Основные элементы комплекса методических и тактических средств расследования преступлений в сфере экономики

Журавлев С. Ю. Основные элементы комплекса методических и тактических средств расследования преступлений в сфере экономики // Вестник Прикамского социального института. 2016. № 3 (75). C. 13-18.

Zhuravlev S. Yu. Key elements of the complex methodological and tactical means of investigation of crimes in sphere of economy. Bulletin of Prikamsky Social Institute. 2016. No. 3

УДК 343.98

С. Ю. Журавлев

Нижегородская академия МВД России, Нижний Новгород, Россия

ОСНОВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ КОМПЛЕКСА МЕТОДИЧЕСКИХ И ТАКТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ

Журавлев Сергей Юрьевич - кандидат юридических наук, доцент, профессор кафедры криминалистики.

E-mail: monah07@yandex.ru

В статье рассматриваются основные элементы сформулированной автором концепции криминалистического комплекса методических и тактических средств расследования преступлений в сфере экономики.

Ключевые слова: методика расследования преступлений в сфере экономики, соотношение методики и организации расследования, уровни исследования методики расследования, методика работы с первичной информацией, тактическое содержание работы по расследованию, тактико-методический алгоритм.

S. Yu. Zhuravlev

Nizhniy Novgorod academy of the Ministry of the Interior of Russia, Nizhny Novgorod, Russia

KEY ELEMENTS OF THE COMPLEX METHODOLOGICAL AND TACTICAL MEANS OF INVESTIGATION OF CRIMES IN SPHERE OF ECONOMY

Zhuravlev Sergey Yurevich - PhD, Associate Professor, Professor of Criminalistic Chair.

The article deals with the basic elements articulated by the author of the concept of forensic complex methodical and tactical means of investigation of crimes in sphere of economy

Key words: methods of investigation of crimes in the economic sphere, the ratio of the methodology and the organization of the investigation, the investigation level research methods, methods of working with primary information, tactical maintenance work on the investigation, tactical and methodical algorithm.

Процедурная оптимизация деятельности по борьбе с преступностью предполагает осмысление и совершенствование криминалистического знания о методических и тактических средствах расследования преступлений. Говоря о методических и тактических средствах, мы не забываем и об их технико-криминалистической составляющей, о возможностях экспертных подразделений [1; 4; 7; 10].

© Журавлев С. Ю., 2016

Исходным знанием, которое позволяет применять рассматриваемый комплекс средств, являются криминалистические классификации и характеристики преступной деятельности. В экономико-криминальной сфере это:

- деятельность сотрудников учреждений и организаций, применяющих технологии хищения, основанные на доступности денежных средств и имущества, которые им вверены в рамках занимаемого служебного положения;

- деятельность лиц, которые незаконно завладевают деньгами и имуществом путем фальсификации различных сведений и создания видимости законности предлагаемых ими сделок, а также за счет нарушения регистрационных или реорганизационных процедур в сфере экономической деятельности;

- деятельность руководителей юридических лиц и физических лиц (индивидуальных предпринимателей), которые в корыстных целях создают видимость законности осуществляемой ими экономической деятельности, реализуют технологии недобросовестных методов ведения бизнеса, уклоняются от уплаты причитающихся платежей, реализуют криминальные технологии перехода прав на движимое и недвижимое имущество;

- деятельность лиц, которые фальсифицируют различного рода документы, печати, штампы, средства платежа, идентификационные номера, пробирные клейма и иные объекты, выступающие в качестве самостоятельных единиц экономико-криминального оборота, либо обеспечивают совершение других преступлений в сфере экономики;

- взаимосвязанная с указанными выше деятельность коррупционеров государственного и негосударственного сектора, которая создает условия для противоправной деятельности в сфере экономики, стимулирует данную преступную деятельность, скрывает ее содержание и за счет применения процедур противодействия расследованию предупреждает и пресекает активные действия по обнаружению, фиксации и использованию в расследовании информации о преступлении, обеспечивает относительную безопасность субъектов экономико-криминального сектора [5, с. 142].

