ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28.03.07                                                                                        Справа №  22/128/07

Суддя

Позивач:
Товариство з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія”,
69037, м. Запоріжжя, вул. 40 років Радянської України, 39-Б

Відповідач-1:
“Euro-Worldwide Services Limited”,
Юридична адреса: Saffrey Square Suite 205, Bank Lane, P.O. Box #8188, Nassau, Bahamas.
Поштова адреса: 69013, м. Запоріжжя, вул. Артилеристів, 108-А

Відповідач-2:
Товариство з обмеженою відповідальністю “Сігма Реєстр”,
01601, м. Київ, вул. Шовковична, 42/44

Про:
про визнання права власності на цінні папери та зобов’язання провести державну реєстрацію

Суддя  Скиданова Ю.О.

Представники сторін:

від позивача : Орлова К.А. –представник на підставі довіреності №01-07 від 20.02.2007 р.

від відповідача –1: Желєзняк О.В.- представник на підставі довіреності №15 від 26.02.2007 р.

від відповідача –2: Не з’явився

Заявлений позов про визнання права власності на прості іменні акції, емітентом яких є відкрите акціонерне товариство “Новомосковський трубний завод”, а власником “Euro-Worldwide Services Limited”, в кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн. за товариством з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія”. Зобов’язання товариства з обмеженою відповідальністю “Сігма Реєстр” здійснити переєстрацію права власності на прості іменні акції, емітентом яких є відкрите акціонерне товариство “Новомосковський трубний завод”, а власником “Euro-Worldwide Services Limited”, в кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн. з “Euro-Worldwide Services Limited” на товариство з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія”.

Ухвалою господарського суду Запорізької області від 02.03.2007  позовна заява прийнята до розгляду та порушено провадження у справі № 22/128/07, розгляд якої призначено на 21.03.2007 р.. Розгляд справи судом переносився на 27.03.2007 р.. В судовому засіданні  оголошувалась перерва для надання додаткових доказів до 28.03.2007 р..

У судовому засіданні 28.03.2007 р. представник позивача надав заяву про уточнення позовних вимог, просить суд  п. 2 позовних вимог  викласти в наступній редакції “Зобов’язати відповідача-2 внести в систему реєстру запис про перехід права власності на іменні цінні папери (прості іменовані), емітентом яких є ВАТ “Новомосковський трубний завод”, а власником - “Euro-Worldwide Services Limited”  до ТОВ “Українська промислова-енергетична компанія” у кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн.”.

Зазначена заява відповідає вимогам ст. 22 ГПК України, не порушує законних прав та інтересів сторін, тому судом розглядаються уточнені позовні вимоги.

У судовому засіданні 28.03.2007 р. розгляд справи судом закінчено, на підставі ст. 85 ГПК України суддею оголошено вступну та резолютивну частину рішення (за згодою представників позивача та відповідача-1).

Сторони подали клопотання про відмову від технічної фіксації судового процесу, яке судом задоволено.

