ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
________________________________________________________________________
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"09" квітня 2008 р. Справа № 47/46-08

вх. № 1363/5-47

Суддя господарського суду Светлічний Ю.В.

при секретарі судового засідання Малахова О.В.

за участю представників сторін:

позивача - Соловйова О.В. за довіреністю від 03.03.2008р.; відповідача - 1-го Брінь В.С., ліквідатор за ухвалою від 14.04.2005р. по справі Б2264/2-23

відповідача 2-го - Альошин В.В. за довіреністю від 15.11.2007р., Гончаренко А.В. за довіреністю від 11.10.2006р.

відповідача 3-го - не з"явився

відповідача 4-го - Ріяко З.Ю. за довіреністю №10 від 07.04.2008р.

розглянувши справу за позовом ЗАТ "Бізнес - Центр" "Лідер Клас", м. Харків

до 1-го відповідача - Відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів" м. Харків;

2-го відповідача - Відкритого акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України", м.Київ

3-го відповідача Відкритого акціонерного товариства "Міжрегіональний фондовий союз", м. Київ

4-го відповідача - Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

про спонукання виконати зобов"язання

ВСТАНОВИВ:

Позивач, ЗАТ "Бізнес-Центр Лідер Клас", звернувся до господарського суду Харківської області з позовом до відкритого акціонерного товариства «Харківський завод тракторних двигунів», Відкритого акціонерного товариства "Державний експортно-імпортний банк України "Укрексімбанк" та Відкритого акціонерного товариства "Міжрегіональний фондовий союз" у якому просив господарський суд Харківської області зобов’язати ВАТ «Харківський завод тракторних двигунів» - надати закритому акціонерному товариству "Бізнес-Центр "Лідер Клас" копії річного балансу за 2007 рік, звіту про фінансові результати господарської діяльності за 2007 рік, інформацію про членів спостережної ради, ревізійної комісії, зобов'язати відкрите акціонерне товариство ”Державний експортно-імпортний банк України” (03150, м. Київ, вул. Горького, 127, ), як зберігача, зарахувати на рахунок закритого акціонерного товариства “Бізнес - Центр “Лідер Клас” пакет простих іменних акцій відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів", випущених у документарній формі (акції знерухомлені), який становить 72,18 % статутного фонду ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів", номінальною вартістю однієї акції 0,25 гривень та номінальною вартістю пакета акцій 1970865,75 гривень, зобов'язати відкрите акціонерне товариство “Міжрегіональний фондовий союз ”(01032, м. Київ, вул.. Вєтрова, 7 "б", ), як депозитарія, зарахувати на рахунок зберігача прості іменні акції відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів", випущені у документарній формі (акції знерухомлені), що становить 72,18 % статутного фонду ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів", номінальною вартістю однієї акції 0,25 гривень та номінальною вартістю пакета акцій 1970865,75 гривень та внести зміни до реєстру акціонерів ВАТ”ХЗТД”.

16.03.2008р. позивач надав суду заява про збільшення та доповнення позовних вимог, в яких просить суд залучити Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до участі в справі у якості відповідача, скасувати розпорядження Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1-ХА-З від 30.09.2005р. щодо зупинення обігу акцій відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів", зобов’язати Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відновити обіг акцій відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів" (61106, м. Харків, вул. Киргизька, 19, ).

У судовому засіданні, представник позивача пояснив, що згідно з договором купівлі-продажу пакета акцій № КПП-522 від 02.10.2007 року позивач придбав у Фонда державного майна України пакет акцій ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів" кількістю 7 883 463 штуки простих іменних акцій, випущених у документарній формі (акції знерухомлені), що становить 72,18 % статутного фонду, номінальною вартістю однієї акції 0,25 грн. та номінальною вартістю пакета акцій 1970865,75 грн. (згідно з уточненим планом розміщення акцій ВАТ, затвердженим наказом Фонду державного майна України від 04.05.07 р. № 708), який за результатами конкурсу продано за 1980000,00 грн.

Реалізація акцій здійснювалася на умовах конкурсу з використанням відкритості пропонування ціни за принципом аукціону з продажу державного пакета акцій, в результаті якого позивач став переможцем конкурсу та було укладено договір № КПП-522 від 02.10.2007 року.

Як вбачається з матеріалів справи 27 листопада 2007р. актом № 939 було засвідчено факт передачі Фондом державного майна України у власність позивача придбаного пакету акцій, який був оформлений після повної сплати нашим товариством придбаних акцій (платіжні доручення № 31 від 20.09.2007 р., № 41 від 26.10.2007 р., № 359 від 23.11.2007 р.).

