openthaigpt/thai-investment-consultant-licensing-exams huggingface dataset:
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับประเภทของตลาดการเงิน
ตัวเลือก: 1. ตราสารที่ซื้อขายในตลาดเงิน เป็นตราสารการเงินระยะสั้นที่หมุนเวียนในตลาดเงินอยู่แล้ว 2. ตลาดตราสารพื้นฐานสามารถจำแนกตามอายุครบถอนออกเป็นตลาดเงิน และตลาดทุน 3. ตลาดทุนเป็นแหล่งกลางสำหรับซื้อขายทั้งตราสารทุน ตราสารหนี้ และตราสารอนุพันธ์ที่มีอายุมากกว่า 1 ปี 4. ในทางปฎิบัติ ตลาดตราสารหนี้เป็นแหล่งกลางซื้อขายตราสารหนี้ระยะยาวของภาครัฐ และภาคเอกชนเท่านั้น
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ตลาดตราสารพื้นฐานสามารถจำแนกตามอายุครบไถ่ถอนออกเป็นตลาดเงิน และตลาดทุน โดยตราสารการเงินระยะสั้นที่ซื้อขายในตลาดเงินมีทั้งที่ออกใหม่ และที่หมุนเวียนในตลาดเงิน ส่วนตลาดทุนจะประกอบด้วยตลาดตราสารทุน และตลาดตราสารหนี้ ในทางปฏิบัติ ตราสารหนี้ระยะสั้นก็มีการซื้อขายในตลาดตราสารหนี้ด้วยเช่นกัน
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับตราสารตลาดเงิน
ตัวเลือก: 1. พันธบัตรที่มีอายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี ถือเป็นตราสารตลาดเงิน 2. ราคาซื้อขายตราสารตลาดเงินในตลาดรองมีความผันผวนมาก 3. ถือเป็นตราสารการเงินที่ไม่มีสภาพคล่อง เพราะมีอายุถอนสั้น 4. มีความเสี่ยงที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยในตลาดการเงินสูง
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ตลาดตราสารเงินเป็นตราสารที่มีสภาพคล่องสูง ราคาซื้อขายมีความผันผวนไม่รุนแรง เมื่ออัตราดอกเบี้ยในตลาดเปลี่ยนแปลงจะส่งผลกระทบต่อราคาตราสารตลาดเงินค่อนข้างน้อย จึงมีความเสี่ยงที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยในตลาดการเงินต่ำ โดยตราสารหนี้ที่มีอายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปีถือเป็นตราสารตลาดเงิน
คำถาม: กำหนดให้อัตราผลตอบแทนที่แท้จริงที่ปราศจากความเสี่ยงเท่ากับ 2.5% อัตราผลตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่ปราศจากความเสี่ยงเท่ากับ <% และส่วนชดเชยความเสี่ยงจากการลงทุนในหุ้นกู้ที่ผู้ลงทุนให้ความสนใจจะลงทุนเท่ากับ =% ให้คำนวณหาอัตราผลตอบแทนที่แท้จริงจากการลงทุนในหุ้นกู้ดังกล่าว โดยวิธีใช้ค่าประมาณการ
ตัวเลือก: 1. 1.5% 2. 7.5% 3. 9.0% 4. 11.5%
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: หาอัตราผลตอบแทนที่ต้องการจากกรลงทุนในหุ้นกู้ดังกล่าว = 4% + 5% = 9% หาส่วนชดเชยภาวะเงินเฟ้อ = 4% - 2.5% = 1.5% หาอัตราผลตอบแทนที่แท้จริงของหุ้นกู้ดังกล่าว = 9% - 1.5% = 7.5%
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ถูกต้อง เกี่ยวกับแนวคิดมูลค่าเงินตามเวลาของเงิน
ตัวเลือก: 1. ใช้ในการวางแผนทางการเงินส่วนบุคคลในด้านต่างๆ 2. ใช้ในการวิเคราะห์หาราคาที่เหมาะสมของหลักทรัพย์ที่จะลงทุน 3. ใช้ในการศึกษาความเป็นไปได้ทางการเงินของโครงการลงทุนต่างๆ 4. ใช้ในการหาจุดคุ้มทุนเพื่อควบคุมต้นทุน และค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกิจการ
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: การหาจุดคุ้มทุน ไม่ได้ใช้แนวคิดมูลค่าเงินตามเวลาของเงินแต่อย่างใด
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้อง เกี่ยวกับการวัดความเสี่ยงจากการลงทุนในหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. ในทางสถิติ สามารถใช้ค่าความแปรปรวน และส่วนเบี่ยงเบนมาตรฐานเพื่อวัดความเสี่ยงจากการลงทุนในหลักทรัพย์เดียวได้ 2. Semi variance ถูกนำมาใช้ในการวัดค่าความเสี่ยง ภายใต้ความเชื่อว่า ผู้ลงทุนจะพิจารณาความไม่แน่นอนจากการลงทุนในด้านลบเท่านั้น 3. ค่าความแปรปรวน ส่วนเบี่ยงเบนมาตรฐาน และ Semi variance เป็นค่าที่ใช้วัดความเสี่ยงทุกประเภทที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในหลักทรัพย์นั้น 4. ส่วนเบี่ยงเบนมาตรฐานเป็นการวัดความเสี่ยงโดยรวมที่ยังไม่จำแนกประเภทว่าเป็นความเสี่ยงที่สามารถขจัดได้ หรือขจัดไม่ได้ด้วยการกระจายการลงทุน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: ค่าความแปรปรวน ส่วนเบี่ยงเบนมาตรฐาน และ Semi variance เป็นค่าที่ใช้วัดความเสี่ยงจากการลงทุนที่เกิดจากความเสี่ยงด้านผลตอบแทนเท่านั้น แต่ในความเป็นจริง การลงทุนยังมีความเสี่ยงประเภทอื่นๆ ที่ผู้ลงทุนต้องคำนึงถึงประกอบการตัดสินใจลงทุนด้วย
