КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04.12.2007                                                                                           № 38/367

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого:          Андрієнка  В.В.

суддів:            Малетича  М.М.

Студенця  В.І.

За участю представників:

від позивача - Тевелєв Д.М., Захарчук О.М.

від відповідача - Іваненко О.П., Левченко О.В., Юхименко М.П.

від третьої особи 1 - Цибуля О.В.

від третьої особи 2, 3 - Москаленко О.Ю.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз"

на рішення Господарського суду м.Києва від 14.11.2007

у справі № 38/367 (Власов Ю.Л.)

за позовом                               Відкритого акціонерного товариства "Дніпроенерго"

до                                                   Відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз"

треті особи           Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України

Відкрите акціонерне товариство "Державна холдінгова компанія "Павлоградвугілля"

Відкрите акціонерне товариство "Шахта "Комсомолець Донбасу"

про                                                  визнання неправомірними дій та зобов"язання вчинити дії

ВСТАНОВИВ:

Позивач ВАТ “Дніпроенерго” звернувся до господарського суду м. Києва із позовом до ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”, у якому просило суд:

- визнати неправомірними дії відкритого акціонерного товариства „Фінансова компанія „Укрнафтогаз”  щодо відмови у виконанні розпорядження Відкритого акціонерного товариства „ Дніпроенерго” №01/10450 від 24.10.2007 року про зарахування на емісійний рахунок Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) цінних паперів, реєстрація випуску яких засвідчена Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” №446/1/07 від 23.10.2007 р., виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, у проведенні в реєстрі власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, )  корпоративної операції, видачі сертифікатів акцій та наданні реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) станом на дату проведення корпоративної операції;

- зобов’язати Відкрите акціонерне товариство „Фінансова компанія „Укрнафтогаз” (02090, м.Київ, вул. Празька, 5, ) зарахувати на емісійний рахунок Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) у системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) цінні папери, реєстрацію випуску яких  засвідчено Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій №446/1/07 від 23 жовтня 2007 року, виданим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- зобов’язати Відкрите акціонерне товариство „Фінансова компанія „Укрнафтогаз” (02090, м.Київ, вул. Празька, 5, ) провести в системі реєстру власників іменних цінних паперів  Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) корпоративну операцію та занести інформацію про власників та про цінні папери, отримані ними за результатами розміщення випуску, реєстрацію якого засвідчено Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 446/1/07 від 23.10.2007 р., до системи реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, )  (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго”;

- зобов’язати Відкрите акціонерне товариство „Фінансова компанія „Укрнафтогаз” (02090, м.Київ, вул. Празька, 5, ) видати сертифікати акцій Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) власникам цінних паперів (простих іменних акцій) Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ), вказаним в журналі обліку розміщення цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго”, які були отримані такими власниками за результатами розміщення випуску цінних паперів, реєстрацію випуску яких  засвідчено Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій №446/1/07 від 23 жовтня 2007 року Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- зобов’язати Відкрите акціонерне товариство „Фінансова компанія „Укрнафтогаз” (02090, м.Київ, вул. Празька, 5, ) надати Відкритому акціонерному товариству „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ „Дніпроенерго” станом на дату проведення у системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Дніпроенерго” корпоративної операції, пов’язаної з випуском цінних паперів, реєстрацію випуску яких  засвідчено Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій №446/1/07 від 23 жовтня 2007 року Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на протязі 5 (п’яти) робочих днів з моменту проведення корпоративної операції у системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ).

Рішенням господарського суду м. Києва від 14.11.2007 року у справі № 38/367 позовні вимоги ВАТ “Дніпроенерго” задоволено частково, а саме:

- зобов’язано Відкрите акціонерне товариство “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” (02090, м. Київ, вул. Празька, 5, код 24101605) зарахувати на емісійний рахунок Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) у системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) цінні папери, реєстрацію випуску яких засвідчено свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій № 446/1/07 від 23.10.2007 р., виданим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- зобов’язано Відкрите акціонерне товариство “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” (02090, м. Київ, вул. Празька, 5, код 24101605) провести в системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) корпоративну операцію та занести інформацію про власників та про цінні папери, отримані ними за результатами розміщення випуску, реєстрацію якого засвідчено свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій Державної комісії з цінних папрів та фондового ринку № 446/1/07 від 23.10.2007 р. до системи реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872);

