openthaigpt/thai-investment-consultant-licensing-exams huggingface dataset:
คำถาม: หน่วยงานที่ ทําหน้าที่ กํากับดูแลและพัฒนาตลาดทุนของประเทศไทย คือหน่วยงานใด
ตัวเลือก: 1. ธนาคารแห่งประเทศไทย 2. สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 3. ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 4. คณะกรรมการนโยบายการเงิน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นองค์กรอิสระที่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลและพัฒนา ตลาดทุนไทย รวมถึงการออกประกาศเพื่อบังคับกฎ ระเบียบ ข้อบังคับต่างๆต่อผู้ที่มีส่วน เกี่ยวข้องในธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อให้การดำเนินการและการพัฒนาตลาดทุนเป็นไปอย่าง ต่อเนื่องและมั่นคงในระยะยาว
คำถาม: การดำเนินการในตัวเลือกใด ไม่ใช้ บทบาทหน้าที่ของธนาคารแห่งประเทศไทย
ตัวเลือก: 1. การปรับลดอัตราดอกเบีQยนโยบาย  2. การทําธุรกรรม Swap กับสถาบันการเงิน  3. การซื้อขายหลักทรัพย์รัฐบาลกับ Primary Dealer  4. การปรับลดอัตราภาษีเงินได้
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ตัวเลือกที่ 1, 2, 3 จัดเป็นการดำเนินการของธนาคารแห่งประเทศไทยผ่านตลาดการเงิน ส่วนตัวเลือกที่ 4 เป็นการดำเนินนโยบายการคลังของรัฐบาล ไม่ใช่บทบาทหน้าที่ของธนาคารแห่งประเทศไทย
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้เป็นการลงทุนโดยตรงในตลาดการเงินระหว่างประเทศ
ตัวเลือก: 1. นาย ก. ซึ่งเป็นผู้ลงทุนชาวไทยลงทุนในหุ้นสามัญของ Apple Inc. ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหุ้นสหรัฐอเมริกา 2. ธนาคารรักชาติไทยซึ่งเป็นธนาคารที่จดทะเบียนในประเทศไทยลงทุนในหุ้นกู้อายุ 20 ปี ซึ่งออกและเสนอขายโดยธนาคารที่จดทะเบียนในประเทศสิงคโปร์ 3. บริษัทผู้ผลิตชิ้นส่วนรถยนต์ที่จดทะเบียนในประเทศไทยร่วมกับพันธมิตรทางธุรกิจจัดตั้งโรงงานผลิตชิ้นส่วนรถยนต์ในประเทศอินโดนิเซีย 4. นาย ข. ซึ่งเป็นผู้ลงทุนชาวไทยลงทุนในกองทุน FIF ที่มีนโยบายลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทญี่ปุ่นที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหุ้นญี่ปุ่น
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: การลงทุนโดยตรงเป็นการส่งผ่านเงินลงทุนโดยไม่ผ่านสื่อกลางทางการเงิน แต่เป็นการเข้า ไปลงทุนโดยตรงในประเทศที่ผู้ลงทุนสนใจและพิจารณาแล้วว่าเป็นสถานที่ที่เหมาะสมแก่ การลงทุน เช่น การเข้าไปลงทุนจัดตั้งและบริหารโรงงานผลิตสินค้าในประเทศที่ผู้ลงทุนเห็น ว่ามีโอกาสทางธุรกิจที่ดีและมีความเสี่ยงในระดับที่รับได้ ตัวเลือก 1), 2) และ 4) เป็นการลงทุนแบบทางอ้อม ซึ่งเป็นการเข้าลงทุนในตราสารทาง การเงินของบริษัทในต่างประเทศ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้จัดเป็นความเสี่ยงที่เป็นระบบ (Systematic Risk)
ตัวเลือก: 1. ความเสี่ยงทางธุรกิจ (Business Risk) 2. ความเสี่ยงทางการเงิน (Financial Risk) 3. ความเสี่ยงจากภาวะเศรษฐกิจที่ตกต่ำ (Economic Downturn Risk) 4. ความเสี่ยงทางด้านเครดิต (Credit Risk)
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: ตัวเลือกที่ 1, 2 และ 4 เป็นความเสี่ยงที่ไม่เป็นระบบ (Unsystematic Risk) ซึ่งเป็นความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากลักษณะเฉพาะตัวของหลักทรัพย์นั้นๆ ตัวเลือกที่ 3 เป็นความเสี่ยงที่เป็นระบบ (Systematic Risk) คือความเสี่ยงที่บริษัทไม่สามารถควบคุมได้และส่งผลกระทบต่อหลักทรัพย์ทุกๆ ในตลาด
คำถาม: ตัวเลือกใดเป็นปัจจัยกำหนดอัตราผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนต้องการ (Required Rate of Return) ในการพิจารณาเลือกลงทุนในหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. โอกาสที่ราคาหลักทรัพย์จะสูงขึ้น 2. เงินปันผลที่นักลงทุนจะได้รับ 3. อัตราผลตอบแทนปราศจากความเสี่ยงที่แท้จริง ส่วนชดเชยเงินเฟ้อที่คาด ส่วนชดเชยความเสี่ยง 4. อัตราผลตอบแทนปราศจากความเสี่ยงที่เป็นตัวเงิน ส่วนชดเชยเงินเฟ้อที่คาด ส่วนชดเชยความเสี่ยง
