ПОСТАНОВА

"06" лютого 2008 р.

Справа № 16а/2-35

10:00-10:30

м. Тернопіль

Господарський суд Тернопільської області

у складі судді Хоми С.О.

при секретарі судового засідання Говорченко О.В.

Розглянув справу

за адміністративним позовом Прокурора м. Тернополя в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі Тернопільського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Тернопіль, вул. Шпитальна,7

До відповідача ВАТ «Цукровий завод «Поділля», м. Тернопіль, вул. Микулинецька,116

Про стягнення 1360 грн. 00 коп. штрафних санкцій

За участю представників сторін:

позивача: Сампара Г.М. –головний спеціаліст-юрисконсульт, довіреність № 05-ТЕ від 10.01.2008р.

відповідача: не з»явився

прокуратури: Шокало А.М.- пом. прокурора м. Тернополя, посвідчення № 57 дійсно до 03.10.2011р.

Суть справи:

Ухвалою суду від 24.01.2008р. судовий розгляд було відкладено на 06.02.2008р. на 10 год.00 хв., керуючись п.3 ч.1 ст.128, ст.165 КАС України.

Прокурор м. Тернополя звернувся до господарського суду Тернопільської області в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі Тернопільського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Тернопіль, вул. Шпитальна,7 про стягнення з ВАТ «Цукровий завод «Поділля», м. Тернопіль, вул. Микулинецька,116 1360 грн. 00 коп. штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Як зазначив прокурор в позовній заяві, підставою для звернення до суду з позовом до відповідача стало ненадання відповідачем інформації про фінансовий стан та результати господарської діяльності за ІІ квартал 2007р. та ухилення від виконання відповідачем Розпоряджень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення правопорушень законодавства про цінні папери і, як наслідок, застосування до відповідача фінансових санкцій за вказані правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді накладення штрафу загальною сумою 1360 грн., які відповідач в добровільному порядку до Державного бюджету України у визначені терміни не сплатив.

Відповідач письмових заперечень проти позову не надав, його повноважний представник в попереднє судове засідання не з’явився. Відповідач про відкриття провадження в адміністративній справі був повідомлений належним чином повісткою про виклик (повідомлення № 1496086 про вручення 15.01.2008р. відповідачу повістки про виклик знаходиться в матеріалах справи), про причини неприбуття представника не повідомив.

Представник позивача в судовому засіданні адміністративний позов, який заявлений прокурором м. Тернополя в інтересах позивача підтримав повністю. Також прокурор, який брав участь по справі заявлений адміністративний позов підтримав повністю.

У розпочатому судовому засіданні учасникам судового процесу роз’яснено їх процесуальні права та обов’язки згідно ст.ст. 27, 49, 51, 130 Кодексу адміністративного судочинства України.

Технічна фіксація (звукозапис) судового процесу здійснювався за допомогою програмно-апаратного комплексу «Діловодство суду»на компакт-диск з серійним номером СІС-57644.

Розглянувши наявні матеріали справи, заслухавши думку представника прокуратури та пояснення представника позивача, суд встановив наступне.

Відповідно до вимог ст.121 Конституції України та Закону України «Про прокуратуру», на органи прокуратури покладається представництво інтересів громадян, держави, а також підприємств та інших юридичних осіб в судах при умові наявності порушень або загрози порушень економічних, політичних та інших державних інтересів внаслідок протиправних дій (бездіяльності) фізичних або юридичних осіб, що вчиняються у відносинах між ними і державою шляхом звернення до суду з позовами для усунення порушення інтересів держави.

У відповідності до ст,ст.5,7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 448/96-Р від 30.10.1996р. з наступними змінами, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. До її повноважень, зокрема, відноситься проведення самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірок та ревізій фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює свої повноваження через центральний апарат та свої територіальні органи.

Згідно статті 40 Закону України „Про цінні папери і фондовий ринок” № 5241 від 23 лютого 2006 року з наступними змінами регулярною інформацією про емітента є річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік, для квартальної –є квартали поточного року.