Позивач підтримав заявлені вимоги і просить на підставі ст. ст. 526, 610, 620 Цивільного кодексу України, ст.ст. 193 Господарського кодексу України,  Рішення Державної комісії цінних паперів та фондового ринку №1000 від 17.10.2006 р. (зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 р. за №49/13316) визнати право власності на прості іменовані акції, емітентом яких є відкрите акціонерне товариство “Новомосковський трубний завод”, а власником “Euro-Worldwide Services Limited”, в кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн. за товариством з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія”. Зобов’язати відповідача-2 внести в систему реєстру запис про перехід права власності на іменні цінні папери (прості іменовані), емітентом яких є ВАТ “Новомосковський трубний завод”, а власником - “Euro-Worldwide Services Limited”  до ТОВ “Українська промислова-енергетична компанія” у кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн. В обґрунтування позовних вимог позивач пояснює, що 23.12.2003 р. між товариством з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія, від імені товариства з обмеженою відповідальністю “Інтерфінанс” та “Euro-Worldwide Services Limited” було укладено Договір №К-2003/238 міни цінних паперів. Згідно умов п.1.1. та п. 1.2. якого “Euro-Worldwide Services Limited” передає, а позивач приймає у власність прості іменні акції, емітент яки є  - ВАТ “Новомосковський трубний завод” () у кількості 21370 шт., в свою чергу  “Euro-Worldwide Services Limited” приймає у власність , а позивач передає прості іменні акції, емітент яких є –ВАТ “Запоріжсталь” (), кількість 21370 шт.. Пунктом 3.1.1. зазначеного Договору сторони гарантували, що цінні папери на момент передачі не знаходяться в заставі, під арештом або під дією інших юридичних санкцій, які перешкоджають їх відчуженню. 20.01.2007 р. позивач звернувся до ТОВ “Сігма Реєстр” для перереєстрації права власності на акції ВАТ “Новомосковський трубний завод”, але йому було відмовлено у зв’язку з неподанням відповідачем –1 необхідних документів для   проведення перереєстрації акцій. У зв’язку з тим, що відповідач-1 порушує вимоги процедури перереєстрації права власності на цінні папери, і які вказані у відповіді ТОВ “Сігма Реєстр”, позивач позбавлений  можливості вступити у право володіння спірними акціями. Враховуючи вище викладене, позивач був змушений звернутися до господарського суду Запорізької області за захистом своїх законних прав та охоронюваних законом інтересів.

Представник відповідача-1 у судовому засіданні пояснив, що позовні вимоги він визнає в повному обсязі..

Відповідач-2 не погодився із вимогами позивача, виклав свою правову позицію у представленому суду письмовому відзиві (вх. № 02-6/7072 від 26.03.2007 р.) Заперечуючи  проти позову, відповідач, зокрема, зазначив, що 25.01.2007 р. товариство з обмеженою відповідальністю “Сігма Реєстр” отримало документи від позивача на проведення операції перереєстрації  права власності на акції, емітентом яких є ВАТ “Новомосковський трубний завод” з власника “Euro-Worldwide Services Limited” на товариство з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія”. Розглянувши пакет документів, наданий позивачем, відповідач-2 змушений був відмовити у проведенні  перереєстрації  з наступних причин. Згідно с п. 7.1. “Положення про порядок проведення реєстрів власників іменних цінних паперів”, затвердженого ДКЦПФР №60 від 26.05.1998 р., яке було чинним на момент подання документів (далі –Положення) зареєстрована особа повинна подати реєстратору анкету юридичної особи та документи, що підтверджують  повноваження уповноваженого представника власника. Але така анкета  та відповідні документи в поданому реєстратору пакеті документів були відсутні. Згідно з п.7.16 Положення, внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери здійснюється на підставі надання зареєстрованою особою оригіналу сертифікату цінних паперів.  Акціонер “Euro-Worldwide Services Limited” сертифікат не отримував. У зв’язку з цим, для перереєстрації права власності на акції, “Euro-Worldwide Services Limited” повинен надати реєстратору заяву на отримання сертифікату іменних акцій, отримати його та додати до пакету документів на перереєстрацію. Згідно п. 7.16. Положення, торговець цінними паперами ТОВ “Інтерфінанас” повинен надати реєстратору нотаріально завірену копію ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів. Відповідач-2, як суб’єкт первинного фінансового моніторингу згідно ст. 5 Закону України  “Про запобігання та протидію легалізації  (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” зобов’язаний провести ідентифікацію осіб, які здійснюють фінансову операцію. Згідно ст. 6 цього Закону, ідентифікація осіб здійснюється на підставі наданих оригіналів чи належним чином завірених копій документів, в яких визначається найменування особи, її юридична адреса, підтверджується державна реєстрація, міститься інформація про посадових осіб та їх повноваження, вказується ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ, реквізити банку, в якому відкрито рахунок та номер банківського рахунку. “Euro-Worldwide Services Limited” та ТОВ “Інтерфінанс” не надали відповідачу-2 документи, вище перелічені необхідні для ідентифікації осіб, які здійснюють фінансову операцію. Окрім того, відповідач-2, у відзиві на позовну заяву зазначає, що ним виявлена розбіжність у написанні назви продавця цінних паперів: в реєстрі акціонерів обліковується як власник  цінних паперів компанія  “Euro-Worldwide Services Limited”, а в  Договорі міни та Передавальному розпорядженні від 23.12.2003 р. зазначено стороною по договору та зареєстрованою особою “Euro-Worldwide LTD”, що не відповідає назві  компанії “Euro-Worldwide Services Limited”. Відмова у проведені операції із зазначенням вище зазначених причин була викладена відповідачм-2 у письмовому вигляді у листі №1415 від 29.01.2007 р., та направлена на адресу відповідача. Враховуючи вище викладене, відповідач-2 просить суд відмовити в задоволенні позову у повному обсязі.

