ПОСТАНОВА

"06" жовтня 2008 р.

Справа № 8а/115-2293

10:45 год.

м. Тернопіль

Господарський суд Тернопільської області

у складі судді Гирили І.М.

при секретарі судового засідання: Арзяєві М.І.

Розглянувши матеріали справи:

за позовом: Прокурора Кременецького району в інтересах держави, вул. Словацького, 6а, м. Кременець Тернопільської області, в особі Тернопільського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, вул. Шпитальна, 7, м. Тернопіль

до відповідача: Закритого акціонерного товариства “Кременецький тютюново – ферментаційний завод”, вул. Льотчиків –визволителів, 14, м. Кременець Тернопільської області

про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 510 грн.

За участю представників сторін:

прокурора: Тиховліс Г.М. –прокурора відділу представництва інтересів громадян та держави в судах прокуратури області, посвідчення № 2.

позивача: Сампари Г. М. –головного спеціаліста - юрисконсульта відділу перевірок, правової роботи, державної служби, контролю за документообігом, фінансування, доручення № 06-ТЕ від 10.01.2008 р.

відповідача: не з’явився.

В судовому засіданні представнику позивача та прокурору роз’яснено їх процесуальні права та обов’язки, передбачені ст. ст. 27, 29, 49, 51, 59, 60, 130 КАС України.

За відсутністю відповідного клопотання технічна фіксація судового процесу не здійснювалася.

Суть справи:

Прокурор Кременецького району в інтересах держави в особі Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Тернопіль, надалі позивач, звернувся до господарського суду Тернопільської області з позовом до Закритого акціонерного товариства “Кременецький тютюново –ферментаційний завод”, вул. Льотчиків –визволителів, 14, м. Кременець Тернопільської області, надалі відповідач, про стягнення штрафних санкцій в розмірі 510 грн.

В обґрунтування своїх позовних вимог, позивач посилається на те, що відповідачем порушено норми Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України», в результаті чого застосовані штрафні санкції в розмірі 510 грн. В підтвердження викладеного додає Розпорядження № 90-ТЕ від 06.12.2007 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.01.2008 р., Акт № 10-ТЕ про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.02.08р., Постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.02.08р., Постанову № 10-ТЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник відповідача в судові засідання не з`явився, письмових заперечень проти позову суду не представив, хоча про дату час та місце проведення судових засіданнь був повідомлений належним чином в порядку ст. 33 КАС України (повідомлення про вручення поштових відправлень за № 1790693, із зазначенням дати вручення відповідачу 12.06.2008 р. № 1885813, із зазначенням дати вручення відповідачу 13.08.2008 р. та №0961080, із зазначенням дати вручення відповідачу 12.09.08р. –знаходяться в матеріалах справи), а тому справа розглядається у відповідності до вимог ч.6 ст. 71 КАС України, на основі наявних доказів.

Ухвалою суду від 04.06.08 р. відкрито провадження у адміністративній справі № 8а/115-2293 та призначено її до розгляду в попередньому судовому засіданні на 12 год. 10 хв. 23.06.2008 р., яке ухвалою суду від 23.06.2008 р. було відкладено на 11:10 год. 05.08.2008 р., у зв'язку із неявкою відповідача.

Зважаючи на те, що сторонами не врегульовано спір, у порядку, визначеному частиною третьою статті 111 КАС України, у відповідності до статті 121 КАС України, судом закінчено підготовче провадження та призначено справу № 8а/115-2293 до судового розгляду на 10:25 год. 18.08.2008 р.

В судовому засіданні 18.08.2008р., у зв'язку із неявкою відповідача розгляд справи відкладався до 10:30 год. 03.09.2008р. таю, відповідно, до 10:20 год. 06.10.2008 р..

Прокурор та представник позивача в судовому засіданні 06.10.2008 р заявлені вимоги підтримали повністю.

Оцінивши зібрані по справі докази та дослідивши норми чинного законодавства, заслухавши обґрунтування представника позивача та прокурора, суд прийшов до висновку, що позовні вимоги підлягають до задоволення, виходячи з наступного:

У відповідності до ст.ст. 5, 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 48/96-Р від 30.10.1996 р. з наступними змінами (надалі, Закон), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. До її повноважень, зокрема, відноситься проведення самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірок та ревізій фінансово –господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює свої повноваження через центральний апарат та свої територіальні органи.

Статтею 47 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 5241 встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, а також інші державні органи у межах своїх повноважень, визначених законом.

Відповідно до п. 17 «Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997р. № 142/97 Комісія та її територіальні органи є юридичними особами, мають самостійні баланси, рахунки в органах Державного казначейства України, печатки із зображенням Державного Герба України і своїм найменуванням.