Перевіркою, проведеною Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем –Відкритим акціонерним товариством «Цукровий завод «Поділля», а саме відповідно до Журналу реєстрації вхідної документації територіального управління Державної комісії, Відкритим акціонерним товариством «Цукровий завод «Поділля» станом на 25.07.2007 року не надано регулярної квартальної інформації за ІІ квартал 2007 рік, в зв»язку з чим Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21 серпня 2007 року складено акт № 111-ТЕ про правопорушення на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів та фондового ринку, зокрема, за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації –Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичну особу штраф у розмірі до 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

У відповідності до ст.ст. 9, 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено Постанову № 111-ТЕ від 30.08.2007 р., в якій зазначено, що за ненадання регулярної квартальної інформації за ІІ квартал 2007 рік до Відкритого акціонерного товариства «Цукровий завод «Поділля»застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 30 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 510 грн.

Відповідно до вищезазначеної постанови Тернопільське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку зобов’язало ВАТ «Цукровий завод «Поділля»протягом 15 днів з дня отримання постанови Товариством, сплатити суму штрафу та направити протягом 5-ти днів на адресу територіального управління розрахунковий документ.

Згідно списку згрупованих поштових відправлень від 30.08.2007р. позивач направив на адресу відповідача Постанову № 111-ТЕ від 30.08.2007р., яка у встановленому законом порядку товариством не оскаржена, а отже є чинною.

Однак, станом на день розгляду справи відповідач не сплатив суму штрафу в добровільному порядку.

Згідно з п.10 ст.8 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачено, що територіальні управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надсилають емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та мають право вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

26 червня 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі п.10 ст.8 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” видано обов»язкове для виконання Розпорядження № 39-ТЕ, в якому встановлено порушення Відкритим акціонерним товариством «Цукровий завод «Поділля»вимог чинного законодавства про цінні папери та фондового ринку, а саме ненадання до Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярної інформації (звіту) за І квартал 2007р., що таким чином порушено п.1,3 ч.3 р.ІУ Положення про розкриття емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. № 1591 та зареєстрованого в Мін’юсті України 04.02.2007р. № 97/13364.

Даним Розпорядженням зобов’язано товариство до 17.07.2007 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та надати регулярну інформацію за І квартал 2007 року.

Згідно копії чеку ТД УДППЗ «Укрпошта»№ 5739 від 26.07.2007 року, який знаходиться в матеріалах справи Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Відритому акціонерному товариству «Цукровий завод «Поділля»було надіслано розпорядження № 39-ТЕ від 26.06.2007 року.

Як стверджує представник прокуратури в судовому засіданні, відповідач до 17.06.2007р. (термін виконання Розпорядження № 39-ТЕ від 26.06.2007р.) ухилився від виконання відповідного Розпорядження Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

21 серпня 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 112-ТЕ про ухилення від виконання РОзпорядженняч № 39-ТЕ від 26.06.2007р.

Статтею 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” № 448/96-ВР від 30 жовтня 1996 року з наступними змінами передбачено накладення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на юридичних осіб штрафів, зокрема, за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

30 серпня 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята постанова № 112-ТЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, в якій постановлено за ухилення від виконання розпорядження від 26.06.2007 року № 39-ТЕ застосувати до Відкритого акціонерного товариства «Цукровий завод «Поділля»санкцію у вигляді накладення штрафу в розмірі 20 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 340 грн.

Згідно постанови № 112-ТЕ від 30.08.2007 року відповідача було зобов’язано суму накладеного штрафу перерахувати протягом 15 днів з моменту отримання винесеної постанови в доход Державного бюджету України та копію розрахункового документа, що підтверджуватиме виконання постанови направити в Тернопільське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 5 днів.

Згідно списку згрупованих поштових відправлень від 30.08.2007 року на відправку кореспонденції Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Відкритому акціонерному товариству «Цукровий завод «Поділля»була надіслана постанова № 112-ТЕ від 30.08.2007 року.

Як вбачається із матеріалів справи, відповідач в 15-денний строк суму штрафних санкцій позивачу не перерахував.