Представник першого відповідача у судовому засіданні проти позову не заперечує, посилається на те, що Закрите акціонерне товариство „Бізне-центр „Лідер –клас” є власником пакету акцій ВАТ „ХЗТД”, і тому має право, як акціонер з річними балансами, звітами про господарську діяльність, протоколами зборів та інше. ВАТ „ХЗТД” проти позову в частині надання ЗАТ „Бізнес- Центр „Лідер клас” копія річного балансу за 2007 рік, звіту про фінансові результати господарської діяльності за 2007 рік, інформації про членів спостережної ради, ревізійної комісії.

Представник другого відповідача у судовому засіданні проти позову заперечує, посилаючись на те, що позивачем не було укладено із ВАТ „Укрексімбанк”, як зі зберігачем, договір на відкриття рахунку у цінних паперах і не відкрито рахунок у цінних паперах, ВАТ „Укрексімбанк” не може здійснювати обслуговування операцій з цінними паперами позивача (в тому числі операції зарахування цінних паперів). Оскільки ВАТ „Укрексімбанк” не є зберігачем цінних паперів позивача, він не може виконати облікову операцію із зарахування на рахунок позивача придбаних ним в процесі приватизації акцій.

Крім того, згідно з інформаційним повідомленням, викладеному в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР „Цінні папери України” № 41 (381) від 13.10.2005 року розпорядженням т. в. о. начальника Харківського тер управління ДКЦПФР від 30.09.2005 року № 1- ХА- 3 зупинено обіг акцій ВАТ „ХЗТД”. Станом на 05.02.2008 року згідно з інформаційним повідомленням депозитарія – ВАТ "МФС" обіг акцій ВАТ "ХЗТД" не відновлено. Договір купівлі - продажу пакета акцій ВАТ "ХЗТД" № КПП-522" від 02.10.2007 року був укладений позивачем та Фондом державного майна України під час дії такої заборони.

Представник третього відповідача у судове засідання не з’явився, проти позову заперечує та просить суд розглядати справу за його відсутності.

Представник четвертого відповідача у судовому засіданні проти позову не заперечує, посилається на те, що згідно з п. 5 ч. 2.ст. 7 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі- Комісія) відповідно до покладених на неї завдань здійснює реєстрацію випусків цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, зупинення обігу та скасування реєстрації випусків цінних паперів. Територіальні управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в межах наданих їм повноважень при ліквідації акціонерних товариств ( за рішенням загальних зборів або суду) зупиняє обіг акцій. На підставі наданих документів Уповноваженою особою Комісії, начальником Харківського теруправління ДКЦПФР було винесене розпорядження про зупинення обігу акцій № 1- ХА-З від 30.09.2005 року, що є підставою відмови для внесення змін до системи реєстру акціонерів ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів". Але в цей час Фондом державного майна України було відчужено частку в статутному фонді Товариства, у зв’язку з чим необхідно внесення відповідних змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів Товариства. Харківське теруправління ДКЦПФР не заперечує проти відміни розпорядження про зупинення обігу акцій поновлення їх обігу.

Розглянувши матеріали справи та вислухавши пояснення представників сторін, судом було встановлено, що позовні вимоги позивача підлягають задоволенню з наступних підстав:

Відповідно до пунктів 5 та 6 договору купівлі-продажу пакета акцій № КПП-522 від 02.10.2007 року "Набуття та реалізація права власності" право власності на пакет акцій переходить до Покупця від дати сплати повної вартості придбаного пакета акцій. Права Покупця на участь в управлінні, одержанні доходу тощо реалізуються від дати зарахування їх на рахунок власника у зберігача.

Як вбачається з матеріалів справи, позивач належним чином виконав зобов’язання передбачені п. 5 та п.6 зазначеного договору, про що свідчать платіжні доручення № 31 від 20.09.2007 р., та № 41 від 26.10.2007 р., № 359 від 23.11.2007 р.

На підставі ст. 328 Цивільного кодексу України право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема із правочинів. Згідно ст. 316 ЦК України - правом власності є право особи на річ (майно), яке вона здійснює відповідно до закону за своєю волею, незалежно від волі інших осіб.

Згідно ст. 317 ЦК України, власникові належать права володіння, користування та розпоряджання своїм майном.