คำถาม: ผู้ลงทุนจัดสรรเงินลงทุนหลักทรัพย์ A 40% ส่วนที่เหลือจัดสรรเงินลงทุนในหลักทรัพย์ B หากอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังของหลักทรัพย์ A และหลักทรัพย์ B เท่ากับ 30% และ 24% ตามลำดับ อัตราผลตอบแทนที่คาดหวังของกลุ่มหลักทรัพย์นี้จะเท่ากับเท่าใด
ตัวเลือก: 1. 24.0% 2. 26.4% 3. 27.6% 4. 30.0%
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: อัตราผลตอบแทนที่คาดหวังของกลุ่มหลักทรัพย์ = (0.40 x 30%) + (0.60 x 24%) = 26.40%
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถือเป็นความเสี่ยงที่ขจัดได้โดยการกระจายการลงทุน
ตัวเลือก: 1. ความผันผวนของราคาน้ำมัน 2. การเพิ่มขึ้นของอัตราดอกเบี้ย 3. การเปลี่ยนแปลงของเทคโนโลยี 4. สหภาพแรงงานประท้วงหยุดงาน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: คนงานบริษัท หรือสหภาพแรงงานประท้วงหยุดงาน เป็นความเสี่ยงเฉพาะของแต่ละกิจการ ถือเป็นความเสี่ยงที่สามารถขจัดได้ด้วยการกระจายการลงทุน ส่วนความผันผวนของราคาน้ำมัน การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย และเทคโนโลยีเป็นความเสี่ยงที่เกิดจากสภาพแวดล้อมภายนอกที่ไม่สามารถควบคุมได้
คำถาม: เมื่อผู้ลงทุนประเมินผลตอบแทนของหลักทรัพย์รายตัวแต่ละชนิด เพื่อลงทุนเป็นส่วนหนึ่งของกลุ่มหลักทรัพย์ ผลตอบแทนจากหลักทรัพย์รายตัวดังกล่าว ควรคุ้มกับความเสี่ยงประเภทใด
ตัวเลือก: 1. ความเสี่ยงรวม 2. ความเสี่ยงที่เป็นระบบ 3. ความเสี่ยงที่ไม่เป็นระบบ 4. ความเสี่ยงของหลักทรัพย์รายตัว
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: เมื่อผู้ลงทุนประเมินผลตอบแทนของหลักทรัพย์รายตัวแต่ละชนิด เพื่อลงทุนเป็นส่วนหนึ่งของกลุ่ม หลักทรัพย์ ผลตอบแทนจากหลักทรัพย์รายตัว ควรคุ้มกับความเสี่ยงส่วนที่เป็นระบบที่ส่งผลต่อ ความเสี่ยงของกลุ่มหลักทรัพย์
คำถาม: แบบจำลองใดที่จะทำการวัดอัตราผลตอบแทนที่เกิดขึ้นจริงจากกลุ่มหลักทรัพย์เปรียบเทียบ กับอัตราผลตอบแทนที่ควรจะเป็นของกลุ่มหลักทรัพย์ซึ่งคำนวณจากแบบจำลองการกำหนดราคาหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. CAPM 2. Sharpe 3. Treynor 4. Jensen
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: Jensen Model เป็นการวัดอัตราผลตอบแทนที่เกิดขึ้นจริงจากกลุ่มหลักทรัพย์กับอัตราผลตอบแทนที่ควรเป็นของกลุ่มหลักทรัพย์ซึ่งคำนวณจาก CAPM
คำถาม: การใช้นโยบายเศรษฐกิจแบบใดที่น่าจะส่งผลดีต่อราคาหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. นโยบายการคลังแบบขาดดุล และนโยบายการเงินแบบผ่อนคลาย 2. นโยบายการคลังแบบเกินดุล และนโยบายการเงินแบบตึงตัว 3. นโยบายการคลังแบบขาดดุล และนโยบายการเงินแบบตึงตัว 4. นโยบายการคลังแบบเกินดุล และนโยบายการเงินแบบผ่อนคลาย
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: นโยบายการคลังแบบขาดดุล และนโยบายการเงินแบบผ่อนคลาย ทำให้เศรษฐกิจมีการขยายตัว การจ้างงานเพิ่มขึ้น ส่งผลดีต่อราคาหลักทรัพย์
คำถาม: ตัวเลือกใดถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับความสัมพันธ์ระหว่างวัฏจักรเศรษฐกิจและอุตสาหกรรม
ตัวเลือก: 1. ธุรกิจเกี่ยวกับสินค้าประเภทคงทนจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจเริ่มชะลอตัวลง 2. ธุรกิจเกี่ยวกับการเงินการธนาคารจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจเริ่มเข้าสู่ช่วงฟื้นตัว 3. ธุรกิจเกี่ยวกับวัตถุดิบพื้นฐานจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจเข้าสู่ช่วงรุ่งเรืองถึงขีดสุด 4. ธุรกิจเกี่ยวกับบริการพื้นฐานจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจกำลังจะผ่านพ้นภาวะถดถอย
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: ธุรกิจเกี่ยวกับสินค้าประเภทคงทนจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจเริ่มเข้าสู่ช่วงฟื้นตัว ธุรกิจเกี่ยวกับการเงินการธนาคารจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจกำลังจะผ่านภาวะถดถอย ธุรกิจเกี่ยวกับวัตถุดิบพื้นฐานจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจเข้าสู่ช่วงรุ่งเรืองสูงสุด ธุรกิจเกี่ยวกับบริการพื้นฐานจะมีความน่าสนใจลงทุนในช่วงที่เศรษฐกิจเริ่มชะลอลง
คำถาม: ตัวเลือกใดไม่ใช่ ปัจจัยที่กำหนดการแข่งขันตามแนวคิด Porter’s five forces model
ตัวเลือก: 1. สินค้าทดแทน 2. อำนาจการต่อรองกับลูกค้า 3. อำนาจการต่อรองกับรัฐบาล 4. แนวโน้มการเข้ามาของคู่แข่งรายใหม่
