ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЛЬВІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

29.09.2010 р. Справа № 19/83

Суддею Левицькою Н.Г.

розглянуто матеріали позовної заяви

За позовом: ПАТ Кредобанк, м.Львів;

До Відповідача: ОСОБА_1, м.Київ;

Третя особа без самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача: ТзОВ Спеціаліст цінні папери, м.Київ;

Про: спонукання до виконання обовязку

представники :

позивача: ОСОБА_2

відповідача: не зявився.

третьої особи: не зявився.

Позовні вимоги заявлено ПАТ "Кредобанк", м.Львів до відповідача: ОСОБА_1. м.Київ про спонукання до виконання обов'язку.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, причин неявки не првідомив, хоча був повідомлений належним чином про час і місце проведення судового засідання.

Відповідач у Своєму Поясненні без номера від 16.08.2010р. зазначив, що вимоги постанови Правління Національного банку України від 31.08.2001р. №375 "Про затвердження Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень" щодо обовязку надати Національному Банку України копії цивільно-правових поговорів, на підставі яких акціонерами банку було придбано на вторинному ринку акції панку, покладається саме на Банк (у даному випадку на ПАТ "КРЕДОБАНК") , а не на фізичних осіб, які стали акціонерами банку. Жодним нормативним документом не передбачено обовязку фізичних осіб надавати Національному Банку України або Банку, акціонерами якого вони стали, нотаріально засвідчені копії договорів купівлі-продажу цінних паперів.

Крім того, відповідач зазначив, що договір купівлі-продажу цінних паперів, який вимагач надати банк, був укладений відповідно до законодавства про цінні папери без допомоги бірж без участі інших учасників фондового ринку, без будь-яких узгоджень з ДКЦПФР, електронному вигляді з використанням електронного цифрового підпису, безпосередньо між торговцем цінними паперами (ТОВ "СПЕЦІАЛИСТ ЦІННІ ПАПЕРИ") та ОСОБА_1 Тої. відповідач фізично не мав можливості надати позивачу ОСОБА_3 купівлі-продажу цінних паперів.

На підставі вищевикладеного відповідач вважає, що в задоволенні позовних вимог ВАТ "КРЕДОБАНК" до ОСОБА_1 про надання останнім нотаріально засвідчених копій цивільно-правових договорів необхідно відмовити.

Представник позивача в судове засідання зявився, позовні вимоги підтримав повністю, подав Пояснення (вх. № канц. 18506 від 29.09.2010р.).

У Поясненні позивач зазначив, що у своєму відзиві та поясненнях відповідач стверджує, що він уклав договори купівлі-продажу акцій банку з ТзОВ "Спеціаліст цінні папери в електронній формі, а тому в нього немає паперового варіанту договору, а також що чинним законодавством не передбачено його обовязку зберігати примірники цивільно-правої., договорів.

Позивач наголосив, що такі твердження не відповідають вимогам чинного законодавств України з таких підстав:

- Чинним цивільним законодавством України визначено, що правочин між юридичною особою та фізичною особою повинен вчинятися у простій письмовій формі, крім правочинів, як відповідно до законодавства України повинні бути нотаріально посвідчені. Укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів між фізичною та юридичною особами не віднесено до правочинів, які вимагають обов'язкового нотаріального посвідчення (ст.ст.208,209 ЦК

України).

- ст.207 ЦК України визначає, що правочин вважається таким, що вчинений у письмовій формі, якщо воля сторін виражена за допомогою телетайпного, електронного або іншого технічного засобу звязку. Порядок застосування електронних документів та їх підписання регламентується спеціальними законами - "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронний цифровий підпис".

- ст.14 ч.2 визначено, що "Використання електронного документа у цивільних відносинах здійснюється згідно із загальними вимогами вчинення правочинів, встановлених цивільним законодавством".

Електронний документ - документ, інформація в якому зафіксована у вигляді електронні даних, включаючи обов'язкові реквізити документа.

Ст.7 Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг" передбачає/ що "Оригінал електронного документа повинен давати змогу довести його цілісність т справжність у порядку, визначеному законодавством; у визначених законодавством випадках може бути пред'явлений у візуальній формі відображення, в тому числі у паперовій копії.

Електронна копія електронного документа засвідчується у порядку, встановленому законом.

