議案名稱：函，為修正「期貨商設置標準」部分條文、「期貨商管理規則」部分條文、「期貨顧問事業設置標準」第五條、第十一條、「證券商經營期貨交易輔助業務管理規則」第十條、第十三條、「期貨交易所管理規則」第六條、第七條及「期貨結算機構管理規則」第七條、第八條條文，請查照案。
提案單位/提案委員：金融監督管理委員會
提案來源：政府提案
議案類別：行政命令(層級)
屆：第8屆
會議：第8屆第7會期第11次會議
提案日期：2015-05-08
字號：院總第1713號政府提案第5912號之10
議案狀態：交付查照
議案流程：
會期: 08-07-11
院會/委員會: 院會
狀態: 排入院會 (交財政委員會)
日期: 2015-05-08
2015-05-12
會期: 08-07-13
院會/委員會: 院會
狀態: 交付查照
日期: 2015-05-22
2015-05-26
關連議案：
對照表：
law_name: 期貨商設置標準部分條文修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 期貨商設置標準部分條文修正條文對照表
rows: 現行: 第十三條　期貨商於申請設置許可時，得同時申請設置分支機構。

期貨商開始營業後，符合下列各款規定者，得申請設置分支機構：

一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，符合期貨商管理規則第十七條且無同規則第二十二條所定之情事者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。

二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。

三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。

四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。

五、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可之處分者。

六、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。

七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。
說明: 為衡平考量期貨商受處分對其整體業務發展之影響，參酌證券商設置標準第二十條第二項有關證券商因違反證券期貨管理法令受金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）處分或受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請設置分支機構之規定，爰增訂本條第三項，規範期貨商不符第二項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請設置分支機構。
修正: 第十三條　期貨商於申請設置許可時，得同時申請設置分支機構。

期貨商開始營業後，符合下列各款規定者，得申請設置分支機構：

一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，符合期貨商管理規則第十七條且無同規則第二十二條所定之情事者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。

二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。

三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。

四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。

五、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可之處分者。

六、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。

七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。

期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
現行: 第二十四條　本國證券商申請兼營期貨業務，應符合下列各款之規定：

一、最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，且符合本會依證券交易法第四十九條所定之標準者。

二、最近三個月未曾受本會依證券交易法第六十六條第一款所為之警告處分者。

三、最近半年未曾受本會依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。

四、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。

五、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分者。

六、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。

七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。

八、其他經本會規定之條件。
說明: 為促使因違反證券管理法令受處分之本國證券商能迅速改善其缺失，參酌證券商設置標準第十六條之一第二項有關期貨商因違反證券期貨管理法令受金管會處分或受臺灣期貨交易所股份有限公司等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請兼營證券業務之規定，爰增訂本條第二項，規範證券商不符第一項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請兼營期貨業務。
修正: 第二十四條　本國證券商申請兼營期貨業務，應符合下列各款之規定：

一、最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，且符合本會依證券交易法第四十九條所定之標準者。

二、最近三個月未曾受本會依證券交易法第六十六條第一款所為之警告處分者。

三、最近半年未曾受本會依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。

四、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。

五、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分者。

六、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。

七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。

八、其他經本會規定之條件。

證券商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
現行: 第二十九條　本國證券商申請兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：

一、申請書。

二、證券商許可證照影本。

三、經營期貨業務之內部控制制度。

四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。

五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事及符合第二十六條第二項規定之聲明文件。

六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。
九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。

十一、符合第六條規定之證明文件。

十二、符合第二十四條第六款規定之證明文件。

十三、符合第二十五條規定之證明文件。

十四、案件檢查表。

十五、其他經本會規定應提出之文件。

本國證券商未於前項期間內申請核發兼營期貨業務許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
說明: 現行第二十六條第二項及第三項規定業於九十六年十月二日刪除，爰修正第一項第五款。
修正: 第二十九條　本國證券商申請兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：

