СУД
РІШЕННЯ

07.08.07р.

Справа № 16/134-07

За позовом  ОСОБА_1, м. Кривий Ріг Дніпропетровської
області

до
Закритого акціонерного товариства “Фінансовий Союз Банк”, м. Дніпропетровськ

про
визнання недійсним рішень загальних зборів від 04.04.2006р.

Суддя ЗАГИНАЙКО Т.В.

Представники:

від позивача: ОСОБА_2 -
представник, дов. від 02.06.2007р.;

ОСОБА_3 -представник, дов. від
02.06.2007р.;

від відповідача: Книшенко Є.М.
-представник, дов. від 05.06.2007р. №11/631;

Каукалова І.А. -представник, дов.
від 04.07.2006р. (був присутній у судових засіданнях 12.06.2007р.,
09.07.2007р., 10.07.2007р. та 25.07.2007р.)

СУТЬ СПОРУ:

Згідно із статтею 77 Господарського
процесуального кодексу України у судовому засіданні було оголошено перерви до
03.08.2007р. та до 07.08.2007р.

Позивач просить визнати недійсним
рішення з питань порядку денного: - Підсумки роботи ЗАТ “ФСБанк” за 2005рік та
перспективи розвитку на наступний рік. Звіт Правління банку; - Звіт Ревізійної
комісії про проведену у 2005 році роботу. Висновки по річному звіту та балансу
ЗАТ “ФСБанк” станом на 01.01.2006р.; - Затвердження річного звіту та балансу
станом на 01.01.2006р. та розподіл прибутку, отриманого у 2005р.; - Прийняття
рішення про виплату дивідендів за підсумками роботи банку у 2005р.; - Про
збільшення статутного капіталу ЗАТ “Фінансовий Союз Банк” та розподіл акцій
одинадцятої емісії банку; - Про внесення змін та доповнень до Статуту ЗАТ
“Фінансовий Союз Банк”, які прийняті на загальних зборах акціонерів Закритого
акціонерного товариства “Фінансовий Союз Банк” від 04.04.2006р.

Відповідач  у відзиві на позов (вх.№9920 від 08.06.07р.)
позовні вимоги не визнає, вважає їх незаконним та просить позов залишити без
задоволення, посилаючись на те, що: - відповідно до  статті 60 Закону України "Про
господарські товариства"  загальні
збори визнаються правомочними, якщо в них беруть участь  акціонери, що мають відповідно до статуту
товариства більш як 60% голосів; винятків із цього правила законом не
передбачено; - позивач та його представник ОСОБА_4 за дорученням брали участь в
загальних  зборах акціонерів відповідача;
за позивачем реалізоване право акціонера на участь в загальних зборах та
прийняття рішень зборами; - відповідно до пункту "висновки" абзацу
4  листа від 01.01.2004 року Верховного
Суду України Узагальнення судової практики вирішення  спорів, пов'язаних із застосуванням Закону
України "Про господарські товариства", у частині регулювання
діяльності акціонерних товариств зазначено, що разом з тим, за наявності
кворуму та  при встановлені факту
повідомлення та/або  факту участі
акціонера  у загальних зборах,  порушення порядку повідомлення акціонерів не
повинно тягти за собою  визнання
недійсним рішень загальних зборів; - відповідачем дотримані вимоги  статей
40, 43 Закону України "Про господарським товариства"; -
твердження позивача, що акт перевірки ревізійною комісією діяльності та
достовірності бухгалтерського  обліку
відповідача  за 2005рік не є висновком
ревізійної комісії в розумінні Закону України "Про  банки і банківську діяльність" є
безпідставними та такими, що не відповідає дійсним обставинам справи, оскільки
резолютивна  частина акту складає
висновки.

За згодою представників сторін у
судовому засіданні було оголошено вступну ті резолютивну частини рішення.

Дослідивши матеріали справи,
вислухавши пояснення представників сторін,
господарський суд, -

ВСТАНОВИВ:

- 04.04.2006р. акціонерами
відповідача - Закритого акціонерного товариства “Фінансовий Союз Банк” було
проведено загальні збори, про що складено протокол НОМЕР_1;

- як вбачається із додатку №1 до
статуту відповідача, що діяв на момент проведення загальних зборів, позивач
-ОСОБА_1 був акціонером відповідача і володів акціями у статутному капіталі у
кількості 62 540 шт. загальною вартістю             625 400 грн. 00 коп., що становить
1,786% у статутному капіталі;

