що операція факторингу за цим
договором не є забезпечувальним
відступленням, фінансування клієнта
здійснюється шляхом купівлі фактором
права вимоги, які він одержить від
боржника на виконання вимог, а клієнт
не відповідатиме перед фактором, якщо
одержані ним суми будуть меншими від
суми, сплаченої фактором клієнту. Разом
з правом вимоги до фактора переходять
всі інші права та обов'язки клієнта за
кредитним договором.

29.07.2013р. між ТОВ "Кредекс Фінанс" і ПАТ
"КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК" підписано Реєстр
прав вимог №1 до договору факторингу
№07/13 від 26.07.2013р. під №19 якого вказано:
боржник - ФГ "Урожай-Д", код платіжника
податків - 34307329, дата кредитного
договору - 02.04.2007р., номер кредитного
договору - №21, загальна заборгованість
- 392731,65 грн.

29.07.2013р. вказані сторони підписали Акт
приймання-передачі розширеного
реєстру прав вимог щодо Кредитних
договорів станом на 29.07.2013р. до реєстру
прав вимог №1 від 29.07.2013р. до договору
факторингу №07/13 від 26.07.2013р.

04.11.2013р. ТОВ "Кредекс Фінанс" звернулося
до господарського суду із заявою від
29.10.2013р. №10255 про заміну сторони
(стягувача) у справі №8/20/09 з посиланням
на укладений договір факторингу №07/13,
за умовами якого ТОВ "Кредекс Фінанс"
набув право вимоги до ФГ "Урожай-Д" за
кредитним договором від 02.04.2007р. №21.

Виходячи з положень п.п. 2 ч. 1 ст.512 ЦК
України у разі передання кредитором
своїх прав іншій особі за право чином
(відступлення права вимоги) чи
правонаступництва (припинення
юридичної особи шляхом злиття,
приєднання, поділу, перетворення або
ліквідації, спадкування), на стадії
виконання рішення відбувається
вибуття кредитора.

Така заміна кредитора відбувається
поза межами виконавчого провадження у
разі смерті кредитора, припинення
юридичної особи чи відступлення права
вимоги.

Через таку зміну кредитора
відбувається вибуття цієї особи з
виконавчого провадження, у зв'язку з
чим припиняється її статус сторони
виконавчого провадження і її зміна
належним кредитором проводиться
відповідно до ч. 5 ст. 8 ЗУ „Про
виконавче провадження" за заявою
заінтересованої сторони зобов'язання,
якою є правонаступник, що отримав від
попереднього кредитора всі права та
обов'язки в зобов'язанні, в тому числі і
право бути стороною виконавчого
провадження.

Отже, передання кредитором своїх прав
іншій особі за договором (в даному
випадку) факторингу - є
правонаступництвом і такий
правонаступник кредитора має право
звертатися до суду із заявою про заміну
сторони у справі.

Згідно ч. 2 ст. 25 ГПК України
правонаступництво можливе на будь-якій
стадії процесу. Це означає, що зміна
сторони її правонаступником
допускається і на стадії виконання
судового рішення.

Господарський суд, відмовляючи в
задоволенні заяви ТОВ "Кредекс Фінанс"
про заміну сторони у справі, дійшов
висновку, що після видачі наказу на
виконання рішення суду, укладеного
стороною у виконавчому провадженні є
не кредитор, а стягувач, а тому,
відступлення права вимоги на стадії
виконавчого провадження є неможливим.

Колегія суддів апеляційної інстанції
погоджується з тим, що виконання
судового рішення є невід'ємною стадією
процесу правосуддя і заміна сторони на
цій стадії може відбуватися як на
підставі та у порядку, визначеному ГПК
України, так і ЗУ „Про виконавче
провадження", і зазначає, що
правонаступництвом є перехід прав і
обов'язків від одного суб'єкта до
іншого.

Відповідно до ч.5 ст. 8 ЗУ „Про виконавче
провадження" сама заінтересована
сторона має право звернутися до суду із
заявою про заміну сторони її
правонаступником. Для правонаступника
усі дії, вчинені до його вступу у
виконавче провадження, обов'язкові
тією мірою, якою вони були б
обов'язковими для сторони, яку
правонаступник замінив.

Під правонаступництвом у виконавчому
провадженні необхідно розуміти заміну
однієї із сторін (стягувача або
боржника) з переходом прав та
обов'язків право попередника до іншої
особи (правонаступника), що раніше не
брали участі у виконавчому проваджені.
Так, підставою правонаступництва є
відступлення права вимоги (ст. 47 ЦК
України).

Відступлення права вимоги є договірною
передачею вимог первісного кредитора
новому кредиторові та відбувається на
підставі укладення між ними
відповідного договору.

Як свідчать матеріали справи, перехід
прав кредитора підтверджується
укладеним між банком та товариством
факторингу №07/13 від 26.07.2013р., який є
дійсним.

Вказаний договір укладений на оплатній
основі, оскільки в ньому передбачений
обов'язок нового кредитора сплатити
попередньому кредитору суми
фінансування замість отриманого права
вимоги.

Згідно зі ст. 510 ЦК України сторонами у
зобов'язані є боржник і кредитор. Такий
статус сторін у правовідносинах існує
до моменту виконання боржником
зобов'язань перед кредитором, які
відповідно до ст. 599 ЦК України
припиняються, зокрема, виконанням,
проведеним належним чином.

Отже, заміна кредитора у зобов'язанні
допускається шляхом відступлення
права вимоги на підставі правочину
протягом усього часу існування
зобов'язання, якщо це не суперечить
договору та не заборонено законом.

За таких обставин, колегія суддів
вважає неправильним висновок суду
першої інстанції щодо неможливості
заміни ПАТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК"
(правонаступник ПАТ
"Індустріально-експортний банк") на ТОВ
"Кредекс Фінанс", а тому вимоги
товариства щодо зміни його стороною у
виконавчому проваджені є таким, що
підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 25, 99, 101, 103-106 ГПК
України,

суд постановив:

Апеляційну скаргу ТОВ "Кредекс Фінанс" -
задовольнити.

Ухвалу господарського суду
Миколаївської області від 26.11.2013р. у
справі № 8/20/09 - скасувати, заяву ТОВ
"Кредекс Фінанс" про заміну сторони у
справі №8/20/09 - задовольнити.

Здійснити заміну ПАТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ
БАНК" (правонаступник ПАТ
"Індустріально-експортний банк") на ТОВ
"Кредекс Фінанс" в зв'язку з переходом
до ТОВ "Кредекс Фінанс" прав кредитора
за договором факторингу №07/13 від
26.07.2013р.

Постанова в порядку ст. 105 ГПК України
набирає законної сили з дня її
прийняття.

Постанова апеляційної інстанції може
бути оскаржена у касаційному порядку
до Вищого господарського суду України.

Повний текст складено та підписано
24.01.2014р.

Головуючий суддя
Т.А. Величко

Судді:
Л.І. Бойко

С.В. Таран