Господарський суд
Житомирської області
_________________________________________
______________________________________________________________________
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

від "19" серпня 2011 р. Справа № 5/5007/25/11

Господарський суд Житомирської області у складі:

Судді Ляхевич А.А.

при секретарях Шевчук-Сингаївська І.Г. та Зоренко О.М.

за участю представників сторін:

від позивача: ОСОБА_1, довіреність №288748 від 26.07.2011р.,

від відповідача: ОСОБА_2, довіреність б/н від 18.04.2011 р.,

розглянув у відкритому судовому засіданні в м. Житомирі справу

за позовом ОСОБА_3 (м.Житомир)

до Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" (м.Житомир)

про визнання недійсним рішення загальних зборів,

з перервою в судовому засіданні, оголошеною згідно ст.77 ГПК України

з 01.08.2011 р. до 19.08.2011 р.,

Позивач звернувся до господарського суду Житомирської області з позовною заявою до Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" (м.Житомир), в якій просить:

- визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р.щодо надання згоди на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633289,76 грн. за рахунок внеску фірми Кобіско Юніон Інкорпорейшнл та випуску на цю суму додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. кожна, яке було оформлено в пункті 4.1. Протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р.;

- визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р. щодо внесення змін та доповнень до Статуту і Установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі", яке було оформлено в пункті 5.1.,5.2 Протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р.;

- визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р. щодо надання згоди на введення нового учасника до складу товариства фірму "Кобіско" Юніон Інкорпорейшнл, яке було оформлено в пункті 6.1. Протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р. та стягнути з відповідача судові витрати.

Позивач у позовній заяві зазначила, що вважає порушеними свої права як акціонера відповідача з наступних підстав.

Оголошення про проведення зборів 02.02.1999 р. було надруковано в газеті "Житомирщина" від 15.12.1998 р. №154 (18304) та в газеті органів державної виконавчої влади України "Урядовий кур"єр" від 17.12.1998 р. №242-243 (1426-1427). Персонального повідомлення про проведення зборів позивачу направлено не було. Посилаючись на положення ст.40 ЗУ "Про господарські товариства", в редакції на момент проведення зборів, позивач вказує, що в оголошенні не було зазначено мотивів збільшення статутного фонду, дату початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються. Позивач також звертає увагу, що в оголошенні вказано мінімальний розмірі збільшення статутного фонду 3933992,16 грн., а на зборах акціонерів, які були проведені 02.02.1999 р., було прийнято рішення про збільшення статутного фонду лише на 2633489,76 грн., тобто, зборами розглянуто не питання, яке було включено до порядку денного зборів, що порушенням вимог ч.4 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" (в редакції на момент проведення зборів).

Щодо рішення про випуск акцій, оформленого протоколом №15 загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р., 4-м питанням порядку денного, позивач зазначає, що протокол №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р. фактично не містить жодного реквізиту, передбаченого статтею 6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу". Посилаючись на положення ст.25, ч.3 ст.38 Закону України "Про господарські товариства", щодо переважного права акціонера закритого акціонерного товариства на викуп акцій товариства, позивач зазначає, що рішення загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" у даній частині прийнято з грубим порушенням норм законодавства, тому його слід визнати недійсним. Як наслідок недійсності рішення загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" щодо збільшення статутного капіталу товариства за рахунок внеску фірми Кобіско Юніон Інкорпорейшнл, подальші рішення загальних зборів щодо внесення змін до установчих документів, а також щодо введення нового учасника до складу товариства фірми "Кобіско" Юніон Інкорпорейшнл, є також недійсними.

Також, позивач зазначає, що включення до складу учасників товариства фірми "Кобіско Юніон Інкорпорейшнл", яка не була фізичною особою-громадянином України та не знаходилась у трудових відносинах з товариством на постійній основі не менше одного року, як це передбачено в п.6.2. Статуту товариства, суперечить вимогам Статуту, а тому, є неправомірним.