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: อัตราผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนต้องการ = อัตราผลตอบแทนปราศจากความเสี่ยงที่แท้จริง + ส่วนชดเชยเงินเฟ้อที่คาด + และส่วนชดเชยความเสี่ยง
คำถาม: ผู้ลงทุนรายหนึ่งลงทุนในตัวเงินคลังที่ให้อัตราผลตอบแทนเท่ากับ 4% โดยมีอัตราผลตอบแทนที่ต้องการเท่ากับ5% ขณะที่อัตราเงินเฟ้อในปัจจุบันเท่ากับ 1.5% อัตราผลตอบแทนที่แท้จริงที่ปราศจากความเสี่ยง ที่ผู้ลงทุนจะได้รับเท่ากับเท่าใด
ตัวเลือก: 1. หุ้น AAA 2. หุ้น BBB 3. หุ้น CCC 4. ไม่สามารถสรุปได้จากข้อมูลที่มีอยู่
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ตัวเงินคลังเป็นตัวแทนอัตราผลตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่ปราศจากความเสี่ยง = 4% อัตราผลตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่ปราศจากความเสี่ยง = อัตราผลตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่ ปราศจากความเสี่ยง - อัตราเงินเฟ้อ = 4% - 1.5% = 2.5%
คำถาม: กำหนดให้อัตราผลตอบแทนจากการลงทุนและส่วนเบี่ยงเบนมาตรฐานของอัตราผลตอบแทนของหุ้น AAA , BBB และ CCC เป็นไปตามตารางข้างล่างดังต่อไปนี้ผู้ลงทุนควรตัดสินใจเลือกลงทุนในหุ้นตัวใด
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: จากการคำนวณในตารางข้างต้น จะเห็นว่าหุ้น CCC มีค่า Coefficient of Variation หรือ CV ต่ำสุด ซึ่งเท่ากับ 0.75 ซึ่งแสดงว่าหุ้น CCC มีความเสี่ยงต่อหนึ่งหน่วยผลตอบแทนต่ำกว่าหุ้น AAA และ BBB ดังนั้นผู้ลงทุนควรเลือกลงทุนในหุ้น CCC
คำถาม: หุ้นสามัญของบริษัทแห่งหนึ่งมีราคาตอนต้นปีเท่ากับ 60 บาทต่อหุ้น ในระหว่างปี บริษัทจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตรา 3 บาทต่อหุ้น และในระหว่างปี บริษัทได้ออกหุ้นเพิ่มทุน โดยให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นเดิมในการซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ในอัตรา 1 หุ้นเดิมต่อหุ้นใหม่ 1 หุ้น ในราคาหุ้นละ 55 บาท ตอนสิ้นปี ราคาหุ้นของบริษัทอยู่ที่ 70 บาท จงคำนวณหาผลตอบแทนจากการลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทดังกล่าว
ตัวเลือก: 1. 22% 2. 25% 3. 30% 4. 47%
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: HPR =[3+(70-60)+(70-55)]/60 = 47%
คำถาม: ในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการทราบเกี่ยวกับแหล่งที่มาและใช้ไปของกระแสเงินสดของกิจการ ในระหว่างงวดบัญชี ผู้ลงทุนควรพิจารณาและวิเคราะห์งบการเงินใดดังต่อไปนี้ จึงจะเหมาะสมที่สุด
ตัวเลือก: 1. งบแสดงฐานะการเงิน 2. งบกระแสเงินสด 3. งบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จ 4. งบแสดงการเปลี่ยนแปลงในส่วนของผู้ถือหุ้น
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการทราบข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงของกระแสเงินสดของกิจการในระหว่างงวด ผู้ลงทุนควรจะต้องพิจารณางบกระแสเงินสด (Statement of Cash Flows) ซึ่งจะให้ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงของกระแสเงินสดของกิจการจากกิจกรรมดำเนินงาน (Operating Cash Flows), กิจกรรมการลงทุน (Investing Cash Flows) และกิจกรรมการจัดหาเงินทุน (Financing Cash Flows)
คำถาม: ตลาดหลักทรัพย์ที่มีประสิทธิภาพในระดับต่ำ การวิเคราะห์หลักทรัพย์รูปแบบใดจะไม่สามารถสร้างผลกำไรที่เกินปกติได้
ตัวเลือก: 1. การวิเคราะห์ด้วยปัจจัยพื้นฐาน 2. การวิเคราะห์ด้วยปัจจัยเชิงเทคนิค 3. การวิเคราะห์งบการเงิน 4. การวิเคราะห์โดยอาศัยข้อมูลภายในของบริษัท
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ตลาดที่มีประสิทธิภาพในระดับต่ำเป็นตลาดที่ราคาหลักทรัพย์ได้สะท้อนข้อมูลข่าวสารในอดีตที่เกิดขึ้นแล้ว โดยสามารถเรียกข้อมูลเหล่านี้ว่าเป็นข้อมูลตลาดซึ่งหมายถึงข้อมูลเกี่ยวกับราคาและการซื้อขายในอดีตของหลักทรัพย์ ดังนั้น ถ้าผู้ลงทุนเชื่อว่าตลาดมีประสิทธิภาพในระดับต่ำ การวิเคราะห์การลงทุนโดยใช้ข้อมูลตลาด เช่น การวิเคราะห์เชิงเทคนิค ไม่สามารถทำให้ผู้ลงทุนสร้างกำไรเกินปกติ (Abnormal Return) ได้อย่างสม่ำเสมอ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้เรียงลำดับขั้นตอนการวิเคราะห์หลักทรัพย์โดยใช้ปัจจัยพื้นฐานแบบบนลงล่าง (Top Down Analysis) ได้ถูกต้อง