- зобов’язано Відкрите акціонерне товариство “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” (02090, м. Київ, вул. Празька, 5, код 24101605) видати сертифікати акцій Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) власникам цінних паперів (простих іменних акцій) Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872), вказаним в журналі обліку розміщення цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872), які були отримані такими власниками за результатами розміщення випуску цінних паперів, реєстрацію випуску яких засвідчено свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій № 446/1/07 від 23.10.2007 р. Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- зобов’язано Відкрите акціонерне товариство “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” (02090, м. Київ, вул. Празька, 5, код 24101605) надати Відкритому акціонерному товариству “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) реєстр власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) станом на дату проведення у системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872) корпоративної операції, пов’язаної з випуском цінних паперів, реєстрацію випуску акцій яких засвідчено свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій № 446/1/07 від 23.10.07 р. Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на протязі п’яти робочих днів з моменту проведення корпоративної операції у системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” (69096, м. Запоріжжя, вул. Гребельна, 2; 69006, м. Запоріжжя, вул. Добролюбова, 20; код 00130872).

В іншій частині вимог у позові відмовлено.

Не погоджуючись частково із рішенням суду, ВАТ “Дніпроенерго” звернувся до Київського апеляційного господарського суду із апеляційною скаргою, у якій просить скасувати рішення господарського суду м. Києва від 14.11.2007 р. у частині відмови у задоволенні позову відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” до відкритого акціонерного товариства “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” щодо визнання неправомірними дій відкритого акціонерного товариства “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” (02090, м. Київ, вул. Празька, 5, код 24101605) щодо відмови у виконанні розпорядження Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” № 01/10450 від 24.10.2007 року про зарахування на емісійний рахунок Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) цінних паперів, реєстрація випуску яких засвідчена Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” №446/1/07 від 23.10.2007 р., виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, у проведенні в реєстрі власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, )  корпоративної операції, видачі сертифікатів акцій та наданні реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „ Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) станом на дату проведення корпоративної операції.

Свої доводи у апеляційній скарзі позивач обгрунтовує тим, що згідно з пунктом 2 частини 2 статті 16 Цивільного кодексу України судами при захисті цивільних прав і інтересів може бути застосовано такий спосіб захисту як визнання правочину недійсним, а відповідно до абзацу 2 пункту 2 статті 16 Цивільного кодексу України встановлено, що суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, встановленим договором або законом, ніж передбачено абзацом 1 пункту 2 зазначеної статті Цивільного кодексу. Також Позивач вказує, що відповідно до статті 20 Господарського кодексу України кожний суб’єкт господарювання та споживач має право на захист своїх прав і законних інтересів, зокрема, шляхом визнання повністю або частково недійсними актів органів державної влади та органів місцевого самоврядування, актів інших суб’єктів, що суперечать законодавству, ущемлюють права і законні інтереси суб’єктів господарювання або споживачів. На думку позивача, згідно частині 2 статті 202 Цивільного кодексу України дії ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” щодо відмови у виконанні розпорядження позивача про зарахування на його емісійний рахунок цінних паперів, реєстрація випуску яких засвідчена свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій № 446/1/07 від 23.10.2007 р. та у проведенні інших дій, які вимагались позивачем, є правочином, правомірність якого і була оскаржена позивачем до суду, оскільки зміст правочину згідно статті 203 Цивільного кодексу не може суперечити вказаному кодексу та іншим актам цивільного законодавства. З огляду на вказане, позивач вважає, що його вимоги про визнання неправомірними дій відповідача щодо відмови у виконанні розпорядження позивача № 01/10450 від 24.10.2007 року про зарахування на емісійний рахунок позивача цінних паперів, реєстрація випуску яких засвідчена Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій ВАТ „Дніпроенерго” №446/1/07 від 23.10.2007 р., виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, у проведенні в реєстрі власників іменних цінних паперів позивача корпоративної операції, видачі сертифікатів акцій та наданні реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Дніпроенерго” станом на дату проведення корпоративної операції є такими, що заявлені у повній відповідності до вимог чинного законодавства, зокрема, статті 16 Цивільного кодексу України та статті 20 Господарського кодексу України.

В іншій частині ВАТ “Дніпроенерго” просить залишити рішення господарського суду м. Києва від 14.11.2007 року без змін.

Відповідач ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” проти апеляційної скарги ВАТ “Дніпроенерго” заперечив з підстав її необгрунтованості та невідповідності нормам чинного законодавства.

