ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
_________________________________________________________________________________________
П О С Т А Н О В А
ІМЕНЕМ  УКРАЇНИ

"13" лютого 2007 р.
Справа № 9/441/06

Колегія   суддів   Одеського   апеляційного   господарського  суду   у   складі:

Головуючого                                                                       Єрмілова Г.А.

Суддів :                                                                                Воронюка О.Л.

Лашина В.В.

при секретарі                                                                                 Ковальчук Р.Л.

за участю представників сторін:

від позивача -  Грінченка В.В., довіреність  № 145 від 04.04.06; Васильєва А.О., довіреність  № б/н від 29.05.06;

від відповідача (ВАТ "Варварівський елеватор") -  Зотікова С.Є., довіреність  № б/н від 12.09.06;

від відповідача (ЗАТ "Аваль-Еталон") -  Зотікова С.Є., довіреність  № б/н від 21.07.06;

від відповідача (ТОВ "Регіональний реєстратор") -  не з'явився,

Розглянувши апеляційну скаргу ВАТ "Варварівський елеватор"

на рішення господарського суду Миколаївської області від "16" листопада 2006 р.

у справі №9/441/06

за позовом  ТОВ сільськогосподарське підприємство "Нібулон"

до  1)ВАТ "Варварівський елеватор";

2)ЗАТ "Аваль-Еталон";

3)ТОВ "Регіональний Реєстратор";

про визнання загальних зборів акціонерів ВАТ "Варварівський елеватор", скликаних на 06.09.2006р.- неправомочними

Відповідно до ст.77 ГПК України в судовому засіданні оголошувалась перерва на 13.02.07р.

За клопотанням представників сторін фіксація судового процесу технічними засобами не здійснювалась.

В С Т А Н О В И Л А:

ТОВ СП „Нібулон” звернувся до господарського суду з позовом від 22.08.2006р. до відповідачів про визнання неправомочними загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликаних на 06.09.2006 р.

В подальшому позивач уточнив позовні вимоги та остаточно просив:

1. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06 р. про затвердження річного балансу за 2005 рік, про затвердження фінансових результатів ВАТ „Варварівський елеватор" за 2005 рік, а також про затвердження звіту про підсумки фінансово-господарської діяльності ВАТ „Варварівський елеватор" за 2005 р., оформлені протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., не дійсними з моменту їх ухвалення.

2. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06 р. про затвердження річних результатів діяльності дочірнього підприємства „Миколаївський елеватор" відкритого акціонерного товариства „Варварівський елеватор" за 2005 рік, офор млене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

3. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження порядку покриття збитків за 2005 рік, оформлене протоколом №9 загаль них зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06, недійсним з моменту його ухвалення.

4. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ “Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про повторне затвердження річного балансу ВАТ “Варварівський екватор" за 2002 рік, про повторне затвердження річного балансу ВАТ   “Варварівський елеватор”за 2003 рік, про по вторне затвердження річного баланс ВАТ “Варварівський елеватор”за 2004 рік, оформлені протоколом № 9 загальних зборів акціонерів ВАТ “Варварівський елеватор”від 06.09.06р., не дійсними з моменту їх ухвалення.

5. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ “Варварівський елеватор”від 06.09.06р. про обрання головою правління ВАТ „Варварівський елеватор" Прозорова Олександра Гео ргійовича, оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ “Варварівський елеватор”від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

6. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про обрання до спостережної ради ВАТ „Варварівський елеватор" акціонерів (представни ків акціонерів) Прудкого Сергія Васильовича, Сокаль Івана Івановича, Зарецького Валерія Федоровича, Волошина Олександра Володимировича, оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ух валення.

7. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про обрання до ревізійної комісії ВАТ „Варварівський елеватор" Подимаки Валерія Євгено вича та Чебан Л.М. (представник акціонера ЗАТ „Аваль-Еталон"), оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., не дійсним з моменту його ухвалення.

8. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про підтвердження повноважень Прозорова Олександра Григоровича як директора ДП „Миколаївський елеватор", оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

9. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження статуту ВАТ „Варварівський елеватор" в новій редакції та надання голові зборів Мірошниченку Є.К. і секретарю Ткачуку О.Н. доручення на підписання статуту для реєстрації у державного реєстратора, оформлене протоколом № 9 загальних зборів акціоне рів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

10. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження статуту ДП „Миколаївський елеватор" ВАТ „Варварівський елеватор" в новій редакції та надання голові правління ВАТ „Варварівський елеватор" доручення на підписання статуту для реєстрації у державного реєстратора, оформлене протоколом №9 за гальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

11. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження Положення про Загальні збори акціонерів товариства, Положення про Спостережну (наглядову) раду товариства, Положення про Правління товариства, Поло ження про Ревізійну комісію товариства, Положення про порядок утворення, реорганізації і ліквідації філій та представництв товариства, Положення про порядок збільшення (змен шення) розміру статутного фонду товариства, Положення про порядок розподілу та викори стання прибутку товариства, Положення про фонди товариства, Положення про посадових осіб органів управління товариства, Положення про порядок подання та розгляду звернень акціонерів у товаристві, Положення про порядок ознайомлення акціонерів з інформацією у відкритому акціонерному товаристві „Варварівський елеватор", Положення про порядок оформлення те реєстрації довіреностей товариства, Положення про порядок нарахування і виплати дивідендів у товаристві, оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

12. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження прийнятих правлінням рішень і укладених договорів, а саме: №1 від19.10.01,  №2 від 01.11.01, №3 від 14.12.01, №1 від 11.01.02, №2 від 21.02.02, №3 від 06.03.02,  №4 віл 19.04.02, №5 від 24.05.02, №6 від 14.06.02, №1  від 20.02.03, №2 від 06.03.03,  №3 від 18.04.03, №4 від 23.05.03, №5 від 27.06.03, №6 від 18.07.03, №7 від 22.08.03,  №8 від 26.09.03, №9 від 17.10.03, №10 від 13.11.03, №11 від 19.12.03№1 від 16.01.04,  №2 від 06.02.04, №3 від 05.03.04, №4 від 23.04.04, №5 від 05.05.04, №6 від 25.06.04, №7 від 09.07.04, №8 від 13.08.04, №9 від 03.09.04, №10 від 26.10.04, №11 від 03.11.04,  №12 від 03.12.04, №14 від 17.12.04, №1 від 17.01.05, №2 від 24.02.05, №3 від 15.03.05,  №4 від 18.04.05, №5 від 19.05.05, №6 від 08.06.05, №7 від 12.07.05, №8 від 05.08.05,  №9 від 07.10.05, №10 від 20.10.05, №11 від 22.11.05, №12 від 06.12.05, №1 від 12.01.06,  №2 від 26.01.06, №3 від 23.02.06, №4 від 28.02.06, №5 від 10.03.06, №6 від 27.04.06, №7 від 16.05.06, №8 від 25.05.06, №9 від 16.06.06, оформлене протоколом №9 за гальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

13. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження прийнятих спостережною радою рішень, а саме: №3 від 20.07.99, від 04.08.99, від 04.10.01, від 18.10.01, від 14.12.01, від 21.12.01, №1 від 20.02.02, №2 від 10.07.02, від 03.10.02, від 20.12.02, №1 від 13.02.03, №2 від 19.02.03, №3 від 25.04.03, №4 від 11.07.03,  №5 від 03.10.03, №6 від 24.10.03, №6/1 від 22.12.03, №7 від 23.12.03, №1 від

17.03.04,  №3 від 22.04.04, №4 від 21.07.04, №5 від 01.10.04, №6 від 01.11.04, №7 від 01.12.04,  №1 від 30.03.05, №2 від 04.05.05, №3 від 14.06.05, №4 від 04.07.05, №5 від 24.10.05,  №6 від 24.10.05, №7 від 28.10.05, №8 від 28.10.05, №9 від 21.11.05, №10 від 01.12.05, №11 від 05.12.05, №1 від 27.01.06, №2 від 24.02.06, оформлене протоколом №9 за гальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

14. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06 про повторне затвердження річного балансу за 1999, 2000, 2001 роки, оформлене протоко лом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

15. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про підтвердження законності рішення зборів від 19.07.99р. про створення дочірнього підпри ємства ДП „Миколаївський елеватор", оформлене протоколом №9 загальних зборів акціо нерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

16. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження статуту дочірнього підприємства ДП „Миколаївський елеватор", який був прийнятий на зборах 19.07.99р., оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

17. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про затвердження переліку майна, переданого до статутного фонду дочірнього підприємст ва ДП „Миколаївський елеватор", оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

18. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про підтвердження законності призначення всіх посадових осіб з 1999 р. по ДП „Миколаїв ський елеватор", оформлене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівсь кий елеватор" від 06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

19. Визнати рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. про підтвердження законності прийняття рішень щодо діяльності ДП посадовими особами ДП „Миколаївський елеватор" з 1999 р. по даний час ДП „Миколаївський елеватор", офор млене протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від

06.09.06р., недійсним з моменту його ухвалення.

20. Стягнути з ВАТ „Варварівський елеватор" всі судові витрати по справі.

Рішенням господарського суду Миколаївської області від 16.11.2006р. (суддя Філінюк І.Г.) позов задоволений у повному обсязі.

Рішення мотивоване тим, що зага льні збори акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликані на 06.09.06, були неправомо чними внаслідок відсутності кворуму, передбаченого ст. 41 Закону України „Про господар ські товариства", оскільки станом на 06.09.06 пакет акцій ВАТ „Варварівський елеватор" в розмірі 1 783 076 штук, перебував у заставі АППБ „Аваль" з правом управління.