ตัวเลือก: 1. การวิเคราะห์เศรษฐกิจ การวิเคราะห์บริษัท การวิเคราะห์อุตสาหกรรม 2. การวิเคราะห์อุตสาหกรรม การวิเคราะห์เศรษฐกิจ การวิเคราะห์บริษัท 3. การวิเคราะห์เศรษฐกิจ การวิเคราะห์อุตสาหกรรม การวิเคราะห์บริษัท 4. การวิเคราะห์บริษัท การวิเคราะห์อุตสาหกรรม การวิเคราะห์เศรษฐกิจ
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: ลำดับขั้นของการวิเคราะห์แบบบนลงล่าง (Top Down Analysis) ได้แก่ 1) การวิเคราะห์เศรษฐกิจ 2) การวิเคราะห์อุตสาหกรรม 3) การวิเคราะห์บริษัท
คำถาม: ในช่วงที่ภาวะเศรษฐกิจของประเทศอยู่ในช่วงชะลอตัว และการลงทุนภาคเอกชนลดต่ำลงอย่างมาก รัฐบาลควรใช้นโยบายการคลังตามตัวเลือกใด เพื่อกระตุ้นการเจริญเติบโตของเศรษฐกิจ
ตัวเลือก: 1. การลดอัตราดอกเบี้ยนโยบาย 2. การเพิ่มอัตราภาษี 3. การเพิ่มปริมาณเงินสำรองของธนาคารพาณิชย์ 4. การใช้นโยบายการคลังแบบขาดดุล
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ในช่วงที่ภาวะเศรษฐกิจของประเทศอยู่ในช่วงชะลอตัว รัฐบาลควรใช้นโยบายการคลังแบบขาดดุล โดยการลดอัตราภาษีและเพิ่มการใช้จ่ายของภาครัฐในโครงการขนาดใหญ่ เพื่อกระตุ้นเศรษฐกิจและสร้างงานในระบบเศรษฐกิจ ส่วนข้อ 1. แม้ว่าการลดอัตราดอกเบี้ยเป็นมาตรการหนึ่งที่จะช่วยกระตุ้นการเติบโตทางเศรษฐกิจ แต่นโยบายดอกเบี้ยถือว่าเป็นนโยบายการเงิน
คำถาม: ข้อมูลทางการเงินของบริษัท ค. จำกัด สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 25X8 มีดังต่อไปนี้ งบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จ: หน่วย: ล้านบาท ยอดขายรวม 4,000 ต้นทุนขายและให้บริการ 2,500 ค่าใช้จ่ายอื่นๆในการดำเนินธุรกิจ 1,000 กำไรสุทธิ 500 กำไรสุทธิต่อหุ้น (บาท) 2.50 บาท งบแสดงฐานะทางการเงิน: หน่วย: ล้านบาท สินทรัพย์หมุนเวียน 4,000 สินทรัพย์ไม่หมุนเวียน 2,000 สินทรัพย์รวม 6,000 หนี้สินรวม 4,000 ส่วนของผู้ถือหุ้น 2,000 หนี้สินและส่วนของผู้ถือหุ้นรวม 6,000 จากข้อมูลข้างต้นตัวเลือกใดสรุปไม่ถูกต้อง
ตัวเลือก: 1. อัตรากำไรขั้นต้น (Gross Profit Margin) เท่ากับ 37.50% 2. อัตราผลตอบแทนต่อส่วนของผู้ถือหุ้น (ROE) เท่ากับ 20% 3. อัตราส่วนหนี้สินรวมต่อส่วนของผู้ถือหุ้นเท่ากับ 2 เท่า 4. มูลค่าตามบัญชีต่อหุ้นเท่ากับ 10 บาท
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: 1) อัตรากำไรขั้นต้นเท่ากับ (4,000-2,500)/4,000 =37.50% 2) อัตราผลตอบแทนต่อส่วนของผู้ถือหุ้นเท่ากับ 500/2,000 = 25% 3) อัตราส่วนหนี้สินรวมต่อส่วนของผู้ถือหุ้นเท่ากับ 4,000/2,000 = 2 เท่า 4) เนื่องจากบริษัทมีกำไรสุทธิต่อหุ้นเท่ากับ 2.50 บาท ดังนั้น บริษัทมีจำนวนหุ้นที่ ชำระแล้วทั้งสิ้น 200 ล้านหุ้น (500 ล้านบาท/2.50 บาท) ดังนั้น มูลค่าตามบัญชีต่อ หุ้นเท่ากับ 2,000/200 = 10 บาท
คำถาม: ในช่วงที่ตลาดหุ้นอยู่ในช่วงขาขึ้น (Bullish Market) ถ้าท่านใช้กลยุทธ์การบริหารกลุ่มหลักทรัพย์ในเชิงรุก (Active Strategy) ท่านควรดำเนินการเช่นใด
ตัวเลือก: 1. ลดการถือครองเงินสดและลงทุนในหุ้นให้มากขึ้น โดยเน้นการลงทุนในหุ้นที่มีค่าเบต้ามากกว่า 1 2. ลดการถือครองเงินสดและลงทุนในหุ้นให้มากขึ้น โดยเน้นการลงทุนในหุ้นที่มีค่าเบต้าน้อยกว่า 1 3. เพิ่มการถือครองเงินสดและลดการลงทุนในหุ้น โดยเน้นการลงทุนในหุ้นที่มีค่าเบต้าเท่ากับ 1 4. เพิ่มการถือครองเงินสดและลดการลงทุนในหุ้น โดยเน้นการลงทุนในหุ้นที่มีค่าเบต้าเท่ากับ 0
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ในช่วง Bullish Market ผู้บริหารกลุ่มหลักทรัพย์ควรปรับสัดส่วนการลงทุนให้มีการลงทุนในหุ้นให้ มากที่สุดและอาจเพิ่มค่เบต้าของพอร์ตการลงทุนเพื่อที่พอร์ตการลงทุนจะได้ตอบสนองต่อการ เพิ่มขึ้นของอัตราผลตอบแทนของตลาด (Market Return) ได้มากขึ้น รวมถึงลดสัดส่วนการถือ ครองเงินสด
คำถาม: กำหนดให้อัตราผลตอบแทนที่ปราศจากความเสี่ยงเท่ากับ 6% อัตราผลตอบแทนของกลุ่มหลักทรัพย์ตลาดเท่ากับ 13.5% และค่าเบต้าของหลักทรัพย์ A มีค่าเป็น 2 เท่าของค่าเบต้าตลาด อัตราผลตอบแทนที่ต้องการของหลักทรัพย์ A จะมีค่าเท่าใด