Третя особа Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку заперечила проти доводів ВАТ “Дніпроенерго” за апеляційною скаргою останнього та вважає, що підстав для задоволення апеляційної скарги ВАТ “Дніпроенерго” не має, а рішення господарського суду м. Києва від 14.11.2007 р. має бути залишено без змін як законне та обгрунтоване.

Треті особи ВАТ “Павлоградвугілля” та ВАТ “Шахта “Комсомолець Донбасу” підтримали доводи апеляційної скарги ВАТ “Дніпроенерго” та просять апеляційну скаргу ВАТ “Дніпроенерго” задовольнити, а рішення господарського суду м. Києва скасувати у частині відмови у задоволенні позову відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” до відкритого акціонерного товариства “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” щодо визнання неправомірними дій відкритого акціонерного товариства “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” (02090, м. Київ, вул. Празька, 5, код 24101605) щодо відмови у виконанні розпорядження Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенеро” № 01/10450 від 24.10.2007 року про зарахування на емісійний рахунок Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) цінних паперів, реєстрація випуску яких засвідчена Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” №446/1/07 від 23.10.2007 р., виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, у проведенні в реєстрі власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, )  корпоративної операції, видачі сертифікатів акцій та наданні реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „ Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) станом на дату проведення корпоративної операції.

В іншій частині треті особи ВАТ “Павлоградвугілля” та ВАТ “Шахта “Комсомолець Донбасу” просять залишити рішення господарського суду м. Києва від 14.11.2007 року без змін.

Відповідач ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”, не погоджуючись із рішенням господарського суду м. Києва від 14.11.2007 р., також подав апеляційну скаргу до Київського апеляційного господарського суду з підстав неповного з’ясування обставин, що мають значення для справи, невідповідності висновків суду обставинам справи, порушення та неправильного застосування судом норм матеріального права. ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” просить рішення господарського суду м. Києва від 14 листопада 2007 року у справі № 38/367 скасувати та винести нове рішення, яким відмовити Відкритому акціонерному товариству “Дніпроенерго” в задоволенні позову.

Позивач ВАТ “Дніпроенерго” заперечив проти задоволення апеляційної скарги ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”, вважаючи наведені у ній доводи безпідставними.

Третя особа Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку заперечила проти задоволення апеляційної скарги ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”, та вважає, що підстав для задоволення апеляційної скарги ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” не має, а рішення господарського суду м. Києва від 14.11.2007 р. має бути залишено без змін як законне та обгрунтоване.

Треті особи ВАТ “Павлоградвугілля” та ВАТ “Шахта “Комсомолець Донбасу” заперечили проти доводів апеляційної скарги ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” з підстав її необгрунтованості та невідповідності матеріалам справи, та просять залишити апеляційну скаргу ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” без задоволення.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін та третіх осіб, обговоривши доводи апеляційних скарг, колегія суддів встановила наступне.

Доводи, викладені в апеляційній скарзі ВАТ “Дніпроенерго” щодо застосування такого способу захисту прав як винання дій ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” неправомірними, не можуть бути прийняті судом з огляду на наступне:

Відповідно до ст. 16 Цивільного кодексу України кожна особа має право звернутися до суду кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути: визнання права; визнання правочину недійсним; припинення дії, яка порушує право; відновлення становища, яке існувало до порушення; примусове виконання обов'язку в натурі; зміна правовідношення; припинення правовідношення; відшкодування збитків та інші способи відшкодування майнової шкоди; відшкодування моральної (немайнової) шкоди; визнання незаконними рішення, дій чи бездіяльності органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб. Суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що встановлений договором або законом.

Отже, вказаною нормою права передбачений вичерпний перелік способів захисту порушених прав та законних інтересів, які можуть бути застосовані судом. Вказаною нормою також передбачено, що суд може захистити порушене право іншим способом, при цьому цей спосіб повинен бути передбачений договором або законом.

Як вбачається із матеріалів справи, позивач просить суд, в тому числі, визнати неправомірними дії ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” щодо відмови у виконанні розпорядження Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” № 01/10450 від 24.10.2007 року про зарахування на емісійний рахунок Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) цінних паперів, реєстрація випуску яких засвідчена Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” №446/1/07 від 23.10.2007 р., виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, у проведенні в реєстрі власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, )  корпоративної операції, видачі сертифікатів акцій та наданні реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Дніпроенерго” (69096, м.Запоріжжя, вул. Гребельна, 2, ) станом на дату проведення корпоративної операції.