Задоволення позовних вимог стосовно визнання недійсним рішення загальних зборів про затвердження річного балансу за 2005 рік; про затвердження фінан сових результатів ВАТ „Варварівський елеватор" за 2005 рік, а також про затвердження звіту про підсумки фінансово-господарської діяльності ВАТ „Варварівський елеватор" за 2005 рік, оформлені протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06, господарський суд обґрунтував тим, що звіт ревізійної комісії не відповідає вимогам ч. 4 ст. 49 Закону України “Про господарські товариства” в частині відсутності інформації та пояснень посадових осіб щодо збільшення основних засобів ВАТ “Варварівський елеватор” до 4 млн. 175 т. грн. порівняно з показниками балансу - 16,8 тис. грн. Зазначене, на думку суду, порушуює право ТОВ СП „НІБУЛОН" на отримання достовірної інформації про діяльність ВАТ „Варварівський елеватор", передбачене ст. 6 Закону Укра їни „Про цінні папери і фондовий ринок", ст. 10 Закону України „Про господарські това риства" і статутом ВАТ „Варварівський елеватор".

Визнання недійсним рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06 про обрання Сокаля Івана Івановича до спо стережної ради ВАТ „Варварівський елеватор" суд І інстанції обґрунтував його невідповідністю ч. 1 ст. 46 Зако ну України „Про господарські товариства", оскільки зазначена фізична особа станом на 06.09.06р. не включена до реєстру власників іменних цінних паперів відповідача.

Господарський суд дійшов висновку про недійсність рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варва рівський елеватор" від 06.09.06 про обрання Чебан Л.М. до ревізійної комісії ВАТ „Варва рівський елеватор" як такого, що суперечить ч. 1 ст. 49 названого закону, оскільки громадянка Чебан Л.М. не є акціонером товариства.

Суд І інстанції зазначив, що ухвалення 06.09.06 загальними зборами акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" рішення про надання голові зборів Мірошниченку Є.К. і секретарю Ткачуку О.Н. доручення на підписання статуту для реєстрації у державного реєстратора  прийнято з порушенням ч. 3 ст. 43 Закону України “Про господарські товариства”, оскільки це питання не було включено до по рядку денного загальних зборів акціонерів

Задоволення позовних вимог стосовно недійсності рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06 про затвердження прийнятих спостережною радою товариства рішень, а саме №2 від 19.02.03, №3 І 25.04.03, №4 від 11.07.03, №5 від 03.10.03, №6 від 24.10.03, №6/1 від 22.12.03, №7 від 23.12.С №1 від 17.03.04, №6 від 24.10.05, ґрунтується, відповідно до ст.35 ГПК України, на рішенні господарського суду Миколаївської області від 17.08.06 по справі №9/208/06 за позовом ТОВ СП „Нібулон" до ВАТ „Варварівський елеватор", яке набрало за конної сили, і яким зазначені рішення спостережної ради визнані недійсними.

Рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варва рівський елеватор" від 06.09.06 про повторне затвердження річних балансів акціонерного товариства за 1999, 2000, 2001, 2002, 2003, 2004 роки визнано недійсним з підстав його невідповідності положенням ч. 7 ст. 49 Закону України „Про господарські товариства", оскільки ВАТ “Варварівський елеватор" не надало належним чином офо рмлені висновки ревізійної комісії щодо затвердження річних балансів підприємства за вказаний період.

Окрім того, господарський суд дійшов висновку, що ухвалені 06.09.06 загальними зборами акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" рішення про підтвердження законності рішення зборів від 19.07.99 про створення дочірнього підприємства ДП „Миколаївський елеватор", про за твердження статуту дочірнього підприємства ДП „Миколаївський елеватор", який був прийнятий на зборах 19.07.99, про затвердження переліку майна, переданого до статутно го фонду дочірнього підприємства ДП „Миколаївський елеватор", про підтвердження за конності призначення всіх посадових осіб з 1999 р. по ДП „Миколаївський елеватор" і про підтвердження законності прийняття рішень щодо діяльності ДП посадовими особами ДП „Миколаївський елеватор" з 1999 р. по даний час ДП „Миколаївський елеватор", не відповідають ч. 1 ст. Закону України  “Про господарські товариства”, оскільки станом на 19.02.99 та на 19.07.99 громадяни Прудкій Сергій Васильович, Сакаль Іван Іванович та Зарецький Валерій Федорович не були акціонерами ВАТ „Варварівський елеватор", а тому ці фізичні особи не мали права бути обраними до складу спостережної ради акціонерного товариства та ухвалювати рішення про затвердження переліку майна ВАТ „Варварівський елева тор", що передається до статутного фонду ДП „Миколаївський елеватор".