05 липня 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі п.10 ст.8 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” видано обов»язкове для виконання Розпорядження № 69-ТЕ, в якому встановлено порушення Відкритим акціонерним товариством «Цукровий завод «Поділля»вимог чинного законодавства про цінні папери та фондового ринку, а саме ненадання до Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярної інформації (звіту) за 2006 рік, що таким чином п.п.1.3, 1.4 р.1 Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2000р. № 3 та зареєстрованого в Мін’юсті України 08.07.1998р. за № 431/2871 (із змінами та доповненнями).

Даним Розпорядженням зобов’язано товариство до 04.09.2007 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та надати регулярну інформацію (звіт) за 2006 рік.

Згідно списку згрупованих поштових відправлень від 06.07.2007 року на відправку кореспонденції Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Відкритому акціонерному товариству «Цукровий завод «Поділля» було надіслано розпорядження № 69-ТЕ від 05.07.2007 року.

Як стверджує помічник прокурора в судовому засіданні, відповідач до 04.09.2007р. (термін виконання Розпорядження № 69-ТЕ від 05.07.2007р.) ухилився від виконання відповідного Розпорядження Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

28 вересня 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 134-ТЕ про ухилення від виконання зазначеного вище Розпорядження.

08 жовтня 2007 року Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідності до ст.ст. 9,11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” № 448/96-ВР від 30 жовтня 1996 року з наступними змінами, прийнята постанова № 134-ТЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, в якій постановлено за ухилення виконання розпорядження від 05.07.2007 року № 69-ТЕ застосувати до Відкритого акціонерного товариства «Цукровий завод «Поділля»санкцію у вигляді накладення штрафу в розмірі 30 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 510 грн.

Згідно постанови № 134-ТЕ від 08.10.2007 року відповідача було зобов’язано суму накладеного штрафу перерахувати протягом 15 днів з моменту отримання винесеної постанови в доход Державного бюджету України та копію розрахункового документа, що підтверджуватиме виконання постанови направити в Тернопільське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 5 днів.

Згідно списку згрупованих поштових відправлень від 09.10.2007 року на відправку кореспонденції Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Відкритому акціонерному товариству «Цукровий завод «Поділля»була надіслана постанова № 134-ТЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, яка винесена позивачем 08.10.2007 року.

Як вбачається із матеріалів справи, відповідач в 15-денний строк суму штрафних санкцій позивачу не перерахував.

Згідно частини 3 статті 11 Закону України„Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку. А відтак позивач звернувся до суду з позовом про стягнення з відповідача суми штрафних санкцій.

Матеріали справи свідчать, що відповідач на день розгляду справи будь-яких доказів сплати суми штрафних санкцій на загальну суму –1360 грн. ні суду, а ні позивачу не надав.

У відповідності до ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

З врахуванням наявних матеріалів справи, пояснень представників прокуратури та позивача, які брали участь в судовому засіданні, суд прийшов до висновку про правомірність звернення прокурора до суду з адміністративним позовом інтересах держави в особі Тернопільського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Цукровий завод «Поділля»про стягнення 1360 грн. штрафних санкцій за порушення на ринку цінних паперів, а тому заявлений позов слід задовольнити, оскільки ґрунтується на вимогах чинного законодавства та не заперечений відповідачем в установленому порядку.

Судові витрати згідно п.4 ст.94 Кодексу адміністративного судочинства України з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 69-71,94,158,161-163,167 Кодексу адміністративного судочинства України, господарський суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов задовольнити.

2. Стягнути з Відкритого акціонерного товариства „Цукровий завод „Поділля”, м. Тернопіль, вул. Микулинецька,116, ідентифікаційний код 00373089 в доход державного бюджету України 1360 грн. штрафних санкцій, які перерахувати на рахунок Тернопільського міського відділення державного казначейства в управлінні Державного казначейства у Тернопільській області № 0002, код бюджетної класифікації 21081100, символ звітності 106, ідентифікаційний код одержувача коштів 23588119, МФО 838012.

3.Постанову надіслати сторонам по справі та прокурору, який брав участь у справі.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження.

На постанову суду першої інстанції сторони мають право подати заяву про апеляційне оскарження протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі 11 лютого 2008 р. до адміністративного суду апеляційної інстанції, а апеляційну скаргу - протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Суддя                                                                                                    С.О. Хома