Як вбачається з матеріалів справи, зокрема з договору купівлі – продажу пакета акцій № КПП-522 від 02.10.2007 року, позивач набув право власності на пакет акцій ВАТ "ХЗТД" кількістю 7 883 463 штуки простих іменних акцій, випущених у документарній формі (акції знерухомлені), що становить 72,18 % статутного фонду, номінальною вартістю однієї акції 0,25 грн.

Зазначене твердження суду підтверджується ст. 334 ЦК України, відповідно до якої - право власності у набувача майна за договором виникає з моменту передання майна, якщо інше не встановлено договором або законом. Право власності на майно за договором, який підлягає нотаріальному посвідченню, виникає у набувача з моменту такого посвідчення .

На підставі пункту 7 договору купівлі-продажу пакета акцій № КПП-522 від 02.10.2007 року "Передача пакета акцій" передача пакета акцій здійснюється протягом трьох робочих днів від дати надходження всіх коштів сплачених за пакет акцій на рахунок Фонду державного майна України і засвідчується актом прийому-передачі пакета акцій ВАТ, який підписується сторонами договору.

Згідно ст. 1 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" власником акцій являється особа, яка має право власності на цінні папери відповідно до закону та/або договору управління майном.

Статтею 4 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що до особи, яка набула право власності на цінний папір, переходять усі посвідчені ним права.

Виписка про стан рахунку в цінних паперах є підтвердженням права власності на цінні папери на дату стану рахунку, указану у виписці.

Суд встановив, що закрите акціонерне товариство "Бізнес-Центр Лідер Клас" є власником придбаного пакету акцій ВАТ "ХЗТД" та відповідно суб’єктом корпоративних прав.

Відповідно до пункту "г" частини першої статті 10 Закону України "Про господарські товариства" на вимогу учасника товариство зобов'язане надавати йому для ознайомлення річні баланси, звіти товариства про свою діяльність, протоколи зборів.

Стаття 48 Закону України „Про господарські товариства” встановлює право акціонерів на ознайомлення з протоколами засідань правління. Установчими документами господарських товариств може бути передбачено й інші відомості, які надаються господарським товариством на вимогу учасника (акціонера).

У зв’язку з набуттям права власності на акції ВАТ "ХЗТД" ЗАТ "Бізнес-Центр Лідер Клас" звернувся до ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів" з вимогою повідомити про фінансовий стан підприємства та наданням копій річного балансу та документів річної звітності ВАТ "ХЗТД" за 2007р., повідомити про склад спостережної ради та ревізійної комісії тощо, на що ВАТ "ХЗТД" відповів відмовою у зв’язку з тим, що позивач не наділений правом власності на акції ВАТ "ХЗТД" , а саме ЗАТ "Бізнес – Центр "Лідер- Клас" не здійснило реєстрацію своїх акцій шляхом внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів".

Матеріалами справи підтверджується, що ЗАТ "Бізнес-Центр Лідер Клас" вчинило всі необхідні дії для реєстрації вказаних акцій, зокрема: було укладено договір № 16/59/07 від 30 листопада 2007 року на відкриття рахунку в цінних паперів з відкритим акціонерним товариством "Інноваційно-промисловий банк" та відкрито рахунок у зберігача цінних паперів (ВАТ "Інпромбанк") № 003116 для зарахування на нього пакету акцій, який був придбаний, про що свідчить Свідоцтво про відкриття рахунку № 16/2237/1 від 30.11.2007 року.

Оскільки куплені акції обліковуються на рахунку у зберігача, послугами якого користувався Фонд державного майна України, останній на виконання приписів законодавства направив розпорядження № 56 від 06.12.2007 року на списання акцій ВАТ "ХЗТД".

Судом встановлено та підтверджується матеріалами справи, що ВАТ "Державний експортно-імпортний банк України" листом № 151-03/7571 від 11.12.2007 року відповів Фонду державного майна України відмовою. В обґрунтування своєї відмови відповідач № 2 повідомив, що операція зі списання акцій ВАТ "ХЗТД" неможлива у зв’язку з його ліквідацією.

Відповідно до Положення про депозитарну діяльність позивач направив доручення депозитарію ВАТ "МФС" щодо зарахування цінних паперів ВАТ "ХЗТД" (лист № 447 від 05.12.2007р.), на який останній не надав згоди.( лист 17727/12-07 від 10.12.2007).