Позивач вказує, що до участі у даній справі має бути залучена фірма "Кобіско" Юніон Інкорпорейшнл, проте, вказана компанія ліквідована на даний час (правонаступника немає), а тому залучити її до участі у справі неможливо.

При цьому, позивачем зазначено, що суть прийнятих рішень на загальних зборах акціонерів 02.02.1999 р., їх протизаконність, та про порушення свого права як акціонера їй стало відомо лише в травні 2011 року, при зверненні до відповідача з проханням надати відповідні документи.

В засіданні суду представник позивача підтримав позовні вимоги у повному обсязі, з підстав, наведених у позовній заяві.

Відповідач подав заяву за вих.№1459/2 від 29.07.2011 р. про визнання позову (а.с.22-25), зазначивши, що відповідач не може надати будь-яких додаткових доказів, які б доводили правомірність прийнятих рішень. Відповідач визнає, що рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" щодо збільшення статутного капіталу було прийнято з порушенням норм законодавства України, а відтак воно є недійсним і, як наслідок, подальші рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" щодо внесення змін до установчих документів, а також, щодо введення нового учасника до складу товариства фірми "Кобіско Юніон Інкорпорейшнл", є також недійсними.

Відповідачем також подано додаткові письмові пояснення по справі за вих.№1647/2 від 19.08.2011 р. (а.с.94-98).

Представник відповідача у судовому засіданні визнав позовні вимоги та просить їх задовольнити.

Заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, господарський суд

ВСТАНОВИВ:

Згідно довідки незалежного реєстратора Приватного акціонерного товариства "Акція-Реєстр" за вих.№209 від 08.07.2011 р. (а.с.8), особовий рахунок ОСОБА_3 було відкрито 02.09.1997 р. на підставі передачі системи реєстру від емітента до реєстроутримувача відповідно до договору доручення №4 на надання послуг з ведення реєстру власників цінних паперів, укладеного 25.03.1997 р. між реєстратором та ЗАТ "Житомирські ласощі". Рахунок ОСОБА_3 не закривався та станом на 08.07.2011 р. вона є акціонером ЗАТ "Житомирські ласощі".

Звернувшись до господарського суду Житомирської області з позовом до Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" про визнання недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р., зокрема, оформленого в п.п.4.1, 5.1.,5.2, 6.1. Протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р., позивач послалась на те, що вказане рішення прийнято з грубим порушенням норм законодавства України та її особистих прав як акціонера.

Розглядаючи питання щодо законності та обґрунтованості вимог позивача, господарський суд приймає до уваги таке.

Згідно Установчого договору засновників Закритого акціонерного товариства "Житомирські ласощі" від 18.08.1993 р., засновники, у складі, перерахованому в додатку №1, який є невід"ємною частиною цього договору, уклали цей договір про сумісну діяльність в ЗАТ "Житомирські ласощі" (а.с.39-40).

Відповідно до п.4.2. установчого договору, акції розповсюджуються тільки між засновниками, відповідно до вкладу кожного в статутний фонд.

В засіданні суду 01.08.2011 р. судом оглянуто установчий договір з додатком, з якого вбачається (п.370), що позивач - ОСОБА_3, є одним із засновників ЗАТ "Житомирські ласощі".

Відповідно до статуту Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ", в редакції, затвердженій загальними зборами учасників товариства від 29.06.2011 р., ТДВ "ЖЛ" є правонаступником майна ЗАТ "Житомирські ласощі", а також його майнових та немайнових прав та обов"язків (а.с.57-80, п.2.1.).

У відповідності до статуту ЗАТ "Житомирські ласощі", в редакції, затвердженій загальними зборами акціонерів від 26.05.1998 р. (а.с.41-56), засновниками товариства (учасники) є громадяни України - трудовий колектив, а також бувші члени трудового колективу, які звільнені у зв"язку з виходом на пенсію за віком, та по інвалідності , члени сімей членів трудового колективу; учасниками товариства можуть стати фізичні особи - громадяни України, які знаходяться з товариством у трудових відносинах на постійній основі не менше одного року, якщо вони придбали акції товариства по рішенню правління (п.4.1., п.4.2. статуту 1998 року).

