ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20.03.2008                                                                                Справа №8/36

м. Полтава

за позовом Закритого акціонерного товариства "Укрспецбуд", вул.Московська, 6, м.Кременчук, Полтавська область, 39600

до Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, вул. Жовтнева, 45, м. Полтава, 36001

про скасування розпорядження

Суддя Плеханова Л.Б.

Секретар судового засідання Батрак Я.А.

Представники:

від позивача: Коссов С.О., дор. №212/3 від 19.12.2007р.

від відповідача: Столович В.О., дор. №02 від 08.01.2008р.

Суть спору: Розглядається позов Закритого акціонерного товариства "Укрспецбуд", вул.Московська, 6, м.Кременчук про скасування розпорядження №17-ПО від 15.03.2007р. про усунення порушень законодавства про цінні папери та постанови №49-ПО від 04.05.2007р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, прийнятих Полтавським територіальним управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м.Полтава.

Відповідач у відзиві на позовну заяву (лист від 27.02.2008р. №02/391) позовні вимоги вважає необгрунтованими, безпідставними і такими, що використовуються як спосіб позивача уникнути відповідальності за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення повноважених представників сторін, господарським судом встановлено, що 6 лютого 2007 року в офіційному бюлетені ДКЦПФР "Цінні папери України" №29(1959) надруковане загальне повідомлення про проведення 30.03.2007р. загальних зборів акціонерів закритого акціонерного товариства "Укрспецбуд" із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Вказане повідомлення надруковано у точній відповідності до вимог ст.43 Закону України "Про господарські товариства" в частині додержання строків та змісту. У відповідності з вимогами цього Закону загальне повідомлення друкується із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Повідомолення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів.

Протягом часу від дня друкування загального повідомлення ЗАТ "Укрспецбуд" до 13 лютого 2007 року (за 45 днів до проведення загальних зборів) від Полтавського територіального управління ДКЦПФР будь-яких письмових вимог щодо усунення порушень до ЗАТ "Укрспецбуд" не надходило.

19.03.2007р. на адресу ЗАТ "Укрспецбуд" надійшло розпорядження 17-ПО від 15.03.2007р. про усунення порушень законодавства. Порушення законодавства вбачається в тому, що в загальне повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів не додана інформація про основні показники фінансово-господарської діяльності, що передбачено п.1 рішення ДКЦПФР №324 від 26.05.2006р. "Про розкриття інформації в загальному повідомленні акціонерного товариства про проведення загальних зборів", тобто ЗАТ "Укрспецбуд" порушено нормативний акт ДКЦПФР. Розпорядженням приписувалось до 23.03.2007р. опублікувати інформацію про основні показники фінансово-господарської діяльності товариства та до 29.03.2007р., проінформувати Полтавське ТУ ДКЦПФР про виконання розпорядження.

Вказане розпорядження позивач вважає необгрунтованим з наведених нижче підстав.

Частиною 1 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" встановлено граничний строк публікації повідомлення про проведення загальних зборів - не менш як за 45 днів до їх скликання. Розпорядження Полтавського ТУ ДКЦПФР не відповідає цій нормі законодавства.

Згідно з ч.3 ст.43 цього Закону акціонери мають можливість ознайомитись з документами, пов"язаними з порядком денним, до скликання загальних зборів.

У відповідності з узагальненням судової практики вирішення спорів, пов"язаних із застосуванням Закону України "Про господарські товариства" у частині регулювання діяльності акціонерних товариств від 01.01.2004р. судової палати у господарських справах Верховного Суду України, повідомлення про скликання загальних зборів відповідно до ст.43 Закону України "Про господарські товариства" не стосується умов випуску та обігу цінних паперів, результатів фінансово-господарської діяльності емітента, обсягів і характеру угод із цінними паперами, а також не є такою,що впливає на формування цін на ринку цінних паперів

Таким чином, ЗАТ "Укрспецбуд" не порушувало вимоги законодавства, зокрема, закону України "Про господарські товариства".

У відповідності з п.5 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у разі порушення нормативних актів ДКЦПФР виносить попередження.