Не погоджуючись з рішенням суду, ВАТ „Варварівський елеватор” подало апеляційну скаргу, де просить рішення скасувати та прийняти нове, яким в позові відмовити, посилаючись на порушення господарським судом норм процесуального права, незастосування до спірних правовідносин матеріально-правових норм, які підлягали застосуванню, а саме абз. 2 ст. 26 Закону України „Про заставу", ст. 5 Закону „Про цінні папери і фондову біржу", ст.216Цивільного кодексу УРСР (у редакції 1963р.), ч. ст.98 Цивільного кодексу України, та неправильне застосування судом І інстанції ст. 41, ч. 4, 7 ст. 49 Закону „Про господарські товариства".

В апеляційній скарзі зазначається, що:

- позивач, в порушення приписів п.4 ст.22 ГПК України, в процесі розгляду справи змінив як предмет, так і підстави позову, однак господарський суд не дав цим обставинам належної оцінки;

- господарський суд не врахував факту від сутності застави акцій ЗАТ„Аваль-Еталон" на день проведення зборів, що підтверджується листом ТОВ „Регіональний реєстратор” №153 від 26.10.2006 р., договору застави цінних паперів від 27.06.02р., акту від 30.10.2003 р., укладеному  поміж АППБ „Аваль” та ЗАТ „Аваль-Еталон" про розірвання договору про аваль векселів № 08/08-12/1-А від 03.03.2003 р. у зв'язку з повним виконання заставодавцем –ЗАТ „Аваль етвалон” зобов'язань за ним;

- висновок суду про невідповідність звіту ревізійної комісії показникам балансу ВАТ за 2005 р. не відповідає дійсним обставинам справи, оскільки звіт не містив недостовірної інформації, в ньому лише не розшифрована сукупна вартість основних фондів. Представники позивача були присутні на зборах і мали можливість отримати від посадових осіб товариства роз 'яснення з усіх спірних питань.

- визнаючи недійсними рішення зборів акціонерів у частині повторного

затвердження балансів товариства за 1999 -2004 рр., рішень спостережної ради, що були визнані судом недійсними в межах розгляду справи № 9/202/06), місцевий суд не врахував, що положення ст.98 Цивільного кодексу України надають зборам акціонерів, як вищому органу управління товариством, можливість повторно вирішити по суті ті питання, які з тих чи інших причин вирішувались іншими органами управління товарис твом з порушенням встановленого порядку ;

- суд І інстанції неправомірно визнав недійсним рішення зборів з питання 10 порядку

денного відносно надання голові і секретарю зборів доручення підписати статут ВАТ „Варварівський елеватор”, затверджений зборами у новій редакції, для його державної реєстрації, оскільки питання надання голові та секретарю зборів доручення підписати статут, який розглянуто і затверджено зборами акціонерів у встановленому законом по рядку, є складовою частиною процедури його затвердження і не може розці нюватись як окреме рішення зборів, тому це питання і не було включено до порядку денного окремо від питання про затвердження статуту;

- господарський суд безпідставно визнав недійсним рішення загальних зборів акціонерів

про підтвердження законності створення ДП „Миколаївський елеватор", призначення посадових осіб ДП з 1999 р. та законності прийнятих ними рішень, адже сам факт створення дочірнього підприємства за рішенням загальних зборів акціонерів від 19.07.1999 р., призначення його посадових осіб і прийняття ними рішень стосовно господарської діяльності ДП, жодним чином не пов'язаний з діяльністю спостережної ради акціонерного товариства;

-визнаючи недійсним рішення зборів про повторне затвердження балансів

товариства за 1999 - 2004 роки з підстав ненадання ВАТ „Варварівський елеватор" належним чином оформлених висновки ревізійної комісії щодо затвердження річних балансів, господарський суд не дав належної оцінки тому, що вказані висновки були надані відповідачем 13.11.2006 р.

У відзиві на апеляційну скаргу ТОВ СП „Нібулон” просить залишити оскаржуване рішення місцевого господарського суду залишити без змін, а апеляційну скаргу ВАТ „Варварівський елеватор” –без задоволення.

Заслухавши пояснення представників сторін, обговоривши доводи апеляційних скарг, перевіривши наявні матеріали справи на предмет їх юридичної оцінки господарським судом Миколаївської області, проаналізувавши застосування норм матеріального та процесуального права, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга ВАТ „Варварівський елеватор” не підлягає задоволенню з огляду на таке.

Як вбачається з матеріалів справи, 06.09.06р. відбулися загальні збори акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор”.

