РІВНЕНСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"26" січня 2011 р. Справа № 12/23-К

Колегія суддів у складі: головуючий суддя Тимошенко О.М., суддя Грязнов В.В. , суддя Савченко Г.І.

при секретарі Новак Р.А.

за участю представників сторін:

від позивача - ОСОБА_1

від відповідача - ОСОБА_2

від третьої особи - не з'явився

розглянувши у відкритому судовому засіданні у приміщенні Рівненського апеляційного господарського суду апеляційну скаргу DELTA CAPITAL SA (Швейцарія, Женева) на рішення господарського суду Житомирської області від 30.11.10 р. у справі № 12/23-К

за позовом ОСОБА_3

до Закрите акціонерне товариство "Житомирські ласощі"

за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача: DELTA CAPITAL SA (Швейцарія, Женева)

про визнання недійсним рішень позачергових загальних зборів акціонерів від 16.09.2010 року

В зв'язку з перебуванням головуючої судді Гудак А.В. на лікарняному, за результатами повторного автоматизованого розподілу справу № 12/23-К передано на розгляд колегії суддів у складі: головуючий суддя Тимошенко О.М., судді Савченко Г.І., Грязнов В.В.

ВСТАНОВИЛА:

Рішенням господарського суду Житомирської області від 30.11.2010 року у справі № 12/23-К (суддя Сікорська Н.А.) позов задоволено. Визнано недійсними рішення позачергових загальних зборів акціонерів Закритого акціонерного товариства "Житомирські ласощі", які відбулись 16 вересня 2010 року. Присуджено до стягнення з відповідача на користь позивача понесені останнім судові витрати.

Не погоджуючись з вказаним рішенням, третя особа - DELTA CAPITAL SA (Швейцарія, Женева) звернулась з апеляційною скаргою у якій просить останнє скасувати та прийняти нове, яким в позові відмовити. В обгрунтування скарги зазначає, що позачергові загальні збори від 16.09.2010 року були правомочними, оскільки мандатною комісією визначено кворум - 95,4045% голосуючих акцій. Питання не включені до порядку денного зборами не розглядались. Відтак, наголошує, що безумовних підстав для визнання рішень недійсними не існувало. Поряд з цим звертає увагу, що судом першої інстанції в повній мірі не враховано, що не всі порушення законодавства, допущені під час скликання та проведення загальних зборів господарського товариства є підставою для визнання недійсними прийнятих на них рішень. Зокрема відзначає, що кількість голосів позивачки жодним чином не могли вплинути на прийняття рішень зборами акціонерів, а відтак її права не можуть бути порушеними.

Позивач у відзиві на апеляційну скаргу зазначає, що апелянтом не вказано як саме господарським судом першої інстанції було порушено норми матеріального та процесуального права. Вважає, що під час розгляду справи судом було всебічно і повно досліджено всі обставини справи та винесено рішення у відповідності до норм чинного законодавства. Просить відмовити в задоволенні скарги.

Відповідач у своєму відзиві також вважає рішення суду першої інстанції законним, а вимоги апеляційної скарги необгрунтованими і безпідставними та просить залишити його без змін.

В судовому засіданні представники позивача та відповідача підтримали викладені у відзивах заперечення. Представник третьої особи в засідання не з'явився, про причини неявки суд не повідомив, хоча про дату, час і місце судового розгляду був повідомлений належним чином.

З огляду на викладене колегія суддів прийшла до висновку про можливість розгляду справи без участі апелянта.

Розглянувши матеріали справи, апеляційну скаргу третьої особи, заслухавши представників позивача та відповідача, колегія суддів Рівненського апеляційного господарського суду прийшла до висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з огляду на таке.

Як вбачається з матеріалів справи, 16 вересня 2010 року було проведено позачергові загальні збори акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" (а.с. 25-33, т.2), в яких брала участь компанія DELTA CAPITAL SА, яка числиться на дату проведення зборів, як акціонер ЗАТ "Житомирські ласощі" з часткою у статутному капіталі 95,4044% (відповідно до статуту відповідача (а.с.138-151, т.1) частка DELTA CAPITAL SА у статутному капіталі ЗАТ "Житомирські ласощі" становить 95,07%).

Всього, згідно протоколу позачергових загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі", загальна кількість присутніх акціонерів - 6 осіб, які володіють 28910094, що складає 95,4045% загальної кількості голосів акціонерів товариства.

Інформація про присутність позивача на зборах у матеріалах справи відсутня.

До порядку денного вказаних зборів включено 32 питання, значна частина яких стосується припинення повноважень і обрання, зокрема: голови та членів Наглядової ради товариства; виконавчого органу товариства; голови та членів Ревізійної комісії товариства.

Відповідно до ст. 45 Закону України Про господарські товариства, що кореспондується з п.п. 8.5, 8.8. Статуту товариства, загальні збори акціонерів скликаються не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено статутом товариства.

