Компаративистский подход к анализу экономической преступности

щих на общественные отношения в сфере экономики, подрывающих ее основы и причиняющих или создающих угрозу причинения вреда охраняемым законом интересам граждан, общества или государства. Существует большое многообразие видов экономической преступности, объединенных в границах преступности в сфере экономической деятельности, сфере предпринимательства (рис. 2).

Повышенное общественное внимание к преступности в сфере экономики обусловлено ее уровнем, масштабами, темпами роста и характером последствий. Преступления в сфере экономики - это самые распространенные и интенсивно растущие в современном мире преступления. Эти посягательства не только наносят обществу неизмеримой глубины экономический урон, но и причиняют социально-политический, организационный, моральный и иные виды материального и нематериального вреда. Обеспечение экономической безопасности граждан, общества и государства путем решительной и бескомпромиссной борьбы с различными формами посягательств в сфере экономики -

задача, эффективное решение которой невозможно без соответствующих теоретических воззрений относительно предупреждения экономической преступности.

Особое внимание обращает на себя исключительно изменчивый характер этих преступлений. Экономические преступления - наиболее подвижный и исторически меняющийся род преступлений. Изменение криминогенных проявлений в сфере экономики вызывает необходимость совершенствования уголовно-правового регулирования. Потребности правового обеспечения трансформирующихся экономических отношений также ставят перед наукой задачу разработки теории об основании и действии уголовно-правового запрета в сфере экономики.

1. Теневая экономика и экономическая преступность: электронный учебник. URL: http://www.osi.ru.

2. Schellng T.C. Economic analysis and organized crime // U. S. The President's Commission on law enforcement and administration of justice. Task force report: organized crime. Annotations and consultants paper. Washington, 1967.

УДК 330.101.542 А.В. Галянин

КОМПАРАТИВИСТСКИЙ ПОДХОД К АНААИЗУ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

В статье предпринят компаративистский анализ подходов к категории «экономическая преступность». Обоснованно достаточно новое и плодотворно развивающееся направление экономической науки - институциональное, которое базируется на определенных методологических принципах. Представлено собственное понимание дефиниции «экономическая преступность», определены ее виды, признаки.

Ключевые слова: экономическая преступность, системный анализ, взаимосвязь наследственности, изменчивости, инерционности и инновационности, теневая экономика, оппортунистическое действие, случайные, регулярные и постоянные виды экономической преступности, корыстный интерес, вмененная рациональность.

A.V. Galyanin

COMPARATIVE ANALYSIS OF ECONOMIC CRIME

The author carries out a comparative analysis of different approaches to the category of «economic crime». Relatively new but rapidly developing institutional branch of economic science which is based on certain methodological principles is substantiated in the article. The author suggests his own definition of economic crime, its types and characteristics.

The key words: economic crime, systemic analysis, interdependence of heredity, variation, inertia and innovation, shadow economy, opportunistic action, accidental, regular and permanent types of economic crime, self-interest, imputed rationality.

В настоящее время не существует общепринятого понятия экономической преступности, поэтому рассмотрим данную категорию с позиций ее сущности, которая отражает то, что отличает данное явление от всего окружающего мира. Представляется возможным начать анализ экономической преступности с генезиса существующих подходов, применяемого категориального аппарата, принципов анализа экономической преступности.

Классический подход к рассмотрению преступления вообще возник в эпоху Просвещения. И. Бентам утверждал, что решения людей вести преступную деятельность мотивированы тем, что удовольствие от преступления должно быть выше потенциальных потерь в слу-

чае наказания за свои преступления [2]. По мнению ученого, преступление можно эффективно сдерживать, если наказание последует быстро и пропорционально нанесенному вреду. Наказания, удовлетворяющие этим критериям, впредь будут сдерживать нарушителей от повторных преступлений и будут содействовать другим, быть законопослушными. К началу ХХ в. утвердилась позитивистская точка зрения, что преступники отличны по важным направлениям, к примеру в социализации.

В конце 1960-х гг. экономист, будущий лауреат Нобелевской премии Г.С. Беккер подверг сомнению позитивистские взгляды на преступление. Разработанная им методология изучения преступлений и наказаний - это

некая квинтэссенция неоклассической экономической теории. Оригинальность данного подхода заключалась в применении к моделированию поведения преступников концепции совершенной рациональности, которая предполагает, что «некоторые индивиды становятся преступниками из-за финансовой выгодности преступления в сравнении с легальными занятиями с учетом вероятности поимки и осуждения, а также суровости наказания» [1, с. 692].