- зазначеними загальними зборами
було затверджено порядок денний, а саме:              - Підсумки роботи ЗАТ “ФСБанк” за
2005рік та перспективи розвитку на наступний рік. Звіт Правління банку; - Звіт
Ревізійної комісії про проведену у 2005 році роботу. Висновки по річному звіту
та балансу ЗАТ “ФСБанк” станом на 01.01.2006р.; - Затвердження річного звіту та
балансу станом на 01.01.2006р. та розподіл прибутку, отриманого у 2005р.; -
Прийняття рішення про виплату дивідендів за підсумками роботи банку у 2005р.; -
Про збільшення статутного капіталу ЗАТ “Фінансовий Союз Банк” та розподіл акцій
одинадцятої емісії банку; - Про внесення змін та доповнень до Статуту ЗАТ
“Фінансовий Союз Банк”;

- за результатами розгляду питань
порядку денного загальними зборами було вирішено:

·          Визнати
роботу Правління Банку за 2005рік задовільною та затвердити звіт Правління про
діяльність Банку у 2005році;

·          Затвердити
звіт Ревізійної комісії про проведену у 2005 році роботу та висновки по річному
звіту та балансу ЗАТ “ФСБанк” станом на початок дня 01.01.2006р.;

·          Затвердити
річний звіт та баланс ЗАТ “ФСБанк” станом на початок дня 01.01.2006р.;

·          Затвердити
розподіл прибутку, отриманого у 2005 році таким чином:

- відрахування в резервний фонд -30
714,7 грн.;

- відрахування на сплату дивідендів
по привілейованим акціям -1 500грн. 00 коп.;

-          сума прибутку, що залишилася після
обов'язкових відрахувань -582 079,21 грн;

·          Виплатити
дивіденди на 1 000 штук привілейованих акцій у сумі 1 500 грн. або 1,5 грн. на
кожну акцію в строк з 05.06.2006р. по 05.12.2006р. пропорційно до кількості
привілейованих акцій, які знаходяться у власності акціонерів на початок строку
виплати дивідендів;

·          Направити
отриманий прибуток у сумі 244 908,63грн. на погашення збитків минулих років;

·          Збільшити
статутний капітал банку на 50 000 000,00 грн. шляхом додаткового випуску 5 000
000 штук простих іменних акцій в документарній формі номінальною вартістю
10,грн. 00 коп. за одну акцію;

·          У
зв'язку з тим, що інших заяв від акціонерів і третіх осіб на придбання акцій
одинадцятої емісії в Правління Банку не поступило, розподілити всі акції
додаткової емісії згідно заяви акціонеру банку -ЗАТ Страхова Компанія “СОЮЗ” у
кількості 5 000 000 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 10,00 грн.
за одну акцію;

·          Голові
правління банку Козюк А.О. укласти договір на придбання акцій банку додаткової
одинадцятої емісії з ЗАТ Страхова Компанія “СОЮЗ” та зареєструвати випуск акцій
у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку;

·          Затвердити
зміни до Статуту банку, виклавши пункти 3.2, п. 3.4. у такій редакції: “3.2 Для
забезпечення діяльності Банку формується статутний капітал у розмірі 197 526
310 грн. 00 коп., який поділяється на 19 751 631 штука простих іменних акцій
номінальною вартістю 10 грн. 00 коп. та 1 000 штук привілейованих акцій
номінальною вартістю 10 грн. 00 коп.”; “3.4 Розподіл акцій між акціонерами
Банку приведено у Додатку №1 (затвердженому рішенням загальних зборів
акціонерів від 04.04.2006р. протокол НОМЕР_1) до цього статуту. Акції Банку не
можуть розповсюджуватися шляхом підписки, купуватися та продаватися на біржі.
Розподіл акцій здійснюється шляхом укладення угод. При створенні Банку договір
про розподіл акцій укладається з його засновниками, а при додатковому випуску
акцій у зв'язку зі збільшенням статутного капіталу -з Банком.”;

·          Доручити
Правлінню Банку зареєструвати у встановленому чинним законодавством порядку
затверджені зміни до Статуту Банку;

- позивач вважає, що прийняттям
зазначених рішень порушені його права акціонера; відповідач проти цього
заперечує.

