ЛУГАНСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
м. Луганськ, вул. Коцюбинського, 2
____________________________________________________________________________________
ПОСТАНОВА

Іменем України

28.07.2008 року                                                                      Справа № 18/44пн

Луганський апеляційний господарський суд колегією суддів у складі :

головуючого судді Іноземцевої Л.В.

суддів Медуниці О.Є.

Перлова Д.Ю.

Склад судової колегії призначено розпорядженням голови Луганського апеляційного господарського суду від 25.06.2008

при секретарі

судового засідання           Шабадаш Д.С.

за участю представників сторін:

від позивача           - Шестерин С.С., дов. б/н від 02.06.2008, представник по довіре-

ності;

від відповідача –Федяй Т.Г., паспорт серії ЕК № 011686 від 13.11.1998, виданий

Жовтневим РВ УМВС України в Луганській області, директор;

від 3-ї особи –АКБ „Індустріалбанк” – Скиря І.М., дов. № 26 від 30.01.2008, началь-

ник юридичного відділу;

від 3-ї особи –ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” –не прибув

Розглянув

апеляційну скаргу                     Товариства з обмеженою відповідальністю

„Атіс”, м. Кременчук Полтавської області

на рішення

господарського суду            Луганської області

від                                06.06.2008

у справі                                 № 18/44пн (суддя Корнієнко В.В.)

за позовом                                Товариства з обмеженою відповідальністю

„Атіс”, м. Кременчук Полтавської області

до відповідача                      Товариства з обмеженою відповідальністю

„Аналітік - Регістратор”, м. Луганськ

третя особа, яка не

заявляє самостійних вимог

на предмет спору на

стороні позивача Акціонерний комерційний банк

„Індустріалбанк”, м. Запоріжжя

Суддя –доповідач

Л.В.Іноземцева

третя особа, яка не

заявляє самостійних вимог

на предмет спору на

стороні відповідача Закрите акціонерне товариство

„Лисичанський міськмолокозавод”, м. Луганськ

про                    визнання права власності на акції та спонукання

внести зміни в систему реєстру іменних цінних

паперів

Рішенням господарського суду Луганської області від 06.06.2008 у справі № 18/44пн (суддя Корнієнко В.В.) відмовлено у задоволенні позову Товариства з обмеженою відповідальністю „Атіс” (ТОВ „Атіс”), м.Кременчук до Товариства з обмеженою відповідальністю „Аналітік - Регістратор” (ТОВ „Аналітік - Регістратор”), м.Луганськ, за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача Акціонерного комерційного банку „Індустріалбанк” (АКБ „Індустріалбанк”), м.Запоріжжя та третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача Закритого акціонерного товариства „Лисичанський міськмолокозавод” (ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”), м.Луганськ про:

- визнання за ТОВ „Атіс” права власності на 417231 штук іменних акцій, емітованих в документарній формі ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, які були придбані позивачем у АКБ „Індустріалбанк” за договором купівлі - продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3;

- спонукання ТОВ „Аналітік - Регістратор” здійснити внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” про перехід права власності за цінними паперами, емітованими ЗАТ “Лисичанський міськмолокозавод”, у кількості 417231 штук, які були придбані позивачем у АКБ „Індустріалбанк” за договором купівлі - продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3.

Рішення суду мотивоване тим, що згідно пункту 1 розділу ІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 1000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за № 49/13316 (в редакції, чинній на 01.02.2008 - дату звернення позивача до реєстратора) (далі по тексту - Положення), реєстратор формує та веде систему реєстру власників іменних цінних паперів і здійснює інформаційно - реєстраторські функції, передбачені Положенням. Реєстратор не може відповідати за позовом про визнання права власності на цінні папери лише з тієї підстави, що він відмовив внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів про перехід права власності, так як він не оспорює право позивача на 417231 штук іменних акцій.

Господарський суд зазначив, що всупереч пункту 14 розділу V Положення, АКБ "Індустріалбанк”, який звертався до реєстратора з проханням внести зміни до системи реєстру, не подав останньому сертифікат цінних паперів власника, який передає цінні папери, у зв”язку з чим відповідачем було законно відмовлено АКБ “Індустріалбанк” у внесенні змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів.