Однак, при винесенні оспорюваного розпорядження на думку позивача, Уповноваженою особою - начальником Полтавського територіального управління ДКЦПФР Валенком О.А. грубо порушено вимоги п.4.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом ДКЦПФР №2 від 09.01.97р., якими Уповноважена особа зобов"язана при виявленні ознак правопорушення негайно винести постанову про порушення справи.

Таким чином, позивач вважає, що винесення розпорядження замість постанови про порушення справи є цілком необгрнутованим.

17.04.2007р. винесено постанову №02/611 про порушення у відношенні ЗАТ "Укрспецбуд" справи про правопорушення на ринку цінних паперів, а 04.05.2007р. - постанову №49-ПО про накладення на ЗАТ "Укрспецбуд" санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за ухилення від виконання розпорядження у вигляді штрафу в розмірі 1360 грн.

У відповідності до п.15.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом ДКЦПФР №2 від 09.01.97р., розпорядження Полтавського ТУ ДКЦПФР №17-ПО від 15.03.2007р. та постанова №49-ПО від 17.04.2007р. були 11.05.2007р. оскаржені до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

09.06.2007р. ЗАТ "Укрспецбуд" отримано лист Полтавського ТУ ДКЦПФР №02/863 від 07.06.2007р. з повідомолення про те, що клопотання ЗАТ "Укрспецбуд" щодо скасування розпорядження №17-ПО від 15.03.2007р. не задоволено, хоча ЗАТ "Укрспецбуд" з клопотанням щодо оскарження розпорядження №17-ПО від 15.03.2007р. до Полтавського територіального управління ДКЦПФР не зверталось.

09.08.2007р. до ЗАТ "Укрспецбуд" надійшла копія рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.07.2007р. №1743. Цим рішенням скаргу ЗАТ "Укрспецбуд" від 11.05.2007р. №37/01 залишено без задоволення, а постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №49-ПО від 04.05.2007р. - без змін.

Позивач вважає, що це рішення є формальним та безпідставним. ДКЦПФР взагалі не прийнято рішення по скарзі в частині скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №17-ПО від 15.03.2007р. Комісією не дано правової оцінки підставам для скасування рішень Полтавського ТУ ДКЦПФР, викладених в скарзі. Крім того, копія рішення ДКЦПФР від 26.07.2007р. була надіслана скаржнику лише 03.08.2007р., що є грубим порушенням п.15.9 Правил розгляду справи про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом ДКЦПФР №2 від 09.01.97р.

Представник відповідача у судовому засіданні пояснив, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у відповідності до покладених на неї завдань встановлює вимоги та стандарти щодо обов"язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та має право розробляти і затверджувати обов"язкові для виконання нормативні акти з питань, що належать до її компетенції.

Відповідно до вищевикладеного та з метою розкриття інформації акціонерними товариствами перед власниками іменних цінних паперів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила Рішення №324 від 26.05.2006р. "Про розкриття інформації в загальному повідомленні акціонерного товариства про проведення загальних зборів", яке було зареєстровано в Міністерстві юстиції України 13.06.2006р. №698/12572.

Згідно даного нормативного документу акціонерні товариства в загальному повідомлення і про проведення загальних зборів акціонерів, до порядку денного яких включено питання затвердження річних результатів діяльності акціонерних товариств, що публікується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зазначають час і місце проведення зборів та порядок денний, до якого додається інформація про основні показники фінансово-господарської діяльності за рекомендованою формою.

15 березня 2007 року Уповноваженою особою Полтавського територіального управління ДКЦПФР на підставі здійсненого моніторингу оголошень про проведення загальних зборів емітентів Полтавської області на відповідність вимогам чинного законодавства, у відношенні ЗАТ "Укрспецбуд" було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів №17-ПО.