Відповідач по справі –Закрите акціонерне товариство «Кременецький тютюново-ферментаційний завод», вул. Льотчиків-визволителів,14, м. Кременець Тернопільської області зареєстроване Кременецькою районною державною адміністрацією 28.04.1994 р., включене до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України за ідентифікаційним кодом № 00375543, що підтверджується витягом є ЄДРПОУ Головного управління статистики у Тернопільській області, в розумінні ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»є учасником ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 10, 14 частини 1 статті 8 Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

У відповідності абз. 4, 5 ст. 11 Закону, державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації –у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів –у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

06 грудня 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку видане та направлене відповідачу Розпорядження № 90-ТЕ про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно з яким встановлено порушення ЗАТ «Кременецький тютюново-ферментаційний завод»вул. Льотчиків-Визволителів, 14, м. ,Кременець вимог п. 1,6, ст. 40 Закону та п. 1.5 Положення Про подання річного звіту закритими акціонерними товариствами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 03.06.03р. №227, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.06.03р. за №515/7836 (зі змінами та доповненнями), діючого на момент виникнення правопорушення (надалі, Положення), згідно якого річний звіт закритими акціонерними товариствами подається особисто до загального відділу центрального апарату чи до територіального управління Комісії або поштою, з повідомленням про вручення до 30 вересня року, наступного за звітним, в електронній (на дискеті 3,5") та паперовій формах.

Згідно Журналу реєстрації вхідної документації Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку станом на 30.09.2007р. емітентом –ЗАТ «Кременецький тютюново-ферментаційний завод»до територіального управління Комісії не надано регулярну річну інформацію за 2006 рік.

В зв’язку з цим, даним Розпорядженням зобов’язано Закрите акціонерне товариство "Кременецький тютюново-ферментаційний завод" у термін до 25 грудня 2007 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та надати регулярну річну інформацію за 2006 рік до територіального управління Комісії.

Згідно з журналом реєстрації вхідної документації Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку станом на 25.12.2007р. відповідачем не надані відповідні документи, тим самим юридична особа, як емітент, ухилився від виконання розпорядження від 06.12.2007р. № 90-ТЕ, що послужило підставою для прийняття 21 січня 2008року постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно ч. 2 ст. 12 «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»про вчинення правопорушення, зазначеного у ст. 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Порушення ЗАТ “Кременецький тютюново-ферментаційний завод” вимог чинного законодавства зафіксовано Актом №10-ТЕ від 06.02.2008р. і постановою від 06.02.2008р. було призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 14.02.2008р.

Відповідно до статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації –у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян та за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів –у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.02.2008р. №10-ТЕ за порушення вимог п. 1.3, 1.5 Положення “Про подання річного звіту закритими акціонерними товариствами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку” до ЗАТ “Кременецький тютюново-ферментаційний завод” застосовано санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 510 грн., які зобов’язано товариство перерахувати в дохід Державного бюджету протягом 15 днів.

Постанова про накладення санкцій була направлена на адресу відповідача 15.02.2008р., що підтверджується представленою в матеріалах справи належним чином засвідченою копією списку згрупованих поштових відправлень

У відповідності до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертається до суду з позовами, у зв’язку з порушенням законодавства України про цінні папери.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Відповідач на розгляд справи не з'явився, не представив суду належних та допустимих доказів виконання Постанови та сплати штрафних санкцій в сумі 510 грн. в добровільному порядку.

У відповідності до статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення. Оцінка доказів на предмет встановлення їх належності та допустимості здійснюється господарським судом, що передбачено положеннями статей 70, 138 КАС України.

За таких обставин, господарський суд визнає позовні вимоги прокурора Кременецького району в інтересах держави в особі Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення із закритого акціонерного товариства «Кременецький тютюново-ферментаційний»510 грн. штрафних санкцій, застосованих постановою Тернопільського територіального Управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №10-ТЕ від 14.02.2008р. за порушення на ринку цінних паперів правомірними, обґрунтованими та такими, що підлягають до задоволення.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАСУ та зважаючи на пільги, якими користується позивач щодо сплати державного мита при поданні позову до суду, судові витрати з відповідача стягненню не підлягають.

Стаття 258 КАС України передбачає, що за кожним судовим рішенням, яке набрало законної сили або яке належить виконати негайно, за заявою осіб, на користь яких воно ухвалено, видається один виконавчий лист.

На підставі наведеного, керуючись статтями 69-71, 86, 94, 99, 104, 158-163 Кодексу Адміністративного судочинства України, Прикінцевими та перехідними положеннями Кодексу Адміністративного судочинства України, господарський суд ,-

ПОСТАНОВИВ:

1.          Позов задовольнити.

2.          Стягнути із Закритого акціонерного товариства «Кременецький тютюново-ферментаційний завод», вул. Льотчиків-Визволителів,14, м. Кременець Тернопільської області ідентифікаційний код 00375543, на користь Державного бюджету України 510 (п’ятсот десять) грн. штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та фондового ринку на рахунок Кременецького районного відділення Державного казначейства в управлінні Державного казначейства Тернопільської області № 0316, МФО 838012, код 21081100 «Адміністративні та інші санкції», символ звітності 106, ідентифікаційний код одержувача коштів 23588125.

3.          Виконавчий лист видати за заявою Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження. На постанову суду сторони мають право подати заяву про апеляційне її оскарження протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі до адміністративного суду апеляційної інстанції, а протягом двадцяти днів після подання заяви подати апеляційну скаргу.

Суддя                                                                                І.М. Гирила