Дальнейшее развитие экономической теории преступности было связано преимущественно с разработкой неоклассической методологии, базирующейся на модели «рационального преступника», принимающего своеобразные инвестиционные решения в условиях неопределенности посредством анализа соотношения затрат и выгод от правонарушений с учетом тяжести и вероятности санкций. Таким образом, поведение преступника предстает процессом максимизации ожидаемой полезности:

Еи = (1 - р)и(У) + рЦ1(У- 1),

где Еи - ожидаемая полезность от преступления; и -функция полезности преступника; У - доход от преступной деятельности; р - вероятность осуждения; тяжесть наказания (в денежном выражении).

В случае, когда Еи > 0, наиболее вероятен вариант осуществления преступной карьеры, если же Еи < 0, индивид избирает стратегию законопослушного поведения. При этом учитывается, что в реальности индивидом может совмещаться легальная и преступная деятельность. Согласно теории Г.С. Беккера, уровень преступности в обществе зависит от соотношения связанных с ней затрат и выгод, а огромный масштаб незаконных видов деятельности позволяет рассматривать их как своеобразные отрасли экономики, которые образуют ее теневой сектор.

Главной проблемой экономической теории преступности остается разработка реалистичной и универсальной модели поведения правонарушителей. В этом смысле применение концепции рациональности явилось нетривиальным методологическим решением и имело значительные эффекты для теории и практики. В частности, при модернизации федерального законодательства и выработки правил вынесения приговоров в США была использована именно теория Г.С. Беккера.

В настоящее время «экономический анализ преступности начинается с предположения о том, что решение стать преступником является рациональным, подобно решению выбрать любую другую профессию» [8, с. 460]. Таким образом, государство и общество в целом предстают в качестве нейтральной внешней среды для индивидуальных действий, а ответственность за правонарушения полностью переносится на их субъектов как лиц, принимающих исключительно рациональные решения. Представляется, что данный подход вполне соответствует индивидуалистическим ценностям англосаксонской культуры, но дает крайне однобокое, ущербное представление о реальности.

Поэтому неоклассический подход к изучению экономической преступности остается уязвимым для критики. В частности, в рамках данной парадигмы сложно объяснить адекватность методологии индивидуализма при анализе экономической преступности как явления. Возникают вопросы и касательно нейтральности общества в отношении потенциальных и реальных преступников, рассмотрения государства лишь как источника санкций к правонарушителям, при этом игнорируются другие его системные функции. Остаются необъ-яснимыми многочисленные примеры сращивания интересов криминальных и правоохранительных структур. Не выяснены причины и механизм возникновения организованной экономической преступности и .т.д.

Таким образом, представленные выше основные теоретические положения, раскрывающие теорию преступлений и наказаний в ее сложившемся неоклассическом варианте, позволяют судить о том, что на данный момент институциональные подходы к исследованию экономической преступности в отечественной экономической науке еще не представлены.

На основании этого считаем возможным осуществить сравнительную характеристику исходных постулатов современной теории преступлений и наказаний на основе институциональной парадигмы (таблица), что позволит определиться в методологических установках собственного исследования в рамках институционального направления.

Сравнительная характеристика неоклассической и институциональной экономики

Критерий сравнения Неоклассическая экономическая теория Институциональная экономическая теория

Методология Методологический индивидуализм Методологический индивидуализм, методологический холизм

Модель поведения Максимизация целевой функции

Модель рациональности Абсолютная рациональность агентов Ограниченная рациональность, органичная иррациональность, институциональная ра циональность

Предпочтения агентов Стабильность и однородность предпочтений, независимость от социальной среды Эволюция, гетерогенность и социальная детерминация предпочтений

Роль рынка Всеобщность рыночного механизма (« неявные рынки») Широкий спектр нерыночных форм деятельности

Эффективность рынка КПД рыночного механизма стремится к 100% Положительные трансакционные издержки ведут к снижению КПД рынка

Фокус анализа Рыночное равновесие, саморегулирующаяся оптимизация, стабильность и эффективность Экономическая эволюция, устойчивые неэффективные состояния, «провалы рынка», превращенные формы институтов

Трактовка институтов Социально нейтральные саморегулирующиеся механизмы Парето-оптимизации сделок Эволюционирующие системы правил, норм и способов деятельности агентов, объединенных в структуры

Сравнение неоклассической и институциональной экономики позволяет провести научный анализ «экономической преступности», базирующийся на таких методологических принципах институционализма, как системность, сочетание саморазвития исследуемой системы с ее внешним ограничением, взаимосвязь наследственности, изменчивости, инерционности и ин-новационности в системах, наличие в механизме функционирования и развития противоречивого соотношения детерминизма и свободы выбора.

