КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27.05.2008                                                                                           № 32/570

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого:          Андрієнка В.В.

суддів:

За участю представників:

від позивача - Кадиров В.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Відкритого акціонерного товариства "Український енергетичний реєстр"

на рішення Господарського суду м.Києва від 23.01.2008

у справі № 32/570

за позовом                               Відкритого акціонерного товариства Банк "БІГ Енергія"

до                                                   Відкритого акціонерного товариства "Український енергетичний реєстр"

треті особи           Відкрите акціонерне товариство "Міжрегіональний фондовий союз"

Товариство з обмеженою відповідальністю "Росан-Цінні папери"

про                                                  визнання недійсними дій та зобов"язань вчинити дії

ВСТАНОВИВ:

ВАТ Банк «БІГ Енергія» звернулося в Господарський суд міста Києва з позовом до ВАТ «Український енергетичний реєстр» про:

- визнання недійсними всіх дій ВАТ «Український енергетичний реєстр» по внесенню змін в систему реєстру власників акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» шляхом списання 9 770 672 шт. з особового рахунку номінального утримувача ВАТ «МФС» та зарахування 9 770 672 штук акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» на особовий рахунок номінального утримувача ТОВ «Росан-Цінні папери», які були вчинені на виконання постанови державної виконавчої служби Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 р.

- зобов’язання ВАТ «Український енергетичний реєстр» внести зміни до системи реєстру власників акцій ВАТ „Банк „БІГ Енергія”, які скасовують всі дії, вчиненні на виконання Постанови ДВС № 1615/4 від 13.12.2006 р. та подальшому обігу пакету акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» в розмірі 9 770 672 штук, який виник в результаті виконання Постанови ДВС Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 р.

Рішенням господарського суду м. Києва від 23.01.2008 року у справі 32/570 позовні вимоги задоволені повністю.

Не погоджуючись з вказаним рішенням, відповідач подав на нього апеляційну скаргу, в якій просив скасувати рішення та прийняти нове рішення про відмову у позові.

Свої вимоги апелянт обґрунтовує тим, що рішення місцевого господарського суду прийняте з неповним з’ясуванням обставин, що мають значення для справи, місцевий господарський суд неправильно застосував та порушив норми процесуального та матеріального права.

Зокрема заявник посилається на те, що внесення змін до системи реєстру було здійснено відповідачем на підставі виконавчих документів, що відповідає вимогам чинного законодавства. Проте, стверджує апелянт, суд не дослідивши підстави внесення змін, дійшов до висновку, що внесення змін відбувалося у незаконному порядку. Також відповідач стверджує про те, що обраний позивачем спосіб захисту – визнання недійсними дій господарського товариства, не передбачений чинним законодавством.

Позивач просив суд залишити рішення без змін, скаргу – без задоволення.

Представник апелянта в судове засідання 27.05.2008 р. не з’явився, хоча належним чином був повідомлений про час та місце розгляду справи, що підтверджується повідомленням про вручення ухвали Київського апеляційного господарського суду від 15.05.2008 р. про відкладення розгляду справи на 27.05.2008 р. Відповідна ухвала була отримана відповідачем 19.05.2008 р. При цьому судом береться до уваги також і те, що відкладення розгляду справи на 27.05.2008 р. було здійснено у зв’язку із клопотанням відповідача та неможливістю його представника прибути у судове засідання 15.05.2008 р. У зв’язку із наведеним судова колегія дійшла до висновку про можливість розгляду справи за відсутності представника відповідача .

Дослідивши матеріали справи, обговоривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів відзначає наступне.

01.10.1997 між Емітентом - Акціонерним банком «Зевс», правонаступником якого є позивач, та Реєстратором - Закритим акціонерним товариством «Укренергореєстр» укладений Договір про надання послуг по веденню реєстру власників іменних цінних паперів № 01-10-97-РЕ, відповідно до якого Емітент поручає, а Реєстратор зобов'язується надати комплекс послуг, який забезпечує облік та обслуговування обігу цінних паперів Емітента, включаючи зберігання та ведення реєстру власників іменних цінних паперів у відповідності до умов цього Договору, Статуту Емітента та діючого законодавства України.

З матеріалів справи вбачається, що відповідачем на виконання постанови Державної виконавчої служби Подільського районі м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 здійснено операцію по переведенню знерухомлених цінних паперів з рахунку номінального утримувача - депозитарію на рахунок номінального утримувача - зберігача шляхом списання з особового рахунку номінального утримувача ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» 9 770 672 штук акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» та зарахування вказаної кількості акцій на особовий рахунок номінального утримувача ТОВ «Росан-Цінні папери».