一、申請書。

二、證券商許可證照影本。

三、經營期貨業務之內部控制制度。

四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。

五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。

六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。

九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。

十一、符合第六條規定之證明文件。

十二、符合第二十四條第六款規定之證明文件。

十三、符合第二十五條規定之證明文件。

十四、案件檢查表。

十五、其他經本會規定應提出之文件。

本國證券商未於前項期間內申請核發兼營期貨業務許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
現行: 第三十一條　本國證券商申請分支機構兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：

一、申請書。

二、證券商分支機構許可證照影本。

三、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。

四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事及符合第二十六條第二項規定之聲明文件。

五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

六、增撥專用營運資金之證明文件。

七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。

九、符合第六條規定之證明文件。

十、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。

十一、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。

十二、符合第二十四條第六款規定之證明文件。

十三、案件檢查表。

十四、其他經本會規定應提出之文件。

本國證券商未於前項期間內申請核發分支機構兼營期貨業務許可證照者，廢止其分支機構兼營期貨業務之許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
說明: 現行第二十六條第二項及第三項規定業於九十六年十月二日刪除，爰修正第一項第四款。
修正: 第三十一條　本國證券商申請分支機構兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：

一、申請書。

二、證券商分支機構許可證照影本。

三、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。

四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。

五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

六、增撥專用營運資金之證明文件。

七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。

九、符合第六條規定之證明文件。

十、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。

十一、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。

十二、符合第二十四條第六款規定之證明文件。

十三、案件檢查表。

十四、其他經本會規定應提出之文件。

本國證券商未於前項期間內申請核發分支機構兼營期貨業務許可證照者，廢止其分支機構兼營期貨業務之許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
現行: 第三十七條　本國金融機構申請兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：

一、申請書。

二、經營期貨業務之內部控制制度。

三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。

四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事及符合第三十五條準用第二十六條第二項規定之聲明文件。

五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。

八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

九、符合第六條規定之證明文件。

十、符合第二十五條規定之證明文件。

十一、案件檢查表。

十二、其他經本會規定應提出之文件。

本國金融機構未於前項期間內申請核發兼營期貨業務許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
說明: 現行第二十六條第二項及第三項規定業於九十六年十月二日刪除，爰修正第一項第四款。
修正: 第三十七條　本國金融機構申請兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：

一、申請書。

二、經營期貨業務之內部控制制度。

三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。

四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。

五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。

八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

九、符合第六條規定之證明文件。

十、符合第二十五條規定之證明文件。

十一、案件檢查表。

十二、其他經本會規定應提出之文件。

本國金融機構未於前項期間內申請核發兼營期貨業務許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
現行: 第三十九條　外國證券商或金融機構經其本國政府准許，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務。

第九條、第十條、第二十四條、第二十六條、第二十七條但書、第三十二條及第三十三條第二項規定，於外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務者準用之。
說明: 第三十三條第二項規定業於九十六年十月二日刪除，惟外國證券商或金融機構申請其在我國境內設立之分支機構兼營期貨業務者，仍須準用現行第三十三條規定，爰修正第二項。
修正: 第三十九條　外國證券商或金融機構經其本國政府准許，得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務。

第九條、第十條、第二十四條、第二十六條、第二十七條但書、第三十二條及第三十三條規定，於外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務者準用之。
現行: 第四十二條　外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：

一、申請書。

二、經營期貨業務之內部控制制度。

三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。

四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事及符合第三十九條第二項準用第二十六條第二項規定之聲明文件。

五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

六、符合第四十條規定之證明文件。

七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。

九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

十、符合第六條規定之證明文件。

十一、案件檢查表。

十二、其他經本會規定應提出之文件。

外國證券商或金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
說明: 第二十六條第二項及第三項規定業於九十六年十月二日刪除，惟外國證券商或金融機構申請其在我國境內設立之分支機構兼營期貨業務者，仍須準用現行第三十三條規定，爰修正第一項第四款。
修正: 第四十二條　外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：

一、申請書。

二、經營期貨業務之內部控制制度。

三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。

四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。

五、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

六、符合第四十條規定之證明文件。

七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。

九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

十、符合第六條規定之證明文件。

十一、案件檢查表。

十二、其他經本會規定應提出之文件。

外國證券商或金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
現行: 第四十三條　期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合下列各款之規定：

