ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МИКОЛАЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
=======================================================================
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"29" березня 2007 р.
11:00
Справа №  16/64/07

м. Миколаїв

Господарський суд Миколаївської області у складі колегії:

Головуючий суддя   В.Д.  Фролов

Суддя   А.К. Семенов

Суддя  Т.Є. Моргуленко

за позовом: Асоціації „Південноукраїнська торгівельне –інформаційна система”, 54001, м.Миколаїв, вул. Садова,1-а

до відповідача: Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 03680,м. Київ, вул. Горького,51

про  скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 106 від 23.01.2007 р.

П Р Е Д С Т А В Н И К И:

Від позивача:      Колесник Л.О., дов. № 2 від 01.03.2007 р.

Іванова Е.О., дов. № 1 від 01.03.2007 р.

Від відповідача:  Констаневич Ю.П., дов. № 100/4540 від 22.03.2007 р.

В засіданні приймає участь:

Асоціація „Південноукраїнська торгівельне –інформаційна система” звернулось до господарського суду Миколаївської області з позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про скасування рішення № 106 від 23.01.2007 р. про відмову у продовженні терміну дії свідоцтва про реєстрацію як саморегулівної організації.

Від відповідача надійшли заперечення на позовні вимоги, у яких він просить суд відмовити у задоволенні позову, посилаючись на те, що рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 106 від 23.01.2007 р. прийняте законно та обґрунтовано, а саме, що Комісія, відповідно до законодавства, має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

Розглянувши матеріали справи, суд встановив:

Позивач звернувся до відповідача наприкінці 2006 р. із заявою про продовження дії Свідоцтва про реєстрацію об’єднання, як саморегулівної організації.

23.01.2007 р. відповідач прийняв рішення № 106, яким відмовив у продовженні терміну дії Свідоцтва про реєстрацію об’єднання, як саморегулівної організації, виданого Асоціації „Південноукраїнська торгівельне –інформаційна система”. Підставою для відмови є наявність в поданих документах недостовірних даних, саме: склад засновників в Установчому договорі про створення асоціації не відповідає дійсності.

Позивач вважає таку відмову необґрунтованою і безпідставною та просить скасувати зазначене рішення.

Господарський суд приходить до такого.

Відповідно до ч.2 ст.2 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку - це неприбуткове об'єднання учасників фондового ринку, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність (діяльність реєстраторів та зберігачів), утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з п. 1.1 Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.03.2002 № 107 (далі - Положення про діяльність СРО), саморегулівна організація - це неприбуткове об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів, яке створюється згідно з чинним законодавством з метою захисту інтересів своїх членів і учасників ринку цінних паперів та набуває статусу саморегулівної організації з дати внесення запису про неї до реєстру саморегулівних організацій, який веде Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Повноваження по встановленню порядку реєстрації та здійснення такої реєстрації саморегулівних організацій надані Комісії п.14 ч.2 ст.7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Частиною 2 ст.48 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" об'єднання професійних учасників фондового ринку набуває статусу саморегулівної організації з дня його реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок та умови проведення реєстрації саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку та анулювання реєстрації встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Документом, який підтверджує факт реєстрації Комісією об'єднання як саморегулівної організації є відповідне Свідоцтво.

Умови та порядок здійснення такої реєстрації встановлені Положенням про саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Комісії №'329 від 23.12.1996р., в редакції Рішення Комісії № 45 від 11.11.1997р. (далі - Положення про СРО).

Відповідно до п. ЗЗ розділу 7 Положення про СРО свідоцтво про реєстрацію об'єднання, як саморегулівної організації видається терміном на три роки і діє на всій території України. Продовження терміну дії Свідоцтва здійснюється в порядку, встановленому для його одержання.

Термін дії Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації, виданого Асоціації ПТІС, закінчився 31.10.2006р. Позивач двічі надавав до Комісії пакети документів для продовження терміну дії зазначеного Свідоцтва, за результатами розгляду яких рішеннями Комісії від 07.11.2006р. №1294 та від 23.01.2007р. №106 Асоціації ПТІС було відмовлено у продовженні терміну дії Свідоцтва про реєстрацію як об'єднання як саморегулівної організації.

Рішенням Комісії від 23.01.2007р. №106 Позивачу було відмовлено у продовженні дії вищезазначеного Свідоцтва на підставі п.п. б) п.29 Положення про СРО, тобто через наявність у поданих для продовження дії Свідоцтва документах недостовірних даних, а саме: відомості про склад засновників ПТІС згідно Установчого договору вказаної саморегулівної організації не відповідає дійсності.