Розглянувши матеріали справи, вислухавши представників сторін, суд встановив наступне.

23.12.2003 р. між “Euro-Worldwide Services Limited” ( відповідачем-1 по справі) та товариством з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія (позивачем по справі), від імені товариства з обмеженою відповідальністю “Інтерфінанс” було укладено Договір міни цінних паперів №К-2003/238 (далі Договір), згідно умов пунктів 1.1. та 1.2. якого “Euro-Worldwide Services Limited” передає, а позивач приймає у власність прості іменні акції, емітент яких є  - ВАТ “Новомосковський трубний завод” () у кількості 21370 шт. номінальною вартістю 0,25, загальною вартістю 5342,50 грн., в свою чергу  “Euro-Worldwide Services Limited” приймає у власність , а позивач передає прості іменні акції, емітент яких є  –ВАТ “Запоріжсталь” (), кількість 21370 шт.  номінальною вартістю 0,25, загальною вартістю 5342,50 грн..

Пунктом 2.1.2. “Euro-Worldwide Services Limited”  зобов’язалося передати товариству з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія”  на його ім’я Передавальне розпорядження, а також всі інші документи які необхідні для реєстрації переходу права власності на цінні папери в реєстрі власників іменних цінних паперів.

Позивачу відповідачем-1 передане Передавальне розпорядження від 23.12.2003 р. (оригінал якого суд оглянув у судовому засіданні, копія якого залучена до матеріалів справи) та інші необхідні документи для проведення перереєстрації цінних паперів, що підтверджено  матеріалами справи та поясненнями представників сторін у судовому засіданні.

Пунктом 3.1.1. зазначеного Договору сторони гарантували, що цінні папери на момент передачі не знаходяться в заставі, під арештом або під дією інших юридичних санкцій, які перешкоджають їх відчуженню.

Надаючи правову оцінку Договору №К-2003/238 від 23.12.2003 р., укладеного між позивачем та відповідачем-1, суд встановив, що між ними укладено договір міни.

Відповідно до ст. 128 ЦК УРСР ( який діяв на момент укладення Договору між)  право власності (право оперативного  управління)  у  набувача майна за договором виникає з моменту передачі речі, якщо  інше  не передбачено законом або договором.

За договором міни  між  сторонами  провадиться  обмін  одного майна на інше.     Кожний з тих, хто бере участь у  міні,  вважається  продавцем того майна, яке він  дає  в  обмін,  і  покупцем  майна,  яке  він одержує (ст. 241 ЦК УРСР)

Крім того, згідно зі ст. 715 ЦК України, що набрав чинності з 01.01.2004 р., за договором міни (бартеру) кожна із сторін зобов'язується передати  другій  стороні  у власність один товар в обмін на інший товар. Кожна із сторін договору міни  є  продавцем  того  товару, який  він  передає  в обмін,  і покупцем товару,  який він одержує взамін.

Відповідно до ч.4 ст. 715 ЦК України, право власності на обмінювані товари переходять до сторін одночасно після виконання зобов’язань щодо передання майна обома сторонами, якщо інше не встановлено договором .

Згідно з ст.328 Цивільного кодексу України право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема із правочинів. Право власності вважається набутим правомірно, якщо інше прямо не випливає із закону або незаконність набуття права власності не встановлена судом.

Судом встановлено що укладений між сторонами договір міни породив взаємні права та обов’язки, та виконаний сторонами у повному обсязі.

Враховуючи вищевикладені обставин у їх сукупності, слід визнати, що до ТОВ “Українська промислово-енергетична компанія” перейшло право власності на прості іменні акції в кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн.., емітентом яких є відкрите акціонерне товариство “Новомосковський трубний завод”, а власником ( на день укладення договору) “Euro-Worldwide Services Limited”.

