КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04.09.2007                                                                                           № 6/622

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого:                              Андрієнка  В.В.

суддів:

За участю представників:

від позивача - Корнієнко Л.В.

від відповідача 2 - Сніжко Є.О.

розглянувши апеляційну скаргу Українського фінансово-промислового концерну "УФПК"

на рішення Господарського суду м.Києва від 24.01.2007

у справі № 6/622

за позовом                               ЗАТ "Комгрі"

до                                                   Товариства з обмеженою відповідальністю "Сервіс-реєстр"

Товариства з обмеженою відповідальністю "УкрРеєстр"

третя особа           Український фінансово-промисловий концерн "УФПК"

про                                                  визнання недійсними дій, визнання недійсним сертифікату, зобов"язати вчинити дії

ВСТАНОВИВ:

ЗАТ «Комгрі» звернулося до суду з позовом, у якому просив:

-          визнати операцію, проведену реєстратором товариством з обмеженою відповідальністю «Сервіс-Реєстр» щодо зарахування акцій закритого акціонерного товариства «Комгрі» у кількості 4867 штук на особовий рахунок УФПК в системі реєстру власників іменних цінних паперів такою, що була вчинена з порушенням вимог чинного законодавства України;

-          визнати сертифікат акцій серія А № 2 від 10.01.2003 недійсним, тобто таким, що втратив чинність з моменту його видачі;

-          зобов'язати реєстраторів товариство з обмеженою відповідальністю «Сервіс-реєстр» та товариство з обмеженою відповідальністю «УкрРЕЄСТР» внести в систему реєстрів власників іменних цінних паперів необхідні зміни, пов'язані з визнанням сертифікату акцій серія А № 2 від 10.01.2003 недійсним.

Рішенням  Господарського суду м. Києва від 24.01.2007 р. позовні вимоги ЗАТ «Комгрі»   задоволені частково, а саме: визнано  сертифікат акцій серія А № 2 від 10.01.2003 недійсним, тобто таким, що втратив чинність, зобов’язано товариство з обмеженою відповідальністю «УкрРЕЄСТР» протягом 10 днів з дня набрання рішенням законної сили  внести зміни в систему реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАт «Комгрі», які пов'язані з визнанням сертифікату акцій серія А № 2 від 10.01.2003 р. таким, що втратив чинність.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням, Український фінансово-промисловий концерн звернувся  до Київського апеляційного господарського суду  з апеляційною скаргою,  в якій просить  рішення  скасувати та прийняти нове рішення про відмову у позові.

Свої вимоги апелянт обґрунтовує тим, що рішення місцевого господарського суду прийняте з неповним з’ясуванням обставин, що мають значення для справи, місцевий господарський суд неправильно застосував та порушив норми процесуального та матеріального  права.

Зокрема заявник посилається на те, що рішенням суду першої інстанції скасовано сертифікат акцій, право власності на які належить йому.

Позивач просив суд рішення суду першої інстанції залишити без змін, а апеляційну скаргу – без задоволення.

Апелянт у судове засідання не з’явився, хоча був повідомлений про час та місце розгляду справи за адресою, вказаною ним у апеляційній скарзі як місцезнаходження  Українського фінансово-промислового концерну. Враховуючи, що апелянт не подавав до суду  повідомлень про зміну поштової адреси, судова колегія вважає, що направлення ухвали суду на адресу 02090, м. Київ, вул. Празька, 5, оф. 422 є належним повідомленням апелянта про час та місце розгляду справи.

Дослідивши матеріали справи, обговоривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів відзначає  наступне.

У 2001 році закритим акціонерним товариством «Комгрі» було здійснено випуск простих іменних акцій в документарній формі у кількості 10916 штук, номінальною вартістю 1500 грн. на загальну суму 16374000 грн.

Вказаний випуск був зареєстрований в Управлінні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві, що підтверджується свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів № 40/10/1/2002 від 07.02.2002.

У ході розповсюдження акцій на підставі договору № 8/10-01 від 08.10.2001 УФПК придбало у позивача 4867 акцій на суму 7300500 грн., якому на той час належало 45 акцій, придбаних під час попередньої емісії. Вказаний факт сторонами не оспорюється.

