ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
ПОСТАНОВА

03.12.07

о 12:00 год. Справа № А17/334-07

Господарський суд Київської області у складі судді В. Г. Сухового

Секретар судового засідання –Деркач Т.Г.

за участю представників:

прокурора: Кетов О.Г.

позивача: Колесникова Т.В., Солдатова Г.С.;

відповідача: не з’явився;

присутня: Тюріна Л.А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу

За позовом Прокурора Макарівського району Київської області в інтересах держави

в особі Київського обласного територіального управління

Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Відкритого акціонерного товариства

“Макарівське автотранспортне підприємство 13240”

про стягнення 3 825 грн.

СУТЬ СПОРУ:

В господарський суд Київської області звернувся з позовом Прокурор Макарівського району Київської області в інтересах держави в особі Київського обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства “Макарівське автотранспортне підприємство 13240” про стягнення 3 825 грн штрафних санкцій.

Прокурор обґрунтовує позов тим, що відповідачем порушено вимоги Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та «Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», зокрема, відповідач не подав до Київського обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку квартальних звітів за 2, 3, 4 квартали 2006р. та 1 квартал 2007р. щодо здійснення професійної діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у паперовій та електронній формі, а також не виконав розпорядження про усунення порушення на ринку цінних паперів щодо невидачі акціонеру сертифікату акцій у встановлений термін у зв’язку з цим прокурор просить постановити рішення, яким стягнути з Відкритого акціонерного товариства “Макарівське автотранспортне підприємство 13240” до Державного бюджету України штрафні санкції у розмірі 3 825 грн.

Ухвалою господарського суду Київської області від 01.10.2007р. відкрито провадження у справі № А17/334-07 та призначено її до розгляду на 14.11.2007р.

У зв’язку з неприбуттям в судове засідання 14.11.2007р. представника відповідача та поданим ним клопотанням суд відклав розгляд справи до 03.12.2007р.

В судовому засіданні 03.12.2007р. прокурор та позивач позовні вимоги підтримали, вважають їх обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню з підстав, викладених у позовній заяві.

Відповідач свого представника в судове засідання 03.12.2007р. вдруге не направив, про причини неявки суд не повідомив, витребувані документи суду не надав.

Про час і місце розгляду справи відповідач повідомлений належним чином ухвалою суду про відкриття провадження у справі від 01.10.2007р. та повісткою про виклик в судове засідання з відміткою “відправлено № 2046 від 01.10.2007р.” за адресою: Київська обл., смт. Макарів, вул. Леніна, 42 (повідомлення про вручення № 08288575 від 04.10.2007р.) та повісткою про виклик в судове засідання з відміткою “відправлено № 2310 від 19.11.2007р.” за тією ж адресою, що підтверджується повідомленням про вручення № 08719169 від 22.11.2007р.

Таким чином, відповідач вважається належним чином повідомлений про час та місце судового засідання.

Відповідно до ст. 128 КАС України неприбуття в судове засідання без поважних причин представника сторони або третьої особи, або неповідомлення ним про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду справи.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши прокурора та представника позивача, суд в с т а н о в и в:

07.09.2006 року Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –начальником Київського обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 17-КО про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів - штрафу у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян або 1700 грн за порушення вимог законодавства про цінні папери стосовно ВАТ «Макарівське АТП 13240», а саме, за неподання квартального звіту за II квартал 2006 року щодо здійснення професійної діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів у паперовій та електронній формі, що є порушенням п. 3.2 «Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24 червня 2003 року № 290.

Зазначена постанова була прийнята на підставі постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 16.08.2006р. (а.с. 9), акту № 17-КО про правопорушення на ринку цінних паперів від 29.08.2006р. (а. с. 10) та постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 29.08.2006р. (а.с. 8) (докази про направлення відповідачу постанов та акту знаходяться в матеріалах справи).

28.11.2006 року Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –начальником Київського обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 51-КО про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів - штрафу у розмірі 25 неоподаткованих мінімумів доходів громадян або 425 грн за порушення вимог законодавства про цінні папери стосовно ВАТ «Макарівське АТП 13240», а саме, за неподання квартального звіту за III квартал 2006 року щодо здійснення професійної діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів у паперовій та електронній формі, що є порушенням п. 3.2 «Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24 червня 2003 року № 290.

Зазначена постанова була прийнята на підставі постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.11.2006р. (а.с. 15), акту № 51-КО про правопорушення на ринку цінних паперів від 09.11.2006р. (а.с. 14) та постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.11.2006р. (а.с. 13) (докази про направлення відповідачу постанов та акту знаходяться в матеріалах справи).

28.02.2007 року Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –начальником Київського обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 25-КО про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів - штрафу у розмірі 50 неоподаткованих мінімумів доходів громадян або 850 грн за порушення вимог законодавства про цінні папери стосовно ВАТ «Макарівське АТП 13240», а саме, за неподання квартального звіту за IV квартал 2006 року щодо здійснення професійної діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів у паперовій та електронній формі, що є порушенням п. 3.2 «Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24 червня 2003 року № 290.