一、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。

二、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。

三、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。

四、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分者。

五、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。
說明: 為衡平考量期貨商或他業兼營期貨業務者受處分對其整體業務發展之影響，參酌證券商設置標準第三十八條第二項有關證券商因違反證券期貨管理法令受金管會處分或受證券交易所等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請增加業務種類之規定，爰增訂本條第二項，規範期貨商或他業兼營期貨業務者不符第一項各款之條件，但其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請增加業務種類。
修正: 第四十三條　期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合下列各款之規定：

一、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。

二、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。

三、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。

四、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分者。

五、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。

期貨商或他業兼營期貨業務者不符前項各款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
現行: 第四十六條　期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類，應自本會許可之日起六個月內依法辦妥增加業務種類登記，並檢具下列書件，向本會申請換發增加業務種類許可證照：

一、申請書。

二、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。

三、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。他業申請兼營期貨業務者，符合第二十六條第二項規定之聲明文件。
四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

五、增撥專用營運資金之證明文件。

六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。

八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

九、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。

十、符合第六條規定之證明文件。

十一、本國證券商申請者，符合第二十四條第六款規定之證明文件及證券商許可證照影本。

十二、符合第四十三條第五款規定之證明文件。

十三、案件檢查表。

十四、其他經本會規定應提出之文件。

期貨商或他業兼營期貨業務者未於前項期間內申請換發增加業務種類之許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
說明: 現行第二十六條第二項及第三項規定業於九十六年十月二日刪除，爰修正第一項第三款。
修正: 第四十六條　期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類，應自本會許可之日起六個月內依法辦妥增加業務種類登記，並檢具下列書件，向本會申請換發增加業務種類許可證照：

一、申請書。

二、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。

三、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。

四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

五、增撥專用營運資金之證明文件。

六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。

八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。

九、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。

十、符合第六條規定之證明文件。

十一、本國證券商申請者，符合第二十四條第六款規定之證明文件及證券商許可證照影本。

十二、符合第四十三條第五款規定之證明文件。

十三、案件檢查表。

十四、其他經本會規定應提出之文件。

期貨商或他業兼營期貨業務者未於前項期間內申請換發增加業務種類之許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
law_name: 期貨商管理規則部分條文修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 期貨商管理規則部分條文修正條文對照表
rows: 現行: 第二十五條之三　期貨經紀商得擔任境外華僑及外國人之代理人。

前項期貨經紀商得代理之項目及範圍，由本會定之。
說明: 鑑於兩岸期貨業務往來日趨頻繁，為因應未來開放大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區以外國家或地區設立之分支機構（以下簡稱大陸地區交易人）來臺從事期貨交易以拓增期貨商業務範圍，爰修正第一項，將期貨經紀商得擔任代理人之對象增列大陸地區交易人。至於期貨經紀商擔任大陸地區交易人之代理人，得代理之項目及範圍，則依第二項規定，由金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）定之。
修正: 第二十五條之三　期貨經紀商得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區以外國家或地區設立之分支機構之代理人。

前項期貨經紀商得代理之項目及範圍，由本會定之。
現行: 第三十八條　期貨商經營國外期貨交易業務時，應依下列方式之一於國外期貨交易所進行交易，並應逐筆委託：

一、本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格並取得期貨結算機構之結算會員為其辦理結算交割之證明者，自行於國外期貨交易所進行交易。

二、經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者，自行於國外期貨交易所交易。

三、委託經許可並已取得本會公告之國外期貨交易所結算會員資格之期貨商辦理者。

四、其他經本會核准者。

前項第三款受委託之期貨商得由其所屬持股逾百分之五十之控股公司，或持股逾百分之五十之子公司，或屬同一控股公司持股逾百分之五十之子公司，且具有國外期貨交易所結算會員資格者，於國外期貨交易所執行期貨交易及結算交割。