Более глубокий анализ экономической преступности требует уточнения категориального аппарата, а именно выяснения содержания синтетических категорий и их ранжирования. Анализ соответствующих научных источников показал, что как в зарубежной, так и в отечественной науке этими категориями оперируют в достаточно широком диапазоне. Зачастую отождествляются такие понятия, как «теневая экономика», «экономическая преступность», «криминальная экономика», «корпоративная преступность» и т.д.

Автору импонирует точка зрения Е.А. Бренделевой. Рассматривая «теневую экономику», она уточняет, что данное экономическое явление анализируется как с точки зрения официальной отчетности, так и с точки зрения правового законодательства [6, с. 172 - 173].

В соответствии с первым подходом теневая экономика делится на скрытую экономику, под которой понимается экономическая деятельность, не показанная в статистической отчетности, и фиктивную - это реально не существующая деятельность, однако отраженная в статистической отчетности с целью уменьшения налогообложения, получения льгот и т.д.

С позиций второго подхода в рамках теневой экономики выделяются следующие секторы:

- «белые рынки» - осуществляющаяся на них деятельность на грани закона, например используются «серые» схемы. В зависимости от трактовки законодательства различными судами может иметь статус как законной, так и незаконной;

- «серые рынки» - по сути, их деятельность является незаконной и попадает под отдельные статьи налогового, трудового и уголовного законодательства. К примеру, это работа без лицензии, деятельность с привлечением нелегалов и т.д. Нарушители могут понести различные виды ответственности - как административной, так и уголовной, но данные виды деятельности не наносят вреда жизни и здоровью человека;

- «черные рынки» - это криминальная деятельность , запрещенная законом (наркобизнес, торговля оружием, коррупция и т.д.), представляющая угрозу жизни и здоровью человека.

Отметим, что коррупция отнесена и к «серым», и к «черным» рынкам в зависимости от последствий совершенных действий. Таким образом, можно прийти к выводу, что экономическая преступность внутренне присуща всем выделенным элементам. Следовало бы отказаться от неоклассического представления коррупции как совокупного результата индивидуальных действий государственных служащих, связанных с поиском ренты в области своих компетенций. Коррупция - это институциональный процесс, который нельзя рассматривать вне сложившейся и развивающейся системы взаимодействия социальных институтов.

Представляется, что теневая экономика - это не столько совокупность экономических преступлений, совершенных определенными юридическими и физическими лицами, сколько сложная синтетическая система социально-экономических явлений, осуществляющихся особым образом - криминальным.

Таким образом, «экономическая преступность» имплицитно входит в эту самоорганизующуюся адаптивную систему и является ее элементом. Каждый элемент теневой экономики, в свою очередь, может рассматриваться как система, а сама теневая экономика представляет собой один из компонентов более широкой системы национального хозяйства.

Обозначив место экономической преступности в системе теневой экономики, определимся с ее понятием. В зарубежных исследованиях используются такие понятия, как «беловоротничковая» и «корпоративная» преступность. В российской экономической литературе экономическая преступность рассматривается в качестве своеобразной «фиксированной точки интенсивности» [4, с. 132]. Данное выражение принадлежит М. Мамардаш -вили, утверждающему, что экономическая преступность есть то явление, смысл которого не проявлен до конца, не может быть проявлен окончательно, но познание которого является мощным стимулом для непрерывного поиска нового смысла. Вокруг таких понятий происходит особая интенсификация познавательных усилий.

Трактовка экономической преступности как проявления в социальной жизни всеобщей борьбы за существование принадлежит Г.К. Мишину [5, с. 33 - 34]. Суть экономического преступления - в конфликте экономических интересов. К числу экономических преступлений наряду с хозяйственными, по его мнению, следует относить все преступления против собственности, которые в условиях рыночной экономики так или иначе связаны с хозяйственной деятельностью.

Е.Е. Дементьева, обобщив подходы к понятию, предложенные учеными США и Германии, полагает, что «экономическая преступность - это противоправная деятельность, посягающая на интересы экономики государства в целом, а также на частнопредпринимательскую деятельность и на интересы отдельных групп граждан, постоянно и систематически осуществляемая с целью извлечения наживы в рамках и под прикрытием законной экономической деятельности как физическим, так и юридическим лицом» [3, с. 12 - 13].

Не отрицая определенной убедительности вышеперечисленных утверждений, считаем справедливым также признать, что они недостаточно полно отражают сущностную характеристику понятия «экономической преступности», но позволяют методологически конкретно определить его и сформулировать собственное понимание данной дефиниции. Итак, экономическая преступность - это оппортунистическое действие, выражаемое в реализации собственных интересов и связанное с нарушением установленных государством правил и сложившихся в обществе норм. При этом активизация оппортунистического действия будет проявлением роста трансакционных издержек.