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: Porter's five forces model ประกอบด้วย แนวโน้มการเข้ามาของคู่แข่งรายใหม่ อำนาจต่อรองกับลูกค้า อำนาจต่อรองกับผู้ขายวัตถุดิบ สินค้าทดแทน และคู่แข่งที่มีอยู่ในปัจจุบัน
คำถาม: บริษัท A มีสินทรัพย์รวม และสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนเท่ากับ 200 ล้านบาท และ 140 ล้านบาทตามลำดับ อัตราส่วนทุนหมุนเวียนของบริษัทจะเท่ากับเท่าใด
ตัวเลือก: 1. 1.2 เท่า 2. 2.0 เท่า 3. 2.4 เท่า 4. 3.0 เท่า
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: หาสินทรัพย์หมุนเวียน = 200 ลบ. - 140 ลบ. = 60 ลบ. หาหนี้สินหมุนเวียน = 200 ลบ. - 110 ลบ. - 60 ลบ. = 30 ลบ. อัตราส่วนทุนหมุนเวียน = 60 ลบ./ 30 ลบ. = 2 เท่า
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องเกี่ยวกับรูปแบบการเปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์ตามทฤษฎีดาว
ตัวเลือก: 1) หากระดับราคาหุ้นในแนวโน้มรองครั้งต่อมาต่ำกว่าครั้งก่อน แสดงว่าแนวโน้มใหญ่ระยะยาวเริ่มดีขึ้น 2) หากระดับราคาหุ้นในแนวโน้มรองครั้งต่อมาสูงกว่าครั้งก่อน แสดงว่าแนวโน้มใหญ่ในระยะยาวเริ่มไม่ดี 3) หากระดับราคาหุ้นในแนวโน้มรองปรับตัวลดลงแต่ยังคงเหนือระดับที่ลดลงก่อนหน้า แสดงว่าแนวโน้มใหญ่ระยะยาวยังดีอยู่ 4) หากระดับราคาหุ้นในแนวโน้มรองปรับตัวลดลงทั้งจุดสูงสุด และจุดต่ำสุด แสดงว่าแนวโน้มใหญ่ระยะยาวกำลังจะเริ่มปรับขึ้น
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: หากระดับราคาหุ้นในแนวโน้มรองครั้งต่อมาต่ำกว่าครั้งก่อน หรือระดับราคาหุ้นปรับตัวลดลงทั้งจุดสูงสุด และจุดต่ำสุดแสดงว่า แนวโน้มใหญ่ระยะยาวมีการปรับตัวลดลง หากระดับราคาหุ้นในแนวโน้มรองครั้งต่อมาสูงกว่าครั้งก่อนแสดงว่า แนวโน้มใหญ่ในระยะยาวยังคงต่อเนื่องอยู่
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ใช่ เครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนผ่านธนาคารพาณิชย์
ตัวเลือก: 1. FX Forward 2. USD Futures 3. FX Options 4. Cross Currency Swaps
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: เครื่องมือการบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนผ่านธนาคารพาณิชย์ ได้แก่ FX Forward, FX Options และ Cross Currency Swaps ส่วน USD Futures เป็นเครื่องมือ การบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนผ่านตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ใช่ องค์ประกอบในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing
ตัวเลือก: 1. กระบวนการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนให้แก่ลูกค้า 2. กระบวนการขายที่เป็นธรรม และเพื่อประโยชน์ของลูกค้า 3. กระบวนการจัดการเรื่องร้องเรียนที่เป็นธรรม และมีประสิทธิภาพ 4. กระบวนการคัดเลือกผลิตภัณฑ์ที่เหมาะสม และการจัดกลุ่มลูกค้า
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: องค์ประกอบในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing มี 8 ด้าน คือ 1. การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 2. การคัดเลือกผลิตภัณฑ์ และการจัดกลุ่มลูกค้า 3. การสื่อสาร และการให้ความรู้แก่คนขาย 4. กระบวนการขาย 5. การกำหนดวิธีการจ่ายค่าตอบแทน 6. การจัดการเรื่องร้องเรียน 7. การควบคุมภายใน และการตรวจสอบการปฏิบัติงาน 8. ระบบปฏิบัติการ และแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน
คำถาม: ในกรณีเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อน ต้องจัดทำ knowledge assessment เพิ่มเติมในด้านใดบ้าง I. การศึกษา II. สถานภาพทางการเงิน III. ประสบการณ์การทํางาน
ตัวเลือก: 1. I และ II 2. I และ III 3. II และ III 4. I II และ III
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ในกรณีเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อน ต้องจัดทำ knowledge assessment เพิ่มเติมในด้านการศึกษา ประสบการณ์การทำงาน และประสบการณ์การลงทุน ส่วนสถานภาพทางการเงินเป็นข้อมูลที่รวบรวมเพื่อทำความรู้จักกับลูกค้า
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ใช่แนวปฎิบัติในการขาย และการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ตราสารทุน