На час реєстрації випуску акцій обов'язки по виконанню послуг по веденню реєстру власників іменних цінних паперів позивача на підставі договору № 9/11-01;26-2001 від 09.11.2001 здійснювало товариство з обмеженою відповідальністю «Сервіс-реєстр».

Відповідно до ч. 4 ст. 9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10.12.1997 № 710/97-ВР (із змінами та доповненнями) ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

В силу ч. З ст. 5 вказаного Закону право власності на цінні папери на пред'явника, випущені в документальній формі, переходить до нового власника з моменту передачі (поставки) цінних паперів. Документом, що підтверджує право власності на цінні папери, випущені в бездокументарній формі, є сертифікат.

Сертифікат серії А № 2 на 4912 іменні акції було видано УФПК 10.01.2003 ТОВ «УкрРЕЄСТР», яке на той час на підставі договору № 3-р від 29.11.2002 було реєстратором позивача.

Порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів регламентується однойменним Положенням, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 26.05.1998 № 60 (надалі - Положення).

Відповідно до п. 6.4. Положення сертифікати цінних паперів видаються власникам тільки на сплачені цінні папери.

Згідно з п. 6.6. Положення на рахунок власника зараховуються тільки сплачені іменні цінні папери за інформацією з журналу обліку розміщення. Цінні папери, на які особа підписалась, але на сплатили, зараховуються на особовий рахунок емітента. Підставою для зарахування сплачених цінних паперів на особовий рахунок власника є розпорядження емітента та запис в журналі обліку розміщення.

Виходячи з викладеного, оскільки видача сертифікату можлива за умови сплати цінних паперів, що є підставою для зарахування іменних цінних паперів на рахунок власника, а зарахування може мати місце виключно за розпорядженням емітента, передумовою для видачі сертифікату повинно бути розпорядження емітента про зарахування сплачених цінних паперів на рахунок власника.

Видача відповідачем-2 сертифікату третій особі мала місце на підставі здійсненого відповідачем-1 зарахування цінних паперів у кількості 4867 акцій на особовий рахунок УФПК. Факт зарахування акцій на рахунок УФПК відповідач-1 не оспорює.

За твердженням позивача, УФПК вартість акції на сплатив, у зв'язку з чим ним не видавалось розпорядження про зарахування акцій на особовий рахунок УФПК.

Відповідно до ст. 33 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Оскільки в даному випадку предметом доказування є правомірність зарахування акцій, спростування доводів позивача щодо не видання ним вищезазначеного розпорядження покладається, в силу ст. 33 ГПК України, на відповідача-1.

З огляду на це, доводи відповідача-1 про те, що позивачем не доведено не надсилання йому, як реєстратору, розпорядження про зарахування акцій на рахунок УФПК, суд до уваги не приймає, оскільки факт не вчинення дії не має матеріально-об'єктивного втілення, а тому може бути тільки спростовано доказами, що свідчать її вчинення.

У той же час, відповідач-1 жодних доказів існування відповідного розпорядження суду не надав.

За таких обставин суд погоджується з доводами позивача щодо помилкового зарахування на особовий рахунок УФПК 4867 акцій.

Порядок проведення коригувальних операцій у системі реєстру передбачено пунктом 7.28 розділу 7 Порядку.

Відповідно до абзацу 1 пункту 7.28 розділу 7 Положення у разі виявлення помилок у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача, реєстроутримувач, що веде реєстр на час виявлення помилок, повинен провести розслідування причин, що призвели до помилок, та провести коригувальну операцію у системі реєстру. Таке розслідування повинно тривати не більше десяти робочих днів від дати виявлення помилок та закінчитися оформленням письмового розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення коригувальної операції. Коригувальна операція проводиться на підставі письмового розпорядження керівника реєстроутримувача протягом двох робочих днів від дати оформлення розпорядження. Таке розпорядження реєструється у порядку, установленому цим Положенням для документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру.

Якщо в результаті помилкового запису в системі реєстру зареєстрованій особі був виданий сертифікат цінних паперів або тимчасове свідоцтво про право власності на іменні цінні папери, або свідоцтво про знерухомлення з помилковими даними, то цей документ з дати проведення коригувальної операції визнається таким, що втратив чинність, з відповідним відображенням цього факту в системі реєстру (абзац 3 пункту 7.28 розділу 7 Положення).

