ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М  У К Р А Ї Н И

№  17/216

16.10.07

За позовом     Закритого акціонерного товариства “Сучасне будівництво”

До                    1) Відкритого акціонерного товариства “Домобудівний комбінат №3”

2) Закритого акціонерного товариства “Інвестиційна компанія “Полтавщина”

Про                 зобов"язання підписати договір

Суддя  Кролевець О.А.

Представники :

Від позивача:           Гуріна В.В. (довіреність №5 від 13.06.2007)

Від відповідача-1:   Тяглий Д.О. (довіреність №04-579 від 15.10.2007)

Від відповідача-2:   не з'явився

Відповідно до ст.77 ГПК України в судових засіданнях оголошувались перерви: 30.07.2007 до 02.08.2007, 12.09.2007 до 26.09.2007, до 27.09.2007, до 16.10.2007.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Позивач звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом про зобов’язання відповідача-1 забезпечити виконання умов розміщення акцій, викладених у проспекті емісії, а саме: забезпечити підписання ЗАТ “Інвестиційна компанія “Полтавщина” з позивачем договору купівлі-продажу 3876421 акцій простих іменних ВАТ “Домобудівний комбінат №3” додаткового випуску в термін, за ціною та на умовах, визначених проспектом емісії; про зобов’язання ЗАТ “Інвестиційна компанія “Полтавщина” укласти з позивачем як акціонером ВАТ “Домобудівний комбінат №3” договір купівлі-продажу акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3”  у кількості 3876421 штук на умовах, за ціною і в термін, що передбачені проспектом емісії; про зобов’язання ЗАТ “Інвестиційна компанія “Полтавщина” надати документи, що засвідчують повноваження особи, яка буде підписувати договір купівлі-продажу акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” з їхнього боку.

Позовні вимоги мотивовані наступним. Позивач є акціонером ВАТ “Домобудівний комбінат №3” і є власником 1938207 простих іменних акцій відповідача-1. На загальних зборах акціонерів ВАТ “Домобудівний комбінат №3”, які відбулись 22.03.2007, прийнято рішення про збільшення розміру статутного фонду шляхом додаткового випуску акцій відповідача-1. Позивач, як акціонер, якому належить переважне право на придбання додатково випущених акцій, після початку першої черги розміщення акцій, а саме 15.05.2007, звернувся до відповідача-2 (андеррайтера, торгівця цінними паперами емітента), який діє від імені та в інтересах відповідача-1, з заявою про намір придбати акції додаткової емісії ВАТ “Домобудівний комбінат №3”. 18.05.2007 позивач з'явився до місця проведення підписки на акції для підписання договору купівлі-продажу акцій. Однак, в порушення ст.ст.633, 699 Цивільного кодексу України та ст. 38 Закону України “Про господарські товариства” йому було відмовлено без будь-яких пояснень причин відмови. Пізніше позивачу для підписання було надано примірник договору купівлі-продажу акцій, який з боку андеррайтера був підписаний не ЗАТ “Інвестиційна компанія “Полтавщина”, а громадянином Рудницьким С.В., який не є членом правління відповідача-1. З огляду на викладені обставини, позивач вважає, що відповідачі своїми незаконними діями намагаються не допустити реалізації позивачем, який володіє 20,087 % акцій відповідача-1, його переважного права на придбання акцій додаткового випуску ВАТ “Домобудівний комбінат №3”.

