СУД міста КИЄВА
м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б
№
Прокурора Деснянського району міста Києва в інтересах держави
В особі                    Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
До                    Прокурора Деснянського
району міста Києва в інтересах держави
Предмет         стягнення суми штрафу у розмірі 8500
Суддя
Секретар судового засідання Повалій О.О.
Від прокуратури:  Одуденко А.В. (доручення №2-К від 05.06.2007)
Від позивача:         Кривоблоцька О.П. (довіреність
№100/6462 від 19.04.2007)
Від відповідача:    не з'явився
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Прокурор Деснянського району міста
Києва звернувся до Господарського суду міста Києва з позовною заявою в
інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
про стягнення з відповідача штрафу, накладеного постановою позивача, у розмірі
Ухвалою Господарського суду міста
Києва від 19.03.2007 відкрито провадження у адміністративній справі, призначено
справу до судового розгляду.
Позовні вимоги прокурора
обґрунтовані наступним. Позивачем було зафіксовано факт порушення відповідачем
вимог законодавства про цінні папери, через що прийнято постанову №364-УЛ від
20.06.2006 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів,
якою на відповідача накладено штраф розміром 8500,00 грн. Оскільки відповідач
відповідний штраф не сплатив, прокурор за дорученням позивача звернувся з
позовом до суду.
Позивач заявлений прокурором позов
підтримав повністю. Позивачем подані уточнення щодо реквізитів для
зарахування  штрафів до Державного
Представник відповідача в судове
засідання не з'явився, про дату та час розгляду справи відповідач був
повідомлений належним чином, ніяких заяв чи клопотань від відповідача до суду
не надходило, тому суд дійшов висновку про можливість розгляду справи за
наявними в ній документами.
В судовому засіданні 05.06.2007
оголошено вступну та резолютивну частини постанови.
Заслухавши у судових засіданнях
пояснення представників прокуратури та позивача, дослідивши наявні у матеріалах
справи докази, оглянувши у судовому засіданні оригінали документів, копії яких
знаходяться у матеріалах справи, суд, -
Відповідно до ст.5 Закону України
“Про державне регулювання ринку цінних паперів та фондового ринку” (далі
-Закон) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку (далі за текстом -Комісія). Одним з основних
завдань Комісії є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо
запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів,
застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до п.14 ст.8 Закону
Комісія має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції
за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних
07.06.2006 уповноваженою особою
Комісії у відношенні ТОВ “Інтерциза” (відповідач по справі) були встановлені
порушення вимог п.3.5.1 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на
ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань
регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 за №49 та рішенням Державної  комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.03.2001 №60 (із змінами та доповненнями), в частині неотримання статусу
фінансової установи, яка надає фінансові послуги на ринку цінних паперів,
відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових
установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів. Про усунення
встановлених порушень відповідач був зобов'язаний повідомити Комісію.
Як визначено п.3.5.1. Ліцензійних
умов, які були чинними на момент проведення перевірки, торговець цінними
паперами може здійснювати свою професійну діяльність тільки за умови вступу до
щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити
орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням
копії відповідного документа) та включення протягом зазначеного терміну до
державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку
цінних паперів, відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру
фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів,
затвердженого рішенням Комісії від 14.07.2004 N 296 та зареєстрованого
Міністерством юстиції України 02.08.2004 за N 957/9556.
Актом №74-УЛ про правопорушення на
ринку цінних паперів від 07.06.2006 було зафіксовано порушення відповідачем
встановлених Положенням строків.
Статтею 11 Закону передбачено, що
за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації
Комісія накладає на юридичну особу штраф у розмірі до 1000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.
Постановою №364-УЛ від 20.06.2006
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів на ТОВ
“Інтерциза” за порушення вимог п.3.5.1 Ліцензійних умов до відповідача  застосовано санкцію у вигляді штрафу розміром
8500,00 грн., який відповідач протягом 15 днів з моменту отримання цієї
постанови був зобов'язаний перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні
Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального
фонду Державного бюджету”, код бюджетної класифікації 23030300 “Адміністративні
штрафи та інші санкції”, символ 101. Копію розрахункового документа, який буде
підтверджувати виконання цієї постанови відповідач був зобов'язаний направити
до юридичного управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Зазначену постанову відповідно до
вимог Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 09.01.1997 №2 із змінами та доповненнями,
було надіслано відповідачу 21.06.2006, але протягом 15 днів відповідач штраф не
Докази того, що зазначену постанову
було оскаржено відповідачем до Комісії або до суду, в матеріалах справи
Відповідно до ч.3 ст.11 Закону
штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,
стягуються у судовому порядку.
Дослідивши зібрані у справі докази
та заслухавши пояснення представників прокуратури та позивача, суд дійшов
висновку про обґрунтованість заявлених позовних вимог, а тому вимога прокурора
про стягнення з відповідача штрафу в розмірі 8500,00 грн., накладеного на
відповідача постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№364-УЛ від 20.06.2006,  підлягає задоволенню.
При прийнятті рішення зі спору
судом враховуються уточнення позивача щодо реквізитів для зарахування штрафів
до Державного бюджету України.
Керуючись ст.ст. 2, 7, 17, 157,
158, 161, 162, 163 Кодексу адміністративного судочинства України, п.6 Прикінцевих
та перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України,
Господарський суд міста Києва, -
1.Позовні вимоги задовольнити
2.Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю “Інтерциза” суму штрафу, накладеного постановою Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку, в розмірі 8500 (вісім тисяч
п'ятсот) грн., який підлягає зарахуванню на рахунок, відкритий в управлінні
Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального
фонду державного бюджету”, КЕКД 21081100, символ звітності 106 “Адміністративні
штрафи та інші санкції”.
3.Судовий збір у розмірі 3 (три)
грн. 40 коп. стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю “Інтерциза” на
користь Державного бюджету України.
4. Дана постанова набирає законної
сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження або
апеляційної скарги в порядку, встановленому ст.254 Кодексу адміністративного
судочинства України. Дана постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку
та в строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя