РІШЕННЯ

"31" липня 2007 р.
Справа № 7/100-2937

Господарський суд Тернопільської області

у складі судді Стадник М.С

розглянув справу

за позовом: Прокурора Борщівського району Тернопільської області в інтересах держави в особі Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Тернопіль, вул. Шпитальна, 7, 46000

до відповідача: Відкритого акціонерного товариства „Скала-Подільське”, смт. Скала-Подільська, вул. Заводська, 2, Борщівського району, Тернопільської області, 48720

за участю представників сторін:

прокурора:          Савка Михайло Васильович –посвідчення № 16;

позивача:          Сампара Галина Миколаївна –довіреність № 05-ТЕ від 12.01.07р..

Суть справи:

Прокурор Борщівського району Тернопільської області звернувся з позовом в інтересах держави в особі  Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення з Відкритого акціонерного товариства „Скала-Подільське” 340 грн. штрафних санкцій у справі № 7/100-2937 та 170 грн. штрафних санкцій у справі № 7/101-2938.

Приймаючи до уваги, що порушені судом справи однорідні і в них беруть участь ті ж самі сторони, тому господарський суд на підставі ст. 58 ГПК України об’єднує їх в одну справу з присвоєнням їй номера 7/100-2937.

Учасникам судового процесу в засіданні  роз’яснено права і обов’язки, передбачені ст.ст. 22, 29 ГПК України.

Відповідач без поважних причин витребуваного ухвалою суду від 25.06.2007р. обґрунтованого відзиву на позов не подав, участь повноважного представника в засіданні не забезпечив, хоча  про час та місце розгляду справи повідомлений відповідно до ст. 64 ГПК України , про що свідчить повідомлення поштового відділення про вручення  кореспонденції 14.07.2007р..

Спір розглядається за наявними в справі матеріалами, відповідно до ст. 75 ГПК України.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши прокурора, пояснення представника позивача, встановлено:

- відповідно до п.2 Указу Президента України №160/96 від 02.03.1996 р. "Про облік прав власності на іменні цінні папери та депозитарну діяльність", п.2 розділу І Положення про діяльність з обліку прав власності на іменні цінні папери та депозитарну діяльність, затвердженого вищевказаним Указом Президента, передбачено, що облік прав власності на іменні цінні папери здійснюється в системі реєстру власників іменних цінних паперів у паперовій та/або без паперовій формі з метою забезпечення ідентифікації зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів іменних цінних паперів та іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів. Діяльність з ведення реєстру здійснює емітент або реєстратор.

Згідно вимог п.1.2 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР) від 26.05.1998 р. № 60 (із змінами та доповненнями від 17.07.2003 р.) (втратило чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1000 від 17.10.2006 р.), - емітент повинен сформувати систему реєстру не пізніше десяти днів з дати отримання ним свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Не пізніше тридцяти днів від дати отримання розпорядження про внесення відомостей про власників іменних цінних паперів до системи реєстру емітент має право самостійно  вести  систему  реєстру, отримавши ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, відповідно до вимог нормативно-правових актів ДКЦПФР або ж доручити ведення системи реєстру власників випущених ним цінних паперів Реєстратору шляхом укладення договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Передача системи реєстру оформляється актом прийому-передачі. Реєстратор відповідає за ведення системи реєстру з моменту підписання сторонами вказаного акта.

За результатами проведених Тернопільським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку перевірок, результати яких оформлені актами № 17-ТЕ від 28.03.2005р. та № 35-ТЕ від 25.08.2005р. встановлено факт допущення Відкритим акціонерним товариством "Скала-Подільське" правопорушень на ринку цінних паперів, а саме: п.1.3.5 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР від 14.03.2001р. (втратили чинність на підставі рішення ДКЦПФР № 433 від 23.06.2006р.) та п. 1.2 розділу І Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 60 від 26.05.1998р. (із змінами та доповненнями від 17.07.2003 р.).