З огляду на вказане вище вбачається, що такий спосіб захисту порушених прав як визнання неправомірними дій суб’єктів господарювання не передбачений ст.16 Цивільного кодексу України та іншими нормами чинного законодавства України. Крім того, вказаний спосіб захисту також не передбачений договором, укладеним між позивачем та відповідачем.

Враховуючи викладене, позовна вимога позивача про визнання неправомірними дій відповідача не грунтується на нормах чинного законодавства, а тому господарським судом м. Києва правильно було відмовлено у задоволенні вказаної позовної вимоги.

Доводи, викладені в апеляційній скарзі ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”,  не можуть бути прийняті судом з огляду на наступне:

Посилання ВАТ «Фінансова компанія «Укрнафтогаз» на неможливість виконання тих операцій, які вимагались ВАТ «Дніпроенерго», у зв’язку з наявністю ухвали Октябрського районного суду м.Полтави від 25.10.2007 року є безпідставним, так як ухвалою Октябрського районного суду м.Полтави ВАТ «Фінансова компанія «Укрнафтогаз» не заборонялось вчиняти будь-які дії, що спрямовані на внесення до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Дніпроенерго» відповідних змін.

З матеріалів справи вбачається, що відповідно до ухвали Октябрського районного суду м.Полтави від 25.10.2007 року у справі за позовом Василюхи Т.О. до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій неправомірними, ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”, якє є реєстроутримувачем ВАТ “Дніпроенерго”, було заборонено вчиняти будь-які дії, що спрямовані на внесення до системи реєстру акціонерів ВАТ “Дніпроенерго” змін на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій, в тому числі, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного фонду (капіталу) ВАТ “Дніпроенерго”.

Ухвалою Октябрського районного суду м.Полтави від 25.10.2007 року не встановлювалось заборон ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” вносити зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” на підставі відповідного розпорядження ВАТ “Дніпроенерго”.

Згідно зі ст.1 Закону України «Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» під терміном «реєстратор» розуміється юридична особа - суб'єкт підприємницької діяльності, який одержав у встановленому порядку ліцензію на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Відповідно до п.1 розділу І Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. № 1000 система реєстру власників іменних цінних паперів (далі - система реєстру) – це сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» реєстр власників іменних цінних паперів - складений реєстратором на певну дату список власників іменних цінних паперів та номінальних утримувачів.

Власник цінних паперів – це особа, яка має право власності на цінні папери відповідно до закону та/або договору управління майном; а номінальний утримувач – це депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, якій ці цінні папери передано за дорученням та в інтересах власників цінних паперів для здійснення операцій у Національній депозитарній системі.

З наведених норм вбачається, що відповідач здійснює такий вид діяльності як ведення саме реєстру власників іменних цінних паперів. Реєстр власників іменних цінних паперів, що ведеться реєстратором, та відповідно система реєстру власників іменних цінних паперів включає до себе дані про емітента, власників іменних цінних паперів, номінальних утримувачів, які не є власниками іменних цінних паперів, а діють від імені та за дорученням власників цінних паперів. Отже, спеціальне законодавство з питань обліку прав власності на цінні папери встановлює ведення Відповідачем саме реєстру власників іменних цінних паперів та системи реєстру власників іменних цінних паперів позивача, та не передбачає ведення відповідачем “системи реєстру акціонерів” або “реєстру акціонерів”.

За таких обставин, висновок господарського суду м. Києва щодо непоширення заборони, встановленої ухвали Октябрського районного суду м.Полтави від 25.10.2007 р. на спірні правовідносини сторін є правильним та обгрунтованим, підтверджуються матеріалами справи та нормами чинного законодавства.

Крім цього, як правильно встановлено судом першої інстанції, відповідно до п.12. розділу VII “Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів”, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року №1000 (Положення № 1000), підставами для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є, в тому числі: відсутність документів, що визначені вищевказаним Положенням та які необхідні для внесення змін до системи реєстру; відсутність інформації у вхідних документах (крім реєстрації власників за результатами завершення окремих етапів приватизації емітента); блокування цінних паперів у випуску на підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за порушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку за рішенням суду чи органів державної влади. Перелік підстав для відмови реєстроутримувачем у внесені змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, встановлений п.12 розділу VII вищевказаного Положення, є вичерпним, розширеному тлумаченню не підлягає, та, окрім підстави - рішення суду чи органів державної влади про блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку, інших підстав для відмови за іншими рішеннями суду не передбачає.