ตัวเลือก: 1. 6.00% 2. 9.75% 3. 13.50% 4. 21.00%
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ค่าเบต้าตลาดมีค่าเท่ากับ 1 ดังนั้นค่าเบต้าของหลักทรัพ A มีค่าเท่ากับ 2 อัตราผลตอบแทนที่ ต้องการของหลักทรัพย์ A = 6% + (13.5% - 6%)2 = 21.00%
คำถาม: ตัวเลือกใดกล่าวไม่ถูกต้องเกี่ยวกับแนวคิดของการบริหารกลุ่มหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. ผู้ลงทุนเป็นผู้ที่กลัวความเสี่ยงดังนั้นหากมีทางเลือกในการลงทุน 2 ทางเลือกที่มีอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังเท่ากัน แต่มีระดับความเสี่ยงที่ต่างกัน ผู้ลงทุนจะเลือกการลงทุนที่มีความเสี่ยงต่ำกว่า 2. กลุ่มหลักทรัพย์ที่มีการกระจายการลงทุนเป็นอย่างดี จะไม่มีความเสี่ยงในการลงทุน 3. แนวคิดที่ว่าผู้ลงทุนเป็นผู้ที่กลัวความเสี่ยงจะทำให้เส้นแสดงความสัมพันธ์ระหว่างอัตราผลตอบแทนที่ต้องการจากการลงทุนและความเสี่ยงเป็นเส้นที่ทอดขึ้นจากล่างซ้ายไปบนขวา 4. การที่ระดับการกลัวความเสี่ยงของผู้ลงทุนแต่ละคนไม่เท่ากัน จะทำให้สัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงแต่ละประเภทของผู้ลงทุนแต่ละคนแตกต่างกันออกไป
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: แนวคิดที่สำคัญประการหนึ่งของการบริหารกลุ่มหลักทรัพย์คือแนวคิดที่ว่าผู้ลงทุนเป็นผู้ที่กลัวความเสี่ยง กล่าวคือ หากการลงทุนมีความเสี่ยงมากขึ้น ผู้ลงทุนย่อมคาดหวังอัตราผลตอบแทนจากการลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์มากขึ้นซึ่งจะทำให้เส้นแสดงความสัมพันธ์ระหว่างอัตราผลตอบแทนที่ต้องการจากการลงทุนและความเสี่ยงเป็นเส้นที่ทอดขึ้นจากล่างซ้ายไปบนขวา ทั้งนี้ผู้ลงทุนแต่ละคนจะมีระดับการกลัวความเสี่ยงที่แตกต่างกันออกไป ซึ่งจะทำให้สัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงแต่ละประเภทของผู้ลงทุนแต่ละคนจะแตกต่างกันออกไป แนวคิดที่ว่าผู้ลงทุนเป็นผู้ที่กลัวความเสี่ยงหรือต้องการหลีกหนีความเสี่ยงจะทำให้เราสามารถสรุปได้ว่าหากผู้ลงทุนมีทางเลือกในการลงทุน 2 ทางเลือกที่มีอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังเท่ากัน แต่มีระดับความเสี่ยงที่ต่างกัน ผู้ลงทุนย่อมเลือกทางเลือกในการลงทุนที่มีความเสี่ยงต่ำกว่า และถ้าผู้ลงทุนมีทางเลือกในการลงทุน 2ทางเลือกที่มีระดับความเสี่ยงที่เท่ากันแต่มีระดับผลตอบแทนที่คาดหวังแตกต่างกันผู้ลงทุนจะเลือกทางเลือกในการลงทุนที่ให้ผลตอบแทนที่สูงกว่า ตัวเลือกที่ 2 ไม่ถูกต้อง เพราะถึงแม้ว่ากลุ่มหลักทรัพย์ที่มีการกระจายการลงทุนเป็นอย่างดี (Well-Diversified Portfolio) กลุ่มหลักทรัพย์ดังกล่าวก็จะยังมีความเสี่ยงที่เป็นระบบ (Systematic Risk) ยังเหลืออยู่ โดยความเสี่ยงที่เป็นระบบจะเป็นความเสี่ยงที่มีผลกระทบต่อการลงทุนในหลักทรัพย์ทุกประเภทและไม่สามารถขจัดไปได้ด้วยการกระจายการลงทุน
คำถาม: ผู้ลงทุนท่านหนึ่งลงทุนในหุ้นสามัญ AAA ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ พร้อมทั้งเปิดสถานะซื้อพุทธาคติ หุ้นสามัญ AAA ของท่านหนึ่งจะมีสถานะอย่างไร
ตัวเลือก: 1. ตลาดหลักทรัพย์ฯ จะพิจารณาสถานะซื้อของหุ้นสามัญ AAA ด้วยความพึงใจ 2. ตลาดหลักทรัพย์ฯ จะไม่รับรู้สถานะซื้อของหุ้นสามัญ AAA 3. ตลาดหลักทรัพย์ฯ จะให้สถานะซื้อของหุ้นสามัญ AAA เป็นสถานะพุทธาคติ 4. ตลาดหลักทรัพย์ฯ จะกำหนดสถานะของหุ้นสามัญ AAA เป็นสถานะซื้อปกติ
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ผู้ลงทุนท่านดังกล่าวกลัวว่าราคาของหุ้นที่เขาลงทุนจะลดลง ซึ่งจะทำให้เขาขาดทุนจากการลงทุน ผู้ลงทุนท่านดังกล่าวจึงได้ดำรงฐานะซื้อพุตออปชั่นซึ่งให้สิทธิแก่ผู้ถือในการขายหลักทรัพย์หรือตัวแปรอ้างอิงในราคาที่ระบุไว้ในออปชั่นได้ ซึ่งเป็นการปกป้องความเสี่ยงของการขาดทุนจากการที่ราคาหุ้นในตลาดลดต่ำลง