06.04.2006 позивач звернувся до відповідача-2 з проханням проведення коригувальної операції на особовому рахунку УФПК.

За результатами його розгляду відповідач-2 листом від 11.04.2006 відмовив у її вчиненні, пославшись на абзаци 4 та 5 пункту 7.28 розділу 7 Порядку.

Зокрема, згідно з абзацом 4 пункту 7.28 розділу 7 Порядку коригувальна операція, що проводиться реєстроутримувачем самостійно для виправлення допущених помилок у системі реєстру, не повинна призводити до позбавлення прав власності на цінні папери в останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, якщо наявні в реєстроутримувача документи підвереджують згідно  з чинним законодавством право власності цієї особи на вказані цінні папери у   зареєстрованій     в     системі     реєстру     кількості.     Такі     зміни     вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду.

Таким чином, вказана норма регулює порядок внесення змін до систему реєстру, з якими закон пов'язує момент виникнення права власності.

У той же час, в абзаці 1 частини 2 статті 5 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», право власності на цінні папери на пред'явника, випущені в документарній формі, переходять до нового власника з моменту передачі (поставки) цінних паперів.

Отже, на відміну від цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, право власності на які переходить до нового власника з моменту зарахування цінних паперів на рахунок власника у зберігача (ч. З ст. 5 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»), момент виникнення права власності на цінні папери, випущених у документарній формі, не пов'язаний з вчиненням операцій у системі реєстру, у зв'язку з чим коригувальна операція для виправлення помилкового зарахування на особовий рахунок УФПК 4867 акцій не призводить до позбавлення останнього права власності на акції. Як зазначено вище, помилка мала місце саме внаслідок вини реєстроутримувача (відповідач-1). При цьому, в силу абзацу 1 пункту 7.28 розділу 7 Положення, виправлення вказаної помилки шляхом здійснення коригувальної операції покладається на реєстроутримувача, що веде реєстр на час виявлення помилок.

За таких обставин, позовні вимоги про визнання сертифікату акцій серія А № 2 від 10.01.2003 таким, що втратив чинність є обґрунтованими. Також є обґрунтовані вимоги до відповідача-2 щодо зобов'язання внести необхідні зміни в систему реєстрів власників іменних цінних паперів, які пов'язані з визнанням сертифікату акцій серія А № 2 від 10.01.2003 таким, що втратив чинність, оскільки останній на даний час є реєстроутримувач З AT «Комгрі».

При цьому суд визнає обґрунтованими доводи позивача, які пов'язані з поважністю причин спливу позовної давності, та, відповідно до ч. 5 ст. 267 ЦК України, вважає за необхідне захистити порушені права позивача, поновивши позовні давність.

Також судовою колегією береться до уваги те, що постановою Київського апеляційного господарського суду від 24.05.2007 р. у справі № 23/351 відмовлено УФПК у задоволенні позову про визнання права власності на прості іменні акції ЗАТ «Комгрі» в кількості 4912 штук станом на 27.12.2002 р. Дана постанова залишена без змін постановою Вищого господарського суду України від 06.08.2007 р.

Позовні вимоги про визнання дій відповідача-1 щодо зарахування акцій на рахунок УФПК такими, що вчинені з порушенням вимог чинного законодавства, задоволенню не підлягають, оскільки цивільним законодавством України (ст. 16 ЦК України) не передбачено такого  способу захисту цивільних прав та інтересів судом.

З урахуванням викладеного судова колегія вважає, що рішення Господарського суду м. Києва від 24.01.2007 року у справі № 6/622 прийнято з повним і достовірним встановленням всіх фактичних обставин, які мають значення для вирішення даного спору.

У зв`язку з цим підстав для скасування прийнятого рішення Київський апеляційний господарський суд не вбачає, а отже апеляційна скарга Українського фінансово-промислового концерну  підлягає залишенню без задоволення.

Керуючись ст. ст. 99, 101, 103, 105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд , -

ПОСТАНОВИВ:

Рішення Господарського суду м. Києва від 24.01.2007 року у справі № 6/622 залишити без змін, а апеляційну скаргу Українського фінансово-промислового концерну  - без задоволення.

Головуючий суддя

Судді

07.09.07 (відправлено)