Зазначена постанова була прийнята на підставі постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.02.2007р. (а.с. 27), акту № 25-КО про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.02.2007р. (а.с. 29) та постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.02.2007р. (а.с. 28) (докази про направлення відповідачу постанов та акту знаходяться в матеріалах справи).

31.05.2007 року Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –начальником Київського обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 108-КО про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів - штрафу у розмірі 20 неоподаткованих мінімумів доходів громадян або 340 грн за порушення вимог законодавства про цінні папери стосовно ВАТ «Макарівське АТП 13240», а саме, за неподання квартального звіту за I квартал 2007 року щодо здійснення професійної діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів у паперовій та електронній формі, що є порушенням п. 3.2 «Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24 червня 2003 року № 290.

Зазначена постанова була прийнята на підставі постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.05.2007р. (а.с. 19), акту № 108-КО про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.05.2007р. (а.с. 20) та постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.05.2007р. (а.с. 18) (докази про направлення відповідачу постанов та акту знаходяться в матеріалах справи).

Відповідно до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Останні діють на основі затвердженого Комісією Положення.

Відповідно до ст.ст. 1, 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»здійснення комплексу заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері покладено на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку( надалі - Комісія) та її територіальні органи.

Відповідно до п.п. 3.1, 3.2 «Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку»реєстратори подають документи, передбачені цим Положенням, до центрального апарату Комісії. Емітенти - до територіальних управлінь Комісії за їх місцезнаходженням. Документи подаються в електронній та паперовій формах.

Документи, які містять регулярну інформацію, подаються щоквартально - до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, включно.

Відповідно до ст.ст. 8, 9, 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, в особі своїх уповноважених осіб, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, а також накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Судом також встановлено, що 21.12.2006р. Київським обласним територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку видано розпорядження № 21-КО про усунення правопорушення на ринку цінних паперів щодо невидачі акціонеру Колмикову М.О. сертифікату акцій у термін до 22.01.2007 року.

21.02.2007року Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку –начальником Київського обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 14-КО про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів - штрафу у розмірі 30 неоподаткованих мінімумів доходів громадян або 510 грн за порушення вимог законодавства про цінні папери стосовно ВАТ «Макарівське АТП 13240», а саме, за ухилення від виконання розпорядження про усунення порушення щодо цінних паперів, що є порушенням п. 4 ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Зазначена постанова була прийнята на підставі постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.02.2007р. (а.с. 24), акту № 14-КО про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.02.2007р. (а.с. 23) та постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.02.2007р. (а.с. 22) та направлені відповідачу (докази про направлення відповідачу постанов та акту знаходяться в матеріалах справи).

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а також за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Суд дійшов висновку, що позивачем правомірно прийнято постанови: № 17- КО про накладення штрафу у розмірі 1700 грн, № 51-КО про накладення штрафу у розмірі 425 грн, № 25-КО про накладення штрафу у розмірі 850 грн, № 108-КО про накладення штрафу у розмірі 340 грн та постанови № 14-КО про накладення штрафу у розмірі 510 грн.

Таким чином, штрафні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів стосовно ВАТ «Макарівське АТП 13240»становлять 3 825 грн (1700 грн + 425 грн + 510 грн + 850 грн + 340 грн + 510 грн).

Суд враховує, що відповідачем не подано суду доказів щодо оскарження рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

За таких обставин суд вважає, що позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафних санкцій у розмірі 3 825 грн є обґрунтованими, тому підлягають задоволенню.

Згідно із ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтується її вимоги та заперечення.

Прокурором належним чином доведено правомірність заявлених позовних вимог.

За таких обставин, суд визнав позовні вимоги обґрунтованими, правомірними та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 128, 158, 160 –163, 167 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

1.          Задовольнити позов повністю.

2.          Стягнути з Відкритого акціонерного товариства “Макарівське автотранспортне підприємство 13240” (код 05538810) штрафних санкцій у розмірі 3 825 грн до Державного бюджету України.

3.          Копію постанови надіслати відповідачу.

Дана постанова набирає законної сили після закінчення 10-денного терміну на подання заяви про апеляційне оскарження/апеляційної скарги у разі їх не подання або після закінчення 20-денного терміну після подання заяви про апеляційне оскарження у випадку неподання апеляційної скарги або після закінчення апеляційного розгляду справи і залишення постанови без змін.

Дану постанову може бути оскаржено у 10-денний термін з дня складення у повному обсязі шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження/апеляційної скарги або у 20-денний термін після подання у 10-денний термін заяви про її апеляційне оскарження шляхом подачі апеляційної скарги.

Суддя: Суховий В. Г.