Копією документа на папері для електронного документа є візуальне подання електронного документа на папері, яке засвідчене в порядку, встановленому законодавством."

З урахуванням того, що операції з цінними паперами є обєктом оподаткування, сторони зобовязані мати підтверджуючі проведені правочини документи на паперових носіях.

Крім того, Положення про депозитарну діяльність, затверджену рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 N 999 (із змінами і доповненнями) регламентує порядок обліку операцій по переходу права власності на цінні папери, в тому числі й на випущені у бездокументарній формі, тобто в тій, в якій випущені акції ПАТ "КРЕДОБАНК" п.1 глави 2 розділу V передбачено наступне:

"Обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами:

за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи уповноважених ними осіб. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються документи або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, подані згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу."

Підпункт 1.2. пункту 1 глави 1 розділу V цього Положення в імперативній формі вказує, що " У випадках, передбачених цим Положенням, до депозитарної установи замість оригіналів документів можуть подаватися їх копії. При поданні копій документів, крім нотаріально завірених, мають бути предявлені їх оригінали або нотаріально завірені копії. Уповноважений спеціаліст депозитарної установи, що приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально завіреною копією. У разі їх ідентичності копія документа засвідчується підписом цього спеціаліста та керівника депозитарної установи або уповноваженого ним іншого спеціаліста та печаткою депозитарної установи як така, що відповідає оригіналу · чи нотаріально завіреній копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається в цій депозитарній установі, а оригінал документа чи його нотаріально завірена копія повертається заявнику."

Таким чином, позивач зазначив, що чинне законодавство в обовязковому порядку вимагає надання при проведенні операцій з цінними паперами документально підтвердженого факту переходу права власності на ці цінні папери - договору. Отже Відповідач зобовязаний мати в документальній формі договір про купівлю-продаж цінних паперів - акцій нашого банку.

Крім того, Законом України "Про податок з доходів фізичних осіб" передбачено, ш: операції з акціями господарських товариств є операціями з інвестиційними активам::. Відповідно до п.9.6.1 цього Закону на платника податку - фізичну особу покладений обовязок вести облік фінансових результатів операцій з інвестиційними активами, причому цей обліг повинен вестися окремо від інших доходів і витрат. Це повязано з тим, що при відчуженню інвестиційних активів є інвестиційний прибуток, який розраховується як позитивна різниця між доходом, отриманим платником податку від продажу окремого інвестиційного активу, та його вартістю, що розраховується виходячи з суми витрат, понесених у звязку з придбанням такого активу (п.9.6.2).

Також позивачем у судовому засіданні подано докази направлення на адресу третьої особи ТзОВ "Спеціаліст цінні папери", м.Київ копію позовної заяви та додані до неї документи за вимоги ухвали суду від 18.08.2010р.

Суд, враховуючи вищенаведене, а також з причин неявки у судове засідання відповідача третьої особи та для надання можливості сторонам подати необхідні документи, вважає необхідним розгляд справи відкласти.

Розглянувши в судовому засіданні наявні в справі матеріали, керуючись ст.. 77 ГПК України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Розгляд справи відкласти на 12.10.2010р. о 12.00год.

2. Направити копію пояснення позивача №04-10136/10 від 29.09.2010р. на адресу відповідача та третьої особи.

Зобовязати:

Позивача:

1. Забезпечити явку компетентного представника в судове засідання

Відповідача:

1. Виконати вимоги ухвали суду від 15.04.2010р.

2. Представити письмові пояснення на пояснення позивача №04-10136/10 від 29.09.2010р,

3. Забезпечити явку компетентного представника в судове засідання.

Третю особу:

1. Представити письмові пояснення по суті заявлених позовних вимог.

2. Представити від Державного реєстратора довідку (виписку) з Єдиного державного реєстру (ст. 20 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб підприємців") щодо перебування в ЄДР станом на момент подання позову.

3. Представити письмові пояснення на пояснення позивача №04-10136/10 від 29.09.2011 р.

4. Явку компетентного представника в судове засідання визнати обов'язковою.

Відповідно до вимог ч. 5 ст. 83 ГПК України,- Господарський суд, приймаючи

має право стягувати в доход Державного бюджету України з винної сторони штраф у розмірі ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за ухилення від вчинення дій, господарським судом на сторону.

Суддя Левицька Н.Г.