Представляется целесообразным выделение признаков экономической преступности:

- корыстный характер. Целью является получение выгоды в результате присвоения экономических ресур-

сов с нарушением принципа эквивалентности. При этом экономическое преступление может быть совершено в целях получения личной выгоды, в интересах третьих лиц или организации;

- характер профессиональной деятельности. Данный признак является решающим при анализе экономической преступности, так как связан с договорами и обязательствами, которые возникают у субъектов между собой и с государством, необходимыми для производства, приобретения, распределения и обмена материальных благ и услуг;

- характер коллективности жертв. Скрытый для общества характер экономических преступлений, большое расстояние между жертвой и экономическим преступником. Объектом посягательства является экономика в целом, отдельные сектора, частнопредпринимательская деятельность, группы граждан;

- характер анонимности жертв. Данный признак ука -зывает на то обстоятельство, что процесс виктимиза-ции происходит в основном скрыто от самой жертвы;

- существенный ущерб, причиняемый экономическим интересам государства, частного предпринимательства и граждан;

- множественный характер;

- систематический характер.

Выделим такие виды экономической преступности, как случайные, регулярные и постоянные.

К случайным экономическим преступлениям отнесем те экономические преступления, которые могут быть совершены и при этом не иметь рациональной мотивации, так как являются следствием аффективного поведения, влияния эмоций (мести, гнева, страха, обиды, и т.д.), а также просто состояния невменяемости [7]. Поэтому следует учитывать влияние как рациональных (И), так и эмоциональных (Е) мотивов осуществления данных экономических преступлений (Есопот.Сг - от англ. опте):

Есопот.Сг = Щ Е).

Рациональные мотивы, в свою очередь, порождают регулярно или постоянно осуществляемые противозаконные действия, но только в последней форме решение стать экономическим преступником действительно можно сравнить с выбором профессии. Стоит не согласиться с тем, что этот выбор связан лишь с индивидуальным решением (I) и свободен от влияния социальной среды (Б), наоборот:

Есопот.Сг = у(1, Б).

Поэтому экономическая преступность - это еще и продукт реального общества, отражающий качество и зрелость его институтов. Если решение стать экономическим преступником и можно считать рациональным, то корректнее было бы говорить о вмененной рациональности, поскольку именно общество так или иначе создает необходимые и достаточные условия для совершения экономических правонарушений. Под вмененной рациональностью понимается модель осознанного и целесообразного поведения индивида, навязанная ему социальной средой.

Так, среди экономистов господствовало утвержде -ние, что распространение теневого сектора зависит прежде всего от благосостояния страны: чем беднее страна, тем больше параметры теневого сектора. На

самом деле данная зависимость проявляется в уровне развития ее институтов.

Как было отмечено выше, «экономическая преступность» является элементом теневой экономики и, в свою очередь, сама может рассматриваться как система, т.е. определенным образом упорядоченная совокупность элементов и процессов, образующих «экономическую преступность». Структура «экономической преступности» - это ее строение и внутренняя форма организации, выступающая как единство устойчивых связей между ее элементами.

Поскольку «экономическая преступность» имеет свою структуру, то ее сущность определяют субъекты, объекты и их отношения.

Субъекты экономической преступности представляют собой физическое или юридическое лицо, реализующие свои функции в сфере экономики и связанных с ней областях деятельности на основе персонификации интересов, при этом нарушаются нормативные правила, изложенные в законах и иных нормативных актах, регулирующие функциональную деятельность субъектов.

Данные субъекты являются обладателями многообразных потребностей и интересов. Известно, что интересы - это внутренние движущие факторы любой человеческой деятельности. Применительно к нашему исследованию приоритетным интересом является корысть (корыстный интерес), который побуждает вступать в определенные преступные отношения.

Данный интерес основан скорее на хитрости, чем на изобретательности, а также на беззастенчивой практичности, предусмотрительности и расчетливости. Люди, обладающие этими качествами, не представляют для общества никакой экономической ценности, разве что «при достижении мошеннических целей» в отношениях с другими общностями; они не имеют своей целью содействие жизненному процессу всей общности. В лучшем случае их экономической функцией является превращение экономической сущности коллектива в продукт, чуждый процессу коллективной жизни.

Структура субъектов экономической преступности многогранна и негомогенна. В ней выделяют отдельных индивидов - как работников государственных, общественных и коммерческих организаций, так и сами организации. Помимо них и вне их целенаправленной противозаконной деятельности экономическая преступность просто не может существовать.

