ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
Чернігівської області
24 листопада  2008р.
Справа № 8/108
За позовом:                 Товариства з обмеженою
відповідальністю “Авдіа Аноріа”,
вул..Пухова, 136, кв.25, м.Чернігів
До відповідачів:       1. Товариства з обмеженою
відповідальністю “Поліській реєстратор”,
пр.Миру, 33, м.Чернігів
3-я особа, яка не заявляє
самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача:
Відкрите акціонерне товариство “Продовольча компанія “Ясен”, вул..Борисенка,
Про  виключення з реєстру власників іменних цінних
Суддя   Т.Г.Оленич
ПРЕДСТАВНИКИ   СТОРІН:
від позивача: Осипчук  П.В. -представник, довір.пост. №4/08 від
від відповідача-1: Імшенецька Т.Л. -
від відповідача-2:  ОСОБА_2 -представник, довір.пост. від
17.04.08р. (зареєстрована в
реєстрі за №1640) (після перерви не
від 3-ї особи: пузир на С.С.  -представник, довір. від 24.11.08р.
У судовому засіданні на підставі ч.3
ст.77 Господарського процесуального кодексу України  оголошувалася перерва з 19.11.08р. по
24.11.08р. Рішення приймається після оголошеної перерви.
Позивачем заявлено позов про
зобов'язання ТОВ “Поліський реєстратор” виключити з реєстру власників іменних
цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Продовольча компанія
“Ясен”  ОСОБА_1 з підстав відсутності у
останнього документів  про перехід  до відповідача-2 права власності на пакет
акцій в розмірі 45,801%.
Відповідач-1 проти позову заперечує,
стверджуючи, що позивачем не зазначено, які дії реєстратора вчинені з
порушенням вимог чинного законодавства, а також якими діями відповідач-1
порушив права та інтереси позивача.  Крім
того, як стверджує відповідач-1, на даний час у реєстрі власників іменних
цінних паперів акціонер ОСОБА_1 не обліковується, оскільки останній знерухомів
Відповідач-2 також проти позову
заперечує, стверджуючи, що позивач не надав доказів, які підтверджують, що він
неправомірно володіє акціями, що обліковуються на його рахунку. Крім того,
відповідач-2 зазначає, що внаслідок реєстрації за ним пакета акції в кількості
45,801%  права та інтереси позивача не
порушуються, а тому є безпідставними посилання позивача на можливу емісію акцій
ВАТ “Продовольча компанія “Ясен”, оскільки в результаті такої емісії  кількість акцій, належних позивачу, та їх
номінальна вартість не  зменшується.
особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні
відповідача письмових пояснень суду не представила. В судовому засіданні
представник 3-ї особи усно повідомив суд, що підтримує заперечення
відповідачів, та вважає, що права та інтереси позивача внаслідок обліку ОСОБА_1
в реєстрі власників іменних цінних паперів не порушуються.
Заявлене усне клопотання позивача
про відкладення розгляду справи судом відхиляється, оскільки позивач в
обгрунтування клопотання не навів причин, передбачених ст.77 Господарського
процесуального кодексу України, які є підставою для відкладення розгляду справи.
Заявлене представником позивача
усне клопотання про витребування від відповідача-1 журналу обліку записів в
реєстрі судом відхиляється, оскільки позивачем в порушення ст.38 Господарського
процесуального кодексу України не зазначено докладно які саме обставини, що
мають значення для вирішення спору по даній справі, можуть бути підтверджені
Дослідивши матеріали справи,
вислухавши пояснення та доводи представників сторін, 3-ї особи, з'ясувавши
обставини, що мають значення для вирішення даного спору, перевіривши та
оцінивши докази, суд ВСТАНОВИВ:
Відкрите акціонерне товариство
„Продовольча компанія „Ясен” створено шляхом
перетворення орендного підприємства „Чернігівський завод продтоварів” у
відкрите акціонерне товариство, що підтверджується п.1.1. Статуту товариства в
Відкрите акціонерне товариство
„Продовольча компанія „Ясен” є емітентом простих іменних акцій  в кількості 5904880шт. на суму
5078196грн.80коп., які випущені у документарній формі, про що 12.11.04р. до
загального реєстру випуску цінних паперів внесено реєстраційний запис за
№676/1704 та засвідчено Свідоцтвом Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку України (т.2, а.с.96).