Позачергові збори акціонерів скликаються у разі неплатоспроможності товариства, а також при наявності обставин, вказаних у статуті товариства, і в будь-якому іншому випадку, якщо цього вимагають інтереси акціонерного товариства в цілому.

Позачергові збори повинні бути також скликані виконавчим органом на письмову вимогу наглядової ради акціонерного товариства або ревізійної комісії. Виконавчий орган акціонерного товариства зобов'язаний протягом 20 днів з моменту отримання письмової вимоги прийняти рішення про скликання позачергових зборів з порядком денним, запропонованим наглядовою радою акціонерного товариства або ревізійною комісією.

Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів відповідача визначається і його внутрішнім нормативним актом - Регламентом загальних зборів акціонерів закритого акціонерного товариства Житомирські ласощі, затвердженого загальними зборами акціонерів ЗАТ Житомирські ласощі, протокол № 26, від 22 липня 2008 року (далі Регламент (а.с.131, т.1), приписи якого відповідають вищевказаним положенням Закону та Статуту товариства.

Зокрема, Регламент передбачає (п. 4.5), що держателі іменних акцій повідомляються про проведення загальних зборів акціонерів персонально рекомендованим листом, кур'єром або телефаксом.

З аналізу вищевказаних приписів правових актів вбачається, що єдиною підставою, за якої акціонерам надається право самостійно, а не через правління товариства скликати позачергові загальні збори акціонерів, є випадки, коли протягом 20-ти днів після отримання вимоги акціонерів, що володіють сукупно не менше 10% акцій, про скликання таких зборів, правління не виконало її.

При цьому, хто б не був ініціатором, він зобовязаний дотримуватися процедури скликання загальних зборів акціонерів, встановленої Законом України "Про господарські товариства", Статутом товариства та його Регламентом.

Статею 43 Закону України Про господарські товариства встановлено, що про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_2 України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного…. Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації.

Аналогічні положення містять і п.п. 8.6, 8.7 Статуту Товариства (а.с. 41-67, т.1).

Колегією суддів встановлено, що в матеріалах справи відсутні докази звернення акціонерів, що володіють в сукупності 10% акцій, наглядової ради, тощо, до виконавчого органу з ініціативою скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів, і як наслідок, правлінням не приймалось рішення щодо даного питання; будь-яких дій, направлених на проведення зборів, в тому числі персональне повідомлення акціонерів, правлінням не вчинялось.

Позивач, відповідач і решта акціонерів-фізичних осіб, у своїх поясненнях заперечують факт їх належного повідомлення про проведення загальних зборів (а.с. 85-130, т.1; а.с.1, т.2).

Відсутні також докази належного повідомлення акціонерів про скликання позачергових загальних зборів акціонерів та докази опублікування загального повідомлення в місцевій пресі за місцезнаходженням товариства і в одному із офіційних друкованих видань ВР України, КМ України чи ДКЦПФР України із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного.

Факт невиконання вимог законодавства щодо повідомлення акціонерів про проведення зборів було встановлено і Житомирським територіальним управлінням ДКЦПФР під час проведення позапланової перевірки провадження діяльності на ринку цінних паперів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 25.10.10 (а.с. 38-43 т.2).

Таким чином, факт неповідомлення позивача у встановленому законодавством, Статутом товариства та його внутрішніми нормативними документами про дату, час, місце проведення позачергових загальних зборів акціонерів відповідача, незаконно обмежило права позивача на участь в управлінні товариством.

Частиною 1 ст. 159 ЦК України встановлено, що вищим органом акціонерного товариства є загальні збори акціонерів. У загальних зборах мають право брати участь усі його акціонери незалежно від кількості і виду акцій, що їм належать. Також, Закон України „Про господарські товариства" не містить жодного обмеження щодо прав акціонерів під час участі в загальних зборах в залежності від кількості акцій, якими вони володіють.

Крім того, ч. 2 ст. 43 Закону України „Про господарські товариства" передбачено, що будь - який з акціонерів має право вносити свої пропозиції щодо порядку денного загальних зборів не пізніше як за 30 днів до їх скликання. До скликання загальних зборів акціонерам повинна бути надана можливість ознайомитись з порядком денних зборів. Враховуючи вищевстановлені обставини, даних прав позивач був незаконно позбавлений, і як наслідок, позбавлений можливості реалізації свого права:

- вимагати розгляду питання на загальних зборах акціонерів за умови, що воно було ним поставлено не пізніш як за 30днів до початку зборів (ч.2 ст.43 Закону України "Про господарські товариства");

- на ознайомлення з документами, пов'язаними з порядком денним зборів (ч.3 ст. 43 Закону України "Про господарські товариства").

