ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА
У Х В А Л А

справа №  6/731

27.12.07

За позовом                    Відкритого акціонерного товариства «Київський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут «Енергопроект»

До                              Закритого акціонерного товариства «Трудовий колектив «Київський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут «Енергопроект»

Про                              про визнання рішень загальних зборів акціонерів недійсними

Суддя Ковтун С.А.

Представники сторін:

Від позивача           Хоріна І.М. ( за дов. б/н від 03.04.2007)

Від відповідача          Омельчук С.В. ( за дов. б/н від 04.07.2007)

ОБСТАВИНИ  СПРАВИ:

До господарського суду міста Києва звернулося з позовом відкрите акціонерне товариство «Київський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут «Енергопроект» (далі –ВАТ КІЕП) з позовом до закритого акціонерного товариства «Трудовий колектив «Київський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут «Енергопроект»(далі –ЗАТ ТК КІЕП) про визнання загальних зборів акціонерів такими, що не відбулись.

Ухвалою суду від 21.12.2007 було порушено провадження у справі № 6/731. Справа призначена до розгляду на 27.12.2007.

25.12.2007 позивач подав заяву про зміну позовних вимог, у якій просить суд визнати рішення загальних зборів акціонерів відповідача, які відбулись 22.06.2007, недійсними.

Позовні вимоги мотивовані тим, що при проведенні загальних зборів акціонерів ЗАТ ТК КІЕП, призначених на 22.06.2007, були порушені права ВАТ КІЕП як основного акціонера, який володіє 79,46% акцій ЗАТ ТК КІЕП.

Як зазначає позивач, на 22.06.2007 було призначено загальні збори акціонерів ЗАТ ТК КІЕП за адресою: Київська область, місто Славутич, Сосновий проїзд, 3. Уповноважені представники ВАТ КІЕП прибули на місце проведення загальних зборів акціонерів о 14:00 год. 22.06.2007, тобто на час початку реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів. За місцем проведення зборів знаходилась мандатна комісія у складі 10 осіб, але реєстрація акціонерів не проводилась у зв’язку з тим, що реєстру акціонерів ЗАТ ТК КІЕП у мандатної комісії не було.

Представник товариства з обмеженою відповідальністю «Трансферт» (далі - ТОВ «Трансферт»), яке здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ ТК КІЕП, зачитав лист, адресований відповідачу, про відмову у видачі реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ ТК КІЕП у зв’язку з тим, що постановою працівника прокуратури заборонено ТОВ «Трансферт»складати та надавати реєстр.

За твердженням позивача, мандатною комісією ЗАТ ТК КІЕП було складено протокол № 2 від 22.06.2007, в якому вказано, що реєстрація акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів не є можливою через відсутність реєстру акціонерів.  Таким чином, позивач не реєструвався для участі у загальних зборах акціонерів ЗАТ ТК КІЕП.

Як вказує позивач, пізніше йому стало відомо, про існування протоколу загальних зборів акціонерів ЗАТ ТК КІЕП, які відбулись 22.06.2007.

Таким чином, позивач стверджує, що проведені без позивача загальні збори акціонерів ЗАТ ТК КІЕП, призначені на 22.06.2007, грубо порушують законні права та інтереси ВАТ КІЕП як основного акціонера ЗАТ ТК КІЕП та є неправомочними через відсутність позивача на зборах, а прийняті на цих зборах рішення є незаконними.

Відповідач позовні вимоги відхилив повністю, виклавши свої заперечення у поданому суду відзиві. Відповідач просить суд припинити провадження у справі, оскільки відсутній предмет спору.

Відповідач стверджує, що загальні збори акціонерів ЗАТ ТК КІЕП були скликані на вимогу акціонерів, які володіють більше ніж 10% акцій відповідача. Декілька разів на вимогу акціонерів ЗАТ ТК КІЕП, які володіють більше ніж 10% акцій останнього, було змінено порядок денний загальних зборів. Процедура скликання загальних зборів акціонерів ЗАТ ТК КІЕП на 22.06.2007, як вказує відповідач, здійснена відповідно до вимог законодавства України, а саме: оголошення про проведення загальних зборів акціонерів та зміни до порядку денного були опубліковані у необхідних друкованих виданнях України та направлені персонально кожному акціонеру ЗАТ ТК КІЕП. Рішенням наглядової ради відповідача було призначено мандатну комісію для проведення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів.

