ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

Іменем України

31.03.10 № 27/487/08-АП

суддя Дроздова С.С.

За позовом Прокурора Ленінського району м. Запоріжжя в інтересах Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Запоріжжя

до: Відкритого акціонерного товариства Науково-дослідний інститут Перетворювач, м. Запоріжжя

про стягнення 850 грн. 00 коп.

Суддя Дроздова С.С.

Секретар судового засідання Шолохова С.В.

Представники:

Від позивача: ОСОБА_1, дов. № 11/д від 08.01.2010 р.

Від відповідача: не зявився

Від прокуратури: ОСОБА_2., посвідчення № 201 від 14.09.09 р.

Відповідно до ч. 4 статті 167 Кодексу адміністративного судочинства України у судовому засіданні 31.03.2010 р. оголошено вступну та резолютивну частини постанови. Суд повідомив сторонам час виготовлення постанови в повному обсязі 02.04.2010 року. На підставі статті 160 КАС України постанова складається у термін не більше ніж пять днів.

Прокурор Ленінського району м. Запоріжжя звернувся до господарського суду в інтересах Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з позовною заявою до Відкритого акціонерного товариства Науково-дослідний інститут Перетворювач, м. Запоріжжя про стягнення 850 грн. 00 коп. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.

09.09.08р. ухвалою господарського суду відкрито провадження у адміністративній справі № 27/487/08-АП та призначене судове засідання.

Сутність спору викладена в ухвалах суду від 06.11.08 р., 25.11.08 р., 15.03.2010 р.

31.03.2010 р. судовий розгляд справи № 27/487/08-АП продовжено.

Відповідно до ст. 126 КАС України та змін, які внесені до розділу VІІ Прикінцеві та перехідні положення КАС України судове засідання здійснювалося за допомогою технічних засобів, а саме програмно-апаратного комплексу Оберіг.

Судом оголошено яка справа розглядається, склад суду, та роз'яснено представникам прокуратури та позивача, які прибули в судове засідання, їх права, у тому числі право заявляти відводи.

Відводів складу суду не заявлено.

Головуючий у судовому засіданні доповів про зміст позовних вимог, після чого зясував: чи підтримує прокурор та позивач адміністративний позов, чи визнає його відповідач.

У судовому засіданні 31.03.2010 р. прокурор та позивач підтримали позовні вимоги на суму 850 грн. 00 коп. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідач у судове засідання не зявився. Про час і день розгляду справи був належним чином повідомлений в порядку, передбаченому КАС України. Поважні причини своєї неявки суду не повідомив.

Розглянувши матеріали справи та заслухавши пояснення представників прокуратури та позивача, суд встановив наступне:

Відкрите акціонерне товариство Науково-дослідний інститут Перетворювач (згідно ст. 1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні) є емітентом цінних паперів, діяльність якого в цій сфері контролюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема формою такого контролю є отримання від підприємств відповідних звітів, їх перевірки з метою недопущення та запобігання порушень законодавства про цінні папери.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним ОСОБА_3 України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Відповідно до Положення про Запорізьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, відповідач у справі № 27/487/08-АП, входить до системи органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; реалізує в м. Запоріжжі і Запорізькій області завдання, покладені на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, в сфері забезпечення реалізації єдиної державної політики в регіоні щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних відповідно до визначених повноважень. Отже, є субєктом владних повноважень по відношенню до позивача.

Відповідно до ст. 5 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, комплексні заходи щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням, порушенням у цій сфері, а отже і органом, уповноваженим державою на здійснення відповідних функцій на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб.

Згідно абзацу 4 частини 1 ст. 11 закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів.

Право накладати на підприємства штрафні санкції за невиконання вимог закону є формою забезпечення здійснення контрольних функцій Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Господарським судом встановлено, що 23.04.2008р. Запорізьким теруправлінням ДКЦПФР направлено запит вих. № 03/091031 з вимогою надати у термін до 05.05.08 р. наступну інформацію та відповідні документи: копії рішень відповідного органу позивача за цим позовом про скликання 07.05.08 та 19.05.08 загальних зборів акціонерів товариства; якщо вказані загальні збори акціонерів товариства скликаються на вимогу акціонерів, які в сукупності володіють не менше як 10% голосів, Запорізьке ТУ ДКЦПІФР просило надати копії відповідних запитів з вимогою скликання загальних зборів акціонерів товариства та копії відповідей на них, у випадку, якщо відповіді не направлялись - пояснити з яких саме причин; копії документів, що підтверджують розсилку персональних повідомлень акціонерам товариства відповідно до Статуту (повинні бути надані контрольній групі перед початком проведення відповідної реєстрації); копію Статуту товариства з усіма змінами та доповненнями, що є чинними на теперішній час; копію загальних повідомлень про проведення 07.05.08 та 19.05.08 загальних зборів акціонерів товариства, що здійснені у місцевій пресі та в одному з офіційних видань Верховної ОСОБА_3 України, Кабінету Міністрів України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

ВАТ НДІ «Перетворювач»інформацію, вказану у відповідному запиті, до Запорізького теруправління ДКЦПФР не надало, чим скоїло правопорушення, відповідальність за яке передбачена абз. 4 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Згідно абзацу 4 частини 1 ст. 11 закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів.

