ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ОДЕСЬКОЇ ОБЛАСТІ
__________________________________________________________________________________________________________________________________________
ПОСТАНОВА

"21" лютого 2007 р.
Справа  № 25/524-06-14002А

За позовом: Заступника прокурора Одеської області в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до відповідача:  ЗАТ «НПС»

про стягнення штрафу 3400грн.

Суддя:  Малярчук І.А.

В судових засіданнях приймали участь представники:

Від прокуратури: Клюкін К.І., посвідчення № 3 від 12.01.07р.

Від позивача: Жумбей Л.М., довіреність № 02/29/33 від 17.01.07р.

Від відповідача: не з’явився

В судовому засіданні 21.02.07р. приймали участь представники:

Від прокуратури: Клюкін К.І., посвідчення № 3 від 12.01.07р.

Від позивача: Жумбей Л.М., довіреність № 02/29/33 від 17.01.07р.

Від відповідача: не з’явився

Суть спору: про стягнення з ЗАТ «НПС» штрафних санкцій  в сумі  3400грн.

Прокурор на заявлених позовних вимогах наполягає, надав суду  пояснення від 12.02.07р. ах. № 3413 в яких пояснив в чому полягає порушення інтересів держави, що стало підставою для подання даної позовної заяви.

Представник позивача заявлений прокурором позов підтримує в повному обсязі, надав суду обґрунтування заявлених позовних вимог від 24.01.07р.  вх № 1708, в яких обґрунтував позовні вимоги відповідно норм чинного законодавства, обставин справи.

Відповідач в судові засідання не з’являвся,  відзив на позов та витребувані судом документи не подав.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши доводи сторін, суд встановив наступне:

Одеським територіальним управлінням  Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було надіслано на адресу відповідача розпорядження № 65-ОД від 16.05.06р.  про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого зобов’язано останнього в термін до 14.07.06р. надати  до Одеського територіального управління ДКЦПФР інформацію у формі річного звіту про фінансово-господарську діяльність за 2004р. відповідно до вимог Положення „Про подання річного звіту закритими акціонерними товариствами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку”, затвердженого рішенням ДКЦПФР №227 від 03.04.03р.

Однак, відповідач не виконав вимоги даного розпорядження, не надав Одеському територіальному управлінню ДКЦПФР інформацію у формі річного звіту про фінансово-господарську діяльність за 2004р., що стало підставою для Одеського територіального управління ДКЦПФР для порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «НПС»,  відповідно до постанови №465-ОД від 18.08.06р.

ЗАТ «НПС» повідомлений належним чином про час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, про що свідчить повідомлення про вручення №б/н від 22.08.06р., №б/н від 04.09.06р.  не з’явився на  розгляд справи, у зв’язку з чим Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 461 –ОД від 30.08.06р. на підставі якого прийнята  постанова № 466-ОД від 11.09.06р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої до ЗАТ «НПС»   застосовані  фінансові санкції  у вигляді накладення штрафу в розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 3400 гривень.

Несплата ЗАТ «НПС»  штрафних санкцій у розмірі 3400 грн. стала підставою для звернення прокурора з даною позовною заявою до господарського суду Одеської області.

Відповідно до ст. 24. Закону України „Про цінні папери та фондову біржу”                            від 18.06.91р.   емітент зобов'язаний не менше одного разу на рік  інформувати громадськість  про  своє  господарсько-фінансове    становище    і результати діяльності (надалі - річний звіт). Річний звіт публікується не  пізніше  дев'яти  місяців  року, наступного за звітним, і надсилається держателям іменних акцій  та реєструвальному органу. У річному звіті повинні міститись такі дані про емітента: а) інформація про  результати  господарювання  за  попередній рік;     б) підтверджені   аудитором  (аудиторською   фірмою)   річний баланс та  довідка  про  фінансовий  стан; в) основні відомості про додатково випущені цінні папери;     г) обгрунтування змін у персональному складі службових осіб.