ตัวเลือก: 1. การเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่ตรงกับความคาดหวัง และเหมาะสมกับลูกค้า 2. การให้คำแนะนำที่ดี มีคุณภาพ โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า 3. การไม่เอาเปรียบลูกค้า และมีความรับผิดชอบหลังการขาย และให้บริการ 4. การให้บริการในการลงทุนด้วยเงื่อนไขที่ดีที่สุดตามที่ลูกค้าแต่ละรายคาดหวัง
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ตัวเลือก 1) 2) และ 3) เป็นแนวปฏิบัติในการขาย และการให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ตราสารทุนที่ถูกต้อง ส่วนการให้บริการในการลงทุน หรือทำธุรกรรมก็เพื่อให้ได้รับเงื่อนไขดีที่สุดตามสภาพตลาด (best execution) ไม่ใช่ตามที่ลูกค้าแต่ละรายคาดหวัง
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับการป้องกันการล่วงรู้ และใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน
ตัวเลือก: 1. รายชื่อหลักทรัพย์ในบัญชี watch list จะเปิดเผยให้หน่วยงาน และพนักงานทุกคนในบริษัทได้รู้ 2. ทรัพย์สินของลูกค้าต้องแยกออกจากบัญชีทรัพย์สินบริษัท โดยระบุในบัญชี watch list 3. บริษัทจะปลดรายชื่อหลักทรัพย์ออกจากบัญชี restricted list เมื่อความสัมพันธ์ หรือ deal สิ้นสุด 4. บริษัทจะย้ายรายชื่อหลักทรัพย์จากบัญชี restricted list ไปสู่บัญชี watch list เมื่อความสัมพันธ์ หรือ deal นั้น ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนแล้ว
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: รายชื่อหลักทรัพย์ในบัญชี watch list จะเปิดเผยให้รู้เฉพาะหน่วยงาน และพนักงานที่มีความจำเป็นต้องรู้เพื่อการปฏิบัติงานเท่านั้น ส่วนทรัพย์สินของลูกค้าจะระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นบัญชีเพื่อลูกค้า ไม่ใช่บัญชี watch list บริษัทจะย้ายรายชื่อหลักทรัพย์จากบัญชี watch list ไปสู่บัญชี restricted list เมื่อข้อตกลงหรือการทำรายการนั้นได้เปิดเผยต่อสาธารณชนแล้ว
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนสามารถปฎิบัติได้
ตัวเลือก: 1. ชักชวน หรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง 2. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 3. ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างที่บริษัทที่ตนสังกัดเป็นผู้จัดจำหน่าย ในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขาย 4. สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: 1) ชักชวน หรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง เรียกว่า churning เป็นการกระทำในลักษณะเอาเปรียบลูกค้า 2) รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนเป็นการกระทำที่ไม่เหมาะสม 3) ให้คำแนะนำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนในวงกว้างในช่วง 5 วันทำการหลังวันปิดการขายสามารถทำได้ เพราะเป็นเหตุการณ์หลังปิดการขายไปแล้ว 4) สนับสนุนหรือให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนโดยการจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบให้เพื่อใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นการกระทำที่ไม่เหมาะสมยังผู้ประกอบวิชาชีพ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้เป็นการให้คำแนะนำที่ ไม่เหมาะสม
ตัวเลือก: 1. ให้คำแนะนำโดยมีบทวิเคราะห์ หรือเอกสารสนับสนุนอ้างอิง 2. ให้คำแนะนำที่มีความสำคัญ และเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน 3. ให้คำแนะนำจากผลการวิเคราะห์ข่าวโดยแจ้งถึงแหล่งที่มาของข่าว 4. ให้คำแนะนำตามข่าวลือ โดยแสดงความเห็นถึงความน่าเชื่อถือของข่าว
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ไม่ให้คำแนะนำโดยที่ไม่มีบทวิเคราะห์ ไม่มีความเห็นส่วนตัว และตามข่าวลือ โดยต้องให้คำแนะนำที่มีความสำคัญ และเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน หากเป็นการให้คำแนะนำซึ่งเป็นผลมาจากผลการวิเคราะห์ข่าว ต้องแจ้งให้ทราบถึงแหล่งที่มาของข่าวด้วย
คำถาม: ตัวเลือกใด ไม่ใช่ บทลงโทษทางปกครอง กรณีที่ผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุนไม่ได้ปฎิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
ตัวเลือก: 1. พักการปฎิบัติงานทั้งหมดภายในช่วงระยะเวลา 1 ปี 2. พักการให้ความเห็นชอบตามระยะเวลาที่กำหนด 3. เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม แต่ทำหน้าที่ต่อไปได้ 4. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ ไม่สามารถทำหน้าที่อีกต่อไปได้ตามระยะเวลาที่กำหนด
