議案名稱：函，為修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」第九條、第四十五條之一及「證券商負責人與業務人員管理規則」第二十一條之一條文，請查照案。
提案單位/提案委員：金融監督管理委員會
提案來源：政府提案
議案類別：行政命令(層級)
屆：第8屆
會議：第8屆第7會期第15次會議
提案日期：2015-06-05
字號：院總第727號政府提案第3362號之23
議案狀態：交付查照
議案流程：
會期: 08-07-15
院會/委員會: 院會
狀態: 排入院會 (交財政委員會)
日期: 2015-06-05
2015-06-09
會期: 08-07-16
院會/委員會: 院會
狀態: 交付查照
日期: 2015-06-12
2015-06-15
2015-06-16
關連議案：
對照表：
law_name: 證券商設置標準部分條文修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 證券商設置標準部分條文修正條文對照表
rows: 現行: 第三條　證券商須為股份有限公司，其最低實收資本額如左：

一、證券承銷商：新台幣四億元。

二、證券自營商：新台幣四億元。

三、證券經紀商：新台幣二億元。

前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
說明: 為扶植我國微型及小型創新企業發展，爰開放證券經紀商得經營股權性質群眾募資業務者，辦理本項業務之證券經紀商係利用網際網路設立網站，用於揭示辦理股權募資公司之基本資料、募資額度及重大訊息等相關資訊，考量僅經營股權性質群眾募資業務者，為採單一募資平臺方式專營股權性質群眾募資業務，其業務較單純，爰於第一項第三款規定其最低資本額為新臺幣五千萬元，並就第一項酌作文字修正。
修正: 第三條　證券商須為股份有限公司，其最低實收資本額如左：

一、證券承銷商：新臺幣四億元。

二、證券自營商：新臺幣四億元。

三、證券經紀商：新臺幣二億元，僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣五千萬元。

前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
現行: 第七條　證券商發起人，應於向本會申請許可時，按其種類，向本會所指定銀行存入左列款項：

一、證券承銷商：新台幣四千萬元。

二、證券自營商：新台幣一千萬元。

三、證券經紀商：新台幣五千萬元。

前項存入款項，得以政府債券或金融債券代之。

第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記提存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷許可者，由本會通知領回。
說明: 明定僅經營股權性質群眾募資業務者，證券商發起人，應於向金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）申請許可時，向金管會所指定銀行存入籌設保證金新臺幣一千萬元，並就第一項酌作文字修正。
修正: 第七條　證券商發起人，應於向本會申請許可時，按其種類，向本會所指定銀行存入左列款項：

一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。

二、證券自營商：新臺幣一千萬元。

三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元。

前項存入款項，得以政府債券或金融債券代之。

第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記提存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷許可者，由本會通知領回。
現行: 第十一條　證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。
說明: 明定證券商經營股權性質群眾募資業務之內部控制制度，應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定辦理。證券商僅經營股權性質群眾募資業務者，為採單一募資平臺方式專營股權性質群眾募資業務，其業務較單純，內部控制制度不適用現行本條規定，爰增訂第二項。
修正: 第十一條　證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。

證券商經營股權性質群眾募資業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理，僅經營股權性質群眾募資業務者不適用前項之規定。
現行: 第二十一條　證券商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新台幣三千萬元。
說明: 酌作文字修正。
修正: 第二十一條　證券商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣三千萬元。
law_name: 證券商管理規則第九條、第四十五條之一修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 證券商管理規則第九條、第四十五條之一修正條文對照表
rows: 現行: 第九條　證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保證金：

一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。

二、證券自營商：新臺幣一千萬元。

三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。

四、經營二種以上證券業務者：按其經營種類依前三款規定併計之。

五、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元。

前項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券提存。
說明: 考量僅經營股權性質群眾募資業務之證券經紀商，僅架設揭示籌資公司募集資金資訊之群眾集資網站，其業務單純，爰修正第一項第三款，規定證券商僅經營股權性質群眾募資業務者，營業保證金為新臺幣一千萬元。
修正: 第九條　證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保證金：

一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。

二、證券自營商：新臺幣一千萬元。

三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元。

四、經營二種以上證券業務者：按其經營種類依前三款規定併計之。

五、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元。

前項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券提存。
說明: 一、本條新增。

二、考量證券經紀商經營股權性質群眾募資業務，僅架設揭示籌資公司募集資金資訊之群眾集資網站，其業務較簡單，爰於第一項規定，對其管理授權應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定辦理；另有關證券商僅經營股權性質群眾募資業務者，排除適用第二條內部控制制度、第五條廣告之製作及傳播、第六條設置內部稽核、第十三條負債總額、第十四條特別盈餘公積、第十八條資金運用、第十八條之一轉投資、第二十一條財務報告、月計表、第五章投資外國及大陸事業及第六章自有資本之管理等規定，爰於第二項明定之。
修正: 第四十五條之一　證券商經營股權性質群眾募資業務，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。

證券商僅經營股權性質群眾募資業務者，不適用第二條、第五條、第六條、第十三條、第十四條、第十八條、第十八條之一、第二十一條、第五章及第六章之規定。
law_name: 證券商負責人與業務人員管理規則第二十一條之一修正條文對照表
立法種類: 修正條文
title: 證券商負責人與業務人員管理規則第二十一條之一修正條文對照表
rows: 說明: 一、本條新增。

二、配合開放證券經紀商得經營股權性質群眾募資業務，於本條訂定人員管理規範。對於證券商從事股權性質群眾募資業務之人員，授權由財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）管理，爰於第一項規定應依證券櫃檯買賣中心規定辦理；又考量證券經紀商辦理股權性質群眾募資業務，係於網際網路上僅架設揭示籌資公司募集資金資訊之群眾集資網站，其業務較單純，採低度管理，規定證券商負責人及業務人員僅從事股權性質群眾募資業務者，需具備本規則之業務人員資格，並辦理人員登記等，其餘經理人資格及人員訓練等不適用本規則規定，爰訂定第二項。
修正: 第二十一條之一　證券商從事股權性質群眾募資業務之人員，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。

證券商負責人及業務人員僅從事股權性質群眾募資業務者，不適用第八條至第十一條之二及第十五條至第十七條規定。