Суд вважає вказані дії відповідачів № 1 та № 2 такими суперечать нормам діючого законодавства, що витікає з наступного:

Згідно ст. 7 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" діяльність, пов'язана із зберіганням цінних паперів та обліком прав власності на них, здійснюється на підставі договору про відкриття рахунку у цінних паперах, який укладається власником цінних паперів з обраним ним зберігачем та депозитарного договору, який укладається між зберігачем і депозитарієм, або договору про обслуговування емісії цінних паперів, який укладається між емітентом та обраним ним депозитарієм.

Для обліку цінних паперів, депонованих власником (переданих власником належних йому акцій зберігачу, р. 1 Положення про депозитарну діяльність) згідно з договором про відкриття рахунку у цінних паперах, зберігач відкриває на його ім'я рахунок у цінних паперах, на якому обліковуються права власності на цінні папери, що належать депоненту.

Для обліку цінних паперів, переданих зберігачем депозитарію на підставі депозитарного договору, депозитарій відкриває на ім'я зберігача рахунок у цінних паперах, на якому здійснює облік депонованих цінних паперів.

Обіг цінних паперів, записаних на рахунок у цінних паперах на підставі депозитарного договору, обслуговується виключно шляхом переведення їх на відповідний рахунок у цінних паперах у депозитарії.

Суд встановив, що у відносинах, що склалися у позивача з відповідачами, ВАТ „Державний експортно-імпортний банк України” є зберігачем цінних паперів ВАТ „ХЗТД”, а ВАТ „МФС” – депозитарієм цих цінних паперів.

Відповідно до п. 2 Глави 2 Розділу 5 Положення „Про депозитарну діяльність” відкриття рахунку в цінних паперах здійснюється депозитарною установою шляхом присвоєння депозитарного коду рахунку в цінних паперах у відповідності до стандарту депозитарного обліку, затвердженого Національним депозитарієм України, погодженого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, який застосовується з урахуванням особливостей, встановлених відповідними законами України.

Для відображення зміни власника цінних паперів здійснюються дві облікові операції, а саме списання за вимогою продавця, Фонду державного майна України, та зарахування за вимогою покупця, ЗАТ „Бізнес-Центр „Лідер Клас”.

Відповідно до умов договорів, що укладаються між депозитарієм та його клієнтами, а також відповідно до п. 1 Глави 2 Розділу 5 Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦБ № 87 від 14.07.2006 р., депозитарій проводить операції по рахункам своїх клієнтів на підставі розпоряджень (документа, що містить вимогу до депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов’язаних депозитарних операцій) відповідних клієнтів, або внаслідок виконання безумовної операції з цінним паперами (списання, зарахування або переказ цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента або клієнта без його розпорядження) відповідно до вимог законодавства на підставі відповідних документів або їх копій, засвідчених у встановленому порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій.

На підставі п. 7 глави 2 розділу 5 Положення «Про депозитарну діяльність» розпорядження та відповідні документи, що підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій депозитарними установами, повинні повністю розкривати зміст виконання операцій за рахунками в цінних паперах та відповідати вимогам законодавства. Якщо розпорядження та документи не містять усіх необхідних даних для виконання депозитарних операцій, депозитарна установа має право вимагати надання необхідної інформації.

Зарахування цінних паперів на рахунок депонента зберігач здійснює за умови отримання:

- розпорядження про зарахування цінних паперів від депозитарію, яке депозитарій надає зберігачу протягом одного робочого дня з дати зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах цього зберігача в депозитарії;

- розпорядження про зарахування цінних паперів від депонента та відповідних документів, що підтверджують наявність підстав для проведення цієї депозитарної операції.

Згідно п. 20 глави 2 розділу 5 Положення «Про депозитарну діяльність» облікові операції виконуються протягом не більше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій.

Судом встановлено, що норми законодавства передбачають право зберігача та депозитарія у випадку недостатності даних для виконання депозитарних операцій, вимагати усіх необхідних документів, а права відмовити у здійсненні облікової операції законом взагалі не передбачено.

Суд вважає , що відсутні підстави для відмови в здійснення облікової операції (зарахування цінних паперів) відповідачами № 1 та № 2.

Крім того, відповідач № 4 Харківське теруправління ДКЦПФР не заперечує проти поновлення обігу та відміни розпорядження про зупинення обігу акцій ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів".