Товариство з обмеженою відповідальністю „Атіс” (ТОВ „Атіс”) - позивач у справі не погодилось з прийнятим рішенням і подало апеляційну скаргу, в якій просить рішення господарського суду скасувати у зв’язку з неповним з’ясування обставин, що мають значення для справи, неправильним застосуванням норм матеріального і процесуального права і постановити нове рішення, яким визнати за ТОВ „Атіс” право власності на 417231 штук іменних акцій, емітованих в документарній формі ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, які були придбані позивачем у АКБ „Індустріалбанк” за договором купівлі - продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3.

На обґрунтування доводів апеляційної скарги вказує наступне.

Господарський суд, всупереч статті 24 Господарського процесуального кодексу України (далі по тексту –ГПК України), не залучив до справи іншого відповідача –ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” і неповно з”ясував обставини, що мають значення для справи, що призвело до постановлення неправильного рішення.

В судових засіданнях суду першої інстанції неодноразово наголошувалося, у тому числі і ТОВ „Аналітік - Регістратор”, що ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” в порушення чинного законодавства не видав сертифікатів акцій їх власникам. На неодноразові запити ТОВ „Аналітік - Регістратор”, як реєстратора, ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, не надав бланків сертифікатів для оформлення і видачі акціонерам.

Отже, сам емітент акцій вказаними діями перешкоджав реалізації прав власників акцій.

Згідно умов договору купівлі - продажу від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3 ТОВ „Атіс” оплатило покупку 417231 штук іменних акцій, і таким чином набуло право власності на зазначені цінні папери.

Проте, протиправна бездіяльність ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, як емітента, не дає змоги власнику - ТОВ „Атіс” провести відповідну перереєстрацію права власності в системі власників цінних паперів у зв”язку з відсутністю сертифіката акцій.

АКБ „Індустріалбанк” надав ТОВ „Аналітік - Регістратор” передавальне розпорядження на предмет договору купівлі –продажу, яким доручив реєстратору здійснити зарахування цінних паперів на рахунок ТОВ „Атіс”, тобто фактично здійснив цесію, а саме, уступив права власності, що випливають із цінних паперів по відношенню до ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” на користь позивача.

Враховуючи вимоги статті 6 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок”, якою зазначено, що акція як цінний папір посвідчує майнові права його власника, що стосуються акціонерного товариства (емітента) і за відсутності сертифіката акцій з вини емітента є необхідність визнати право власності ТОВ „Атіс” на спірні цінні папери у судовому порядку.

Товариство з обмеженою відповідальністю „Аналітік - Регістратор” (ТОВ „Аналітік - Регістратор”) – відповідач у справі проти доводів апеляційної скарги заперечує, посилаючись на те, що відмовою у задоволенні заяви про внесення змін до реєстру є відсутність у третьої особи на стороні позивача сертифікату цінних паперів власника.

Акціонерний комерційний банк „Індустріалбанк” (АКБ „Індустріалбанк”) –третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача вважає апеляційну скаргу обгрунтованою, рішення місцевого суду таким, що підлягає скасуванню.

Заслухавши доповідь судді - доповідача, доводи апеляційної скарги, пояснення представників позивача, відповідача, третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача, дослідивши матеріали справи, перевіривши повноту з’ясування місцевим судом обставин справи, апеляційний господарський суд

в с т а н о в и в:

25.01.2008 ТОВ „Атіс” позивач у справі і АКБ „Індустріалбанк” –третя особа без самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача уклали договір купівлі –продажу цінних паперів № 4102/0100/01-70/08/Д;Б08/0125/3 (а. с. 11 - 13).

За умовами цього договору позивач придбав у АКБ „Індустріалбанк” 417231 штук іменних акцій, номінальною вартістю 0,97 грн. кожна, що емітовані в документарній формі ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”.

Відповідно до пункту 2.1 договору покупець набуває право власності на цінні папери з моменту внесення до реєстру власників іменних цінних паперів запису про перехід прав власності на цінні папери, що підтверджується випискою з реєстру.