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: บทลงโทษทางปกครองมี 3 ระดับ คือ เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม พักการให้ความเห็นชอบ และเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ
คำถาม: ผู้ลงทุนที่ตัดสินใจลงทุนในตราสารตลาดเงิน เนื่องจากมีความต้องการใช้เงินลงทุนระยะสั้น แสดงถึงรูปแบบของผลตอบแทนที่ต้องการแบบใด
ตัวเลือก: 1. ผลตอบแทนรวม 2. การปกป้องเงินลงทุน 3. รายได้ประจำจากการลงทุน 4. การเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: "การปกป้องเงินลงทุน เป็นรูปแบบการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนที่เต็มใจรับความเสี่ยงน้อย หรือไม่มีความเต็มใจในการรับความเสี่ยงเลย เนื่องจากเงินลงทุนอาจเป็นเงินส่วนสุดท้ายที่เหลืออยู่ หรือมีความต้องการใช้เงินทุนในระยะสั้น จึงลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงต่ำ เช่น ตราสารตลาดเงิน
คำถาม: หากผู้รับคำปรึกษามีระดับความเต็มใจในการรับความเสี่ยงสูง แต่มีระดับความสามารถในการรับความเสี่ยงต่ำ ระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของผู้รับคำปรึกษาควรอยู่ในระดับใด
ตัวเลือก: 1. ต่ำ 2. กลาง 3. สูง 4. ไม่สามารถประเมินได้
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ในกรณีที่ระดับความเต็มใจในการรับความเสี่ยง และระดับความสามารถในการรับความเสี่ยงไม่ สอดคล้องกัน ควรให้ความสำคัญกับระดับที่ต่ำที่สุดในการให้คำแนะนำ
คำถาม: ตัวเลือกใดที่ผู้ลงทุนสามารถนำมาใช้ประกอบการคัดเลือกหลักทรัพย์ที่จะลงทุนได้ I. การวิเคราะห์ทางเทคนิค II. การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน III. การวิเคราะห์การเงินเชิงพฤติกรรม 
ตัวเลือก: 1. I และ II 2. I และ III 3. II และ III 4. I II และ III
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ผู้ลงทุนสามารถใช้การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน การวิเคราะห์ทางเทคนิค และการวิเคราะห์การเงินเชิงพฤติกรรม มาประกอบการตัดสินใจคัดเลือกหลักทรัพย์ที่จะลงทุนได้
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ถูกต้อง เกี่ยวกับประเภทของหุ้นสามัญ
ตัวเลือก: 1. ตลาดหุ้นที่มี penny stock จำนวนมาก จะมีความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ในตลาดมาก 2. Cyclical stock เป็นหุ้นที่อัตราผลตอบแทนเปลี่ยนแปลงมากกว่าอัตราผลตอบแทนของดัชนีราคาตลาดหลักทรัพย์ 3. หุ้นในกลุ่ม income stock ที่จ่ายปันผลสูงอาจสังเกตได้จากหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของ SET50 Index 4. หุ้นที่มีผลการดำเนินงานเติบโตอย่างรวดเร็ว และต่อเนื่องทั้งยอดขาย และกำไร จัดเป็น growth stock
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: หุ้นในกลุ่ม income stock ที่จ่ายปันผลสูง และสม่ำเสมอ อาจสังเกตได้จากหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของ SET High Dividend 30 Index
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ใช่ ความเสี่ยงที่ส่งผลต่ออัตราผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารทุน
ตัวเลือก: 1. ความเสี่ยงทางการเงินของผู้บริหารบริษัท 2. ความเสี่ยงจากอัตราเงินเฟ้อ 3. ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย 4. ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของหลักทรัพย์
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ความเสี่ยงที่ส่งผลต่ออัตราผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารทุน ได้แก่ ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของหลักทรัพย์ และความเสี่ยงจากอัตราเงินเฟ้อ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ใช่ คุณสมบัติของการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
ตัวเลือก: 1. มีจำนวนผู้ถือหุ้นรายย่อยไม่น้อยกว่า 1,000 ราย 2. ก่อน IPO ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นมากกว่า 1 บาท 3. หุ้นสามัญมีมูลค่าที่ตราไว้ไม่น้อยกว่าหุ้นละ 0.50 บาท 4. มีทุนชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญมากกว่าหรือเท่ากับ 300 ล้านบาท
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: กอ่น IPO ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นมากกว่า 0 บาท
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ถูกต้อง เกี่ยวกับปัจจัยในการกำหนดมูลค่าหุ้นสามัญ