Таким чином, твердження ВАТ «Фінансова компанія «Укрнафтогаз», щодо невідповідності висновків Господарського суду міста Києва по справі обставинам справи не знаходять свого підтвердження. Суд першої інстанції правильно застосував чинні норми матеріального права, які стосуються вищевказаних правовідносин.

Безпідставним є також довод ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” щодо неможливості виконання розпорядження ВАТ “Дніпроенерго”, в якому від ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” вимагалося здійснення корпоративної операції, навіть за відсутності ухвали суду, так як реєстратор лише вносить зміни в систему реєстру за наслідком здійснення корпоративних операцій емітента, та невідповідності вимогам законодавства рішення суду першої інстанції, яким ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” зобов’язано провести в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” корпоративну операцію, що, на думку Відповідача, суперечить вимогам п.1 розділу I та п.23 Розділу VII Положення №1000, оскільки покладає на ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” функцію емітента, яку реєстратор виконувати не може.

Таке твердження не відповідає матеріалам справи, з яких вбачається, що по-перше такі підстави відмови не були вказані ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”  у листі  від 26.10.2006 року, яким було відмовлено ВАТ “Дніпроенерго” у зарахуванні на емісійний рахунок ВАТ “Дніпроенерго” цінних паперів та проведені в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” корпоративної операції. По-друге, з тексту листа ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” від 26.10.2007 року №617700/067/2 вбачається, що реєстратором було проаналізовано пакет документів на достатність підстав для внесення змін до системи реєстру, та єдиною підставою для відмови було вказано саме наявність реєстрації у системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” ухвали суду, якою заборонялося вчиняти будь-які дії, що спрямовані на внесення до системи реєстру акціонерів ВАТ “Дніпроенерго” змін.

Крім цього, з матеріалів справи вбачається, що відповідно до розпорядження ВАТ “Дніпроенерго” від 24.10.2007 року №01/10450, яке прийнято ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” 24.10.2007 року, реєстратор був повідомлений про проведення емітентом ВАТ “Дніпроенерго” додаткового випуску акцій ВАТ “Дніпроенерго” та реєстрацію такого випуску акцій Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. До вказаного розпорядження були додані всі документи які вимагаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року №1000, з метою доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів інформацією про додатково випущені акцій ВАТ “Дніпроенерго” та власників, серед яких такі акції розміщені. Таким чином, в розпорядженні емітента реєстратора було повідомлено про здійснення ВАТ “Дніпроенерго” корпоративної операції. Відповідно до розпорядження ВАТ “Дніпроенерго” емітент вимагав від реєстратора зарахування на емісійний рахунок ВАТ “Дніпроенерго” цінних паперів нового випуску у відповідності з отриманним у ДКЦП та ФР Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій №446/1/07 від 23.10.2007 року; проведення в реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ «Дніпроенерго» (на особових рахунках зареєстрованих осіб) корпоративної операції та видачі сертифікатів  акцій; за результатами проведення операції надати реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” станом на дату проведення корпоративної операції.

Тобто ВАТ “Дніпроенерго” вимагало від ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” проведення корпоративної операції виключно в системі реєстру власників іменних цінних паперів, і не покладало на реєстратора функцій емітента, оскільки збільшення статутного фонду та додатковий випуск акцій, які є підставою для внесення змін до системи реєстру, уже були здійснені безпосередньо ВАТ “Дніпроенерго” як емітентом.

Відповідно до п.1 розділу II Положення №1000, реєстраторська діяльність передбачає виконання реєстратором таких функцій: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, унесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій. Проведення будь-яких операцій у системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” та ведення реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго”, відповідно до Договору №80-ДПО/35/067-р від 11 лютого 2000 року, доручено ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”.

Відповідно до рішення господарського суду м. Києва від 14.11.2007 р. ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” зобов’язана провести в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго”, який ВАТ “Дніпроенерго” за договором №80-ДПО/35/067-р від 11 лютого 2000 року доручено вести Відповідачу, корпоративну операцію, а саме операцію, пов’язану зі зміною умов випуску іменних цінних паперів. Тобто, провести за дорученням емітента операцію в реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго”, яка пов’язана з проведеною емітентом зміною умов випуску акцій (додатковим випуском та реєстрацією простих іменних акцій ВАТ “Дніпроенерго”)   та занести інформацію про власників та про цінні папери, отримані ними за результатами розміщення випуску до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго”.