Судом досліджено, що акції ВАТ "ХЗТД" дійсно пропонуватися до продажу, про що свідчать додаток Закону України "Про Державний бюджет України на 2007р." поз. №286) № 11 "Перелік об’єктів які підлягають приватизації, також у відповідності до п.123 Закону України "Про Державну програму приватизації на 2000-2002 р.р." Фондом Державного майна України наказом від 04.04.2007 р. № 540 було затверджено "Помісячний пооб’єктний план-графік виставлення на продаж у квітні-грудні 2007 року пакетів акцій господарських товариств і холдінгових компаній" до якого було внесено ВАТ "ХЗТД". Далі наказом Фонду державного майна України від 04.05.2002 р. № 708 було затверджено уточнений план розміщення акцій ВАТ „ХЗТД”.

В офіційному друкованому виданні Фонду державного майна України „Відомості приватизації” від 18.07.2007р. № 27(468) було здійснено публікацію інформаційного повідомлення про проведення конкурсу з продажу пакета акцій ВАТ „ХЗТД” за принципом аукціону.

Але незважаючи на це, розпорядженням ДКЦПФР України № 1 ХА-З від 30.09.2005р. обіг акцій призупинено.

Згідно зі статтею 129 Конституції України, основними засадами судочинства є законність та рівність усіх учасників судового процесу перед законом і судом.

У відповідності до статті 6 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод, яка ратифікована Законом України "Про ратифікацію Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод 1950 року, Першого протоколу та протоколів N 2, 4, 7 та 11 до Конвенції", кожен при вирішенні питання щодо його цивільних прав та обов'язків або при встановленні обґрунтованості будь-якого кримінального обвинувачення, висунутого проти нього, має право на справедливий і відкритий розгляд упродовж розумного строку незалежним і безстороннім судом, встановленим законом.

Відповідно до вимог ст. 32 Господарського процесуального кодексу України: доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких грунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ст. 33 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог та заперечень.

Згідно ст.43 Господарського процесуального кодексу України господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об’єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

Враховуючи викладене, суд вважає, що позовна заява ВАТ „Бізнес – центр „Лідер- Клас” підлягає задоволенню в повному обсязі.

Приймаючи до уваги, що позивач не наполягає на стягненні з відповідача судових витрат, суд вважає, що витрати по сплаті державного мита та витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу слід покласти на позивача.

Враховуючи наведене, керуючись статтями 6, 8, 19, 41, 42, 124, 129 Конституції України, ст. 316, 317, 334, 328 Цивільного кодексу України, статтями 1, 4, 12, 33, 43, 47-49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України,

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити повністю.

2. Зобов’язати "Харківський завод тракторних двигунів" - надати закритому акціонерному товариству "Бізнес-Центр "Лідер Клас" копії річного балансу за 2007 рік, звіту про фінансові результати господарської діяльності за 2007 рік, інформацію про членів спостережної ради, ревізійної комісії.

3. Зобов'язати відкрите акціонерне товариство "Державний експортно-імпортний банк України” (03150, м. Київ, вул. Горького, 127, ), як зберігача, після відновлення обігу акцій зарахувати на рахунок закритого акціонерного товариства “Бізнес - Центр “Лідер Клас” пакет простих іменних акцій відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів", випущених у документарній формі (акції знерухомлені), який становить 72,18 % статутного фонду ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів", номінальною вартістю однієї акції 0,25 гривень та номінальною вартістю пакета акцій 1970865,75 гривень

4. Зобов'язати відкрите акціонерне товариство “Міжрегіональний фондовий союз ” (01032, м. Київ, вул. Вєтрова, 7 "б", ), як депозитарія, після відновлення обігу акцій зарахувати на рахунок зберігача (відкритого акціонерного товариства ”Державний експортно-імпортний банк України” (03150, м. Київ, вул.. Горького, 127, ) прості іменні акції відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів", випущені у документарній формі (акції знерухомлені), що становить 72,18 % статутного фонду ВАТ "Харківський завод тракторних двигунів", номінальною вартістю однієї акції 0,25 гривень та номінальною вартістю пакета акцій 1970865,75 гривень та внести зміни до реєстру акціонерів ВАТ”ХЗТД”.

5. Скасувати розпорядження Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1-ХА-З від 30.09.2005 р. щодо зупинення обігу акцій відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів", зобов’язати Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відновити обіг акцій відкритого акціонерного товариства "Харківський завод тракторних двигунів" (61106, м. Харків, вул.Киргизька, 19, ).

Рішення підписано 09.04.2008р.

Суддя Светлічний Ю.В.