คำถาม: สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่คู่สัญญาตกลงในรายละเอียดเกี่ยวกับสินค้าอ้างอิง ราคา ปริมาณและเวลาส่งมอบไว้แล้ว โดยเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความเป็นมาตรฐาน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวสามารถซื้อขายใน ตลาดตราสารอนุพันธ์ที่จัดตั้งอย่างเป็นทางการ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทดังกล่าวเป็นสัญญาประเภทใด
ตัวเลือก: 1. สัญญาฟิวเจอร์ส 2. สัญญาฟอร์เวิร์ด 3. สัญญาสวอป 4. สัญญาออปชัน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: สัญญาฟิวเจอร์สเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่คู่สัญญาตกลงในรายละเอียดเกี่ยวกับสินค้าอ้างอิง ราคา ปริมาณและเวลาส่งมอบไว้แล้ว โดยเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความเป็นมาตรฐาน ทั้งในด้านราคา ปริมาณและเวลาส่งมอบ รวมทั้งคุณภาพของสินค้าอ้างอิง การซื้อขายฟิวเจอร์สสามารถซื้อขายในตลาดที่จัดตั้งอย่างเป็นทางการ โดยมีองค์กรกำกับดูแลควบคุมและติดตามให้มีการซื้อขายสัญญาฟิวเจอร์สอย่างเป็นธรรมและเป็นไปตามกฎระเบียบที่กำหนดขึ้น
คำถาม: ตัวเลือกใดดังต่อไปนี้ ไม่ใช่ การดำเนินการที่เหมาะสมในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นในการดำเนินงานของธุรกิจหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. บริษัทหลักทรัพย์ ธนารักษ์ จำกัด เปิดเผยในบทวิจัยหลักทรัพย์ของบริษัท โชคชัย จำกัด (มหาชน) ที่ออกโดยฝ่ายวิจัยหลักทรัพย์ว่าทางบริษัทเป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหุ้นเพิ่มทุน (underwriter) ของบริษัท โชคชัย จำกัด (มหาชน) 2. บริษัทหลักทรัพย์ ธนาโชค จำกัด แต่งตั้งนายอักษรา มีเกิดผล เป็นกรรมการผู้จัดการฝ่ายวาณิชธนกิจและฝ่ายวิจัยหลักทรัพย์ของบริษัท 3. บริษัทหลักทรัพย์ ธนาพล จำกัด ไม่รับจัดจำหน่ายหุ้นเพิ่มทุนของธนาคารกำลังไทย จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท 4. บริษัทหลักทรัพย์ ธนาศิริ จำกัด จัดให้มีการแยกสถานที่ทำงานอย่างชัดเจนระหว่างฝ่ายวิจัยหลักทรัพย์และฝ่ายวาณิชธนกิจ
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ผู้บริหารระดับสูงสุดของฝ่ายวาณิชธนกิจและฝ่ายวิจัยหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ ธนาโชค จำกัด ควรเป็นคนละคนกัน เพื่อก่อให้เกิดกลไกในการตรวจสอบและถ่วงดุลการบริหาร และเป็นการป้องกันไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการดำเนินธุรกิจ
คำถาม: การดำเนินการใดต่อไปนี้มีความไม่เหมาะสมกับหลักทรัพย์ที่อยู่ในบัญชี watch list
ตัวเลือก: 1. บริษัทหลักทรัพย์จะนำหลักทรัพย์ขึ้นบัญชี watch list เมื่อบริษัทได้รับทราบข้อมูลภายในของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ 2. หลักทรัพย์ที่อยู่ในบัญชี watch list จะได้รับการเปิดเผยให้รู้ได้เฉพาะหน่วยงานและพนักงานที่จำเป็นต้องทราบเท่านั้น 3. หลักทรัพย์ที่อยู่ในบัญชี watch list สามารถนำไปใช้เป็นหลักประกันในการเปิดบัญชีพาณิชย์ 4. หลักทรัพย์ที่อยู่ในบัญชี watch list สามารถนำไปซื้อขายโดยไม่ต้องมีการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้อง
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: เมื่อข้อมูลเกี่ยวกับความสัมพันธ์ระหว่างหลักทรัพย์ที่อยู่ใน watch list และบริษัทหลักทรัพย์ ได้รับการเปิดเผยต่อสาธารณชนแล้ว บริษัทหลักทรัพย์จะย้ายรายชื่อหลักทรัพย์จากบัญชี watch list ไปสู่บัญชี restricted list ต่อไป
คำถาม: ผู้แนะนำการลงทุนคนใดต่อไปนี้มีการดำเนินการที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และจริยธรรมในการทำหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน
ตัวเลือก: 1. นายศักดิ์ศรีใช้บัญชีของลูกค้ารายหนึ่งซื้อขายหุ้นให้แก่ลูกค้าอีกรายหนึ่ง 2. นายสะสมแนะนำให้ลูกค้าที่รับความเสี่ยงจากการลงทุนได้ต่ำมากลงทุนในหุ้นของบริษัทขนาดเล็กที่มีความผันผวนของราคาสูง 3. นายศักดาแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าการลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลมีความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระหนี้ต่ำ 4. นายสมหมายแจ้งให้ลูกค้ารายหนึ่งทราบว่าการลงทุนในหุ้นของบริษัทที่มีปัจจัยพื้นฐานดีบริษัทหนึ่งจะให้ผลตอบแทนจากการลงทุนร้อยละ 10 ในช่วงหนึ่งปีข้างหน้า