Згідно ст.10 Закону України "Про господарські товариства", учасники (акціонери) товариства, зокрема, мають право брати участь в управлінні справами товариства в порядку, визначеному в установчих документах, та можуть мати також інші права, передбачені законодавством і установчими документами товариства.

Виходячи з вищевикладеного та враховуючи, що вплив акціонера на прийняття загальними зборами рішень не вичерпується лише голосуванням, тобто впливом голосів позивача на зміну результатів голосування з прийнятих загальними зборами рішень, колегія суддів погоджується з висновком місцевого суду, що у зв'язку з порушенням передбаченого законодавством порядку скликання і проведення загальних зборів дійсно було істотно порушено також інші права акціонерів (зокрема права на своєчасне ознайомлення з порядком денним зборів; з документами, внесеними до порядку денного; на внесення на розгляд загальних зборів інших питань; належним чином підготуватися до розгляду питань порядку денного), в тому числі і позивача по справі.

Законом України „Про господарські товариства" також встановлено вимоги і щодо місця проведення загальних зборів акціонерів товариства, а саме: загальні збори акціонерів проводяться на території України, як правило, за місцезнаходженням акціонерного товариства, за винятком випадків, коли на день проведення загальних зборів 100 відсотками акцій товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації (ст. 43 Закону).

В порушення вказаних приписів, згідно витягу з протоколу позачергових загальних зборів акціонерів ЗАТ Житомирські ласощі б/н від 16.09.10р., загальні збори акціонерного товариства 16.09.10р. проводилися за адресою: Україна, м. Житомир, площа Перемоги, буд.6, в той час як юридична адреса товариства: м. Житомир, Богунський р-н., вул. Щорса, буд.67.

Відповідно до ч. 1 ст. 41 Закону України "Про господарські товариства", акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору. Цей реєстр підписується головою та секретарем зборів.

Відповідно до ч. 3 ст. 40 Закону України "Про акціонерні товариства" від 17.09.08р., реєстрація акціонерів (їх представників) проводиться на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України, із зазначенням кількості голосів кожного акціонера. Реєстрацію акціонерів (їх представників) проводить реєстраційна комісія, яка призначається наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають.

Враховуючи вказане, а також дані наданого ДКЦПФР Акту позапланової перевірки емітента ЗАТ "Житомирські ласощі", згідно якого у відповідача взагалі не виявлено документів, які стосуються проведення позачергових загальних зборів 16.09.10р., суд першої інстанції правомірно не взяв до уваги в якості належних доказів протокол засідання Наглядової ради ЗАТ "Житомирські ласощі" від 15.09.10р., згідно якого, зокрема, було обрано мандатну комісію для проведення позачергових загальних зборів, та реєстр акціонерів від 16.09.10р., підписаний головою Мандатної комісії, який не містить особистих підписів зазначених у ньому осіб. (а.с. 34, 36, т.2).

Згідно ч.1 п.2.12 Рекомендацій Президії Вищого господарського суду України від 28.12.07р. року № 04-5/14 Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин (далі - Рекомендації), відсутність реєстру акціонерів під час проведення загальних зборів акціонерів робить неможливим встановлення правомочності загальних зборів і тому є підставою для визнання недійсними прийнятих цими зборами рішень незалежно від виду акціонерного товариства (відкрите чи закрите акціонерне товариство).

Зважаючи на встановлені обставини, а саме: відсутність звернення до виконавчого органу товариства з вимогою скликання позачергових зборів; відсутність повідомлення акціонерів про скликання позачергових загальних зборів; відсутність належним чином оформленого реєстру акціонерів на час скликання; проведення зборів не за місцем знаходження товариства тощо, колегія суддів приходить до висновку, що допущені порушення під час скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі", які відбулись 16.09.2010 р., є достатніми для визнання прийнятих рішень недійсними.

Отже, з огляду на викладене вище, колегія суддів Рівненського апеляційного господарського суду вважає, що рішення господарського суду Житомирської області від 30.11.2010 року відповідає матеріалам справи, грунтується на чинному законодавстві і підстав для його скасування немає. Зазначені в апеляційній скарзі доводи скаржника не спростовують висновків суду, не базуються на законодавстві, що регулює спірні правовідносини, а тому не можуть бути підставою для скасування чи зміни оскаржуваного рішення.

Керуючись ст.ст. 99, 101, 103, 105 ГПК України, Рівненський апеляційний господарський суд

ПОСТАНОВИВ:

1. В задоволенні апеляційної скарги DELTA CAPITAL SA (Швейцарія, Женева) відмовити.

2. Рішення господарського суду Житомирської області від 30.11.2010 року у справі № 12/23-К залишити без змін.

3. Постанова може бути оскаржена в касаційному порядку.

4. Матеріали справи скеровуються в господарський суд Житомирської області.

Головуючий суддя Тимошенко О.М.

Суддя Грязнов В.В.

Суддя Савченко Г.І.