ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД _________________________________________________________________________________________
А Н О В А ІМЕНЕМ  УКРАЇНИ
Справа
№ 12/702/07
Одеський апеляційний господарський суд у
складі колегії суддів:
головуючого судді Л.І. Бандури
суддів О.Т. Лавренюк, Л.В. Поліщук
при секретарі судового
представників сторін:
позивачі -не з'явились
від відповідача -Кришнева В.М.
відкритому судовому засіданні апеляційні скарги ОСОБА_1та ОСОБА_2
на рішення господарського суду Миколаївської
області від 13 травня 2008 р.
у справі № 12/702/07
за позовом ОСОБА_1, ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4
до Товариства з обмеженою
відповідальністю “Миколаївський глиноземний завод”
про визнання недійсним рішення загальних
зборів акціонерів від 16.03.2004 р.
ОСОБА_1, ОСОБА_2 ОСОБА_3, ОСОБА_4 та
ОСОБА_5 звернулись до Корабельного районного суду м.Миколаєва з позовами та
уточненнями до них до ТОВ “Миколаївський глиноземний завод” (правонаступника
ВАТ “Миколаївський глиноземний завод”), в яких просили суд скасувати рішення
загальних зборів акціонерів ВАТ “Миколаївський глиноземний завод” від
16.03.2004 р. в частині деномінації шляхом консолідації акцій відповідача,
відновити реєстр акціонерів ВАТ “Миколаївський глиноземний завод” станом на
01.04.2004 р. на підставі ст. 4 Закону України “Про цінні папери та фондову
біржу”, ст. ст. 41, 43 Закону України “Про господарські товариства”, ст. 321 ЦК
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що
рішення про консолідацію простих іменних акцій порушує права позивачів як
дрібних акціонерів, відповідачем порушено порядок скликання загальних зборів
акціонерів, оскаржуваним рішенням позивачі були протиправно позбавлені свого
права приватної власності на належні їм акції.

Рішенням Корабельного суду м.
Миколаєва від 20.12.2006 р. у справі №2-2080/2006, залишеним без змін
постановою Одеського апеляційного господарського суду від 10.05.2007 р., в
позові відмовлено з мотивів необґрунтованості позовних вимог.

Постановою Вищого господарського суду
України від 01.11.2007 р. рішення Корабельного суду м. Миколаєва від 20.12.2006
р. та постанова Одеського апеляційного господарського суду від 10.05.2007 р.
скасовані, справа направлена на новий розгляд до господарського суду
Миколаївської області.

Ухвалою Верховного суду України від
27.12.2007 р. відмовлено відповідачу у порушенні касаційного провадження з
перегляду постанови ВГСУ від 01.11.2007 р. у справі № 2-2080/2006.

При новому розгляді справі присвоєно
№ 12/702/07.

Рішенням господарського суду
Миколаївської області від 13.05.2007 р. (суддя А.К. Семенов) в позові
відмовлено з мотивів недоведеності позовних вимог.

Не погодившись з рішенням суду,
ОСОБА_1та ОСОБА_2 звернулись з апеляційними скаргами, в яких просять його
скасувати, направити справу до господарського суду Миколаївської області для
розгляду по суті їх позовних вимог в іншому складі суду, посилаючись на неповне
з'ясування судом обставин, що мають значення для справи та порушення норм
процесуального права.

Одночасно скаржниками заявлені
клопотання про відновлення пропущеного процесуального строку на апеляційне
оскарження рішення суду, які ухвалою апеляційної інстанції від 25.06.2008 р.
задоволені згідно зі ст. ст. 53, 93 ГПК України.

Заслухавши доводи представника
відповідача, перевіривши наявні матеріали справи на предмет їх юридичної
оцінки, дослідивши надані докази та обговоривши доводи апеляційного подання,
судова колегія встановила:

ОСОБА_1, ОСОБА_2 ОСОБА_3, ОСОБА_4,
та   ОСОБА_5. станом на 16.03.2004 р.
були акціонерами ВАТ “Миколаївський глиноземний завод” та володіли відповідно
30000, 13031, 186064, 20695 та 13680 простими іменними акціями товариства.

Загальними зборами акціонерів ВАТ
“Миколаївський глиноземний завод”, які відбулися 16.03.2004 р., прийнято
рішення про проведення деномінації (зміна номінальної вартості випущених акцій)
шляхом консолідації (зменшення загальної кількості акцій водночас із
пропозиційним збільшенням номінальної вартості випущених акцій) акцій на таких
умовах:

-
37826336 (тридцять сім мільйонів вісімсот двадцять шість тисяч триста тридцять
шість) раніше випущених акцій обмінюються на 1 (одну) акцію, при цьому
номінальна вартість однієї акції змінюється з 0,25 грн. за одну акцію на
9456584 (дев'ять мільйонів чотириста п'ятдесят шість тисяч п'ятсот вісімдесят
чотири) грн.;

-
акціонерам, які не володіють 37826336 акціями, запропоновано об'єднати належні
їм акції для одержання акцій товариства нової номінальної вартості, або їм буде
сплачена грошова компенсація, і вони не отримають у власність акції нового
випуску. Грошова компенсація виплачується із розрахунку     0,1 грн. за одну акцію номінальною
вартістю 0,25 грн.

Також загальними зборами прийнято
рішення про внесення змін до статуту в зв'язку з проведенням деномінації.

За проведення деномінації акцій
товариства та внесення змін до статуту товариства проголосувало
голосів, що складає 99,96% голосів, присутніх на зборах.

Згідно п. 1 Положення про порядок
реєстрації випуску акцій акціонерного товариства при зміні номінальної вартості
та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 125 від 14.09.2000 р.,
акціонерне товариство має право провести консолідацію або дроблення розміщених
ним акцій шляхом випуску акцій нової номінації вартості та конвертації (обміну)
акцій попередніх випусків на акції нової номінальної вартості тих самих
категорій та типу.

Реєстрація випуску акцій акціонерних
товариств при дробленні або консолідації акцій без зміни розміру статутного
фонду здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або
її територіальними органами, які відповідно до повноважень, встановлених
рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зареєстрували
попередній випуск акцій цього товариства.

Деномінація акцій -зміна номінальної
вартості всіх випущених одним емітентом акцій, що супроводжується дробленням
або консолідацією акцій.

Консолідація акцій - зменшення
загальної кількості акцій відповідно до заданого коефіцієнта водночас із
пропозиційним збільшенням номінальної вартості всіх випущених емітентом акцій.
Операція консолідації не призводить до зміни сумарної номінальної вартості
акцій.

Консолідація або дроблення акцій не
повинні призводити до змін розміру статутного фонду товариства.

Відповідно до п. 7 Положення рішення про
зміну номінальної вартості акцій без зміни розміру статутного фонду
акціонерного товариства приймаються загальними зборами акціонерів у порядку,
визначеному ст. 41-44 Закону України “Про господарські товариства”.

Загальні збори товариства -це вищий
орган акціонерного товариства. Всі акціонери незалежно від кількості та класу
акцій, власниками яких вони є, мають право брати участь в загальних зборах.

До компетенції загальних зборів
належить, зокрема, визначення основних напрямків діяльності акціонерного
товариства і затвердження його планів та звітів про їх виконання, внесення змін
до статуту товариства (ст. 41 Закону України “Про господарські товариства”).

Статтею 42 цього Закону передбачено,
що рішення загальних зборів з питання внесення змін до статуту приймаються
більшістю у 3/4 голосів акціонерів, які беруть участь у зборах.

Отже, питання щодо проведення
деномінації акцій товариства та внесення змін до статуту віднесено до
компетенції загальних зборів.

Пунктом 8 Положення № 125 у редакції,
чинній на час прийняття оспорюваного рішення загальними зборами ВАТ
“Миколаївський глиноземний завод”, встановлено, що при випуску акцій нової
номінальної вартості акції попередніх випусків обмінюються на акції нової
номінальної вартості відповідно до співвідношення сумарної номінальної вартості
акцій до нової номінальної вартості акцій. Пунктом 9 цього Положення
передбачено, що при проведенні консолідації акцій повинно бути забезпечено
виконання умов обміну акцій старої номінальної вартості на цілу кількість акцій
нової номінальної вартості.

Отже, Положенням № 125 встановлений
обов'язок акціонерного товариства забезпечити сумарний обмін акцій, випущених
акціонерним товариством, а не щодо кожного акціонера окремо, як зазначають
скаржники.

Державною комісією з цінних паперів
та фондового ринку 24.03.2004 р. ВАТ “Миколаївський глиноземний завод” видано
свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (реєстраційний № 149/1/04), яким комісія
засвідчила випуск акцій, що здійснюється ВАТ “Миколаївський глиноземний завод”
на загальну суму 756526720 грн. номінальною вартістю 9456584 грн. в кількості
80 шт. простих іменних акцій.

Відповідно до ч. 5 ст. 98 ЦК України,
рішення загальних зборів може бути оскаржене учасником товариства до суду.

Підставами для визнання акта
недійсним є невідповідність його вимогам чинного законодавства та (або)
визначеній законом компетенції органу, який видав цей акт. Обов'язковою умовою
визнання акта недійсним є також порушення у зв'язку з прийняттям відповідного
акта прав та охоронюваних законом інтересів позивача у справі.

Згідно зі ст. 33 ГПК України, кожна
сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу
своїх вимог та заперечень.

Відповідно до вимог ст. 43 Закону
України “Про господарські товариства” за 45 днів до скликання загальних зборів
відповідач рекомендованими листами направив персональні повідомлення всім
акціонерам. Загальне повідомлення про скликання загальних зборів було
опубліковано в газеті “ІНФОРМАЦІЯ_1 № 11(21722) від 29.01.2004 р. і в
офіційному друкованому органі Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку - газеті “ІНФОРМАЦІЯ_2” № 019-020(927) від 28.01.2004р. Крім інформації
про дату, час, місце проведення загальних зборів, повідомлення містило також
інформацію про порядок ознайомлення з документами, пов'язаними з порядком
денним зборів.