Відповідач-1 проти позовних вимог заперечує з підстав, викладених у відзиві на позовну заяву. Зокрема, відповідач-1 стверджує наступне. Згідно з умовами, передбаченими проспектом емісії акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3”, розміщення акцій тривало 16 днів та здійснювалось в два етапи. На першому етапі (черги) підписки на акції реалізовувалось переважне право акціонерів на придбання акцій, що розміщуються  у кількості, пропорційній їх частці у статутному фонді на дату початку проведення першого етапу. Позивач, який бажав реалізувати своє право на придбання акцій, звернувся з відповідною заявою до відповідача-1, хоча згідно з умовами проспекту емісії акцій такі заяви повинні подаватися до відповідача-2.  18.05.2005 між відповідачем-1 та позивачем був підписаний договір купівлі-продажу акцій додаткового випуску на суму 969105,25 грн. За придбані акції позивач розрахувався повністю. Таким чином, за твердженням відповідача-1, позивачеві було створено всі умови для реалізації ним переважного права на придбання акцій, у томі числі щодо укладання договору купівлі-продажу акцій. Укладення другого (ще одного) договору купівлі-продажу акцій суперечить чинному законодавству та умовам емісії акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3”.

Відповідач-2 також вважає позовні вимоги безпідставними, а викладені в позові обставини такими, що не відповідають дійсним обставинам справи.

Позивач заперечує проти доводів відповідачів та вважає твердження відповідачів необґрунтованими. В запереченнях на відзив позивач стверджує, що станом на день звернення до суду за захистом своїх прав відповідач-2 не виконав умов розміщення акцій, передбачених проспектом емісії акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3”  та не уклав від імені відповідача-1 з позивачем жодного договору купівлі-продажу акцій додаткового випуску. Посилання відповідачів на договір купівлі-продажу акцій від 18.05.2007 позивач вважає неправомірними, оскільки вказаний договір не стосується придбання позивачем акцій саме додаткового випуску в процесі першого етапу підписки, тобто не стосується предмету спору.

За клопотанням сторін до матеріалів справи було залучено додаткові докази.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, Господарський суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Загальними зборами акціонерів  Відкритого акціонерного товариства “Домобудівний комбінат №3”, які відбулися 22 березня 2007 року, прийнято рішення про збільшення статутного фонду ВАТ “Домобудівний комбінат №3” шляхом додаткового випуску у документарній формі простих іменних акцій існуючої номінальної вартості (номінальна вартість однієї акції –0,25 грн. кожна) у кількості 19298160 штук загальною вартістю 4824540 грн. (протокол №11 від 22.03.2007).

Відповідно до пп.11.10 Проспекту емісії акцій, опублікованому в Бюлетені “Цінні папери України” №95 (2025) від 27.04.2007, адреса проведення відкритого (публічного) розміщення акцій: м. Київ, проспект Відрадний,103. Загальний термін проведення відкритого (публічного) розміщення акцій становить 16 календарних днів. Розміщення акцій буде здійснюватися в два етапи (черги): перша черга розміщення акцій починається 10.05.2007 о 9:00 год. і триває протягом 15-ти календарних днів по 24.05.2007 о 17:00 год. (включно). На першому етапі (черги) розміщення (підписки) акцій реалізується переважне право акціонерів на придбання акцій, що розміщуються, у кількості, пропорційній їх частці у статутному фонді на дату початку проведення першого етапу (черги) розміщення акцій. Другий етап (черга) розміщення (підписки) починається з дня, наступного за днем закінчення першого етапу (черги) розміщення (підписки), і триває один день, а саме: початок –25 травня 2007р. з 9:00 год., закінчення –25 травня 2007р. о 17:00 год. На другому етапі (черги) розміщення (підписки) реалізується право інших інвесторів на придбання акцій, що розміщується, та існуючих акціонерів. При цьому, при розміщенні  (підписки) акцій на другому етапі (черги) розміщення переважним правом на придбання акцій, що розміщуються, користуються акціонери товариства.

Відповідно до пп.11.13 Проспекту емісії акцій емітент (ВАТ “Домобудівний комбінат №3”) в процесі розміщення акцій, що пропонуються до відкритого (публічного) розміщення, користується послугами торгівця цінними паперами –ЗАТ “ІК “Полтавщина” на підставі укладеного між ними договору андеррайтеру №1-Е від 23.03.2007 (в матеріалах справи).