Згідно з ч.2 п.1.1. Положення про подання річного звіту закритими акціонерними товариствами до Державної комісії, затвердженого Рішення Державної комісії з  цінних паперів та фондового  ринку 03.06.2003  N 227 річний звіт   -  це  документ  (у  паперовій  та  електронній формах),  який  характеризує  господарсько-фінансове  становище  і результати    діяльності    емітентів    з    метою   інформування акціонерів.

Пунктами 1.3., 1.4. Положення про подання річного звіту закритими акціонерними товариствами до Державної комісії, затвердженого Рішення Державної комісії з  цінних паперів та фондового  ринку 03.06.2003  N 227 передбачено, що емітенти,  які не є професійними учасниками ринку цінних паперів (юридичними особами, які здійснюють професійну діяльність, а саме:  діяльність з випуску та обігу цінних паперів; депозитарну діяльність депозитарію  цінних  паперів;  депозитарну   діяльність зберігача цінних  паперів;  розрахунково-клірингову  діяльність за угодами щодо  цінних  паперів;  діяльність  щодо  ведення  реєстру власників іменних   цінних   паперів;   діяльність  з  організації торгівлі на   ринку   цінних   паперів),   комерційними   банками, страховими компаніями,    інститутами    спільного    інвестування (корпоративними інвестиційними фондами або пайовими інвестиційними фондами), компаніями з управління активами та подають (надсилають) Дані   до   територіального   управління   Комісії   згідно  з  їх місцезнаходженням.  Звітним  періодом для складання Даних є календарний рік. Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за  12 місяців. Такий   звітний   рік   ураховується   з  дати  державної реєстрації випуску цінних  паперів  до  31  грудня  звітного  року включно.

Відповідно  до п. 10 ст. 8 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30 жовтня 1996 року  Державна комісія  з  цінних  паперів  та  фондового ринку має право:  надсилати емітентам,  особам, які  здійснюють  професійну діяльність   на   ринку   цінних   паперів,   фондовим  біржам  та саморегулівним    організаціям    обов'язкові    для     виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів  відповідно  до  чинного законодавства.

Згідно з вимогами  ч.1, 5,6  ст. 11.  Закону України  „Про  державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30.10.96р.  Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи: за ухилення   від   виконання   або   несвоєчасне   виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів –у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Пунктом 18.4. Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Рішенням ДКЦПФР від 22.12.2005  N 790, за правопорушення  на  ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються такі  санкції: штраф  у  розмірі  до  500  неоподатковуваних мінімумів доходів громадян - за ухилення юридичних осіб  від  виконання  або несвоєчасне  виконання розпоряджень,  рішень про усунення порушень чинного законодавства щодо цінних паперів.

З огляду на зазначене та те, що відповідач не оскаржив постанову територіального  управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 466-ОД від 11.09.06р. в установленому законом порядку, не надав суду доказів проведення оплати штрафних санкцій у розмірі 3400грн., суд вважає позовні вимоги Заступника прокурора Одеської області обґрунтованими та документально доведеними, у зв’язку з чим стягує з відповідача штрафні санкції в сумі 3400грн.

Кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст.72 цього Кодексу (п.1 ст.71 КАС України).

Згідно ст.159 КАС України судове рішення повинно бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі повно і всебічно з’ясованих обставин в адміністративній справі, підтверджених тими доказами, які були досліджені в судовому засіданні.

Враховуючи вищевикладене, суд задовольняє заявлені Заступником прокурора Одеської області позовні вимоги в повному обсязі.

Керуючись ст.ст.94, 160-164 КАС України, -

В И Р І Ш И В :

1. Задовольнити позов повністю.

2. Стягнути з ЗАТ «НПС»(65111, м. Одеса, вул. Академіка Заболотного, буд. 14, кв. 42, )  на користь державного бюджету України 3400 ( три тисячі  чотириста) грн. штрафу  на  р/р 0009, МФО 828011, в Управлінні Державного казначейства в Одеській області .

Постанова може бути оскаржена в порядку ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова набирає законної  сили у порядку ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя                                                                                 Малярчук І.А.