Відповідно до п.4.4. статуту 1998 року, учасник товариства має право, зокрема, брати участь в управлінні справами товариства в порядку, визначеному цим статутом, іншими внутрішніми нормативними документами товариства; одержувати інформацію про діяльність товариства; а також, придбати в першочерговому порядку випущені товариством додаткові акції.

Згідно п.5.5. статуту 1998 року, повідомлення про зміни розміру статутного фонду, та, або про наступне скликання загальних зборів акціонерів з цього питання повинне бути повідомлене акціонерам рекомендованим або простим листом, або особисто по телефону, не пізніше, як за 45 днів.

В пункті 8.7. статуту 1998 року передбачено, що про проведення загальних зборів акціонерів товариство повідомляє акціонерів персонально письмово, або по телефону. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі і в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_2 України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Повідомлення повинно бути зроблено не менше як за 45 днів до скликання зборів. Загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.

Як встановлено судом, 02.02.1999 р. відбулись загальні збори акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі, на яких були прийняті рішення, оформлені протоколом №15 (а.с.14-18), у тому числі, з четвертого, п"ятого та шостого питань порядку денного: про збільшення статутного фонду; про внесення змін і доповнень до установчих документів та про введення нових учасників до складу товариства. Вирішено (відповідно до пунктів протоколу загальних зборів №15 від 02.02.1999 р.):

4.1. Дати згоду на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633489,76 грн. за рахунок внеску фірми "КОБІСКО" Юніон Інкорпорейшнл. На цю суму випустити додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. кожна.

5.1. Внести зміни і доповнення до статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" (додаються).

5.2. Внести зміни і доповнення до установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі" (додаються). Затвердити установчий договір в новій редакції (додається).

6.1. Дати згоду на введення нових учасників до складу товариства фірму "КОБІСКО" Юніон Інкорпорейшнл".

Відповідність рішення загальних зборів акціонерів товариства у вищенаведеній частині, оформлене п.4.1., п.5.1, п.6.1. протоколу №15 від 02.02.1999 р., вимогам законодавства є предметом розгляду у даній справі.

Згідно ч.1 ст.58 Закону України "Про господарські товариства", вищим органом товариства з обмеженою відповідальністю є загальні збори учасників. Вони складаються з учасників товариства або призначених ними представників.

Загальні збори учасників вважаються повноважними, якщо на них присутні учасники (представники учасників), що володіють у сукупності більш як 60 відсотками голосів (ч.1 ст.60 Закону).

Прийняті на загальних зборах рішення можуть бути визнанні недійсними у разі порушення вимог закону або установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів товариства, позбавлення учасника товариства можливості взяти участь у загальних зборах, порушення прав чи законних інтересів учасника товариства рішенням загальних зборів.

При цьому, не всі порушення законодавства, допущені під час скликання та проведення загальних зборів господарського товариства, є підставою для визнання недійсними прийнятих на них рішень.

Безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів у зв'язку з прямою вказівкою закону є: прийняття загальними зборами рішення за відсутності кворуму для проведення загальних зборів чи прийняття рішення (статті 41, 42, 59, 60 Закону "Про господарські товариства"); прийняття загальними зборами рішень з питань, не включених до порядку денного загальних зборів товариства (частина четверта статті 43 Закону "Про господарські товариства"); прийняття загальними зборами рішення про зміну статутного капіталу товариства, якщо не дотримано процедури надання акціонерам (учасникам) відповідної інформації (статті 40, 45 Закону "Про господарські товариства").

У даному випадку, досліджуючи питання відповідності рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р. вимогам чинного на той час законодавства, господарський суд встановив наступне.

Оголошення про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999р. було надруковано в газеті "Житомирщина" від 15.12.1998 р. №154 (18304) (а.с.26) та в газеті органів державної виконавчої влади України "Урядовий кур"єр" від 17.12.1998 р. №242-243 (1426-1427) (а.с.27).