ตัวเลือก: 1. อัตราคิดลดเป็นอัตราที่สะท้อนถึงอัตราผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนต้องการจากการลงทุน 2. ความสามารถในการทำกำไรกับมูลค่าสินทรัพย์ของกิจการมีความสัมพันธ์ต่อกันโดยตรง 3. มูลค่าสินทรัพย์ที่นำมาใช้ในการประเมินมูลค่าหุ้นสามัญนั้น เป็นมูลค่าสินทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ 4. มูลค่าของหุ้นสามัญจะแปรผันโดยตรงกับกระแสเงินสดที่คาดว่าจะได้รับ และระยะเวลาที่จะได้รับในอนาคต
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: มูลค่าสินทรัพย์ที่นำมาใช้ในการประเมินมูลค่าหุ้นสามัญนั้น เป็นมูลค่าสินทรัพย์สุทธิทั้งหมดของกิจการที่หักภาระหนี้สินออกแล้ว
คำถาม: หากผู้ลงทุนคาดว่า ราคาของหลักทรัพย์จะเพิ่มสูงขึ้นในอนาคตอันใกล้ แต่ต้องการจำกัดความเสียหายจากการลงทุนที่อาจเกิดขึ้น กลยุทธ์การลงทุนแบบ Stop loss ที่ควรใช้คือแบบใด
ตัวเลือก: 1. Short หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับ sell-stop 2. Short หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับ buy-stop 3. Long หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับ sell-stop 4. Long หลักทรัพย์ ควบคู่ไป
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: หากผู้ลงทุนคาดว่า ราคาของหลักทรัพย์จะเพิ่มสูงขึ้นในอนาคตอันไกล ผู้ลงทุนจะทำการซื้อ หรือ long หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับการส่งคำสั่งหยุดขาดทุน หรือ sell-stop เพื่อจำกัดความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น
คำถาม: หากราคาตลาดของหุ้นอ้างอิงต่ำกว่าราคาใช้สิทธิ และวอร์แรนท์มีมูลค่าของเวลาเป็นบวก มูลค่าของวอร์แรนท์จะ เท่ากับเท่าใด
ตัวเลือก: 1. 0 บาท 2. ราคาใช้สิทธิ 3. มูลค่าของเวลา 4. มูลค่าที่แท้จริง
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: มูลค่าของวอร์แรนท์ = มูลค่าที่แท้จริง + มูลค่าของเวลา หากราคาตลาดของหุ้นอ้างอิงต่ำกว่าราคาใช้สิทธิ มูลค่าที่แท้จริง = 0 บาท ดังนั้น มูลค่าของวอร์แรนท์ = 0 + มูลค่าของเวลา = มูลค่าของเวลา
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับความเสี่ยงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
ตัวเลือก: 1. ความเสี่ยงด้านราคาสูงสุดของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ คือ ราคาตลาดของหุ้นสามัญอ้างอิงปรับลดลงจน เป็นศูนย์บาท 2. โอกาสการเปลี่ยนแปลงราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จะเพิ่มขึ้น เมื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ดังกล่าวมีอายุคงเหลือน้อยลง 3. ผู้ที่จะออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ได้ต้องมีอันดับความน่าเชื่อถือในระดับ speculative grade และเปิดเผย ในหนังสือชี้ชวน 4. ตลาดหลักทรัพย์ฯ ไม่ได้กำหนดให้ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ทุกรุ่นต้องมีผู้ดูแลสภาพคล่อง เพราะมีความผัน ผวนของราคาสูงอยู่แล้ว
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: โอกาสในการเปลี่ยนแปลงราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จะลดลง เมื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ดังกล่าวมีอายุคงเหลือน้อยลง ผู้ที่จะออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ได้ต้องมีความน่าเชื่อถือในระดับการลงทุนขึ้นไป และเปิดเผยในหนังสือชี้ชวน ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดให้ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ทุกรุ่นต้องมีผู้ดูแลสภาพคล่อง
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ ไม่ถูกต้อง เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยวิธีบันทึกการซื้อขาย
ตัวเลือก: 1. กรณี big lot เป็นการตกลงซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีปริมาณ 1 ล้านหุ้น หรือมูลค่า 3 ล้านบาทขึ้นไป 2. หากมีการตกลงซื้อขายกัน ให้สมาชิกทั้งผู้ซื้อ และผู้ขายบันทึกรายการเข้ามาในระบบซื้อขายก่อนเพื่อจับคู่คำ สั่งซื้อขาย 3. ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดให้สมาชิกจะต้องทำการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยผ่านระบบการซื้อขายของตลาด หลักทรัพย์ฯ เท่านั้น 4. การบันทึกรายการซื้อขายหลักทรัพย์นอกเวลาทำการหลังปิดการซื้อขายในช่วงเวลาประจำวัน จะมีระยะเวลา ซื้อขายตั้งแต่เวลา 16.30 – 17.00 น.