Акціонери та інші особи, які беруть участь у придбанні акцій в терміни відповідного етапу (черги) розміщення (підписки), подають заяву на ім’я андеррайтера ЗАТ “ІК “Полтавщина” в письмовій формі довільного змісту, в якій обов’язково зазначають про себе наступні дані (для юридичних осіб): повне найменування та код ЄДРПОУ, кількість акцій, які планується придбати в межах квоти, що визначається виходячи з обсягу емісії та частки акціонера в статутному фонді Товариства, з зазначенням зобов’язання сплатити зазначені в заяві цінні папери на умовах і в термін, що передбачені проспектом емісії. Заява від юридичної особи підписується керівником або уповноваженою ним особою та засвідчується печаткою. Заява на придбання акцій подається за адресою: м. Київ, проспект Відрадний,103. Заяви на придбання акцій реєструються в журналі обліку заяв в порядку їх надходження із зазначенням точного часу їх надходження. Для кожного етапу (черги) розміщення (підписки) подається окрема заява.

Заяви, які надійшли до андеррайтера не у вищезазначених межах проведення того чи іншого етапу (черги) розміщення (підписки), або надійшли засобами електронного зв’язку (факсом, електронною поштою, тощо) –не розглядаються та в обліковому журналі не реєструються.

Протягом трьох банківських днів з дати подання на першому етапі (черги) розміщення (підписки), андеррайтера –ЗАТ “ІК “Полтавщина” від імені емітента укладає з заявником Договір купівлі-продажу акцій.

На другому етапі (черги), тобто 25.05.2007 починаючи з 12 год. 10 хв. до 17.00 год. андеррайтера від імені емітента укладає з заявником Договір купівлі-продажу акцій, при умові наявності вільного залишку акцій для розміщення (підписки) у кількості достатньої для задоволення поданої заявником заяви.

На підставі укладеного Договору купівлі-продажу акцій покупці протягом одного банківського дня з дати підписання такого договору зобов’язані сплатити на розрахунковий рахунок андеррайтера не менш як 30% вартості акцій, на які підписався покупець. Протягом 15 календарних днів з дати затвердження результатів підписки на акції додаткового випуску ВАТ “Домобудівний комбінат №3” покупці зобов’язані провести повну сплату на розрахунковий рахунок андеррайтера за акції, на які вони підписалися. Після сплати покупцем не менш як 10% вартості акцій, на які підписався покупець, емітент надає покупцю Зобов’язання про продаж акцій у кількості відповідній договору купівлі-продажу акцій. Після сплати покупцем 100% вартості акцій, на які підписався покупець, емітент надає покупцю Тимчасове свідоцтво про підтвердження внеску за акції додаткового випуску.

Пунктом 11.14 Проспекту емісії визначений порядок реалізації акціонерами свого переважного права на придбання акцій додаткової емісії ВАТ “Домобудівний комбінат №3”. Зокрема, передбачено, що усі акціонери товариства мають рівне переважне право на придбання акцій, що розміщуються, у кількості, пропорційній їх частці у статутному капіталі на дату початку проведення першої черги розміщення акцій. Для реалізації свого переважного права на придбання акцій, що розміщуються, протягом встановленого для цього терміну, подається заява, укладається договір і здійснюється оплата акцій відповідно до умов розміщення.

Відповідно до п.18 Проспекту емісії акцій реєстратором цінних паперів, який веде реєстр власників іменних цінних паперів, є ВАТ “Комекс-Реєстратор”.

Викладені в Проспекті емісії акцій умови проведення відкритого (публічного) розміщення акцій відповідають вимогам, встановленим Законом України “Про цінні папери та фондовий ринок”.

З матеріалів справи вбачається, що ЗАТ “Сучасне будівництво” (позивач) володіє 1938207 акцій (20,087% від статутного фонду), емітентом яких є ВАТ “Домобудівний комбінат №3”, що підтверджується випискою про залишки на рахунку в цінних паперах №003002 від 10.05.2007, виданою ЗАТ “Тект-Брок”.