Данные разновидности экономико-криминальной деятельности - реально существующие объекты криминалистического анализа и моделирования, в том числе для смежных отраслей научного знания. Предлагаемый подход к структуризации преступной деятельности в сфере экономики обуславливает большое число задач в смежных науках. Он лежит в основе комплексных научно-исследовательских программ.

Успешная борьба с данными преступлениями возможна за счет правильного соотношения организационных и методических элементов деятельности по расследованию [2]. Теоретически возможны четыре варианта соотношения: а) разработана и апробирована научно обоснованная методика расследования, и действует эффективная организация расследования преступлений в сфере экономики; б) не разработана и не апробирована научно обоснованная методика расследования преступлений, и нет эффективной организации деятельности по расследованию; в) разработана методика расследования преступления, но нет хорошей организации работы по борьбе с данными преступлениями; г) есть организационные предпосылки для успешной работы по расследованию преступлений, но нет разработанной методики расследования. Содержание работ и известные рекомендации по организации расследования преступлений не отрицают подобного соотношения организационных и методических факторов [8].

В целом деятельность по расследованию осуществляется по определенной методике, организационные мероприятия имеют методические предпосылки и методическое содержание. Применительно к деятельности органа расследования должна разрабатываться и реализовываться методика управления процессом расследования. Управленческие реше-

ния в сфере расследования преступлений вытекают из применяемой методики и реализуются по определенной тактической схеме управления.

Для устранения противоречий в понимании структуры методики расследования преступлений, а также консолидации подходов к классификации [11, с. 80-142] требуется дифференциация уровней исследования.

Общая методика расследования как методологический ориентир состоит из четырех элементов и отражает проверочный этап, версионный этап, этап планирования и этап реализации плана [3, с. 98]. Данный уровень методологического понимания методики расследования преступлений является основой для научно-методической деятельности по разработке частных, видовых методик.

Общая методика расследования как научно-методический продукт, адаптированный для практического применения, состоит из семи элементов:

1) выявление криминальной ситуации;

2) формирование исходной информации;

3) криминалистический анализ информации;

4) выдвижение версий;

5) разработка версий;

6) планирование проверки версий;

7) реализация запланированных мероприятий.

Общая методика расследования как раздел учебного курса соответствует указанной структуре и является основой для формирования части курса криминалистики и дисциплин специализации.

С учетом базового характера общей структуры методики расследования преступлений детализируется структура видовой методики расследования преступлений в сфере экономики. Предлагаемые модели методики расследования преступлений в сфере экономики помогают понять и конкретизировать в разрабатываемых частных методиках важные для практической деятельности обстоятельства.

Исследование позволило выделить еще один уровень криминалистической методики - методику работы с первичными сведениями на этапе выявления криминальной ситуации и формирования исходной информации. Структура работы по указанной методике включает следующие этапы:

1. Выделение главного (ключевого) в содержании информации, поступившей из гласных или конфиденциальных источников.

2. Распознавание имеющихся неясностей, противоречий в содержании поступившей информации.

3. Формулирование вопросов, ответы на которые помогут лучше уяснить главное в содержании поступившей информации, понять причину выделенных неясностей и противоречий, а также определиться с пониманием сути прошлых и настоящих изучаемых событий.

4. Определение процедурных средств получения ответов на сформулированные вопросы.

5. С учетом понимания сути криминальной ситуации и содержания процесса по формированию исходной информации: а) выделение возможных сложностей в проведении тактических действий или их комплексов; б) «просчет», аналитическая проработка возможных ошибок в процессе планируемых тактических действий или их комплексов и принятие решения о наиболее рациональной тактической схеме действий.

6. Проведение запланированного тактического действия или их комплекса с фиксацией хода и результатов.