Відповідно до реєстру власників іменних цінних паперів станом на 06.09.2006р., ТОВ СП „Нібулон” належить на праві власності 536753 простих іменних акції ВАТ „Варварівський елеватор", що складає 20,399986 % статутного фонду останнього, ЗАТ “Аваль-Еталон” належить 1 996 853 простих іменних акції, що складає 75,892958 % статутного фонду, з яких 1 783 076 акцій були зареєстровані під обтяженням, яке виникло на підставі договору про заставу цінних паперів від 27.06.03, укладеного між ЗАТ „Аваль-Еталон" і АППБ „Аваль", і розпо рядження застави від 27.06.03, наданого заставодавцем Товариству з обмеженою відповідальністю „Регіональний реєстратор”, яке здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента.

Відповідно до зазначених договору та розпорядження АППБ „Аваль" є заставодержателем вказаного пакету акцій з правом управління цінними паперами, що надає заставодержателю всі права акціонерів, передбачені Законом України “Про господарські товариства”, Статутом емітента, у тому числі право участі  уповноваженої особи заставодавця  в загальних зборах акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор”, та правом голосу.

З листа ТОВ “Регіональний реєстратор” від 26.10.2006р. № 153 вбачається, що реєстратор підтверджує реєстрацію в реєстрі власників іменних цінних паперів обтяження (у тому числі  і перехід права голосу  на Загальних зборах акціонерів до заставодержателя)  на пакет акції  1783076 шт. що належали ЗАТ “Аваль-Еталон” до АППБ “Аваль” на підставі договору про заставу цінних паперів від 27.06.2003р. (а.с.179).

Зазначеним листом ТОВ „Регіональний реєстратор” також повідомило, що 21.08.2006р. АППБ “Аваль” надав розпорядження про припинення застави зазначеного пакета акції ЗАТ “Аваль-Еталон” в зв’язку з виконанням умов договору застави, проте реєстратором не були внесені відповідні зміни в зв’язку з несплатою рахунку за надані послуги в реєстрі, тому на час проведення зборів акціонерів 06.09.2006р.  в реєстрі, який реєстратор роздрукував  для реєстрації акціонерів  та їх представників  на зборах, відносно пакету акцій в кількості 1783076 шт., що належать ЗАТ “Аваль-Еталон”відображене обтяження.

Відповідно до ст. 41 Закону України „Про господарські товариства", у загальних зборах мають право брати участь усі акціонери, незалежно від кількості та класу акцій, власниками яких вони є. Акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору. Цей реєстр підписується головою та секретарем зборів.

Передача акціонером своїх повноважень іншій особі здійснюється відповідно до законодавства. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів може бути посвідчена реєстратором або правлінням акціонерного товариства. Загальні збори ви знаються правомочними, якщо в них беруть участь акціонери, що мають відповідно до статуту товариства більш як 60% голосів.

Як вбачається з матеріалів справи, представник АППБ „Аваль" участі у загальних зборах акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликаних на 06.09.06, не брав, що підтве рджується переліками реєстрації акціонерів та довіреностями представників акціонерів.

Отже, особа, якій належало право голосу пакетом акцій ВАТ „Варварівський елева тор" в розмірі 1 783 076 акцій, що відповідно до статуту товариства, ста новить понад 75% від загальної кількості голосів, а саме АППБ „Аваль" участі в загальних зборах акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликаних на 06.09.06, не взяла.

Відповідно до Узагальнення судової практики вирішення спорів, пов'язаних із засто суванням Закону України „Про господарські товариства" у частині регулювання діяльності акціонерних товариств, схваленого постановою Президії Верховного Суду України від 03.03.04 №15 правомочність загальних зборів щодо прийняття рішень визначається перед по чатком зборів на підставі реєстру, що містить дані реєстрації акціонерів (їх представників), які беруть участь у зборах. Факт участі акціонера у загальних зборах встановлюється за да ними реєстрації.

Отже, з урахуванням вимог ст. 41 Закону України “Про господарські товариства” та позиції Верховного Суду України, єдиною підставою реєстрації акціонера для участі у загальних зборах ВАТ “Варварівський реєстратор” є наданий ТОВ “Регіональний реєстратор” реєстр акціонерів у день проведення загальних зборів.

Відповідно до п. 7.20 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №60 від 26.05.98р. внесення до системи реєстру записів про при пинення застави здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів: розпорядження застави, підписаного від імені зареєстрованого в системі реєстру заставодер-жателя цінних паперів (залишається у реєстроутримувача); оригіналу або нотаріально засвід ченої копії документа, який підтверджує припинення існування застави іменних цінних па перів (залишається у реєстроутримувача).

Як вбачається з матеріалів справи, не заперечується і не спростовується ВАТ „Варварівський елеватор” та іншими учасниками процесу, припинення застави, яка виник ла 27.06.03р. на підставі договору застави цінних паперів та розпорядження застави, в порядку, передбаченому п. 7.20 вказаного Положення, зареєстровано у системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Варварівський елеватор" не було.