Враховуючи вищевикладене суд
доходить висновку про необґрунтованість вимог позивача, виходячи з наступного:

- відповідно до частини 1 статті 41
Закону України “Про господарські товариства” вищим органом акціонерного
товариства є загальні збори товариства; у загальних зборах мають право брати
участь усі акціонери, незалежно від кількості та виду акцій, власниками яких
вони є;

- згідно із статтею 43 Закону
України “Про господарські товариства” про проведення загальних зборів
акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим
статутом способом; крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі
за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих
видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення
зборів та порядку денного; якщо до порядку денного включено питання про зміну
статутного (складеного) капіталу акціонерного товариства, то одночасно з
порядком денним друкується інформація, передбачена статтею 40 цього Закону;
повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних
зборів;

-          статтею 40 Закону України “Про
господарські товариства” передбачено, що у повідомленні про наступне скликання
загальних зборів для вирішення питання про зміни статутного (складеного)
капіталу акціонерного товариства повинні міститися: мотиви, спосіб та
мінімальний розмір збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу; -
Проект змін до статуту акціонерного товариства, пов'язаних із збільшенням або
зменшенням статутного (складеного) капіталу; - дані про кількість акцій, що
випускаються додатково або вилучаються, та їх загальну вартість; -  відомості про нову номінальну вартість акцій;
- права акціонерів при додатковому випуску акцій або їх вилученні; - дата
початку і закінчення підписки на акції, що додатково випускаються, або їх
вилучення; - порядок відшкодування власникам акцій збитків, пов'язаних із
змінами статутного (складеного) капіталу;

-          як вбачається із матеріалів справи
17.02.2006р. у газетах „Цінні папери Дніпропетровщини” №6(78) та „Економіка
плюс” №13(322) були опубліковані оголошення, в яких повідомлялося про
проведення 04.04.2006р. загальних зборів акціонерів ЗАТ „Фінансовий Союз Банк”;

-          отже, зазначене повідомлення було
зроблене за 45 днів до скликання загальних зборів акціонерів, тобто
відповідачем було дотримано встановлений законом термін повідомлення про
проведення загальних зборів; позивач персонально та його представник ОСОБА_4 за
дорученням брали участь у загальних зборах акціонерів відповідача, тобто
позивачем реалізоване право акціонера на участь у загальних зборах та прийняття
рішень зборами;

-          відповідно до статті 41 Закону
України „Про господарські товариства” акціонери (їх представники), які беруть
участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку
має кожний учасник; реєстрація акціонерів, які прибули для участі у загальних
зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних
зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі
укладеного з ним договору; цей реєстр підписується головою та секретарем
зборів;

-          відповідно до протоколу від
04.04.2006р. НОМЕР_1 загальних зборів акціонерів відповідача для участі у
зборах зареєструвалося 9 акціонерів, що володіють простими іменними акціями у
кількості 14 714 506 штук, що складає 99,7483% від загальної кількості
голосуючих акцій;

-          статтею 60 Закону України „Про
господарські товариства” загальні збори учасників вважаються повноважними, якщо
на них присутні учасники (представники учасників), що володіють у сукупності
більш як 60 відсотками голосів, а згідно з пунктом 8.8 Статуту товариства
загальні збори акціонерів визнаються правомочними, якщо в них беруть участь
акціонери, які у сукупності мають понад 60% голосів;

-          таким чином, загальні збори
акціонерів, які були проведені 04.04.2006р., є правомочними;

-          отже, оскільки позивач був
повідомлений про проведення зборів через засоби друкованої інформації (газети)
та приймав участь у загальних зборах відсутність персонального повідомлення
позивача не може тягнути за собою визнання недійсними рішень загальних зборів;

-          що стосується зазначення  в опублікованому повідомленні назви ЗАТ
“ФСБанк”, то згідно статуту відповідача (пункт 1.2) це є скороченою назвою
банку українською мовою і позивач, як акціонер відповідача, повинен був про це
знати;

-          відповідно до частини 1 статті 49
Закону України “Про господарські товариства” контроль за
фінансово-господарською діяльністю правління акціонерного товариства
здійснюється ревізійною комісією, яка обирається з числа акціонерів;

-          пунктом г) частини 5 та частиною 6
статті 41 Закону України “Про господарські товариства” передбачено, що
повноваження щодо утворення і відкликання виконавчого та інших органів
товариства належать до виключної компетенції загальних зборів і не можуть бути
передані іншим органам товариства;

-          як вбачається із протоколу зборів від
28.12.2004р. НОМЕР_2 вирішено було обрати ревізійну комісію банку у складі:
Корчагіна Сергія Володимировича -представника закритого акціонерного товариства
“Укрметалургрембуд”, ОСОБА_5 -акціонера банку та ОСОБА_6 -акціонера банку;

-          доказів будь-яких відкликань членів
ревізійної комісії загальними зборами акціонерів відповідача позивачем не
надано;

-          як вбачається на загальних зборах
акціонерів було затверджено звіт ревізійної комісії про проведену у 2005 році
роботу та висновки по річному звіту та балансу відповідача;