20.01.2007 р. позивач звернувся до ТОВ “Сігма Реєстр” (лист від 20.01.2007 р. № 07/01) з проханням провести перереєстрацію права власності на акції ВАТ “Новомосковський трубний завод”, та надав документи, але йому було відмовлено у зв’язку з порушенням заявником розділу 7 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів  затвердженого Рішенням Держкомісії з цінних паперів та Фондового ринку №60 від 26.05.1998 р. “Про впорядкування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів” ( яке діяло на час звернення). У зв’язку з чим, позивач позбавлений  можливості вступити у право володіння спірними акціями.

Пунктом 3 ч. 2 ст. 6 Закону України “Про Національну депозитарну систему та  особливості електронного обігу цінних паперів в Україні” (надалі Закон) визначено, що  юридичні особи, які згідно з цим Законом є учасниками Національної депозитарної системи, здійснюють такий вид діяльності як ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Ст. 9 Закону визначає, що діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює емітент або реєстратор.

Облік цінних паперів у Національній депозитарній системі здійснюється відповідно до норм та правил обліку цінних паперів, затверджених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України, а для комерційних банків –Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку спільно з Національним банком України, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України.

Згідно з пунктом 17 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1000 від 17.10.2006 р. (надалі Положення) реєстром власників іменних цінних паперів (далі реєстр) є перелік за станом на певну дату власників та номінальних утримувачів іменних цінних паперів, які обліковуються на їх особових рахунках, що є складовою частиною системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників, кількість, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних паперів.

Відповідно до пункту 17 розділу 7  Положення, унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що набрало законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі копій цих документів, переданих реєстроутримувачу, які засвідчені підписом судді та печаткою суду.

Згідно  з п. 2.2. Статуту  ТОВ “Сігма Реєстр” предметом його діяльності є здійснення діяльності по веденню реєстру власників іменних цінних паперів.

Відсутність реєстрації порушує права позивача, як власника цінних паперів емітента,  які передбачені ст. 4 Закону України “Про власність” та ст. 5 Закону України “Про цінні папери та фондову біржу”.

На підставі викладеного, суд вважає, що позовні вимоги позивача щодо зобов’язання ТОВ “Сігма Реєстр” внести в систему реєстру запис про перехід права власності на іменні цінні папери (прості іменні акції), емітентом яких є ВАТ “Новомосковський трубний завод”, а власником - “Euro-Worldwide Services Limited”  до ТОВ “Українська промислова-енергетична компанія” у кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн., підлягають задоволенню.

Відповідно до ст. 49 ГПК та враховуючи клопотання позивача судові витрати покладаються на останнього.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 49, 77, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, -

ВИРІШИВ:

1.          Позов задовольнити.

2.          Визнати за товариством з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія” (69037, м. Запоріжжя, вул. 40 років Радянської України, буд. 39-Б, ) право власності на прості іменні акції, емітентом яких є відкрите акціонерне товариство “Новомосковський трубний завод”, а попереднім власником “Euro-Worldwide Services Limited”, в кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн..

3.          Зобов’язати товариство з обмеженою відповідальністю “Сігма реєстр” (01601, м. Київ, вул. Шовковична, 42/44, ) внести запис до системи реєстру власників іменних цінних паперів емітента відкритого акціонерного товариства  “Новомосковський трубний завод” та замінити власника на прості іменні акції у кількості 21370 шт. на загальну суму 5342,50 грн. з “Euro-Worldwide Services Limited” (юридична адреса: Saffrey Square Suite 205, Bank Lane, P.O. Box #8188, Nassau, Bahamas ) на товариство з обмеженою відповідальністю “Українська промислово-енергетична компанія” (69037, м. Запоріжжя, вул. 40 років Радянської України, буд. 39-Б, ).

Рішення господарського суду набирає законної сили після  закінчення  десятиденного  строку  з дня  його  прийняття.

Рішення оформлене і підписане згідно із вимогами ст. 84 ГПК України 12.04.2007 р.

Суддя                                                                                 Ю.О. Скиданова