7. Анализ полученной в ходе тактического действия или их комплекса информации для использования ее в дальнейшей методической или тактической работе по расследованию.

Структура методики работы с первичными сведениями важна для понимания роли криминалистического знания в оперативно-разыскной деятельности [9], а также значения криминалистического знания в структуре оперативно-разыскного и информационно-технологического обеспечения расследования преступлений в сфере экономики.

Выделенные уровни и структура методик расследования объясняют методическую и тактическую логику работы субъекта расследования, показывают криминалистические основы принятия им методических и тактических решений, помогают понять то, из чего вытекает необходимость совершения конкретного тактического действия или их комплекса.

Тактическое содержание работы по расследованию преступления в сфере экономики всегда находится в рамках того, что запланировано на методическом уровне. Например, в качестве единичного тактического действия при расследовании преступлений в сфере экономики можно рассматривать:

а) обыск по месту жительства расхитителя или взяточника;

б) выемку документов в отдельном учреждении или организации;

в) наблюдение за криминальным предпринимателем и связанным с ним коррумпированным должностным лицом;

г) получение объяснения или допрос лица, пострадавшего от действий мошенника;

д) получение образцов почерка подозреваемых в хищении лиц, образцов устной речи подозреваемых в вымогательстве или в организации незаконной финансово-кредитной структуры, образцов биологического материала и т. п.

К числу тактических комплексов при расследовании преступлений в сфере экономики можно отнести:

а) одновременное или последовательное проведение выемки в налоговом органе и нескольких организациях взаимосвязанных с криминальным предпринимателем или пострадавших от его деятельности лиц;

б) одновременное проведение обыска по месту жительства разрабатываемых лиц и в офисах криминальной предпринимательской структуры;

в) последовательное проведение обыска у нескольких расхитителей или взяточников с параллельным наблюдением за их сообщниками и прослушиванием их переговоров;

г) наблюдение за участниками незаконного оборота товаров, их задержание и последующий осмотр мест производства и хранения контрафактной продукции;

д) подготовка и проведение оперативного эксперимента с последующим осмотром места задержания взяточника или вымогателя и параллельной работой по получению показаний задержанного лица и т. п.

Тактика (как, каким образом, по какой тактической схеме готовить и проводить запланированное мероприятие) обусловлена методическим замыслом. При этом относительная самостоятельность тактики состоит в том, что после методического определения необходимости проведения тактического действия главным становится не методическое решение, например, о проведении обыска в офисе экономико-криминальной структуры, а совокупность условий, влияющих на эффективность проведения данного тактического действия. При этом у субъекта расследования должно сохраняться методическое понимание вариантов развития хода расследования: а) в случае успешности тактического действия; б) в случае низкой (доказательственной) эффективности запланированного и проведенного тактического действия.

Разработка тактических алгоритмов обоснования, принятия и реализации решения о подготовке и проведении отдельных следственных действий порождает гипотезу и последующее понимание модели универсального тактико-методического алгоритма.

Информационный аспект тактико-методического алгоритма предусматривает:

- анализ обстоятельств поступления информации, которая может повлечь за собой необходимость тактического действия или их комплекса по обнаружению и фиксации признаков преступления в сфере экономики;

- формулирование первичных аналитических выводов о качестве поступившей информации, ее относимости, достоверности, допустимости, значимости, достаточности;

- выделение в содержании поступившей информации противоречивых обстоятельств, а также возможного противоречия между содержанием информации и иными известными субъекту расследования фактами, которые характеризуют содержание преступной деятельности и деятельности по расследованию преступлений;

- определение аргументов, которые обосновывают либо неотложность тактического действия, либо необходимость сбора дополнительной информации для последующего принятия нового тактического решения;

- уточнение цели и тактических задач планируемого тактического действия или их комплекса;

- прогноз доказательств и разыскной информации, которые вероятнее всего могут быть получены в процессе проведения тактического действия или их комплекса;

- предположения о возможных ошибках субъекта расследования и иных лиц в процессе подготовки и проведения тактического действия или их комплекса;

- прогноз возможного противодействия со стороны заинтересованных лиц и планирование мер по его предупреждению или нейтрализации.