期貨商經營國外期貨交易複委託業務者，於接受委託之期貨商辦理開戶時，應按其經紀或自營交易簽訂受託契約，並分別設置保證金專戶。
說明: 現行期貨經紀商或期貨自營商經營國外期貨交易業務，均依本條規定之委託方式辦理，考量期貨自營商係以自行買賣期貨交易契約為業，已具備專業交易與判斷能力，其從事國外期貨交易之方式應回歸公司自治，並另於第五十三條之一訂定其從事國外期貨交易之額度及規範之法令依據，爰修正第一項，將適用之期貨商明定為期貨經紀商。
修正: 第三十八條　期貨經紀商經營國外期貨交易業務時，應依下列方式之一於國外期貨交易所進行交易，並應逐筆委託：

一、本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格並取得期貨結算機構之結算會員為其辦理結算交割之證明者，自行於國外期貨交易所進行交易。

二、經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者，自行於國外期貨交易所交易。

三、委託經許可並已取得本會公告之國外期貨交易所結算會員資格之期貨商辦理者。

四、其他經本會核准者。

前項第三款受委託之期貨商得由其所屬持股逾百分之五十之控股公司，或持股逾百分之五十之子公司，或屬同一控股公司持股逾百分之五十之子公司，且具有國外期貨交易所結算會員資格者，於國外期貨交易所執行期貨交易及結算交割。

期貨商經營國外期貨交易複委託業務者，於接受委託之期貨商辦理開戶時，應按其經紀或自營交易簽訂受託契約，並分別設置保證金專戶。
說明: 一、本條新增。

二、參酌證券商管理規則第十九條之一第一項及第三十一條之一有關證券自營商規定，就現行期貨自營商自行買賣期貨交易契約範圍、從事國外期貨交易契約之額度及相關作業原則，明定法令依據，以資明確。
修正: 第五十三條之一　期貨自營商業務範圍、從事國外期貨交易契約之額度及相關作業原則，由本會定之。
現行: 第五十六條之二　期貨商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合下列各款之規定：

一、最近三個月未曾受本會警告處分。

二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。

三、最近一年未曾受本會停業處分。

四、最近二年未曾受本會撤銷或廢止營業許可處分。

五、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。

六、最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十，且最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，並符合第十七條及第二十三條規定且無第二十二條所定之情事。

七、符合經濟部公司提撥國外投資損失準備處理辦法第六條規定。

八、投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之四十，且與其他經本會依第二十三條第四款規定核准之資金用途合計不得超過期貨商淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。

期貨商不符合前項第一款至第四款規定，其違法情事已具體改善並經本會許可者，不適用各該款規定。
說明: 一、參酌證券商管理規則第五十條有關證券商受臺灣證券交易所股份有限公司等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請投資外國事業之規定，放寬期貨商受臺灣期貨交易所股份有限公司等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請投資外國事業，爰修正本條第二項，並酌做文字修正。

二、鑑於公司提撥國外投資損失準備處理辦法業經經濟部於九十九年九月三日廢止，爰刪除第一項第七款，現行第一項第八款移列第七款。
修正: 第五十六條之二　期貨商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合下列各款之規定：

一、最近三個月未曾受本會警告處分。

二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。

三、最近一年未曾受本會停業處分。

四、最近二年未曾受本會撤銷或廢止營業許可處分。

五、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。

六、最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十，且最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，並符合第十七條及第二十三條規定且無第二十二條所定之情事。

七、投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之四十，且與其他經本會依第二十三條第四款規定核准之資金用途合計不得超過期貨商淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。

期貨商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
law_name: 期貨顧問事業設置標準第五條、第十一條修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 期貨顧問事業設置標準第五條、第十一條修正條文對照表
rows: 現行: 第五條　證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件：

一、設立滿二年。

二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。

三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法第四十四條所定糾正處分。

四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第二款、證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第三款、或信託業法第四十四條第一款之處分。

五、最近一年未曾受本法第一百條第一項第三款、證券交易法第六十六條第三款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款、或信託業法第四十四條第二款之處分。

六、最近二年未曾受本法第一百條第一項第四款、證券交易法第六十六條第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第五款、或信託業法第四十四條第三款之處分。

七、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣之處置。

八、其他經主管機關規定之條件。

期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，除應具備前項第三款至第八款所定條件外，其最近期經會計師查核簽證之財務報告，並應符合期貨商管理規則第十七條規定且無同規則第二十二條所定情事。