Під час розгляду справи встановлено наступне:

Згідно п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до ст. 43 Закону України «Про господарські товариства»про проведення загальних зборів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Повідомлення про проведення загальних зборів друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_3 України, Кабінету Міністрів України чи ДКЦПФР із зазначенням часу і місяця проведення зборів та порядку денного.

Запорізьким теруправління ДКЦПФР запит від 23.04.08 р. № 03/09/1031 направлявся до товариства з метою захисту прав інвесторів, оскільки стосувався скликання та проведення загальних зборів ВАТ НДІ «Перетворювач» 07.05.08 р. та 19.05.08 р.

Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Відкритого акціонерного товариства Науково-дослідний інститут Перетворювач та винесена постанова про порушення справи від 19.05.08 р., відповідно до якої призначено дату явки представника правопорушника до Запорізького теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для дачі пояснень та складання акта на 27.05.2008 р. об 11 00 год.

27.05.2008 р. уповноваженою особою Запорізького теруправлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 114-ЗП про правопорушення на ринку цінних паперів.

Для дачі пояснень та підписання акту представник ВАТ Науково-дослідний інститут Перетворювач не зявився.

27.05.2008 р. начальником Запорізького теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_4 винесено постанову про розгляд справи, відповідно до якої розгляд справи було призначено на 10.06.2008 р., про що товариству повідомлено своєчасно замовленим листом, що підтверджується поштовою квитанцією від 28.05.08 р.

На розгляд справи представник товариства не зявився.

Пунктом 14 ст. 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку надано право накладати штрафні санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб.

Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Відкритого акціонерного товариства Науково-дослідний інститут Перетворювач, керуючись абз. 4 частини 1 ст. 11 вищезазначеного Закону, начальником Запорізького теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства Науково-дослідний інститут Перетворювач застосовано штраф в розмірі 850 грн. 00 коп., про що винесено постанову № 128-ЗП від 10.06.08 р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно вказаного в постанові та відповідно до п. 19.1. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії № 2 від 09.01.1997 р., у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 27 від 13.02.2001 р., штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Також постановою про накладення санкції товариство було зобов'язано повідомити у 5-денний термін Запорізьке теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про сплату суми штрафної санкції.

Згідно ст. 5 Закону України Про Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, отже є органом, уповноваженим державою на здійснення відповідних функцій на ринку цінних паперів.

Штрафні санкції, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються до Державного бюджету України.

Якщо сума штрафу, накладеного на ВАТ Науково-дослідний інститут Перетворювач, добровільно до Державного бюджету не сплачена, це призводить до ненадходження коштів до бюджету, що в свою чергу завдає шкоду інтересам держави.

Таким чином, враховуючи, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним, центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, та обовязок органів прокуратури звертатися до суду із захистом інтересів держави, Мелітопольська міжрайонна прокуратура, керуючись ст.121 Конституції України, ст. 36-1 Закону України Про прокуратуру, правомірно звернулася до господарського суду Запорізької області і інтересах Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про примусове стягнення суми штрафу з ВАТ Науково-дослідний інститут Перетворювач.

Доказів сплати штрафу або оскарження постанови від 10.06.2008 р. № 128-ЗП у встановленому законодавством порядку відповідач не надав, факти викладені позивачем не оспорив.

За таких обставин позовні вимоги є законними, обґрунтованими, підтверджуються фактами, встановленими судом, відповідають абз. 4 ч. 1 ст. 11 Закону Про державне регулювання ринку цінних паперів та підлягають задоволенню господарським судом у повному обсязі.

На підставі ч. 4 статті 167 КАС України суд має право проголосити лише вступну та резолютивну частини постанови суду. Суд повідомив усіх учасників адміністративного процесу про час виготовлення постанови суду в повному обсязі 02.04.2010 року. Частина 4 ст.167 КАС України має вагоме значення для обчислення початку перебігу строку апеляційного оскарження відповідно до ст.186 КАС України.

Процесуальні документи, якими у відповідності до приписів статті 158 КАС України вирішується спір по суті, приймаються іменем України та негайно після закінчення судового розгляду. Це повною мірою витікає з приписів ч.5 ст.124 Конституції України, норми якої є нормами прямої дії, де зазначено, що судові рішення ухвалюються судами іменем України і є обовязковими до виконання на всій території України.

Відповідно до ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 2, 4, 17, 49, 51, 94, 158-167 ч. 4 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства Науково-дослідний інститут Перетворювач (69041, м. Запоріжжя, вул. Кремлівська, 63а, код ЄДПРПОУ 00216964, р/р 5001 в Запорізькій філії ВАТ Акціонерний банк Бізнес Стандарт, МФО 313537) суму штрафу у розмірі 850 (вісімсот пятдесят) грн. 00 коп., яка підлягає зарахуванню в доход державного бюджету України по коду бюджетної класифікації 21081100, на рахунок № 0006 в управлінні Держказначейства в Запорізькій області, МФО 813015, одержувач державний бюджет Ленінського району м. Запоріжжя, . Видати виконавчий лист.

Суддя С.С. Дроздова

Постанову підписано 02 квітня 2010 року.