Так,  товариством зареєстровано в Тернопільському територіальному управлінні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку випуск простих іменних акцій про що свідчить свідоцтво про реєстрацію випуску простих іменних акцій № 15/19/1/02 від 20.12.2002р., тобто товариство є емітентом, яке зобов’язане було на виконання  виданого Регіональним відділенням Фонду Державного майна України по Тернопільській області першого розпорядження за №17 від 03.11.2003р. про внесення відомостей про власників іменних цінних паперів до системи реєстру, однак  товариством станом на 03.12.2003р. і на день проведення перевірки не отримано ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, тобто діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, і не доручено ведення системи реєстру власників емітента одному з незалежних реєстраторів за власним вибором.

- на підставі п. 10 ст. 8 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” територіальним управлінням видано товариству обов’язкові для виконання Розпорядження № 01-ТЕ від 18.01.2005р. та № 08-ТЕ від 12.04.2005р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким його зобов’язано у термін до 18.02.2005р. та до 23.05.2005р. усунути виявлені порушення чинного законодавства про цінні папери та до 25.02.2005р., 27.05.2005р. письмово проінформувати, з наданням підтверджуючих документів управлінню про його виконання.

Відповідно до ч. 1 ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку уповноважена накладати на юридичних осіб штраф у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановами Тернопільського територіального управління Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку № 17-ТЕ від 06.04.2005р. та № 35-ТЕ від 01.11.2005р. за ухилення від виконання Розпорядження № 01-ТЕ від 18.01.2005р. та за несвоєчасне виконання Розпорядження № 08-ТЕ від 12.04.2005р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, у відповідності до ст.ст. 9, 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” (далі –Закон України) до відповідача застосовано штрафні санкції відповідно у розмірах: 340 грн., що складає 20 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян та 170 грн., що складає 10 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до зазначених постанов відповідач повинен був сплатити штраф на протязі 15 днів з дня їх отримання та на підтвердження їх виконання направити на адресу управління розрахунковий документ.

Постанови відповідачу направлені 08.04.2005 року та 01.11.2005р., що підтверджується реєстром відправної кореспонденції, та ним не оскаржені в порядку встановленому ч. 2 ст. 11 Закону України.

Приймаючи до уваги, що відповідач не надав доказів виконання постанов у встановлені у них терміни, а тому позов підлягає до задоволення як обґрунтовано заявлений та неоспорений відповідачем, відповідно до частини 3 ст. 11 Закону України, яка передбачає судовий порядок стягнення штрафів накладених Комісією.

Державне мито в сумі 102 грн. та витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу в сумі 118 грн. покладаються на відповідача на підставі ст. 49 ГПК України.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 43, 49, 82, 84 ГПК України, господарський суд

ВИРІШИВ:

1. Об’єднати справи №  7/100-2937 та № 7/101-2938 в одну, присвоївши їй номер 7/100-2937.

2.Позов задовольнити.

3.Стягнути з Відкритого акціонерного товариства „Скала-Подільське”, смт. Скала-Подільська, вул. Заводська, 2, Борщівського району, Тернопільської області, код 30811697:

- в доход Державного бюджету України, рахунок №0030 УДК у Борщівському районі в ГУДКУ у Тернопільській області, код бюджетної класифікації 21081100, символ звітності 106, код одержувача коштів 23588869, МФО 838012 - 510 грн. штрафу за порушення на ринку цінних паперів;

- в доход Державного бюджету України - 102 грн. державного мита;

- в доход Державного бюджету України, р/р 0002 у ГУДКУ у Тернопільській області, МФО 838012, , Одержувач: УДК у м. Тернополі –118 (сто вісімнадцять) грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

Видати накази.

На рішення суду, яке не набрало законної сили, сторони мають право подати апеляційну скаргу, а прокурор – апеляційне подання, протягом десяти днів з дня прийняття (підписання) рішення, через місцевий господарський суд.

Суддя                                                                                          М.С. Стадник