Позивачу належить пакет простих
іменних акцій  ВАТ „ПК „Ясен” в кількості
300567шт., що становить 5,0901%
Статутного фонду товариства. Факт наявності у позивача вказаної
кількості акцій підтверджується випискою про залишки на рахунку  в цінних паперах №013060  станом на 27.02.08р., що видана ВАТ
„Всеукраїнський Акціонерний Банк”, яке на підставі договору про відкриття
рахунку у цінних паперах є зберігачем належного позивачеві пакету акцій. Отже,
суд приходить до висновку, що позивач є акціонером ВАТ „Продовольча компанія „Ясен”.
Відповідачу-2 -ОСОБА_1 - належить
2704495шт. простих іменних акцій ВАТ „Продовольча компанія „Ясен”, що становить
45,801% статутного фонду товариства. Даний факт підтверджується випискою про
стан рахунку у цінних паперах №050284 від 01.04.08р., виданою ЗАТ „Банк
Петрокоммерц Україна”, який  на підставі
договору №д07/05-01 про відкриття рахунку у цінних паперах від 24.05.07р. є
зберігачем належних ОСОБА_1 акцій. За таких обставин, суд приходить до
висновку, що відповідач-2 є акціонером ВАТ „Продовольча компанія „Ясен”.
Згідно зі ст.9 Закону України „Про
Національну депозитарну систему  та
особливості електронного обігу цінних паперів в Україні”, облік та зберігання
інформації про власників іменних цінних паперів здійснюється шляхом ведення
реєстру власників іменних цінних паперів, в якому відображаються всі  операції, внаслідок яких виникає необхідність
внесення змін до реєстру.
Відповідач-1 здійснює  професійну діяльність щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів  на
підставі Ліцензії, виданої 14.05.03р.  у
відповідності до рішення  Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.04.03р. №306, а також
Ліцензії від 15.05.06р., виданої у відповідності до рішення  Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.04.06р. №386.
24 березня 2004р. між ВАТ по
випуску продтоварів „Ясен”, яке в подальшому перейменовано у ВАТ „Продовольча
компанія „Ясен”, про що зазначено  в
п.1.3. Статуту товариства,  та Товариством
з обмеженою відповідальністю „Поліський реєстратор” (відповідач-1 у
справі)  укладено договір №30-Р,  відповідно до умов якого ВАТ „ПК „Ясен”
доручив, а  ТОВ „Поліський реєстратор”
прийняв на себе зобов'язання по веденню системи реєстру власників іменних
цінних паперів, емітентом яких є ВАТ „ПК „Ясен”.
03.03.08р. між ВАТ „ПК „Ясен” та
ТОВ „Поліський реєстратор” укладено договір про внесення змін до договору №30-Р
від 24.03.04р. (т.2, а.с.131), відповідно до умов якого сторонами викладено у
новій редакції розділи 1-8 попереднього договору.  При цьому, згідно з п.1.1. договору про
внесення змін, відповідач-1 зобов'язався надавати ВАТ „ПК „Ясен” послуги щодо
ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Отже, відповідач-1 є реєстратором
власників іменних цінних паперів, емітентом яких є ВАТ „Продовольча компанія „Ясен”.
Статтею 1 Закону України „Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні”  реєстр власників
іменних цінних паперів  визначається як
складений реєстратором на певну дату список власників іменних цінних паперів та
номінальних утримувачів.
Вимоги щодо порядку ведення реєстру
власників іменних цінних паперів, обов'язків реєстроутримувача, емітента та
зареєстрованих осіб, порядку доступу до інформації, що міститься у системі
реєстру, визначаються у Положенні про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 17.10.06р. №1000, зареєстрованого в Міністерстві
Відповідно до приписів даного
Положення формування реєстру розпочинається з моменту прийняття рішення про
розміщення будь-якого виду цінних паперів та до початку розміщення цінних
паперів цього випуску. В подальшому усі зміни до реєстру або надання інформації
про її стан реєстроутримувач здійснює на підставі письмових розпоряджень або
запитів від імені осіб, які мають на це право, а саме: емітента; зареєстрованих
осіб; органів державної влади в межах їх повноважень. Крім письмового розпорядження,
реєстроутримувачу повинні бути подані інші документи, які необхідні для
здійснення окремих операцій в системі реєстру.
Аналогічні вимоги містилися у
Положенні про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів,
затвердженого рішення ДКЦПФР 26.05.1998р. №60, яке діяло до 02.02.07р.