Керуючись ст.38 Закону України “Про господарські товариства”, позивач, як акціонер, що користується переважним правом на придбання додатково випущених акцій підприємства, заявою від 15.05.2007 за №37 звернувся до ЗАТ “ІК “Полтавщина” та ВАТ “Домобудівний комбінат №3”, в якій повідомив про свій намір придбати 3876421 штук простих іменних акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” додаткової емісії та прийняття на себе зобов’язання щодо сплати вартості цінних паперів на умовах і термін, що передбачені проспектом емісії. Вказану заяву, за твердженням позивача, було подано представникові андеррайтера за адресою, зазначеною в Проспекті емісії.

В триденний строк, передбачений Проспектом емісії та ст.38 Закону України “Про господарські товариства”, з моменту подання заяви, позивачу не було подано для підписання договір купівлі-продажу. Вказані обставини викликали у позивача підозру, що його заява про придбання акцій всупереч вимогам Проспекту емісії не зареєстрована андеррайтером.

23 травня 2007р. позивач повторно звернувся до відповідачів з заявами про придбання 3876421 штук простих іменних акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” додаткової емісії, а саме заявою №40 від 23.05.2007, №41 від 23.05.2007 та №42 від 23.05.2007. Крім того, 24.05.2007 позивач надсилав на адреси відповідачів, зазначених в Проспекті емісії акцій, телеграми з вимогою укласти договорів купівлі-продажу акцій додаткового випуску відповідно до умов Проспекту емісії та проект такого договору від 23.05.2007. Також позивач звертався до приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Щерби Л.О. з проханням передати відповідачу-2 заяву ЗАТ “Сучасне будівництво” про укладення договору купівлі-продажу акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” додаткового випуску. Вказаний лист не було вручено андеррайтеру з тих підстав, що співробітник ЗАТ “ІК “Полтавщина” відмовився від прийняття кореспонденції, оскільки вся кореспонденція повинна надсилатися за юридичною адресою ЗАТ “ІК “Полтавщина”.

Однак, за твердженням позивача, будь-які спроби зареєструвати у андеррайтера свою заяву щодо наміру придбання акцій додаткової емісії залишились безрезультатними, і на сьогодні договір купівлі-продажу акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” з позивачем не укладений.

Перевіривши наявні в матеріалах справи докази, суд дійшов висновку про недоведеність викладених в позовній заяві ЗАТ “Сучасне будівництво” обставин виходячи з наступного.

Порядок проведення відкритої (публічної) підписки на акції додаткового випуску регулюється Законом України “Про господарські товариства”, Законом України “Про цінні папери та фондовий ринок”, рішенням Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку №158 від 16.10.2000, №18 від 09.02.2001 та іншими нормативними актами у сфері обігу цінних паперів.

Згідно зі ст.28 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” публічним (відкритим) розміщенням цінних паперів є їх відчуження на підставі опублікування в засобах масової інформації або оголошення будь-яким іншим способом повідомлення про продаж цінних паперів, зверненого до заздалегідь не визначеної кількості осіб.

Відповідно до ст.1 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” проспект емісії цінних паперів –це документ, який містить інформацію про відкрите (публічне) розміщення цінних паперів.

Як вже зазначалось вище, умовами Проспекту емісії акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” передбачено, що заяви акціонерів про намір придбати акції додаткової емісії повинні подаватися на ім’я андеррайтера ЗАТ “ІК “Полтавщина” в письмовій формі довільного змісту. Заяви на придбання акцій реєструються в журналі обліку заяв в порядку їх надходження із зазначенням точного часу їх надходження. Заяви про придбання акцій на першому етапі (черги) розміщення (підписки) повинна бути подана в робочі дні з 9.00 год. до 17.00 год. в строки проведення першого етапу (черги) розміщення (підписки). При цьому 24.05.2007 заяви приймаються з 9.00 год. до 12.00 год., розгляд заяв та укладання договорів на придбання акцій продовжується до 17.00 год.