Як зазначає відповідач, в день проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ ТК КІЕП 22.06.2007 ТОВ «Трансферт»не надало відповідачеві реєстр власників іменних цінних паперів, тому мандатна комісія не мала змоги провести реєстрацію, про що був складений протокол засідання мандатної комісії № 2 від 22.06.2007. Отже, призначені на 22.06.2007  загальні збори акціонерів ЗАТ ТК КІЕП не відбулись через відсутність реєстру власників іменних цінних паперів і рішень з питань порядку денного прийнято не було. Таким чином, відсутній предмет спору.

Розглянувши надані учасниками судового процесу документи і матеріали, заслухавши пояснення їх повноважних представників, всебічно та повно з’ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги і заперечення, об’єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив.

ВАТ КІЕП є акціонером ЗАТ ТК КІЕП і володіє 79,46% статутного капіталу ЗАТ ТК КІЕП, що підтверджується випискою з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку № 2788 від 13.06.2007.

16.02.2007 до відповідача надійшла вимога, датована 05.02.2007, від акціонерів ЗАТ ТК КІЕП товариства з обмеженою відповідальністю «Приват-Сток-Сервіс»(далі –ТОВ «Приват-Сток-Сервіс») та Чернікова В.М., які на момент направлення вимоги в сукупності володіли більше ніж 10% акцій відповідача. В своєму листі акціонери на підставі ст. 45 Закону України «Про господарські товариства»вимагали скликання позачергових загальних зборів акціонерів ЗАТ ТК КІЕП з наступним порядком денним:

1. Про скасування угод з відчуження акцій відкритого акціонерного товариства «Київський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут «Енергопроект»(), що належали товариству на праві власності.

2. Відкликання та обрання Голови та членів наглядової ради товариства.

3. Відкликання та обрання Голови та членів ревізійної комісії Товариства.

4. Відкликання та обрання Голови та членів Правління Товариства.

Рішенням правління від 21.02.2007, оформленим протоколом № 1/03 від 21.02.2007, вимога акціонерів була задоволена та оголошено скликання загальних зборів акціонерів ЗАТ ТК КІЕП на 15 травня 2007 року із запропонованим порядком денним за адресою: м. Київ, вул. Золотоустівська, 3. Вказане рішення правління було затверджене наглядовою радою відповідача, що підтверджується протоколом засідання Ради № 2/03 від 22.02.2007.

ВАТ КІЕП відмовило ЗАТ ТК КІЕП 15.05.2007 у наданні в оренду приміщення по вул. Золотоустівській, 3 у м. Києві, та погодилося надати вказане приміщення 17.05.2007. Рішенням правління відповідача, оформлене протоколом № 2/03 від 02.03.2007, було вирішено загальні збори акціонерів відповідача провести 17.05.2007. Вказане рішення було затверджене наглядовою радою відповідача (підтверджується протоколом засідання ради № 3/03 від 02.03.2007).

Відповідно до ч. 1 ст. 43 Закону України «Про господарські товариства»про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Якщо до порядку денного включено питання про зміну статутного (складеного) капіталу акціонерного товариства, то одночасно з порядком денним друкується інформація, передбачена статтею 40 цього Закону. Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації.

ЗАТ ТК КІЕП 03.03.2007 направило ТОВ «Трансферт»лист № 703/02-3з від 02.03.2007, в якому відповідач просив ТОВ «Трансферт»забезпечити розсилку персональних повідомлень акціонерам про проведення зборів, а також забезпечити опублікування оголошень у місцеві пресі та у одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України.