Ведення реєстру власників іменних цінних паперів, емітованих ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, здійснює ТОВ „Аналітік - Регістратор” на підставі договору № 34 від 30.01.1997 (а. с. 65 - 66).

01.02.2008 АКБ „Індустріалбанк” на виконання договору купівлі –продажу цінних паперів звернувся до ТОВ „Аналітік - Регістратор” –відповідача у справі з проханням переоформити право власності на придбані позивачем цінні папери (а. с. 19).

До заяви АКБ „Індустріалбанк” були надані наступні документи:

1. Договір доручення від 25.01.2008;

2. Договір купівлі - продажу від 25.01.2008;

3. Передавальне розпорядження;

4. Анкета юридичної особи;

5. Копія статуту ТОВ „Атіс”;

6. Копія свідоцтва про державну реєстрацію ТОВ „Атіс”;

7. Довідка про відкриття рахунку;

8. Копія протоколу зборів учасників ТОВ „Атіс”;

9. Копія статуту ТОВ „Регіональна фондова компанія”;

10. Копія свідоцтва про державну реєстрацію ТОВ „Регіональна фондова компанія”;

11. Копія ліцензії ДКЦПФР;

12. Копія протоколу зборів учасників ТОВ „Регіональна фондова компанія”.

Листом від 07.02.2008 № 33 ТОВ „Аналітік - Регістратор” відмовило АКБ „Індустріалбанк” у переоформленні права власності на акції ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” посилаючись на те, що наданий пакет документів не відповідає вимогам пункту 14 розділу 7 Положення. До заяви про переоформлення права власності на цінні папери не додано сертифікат акцій власника, що унеможливлює внесення змін до реєстру (а. с. 68).

18.04.2008 ТОВ „Атіс” подало позов у господарський суд Луганської області до ТОВ „Аналітік - Регістратор” про:

- визнання за ним права власності на 417231 штук іменних акцій, емітованих в документарній формі Закритим акціонерним товариством „Лисичанський міськмолокозавод”, які були придбані позивачем у АКБ „Індустріалбанк” за договором купівлі -продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3;

- спонукання відповідача здійснити внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” про перехід права власності за цінними паперами, емітованими ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” у кількості 417231 штук, які були придбані позивачем у АКБ „Індустріалбанк” за договором купівлі - продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3.

Рішенням господарського суду від 06.06.2008 у задоволенні позову відмовлено з підстав викладених вище (а. с. 91 - 94).

При з”ясуванні фактичних обставин справи апеляційною інстанцією витребувано у відповідача реєстр власників іменних цінних паперів, емітованих ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, станом на:

- 25.01.2008 –дату укладання договору купівлі –продажу цінних паперів між позивачем та третьою особою;

- 18.04.2008 –дату звернення позивача з цим позовом до суду.

За змістом даних реєстрів у списках власників іменних цінних паперів ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” значиться 267 фізичних осіб та 5 юридичних осіб, у тому числі АКБ „Індустріалбанк”, якому належить на праві власності 417231 акція, загальною вартістю 404714 грн. 07 коп. та 267 фізичних осіб.

Реєстратор не видавав власникам іменних цінних паперів ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” сертифікати цінних паперів для посвідчення їх права власності, оскільки емітент не придбав і не передав реєстратору бланки сертифікатів (а. с. 69 - 70).

Перевіривши матеріали справи, правильність застосування місцевим господарським судом норм законодавства, апеляційний господарський суд дійшов висновку, що апеляційна скарга підлягає частковому задоволенню з огляду на наступне.

Спір між сторонами у даній справі виник з обігу цінних паперів.

Правові основи обігу цінних паперів у Національній депозитарній системі та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні врегульовано Законом України від 10.12.1997 № 710/97-ВР „Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні” (далі по тексту –Закон про депозитарну систему).

Відповідно до статті 5 названого Закону іменні цінні папери випущені в документарній формі передаються у порядку, встановленому для відступлення права вимоги (цесії). Права на участь в управлінні, одержання доходу тощо, які випливають з іменних цінних паперів, можуть бути реалізовані з моменту внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів. Пунктом 4 цієї статті встановлено, що підтвердженням права власності на цінні папери є сертифікат, а в разі знерухомлення цінних паперів чи їх емісії в бездокументарній формі –виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов”язаний надати власнику цінних паперів.