Відповідно до пунктів 7 та 8 розділу VІ вказаного Положення № 1000 встановлено, що зарахування на емісійний рахунок емітента, зареєстрованого у встановленому порядку випуску цінних паперів, здійснюється на підставі подання розпорядження емітента та копії документа про реєстрацію випуску цінних паперів, засвідченої нотаріально або органом, який видав цей документ. У разі реєстрації випуску іменних цінних паперів, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними цінними паперами, на емісійний рахунок зараховується кількість цінних паперів, що перевищує попередній випуск, або списується кількість цінних паперів, на яку зменшено обсяг попереднього випуску. При цьому інформація про власників та про цінні папери, придбані ними за результатами розміщення випуску, заноситься до системи реєстру (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення.

Відповідно до п.6 розділу III Положення №1000 реєстроутримувач, при проведенні обліку цінних паперів у системі реєстру має забезпечити дотримання балансу між обсягом іменних цінних паперів на емісійному рахунку емітента та розподілом цінних паперів між особовими рахунками власників цінних паперів, номінальних утримувачів та емітента.

Таким чином, дії реєстратора по внесенню змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів полягають, як у зарахуванні  на емісійний рахунок емітента цінних паперів нового випуску, так і у подальшому розподілі цінних паперів нового випуску між особовими рахунками власників цінних паперів, так і в забезпечені балансу між обсягом іменних цінних паперів на емісійному рахунку емітента та розподілом цінних паперів між особовими рахунками власників цінних паперів, номінальних утримувачів та емітента.

Вказаними нормами Положення № 1000, у тому числі розділом VІ, встановлені порядок та зміст дій реєстроутримувача з метою внесення змін до системи реєстру на підставі проведення емітентом корпоративної операції, пов’язаної із додатковим випуском акцій емітента. При цьому у розпорядженні ВАТ “Дніпроенерго” міститься чітка вимога про зарахування на його емісійний рахунок цінних паперів нового випуску у відповідності з отриманим у ДКЦП та ФР Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій № 446/1/07 від 23.10.2003 р. та видачу сертифікатів акцій. Крім цього, до розпорядження ВАТ “Дніпроенерго” від 24.10.2007 р. додані усі необхідні документи, які вимагаються Положенням № 1000 для внесення відповідних змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, зокрема й на підставі здійснення емітентом корпоративної операції.

Враховуючи вказане та той факт, що обов’язок здійснення вищевказаних операцій у системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Дніпроенерго” покладено саме на ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” із визначенням у нормах Положення № 1000 змісту дій, які повинен вчинити реєстроутримувач, то твердження ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз” щодо неможливості навіть за відсутності ухвали Октябрського районного суду м. Полтави виконати розпорядження ВАТ “Дніпроенерго” є безпідставними, тому до уваги судом не беруться.

Інші доводи ВАТ “Фінансова компанія “Укрнафтогаз”, що викладені в апеляційній скарзі, не заслуговують на увагу, оскільки з урахуванням всіх обставин даної справи, встановлених судом апеляційної інстанції, не впливають на вирішення спору по суті та остаточний висновок.

З урахуванням викладеного судова колегія вважає, що рішення Господарського суду м. Києва від 14.11.2007 року у справі № 38/367 прийнято з повним і достовірним встановленням всіх фактичних обставин, які мають значення для вирішення даного спору.

У зв`язку з цим підстав для скасування прийнятого рішення Київський апеляційний господарський суд не вбачає, а отже апеляційні скарги Відкритого акціонерного товариства «Дніпроенерго» та Відкритого акціонерного товариства «Фінансова компанія «Укрнафтогаз» підлягають залишенню без задоволення.

Керуючись ст. ст. 99, 101, 103, 105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд , -

ПОСТАНОВИВ:

Рішення Господарського суду м. Києва від 14.11.2007 року у справі № 38/367  залишити без змін, а апеляційну скаргу Відкритого акціонерного товариства «Фінансова компанія «Укрнафтогаз»- без задоволення.

Головуючий суддя                                                                      Андрієнко  В.В.

Судді                                                                                          Малетич  М.М.

Студенець  В.І.

06.12.07 (відправлено)