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: การบันทึกรายการซื้อขายหลักทรัพย์นอกเวลาทำการหลังปิดการซื้อขายในช่วงเวลาประจำวัน จะมีระยะเวลาซื้อขายตั้งแต่เวลาปิดการซื้อขาย - 17.00 น.
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้เป็นสารสนเทศ หรือข้อมูลที่เข้าข่ายต้องเปิดเผยทันที สำหรับบริษัทจดทะเบียนในตลาด หลักทรัพย์ฯ
ตัวเลือก: 1. ถูกยกเลิกสัมปทาน 2. ย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 3. แก้ไขข้อบังคับของบริษัท 4. เปลี่ยนแปลงนายทะเบียนหลักทรัพย์
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: การเปลี่ยนแปลงย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ แก้ไขข้อบังคับบริษัท และการเปลี่ยนแปลงนายทะเบียนหลักทรัพย์เป็นสารสนเทศที่ให้จัดส่งภายใน 3 วันทำการ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ไม่ใช่องค์ประกอบของตราสารหนี้?
ตัวเลือก: 1. ความถูกต้องในการชำระดอกเบี้ย 2. มูลค่าที่ตราไว้ หรือมูลค่าหน้าตัว 3. อัตราดอกเบี้ยตามหน้าตัว หรือที่ตราไว้ 4. เงื่อนไข และข้อตกลงที่ผู้ลงทุนต้องปฏิบัติตาม
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ความถี่ในการชำระดอกเบี้ย มูลค่าที่ตราไว้ หรือมูลค่าหน้าตั๋ว และอัตราดอกเบี้ยตามหน้าตั๋ว หรือที่ตราไว้ เป็นองค์ประกอบของตราสารหนี้ อย่างไรก็ตาม ข้อสัญญา คือ เงื่อนไข และข้อตกลงที่ผู้ออกตราสารหนี้ต้องปฏิบัติตามไม่ใช่ผู้ลงทุน
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้อง เกี่ยวกับตราสารศุกูก?
ตัวเลือก: 1. ผลตอบแทนไม่อยู่ในรูปของดอกเบี้ย 2. มีลักษณะคล้ายกับตราสารหนี้ทั่วไป 3. ผู้ลงทุนต้องนับถือศาสนาอิสลามเท่านั้น 4. เป็นไปตามหลักชาริอะห์ของศาสนาอิสลาม
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: ผู้ออกตราสาร หรือผู้ลงทุนทั่วไปที่ไม่ได้นับถือศาสนาอิสลามก็สามารถออก หรือลงทุนในตราสาร กูกได้
คำถาม: พันธบัตรอายุคงเหลือ ? ปี มูลค่าที่ตราไว้เท่ากับ ? บาท อัตราดอกเบี้ยตามหน้าตัวเท่ากับ ?% ต่อปีโดยชำระปีละ ? ครั้ง หากผู้ลงทุนต้องการผลตอบแทนเท่ากับ ?% ต่อปี และราคาตลาดของพันธบัตรในขณะนี้เท่ากับ ? บาท ควรซื้อหรือไม่ เพราะเหตุใด
ตัวเลือก: 1. ซื้อ เพราะราคาตลาดต่ำกว่ามูลค่าที่เหมาะสม 2. ซื้อ เพราะราคาตลาดสูงกว่ามูลค่าที่เหมาะสม 3. ไม่ซื้อ เพราะราคาตลาดต่ำกว่ามูลค่าที่เหมาะสม 4. ไม่ซื้อ เพราะราคาตลาดสูงกว่ามูลค่าที่เหมาะสม
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ดอกเบี้ยรับ = 1,000 x (6%/2) = 30 บาทต่องวด i = (4%/ 2) = 2% จำนวนงวด = 2 งวด มูลค่าตราสารหนี้ = 30 / (1 + 0.02) + (1,030 / (1 + 0.02)^2) = 29.41 + 990.00 = 1,019.41 บาท ราคาตลาด = 1,015.50 ซึ่งถูกกว่า จึงควรซื้อ
คำถาม: หุ้นกู้ของบริษัทแห่งหนึ่ง ซื้อขายกันอยู่ที่ราคา ? บาท โดยมีอายุคงเหลือ ? ปี และมีอัตราดอกเบี้ยตามหน้าตัวเท่ากับ ?% ชำระดอกเบี้ยทุก ? เดือน อัตราผลตอบแทนจากดอกเบี้ยของหุ้นกู้ดังกล่าวเท่ากับเท่าใด
ตัวเลือก: 1. 8.00% 2. 8.33% 3. ?% 4. 9.33%
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ดอกเบี้ย = 1,000 x 8% = 80 บาท อัตราผลตอบแทนจากดอกเบี้ย = (80 / 960) x 100 = 8.33%
คำถาม: ความเสี่ยงประเภทใดต่อไปนี้ไม่ส่งผลต่อ ผู้ลงทุนชาวไทยที่ลงทุนในหุ้นกู้สกุลเงินบาท?