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: ตัวเลือกที่ 1. เป็นการดำเนินการที่ไม่เหมาะสมเพราะเป็นการใช้บัญชีซื้อขายหุ้นของลูกค้า รายหนึ่งเพื่อสร้างประโยชน์ให้แก่ลูกค้าอีกรายหนึ่ง ตัวเลือกที่ 2.เป็นการดำเนินการที่ไม่เหมาะสมเพราะเป็นการให้คำแนะนำการลงทุนที่ไม่ เหมาะกับลูกค้า ตัวเลือกที่ 4. เป็นการดำเนินการที่ไม่เหมาะสมเพราะเป็นการรับประกันผลตอบแทนจาก การลงทุนให้แก่ ลูกค้า สำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงจากการลงทุนสูงและมีความไม่แน่นอน ทางด้านราคาและผลตอบแทนจากการลงทุน ตัวเลือกที่ 3. เป็นการดำเนินการที่เหมาะสม เพราะเป็นการให้ข้อมูลที่ถูกต้องและเหมาะสม และไม่ทำให้ลูกค้าสำคัญผิด
คำถาม: ตัวเลือกใดดังต่อไปนี้ ไม่ใช่ ความผิดมูลฐานตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542
ตัวเลือก: 1. การลักลอบหนีภาษีศุลกากร 2. การฉ้อโกงประชาชน 3. ความผิดต่อตำแหน่งหน้าที่ราชการ พนักงานในองค์การหรือหน่วยงานของรัฐ 4. ถูกทุกตัวเลือก
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ความผิดมูลฐานตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 ได้แก่ยาเสพติด ความผิดเกี่ยวกับเพศ เช่น การล่อลวงค้าประเวณี การค้าประเวณีโดย การฉ้อโกงประชาชน การยักยอก ฉ้อโกง หรือประทุษร้ายต่อทรัพย์ ความผิดต่อตำแหน่งหน้าที่ราชการ พนักงานในองค์กรหรือหน่วยงานของรัฐ การกระทำหรือรีดเอาทรัพย์โดยอ้างอำนาจหรือซ่องโจร การลักลอบหนีภาษีศุลกากร
คำถาม: การดำเนินการในลักษณะใดต่อไปนี้ ไม่ต้อง รายงานการทำธุรกรรมต่อสำนักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
ตัวเลือก: 1. การฝากหรือถอนเงินสดจากธนาคารพาณิชย์ในจำนวน 1.5 ล้านบาท 2. การประมูลทรัพย์สินที่ธนาคารพาณิชย์ขายทอดตลาดในจำนวนเงินทั้งสิ้น 12.5 ล้านบาท 3. การซื้อตัวสัญญาใช้เงินในมูลค่าทั้งสิ้น 3 ล้านบาท 4. การที่ลูกค้าเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่สาขาแห่งหนึ่งของบริษัทหลักทรัพย์แต่ชำระราคาค่าซื้อขายหลักทรัพย์ในหลายสาขาที่ไม่ใช่สาขาที่เปิดบัญชี
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: พรบ.ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินกำหนดให้สถาบันการเงินต้องรายงานธุรกรรมต่อไปนี้ให้สำนักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินทราบ ธุรกรรมที่มีการใช้เงินสดตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป เช่น การฝากหรือถอนเงินสด, การชำระราคาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด, การวางเงินสดในการซื้อขายหลักทรัพย์, การซื้อตั๋วสัญญาใช้เงิน ธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สินที่มีมูลค่าตั้งแต่ห้าล้านบาทขึ้นไป เช่น การประมูลทรัพย์สินที่ธนาคารพาณิชย์ขายทอดตลาด ธุรกรรมใด ๆ อันมีเหตุควรสงสัยหรือเชื่อว่าเป็นการกระทำเพื่อหลีกเลี่ยงไม่ให้อยู่ในบังคับของ พรบ.ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน หรือเกี่ยวข้องกับความผิดมูลฐานตาม พรบ.ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นสามัญในลักษณะใดต่อไปนี้ต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ตัวเลือก: 1. การเสนอขายต่อประชาชนในวงกว้าง(PO) การเสนอขายต่อผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้นในลักษณะของการเสนอขายหุ้นสามัญเพื่อเพิ่มทุน(PPO) 2. การเสนอขายต่อผู้รับเฉพาะกิจ ที่มีคุณสมบัติตามที่กฎหมายกำหนด(PP) 3. การเสนอขายต่อประชาชนในวงกว้าง(PO) การเสนอขายต่อผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้นในลักษณะของการเสนอขายหุ้นสามัญเพื่อเพิ่มทุน(PPO) 4. การเสนอขายต่อกลุ่มลูกค้าเฉพาะที่ไม่ใช่ประชาชนในวงกว้าง(PR)
