ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МІСТА СЕВАСТОПОЛЯ
справа № 5020-12/138
ПОСТАНОВА

і м е н е м У к р а ї н и

"22" липня 2008 р. 15:22                                                                                          м. Севастополь

Господарський суд міста Севастополя у складі:

Судді Харченко І.А.,

при секретарі Баланюк О.В.,

за участю представників:

позивача –не з’явився;

відповідача –Денисов Ю.Г., довіреність б/н від 11.06.2008, представник;

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу №5020-12/138 за адміністративним позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до закритого акціонерного товариства “Фінансова-страхова компанія “Адміралтейська” про стягнення штрафу в сумі 1700 грн.,

Суть спору:

04.04.2008 позивач звернувся до господарського суду з позовної заявою про стягнення штрафу в сумі 1700 грн. з закритого акціонерного товариства “Фінансова-страхова компанія “Адміралтейська” за невиконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом», а саме: статті 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом» та пункту 3.3 розділу 3 Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами щодо не поновлення Правил та Програми проведення фінансового моніторингу.

Ухвалою від 07.04.2008 відкрито провадження у адміністративної справі №5020-12/138, призначено попереднє судове засідання.

Ухвалою від 27.05.2008 закінчено підготовче провадження, адміністративна справа №5020-12/138 призначена до судового розгляду.

Відповідач позов не визнав, надав суду заперечення на адміністративний позов (вх. №8383 від 27.05.2008) з посиланням на докази, якими вони обґрунтовуються.

Згідно статей 27-32, 49, 51 Кодексу адміністративного судочинства України у судовому засіданні представників сторін роз’яснені процесуальні права та обов’язки.

Розглянувши матеріали справи, дослідивши представлені докази, заслухав представників сторін, суд,

в с т а н о в и в :

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (Надалі Комісія) провела перевірку діяльності Закритого акціонерного товариства „Фінансово-страхова компанія „Адміралтейська” (Надалі ЗАТ „ФСК „Адміралтейська”) про що складено акт перевірки № 48/23-п від 16.11.2007, яким зафіксовано факт порушення вимог статті 5 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”, а саме про те, що ЗАТ „ФСК „Адміралтейська” не оновило правило та програми проведення фінансового моніторингу на 2007 рік”.

За результатами розгляду акта перевірки, Комісією, 14.12.2007 винесено постанову № СК-08/07-100 про застосування до ЗАТ „ФСК „Адміралтейська” штрафу в сумі 1700,00 грн. за неналежне виконання вимог Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”.

Зі змісту постанови Комісії вбачається, що штраф застосований позивачем до ЗАТ „ФСК „Адміралтейська” у відповідності до частини 3 статті 17 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”.

Разом з тим, відповідно до частини 3 статті 17 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” визначається, що у разі невиконання (неналежного виконання) суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог цього Закону до нього може застосовуватися в порядку, встановленому законодавством, штраф у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. У випадку відсутності згоди щодо сплати штрафу рішення про накладення штрафу чи у його відмові приймається судом за поданням органу, що регулює діяльність суб'єкта первинного фінансового моніторингу та надає ліцензії або інший спеціальний дозвіл.

Пунктом 4 частини 1 статті 17 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що компетенція адміністративних судів розповсюджується, зокрема на спори за зверненнями суб'єктів владних повноважень у випадках, встановлених законом. Зазначена норма процесуального закону не визначає розгляд адміністративними судами звернень суб'єктів владних повноважень виключно у формі позовного провадження.

Тобто, преюдиціальне значення має рішення суду про накладення штрафу, а лише потім рішення суду про стягнення такого штрафу.

Таким чином, згідно приписам частини 3 статті 17 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” у зв'язку з відсутністю відповідного подання Комісії щодо накладення в судовому порядку на ЗАТ „ФСК „Адміралтейська” штрафу у розмірі 1700,00 грн., визначеного постановою № СК-08/07-100 від 14.12.2007, зазначений штраф взагалі не може вважатися застосованим до відповідача, внаслідок чого на даний час у Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг відсутні правові підстави для його примусового стягнення.

Відповідно до частини 2 статті 19 Конституції України органи державної влади та місцевого самоврядування, їх посадові особи повинні діяти виключно на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

На підставі викладеного, підстав для задоволення позовних вимог не має.

Керуючись ст. 69, 70, 71, 79, 94, 98, 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд –

Постановив :

У задоволенні позовних вимог відмовити.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Севастопольського апеляційного господарського суду через суд першої інстанції шляхом подачі в 10-денний строк з дня проголошення постанови заяви про апеляційне оскарження і поданням після цього протягом 20 днів апеляційної скарги, з подачею її копії до апеляційної інстанції або в порядку частини 5 статті 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана в строк, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Суддя І.А. Харченко

Постанова складена та підписана

в порядку ч. 3 ст. 160 КАС України

28.07.2008.