13.12.2006 надіслав на адресу ВАТ «МФС» лист № 389, яким повідомив про виконання дій щодо рахунку ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» згідно постанови державного виконавця № 1615/4 від 13.12.2006, до якого додав свідоцтво про знерухомлення № 10 від 13.12.2006, який засвідчує, що депозитарій ВАТ «МФС» є номінальним утримувачем 17211857 шт. простих іменних акцій емітента ВАТ «Банк «БІГ Енергія». Одночасно відповідач як реєстроутримувач в цьому листі просив повернути йому для погашення свідоцтво про знерухомлення № 8 від 21.11.2006, яке засвідчує, що депозитарій ВАТ «МФС» є номінальним утримувачем 26 982 529 шт. акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія», оскільки це свідоцтво втратило чинність після дій, які були вчинені на виконання постанови державної виконавчої служби Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006.

13.12.2006 відповідач надіслав лист № 390 до ТОВ «Росан -Цінні папери», яким повідомив про виконання дій щодо рахунку ТОВ «Росан - Цінні папери» згідно постанови виконавчої служби № 1615/4 від 13.12.2006 і до якого додав нове свідоцтво про знерухомлення від 13.12.2006, а також просив повернути для погашення свідоцтво про знерухомлення № 7 від 12.10.2006, що втратило чинність після дій, які були вчинені на виконання постанови державної виконавчої служби Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006.

Крім цього, відповідачем здійснено погашення в системі реєстру раніше виданих Свідоцтв про знерухомлення, що відображено в Журналі обліку свідоцтв про знерухомлення та оформлення виписок про проведені операції, про що зроблено записи в Журналі запитів.

Правові основи обігу цінних паперів у Національній депозитарній системі та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні встановлені Законом України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні».

Відповідно до ст. 1 вказаного Закону реєстр власників іменних цінних паперів -складений реєстратором на певну дату список власників іменних цінних паперів та номінальних утримувачів.

Згідно з п. 4 ст. 9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

Підставою для внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів є документи, згідно з якими переходить право власності на відповідні іменні цінні папери.

Відповідно до п. 1 розділу VII Положення «Про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів», затвердженого рішенням Державного комітету з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000, усі зміни до системи реєстру або надання інформації про її стан реєстроутримувач здійснює на підставі письмових розпоряджень або запитів від імені осіб, які мають на це право, а саме: емітента, зареєстрованих осіб, органів державної влади в межах їх повноважень.

Крім письмового розпорядження (запиту), реєстроутримувачу повинні бути подані інші документи, визначені в цьому розділі, які необхідні для здійснення окремих операцій в системі реєстру.

Документи від органів державної влади до депозитарної установи подаються на бланках відповідних органів, підписуються відповідальною особою такого органу.

З матеріалів справи вбачається, що 23.01.2007 постановою Начальника ДВС у Подільському районі м. Києва постанову про відкриття виконавчого провадження №1615/4 від 13.12.2006 скасовано. Підставою для скасування вказаної постанови є протест прокурора Подільського району міста Києва від 23.01.2007 № 448, згідно з яким 19.01.2007 Слідчим відділом Подільського РУ ГУ МВС України в м. Києві порушено кримінальну справу за фактом підроблення рішення та виконавчого листа, так як за даними Октябрьського районного суду м. Полтави, за № 2-2179/06 в провадженні суду з 30.03.2006 по 16.05.2006 перебувала цивільна справа за позовом ЗАТ КБ «Приватбанк» до Мороза Р.В. про розірвання кредитного договору та стягнення заборгованості, і у зв'язку з чим рішення по справі за позовом Сагури О.В. та Плечун В.В. до ТОВ «Венчурні інвестиції проекти» про визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів не приймалось, а виконавчий лист від 25.09.2006 не видавався.

29.01.2007 Державна виконавча служба у Подільському районі м. Києва відмовила в прийнятті до провадження та у відкритті виконавчого провадження з примусового виконання виконавчого листа № 2-2179 від 25.09.2006 Октябрьського району районного суду Полтавської області.