Процедурно-технический аспект тактико-методического алгоритма включает в себя:

- определение необходимого перечня участников тактического действия или их комплекса, а также детализацию выполняемых ими функций;

- использование дополнительных сил для блокирования места тактического действия и оказания необходимой помощи основным участникам;

- расчет необходимого технико-криминалистического, технико-специального и информационного обеспечения работы следственной группы, ее обеспеченности оружием, специальными средствами, автотранспортом, средствами связи, необходимыми осветительными, поисковыми и фиксирующими средствами;

- реализация подготовительных мероприятий до выезда на место проведения тактического действия и после непосредственного прибытия на место;

- возможные, с учетом ситуации тактического действия, приемы наблюдения, проникновения на объект, особенности поведения сотрудников органов внутренних дел и участвующих в тактическом действии представителей общественности в отношении втянутых в преступление лиц, возможные схемы отвлекающих, имитирующих, экспериментальных, поисковых, фиксирующих и тому подобных действий;

- особенности использования специалистов, технико-криминалистических и технико-специальных средств в процессе проведения тактического действия или их комплекса.

Впоследствии на основании данной модели были составлены уточненные тактико-методические алгоритмы отдельных следственных действий, которые стали основой одного из практикумов по криминалистике.

По своему содержанию предлагаемый термин «тактико-методический алгоритм» [6] отражает понимание:

а) на методологическом уровне обоснования научных подходов к исследованию проблем расследования преступлений - возможных вариантов применения комплексных тактических схем работы и отдельных тактических действий в рамках методики расследования в целом или в рамках методики расследования определенного вида преступлений;

б) на методическом уровне разработки методических рекомендаций для практики -содержания того тактического комплекса и отдельных тактических действий, которые закладываются в содержание разрабатываемой методики;

в) на дидактическом уровне разработки методики обучения будущих субъектов расследования - подходов к формированию понимания обучаемыми всего содержания тактических средств и отдельного тактического действия, которые следует применять в будущей практической деятельности по расследованию преступлений.

Библиографический список

1. Аверьянова Т. В. Судебная экспертиза: курс общей теории. М.: Норма, 2008.

2. Волынский А. Ф. Организация раскрытия и расследования преступлений: проблемы и пути решения // Российский следователь. 2016. № 1. С. 7-11.

3. Гармаев Ю. П., Лубин А. Ф. Проблемы создания криминалистических методик расследования преступлений. Теория и практика. СПб.: Юрид. центр Пресс, 2006.

4. Еремин С. Г. Теоретические и практические проблемы использования специальных бухгалтерских познаний по делам о преступлениях в сфере экономики: моногр. Волгоград: ВА МВД России, 2006.

5. Журавлев С. Ю. Комплексная характеристика методических и тактических средств расследования преступлений в сфере экономики // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2016. № 2 (34). С. 141-155.

6. Журавлев С. Ю. Концептуальные основы универсального тактико-методического алгоритма // Криминалистическая тактика: современное состояние и перспективы развития: сб. материалов 56-х криминалист. чтений. В 2 ч. М.: Акад. управления МВД России, 2015. Ч. 1. С. 234-241.

7. Майлис Н. П. Введение в судебную экспертизу. М.: ЮНИТИ; Закон и право, 2004.

8. Организация расследования преступлений органами внутренних дел: моногр. / под ред. Б. Я. Гаврилова. М.: Акад. управления МВД России, 2013.

9. Подшибякин А. С. Правовое и криминалистическое обеспечение оперативно-розыскной деятельности. М.: АО «ЮрИнфоР», 2011.

10. Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. М.: Норма. 2006.

11. Шмонин А. В. Методология криминалистической методики: моногр. М.: Юрлитинформ,

2010.