Відтак, суд І інстанції обґрунтовано відхилив доводи ВАТ „Варва рівський елеватор" стосовно припинення правовідносин застави цінних паперів на підставі акту від 30.10.03 про розірвання договору застави цінних паперів від 27.06.03, складених між ЗАТ „Аваль-Еталон" і АППБ „Аваль", та відсутності відповідного обтяження пакетом акцій ВАТ „Варварівський елеватор" в розмірі 1 783 076 акцій зобов'язаннями застави з правом управління, оскільки реєстрація акціонерів та представників акціонерів для участі в загаль них зборах акціонерів в силу приписів ч. 1 ст. 41 Закону України „Про господарські товарис тва" здійснюється виключно на підставі реєстру акціонерів, складеного на день проведення загальних зборів акціонерів, а ЗАТ „Аваль-Еталон" не було позбавлено права вимагати вне сення до систему реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Варварівський елеватор" запису про припинення застави пакету акцій ВАТ „Варварівський елеватор", в тому числі і в судовому порядку, але цим правом не скористалося.

За таких обставин місцевий господарський суд дійшов правильного висновку про те, що загальні збори акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликані на 06.09.06р., відбулися за відсутності кворуму, що обумовлює їх неправомочність.

В свою чергу неправомочність загальних зборів акціонерів обумовлює нелегитимність всіх рішень, ухвалених такими загальними зборами акціонерів.

Судова колегія також відзначає, що господарським судом обґрунтовано зазначено про інші порушення норм чинного законодавства під час проведення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор”.

Так, відповідно до протоколу №9 від 06.09.06р. загальних зборів акціонерів відповідача, акціонерами були прийняті рішення про затвердження річного балансу за 2005 рік, про затвердження фі нансових результатів ВАТ „Варварівський елеватор" за 2005 рік, а також про затвердження звіту про підсумки фінансово-господарської діяльності ВАТ „Варварівський елеватор" за 2005 рік.

За правилами ч.ч. 1,7 ст. 49 Закону України „Про господарські товариства" контроль за фінансово-господарською діяльністю правління акціонерного товариства здійснюється ре візійною комісією, яка обирається з числа акціонерів. Ревізійна комісія складає висновок по річних звітах та балансах. Без висновку ревізійної комісії загальні збори акціонерів не вправі затверджувати баланс.

Відповідно до звіту ревізійної комісії ВАТ „Варварівський елеватор" за 2005 рік суку пна вартість основних засобів акціонерного товариства на кінець 2005 року становить 4 млн. 175 тис. грн.

Втім, як вбачається з балансу ВАТ „Варварівський елеватор" станом на 31.12.05р., за пропонованого акціонерам для затвердження на загальних зборах 06.09.06р., залишкова вар тість основних засобів товариства станом на 31.12.05 становить лише 16,8 тис. грн.

Таким чином, судова колегія доходить висновку, що звіт ревізійної комісії не відповідає показникам фінансової звітності ВАТ „Варварівський елеватор", а за умовами п. 4 ст. 49 Закону України “Про господарські товариства”, ревізійний комісії акціонерного товариства повинні бути подані всі матеріали, бухгалтерські або інші документи і особисті пояснення посадових осіб на їх вимогу.

Однак інформація та пояснення посадових осіб щодо збільшення основних засобів ВАТ “Варварівський елеватор”до 4 млн. 175 т. грн. порівняно з показниками балансу - 16,8 тис. грн. в матеріалах справи відсутня.

При цьому доводи заявника апеляційної скарги про те, що вартість основних засобів ВАТ „Варварівський елеватор" в розмірі 4 175 тис. грн., зазначена у звіті ревізійної комісії товариства за 2005 рік, є сукупною вартістю основних засобів ВАТ „Варварівський елеватор" і ДП „Миколаївський елеватор" ВАТ „Варварівський елеватор", не можуть бути прийняті до уваги, оскільки вони суперечать Поло женню (стандарту) бухгалтерського обліку 2 „Баланс", затвердженому наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 №87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за №396/3689, та Положенню (стандарту) бухгалтерського обліку 7 „Основні засоби", за твердженому наказом Міністерства фінансів України від 27.04.00 №92, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.05.00 за №288/4509.

Таким чином, господарський суд обґрунтовано вважав, що прийняття вказаних рішень загальними зборами акціонерів з порушенням положень п.4 ст.49 Закону України „Про господарські товариства”, спричинило порушення права ТОВ СП „НІБУЛОН" на отримання достовірної інфор мації про діяльність ВАТ „Варварівський елеватор", передбачене ст. 6 Закону України „Про цінні папери і фондовий ринок", ст. 10 Закону України „Про господарські товариства" і ста тутом ВАТ „Варварівський елеватор".