ตัวเลือก: 1. ความเสี่ยงจากอัตราเงินเฟ้อ 2. ความเสี่ยงจากการลงทุนต่อ 3. ความเสี่ยงที่เกิดจากเหตุผิดนัด 4. ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเกิดขึ้นเมื่อมีการนำเงินไปลงทุนในตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนและ/หรือเงินต้นเป็นสกุลเงินต่างประเทศ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับการประเมินความเสี่ยงด้านเครดิต โดยบริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือ?
ตัวเลือก: 1. ปัจจัยเชิงคุณภาพในการวิเคราะห์อันดับเครดิต ได้แก่ การวิเคราะห์อัตราส่วนทาง
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: อัตราส่วนทางการเงินเป็นปัจจัยเชิงปริมาณ อันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า BB- ลงไปถือเป็นระดับเก็งกำไร และระดับ D เป็นระดับที่อยู่ในสภาวะผิดนัดชำระหนี้
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับดูเรชั่นและปัจจัยที่ส่งต่อดูเรชั่น
ตัวเลือก: 1. เมื่อกำหนดให้อัตราผลตอบแทนเปลี่ยนแปลงไปเท่ากัน และปัจจัยอื่นคงที่ หุ้นกู้ที่มีอายุคงเหลือมากกว่า จะมีการเปลี่ยนแปลงของราคาน้อยกว่าหุ้นกู้ที่มีอายุคงเหลือน้อยกว่า 2. หุ้นกู้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคูปองต่ำ จะมีการเปลี่ยนแปลงของราคาน้อยกว่าหุ้นกู้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคูปองสูง เมื่อปัจจัยอื่นคงที่ 3. ดูเรชั่นเป็นเครื่องมือวัดความไว หรือวัดการเปลี่ยนแปลงของอัตราผลตอบแทนที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงของราคาหุ้นกู้ ในทิศทางตรงกันข้าม 4. หุ้นกู้ที่มีดูเรชั่นสูงจะมีการเปลี่ยนแปลงของราคาในทิศทางตรงกันข้ามกับอัตราผลตอบแทน มากกว่าหุ้นกู้ที่ดูเรชั่นต่ำกว่า เมื่ออัตราผลตอบแทนเปลี่ยนแปลงไปเท่ากัน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: เมื่อกำหนดให้อัตราผลตอบแทนเปลี่ยนแปลงไปเท่ากัน และปัจจัยอื่นคงที่ของราคา หุ้นกู้ที่มีอายุคงเหลือมากกว่า จะมีการเปลี่ยนแปลงมากกว่าหุ้นกู้ที่มีอายุคงเหลือน้อยกว่า หุ้นกู้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคูปองต่ำ จะมีการเปลี่ยนแปลงของราคามากกว่าหุ้นกู้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคูปองสูงกว่า เมื่อปัจจัยอื่นคงที่ ดิวเรชันเป็นเรื่องเพื่อวัดความไวหรือวัดการเปลี่ยนแปลงของราคาหุ้นกู้ที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราผลตอบแทนในทิศทางตรงกันข้าม
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้เป็นแหล่งข้อมูลเกี่ยวกับราคาตราสารหนี้
ตัวเลือก: I. สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย II. สำนักงานบริหารหนี้สาธารณะ III. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ 1. I และ II 2. I และ III 3. II และ III 4. I, II และ III
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: แหล่งข้อมูลเกี่ยวกับราคาตราสารหนี้ได้แก่ ธนาคารแห่งประเทศไทย สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานบริหารหนี้สาธารณะ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับความหมายของกองทุนรวม
ตัวเลือก: 1. กองทุนรวมมีผู้จัดการบริหารเงินลงทุนให้ จึงไม่ขาดทุน 2. หน่วยลงทุนของกองทุนรวมจัดเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทหนึ่ง 3. ผลประกอบการของบลจ. ส่งผลกระทบโดยตรงต่อกองทุนรวม 4. กองทุนรวมถือเป็นวิธีการลงทุนในตลาดเงินตลาดทุนโดยอ้อม
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: การลงทุนในกองทุนรวมยังมีความเสี่ยงในการลงทุน และอาจขาดทุนได้ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมไม่จำเป็นต้องนำมาจดทะเบียน บลจ. และกองทุนรวมเป็นนิติบุคคลแยกจากกัน ผลประกอบการของ บลจ. จึงไม่มีผลต่อตัวกองทุนรวม