ТОВ «Трансферт»здійснило публікацію оголошень та розсилку персональних повідомлень у строк, передбачений ст. 43 Закону України «Про господарські товариства», що підтверджується публікаціями у друкованих виданнях «Дивіденди-Інформ», «Дивіденди-Столиця» та списками направлених рекомендованих листів.

12.04.2007 до відповідача надійшла вимога від позивача про включення до порядку денного зборів питання про внесення змін до статуту товариства. Рішенням правління від 13.04.2007 (протокол № 5/03 від 13.04.2007), яке затверджене рішенням наглядової ради від 13.04.2007 (протокол № 5/03 від 13.04.2007), вказане питання було включене до порядку денного загальних зборів акціонерів ЗАТ ТК КІЕП 17.05.2007.

Відповідно до ч. 2 ст. 43 Закону України «Про господарські товариства»будь-який з акціонерів має право вносити свої пропозиції щодо порядку денного загальних зборів не пізніш як за 30 днів до їх скликання. Рішення про включення цих пропозицій до порядку денного приймається виконавчим органом товариства. Пропозиції акціонерів, які володіють більш як 10 відсотками голосів, вносяться до порядку денного обов'язково. Рішення про зміни в порядку денному повинні бути доведені до відома всіх акціонерів не пізніш як за 10 днів до проведення зборів у порядку, передбаченому статутом.

Вимога ВАТ КІЕП була направлена відповідачеві не пізніш як за 30 днів до  скликання загальних зборів.

Відповідач направив ТОВ «Трансферт»лист № 704/23-1з від 23.04.2007, в якому просив забезпечити розсилку персональних повідомлень акціонерам про зміну в порядку денному загальних зборів акціонерів, призначених на 17.05.2007, а також забезпечити опублікування оголошень у пресі в порядку ст. 43 Закону України «Про господарські товариства».

ТОВ «Трансферт»здійснило публікацію оголошень та розсилку персональних повідомлень у необхідний строк, що підтверджується публікаціями у друкованих виданнях «Дивіденди-Інформ», «Дивіденди-Столиця»та списками направлених рекомендованих листів.

23.04.2007 до відповідача надійшла вимога датована 16.04.2007 від акціонерів ТОВ «Приват-Сток-Сервіс»та Чернікова В.М., які ініціювали проведення зборів, про включення до порядку денного трьох додаткових питань, а саме:

1. Про проведення незалежного аудиту фінансових операцій з відчуження 2740972 акцій ВАТ КНДПКІ «Енергопроект».

2. Про звернення до правоохоронних органів щодо притягнення до відповідальності посадових осіб товариства.

3. Про реалізацію належних товариству акцій ВАТ КНДПКІ «Енергопроект»

Крім того, орендодавцем приміщення за адресою: м. Київ, вул. Золотоустівська, 3, було відмовлено ЗАТ ТК КІЕП у наданні приміщення в оренду для проведення загальних зборів акціонерів.

Так, рішенням правління від 24.04.2007 (протокол № 6/03 від 24.04.2007), яке затверджене рішенням наглядової ради від 25.04.2007 (протокол № 7/03 від 25.04.2007), було вирішено внести зміни до порядку денного загальних зборів акціонерів, а саме: включити до порядку денного запропоновані питання; загальні збори акціонерів провести у майновому комплексі за адресою: Київська область, м. Славутич, Сосновий проїзд, 3; дату проведення загальних зборів акціонерів перенести на 22.06.2007 з метою детальної підготовки до внесених питань порядку денного зборів.

На вимогу ст. 43 Закону України «Про господарські товариства»в строки, передбачені законом, було розміщено публікацію оголошень про зміну в порядку денному загальних зборів акціонерів та здійснено розсилку персональних повідомлень акціонерам про зміни в порядку денному, що підтверджується публікаціями у друкованих виданнях «Дивіденди-Інформ», «Дивіденди-Столиця».

13.06.2007 відповідач подав до ТОВ «Трансферт»запит № 706/13-2е на складання реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ ТК КІЕП станом на дату проведення зборів на 22.06.2007.