Судовою колегією не приймаються до уваги твердження заявника апеляційної скарги щодо необґрунтованості виснов ку місцевого господарського суду про недійсність рішень загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" про повторне затвердження рішень спо стережної ради ВАТ „Варварівський елеватор" №2 від 19.02.03р., №3 від 25.04.03р., №4 від 11.07.03р., №5 від 03.10.03р., №6 від 24.10.03р., №6/1 від 22.12.03р., №7 від 23.12.03р., №1 від 17.03.04р., №6 від24.10.05р. з огляду на таке.

Чинним рішенням господарського суду Миколаївської області від 17.08.06 по справі №9/208/06 за позовом ТОВ СП „НІБУЛОН" до ВАТ „Варварівський елеватор", яке набрало законної сили відповідно до постанови Одеського апеляційного господарського суду від 28.09.06 по справі №9/208/06, залишеної без змін постановою Вищого господарського суду України від 05.12.06 по справі №9/208/06, визнано недійсними з моменту ухвалення всі рішення спостережної ради ВАТ „Варварівський елеватор", оформлені протоколами засі дань спостережної ради ВАТ „Варварівський елеватор" №2 від 19.02.03, №3 від 25.04.03, №4 від 11.07.03, №5 від 03.10.03, №6 від 24.10.03, №7 від 23.12.03, №1 від 17.03.04 і №6 від 24.10.05.

Згідно приписів ст.35 ГПК України, зазначені факти є преюдиціальними та не потребують доведення при вирішенні даного спору.

Судова колегія вважає, що наступне затвердження загальними зборами акціонерів рішення спостережної ради, визнаного судом недійсним, не усуває його незаконність, а відтак - не допускається.

ВАТ „Варварівський елеватор” заперечує проти висновку суду І інстанції про визнання недійсним рішення загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликаних на 06.09.06р., про надання голові зборів Мірошниченку Є.К. та секретарю зборів Ткачук О.Н. доручення на підписання статуту для реєстрації у державного реєстратора.

На думку судової колегії, доводи відповідача є безпідставними та не ґрунтуються на нормах матеріального права з таких підстав.

Відповідно до ч.ч. 3, 4 ст. 43 Закону України „Про господарські товариства" до скли кання загальних зборів акціонерам повинна бути надана можливість ознайомитись з докуме нтами, пов'язаними з порядком денним зборів. Загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.

Порядок денний загальних зборів є для акціонерів єдиним джерелом інформації про питання, за якими планується прийняття рішень на загальних зборах.

Тому розгляд загальними зборами акціонерів питань, які не були включені до порядку денного, означає можливість розгляду на загальних зборах акціонерів питань, матеріали з яких попередньо не були надані акціонерам, внаслідок чого вони не мали можливості сфор мувати щодо них обґрунтованої думки.

Відповідно до Узагальнення судової практики вирішення спорів, пов'язаних із засто суванням Закону України „Про господарські товариства" у частині регулювання діяльності акціонерних товариств, схваленого постановою Президії Верховного Суду України від 03.03.04 №15, в силу положень ч. 4 ст. 43 Закону України „Про госпо дарські товариства" загальні збори акціонерів не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного. Порядок прийняття рішень загальними зборами регулюється Законом України „Про господарські товариства" та установчими документами товариства.

У разі якщо положення статуту та інших внутрішніх документів товариства суперечать Закону України „Про господарські товариства", суду при вирішенні спору слід керуватися нормами Закону України „Про господарські товариства".

Зокрема, якщо внутрішніми документами передбачена можливість вирішення на загальних зборах так званих „процедурних" питань (питань, пов'язаних із порядком проведення загальних зборів, тощо) без внесення їх до по рядку денного, такі положення внутрішніх документів суд не повинен брати до уваги, оскі льки чинне законодавство не передбачає винятків із зазначеного вище правила.

Більш того, жодним нормативним актом не передбачено „автоматичного" надання голові та секрета реві загальних зборів акціонерів повноважень на підписання змін до статуту акціонерного товариства.

Питання про надання голові зборів Мірошниченку Є.К. і секретарю Ткачуку О.Н. до ручення на підписання статуту для реєстрації у державного реєстратора не було включено до порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликаних на 06.09.09р., що підтверджується повідомленнями ЗАТ „Аваль-Еталон" про скликання на 06.09.06р. загальних зборів акціонерів в порядку ч. 4 ст. 45 Закону України „Про господарські товариства", а також публікацією порядку денного в газеті „Вечірній Миколаїв" від 22.08.06 №98 (2353).

Отже, місцевий господарський суд дійшов цілком обґрунтованого ви сновку про невідповідність вказаного рішення загальних зборів акціонерів вимогам ч. 4 ст. 43 Закону України „Про господарські товариства".