Як випливає із визначення поняття "саморегулівна організація", наведеного у Законі України "Про цінні папери та фондовий ринок" та у Положенні про діяльність СРО, засновником та учасником саморегулівної організації можуть бути виключно професійні учасники ринку цінних паперів. Отже, у випадку втрати учасником або засновником саморегулівної організації ліцензії на право здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, він повинен бути виключений зі складу такої СРО.

Згідно інформації, наявної в Комісії, з 15 засновників, перелік яких наведено у вказаному Установчому договорі та Статуті Позивача, на теперішній час ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку —діяльності з торгівлі цінними папери - мають тільки 7 юридичних осіб, тобто менше половини від складу засновників Асоціації ПТІС.

Крім того, саморегулівні організації реєструються відповідно на загальних підставах як юридична особа відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб — підприємців".

Згідно з ч. 4 ст. 87 Цивільного кодексу України юридична особа вважається створеною з дня її державної реєстрації.

Частиною 2 ст. 17 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" визначено, які відомості мають міститися в Єдиному державному реєстрі щодо юридичної особи, зокрема, перелік засновників (учасників) юридичної особи, у тому числі ім'я, місце проживання, ідентифікаційний номер фізичної особи - платника податків, якщо засновник - фізична особа; найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код, якщо засновник - юридична особа.

Частина 3 ст. 29 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" у разі внесення змін до установчих документів, які пов'язані із зміною складу засновників (учасників) юридичної особи, крім документів, які передбачені частиною першою цієї статті, додатково подається або копія рішення про вихід юридичної особи із складу засновників (учасників), завірена в установленому порядку, або нотаріально посвідчена копія заяви фізичної особи про вихід зі складу засновників (учасників), або нотаріально посвідчена копія документа про перехід частки учасника у статутному капіталі товариства, або нотаріально посвідчений документ про передання права засновника (учасника) іншій особі, або рішення уповноваженого органу юридичної особи про примусове виключення засновника (учасника) зі складу засновників (учасників) юридичної особи, якщо це передбачено законом або установчими документами юридичної особи.

Відповідно до п. 8 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Комісія має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

Також при поданні документів для подовження дії свідоцтва Асоціацією ПТІС було надано недостовірну інформацію і щодо переліку учасників організації - станом на 06.11.2006р. з 128 учасників Позивача 24 не мали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, через закінчення строку дії такої ліцензії або її анулювання Комісією.

Таким чином, Позивачем було допущено порушення положень Закону України "Про цінні папери і фондову біржу, відповідно до яких засновником та учасником СРО можуть бути виключно професійні учасники ринку цінних паперів, та Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", згідно яких до Єдиного державного реєстру та установчих документів повинні вноситись зміни у разі зміни складу чи місцезнаходження засновників, оскільки Позивачем не виключено зі свого складу осіб, які втратили ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку та не приведено установчі документи Асоціації ПТІС у частині складу засновників у відповідність з їх фактичним складом.

Відповідно до п. 29 Положення про СРО підставою для відмови у видачі або продовженні дії Свідоцтва може бути:

а) невідповідність поданих документів та даних, що вони містять, вимогам

цього Положення та чинному законодавству;

б) наявність у поданих документах недостовірних даних;

в)          наявність обґрунтованих скарг зареєстрованих осіб на діяльність

об'єднання;

г)          якщо СРО не має достатньо ресурсів для виконання статутних

зобов'язань.

Саме наявність у документах, поданих Асоціацією ПТІС до Комісії для продовження дії Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації, недостовірної інформації стало підставою для прийняття Комісією рішення від 23.01.2007р. № 106 про відмову у продовженні терміну дії Свідоцтва.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що зазначене рішення цілком відповідає вимогам законодавства.

Таким чином, у задоволенні позовних вимог слід відмовити.

Керуючись ст.ст. п.1 ст. 24, 87, 94, 160, 162-163, 167, 254, 258 Кодексу адміністративного судочинства України, - суд

П О С Т А Н О В И В :

У позові відмовити.

Постанова у відповідності зі ст.254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано.

Сторони, які беруть участь у справі, мають право оскаржити в апеляційному порядку постанову повністю або частково у порядку і строки встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Головуючий суддя                                                                                        В.Д.  Фролов

Суддя                                                                                                               А.К.  Семенов

Суддя                                                                                                               Т.Є.   Моргуленко

Суддя
В.Д.Фролов