ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
ПОСТАНОВА

15.05.07р.

Справа № А10/139-07

За позовом  Закритого акціонерного товариства "РК Профіт" , м. Дніпропетровськ

до  Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку , м. Київ

про визнання неправомірною дії

Головуючий колегії  Кощеєв І.М.

члени колегії –суддя Петрова В.І., суддя

Добродняк І.Ю.

Секретар судового засідання Паніна К.О.

Представники сторін:

Від позивача: Вінніченко О.О. (дов. від 03.01.07р.)

Від відповідача: Цибуля О.В. (дов.№100/13031 від 05.09.06р.)

СУТЬ СПОРУ:

Позивач звернувся до господарського суду Дніпропетровської області з позовом до Відповідача про визнання неправомірними дій з проведення в період з 02.04.2007 р. по 04.04.2007 р. перевірки дотримання ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі доручення № 9Л-КП, виданого 30.03.3007 р. уповноваженою особою Позивача А.І. Балюком.

Позивач уточнив свої позовні вимоги і просив суд : визнати неправомірними дії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з проведення в період з    02.04.2007 р. по 25.04.2007 р. перевірки дотримання Закритим акціонерним товариством "РК Профіт" ( ) ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі доручення № 9Л-КП, виданого       30.03.2007 р. уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку А.І. Балюком.

Підстави з якими Позивач пов”язує свої позовні вимоги : Відповідач не мав передбачених ст. 20 Закону України „Про ліцензування” підстав для проведення позапланової перевірки дотримання  реєстратором  ЗАТ  «РК  Профіт»ліцензійних  умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів і для видачі відповідного доручення членам групи перевіряючих; Відповідач провів позапланову перевірку ЗАТ «РК Профіт»в порушення вимог п. 2.2 Порядку контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого наказом Держкомітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 21.04.2003 р. за № 52 та рішенням ДКЦПФР від 17.04.2003 р. за № 162; вимог ч. 2 ст.19 Конституції України, якою передбачено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; а також в порушення вимог ст. 6 Закону про ліцензування, якою передбачено, що орган ліцензування здійснює у межах своєї компетенції  контроль за додержанням ліцензіатами ліцензійних умов.

Відповідач проти задоволення позовних вимог заперечує, зазначаючи на їх необґрунтованість та безпідставність, оскільки дії Комісії з проведення вказаної  перевірки дотримання ЗАТ РК «Профіт»Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі доручення № 9Л-КП, виданого      30.03.2007 р. Головою Комісії Балюком А.І., є правомірними.

Так, до Комісії надійшли відповідні документи із Генеральної прокуратури України з вимогою провести перевірку додержання законодавства щодо обігу контрольного пакету акцій ВАТ «Нікопольський завод феросплавів», який обліковувався на рахунку у зберігача - АКБ «Укрсоцбанк». При цьому, у вказаних листах повідомлялося про те, що спірний пакет акцій ВАТ «Нікопольський завод феросплавів»в наслідок матеріалізації було перераховано та відповідний рахунок в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Нікопольський завод феросплавів», ведення якої здійснює ТОВ РК «Профіт». Враховуючи вищевикладене, а також вимоги ст. 8 та ст. 20 Закону України «Про прокуратуру», уповноваженою особою Комісії - Головою Комісії Балюком А.І. - на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»було видано доручення № 9Л-КП від 30.03.2007 року на проведення перевірки ЗАТ РК «Профіт».

Посилання Позивача на порушення Комісією ст. 20 Закону України „Про ліцензування певних видів господарської діяльності”, Відповідач вважає таким, що не відповідає вимогам законодавства України, зокрема ст. 4 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та Закону України «Про внесення змін до деяких законів України щодо ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів»від 06.09.2005 року № 2800-ІУ. Отже, Комісія як орган ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює свою діяльність, передусім, відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Відповідно до п. 9 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Комісія має право проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності емітентів, осіб які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій.

Відповідно до п. 3 ст. 20 Закону України «Про прокуратуру»при здійсненні прокурорського нагляду за додержанням і застосуванням законів прокурор має право вимагати проведення перевірок підпорядкованих і підконтрольних структур. При цьому, вимоги прокурора є обов'язковими для всіх органів, підприємств, установ, організацій, посадових осіб і громадян ( ст. 8 Закону України «Про прокуратуру»).

Таким чином, Комісія, отримавши вимоги Генеральної прокуратури України провести перевірку додержання законодавства щодо обігу контрольного пакету акцій ВАТ «Нікопольський завод феросплавів», який обліковувався на рахунку у зберігача - АКБ «Укрсоцбанк», в межах чинного законодавства України організувала проведення позапланової перевірки дотримання Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів ЗАТ РК «Профіт»відповідно до Порядку контролю.