Згідно ст. 43 Закону України “Про
господарські товариства” та п. 10.2.11 статуту товариства 10.02.2004 р., тобто
не менш, як за 30 днів до скликання загальних зборів, до Правління ВАТ надійшла
пропозиція акціонера про внесення змін до порядку денного зборів. За
результатами розгляду цієї пропозиції Правлінням 26.02.2004 р. прийнято рішення
про включення до порядку денного зборів наступних питань:

- про
деномінацію акцій ВАТ “Миколаївський глиноземний завод” Ухвалення рішення про
випуск акцій, пов'язаний зі змінами кількості та номінальної вартості акцій;

- про
ліквідацію дочірнього підприємства “Металург-МГЗ”.

Прийняття вказаного рішення
підтверджується витягом з протоколу №5/2004 засідання Правління ВАТ
“Миколаївський глиноземний завод” від 26.02.2004 р.

Згідно з ч. 2 ст. 43 Закону України
“Про господарські товариства” рішення про зміни до порядку денного мають бути
доведені до відома всіх акціонерів не пізніше, ніж за 10 днів до проведення
зборів у порядку, передбаченому статутом.

Пунктом 10.2.11 статуту товариства
передбачено, що рішення про зміни у порядку денному доводяться до відома
акціонерів “шляхом опублікування у друкованому органі місцевої преси за
місцезнаходженням акціонерного товариства та у одному з офіційних друкованих
видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку”.

Тобто, положення чинного
законодавства про порядок скликання загальних зборів акціонерів, у тому числі
щодо внесення змін до порядку денного зборів, ВАТ “Миколаївський глиноземний
завод” дотримані.

Таким чином, місцевий суд дійшов
правильного висновку про відсутність правових підстав для визнання недійсним
рішення загальних зборів акціонерів ВАТ “Миколаївський глиноземний завод” від
16.03.2004 р. в частині деномінації шляхом консолідації акцій відповідача.

Доводи скаржників щодо порушення п.
10 Положення № 125, яким передбачена недопустимість терміну обміну акцій,
безпідставні, оскільки загальними зборами встановлений не термін обміну акцій,
а термін для подання заяв про укладення договору про спільне володіння акціями
нової номінальної вартості або заяв про виплату грошової компенсації. 10-денний
термін встановлений для здійснення цих дій особами, яким обмін акцій не
здійснювався і не міг бути здійснений в зв'язку з недостатністю акцій старої
номінальної вартості для обміну на акції нової номінальної вартості. Термін
обміну акцій не обмежувався, про що свідчать тексти повідомлень, опублікованих
в газетах “ІНФОРМАЦІЯ_1 та “Вісник. Цінні папери”.

Пунктом 8 Положення встановлено, що
при випуску акцій нової номінальної вартості акції попередніх випусків
обмінюються на акції нової номінальної вартості відповідно до співвідношення
сумарної номінальної вартості акцій до нової номінальної вартості акцій.

Згідно п. 9 Положення при проведенні
консолідації акцій повинно бути забезпечено виконання умов обміну акцій старої
номінальної вартості на цілу кількість акцій нової номінальної вартості.

Таким чином, Положенням встановлений
обов'язок акціонерного товариства забезпечити сумарний обмін акцій, випущених
акціонерним товариством, а не щодо кожного акціонера окремо, як зазначають
скаржники в апеляційних скаргах.

Вимоги щодо викупу акцій за ціною, що
визначається домовленістю сторін, але не нижчою за номінальну вартість акцій,
внесено до п. 9 Положення № 125 рішенням ДКЦПФР “Про затвердження змін та
доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску акцій акціонерного
товариства при зміні номінальної вартості та кількості акцій без зміни розміру
статутного фонду” від 02.02.2005 р., зареєстрованим в Міністерстві юстиції
України 07.04.205 р., тобто після прийняття рішення загальними зборами
акціонерів. Отже, доводи скаржника в цій частині безпідставні.

Тобто рішенням загальних зборів
акціонерів не порушені охоронювані законом права та інтереси скаржників.

З урахуванням викладеного, підстави
для скасування рішення суду першої інстанції і задоволення апеляційних скарг
відсутні.

Керуючись ст. ст. 99, 103, 105 ГПК України, колегія
суддів

ПОСТАНОВИЛА:

Рішення господарського суду
Миколаївської області від 13.05.2008 р. у справі № 12/702/07 залишити без змін,
а апеляційні скарги без задоволення.

Постанова апеляційної інстанції
набирає законної сили з дня її прийняття і може бути оскаржена в касаційному
порядку до Вищого господарського суду України протягом одного місяця з дня
набрання постанови законної сили.

Головуючий суддя
Л.І. Бандура

Суддя
О.Т. Лавренюк

Суддя
Л.В. Поліщук