Відповідно до пункту 6 Розділу //І Положення сертифікати цінних паперів видаються власникам тільки на сплачені відповідно до умов випуску цінні папери. До виготовлення сертифікатів акцій та видачі їх власникам визначеним способом право власності на акції підтверджується договорами на придбання акцій (договором про створення акціонерного товариства - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства) та/або тимчасовими свідоцтвами, виданими особам, які придбавають цінні папери.

Обов”язок оформити та видати власнику сертифікат іменних цінних паперів покладено на реєстроутримувача (п. 2, 10 розділу //ІІ Положення).

Обставини даної справи свідчать, що Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку проведено реєстрацію випуску акцій ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, про що видано свідоцтво від 03.02.1997 за № 96/1/97. З цієї дати відповідно до частини 9 статті 6 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок” дозволяється обіг цих акцій.

Згідно матеріалів справи на дату укладання договору купівлі –продажу цінних паперів АКБ „Індустріалбанк” був власником пакету акцій ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” у кількості 417231 акція.

Відповідно до чинного законодавства власникові належать права володіння, користування та розпорядження своїм майном.

За договором купівлі –продажу цінних паперів від 25.01.2008 АКБ „Індустріалбанк” продав належний йому пакет акцій ТОВ „Атіс” –позивачу у справі. Але, придбавши пакет акцій, позивач не може реалізувати права, які випливають з іменних цінних паперів, оскільки такі права можуть бути реалізовані з моменту внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

Відповідно до частини 4 статті 9 Закону про депозитарну систему ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

Підставою для внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів є документи, згідно з якими переходить право власності на відповідні іменні цінні папери.

У даному випадку перехід права власності на пакет акцій ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” відбувся на підставі договору купівлі –продажу цінних паперів, зазначена операція є підставою для внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”.

Відмовляючи у задоволенні позовних вимог про внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів місцевий суд визнав правомірною відмову відповідача у внесенні змін до реєстру з огляду на неподання сертифікату цінних паперів власника, який передає цінні папери. Але суд при цьому не врахував, що відповідач вимагав подати документ, який сам же не видав власникам акцій ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”.

Відповідно до пункту 14 розділу //ІІ Положення унесення у систему реєстру записів про перехід прав власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів:

передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);

сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні папери (погашається та залишається у реєстроутримувача).

оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно - правового договору, яка підтверджує перехід права власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача).

Згідно пункту 2 розділу //ІІ Положення унесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів або надання мотивованої відповіді реєстроутримувач зобов'язаний здійснити протягом трьох робочих днів від дати прийняття документів.

Тобто подача сертифіката попереднім власником обумовлена необхідністю його погашення, оскільки при переході прав власності на цінні папери реєстроутримувач зобов”язаний оформити та видати сертифікат іменних цінних паперів новому власнику.

Враховуючи фактичні обставини справи, факт невидачі сертифікатів, апеляційна інстанція вважає неправомірною відмову у задоволенні вимог про внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів, оскільки зазначене порушує права акціонерів –власників акцій.

Невиконання емітентом та реєстроутримувачем Положення в частині оформлення та видачі акціонерам сертифікатів іменних цінних паперів не може перешкоджати здійсненню ними своїх прав власників акцій.

Висновок місцевого суду про відмову у задоволенні позовних вимог в частині визначення права власності на 417231 штук іменних акцій, емітованих ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, є правомірним, оскільки позивач набув право власності на ці акції на підставі договору купівлі –продажу цінних паперів від 25.01.2008, який ніким, у тому числі й відповідачем, не оспорюється.

Суд першої інстанції підставно вказав, що реєстратор не може відповідати за позовом про визнання права власності на цінні папери лише з тієї підстави, що він відмовив внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів про перехід права власності.