Заяви, які надійшли до андеррайтера не у вищезазначених межах проведення того чи іншого етапу (черги) розміщення (підписки), або надійшли засобами електронного зв’язку (факсом, електронною поштою, тощо) –не розглядаються та в обліковому журналі не реєструються.

Протягом трьох банківських днів з дати подання на першому етапі (черги) розміщення (підписки), андеррайтера –ЗАТ “ІК “Полтавщина” від імені емітента укладає з заявником Договір купівлі-продажу акцій.

На підставі укладеного договору купівлі-продажу акцій покупці протягом одного банківського дня з дня підписання такого договору зобов’язані сплатити на розрахунковий рахунок андеррайтера не менш як 10% вартості акцій, на які підписався покупець. Також до моменту затвердження результатів розміщення (підписки) акцій додаткового випуску ВАТ “Домобудівний комбінат №3” покупці зобов’язані сплатити на розрахунковий рахунок  андеррайтера не менш як 30% вартості акцій, на які підписався покупець. Протягом 15 календарних днів з дати затвердження результатів підписки на акції додаткового випуску покупці зобов’язані згідно договору купівлі-продажу акцій провести повну сплату на розрахунковий рахунок андеррайтера за акції, на які вони підписалися.

Згідно зі ст.33 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” відкрите (публічне) розміщення цінних паперів здійснюється емітентом самостійно або через андеррайтера, що уклав з емітентом договір про андеррайтинг.

Відповідно до умов договору андеррайтингу №1-Е від 23.03.2007, укладеного між відповідачами, ЗАТ “ІК “Полтавщина” було зобов’язано приймати від існуючих акціонерів емітента та інвесторів заяви на придбання акцій додаткового випуску; укладати від імені емітента договори на продаж акцій додаткового випуску емітента з третіми особами на умовах цього договору; відповідно до укладених договорів купівлі-продажу акцій, отримувати від покупців акцій додаткового випуску ВАТ “Домобудівний комбінат №3” грошові кошти за акції у порядку та строки, визначені в проспекті емісії акцій для подальшого їх перерахування емітенту.

З матеріалів справи вбачається, що позивачем всупереч вимог Проспекту емісії акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” звертався з заявою про придбання акцій додаткової емісії не до андеррайтера (ЗАТ “ІК “Полтавщина”), а до емітента акцій (ВАТ “Домобудівний комбінат №3”).  Заява позивача за його вимогою була зареєстрована у канцелярії емітента за вх.№ 432 від 15.05.2007 (дата надходження заяви 15.05.2007о 12 год. 55 хв.), що підтверджується витягом з журналу реєстрації вхідної кореспонденції ВАТ “Домобудівний комбінат №3”.

У визначені Проспектом емісії акцій строки між позивачем та ВАТ “Домобудівний комбінат №3”, як того вимагав позивач, був укладений договір купівлі-продажу акцій від 18.05.2007, відповідно до умов якого відповідач-1 продав, а позивач купив прості іменні акції додаткового випуску в кількості 3876421 шт. загальною вартістю 969105,25 грн., емітентом яких ВАТ “Домобудівний комбінат №3”. За придбані акції позивач перерахував на  рахунок відповідача-1 96910,53 грн. (платіжне доручення №2319 від 18.05.2007) та 872194,72 грн. (платіжне доручення №2523 від 30.05.2007). Згідно з призначенням платежу зазначених платіжних документів оплату проведено за акції додаткової емісії згідно договору №СБ-07-4 від 18.05.2007 (копії платіжних доручень знаходяться в матеріалах справи). Таким чином, позивач повністю розрахувався за придбані акції додаткової емісії ВАТ “Домобудівний комбінат №3”.