У відповідності до ст.43 Закону України "Про господарські товариства", в редакції закону, чинній з 22.01.1998 р. по 27.05.1999 р., встановлено порядок скликання загальних зборів акціонерів, а саме, визначено, про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_2 України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного.

Якщо до порядку денного включено питання про зміну статутного фонду акціонерного товариства, то одночасно з порядком денним друкується інформація, передбачена статтею 40 цього Закону.

Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації.

Як встановлено судом з пояснень позивача та не заперечується відповідачем, вимог щодо персонального повідомлення позивача про зміну розміру статутного фонду та наступне скликання загальних зборів з цього питання, як це передбачено ст.43 Закону України "Про господарські товариства" та пунктами 5.5., 8.7. статуту 1998 року, позивачем не було дотримано; доказів протилежного відповідачем не надано.

Статтею 40 Закону України "Про господарські товариства" (в редакції закону, чинній з 22.01.1998 р. по 27.05.1999 р.) встановлено вимоги до повідомлення про загальні збори з питання змін статутного фонду акціонерного товариства, а саме, зазначено, що у повідомленні про наступне скликання загальних зборів для вирішення питання про зміни статутного фонду акціонерного товариства повинні міститися: а) мотиви, спосіб та мінімальний розмір збільшення або зменшення статутного фонду; б) проект змін до статуту акціонерного товариства, пов'язаних із збільшенням або зменшенням статутного фонду; в) дані про кількість акцій, що випускаються додатково або вилучаються, та їх загальну вартість; г) відомості про нову номінальну вартість акцій; д) права акціонерів при додатковому випуску акцій або їх вилученні; е) дата початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються, або їх вилучення; є) порядок відшкодування власникам акцій збитків, пов'язаних із змінами статутного фонду.

У даному випадку, в оголошенні про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999р., на вимогу ст.40 Закону України "Про господарські товариства" було повідомлено: "Статутний фонд товариства збільшується з метою розширення його діяльності. Мінімальний розмір збільшення статутного фонду 3933992,16 грн., способом збільшення кількості акцій існуючою номінальною вартістю. Проект змін до статуту товариства у зв"язку із збільшенням статутного фонду:

"п.5.1. Статутний фонд товариства становить 7152713,28 грн.

п.5.2. Статутний фонд поділено на 14901486 простих іменних акцій номінальною вартістю по 0,48 грн. кожна." Додатково випускається 8195817 акцій на загальну суму 3933992,16 грн. Номінальна вартість акцій залишається без змін. Акціонери товариства мають переважне право придбання акцій додаткового випуску на пропорційній основі. Письмові заяви акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" про придбання акцій нового випуску прохання подавати до правління починаючи з дня публікації цього оголошення. Прийом заяв припиняється за 1 день до дати проведення загальних зборів. Збитки власникам акцій, пов"язані із змінами статутного фонду не передбачаються, в разі їх виникнення - відшкодовуються в передбаченому законодавством порядку."

Таким чином, в оголошенні, в порушення ст.40 Закону України "Про господарські товариства", не було зазначено мотивів збільшення статутного фонду, дати початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються.

У відповідності до ч.4 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" (у вищезазначеній редакції закону), а також згідно пункту 8.7. статуту товариства, загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.

Водночас, порядок денний загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р. (в т.ч. повідомлений в оголошенні) містив питання про збільшення статутного фонду 3933992,16 грн. (мінімальний розмір), а на зборах акціонерів, які були проведені 02.02.1999 р., було прийнято рішення про збільшення статутного фонду лише на 2633489,76 грн., таким чином, зборами розглянуто не питання, яке було включено до порядку денного зборів, що є порушенням вимог ч.4 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" (в редакції на момент проведення зборів) та п.8.7. статуту, та безумовною підставою для визнання рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999р. недійсним.

Проте, при проведенні загальних зборів 02.02.1999 р. ЗАТ "Житомирські ласощі" були допущені й інші порушення, кожне з яких є безумовною підставою для визнання їх недійсними.

Так, як встановлено пунктом 5.3. статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" редакції 1998 року, рішення про збільшення статутного фонду товариства більш як на 1/3 приймається загальними зборами акціонерів.