Копія постанови Начальника ДВС у Подільському районі м. Києва про скасування постанови про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 та постанови ДВС у Подільському районі м. Києва від 29.01.2007 про відмову у відкритті виконавчого провадження з примусового виконання виконавчого листа № 2-2179 від 25.09.2006 Октябрьського району районного суду Полтавської області надіслані ДВС у Подільському районі м. Києва на адресу ВАТ «Український реєстр енергетичний реєстр» та ВАТ «Банк «БІГ Енергія». Листом від 10.04.2007 № 807/4 ДВС у Подільському районі м. Києва повідомило ВАТ «Український енергетичний реєстр» про необхідність скасування дій, які було вчинено при виконанні постанови про відкриття виконавчого провадження №1615/4 від 13.12.2006 та повідомити державну виконавчу службу про вчинені дії в строк до 17.04.2007.

Однак відповідач своїм листом № 175 від 18.04.2007 поінформував ВАТ «Банк «БІГ Енергія», що не вбачає правових підстав скасовувати дії, які було вчинено при виконанні постанови про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006, оскільки постанова від 29.01.2007 не вказує на дії, які мають вчинити сторони виконавчого провадження.

Відповідно до п. 17 розділу VII Положення «Про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів», затвердженого Рішенням Державного комітету з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000, унесення до системи реєстру

записів про перехід права власності на Іменні цінні папери за документами виконавчого провадження здійснюється реєстроутримувачем виключно за особовими рахунками власників цінних паперів на підставі подання Державною виконавчою службою таких документів:

розпорядження державного виконавця, підписане державним виконавцем та засвідчене печаткою відповідного органу державної виконавчої служби; сертифіката цінних паперів (за наявності) (передається реєстроутримувачу).

Відповідно до п. 17.2 розділу VII вищезазначеного Положення унесення до системи реєстру записів, пов'язаних з переходом права власності на іменні цінні папери, та переведення цінних паперів з рахунку номінального утримувача на рахунок іншої зареєстрованої особи здійснюються реєстроутримувачем на підставі постанови про відкриття виконавчого провадження, підписаної державним виконавцем, затвердженої начальником відповідного відділу та засвідченої печаткою відповідного органу державної виконавчої служби.

Для виконання постанови державної виконавчої служби реєстроутримувач повідомляє номінального утримувача про необхідність надання розпорядження (наказу) щодо списання цінних паперів, зазначених у цій постанові, та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.

Зазначені документи номінальний утримувач зобов'язаний надати реєстроутримувачу протягом трьох днів з моменту отримання запиту.

Після виконання операції у системі реєстру за постановою державної виконавчої служби реєстроутримувач погашає свідоцтво, яке він отримав, та оформляє нове свідоцтво для передачі його номінальному утримувачу.

У разі ненадання зазначених документів номінальним утримувачем реєстроутримувач виконує операцію в системі реєстру та повідомляє Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про хід її виконання.

Оскільки встановлено, що документи, які були підставою для відкриття виконавчого провадження є підробленими, постанова про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2007, на виконання якої відповідачем були здійснені дії по внесенню змін до реєстру власників цінних паперів, скасована, то відсутні будь-які правові підстави для перебування акцій позивача в кількості 9770672 штук на особовому рахунку номінального утримувача зберігача ТОВ «Росан-Цінні папери».

14.12.2006 відповідач направив до депозитарія ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» свідоцтво № 10 від 13.12.2006 про знерухомлення, яке засвідчує, що депозитарій є номінальним утримувачем 17 211 857 шт. простих іменних акцій Відкритого акціонерного товариства Банку «БІГ Енергія». Листом № 389 від 13.12.2006 ВАТ «Український енергетичний реєстр» запропонував депозитарію депонувати зазначене свідоцтво та повернути для погашення свідоцтво про знерухомлення № 8 від 21.11.2006, яке засвідчує, що ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» є номінальним утримувачем 26 982 529 шт. акцій ВАТ Банку «БІГ Енергія».

ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» не виконав вказівки відповідача та не депонував свідоцтво про знерухомлення № 10 від 13.12.2006, не здійснив списання з системи депозитарного обліку депозитарія 9 770 672 шт. цінних паперів позивача та не повернув відповідачу свідоцтво про знерухомлення № 8 від 21.11.2006, що підтверджується листом Відкритого акціонерного товариства «Міжрегіональний фондовий союз» до Національного банку України від 17.01.2007 № 546/01-07.

Проте, відповідач здійснив зарахування 9 770 672 шт. цінних паперів ВАТ Банку «БІГ Енергія» на особовий рахунок Товариства з обмежено відповідальністю «Росан-Цінні папери», незважаючи на те, що вказані акції не були списані з системи депозитарного обліку депозитарія ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз».