Враховуючи викладене, апеляційна скарга Товариства з обмеженою відповідальністю „Атіс” підлягає задоволенню частково, рішення від 06.06.2008 господарського суду в частині відмови у задоволенні позовних вимог про спонукання відповідача здійснити внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод” про перехід права власності за цінними паперами, емітованими ЗАТ „Лисичанський міськмолокозавод”, у кількості 417231 штук, які були придбані позивачем у АКБ „Індустріалбанк” за договором купівлі - продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3, скасуванню з постановленням нового рішення про задоволення позовних вимог в цій частині, в решті рішення господарського суду слід залишити без змін.

Відповідно до статті 49 Господарського процесуального кодексу України судові витрати за позовом в сумі 101 грн. 50 коп. та апеляційною скаргою в сумі 21 грн. 25 коп. пропорційно розміру задоволених позовних вимог покладаються на відповідача.

Зайво сплачене державне мито в сумі 208 грн. 50 коп. підлягає поверненню Товариству з обмеженою відповідальністю „Атіс” згідно пункту 1 частини 1 статті 8 Декрету КМУ від 21.01.1993 N 7-93 ”Про державне мито”.

Результати апеляційного провадження у справі № 18/44пн оголошені в судовому засіданні.

Керуючись ст. ст. 99, 101, п. 2 ст. 103, п. 1, п. 4 ст. 104, ст. 105 Господарського процесуального кодексу України Луганський апеляційний господарський суд,

п о с т а н о в и в :

1. Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю „Атіс” на рішення господарського суду Луганської області від 06.06.2008 у справі № 18/44пн задовольнити частково.

2. Рішення господарського суду Луганської області від 06.06.2008 у справі № 18/44пн в частині відмови у задоволенні вимог про спонукання відповідача здійснити внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства „Лисичанський міськмолокозавод” про перехід права власності за цінними паперами, емітованими Закритим акціонерним товариством „Лисичанський міськмолокозавод” у кількості 417231 штук, які були придбані позивачем у Акціонерного комерційного банку „Індустріалбанк” за договором купівлі - продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3 скасувати.

3. Позов задовольнити частково.

4. Зобов”язати Товариство з обмеженою відповідальністю „Аналітік - Регістратор” протягом трьох робочих днів від дати одержання цієї постанови внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства „Лисичанський міськмолокозавод” про перехід права власності за цінними паперами, емітованими Закритим акціонерним товариством „Лисичанський міськмолокозавод” у кількості 417231 штук, які були придбані позивачем у Акціонерного комерційного банку „Індустріалбанк” за договором купівлі - продажу цінних паперів від 25.01.2008 № 4102/0100/01-70/08Д;Б08/0125/3.

5. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю „Аналітік - Регістратор”, ідентифікаційний код 24052740, яке знаходиться за адресою: вул. Демьохіна, буд. 20, м. Луганськ на користь Товариства з обмеженою відповідальністю „Атіс”, ідентифікаційний код 32615265, яке знаходиться за адресою: вул. Сорок років Жовтня, 2/7, м. Кременчук Полтавської області – судові витрати в сумі 122 грн. 75 коп., у т.ч. 42 грн. 50 коп. - держмито, 59 грн. 00 коп. - витрати на інформаційно - технічне забезпечення судового процесу, а також витрати за подачу апеляційної скарги в сумі 21 грн. 25 коп.

6. Повернути Товариству з обмеженою відповідальністю „Атіс”, ідентифікаційний код 32615265, яке знаходиться за адресою: вул. Сорок років Жовтня, 2/7, м. Кременчук Полтавської області з Державного бюджету України державне мито за подання апеляційної скарги, квитанцією № 5501311 від 20.06.2008 у сумі 208 грн. 50 коп., яка знаходиться в матеріалах справи, оскільки державне мито за подання апеляційної скарги внесено в більшому розмірі, ніж передбачено чинним законодавством.

7. У решті рішення господарського суду Луганської області від 06.06.2008 у справі № 18/44пн залишити без змін.

Доручити господарському суду Луганської області видати відповідний наказ.

Підставою для повернення державного мита є дана постанова, скріплена гербовою печаткою суду.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття.

Постанова може бути оскаржена у касаційному порядку у місячний строк до Вищого господарського суду України через апеляційний господарський суд.

Повний текст постанови складено 04.08.2008.

Головуючий суддя Л.В. Іноземцева

Суддя О.Є.Медуниця

Суддя Д.Ю.Перлов