Твердження відповідача про безпідставність висновку місцевого господарського суду про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор", скликаних на 06.09.06, про підтвердження законності рішення зборів від 19.07.99 про ство рення дочірнього підприємства ДП „Миколаївський елеватор", про затвердження статуту дочірнього підприємства ДП „Миколаївський елеватор", який був прийнятий на зборах 19.07.99, про затвердження переліку майна, переданого до статутного фонду дочірнього під приємства ДП „Миколаївський елеватор", про підтвердження законності призначення всіх посадових осіб з 1999 р. по ДП „Миколаївський елеватор" і про підтвердження законності прийняття рішень щодо діяльності ДП посадовими особами ДП „Миколаївський елеватор" з 1999 р. по даний час ДП „Миколаївський елеватор", оформлених протоколом №9 загальних зборів акціонерів ВАТ „Варварівський елеватор" від 06.09.06р. судовою колегією відхиляються з огляду на те, що чинним законодавством не передбачено повноважень загальних зборів акціонерів щодо встановлення або підтвердження законності призначення посадових осіб господарсько го товариства та законності прийнятих ними рішень.

Вирішення питань щодо законності пе вних дій та актів є їхньою правовою оцінкою і належить виключно до компетенції суду.

Оскільки повноважень органів управління господарського товариства щодо підтвердження за конності раніше ухвалених рішень чинне законодавство не передбачає, тому, на думку судової колегії, такі рішення не мають правового значенні і не створюють правових наслідків для учасників правовідносин.

Окрім  того, рішення про затвердження переліку майна ВАТ „Варварівський елеватор", що пере дається до статутного фонду ДП „Миколаївський елеватор" ВАТ „Варварівський елеватор" оформлене протоколом №3 засідання спостережної ради ВАТ „Варварівський елеватор" від 20.07.99, у якому брали участь громадяни Прудкій Сергій Васильович, Сакаль Іван Іванович та Зарецький Валерій Федорович.

Відповідно до ч. 1 ст. 46 Закону України „Про господарські товариства" в акціонер ному товаристві з числа акціонерів може створюватися рада акціонерного товариства (спо стережна рада), яка представляє інтереси акціонерів у період між проведенням загальних зборів і в межах компетенції, визначеної статутом, контролює і регулює діяльність правлін ня.

Вказана правова норма носить імперативний характер і жодного винятку з неї чинне законодавство не передбачає.

Станом на 19.02.99 та на 19.07.99 громадяни Прудкій Сергій Васильович, Сакаль Іван Іванович та Зарецький Валерій Федорович не були акціонерами ВАТ „Варварівський елева тор", що підтверджується реєстром власників іменних цінних паперів ВАТ емітента, і тому в силу імперативності положень ч. 1 ст. 46 Закону України „Про господарські товариства" не мали права бути обраними до складу спостережної ради ВАТ „Варварівський елеватор" та здійснювати повноваження членів спостережної ради ВАТ „Варварівський елеватор", зокрема щодо ухвалення рішення про затвердження переліку майна товариства, що передається до статутного фонду ДП „Миколаївський елеватор" ВАТ „Варварівський елеватор".

Таким чином, визнання господарським судом зазначених рішень загальних  зборів акціонерів, оформлених протоколом №9 від 06.09.06р., недійсними, є законним та обґрунтованим.

Стосовно тверджень ВАТ „Варварівський елеватор” про порушення господарським судом норм процесуального права шляхом прийняття до розгляду змінених всупереч приписам ст.22 ГПК України позовних вимог ТОВ СП „Нібулон” судова колегія зазначає, що нормами ГПК України не передбачено повноважень господарського суду на відмову у прийнятті заяви про уточнення позовних вимог.

Інформаційний лист Вищого господарського суду України від 02.06.06 №01-8/1228 „Про деякі питання практики застосування норм Господарського процесуального кодексу України, порушені у доповідних записках про роботу господарських судів у 2005 році", на який посилається відповідач, не є джерелом процесуального права і тому не носить обов'язкового характеру.

Крім того, відповідно до приписів ст.104 ГПК України порушення норм процесуального права може бути підставою для скасування або зміни рішення лише за умови, якщо це порушення призвело до прийняття неправильного рішення.

Між тим, судова колегія дійшла висновку, що оскаржуване рішення місцевого господарського суду відповідає фактичним обставинам справи та чинному законодавству, а тому мотиви, з яких подано апеляційну скаргу, не можуть бути підставою для його зміни чи скасування.

Керуючись ст.85,103, 105 ГПК України, колегія суддів -

Постановила:

Апеляційну скаргу Відкритого акціонерного товариства „Варварівський елеватор” залишити без задоволення.

Рішення господарського суду Миколаївської області від 16.11.06р. у справі №9/441/06 - без змін.

Головуючий суддя                                                             Г.А. Єрмілов

Суддя                                                                        О.Л. Воронюк

Суддя                                                                                   В.В. Лашин