На засіданні наглядової ради ЗАТ ТК КІЕП від 20.06.2007 (протокол № 11/03 від 20.06.2007) було затверджено мандатну комісію, яка повинна була проводити реєстрацію акціонерів ЗАТ ТК КІЕП для участі у загальних зборах акціонерів, у складі 10 (десяти) осіб: голова комісії Волков В.О., секретар комісії Долгошея Г.П., члени комісії Амплєєва Н.М., Бородавко С.М., Третяков О.А., Нестеренко С.О., Кулешов С.І., Оникійчук Н.І., Перевознікова Г.О., Кузьменко В.С.

Реєстрація акціонерів о 14:00 год. 22.06.2007 за адресою: Київська область, м. Славутич, Сосновий проїзд, 3, не розпочалась, оскільки правлінню ЗАТ ТК КІЕП не було надано реєстр власників іменних цінних паперів відповідача.

Через відсутність реєстру власників іменних цінних паперів відповідача, згідно якого мала б відбутися реєстрація акціонерів для участі у зборах, реєстрація не проводилася, про що був складений протокол № 2 від 22.06.2007 засідання мандатної комісії ЗАТ ТК КІЕП.

На адресу відповідача цінним листом з описом надійшов лист ТОВ «Трансферт»    № 2797/ВВР від 22.06.2007, в якому повідомлялось, що ТОВ «Трансферт» відмовляє ЗАТ ТК КІЕП у видачі реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ ТК КІЕП станом на 22.06.2007, оскільки згідно з постановою слідчого прокуратури Шевченківського району м. Києва Мочульського В.А. товариству заборонено складати в будь-якій формі та надавати вищезазначений реєстр.

Цим же листом до відповідача надійшов акт, складений 22.06.2007 о 14:30 год. у м. Славутич, підписаний представниками ТОВ «Трансферт»генеральним директором Косоговим Ю.М., заступником генерального директора Чижом Р.В. та свідками Гугніною О.О., Ревою М.О., Мурильовою К.О., про те, що загальні збори акціонерів ЗАТ ТК КІЕП не відбудуться, оскільки відсутній реєстр акціонерів відповідача станом на дату проведення зборів.

Відповідно до ст. 41 Закону України «Про господарські товариства»вищим органом акціонерного товариства є загальні збори товариства. У загальних зборах мають право брати участь усі акціонери, незалежно від кількості та виду акцій, власниками яких вони є. Брати участь у загальних зборах з правом дорадчого голосу можуть і члени виконавчих органів, які не є акціонерами. Акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору. Цей реєстр підписується головою та секретарем зборів.

Отже, реєстрація акціонерів є обов’язковою передумовою проведення загальних зборів акціонерів з метою визначення кворуму. Без реєстрації акціонерів не можливо провести загальні збори акціонерів.

Таким чином, призначені на 22.06.2007 загальні збори акціонерів ЗАТ ТК КІЕП не відбулись через відсутність реєстру власників іменних цінних паперів, що підтверджується: протоколом засідання мандатної комісії ЗАТ ТК КІЕП № 2 від 22.06.2007; листом ТОВ «Трансферт»№ 2797/ВВР від 22.06.2007; актом від 22.06.2007, складеним о 14:30 год. у м. Славутич, Сосновий проїзд, 3,  підписаним представниками ТОВ «Трансферт»та свідками.

Оскільки загальні збори акціонерів ЗАТ ТК КІЕП, призначені на 22.06.2007, не відбулись, то й рішення з усіх питань порядку денного прийнято не було.

Таким чином, суд дійшов висновку, що провадження у справі підлягає припиненню у зв’язку з відсутністю предмету спору на підставі п. 1-1 ст. 80 ГПК України.

Відповідно до ст. 49 ГПК України судові витрати покладаються на позивача.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 33, 49, 80, 86 ГПК України, господарський суд м. Києва, –

УХВАЛИВ:

Провадження у справі припинити.

Суддя                                                                                 С.А. Ковтун

Ухвала підписана 16.01.2008