期貨經理事業申請兼營期貨顧問事業，應具備第一項第三款至第八款所定條件。

證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，除應具備第一項各款所定條件外，其實收資本額應達新臺幣五千萬元。但經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣七千萬元。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，曾受第一項第三款至第六款所定任一款之處分，且經主管機關命令其改善，於申請兼營期貨顧問事業時，仍未具體改善者，主管機關得不許可其申請。
說明: 為促使因違反證券期貨管理法令之證券期貨業能迅速改善其缺失，參酌證券商設置標準第十六條之一第二項規定，將現行曾受本條第一項第三款至第六款所定任一款處分之證券期貨業，且於申請兼營期貨顧問事業時，仍未具體改善者，得不許可其申請之規定，放寬為曾因違反第一項第三款至第七款所定之證券期貨管理法令受金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）處分或受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請兼營期貨顧問事業，爰修正第五項。
修正: 第五條　證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件：

一、設立滿二年。

二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。

三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法第四十四條所定糾正處分。

四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第二款、證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第三款、或信託業法第四十四條第一款之處分。

五、最近一年未曾受本法第一百條第一項第三款、證券交易法第六十六條第三款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款、或信託業法第四十四條第二款之處分。

六、最近二年未曾受本法第一百條第一項第四款、證券交易法第六十六條第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第五款、或信託業法第四十四條第三款之處分。

七、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣之處置。

八、其他經主管機關規定之條件。

期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，除應具備前項第三款至第八款所定條件外，其最近期經會計師查核簽證之財務報告，並應符合期貨商管理規則第十七條規定且無同規則第二十二條所定情事。

期貨經理事業申請兼營期貨顧問事業，應具備第一項第三款至第八款所定條件。

證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，除應具備第一項各款所定條件外，其實收資本額應達新臺幣五千萬元。但經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣七千萬元。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，不符第一項第三款至第七款之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可，得不受其限制。
現行: 第十一條　期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。

前項所定事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應符合第五條規定。但該事業不符第五條第一項第三款至第六款規定之條件，而其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該四款之限制。
說明: 參酌證券商設置標準第二十條第二項規定，放寬期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業，因受證券交易所等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得於申請兼營期貨顧問事業許可時，同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務，爰修正本條第二項。
修正: 第十一條　期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。

前項所定事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應符合第五條規定。但該事業不符第五條第一項第三款至第七款規定之條件，而其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該五款之限制。
law_name: 證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第十條、第十三條修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第十條、第十三條修正條文對照表
rows: 現行: 第十條　證券商申請經營期貨交易輔助業務，應符合下列各款之規定：

一、最近三個月未曾受本會依證券交易法第六十六條第一款所為警告處分者。

二、最近半年未曾受本會依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。

三、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。

四、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可處分者。

五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。

六、其他經本會規定之條件。
說明: 為促使因違反證券管理法令受處分之證券商能迅速改善其缺失，參酌證券商設置標準第十六條之一第二項有關期貨商因違反證券期貨管理法令受金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）處分或受臺灣期貨交易所股份有限公司等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請兼營證券業務之規定，爰增訂本條第二項，規範證券商不符第一項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請經營期貨交易輔助業務。
修正: 第十條　證券商申請經營期貨交易輔助業務，應符合下列各款之規定：

一、最近三個月未曾受本會依證券交易法第六十六條第一款所為警告處分者。

二、最近半年未曾受本會依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。

三、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。

四、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可處分者。

五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。

六、其他經本會規定之條件。

證券商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
現行: 第十三條　證券商申請經營期貨交易輔助業務許可時，得同時申請其分支機構經營期貨交易輔助業務。

證券商開始經營期貨交易輔助業務後，申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，應符合下列各款之規定：

一、第十條各款之規定。

二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為警告處分者。

三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。

四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。

五、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分者。
說明: 一、為衡平考量經營期貨交易輔助業務之證券商受處分對其整體業務發展之影響，參酌證券商設置標準第二十條第二項有關證券商因違反證券期貨管理法令受金管會處分或受臺灣證券交易所股份有限公司等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請設置分支機構之規定，增訂本條第三項，規範證券商不符第二項第二款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經金管會認可，得申請其分支機構經營期貨交易輔助業務。