Предметом спору у даній справі є
правомірність включення до реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ
“Продовольча компанія “Ясен” одного із акціонерів -ОСОБА_1 Обґрунтовуючи
позовні вимоги, позивач зазначає, що всупереч вимогам Положення №1000 у
відповідача-1 відсутні первинні документи, а саме цивільно-правові угоди,  на підставі яких  відповідач-2 набув право власності на 45,801%
акцій, а отже останній неправомірно обліковується у реєстрі власників іменних
Відповідно до ст.33 Господарського
процесуального кодексу України на сторони покладено обов'язок доведення суду
обставин,  на які сторони посилаються як
на доказ своїх вимог або заперечень.
Виходячи із предмету спору, позивач
зобов'язаний довести належними та допустимими доказами факт відсутності у
відповідача-1 правових підстав для обліку у системі реєстру власників іменних
цінних паперів ВАТ “Продовольча компанія
“Ясен”   акціонера ОСОБА_1, а
також порушення корпоративних прав позивача  внаслідок обліку ОСОБА_1 у реєстрі власників
іменних цінних паперів.
Виходячи із визначення поняття
„система реєстру власників іменних цінних паперів”, наведеного у п.1 вказаного
Положення №1000, реєстр власників іменних цінних паперів складається на підставі
сукупності всіх даних, що забезпечують ідентифікацію зареєстрованих у цій
системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних
паперів, зареєстрованих на їх ім'я, облік усіх змін інформації  щодо вказаних осіб та цінних паперів,
одержання та надання інформації цим особам.
Таким чином, підставою для формування реєстру власників іменних цінних
паперів та для внесення подальших змін до реєстру є визначена розділом ІІІ
Положення №1000 інформація, яка міститься у вхідних документах
реєстроутримувача. Дана норма не суперечить приписам ч.4 ст.9 Закону України
“Про Національну депозитарну систему на особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні”, в силу якої підставою для внесення змін до реєстру
власників іменних цінних паперів є документи, згідно з якими переходить право
власності на відповідні цінні папери.
Враховуючи вищевикладене, суд
приходить до висновку, що реєстроутримувач (реєстратор) має право вносити
будь-які зміни до реєстру власників іменних цінних паперів емітента лише при
наявності визначених законодавством документів, до яких відносяться, зокрема,
передавальні розпорядження, договори про відчуження акцій та інші первинні
правовстановлюючі документи.
Відповідач-1 функції реєстратора
щодо реєстру власників іменних цінних паперів 3-ї особи здійснює з 24.03.04р.
на підставі договору №30-Р.  11 травня
2004р. ним  від попереднього реєстратора
-Чернігівської філії “ПриватБанку” -отримано реєстр власників іменних цінних
паперів, емітентом яких є ВАТ “Продовольча компанія “Ясен”.  В даному реєстрі під №996 міститься
інформація  про зареєстровану особу
-ОСОБА_1, якому відкрито особовий рахунок НОМЕР_1, як власнику 4690886шт.
акцій, що на момент передачі реєстру становило 79,44% статутного фонду
товариства. Отже, матеріалами справи підтверджується, що на момент передачі
відповідачу-1 реєстру власників іменних цінних паперів відповідач-2
обліковувався в даному реєстрі як акціонер товариства, якому належали акції в
кількості, що становить 79,44% статутного фонду. Факт придбання відповідачем-2
акцій ВАТ „ПК „Ясен”, в зв'язку з чим ОСОБА_1 був відкритий особовий рахунок у
реєстрі,  підтверджується  наявними у матеріалах справи  копіями договорів купівлі-продажу акцій,
договорами доручення та сертифікатами акцій (т.2, а.с. 100-110). При цьому
позивачем не надано суду доказів визнання в установленому порядку договорів
В подальшому, внаслідок вчинення
відповідачем-2 дій щодо розпорядження належними йому акціями, у власності  ОСОБА_1 залишилося 2704495шт. акцій, що становить
45,801% статутного фонду товариства.
Згідно з ч.4 ст.5  Закону України “Про Національну депозитарну
систему та особливості електронного обліку
цінних паперів в Україні”  в разі
знерухомлення  цінних паперів виписка з
рахунку у цінних паперах є підтвердженням права власності на цінні папери.