Таким чином, зміни, які були внесені на підставі підроблених та скасованих документів щодо зміни номінального утримувача цінних паперів, порушують права позивача - ВАТ «Банк «БІГ Енергія» як емітента, оскільки на даний час в системі депозитного обліку обліковується кількість акцій, що дорівнює 119,54% статутного фонду позивача, що є порушенням чинного законодавства, зокрема п. 5 ст. 81 ГК України, яким встановлено, що загальна номінальна вартість випущених акцій повинна дорівнювати розміру статутного фонду акціонерного товариства. У зв'язку з ситуацією, що склалася позивач позбавлений можливості проводити загальні збори акціонерного товариства.

Враховуючи, що відповідач відмовляється добровільно відновити становище, що існувало до порушення інтересів позивача та внести зміни до системи реєстру власників акцій Відкритого акціонерного товариства Банку «БІГ Енергія», вимоги позивача щодо зобов’язання ВАТ «Український енергетичний реєстр» внести зміни до системи реєстру власників акцій ВАТ „Банк „БІГ Енергія”, які скасовують всі дії, вчиненні на виконання Постанови ДВС № 1615/4 від 13.12.2006 р. та подальшому обігу пакету акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» в розмірі 9 770 672 штук, який виник в результаті виконання Постанови ДВС Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 р. є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Щодо позовних вимог в частині визнання недійсними всіх дій ВАТ «Український енергетичний реєстр» по внесенню змін в систему реєстру власників акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» шляхом списання 9 770 672 шт. з особового рахунку номінального утримувача ВАТ «МФС» та зарахування 9 770 672 штук акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» на особовий рахунок номінального утримувача ТОВ «Росан-Цінні папери», які були вчинені на виконання постанови державної виконавчої служби Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 р., судова колегія відзначає наступне.

ВАТ «Український енергетичний реєстр» не є суб’єктом владних повноважень, є господарюючим суб’єктом. Чинним законодавством не передбачено такого способу захисту, як визнання недійсними всіх дій господарюючого суб’єкта, які були ним вчинені.

З огляду на викладене в позові в цій частині належить відмовити.

За таких обставин, рішення господарського суду першої інстанції в частині визнання недійсними всіх дій ВАТ «Український енергетичний реєстр» по внесенню змін в систему реєстру власників акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» шляхом списання 9 770 672 шт. з особового рахунку номінального утримувача ВАТ «МФС» та зарахування 9 770 672 штук акцій ВАТ «Банк «БІГ Енергія» на особовий рахунок номінального утримувача ТОВ «Росан-Цінні папери», які були вчинені на виконання постанови державної виконавчої служби Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 р. підлягає скасуванню, а в іншій частині – залишенню без змін.

Керуючись ст. ст. 99, 101, 103, 105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд , -

ПОСТАНОВИВ:

1.          Рішення Господарського суду міста Києва від 23.01.2008 р. у справі № 32/570 скасувати частково та прийняти нове рішення.

2.          Позов задовольнити частково.

3.          Зобов’язати ВАТ «Український енергетичний реєстр»внести зміни до системи реєстру власників акцій Відкритого акціонерного товариства „Банк „БІГ Енергія”, які скасовують всі дії, вчиненні на виконання Постанови ДВС № 1615/4 від 13.12.2006 р. та подальшому обігу пакету акцій Відкритого акціонерного товариства «Банк «БІГ Енергія»в розмірі 9 770 672 штук, який виник в результаті виконання Постанови ДВС Подільського району м. Києва про відкриття виконавчого провадження № 1615/4 від 13.12.2006 р.

4.          В іншій частині позову відмовити.

5.          Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Український енергетичний реєстр» (м. Київ, вул. Почайнинська, 57/59, кв. 1, ) на користь Відкритого акціонерного товариства «Банк «БІГ Енергія»(м. Київ, вул. Комінтерну, 15, ) 85,00 грн. державного мита та 118,00 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

6.          Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Банк «БІГ Енергія»(м. Київ, вул. Комінтерну, 15, ) на користь Відкритого акціонерного товариства «Український енергетичний реєстр» (м. Київ, вул. Почайнинська, 57/59, кв. 1, ) 42,5 грн. державного мита за перегляд рішення апеляційною інстанцією.

7.          Доручити Господарському суду м. Києва видати накази на виконання даної постанови.

Головуючий суддя

Судді

02.06.08 (відправлено)