В судовому засіданні 15.05.2007 р. було оголошено вступну та резолютивну частини судової постанови.

Дослідивши матеріали справи, вислухавши пояснення представників сторін,  господарський суд, -

ВСТАНОВИВ:

02.04.2007 р. до ЗАТ «РК Профіт»прибули працівники Відповідача з метою проведення позапланової перевірки дотримання ліцензійних умов під час здійснення ЗАТ «РК Профіт»професійної діяльності на ринку цінних паперів. На підтвердження своїх повноважень на проведення перевірки вони надали доручення № 9Л-КП від 30.03.2007 р. видане уповноваженою особою і Головою ДКЦПФР А.І. Балюком. Підстави та мета проведення позапланової перевірки в цьому дорученні зазначені не були.

Працівники   Відповідача   були   допущені   до   проведення

позапланової перевірки після чого надали керівнику ЗАТ «РК Профіт»запити на надання достатньо широкого кола різнопланової інформації, яка стосується ведення системи реєстру ВАТ «Нікопольський завод феросплавів».

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи ( ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Згідно зі ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: 8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; 9) проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій; 21) вилучати під час проведення перевірок на строк до трьох робочих днів документи, що підтверджують факти порушення актів законодавства про цінні папери.

ЗАТ „РК Профіт” на підставі відповідної ліцензії АВ № 020627 від 20.03.2006 р. виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів. Строк дії ліцензії з 20.03.2006 р. по 20.03.2011 р.

Порядок контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів ( N 162 від 17.04.2003 р., Порядок, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ) - установлює єдиний порядок здійснення контролю за додержанням суб'єктами професійної діяльності на ринку цінних паперів (далі - ліцензіати) Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 2.1. Порядку, планові перевірки додержання ліцензіатом Ліцензійних умов проводяться органом контролю не частіше одного разу на рік. Позапланові перевірки проводяться органами контролю за наявності обставин, передбачених законодавчими актами України ( п. 2.2. Порядку ).

Відповідно до ст. 20 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності»державний нагляд за додержанням органами ліцензування вимог законодавства у сфері ліцензування здійснює спеціально уповноважений орган з питань ліцензування шляхом проведення планових та позапланових перевірок.

Спеціально уповноважений орган з питань ліцензування здійснює позапланові перевірки додержання органами ліцензування вимог законодавства у сфері ліцензування лише на підставі надходження до нього в письмовій формі заяви (повідомлення) про порушення вимог законодавства у сфері ліцензування, або з метою перевірки виконання розпоряджень про усунення порушень органом ліцензування вимог законодавства у сфері ліцензування.

Планові перевірки дотримання ліцензіатом ліцензійних умов проводяться не частіше одного разу на рік. Позапланові перевірки здійснюють органи ліцензування або спеціально уповноважений орган з питань ліцензування лише на підставі надходження до них у письмовій формі заяви (повідомлення) про порушення ліцензіатом ліцензійних умов або з метою перевірки виконання розпоряджень про усунення порушень ліцензійних умов.

Відповідачем не надано суду існування, передбачеих ст. 20 Закону підстав для проведення позапланової перевірки  дотримання  реєстратором  ЗАТ  «РК  Профіт»  ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів і для видачі відповідного доручення членам групи перевіряючих.

Таким чином, Відповідач провів позапланову перевірку ЗАТ «РК Профіт»в порушення вимог п. 2.2 Порядку контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого наказом Держкомітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 21.04.2003 р. за №52 та рішенням ДКЦПФР від 17.04.2003 р. за №162.

В обгрунтування свої заперечень, Відповідач посилається на листи, які надійшли до Комісії із Генеральної прокуратури України ( лист від 26.02.2007 року № 05/3-18578-03 та лист від 23.02.2007 року № 05/3-18578-03 ), які за твердженням Відповідача містили  вимогу провести перевірку додержання законодавства щодо обігу контрольного пакету акцій ВАТ «Нікопольський завод феросплавів», який обліковувався на рахунку у зберігача - АКБ «Укрсоцбанк».

Як вбачається з листа Генеральної прокуратури України від 26.02.2007 року № 05/3-18578-03, у зв’язку з проведенням Генеральною прокуратурою України перевірки додержання законодавства у правовідносинах, пов’язаних із списанням акцій ВАТ «Нікопольський завод феросплавів», керуючись ст. 8, 20 Закону України «Про прокуратуру», Перший заступник Генерального прокурора України просив  Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку виділити 23.02.2007 р. спеціаліста Комісії для участі у проведенні зазначеної перевірки, поставивши низку питань для з’ясування під час перевірки. Одночасно, органи прокуратури просили  Державну комісію організувати в установленому законодавством порядку проведення первірки додержання законодавства щодо обігу акцій ВАТ «Нікопольський завод феросплавів», які обліковувалися у зберігача цінних паперів АКБ «Укрсоцбанк».