Відповідно до договору №Д07/05-01
про відкриття рахунку у цінних паперах
від 24.05.07р., укладеного між відповідачем-2 (Депонент за договором) та
Закритим акціонерним товариством “Банк “Петрокоммерц-Україна” (Зберігач за
договором), відповідач-2 передав пакет акцій зберігачу для здійснення
депозитарної діяльності, яка полягає у наданні послуг щодо зберігання цінних
паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних
паперах, обслуговування операцій на цих рахунках та інш.  Факт відкриття зберігачем  відповідачу-2 рахунку у цінних паперах  підтверджується виписками про стан рахунку у
цінних паперах №050284, наданих ЗАТ “Банк “Петрокоммерц-Україна” станом на
01.04.08р. (т.1, а.с.92) та станом на 04.11.08р. (т.2, а.с.99), із яких
вбачається, що ОСОБА_1 відкрито рахунок у депозитарії на 2704495шт. акцій ВАТ
“Продовольча компанія “Ясен”.
Таким чином, суд приходить до
висновку, що відповідачу-2 на праві власності належать акції ВАТ “Продовольча
компанія “Ясен” в кількості 2704495шт., що становить 45,801% статутного фонду.
В силу ст..328 Цивільного кодексу
України  право власності вважається
набутим правомірно, якщо інше не випливає із закону або незаконність набуття
права власності не встановлено судом. Враховуючи, що позивач не надав суду
жодного доказу, який підтверджує  факт
незаконності набуття ОСОБА_1 права власності на спірний пакет акцій, суд
приходить до висновку, що відповідач-2 є правомірним власником належних йому
Крім того, суд звертає увагу  на той факт, що відповідно до п.2.1.8
договору про відкриття рахунку у цінних паперах, укладеного між відповідачем-2
та ЗАТ ”Банк Петрокоммерц-Україна”, зберігач зобов'язаний  реєструватись як номінальний утримувач у
реєстрі власників іменних цінних паперів.
А тому, згідно з положеннями ч.6 ст.9 Закону  України “Про Національну депозитарну систему
та особливості електронного обігу цінних паперів в України”,  відомості про номінального утримувача акцій,
які належать ОСОБА_1,  підлягають внесенню
у реєстр власників іменних цінних паперів. Відповідно до п.11 Розділу VII
Положення №1000  знерухомленні іменні
цінні папери в системі реєстру не обліковуються на особовому рахунку їх
власника, а обліковуються на особовому рахунку номінального утримувача
-депозитарної установи, у якій вони знерухомлені. Дана норма кореспондується з
абз.5 п.6 Розділу ІІІ Положення №1000, в якому
передбачається обов'язковість закриття особового рахунку зареєстрованої
особи, на якому не обліковується жодного іменного цінного папера в зв'язку з
переведенням цінних паперів на особові рахунки інших осіб або емітента.
Отже, враховуючи, що відповідач-2
знерухомив належні йому акції, номінальним утримувачем яких є ЗАТ “Банк
Петрокоммерц-Україна”, суд приходить до висновку, що відповідач-2 у системі
реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Продовольча компанія “Ясен” не
обліковується, а тому відсутні підстави для задоволення позову.
Одночасно суд вважає за необхідне
звернути увагу на наступне: відповідно до ст.16 Цивільного кодексу України  кожна особа має право звернутися до суду за
захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу.
Вимагаючи зобов'язати відповідача-1 вчинити дії по виключенню  відповідача-2
із реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “ПК “Ясен”, позивач
посилається на порушення відповідачами його корпоративних прав.
В силу ст.167 Господарського  кодексу України під корпоративними правами
розуміються  права особи, частка якої
визначається у статутному фонді (майні) господарської організації, що включають
правомочності на участь цієї особи в управлінні господарською організацією,
отримання певної частки прибутки (дивідендів) даної організації та активів у
разі ліквідації останньої  відповідно до
закону, а також інші правомочності, передбачені законом та статутними
Права учасників господарських
товариств, в тому числі  акціонерів,
закріплені у ст.116 Цивільного кодексу України, згідно якої учасники
господарського товариства мають право у порядку, встановленому установчим
документом товариства та законом: брати
участь  в   управлінні
товариством   у   порядку, визначеному в установчому
документі,  крім випадків,  встановлених законом; брати участь у
розподілі прибутку товариства і
одержувати його частину (дивіденди); вийти у встановленому порядку з
товариства; здійснити  відчуження  часток
у  статутному  (складеному) капіталі товариства,  цінних
паперів,  що  засвідчують
участь  у товаристві, у порядку,
встановленому законом; одержувати інформацію про діяльність товариства у
порядку, встановленому установчим документом, а також мати інші права,
встановлені установчим документом товариства та законом. Аналогічний перелік
прав учасників господарського товариства наведений у ст.10 Закону України „Про
господарські товариства”.
Відповідно до п.5.2. Статуту ВАТ
„ПК „Ясен” акціонери товариства мають право брати участь в управління
товариством у порядку, визначеним Статутом; брати участь і голосувати на
загальних зборах акціонерів особисто або через своїх представників;  обирати органи управління товариством та бути
обраними до них; володіти, користувати та розпоряджатися акціями, що їм
належать, у порядку, визначеному чинним законодавством; користуватися
переважним правом на придбання додатково випущених акцій; брати участь у розподілі
прибутку товариства та одержувати його частку (дивіденди); одержувати
інформацію про діяльність товариства у порядку визначеному чинним
законодавством та Статутом.
підтверджується матеріалами справи, відповідач-1 здійснює свої обов'язки
реєстратора на підставі укладеного між ним та 3-ю особою   договору, відповідно до умов якого
відповідач-1 зобов'язувався в тому числі вести систему реєстру, а саме: вести
облікові журнали, що входять до системи реєстру; вести облік осіб, зареєстрованих
у системі реєстру; вносити до системи реєстру необхідні зміни, і т.і.
Позивач не зазначив, яким чином дії
відповідача-1 щодо обліку ОСОБА_1, як акціонера ВАТ “ПК ”Ясен”, в реєстрі
власників іменних цінних паперів до 24.05.07р., тобто до моменту знерухомлення
акцій, порушують права та інтереси позивача, як акціонера товариства, та які
саме корпоративні права позивача при цьому порушуються, а також яким чином
порушуються  корпоративні права  позивача в зв'язку з обліком  відповідача-2 у реєстрі власників іменних
цінних паперів з кількістю акцій, що становить 45,801% статутного фонду.
Посилання позивача в обгрунтування
порушення своїх  корпоративних прав на
те, що на загальних зборах акціонерів, які мали відбутися 28.04.08р., можуть бути
прийняті рішення про реорганізацію товариства шляхом виділення приватного
підприємства, внаслідок чого може відбутися „розмиття пакету акцій міноритарних
акціонерів”  судом до уваги не
приймається, оскільки відповідач-1, здійснюючи свої функції реєстратора, жодним
чином не впливатиме на  кількість акцій
кожного акціонера, який обліковується у реєстрі. До того ж, на момент подачі
даної позовної заяви до суду -08.04.08р. -загальні збори акціонерів не
відбулися, тобто відсутні підстави для ствердження про порушення прав позивача,
як  міноритарного акціонера.
Відповідно до ст.1 Господарського процесуального кодексу України
юридичні особи, громадяни -суб'єкти підприємницької діяльності, а також фізичні
особи, у в випадках, встановлених законом, мають право звернутися до
господарського суду  за захистом своїх
порушених або оспорюваних прав. Матеріалами справи не підтверджується факт
порушення відповідачами корпоративних прав позивача, як акціонера ВАТ „ПК
„Ясен”, а тому, враховуючи
вищевикладене, суд приходить до висновку про безпідставність та
необґрунтованість позовних вимог.
З огляду на вищевикладене в
задоволенні позову має бути відмовлено повністю.
Ухвалою господарського суду від
09.04.08р. по даній справі було вжито заходів до забезпечення позову шляхом
заборони ОСОБА_1 вчиняти дії по відчуженню у будь-який спосіб: продажу,
даруванню, міни, передачі у заставу тощо, пакету акцій ВАТ „ПК „Ясен” в
кількості 2704495шт., а також заборони ТОВ „Поліський реєстратор” вчиняти дії
по внесенню змін до реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Продовольча
компанія „Ясен” щодо акцій в кількості 2704495шт., які обліковуються на
особовому рахунку ОСОБА_1 Враховуючи, що підстави для задоволення позову
відсутні, суд вважає за доцільне скасувати вжиті заходи до забезпечення позову.
Відповідно до ст.49 Господарського
процесуального кодексу України судові витрати покладаються на позивача в
Керуючись Законом України „Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні”, Законом України „Про господарські товариства”, ст.ст.16,116
Цивільного кодексу України, ст.167 Господарського кодексу України,  Положенням про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 17.10.06р. №1000, зареєстрованого в
Господарського процесуального кодексу України, суд
В позові  відмовити повністю.
Скасувати вжиті заходи до забезпечення позову, визнавши ухвалу
господарського суду від 09.04.08р. у справі №8/108 такою, що втратила чинність.
Суддя