Статтею 42 Закону України "Про господарські товариства" (у вищевказаній редакції закону, що діяла на час проведення зборів) передбачено, що рішення загальних зборів акціонерів приймаються більшістю у 3/4 голосів акціонерів, які беруть участь у зборах, з таких питань: а) зміна статуту товариства; б) прийняття рішення про припинення діяльності товариства; в) створення та припинення діяльності дочірніх підприємств, філій та представництв товариства. З решти питань рішення приймаються простою більшістю голосів акціонерів, які беруть участь у зборах.

Згідно до п.12.1., п.12.2. статуту 1998 року внесення змін до статуту товариства є компетенцією загальних зборів акціонерів, з внесенням змін до державного реєстру; рішення загальних зборів акціонерів з питань внесення змін до статуту товариства приймаються більшістю у 3/4 голосів акціонерів, які беруть участь у зборах.

У відповідності до п.8.6. статуту 1998 року, рішення загальних зборів акціонерів, зокрема, з питань зміни статуту товариства, приймаються більшістю у 3/4 голосів акціонерів, які беруть участь у зборах. З решти питань рішення приймаються простою більшістю голосів акціонерів, які беруть участь у зборах, за принципом 1 акція- 1 голос.

Слід зазначити, що голосування на загальних зборах акціонерів за принципом: одна акція - один голос встановлено в ст.45 Закону України "Про господарські товариства" станом на 02.02.1999 р.

Згідно п.5.1., п.5.2. статуту 1998 року, статутний фонд товариства становить 670566,9 грн. та розділений на 6705669 простих іменних акцій (100%) номінальною вартістю по 0,10 грн. кожна.

У протоколі №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" вказано загальну кількість голосів: "Всього акціонерів 1175 чол. з кількістю голосів 6704669". Такі відомості відповідають інформації, зазначеній в "Реєстрі голосів на загальні збори акціонерів 02.02.1999р.", підготовленим ЗАТ "Акція-Реєстр", у якому визначено 6704669 голосів, та який не містить підпису голови та секретаря зборів (даний реєстр оглянуто судом в судовому засіданні 01.08.2011 р. та 19.08.2011 р.). Водночас, вказаний "Реєстр голосів на загальні збори акціонерів 02.02.1999р." містить також інформацію, що вказана кількість акцій (6704669 шт.) становить 99,9851% статутного капіталу ЗАТ "Житомирські ласощі". У письмових поясненнях по справі за вих.№1647/2 від 19.08.2011р. (а.с.94-98) відповідач пояснив, що згідно рішень правління протягом 1998-1999 років ЗАТ "Житомирські ласощі" неодноразово здійснювало викуп акцій у акціонерів, що виявили бажання відчужити належні їм акції (виписки з рішення правління відповідачем подано до матеріалів справи - а.с.99-101). Відповідач вказує, що відповідно до положень ст.32 Закону України "Про господарські товариства", чинній на дату проведення загальних зборів 02.02.1999 р., акціонерне товариство має право викупити у акціонера оплачені ним акції тільки за рахунок сум, що перевищують статутний фонд, для їх наступного перепродажу, розповсюдження серед своїх працівників або анулювання. Вказані акції повинні бути реалізовані або анульовані у строк не більше одного року. Протягом цього періоду, розподіл прибутку, а також голосування і визначення кворуму на загальних зборах акціонерів провадиться без урахування придбаних акціонерним товариством власних акцій. Наголошуючи на тому, що "Реєстр голосів на загальні збори акціонерів 02.02.1999р." вже у своїй назві містить застереження щодо того, що до цього реєстру включено виключно акції, що мають право брати участь у голосуванні на загальних зборах акціонерів, відповідач зазначає, що відомості щодо кількості акцій, зазначені в статуті ЗАТ "Житомирські ласощі", протоколі №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" та "Реєстрі голосів на загальні збори акціонерів 02.02.1999р." не містять суперечностей та правильно відображають фактичний стан щодо розподілу статутного капіталу товариства між його учасниками (акціонерами) на момент проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" 02.02.1999 р. Надані відповідачем пояснення приймаються судом до уваги.

У протоколі №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" зафіксовано, що зареєструвалися присутніми на зборах 736 чол. з кількістю голосів 5020977, що становить 74,89%.

Водночас, не є обгрунтованими пояснення відповідача щодо ведення реєстрації акціонерів (їх представників), які прибули для участі в загальних зборах. Відповідач вважає, що положення законодавства України, чинного на момент проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі", зокрема, ст.41 Закону України "Про господарські товариства" в редації 1998 року, як і статут товариства, не містять обов"язку емітента щодо складення та ведення журналу реєстрації акціонерів.

Статтею 41 Закону України "Про господарські товариства" на той час передбачалось, що акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору. Цей реєстр підписується головою та секретарем зборів.

Відповідно до п. 2.12. Рекомендацій Президії Вищого господарського суду України від 28.12.2007 №04-5/14 "Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин" суди повинні мати на увазі, що відсутність реєстру акціонерів під час проведення загальних зборів акціонерів робить неможливим встановлення правомочності загальних зборів і тому є підставою для визнання недійсними прийнятих цими зборами рішень незалежно від виду акціонерного товариства (відкрите чи закрите акціонерне товариство).

Проте, як зазначила представник відповідача в судовому засіданні 01.08.2011 р. (протокол судового засідання, а.с.87-88), до 2006 року на зборах ЗАТ "Житомирські ласощі" не велись протоколи мандатних та лічильних комісій; на загальних зборах від 02.02.1999 р. не були присутні представник Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку чи реєстратора - ЗАТ "Акція-Реєстр"; журнал реєстрації акціонерів у той період не вівся. В свою чергу, з оглянутого судом "Реєстру голосів на загальні збори акціонерів 02.02.1999р.", який скріплено печаткою ЗАТ "Акція-Реєстр", у якому визначено 6704669 голосів, та який не містить підпису голови та секретаря зборів, неможливо визначити, хто з акціонерів був присутній на загальних зборах 02.02.1999 р., що підтвердила представник відповідача. Реєстр акціонерів, складений в день проведення загальних зборів, підписаний головою та секретарем зборів з відомостями про кількість акціонерів, належних їм акцій та голосів відповідач надати не може.

У письмових поясненнях від 19.08.2011 р. відповідач зазначив, що у ТДВ "ЖЛ", як правонаступника ЗАТ "Житомирські ласощі", відсутні відомості про спосіб проведення реєстрації акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" та їх представників, що прибули для участі у загальних зборах акціонерів 02.02.1999 р. Беручи до уваги відсутність будь-яких підтверджуючих документів відповідач позбавлений можливості підтвердити чи спростувати факт ведення журналу реєстрації чи проведення реєстрації акціонерів та їх представників у інший спосіб.

Вказана обставина є самостійною безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів відповідача, проведених 02.02.1999 р.

У відповідності до ст.27 Закону України "Про господарські товариства" в редакції станом на день проведення загальних зборів, акціонерне товариство має право випускати цінні папери відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до Положення про порядок реєстрації випуску акцій закритими акціонерними товариствами (07-06/98), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №41 від 12.02.1998 р. (чинного на час прийняття рішення загальних зборів 02.02.1999 р.), реєстрація випуску акцій проводиться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або її територіальними управліннями (реєструвальний орган). Для реєстрації випуску акцій акціонерне товариство подає до реєструвального органу встановлений перелік документів, одним з яких є рішення про випуск акцій, що оформлено протоколом відповідно до вимог статті 6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" із зазначенням наявності збитків, форми випуску цінних паперів засвідчене підписами та печаткою емітента.