У листі Генеральної прокуратури України від від 23.02.2007 року № 05/3-18578-03 повідомляється, що у ході перевірки в АКБ «Укрсоцбанк»Генеральною прокуратурою України установлено проведення процедури матеріалізації цінних паперів ВАТ «Нікопольський завод феросплавів»у системі реєстру іменних цінних паперів реєстроутримувачем ЗАТ «РК Профіт». Наведене, органи прокуратури просили врахувати Комісію у ході перевірки та провести необхідні перевірочні заходи згідно чинного законодавства та встановленої компетенції.

Відповідно до ст. 8 Закону України «Про прокуратуру»вимоги прокурора, які відповідають чинному законодавству, є обов'язковими для всіх органів, підприємств, установ, організацій, посадових осіб та громадян і виконуються невідкладно або у передбачені законом чи визначені прокурором строки.

Згідно зі ст. 20 Закону України «Про прокуратуру»при здійсненні прокурорського нагляду за додержанням і застосуванням законів прокурор має право: 2) вимагати для перевірки рішення, розпорядження, інструкції, накази та інші акти і документи, одержувати інформацію про стан законності і заходи щодо її забезпечення; 3) вимагати від керівників та колегіальних органів проведення перевірок, ревізій діяльності підпорядкованих і підконтрольних підприємств, установ, організацій та інших структур незалежно від форм власності, а також виділення спеціалістів для проведення перевірок, відомчих і позавідомчих експертиз.

Виходячи з наведених положень Закону України «Про прокуратуру»- вимоги прокурора викладнеді у вказаних листах Генеральної прокуратури України є обов’язковими для Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і підлягають обов’язковому виконанню в межах встановлених листами та згідно чинного законодавства і встановленої компетенції ( про що доречі зазначалося в самих листах Генеральної прокуратури України ).

Згідно з ч. 2 ст.19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Ст. 19 ГК України передбачає, що органи державної влади і посадові особи зобов'язані здійснювати інспектування та перевірки діяльності суб'єктів господарювання неупереджено, об'єктивно і оперативно, дотримуючись вимог законодавства, поважаючи права і законні інтереси суб'єктів господарювання. Дії та рішення державних органів контролю та нагляду, а також їх посадових осіб, які проводили інспектування і перевірку, можуть бути оскаржені суб'єктом господарювання у встановленому законодавством порядку.

Відповідно до ст. 15 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»посадові особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за невиконання або неналежне виконання посадових обов'язків несуть відповідальність у порядку, визначеному законодавством України.

Спори, що виникають у ході застосування цього Закону, вирішуються судом у встановленому порядку ( ст. 16 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»)

Враховуючи наведене, а також приймаючи до уваги  те, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  при проведенні в період з 02.04.2007 р. по    25.04.2007 р. перевірки дотримання Закритим акціонерним товариством "РК Профіт" вийшла за межі вимоги прокурора ( у ваказаних листах не йшлася мова про здійснення Відповідачем перевірки Позивача ) та порушила п. 2.2 Порядку контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого наказом Держкомітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 21.04.2003 р. за № 52 та рішенням ДКЦПФР від 17.04.2003 р. за           № 162, господарський суд вважає позовні вимоги Позивача обгрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Згідно зазначеного, керуючись ст.  ст.  87, 94, 98, 158, 159, 160, 161, 162, 163 КАС України, господарський суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов Позивача –задовільнити.

Визнати неправомірними дії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з проведення в період з 02.04.2007 р. по 25.04.2007 р. перевірки дотримання Закритим акціонерним товариством "РК Профіт" ( ) ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі доручення № 9Л-КП, виданого 30.03.2007 р. уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку А.І. Балюком.

Стягнути з державного бюджету на користь Закритого акціонерного товариства "РК Профіт"  –3 грн. 40 коп. судового збору.

Постанова набирає законної сили у відповідності зі ст. 254 Кодексу Адміністративного судочинства України та оскаржується в порядку і строки відповідно до ст. 186 Кодексу Адміністративного судочинства України.

Головуючий колегії

І.М. Кощеєв

Судді                                                                                                                            В.І.  Петрова

І.Ю. Добродняк

Дата підписання постанови, оформленої у відповідності до ст.163 КАС України –21.05.2007 р.