Объекты экономической преступности могут быть самые различные: денежные средства, имущество (как производственного, так и непроизводственного назначения), ценные бумаги, земля и др.

Именно преступные экономические отношения раскрывают сложное внутреннее строение и отражают сущность экономической преступности.

1. Беккер Г.С. Экономический взгляд на жизнь // Мировая экономическая мысль. Сквозь призму веков: в 5 т. М.: Мысль, 2004. Т. V.: 2 кн. Всемирное признание: лекции нобелевских лауреатов / отв. ред. Г.Г. Фетисов. Кн. 1.

2. Бентам И. Введение в основания нравственности и законодательства. М.: РОССПЭН, 1998.

3. Дементьева Е.Е. Экономическая преступность и борь-ба с ней в странах с развитой рыночной экономикой (на материалах США и Германии). М.: ИНИОН РАН, 1992.

4. Мамардашвили М. Картезианские размышления. М.: Прогресс, 1993.

5. Мишин Г.К. Проблема экономической преступности (опыт междисциплинарного изучения). М.: ВНИИ МВД России, 1994.

6. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006.

7. Фрейд З. Психология масс и анализ человеческого «Я». М.: АСТ, 2005.

8. Фридмен Д. Право и экономическая теория // Экономическая теория / под ред. Дж Итуэлла, М. Милгейта, П. Ньюмена; науч. ред. В.С. Автономов. М.: ИНФРА-М, 2004.

УДК 330.342 О.В. Касимов

УСАОЖНЕНИЕ СТРУКТУРЫ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМ В УСАОВИЯХ ГАОБААИЗАЦ.ИИ

В статье исследуются факторы глобализации мировой экономики, структура национальных экономических систем, влияние глобализации на изменение структуры экономических систем.

Ключевые слова: глобализация, структура экономики, тенденции развития экономических систем.

O.V. Kasimov

COMPLICATED CHARACTER OF ECONOMIC SYSTEM WITH REGARD TO GLOBALISATION

The article deals with globalization factors of world economy, national economic system structures, globalization influence on economic system transformation.

The key words: globalisation, structure of economy, economic system development tendency.

Глобальное мировое экономическое, информационное, культурное пространство формируется в результате интернационализации и глобализации хозяйственных процессов, углубления международного разделения труда, создания новой экономической инфраструктуры, унификации транспорта и связи, перехода к новому технологическому способу производства, к наукоемким технологиям. В структуре международных экономических связей на первый план выдвигаются финансовые, инвестиционные потоки, формируя единое финансовое поле. Все большее число экономических систем, находящихся на разных стадиях развития, с разной степенью интенсивности втягиваются в цивилиза-ционный прогресс. При этом усиливаются взаимосвязь и взаимодействие между ними.

Объективные сдвиги в сферах производства, коммуникаций, торговли, зарубежного инвестирования и финансов превратили мировую экономику в целостный глобальный организм, объединенный не только международным разделением труда, но и гигантскими по своим масштабам, всемирными производственно-сбытовыми структурами, глобальной финансовой системой и планетарной информационной сетью. Мировое экономическое пространство становится единым полем для функционирования крупного бизнеса. При этом география размещения производительных сил, отраслевая структура инвестиций, производства и сбыта определяются субъектами хозяйственной жизни с учетом глобальной конъюнктуры, а экономические подъемы и спады приобретают всемирные масштабы.

К факторам усиления целостности мировой экономической системы следует отнести [2, с. 108 - 109]:

- скачок в развитии ТНК на почве углубляющегося международного разделения труда и революции в сфере транспорта и телекоммуникаций;

- качественный сдвиг в развитии международного рынка ссудных капиталов - возникновение вненациональных рынков капитала на базе оффшорных операций в евровалютах;

- опережающий рост обрабатывающей промышленности в индустриальном ядре и развивающейся периферии мирового хозяйства;

- существенное улучшение международной транс -портной инфраструктуры;

- переворот в средствах телекоммуникаций в результате информационной революции на базе бурного развития электроники, кибернетики и космических спутников связи.

При этом ведущим фактором глобализации является возросшая экономическая взаимозависимость стран мирового сообщества, которая охватывает расширение, углубление, интенсификацию и возросший динамизм международных экономических связей и сопровождается ростом сети всемирных, региональных и других союзов и организаций.

Структура социально-экономических отношений обогащается и усложняется под влиянием двух групп факторов. Первую группу составляют процессы динамики этих отношений в отдельных странах мира, прежде всего в группе высокоразвитых стран постиндустриального облика. Каждая из них стремится укрепить и развить свое лидерство в материализации достижений НТР, обновлении продукции и услуг, снижении предель -ных издержек, совершенствовании международного