Статтею 6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (в редакції, чинній на час прийняття оспорюваних рішень загальних зборів), рішення про випуск акцій приймається засновниками акціонерного товариства або загальними зборами акціонерів акціонерного товариства. Рішення про випуск акцій оформляється протоколом. Протокол рішення про випуск акцій повинен обов'язково містити: фірмове найменування емітента та його місцезнаходження; розмір статутного фонду або вартість основних і оборотних фондів емітента; цілі та предмет його діяльності; зазначення службових осіб емітента; найменування контролюючого органу (аудиторської фірми); дані про розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів; мету випуску акцій; зазначення категорій акцій; кількість іменних акцій та акцій на пред'явника; кількість привілейованих акцій; загальну суму емісії і кількість акцій; номінальну вартість акцій; кількість учасників голосування; порядок виплати дивідендів; строк і порядок передплати акцій та їх оплати; строк повернення коштів при відмові від випуску акцій; черговість випуску акцій (при випусках їх різними серіями); порядок повідомлення про випуск і порядок розміщення акцій; умови розпорядження акціями; права власників привілейованих акцій; переважне право на придбання акцій при новій емісії. Протокол, крім того, може містити й інші відомості щодо випуску акцій.

Проте, вказавши в п.4.1. протоколу №15 рішення загальних зборів випустити додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. кожна, відповідач фактично не дотримав жодних вимог щодо форми рішення про випуск акцій; рішення загальних зборів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р., оформлене протоколом №15, не містить жодного реквізиту, встановленого вимогами ст.6 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

Окрім того, як вбачається зі статуту ЗАТ "Житомирські ласощі" редакції 1998 року та установчого договору засновників ЗАТ "Житомирські ласощі", в установчих документах закритого акціонерного товариства "Житомирські ласощі" закріплені положення про наявність у акціонерів товариства переважного права на придбання акцій, зокрема, при випуску додаткових акцій при збільшенні статутного фонду (п.4.2., п.6 установчого договору; ч.5 п.4.4., п.6.3., п.6.12 статуту).

Як уже зазначалось, у відповідності до п.4.1., п.4.2. статуту 1998 року, засновниками товариства (учасники) є громадяни України - трудовий колектив, а також бувші члени трудового колективу, які звільнені у зв"язку з виходом на пенсію за віком, та по інвалідності , члени сімей членів трудового колективу; учасниками товариства можуть стати фізичні особи - громадяни України, які знаходяться з товариством у трудових відносинах на постійній основі не менше одного року, якщо вони придбали акції товариства по рішенню правління.

Відповідно до п.6.2. статуту, акції розповсюджуються тільки серед учасників товариства.

Разом з тим, як вбачається з матеріалів справи, згідно рішення загальних зборів, оформленого в п.4.1., п.5.1., п.5.2., п.6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів 02.02.1999 р., надано згоду на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633489,76 грн. за рахунок внеску фірми "КОБІСКО" Юніон Інкорпорейшнл. На цю суму випустити додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. кожна; вирішено у зв"язку з цим внести зміни і доповнення до статуту і до установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі"; надано згоду на введення нових учасників до складу товариства фірму "КОБІСКО" Юніон Інкорпорейшнл" (США), чим порушено переважне право позивача як акціонера товариства на придбання додатково випущених акцій; можливість реалізації переважного права позивача не була забезпечена внаслідок неповідомлення персонально та надання неповних і недостовірних відомостей при повідомленні про загальні збори в оголошенні.

Стосовно особи, щодо якої прийнято оспорювані рішення, зокрема, про введення до складу ЗАТ "Житомирські ласощі" як нового учасника - компанії "Кобіско Юніон Інкорпорейшнл" слід зазначити, що відповідачем надано до справи апостиль (а.с.28-29,32, офіційний переклад - а.с.30-31), в якому Секретарем Державного Департаменту штату Делавер ОСОБА_4Буллок засвідчено, що свідоцтво про реєстрацію компанії "Кобіско Юніон. ІНк." було отримано та зареєстроване 16.02.1999 р. Також, засвідчено, що свідоцтво про ліквідацію компанії "Кобіско Юніон Інк." було отримане та зареєстроване 31.08.2009 року та що вищезазначена компанія була належним чином ліквідована відповідно до законодавства штату Делавер.