Згідно даного розпорядження ЗАТ "Укрспецбуд" порушило вимоги п.1 Рішення ДКЦПФР №324 від 26.05.2006р. "Про розкриття інформації в загальному повідомленні акціонерного товариства про проведення загальних зборів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.06.2006р. №698/12572, а саме: загальне повідомлення, опубліковане в газеті"Бюлетень. Цінні папери" №29 (1959) від 06.02.2007р., про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ "Укрспецбуд", до порядку денного яких включено питання про затвердження річних результатів діяльності, не містило інформації про основні показники фінансово-господарської діяльності.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Одним із основних завдань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, накладення санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень (п.4 ст.7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украні" встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами, особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і самоврегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

Формою державного регулювання ринку цінних паперів згідно ст.3 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів " є створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

При здійсненні моніторингу оголошень в пресі про проведення загальних зборів акціонерних товариств Полтавським територіальним управлінням ДКЦПФР було встановлено, що загальне повідомлення ЗАТ "Укрспецбуд" в газеті "Бюлетень. Цінні папери" №29 від 06.02.07р. не містило інформацію про основні показники фінансово-господарської діяльності, що є порушенням вимог п.1 рішення ДКЦПФР №324 від 26.05.2006р. №"Про розкриття інформації в загальному повідомленні акціонерного товариства про проведення загальних зборів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.06.2006р. №698/12572.

У відповідності до п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" з метою усунення вищевказаного правопорушення у відношення ЗАТ "Укрспецбуд" територіальним управлінням було видано розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів №17-ПО від 15.03.07р. Згідно зазначеного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Товариство повинно було в термін до 23 березня 2007 року опублікувати інформацію про основні показники фінансово-господарської діяльності, згідно вимог п.1 рішення ДКЦПФР №324 від 26.05.2006р. "Про розкриття інформації в загальному повідомленні акціонерного товариства про проведення загальних зборів", та в термін до 29 березня 2007 року проінформувати територіальне управління про виконання зазначеного розпорядження.

Слід зазначити, що згідно п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів Україні" розпорядження про усунення правопорушення на ринку цінних паперів є обов"язковим для виконання. Протягом терміну виконання розпорядження Товариство не надало до територіального управління жодних документів або інформації, які б стосувались виконання вищевказаного розпорядження. Крім того, Товариство не зверталось до територіального управління з клопотанням про скасування розпорядження у відповідності до п.14.8 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 09.01.97р. №2 у редакції рішення Комісії від 13.02.2001р. №27, та не оскаржувало дане розпорядження в судовому порядку.

Таким чином, на момент закінчення терміну виконання розпорядження в Полтавському територіальному управлінні ДКЦПФР була відсутня інформація про належне та своєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15 березня 2007 року №17-ПО або інформація стосовно оскарження цього розпорядження в судовому порядку, що свідчило про невиконання розпорядження. За ухилення від виконання розпорядження передбачена відповідальність юридичної особи у відповідності до ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Під час провадження справи про правопорушення на ринку цінних паперів, яув була порушена у відпошенні Товариства за вищевказане правопоушення, ЗАТ "Укрспецбуд" не надало будь-яких пояснень стосовно невиконання або неможливості виконання даного розпорядження. Крім того, згідно п.8.9 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затв. наказом ДКЦПФР №2 від 09.01.97р. (у редакції рішення ДКЦПФР від 13.02.01р. №27) застосування санкції за порушення законодавства на ринку цінних паперів не звільняє юридичну особу від обов"язку усунути порушення законодавства.

Господарський суд дійшов висновку, що уповноваженою особою. ДКЦПФР - начальником Полтавського територіального управління ДКЦПФР Валенком О.А. у відповідності до п.14.8 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затв. наказом ДКЦПФР №2 від 09.01.97р. (у редакції рішення ДКЦПФР від 13.02.01р. №27), правомірно не задоволено клопотання ЗАТ "Укрспецбуд" щодо оскарження розпорядження та розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів №17-ПО від 15.03.07р. залишено без змін.

На підставі вищевикладеного позовні вимоги задоволенню не підлягають.

З огляду на зазначене, керуючись ст.ст. 69-71, 160-162 та п. 6 р. VІІ “Прикінцеві та перехідні положення” Кодексу адміністративного судочинства України, суд –

П О С Т А Н О В И В :

Відмовити в задоволення позову.

Суддя                                                                      Плеханова Л.Б.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений Кодексом адміністративного судочинства, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду.

Заява про апеляційне оскарження та апеляційна скарга подаються до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Заява про апеляційне оскарження подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст.160 КАС України - з дня складання в повному обсязі. . Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.