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: เมื่อบริษัทจะเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในวงกว้าง (Public Offering: PO) บริษัท ต้องขออนุญาต รวมถึงยื่นเอกสารหลักฐานต่าง ๆซึ่งรวมถึงแบบแสดงรายการข้อมูลการ เสนอขายหลักทรัพย์ ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะไม่สามารถเสนอขาย หลักทรัพย์ จนกว่าจะได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส่วนการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้น (Rights Offering: RO) และการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด (Private Placement: PP) ไม่ต้องขอ อนุญาตสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แต่อย่างใด หนังสือ แนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน ฉบับพิมพ์ครั้งที่ 19 บทที่ 3 หลักเกณฑ์การกำกับดูแลการออกและเสนอขายตราสารประเภทต่างๆ หน้า 30
คำถาม: ตัวเลือกใดดังต่อไปนี้ ไม่ใช่ หลักการในการทําคําเสนอซื้อหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. ผู้ถือหลักทรัพย์ทุกรายจะต้องได้รับการปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกัน 2. ต้องได้รับอนุมัติการทํารายการจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นและสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 3. มีการเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วน 4. ผู้ถือหลักทรัพย์มีเวลาเพียงพอในการตัดสินใจ
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ในการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ จะต้องมีการดำเนินตามหลักการดังต่อไปนี้ 1) ผู้ถือหลักทรัพย์ทุกรายจะต้องได้รับการปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกัน 2) มีการเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วน 3) ผู้ถือหลักทรัพย์มีเวลาเพียงพอในการตัดสินใจ
คำถาม: กระบวนการให้คําแนะนําการลงทุนที่เหมาะสมประกอบด้วยขั้นตอนต่างๆ ดังนี้ ก. การวิเคราะห์ข้อมูลและประเมินระดับความเสี่ยงที่รับได้ของผู้รับคําปรึกษา ข. การติดตามและวัดผลการลงทุนและการปรับเปลี่ยนกลุ่มหลักทรัพย์ ค. การรวบรวมข้อมูลส่วนบุคคล ง. การจัดสรรสินทรัพย์ลงทุนที่เหมาะสมกับผู้รับคําปรึกษา จ. การสร้างและบริหารกลุ่มหลักทรัพย์ ตัวเลือกใดต่อไปนี้เรียงลําดับขั้นตอนของกระบวนการให้คําแนะนําการลงทุนที่เหมาะสมได้ถูกต้องที่สุด
ตัวเลือก: 1. ข , ค , ก , จ , ง 2. ค , ก , ง , จ , ข 3. ค , ข , ก , ง , จ 4. ง , ก , ค , จ , ข
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: กระบวนการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมมีลำดับขั้นดังต่อไปนี้ 1) การรวบรวมข้อมูลส่วนบุคคล 2) การวิเคราะห์ข้อมูลและประเมินระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของผู้รับคำปรึกษา 3) การจัดสรรสินทรัพย์ลงทุนที่เหมาะสมกับผู้รับคำปรึกษา 4) การสร้างและบริหารกลุ่มหลักทรัพย์ 5) การติดตามและวัดผลการลงทุนและการปรับเปลี่ยนกลุ่มหลักทรัพย์
คำถาม: ผู้ลงทุนที่มีช่วงอายุอยู่ในระยะอุทิศ (Gifting Phase) จะมีอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังและระดับความเสี่ยงที่รับได้เป็นอย่างไร
ตัวเลือก: 1. มีอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังต่ำและมีระดับความเสี่ยงที่รับได้ต่ำ 2. มีอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังสูงแต่มีระดับความเสี่ยงที่รับได้ต่ำ 3. มีอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังต่ำแต่มีระดับความเสี่ยงที่รับได้สูง 4. มีอัตราผลตอบแทนที่คาดหวังสูงและมีระดับความเสี่ยงที่รับได้สูง
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: นักลงทุนที่มีช่วงอายุอยู่ในระยะอุทิศ (เริ่มต้นตั้งแต่เกษียณอายุจากการทำงาน) จะมีระดับความเสี่ยงที่รับได้ต่ำลง เพราะเป็นช่วงที่นักลงทุนดังกล่าวไม่ได้มีงานประจำแล้ว และเป็นช่วงที่เริ่มใช้จ่ายจากทรัพย์สินที่ลงทุนและสะสมไว้ ดังนั้น อัตราผลตอบแทนที่คาดหวังจากการลงทุนก็จะต่ำลง เช่นกัน เพราะในช่วงนี้ นักลงทุนควรนำเงินที่มีอยู่ไปลงทุนในหลักทรัพย์ที่ให้ผลตอบแทนที่มีความมั่นคงและมีความเสี่ยงต่ำ
คำถาม: ปัจจัยใดต่อไปนี้ เป็นปัจจัยที่มีผลกระทบต่อความเสี่ยงของการลงทุนในหลักทรัพย์ของประเทศไทย