Позивач стверджує, що договір купівлі-продажу акцій від 18.05.2007 не є договором купівлі-продажу ЗАТ “Сучасне будівництво” в процесі першого етапу підписки на акції ВАТ “Домобудівний комбінат №3” саме додаткового випуску, оскільки в ньому не вказаний міжнародний ідентифікаційний коду ISIN, що присвоюється Національним депозитарієм  України кожному випуску акцій емітента.

Такі твердження позивача суд вважає необґрунтованими, оскільки Закон України “Про цінні папери та фондовий ринок” не містить вимог щодо умов договору купівлі-продажу акцій, укладеного в процесі публічного (відкритого) розміщення акцій, в тому числі вимог щодо обов’язкового зазначення в договорі міжнародного ідентифікаційного коду цінних паперів.

Відповідно до ст.4 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу зазначається в сертифікаті акції. Будь-яких доказів того, що чинним законодавством передбачено обов’язкове зазначення міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів в договорі купівлі-продажу таких цінних паперів позивачем суду не надано.

До того ж згідно зі ст.30 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” зазначення міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів, щодо яких прийнято про відкрите (публічне) розміщення, в проспекті емісії цінних паперів також не є обов’язковим.

Під час розгляду справи судом було встановлено, що позивач не заперечує того факту, що, укладаючи з відповідачем-1 договір купівлі-продажу акцій від 18.05.2007, сторони мали на увазі продаж саме акцій додаткової емісії, що також підтверджується платіжними дорученнями про сплату акцій за цим договором.

З матеріалів справи вбачається, що позивач звертався до відповідача-1 з листом про укладання додаткової угоди до договору купівлі-продажу акцій від 18.05.2007 за №СБ-07-4, оскільки останній не відповідає умовам Проспекту емісії акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” в частині розрахунків за придбані акції, на що відповідачем було дано відповідь про те, що між сторонами не укладався договір, який має реєстраційний № СБ-07-4.

Відповідно до ст.28 Закону України “Про господарські товариства” при додатковому випуску акцій у зв’язку із збільшенням статутного капіталу акції купуються учасниками на підставі договору  з товариством.

Підписка на додатково випущені акції провадиться у порядку, передбаченому ст. 30  Закону України “Про господарські товариства”. Акціонери користуються переважним правом на придбання додатково випущених акцій. Зміни статуту, пов’язані із збільшенням статутного капіталу, повинні бути зареєстровані органом, що зареєстрував статут акціонерного товариства, після реалізації додатково випущених акцій.

За таких обставин, укладання договору купівлі-продажу акцій додаткового випуску саме з емітентом не суперечить приписам ст.ст. 28, 30 Закону України “Про господарські товариства”.

З урахуванням зібраних у справі доказів, суд дійшов висновку, що позивачем було реалізовано його переважне право на придбання акцій ВАТ “Домобудівний комбінат №3” додаткового випуску, а тому посилання позивача на порушення його переважного права як акціонера ВАТ “Домобудівний комбінат №3” є недоведеними.

Відповідно до статті 33 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Відповідно до ст.1 ГПК України до господарського суду мають право звертатися підприємства, установи, організації за захистом своїх порушених або оспорюваних прав і охоронюваних законом інтересів.

Враховуючи вищевикладене, а також з огляду на те, що чинним законодавством в сфері обігу цінних паперів не передбачено можливості укладання договору купівлі-продажу акцій на першому етапі (черги) підписки двічі з одним й тим же акціонером, який вже реалізував своє переважне право на придбання додатково випущених акцій, суд дійшов висновку про недоведеність викладених у позовній заяві обставин щодо порушення прав та охоронюваних законом інтересів ЗАТ “Сучасне будівництво”, а тому позовні вимоги позивача не підлягають задоволенню в повному обсязі.

Судові витрат на підставі ст.49 ГПК України покладаються на позивача по справі.

Керуючись ст.ст. 33, 49, 82-85 ГПК України, суд, -

В И Р І Ш И В :

В позові відмовити повністю.

Суддя                                                                                    О.А.Кролевець