二、配合第十條修正第二項第一款。
修正: 第十三條　證券商申請經營期貨交易輔助業務許可時，得同時申請其分支機構經營期貨交易輔助業務。

證券商開始經營期貨交易輔助業務後，申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，應符合下列各款之規定：

一、第十條之規定。

二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為警告處分者。

三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。

四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。

五、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分者。

證券商不符前項第二款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
law_name: 期貨交易所管理規則第六條、第七條修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 期貨交易所管理規則第六條、第七條修正條文對照表
rows: 現行: 第六條　期貨交易所有下列情事之一者，應先報本會核准：

一、變更機構名稱。

二、變更資本額。

三、變更機構營業處所。

四、經營其他業務或投資其他事業。

五、受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。

六、合併或解散。

七、與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。
八、其他依本法或經本會規定應先報經核准之事項。
說明: 為促進期貨交易所與外國交易所等機構合作發展業務，以提升期貨交易所之國際競爭力，將現行期貨交易所與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄應申報金融監督管理委員會之程序，由事先核准簡化為事後核備，爰將本條現行第七款規定移列第七條第四款，現行第八款移列第七款。
修正: 第六條　期貨交易所有下列情事之一者，應先報本會核准：

一、變更機構名稱。

二、變更資本額。

三、變更機構營業處所。

四、經營其他業務或投資其他事業。

五、受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。

六、合併或解散。

七、其他依本法或經本會規定應先報經核准之事項。
現行: 第七條　期貨交易所有下列情事之一時，應即申報本會核備：

一、停業、復業或歇業。

二、會員或期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止。

三、依本法第三十九條應行申報事項。

四、其他依本法或經本會規定應行申報核備之事項。
說明: 修正理由同第六條，將現行第六條第七款規定移列本條第四款，現行第四款移列第五款。
修正: 第七條　期貨交易所有下列情事之一時，應即申報本會核備：

一、停業、復業或歇業。

二、會員或期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止。

三、依本法第三十九條應行申報事項。

四、與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。
五、其他依本法或經本會規定應行申報核備之事項。
law_name: 期貨結算機構管理規則第七條、第八條修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 期貨結算機構管理規則第七條、第八條修正條文對照表
rows: 現行: 第七條　期貨結算機構有下列情事之一者，應先報本會核准：

一、變更機構名稱。

二、變更資本額或指撥之專用營運資金。

三、變更機構營業處所。

四、經營其他業務或投資其他事業。

五、受讓其他結算機構之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。

六、合併或解散。

七、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。
八、其他依本法或經本會規定應先報經核准之事項。
說明: 為促進期貨結算機構與外國交易所等機構合作發展業務，以提升期貨結算機構之國際競爭力，將現行期貨結算機構與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄應申報金融監督管理委員會之程序，由事先核准簡化為事後核備，爰將本條現行第七款規定移列第八條第四款，現行第八款移列第七款。
修正: 第七條　期貨結算機構有下列情事之一者，應先報本會核准：

一、變更機構名稱。

二、變更資本額或指撥之專用營運資金。

三、變更機構營業處所。

四、經營其他業務或投資其他事業。

五、受讓其他結算機構之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。

六、合併或解散。

七、其他依本法或經本會規定應先報經核准之事項。
現行: 第八條　期貨結算機構有下列情事之一時，應即申報本會核備：

一、停業、復業或歇業。

二、與結算會員間關於結算交割契約之訂立、變更或終止。

三、章程或其他規章之變更。

四、其他依本法或經本會規定應行申報核備之事項。
說明: 修正理由同第七條，將現行第七條第七款規定移列本條第四款，現行第四款移列第五款。
修正: 第八條　期貨結算機構有下列情事之一時，應即申報本會核備：

一、停業、復業或歇業。

二、與結算會員間關於結算交割契約之訂立、變更或終止。

三、章程或其他規章之變更。

四、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。
五、其他依本法或經本會規定應行申報核備之事項。