ตัวเลือก: 1. การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยในต่างประเทศ 2. การเปลี่ยนแปลงของนโยบายสภาพการณ์เศรษฐกิจ 3. การเปลี่ยนแปลงของภาวะการณ์การเมือง 4. การเปลี่ยนแปลงของความเ
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 2
คำอธิบาย: ทัศนคติที่มีต่อความเสี่ยงเป็นปัจจัยที่มีผลกระทบต่อความเต็มใจในการรับความเสี่ยงของผู้ลงทุน ตัวเลือก 1, 3 และ 4 เป็นปัจจัยที่มีผลกระทบต่อความสามารถในการรับความเสี่ยงของผู้ลงทุน
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้จัดเป็นข้อมูลเชิงปริมาณของผู้รับคำปรึกษาที่ผู้แนะนำการลงทุนควรพิจารณาในการให้คำแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์
ตัวเลือก: 1. ช่วงอายุของผู้ลงทุน 2. ข้อจำกัดและเงื่อนไขการลงทุน 3. ข้อมูลการเงินส่วนบุคคลของผู้ลงทุน 4. วัตถุประสงค์การลงทุน
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 3
คำอธิบาย: ช่วงอายุ ข้อจำกัดและเงื่อนไขการลงทุน รวมถึงวัตถุประสงค์การลงทุน จัดว่าเป็นข้อมูลเชิงคุณภาพ ส่วนข้อมูลการเงินส่วนบุคคล อันได้แก่ สินทรัพย์ ภาระหนี้สิน รายได้และต่าใช้จ่าย จัดว่าเป็นข้อมูลเชิงปริมาณ
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ไม่ใช่ปัจจัยส่วนบุคคลของผู้รับคำปรึกษาซึ่งที่ปรึกษาการลงทุนควรพิจารณาในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการจัดสรรสินทรัพย์ลงทุน
ตัวเลือก: 1. สภาวะเศรษฐกิจทั้งในและนอกประเทศ 2. ภาระหนี้สิน 3. ประสบการณ์การลงทุน 4. แหล่งที่มาของรายได้
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: "ตัวเลือกที่ 1 เป็นปัจจัยทางด้านเศรษฐกิจมหภาคที่อยู่นอกเหนือการควบคุมของผู้รับคำปรึกษา และที่ปรึกษา ส่วนตัวเลือกที่ 2, 3 และ 4 จัดว่าเป็นปัจจัยส่วนบุคคลของผู้รับตำแหน่งปรึกษาซึ่งที่ปรึกษาควรให้ความสำคัญและพิจารณาในการให้คำแนะนำการลงทุน
คำถาม: ดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET Index) จัดเป็นดัชนีราคาหุ้นประเภทใด
ตัวเลือก: 1. ดัชนีชนิดถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาด (Market Capitalization Weighted Index) 2. ดัชนีชนิดถ่วงน้ำหนักด้วยราคาตลาด (Price Weighted Index) 3. ดัชนีชนิดไม่ถ่วงน้ำหนัก (Equally Weighted Index) 4. ดัชนีชนิดปรับราคาตลาด (Market Customized Index)
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: ดัชนีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET Index) ได้รับการคำนวณแบบถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization Weighted Index) โดย SET Index ได้รับการคำนวณโดยใช้หุ้นสามัญทะเบียนทุกตัวในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (รวมหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์)
คำถาม: ตัวเลือกใดต่อไปนี้ไม่ใช่การซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดแรก (Primary Market)
ตัวเลือก: 1. การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ลงทุนในวงกว้าง (Public Offering: PO) 2. การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด (Private Placement: PP) 3. การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้น (Rights Offering: RO) 4. การส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นผ่านบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 4
คำอธิบาย: ตัวเลือกที่ 1, 2 และ 3 เป็นการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดแรก โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการระดมทุน ข้อ 4 เป็นการทำรายการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดรอง (Secondary Market
คำถาม: บริษัทแห่งหนึ่งมีส่วนของผู้ถือหุ้นเท่ากับ 745.20 ล้านบาท โดยบริษัทมีจํานวนหุ้นที่ชําระแล้วทั้งสิ้น 22 ล้านหุ้น มูลค่าตามบัญชีต่อหุ้น (Book Value per Share) ของบริษัทดังกล่าว จะเท่ากับเท่าใด
ตัวเลือก: 1. 33.87 บาท 2. 44.25 บาท 3. 55.24 บาท 4. 62.23 บาท
คำตอบที่ถูกต้อง: ข้อ 1
คำอธิบาย: มูลค่าตามบัญชีต่อหุ้น = ส่วนของผู้ถือหุ้นจำนวนหุ้นที่ชำระแล้ว = 745.20 ล้านบาท / 22 ล้านหุ้น = 33.87 บาทต่อหุ้น