-          головою Ревізійної комісії
відповідача було зроблено доповідь про те, що ревізійною комісією було
здійснено перевірку результатів фінансово-господарської діяльності та
достовірності бухгалтерського обліку банку за 2005 рік, про що складено акт
перевірки від 24.02.2006р.;

-          зазначений акт містить розділ
висновки, тому посилання позивача на відсутність висновків ревізійної комісії
не відповідає дійсності;

-          відповідно до пункту д) частини 5
статті 41 Закону України “Про господарські товариства” до компетенції загальних
зборів належать у тому числі, затвердження строку та порядку виплати частки
прибутку (дивідендів), визначення порядку покриття збитків;

-          тому, прийняті 04.04.2006р. на загальних
зборах акціонерів відповідача  рішення
щодо виплати дивідендів на 1000 штук привілейованих акцій та направлення
отриманого прибутку у сумі 244 908 грн. 63 коп. на погашення збитків минулих
років прийняті загальними зборами відповідача в межах своєї компетенції;

-          відповідно до пункту б) частини 5
статті 41 Закону України “Про господарські товариства” до компетенції загальних
зборів належить внесення змін до статуту товариства, у тому числі зміна розміру
його статутного капіталу;

-          як вбачається з опублікованого
оголошення про проведення загальних зборів акціонерів було повідомлено про
збільшення статутного капіталу відповідача;

-          в зазначеному оголошенні
повідомлялося про те, що мотивом збільшення статутного капіталу є залучення
додаткових коштів відповідно до вимог Національного банку України, а також
нарощення об'ємів кредитно-інвестиційної діяльності, підвищення поточної
платоспроможності та ліквідності банку; збільшення статутного капіталу
провадиться шляхом додаткового випуску простих іменних акцій в документарній
формі у кількості          5 000 000 штук
номінальною вартістю 10,00 грн. на загальну суму 50 000 000,00грн.; мінімальний
розмір збільшення статутного капіталу 50 000 000,00 грн.; права акціонерів за
умови додаткового випуску акцій не змінюються; акціонери банку мають переважне
право на придбання акцій, що випускаються додатково, у кількості, пропорційній
їх частці у статутному капіталі банку; строк прийняття заяв про участь у
розподілі акцій до 03.04.2006р. включно; у разі, якщо юридична або фізична
особа має намір  придбати пакет акцій
банку, що приводить до володіння нею істотною участю у банку, вона зобов'язана
отримати попередній письмовий дозвіл Національного банку України;

- з   зазначеного питання порядку денного
загальними зборами прийняті рішення щодо збільшення статутного капіталу банку
на 50 000 000,00 грн. шляхом додаткового випуску          5 000 000 штук простих іменних акцій
в документарній формі номінальною вартістю             10 грн. 00 коп. за одну акцію;
щодо розподілення всіх акції додаткової емісії згідно заяви акціонеру банку
-ЗАТ Страхова Компанія “СОЮЗ” у кількості 5 000 000 шт. простих іменних акцій
номінальною вартістю 10,00 грн. за одну акцію, а також щодо укладення договору
на придбання акцій банку додаткової одинадцятої емісії з ЗАТ Страхова Компанія
“СОЮЗ” та реєстрації випуску акцій у Державній комісії з цінних паперів та
фондового ринку;

- позивачем не надано доказів
звернення у встановлений строк з заявою до відповідача про участь у розподілі
акцій, що випускалися додатково;

-          тому, не вбачається порушення
переважного права позивача на придбання зазначених акцій;

-          також загальними зборами акціонерів
04.04.2006р. було прийнято рішення про внесення змін до статуту відповідача,
проект змін було надруковано в оголошенні про скликання загальних зборів, тому
права позивача зазначеним рішенням також порушені не були.

З огляду на викладене позовні
вимоги необґрунтовані і задоволенню не підлягають.

Згідно  із статтею 49 Господарського процесуального
кодексу України судові витрати у справі слід віднести за рахунок позивача.

Керуючись статтями 49, 68, 82-85
Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -

ВИРІШИВ:

В
позові відмовити.

Судові витрати у справі віднести за
рахунок позивача.

Рішення господарського суду набирає
законної сили після закінчення десятиденного строку з дня підписання рішення,
оформленого відповідно до статті 84 Господарського процесуального кодексу
України.

СУДДЯ          Т.В. ЗАГИНАЙКО

Дата
підписання рішення,

оформленого
відповідно до статті 84 ГПК України,

«07»серпня  2007р.