Також, відповідачем надано аффідевіт (а.с.33-34, офіційний переклад - а.с.36-37), в якому ОСОБА_5Деген, нотаріус, допущений до юридичної практики в Штаті Нью-Йорк, надав юридичний висновок експерта щодо розгляду справ Державного Департаменту, Корпоративного Відділу, Штату Делавер, компанії "Кобіско Юніон., Інк." та зазначив, що записи вказують на те, що "Кобіско Юніон, Інк" була компанією штату Делавер, була заснована 16.02.1999 р. та ліквідована 31.08.2009 р. і більше після того не існувала. Записи штату Делавер не вказують на те, що акції компанії було будь-якому призначено або на те, що існує будь-який правонаступник компанії.

Таким чином, на час розгляду справи будь-які відомості про особу - правонаступника компанії "Кобіско Юніон Інк." та/або особу, якій ймовірно, могли перейти акції ЗАТ "Житомирські ласощі", тобто, права якої могли б бути порушені при прийнятті рішення у даній справі, - відсутні.

Крім того, слід зазначити, що як вбачається з вищезазначених документів (апостиль та аффідевіт), компанія "Кобіско Юніон Інкорпорейшнл" була зареєстрована лише 16.02.1999 р., тобто, на момент прийняття оспорюваного рішення загальних зборів 02.02.1999 р., вказаної компанії як юридичної особи ще не існувало.

Таким чином, враховуючи вищевикладені встановлені обставини справи, здійснивши аналіз чинного на момент прийняття оспорюваного рішення законодавства України та встановивши невідповідність йому рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р., оформленого протоколом №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі", що вбачається із вищенаведеного, господарський суд дійшов висновку про наявність підстав для визнання вказаного рішення недійсним. Разом з тим, зважаючи на межі заявлених позовних вимог, слід визнати недійсними рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р., оформлені в пунктах 4.1., 5.1., 5.2, 6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р., а саме, рішення щодо надання згоди на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633289,76грн. за рахунок внеску фірми Кобіско Юніон Інкорпорейшнл та випуску на цю суму додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. (пункт 4.1. протоколу); щодо внесення змін та доповнень до статуту і установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі" (пункти 5.1., 5.2 протоколу); щодо надання згоди на введення нового учасника до складу товариства фірму "Кобіско" Юніон Інкорпорейшнл (пункт 6.1. протоколу).

Таким чином, позов підлягає задоволенню у повному обсязі. Судові витрати у відповідності до вимог ст.49 ГПК України покладаються на відповідача.

Керуючись ст.ст.49,82-85 ГПК України, господарський суд

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р.щодо надання згоди на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ "Житомирські ласощі" на суму 2633289,76 грн. за рахунок внеску фірми Кобіско Юніон Інкорпорейшнл та випуску на цю суму додатково простих іменних акцій в кількості 5486437 по 0,48 грн. кожна, яке було оформлено в пункті 4.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р.

Визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р. щодо внесення змін та доповнень до статуту і установчого договору ЗАТ "Житомирські ласощі", яке було оформлено в пунктах 5.1., 5.2 протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999р.

Визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів від 02.02.1999 р. щодо надання згоди на введення нового учасника до складу товариства фірму "Кобіско" Юніон Інкорпорейшнл, яке було оформлено в пункті 6.1. протоколу №15 загальних зборів акціонерів ЗАТ "Житомирські ласощі" від 02.02.1999 р.

3. Стягнути з Товариства з додатковою відповідальністю "ЖЛ" (10003, м.Житомир, вул.Щорса,67, ідентифікаційний код 37546647) на користь ОСОБА_3 (АДРЕСА_1, ідентифікаційний номер НОМЕР_1):

- 85,00 грн. витрат з державного мита,

- 236,00 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

Рішення господарського суду набирає законної сили відповідно до ст.85 Господарського процесуального кодексу України.

Суддя Ляхевич А.А.

Повний текст рішення підписано 22.08.2011 р.

віддрук.прим.:

1 - до справи

2 - позивачу

3 - відповідачу

(прост.)