Особенности взаимодействия правоохранительных органов при расследовании незаконного получения кредита

Киргуев Марат Петрович

спецпрокурор по надзору за соблюдением законов в исправительных заведениях Краснодарского края _

Особенности взаимодействия правоохранительных органов при расследовании незаконного

получения кредита

Настоящая статья посвящена исследованию форм взаимодействия в процессе раскрытия и расследования преступлений в деятельности правоохранительных органов. Автор делает вывод о необходимости систематизации законодательства, что позволит решать вопросы развития взаимодействия следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Ключевые слова: формы взаимодействия, следователь, оперативно-розыскная деятельность, планирование.

M.P. Kirguev, Spetsprokuror supervisory law in institutions of the Krasnodar region; tel.: 89183271713.

Features of interaction law enforcement agencies at investigation of the illegal receiving credit

This article is devoted to the study of the forms of interaction in the detection and investigation of crimes in law enforcement. The author concludes that the need for systematization of legislation that will address issues of interaction of the investigator and of the operative-search activity.

Key words: forms of interaction, the investigator, operatively-search activity, planning.

Эффективность взаимодействия в процессе раскрытия и расследования преступлений зависит, от того, насколько деятельность правоохранительных органов (оперативно-розыскная и следственная) должным образом скоординирована, между собой.

Координация следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий может способствовать формированию стабильных связей (например, в форме планирования), что позволит решать вопросы развития форм взаимодействия следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Взаимодействие следователя и оперативных работников осуществляется в различных формах взаимодействия, формах взаимодействия и непроцессуальные.

Некоторые авторы выделяют процессуально-правовые и организационно-тактические [1], либо организационно-управленческие и организационно-тактические [2] или подразделяют их на «внешние» и «внутренние» формы взаимодействия [3].

С учетом изменения уголовно-процессуального и дополнения оперативно-розыскного законодательства РФ, специфики исследуемой категории дел, развивая данную

классификацию, назовем основные формы взаимодействия следователя и оперативных работников: 1) процессуальные (правовые) и 2) непроцессуальные.

Процессуальные (правовые) формы взаимодействия предусмотрены уголовно-процессуальным законом, характеризуются наличием определенных процессуальных отношений в процессе расследования и осуществляются следующим образом.

Совместная работа следователя с органом дознания по делу с начала расследования (ст. 156 УПК РФ). Процессуальная сущность этой формы взаимодействия заключается в том, что если возбуждение дел и первоначальные следственные действия осуществляет следователь, то оперативные работники в полной мере занимаются оперативно-розыскной деятельностью, что и является их основной обязанностью. Здесь с самого начала производства предварительного расследования обеспечивается одновременное и параллельное проведение процессуальных действий следователем и розыскных мер оперативными работниками.

Выполнение оперативными работниками письменных поручений и указаний следователя о проведении оперативно-розыскных мероприятий и производстве отдельных следствен-

209

ных действий (ч. 4 ст. 157, п. 4. ч.2 ст. 38 УПК РФ). На практике поручения о производстве розыска, розыскных действий даются, как правило, без каких-либо ограничений, при этом не поступает указание, какие конкретно оперативно-розыскные мероприятия должны применяться оперативными работниками. Здесь сохраняется полная самостоятельность оперативных аппаратов в выборе средств, методов и определения тактики оперативно-розыскной деятельности (ст. 6 Федерального Закона «Об оперативно-розыскной деятельности»).

Поручения даются об установлении свидетелей, охране места происшествия, осмотрах, обысках и др.

Поручение о производстве следственных действий дается, когда необходимо провести несколько следственных действий одновременно в разных местах (например, несколько обысков).

В связи с тем, что в законе не сказано, какие конкретно действия можно поручать оперативным работникам, представляется целесообразным не ограничивать следователя в этом праве и действовать, исходя из сложившейся ситуации.

Взаимодействие при производстве предварительного следствия в рамках следственной группы (ч. 2 ст. 163 УПК РФ) обеспечивает достижение конечных целей в случае его сложности, при большом объеме работы и параллельном выполнении различных следственных действий.

Непроцессуальные формы взаимодействия неразрывно связаны с процессуальными, вытекают из них, но имеют в организации взаимодействия самостоятельное значение.

Создание постоянно действующих следственно-оперативных групп (в дальнейшем СОГ) для раскрытия и расследования налоговых преступлений является наиболее эффективной и отвечающей потребностям практики формой организации, позволяющей успешно разрешать проблемные и конфликтные ситуации, и создавать благоприятные условия функционального и информационного сотрудничества следователя и оперативных работников.

Теоретическая модель механизма взаимодействия между членами следственно-оперативной группы на различных этапах ее функционирования может выглядеть следующим образом: «следователь - иной член СОГ». На этом уровне - непосредственного обмена информацией - следователь положительно воздействует на конкретного члена группы (например, оперативного работника), активно налаживает ход расследования преступления, содействует развитию тесного взаимодействия между членами группы, дает ценные советы.

В системе «следователь - члены СОГ» обмен информацией носит групповой характер, что характеризуется эффективностью взаимодействия следователя со всей группой в целом. Деятельность членов СОГ имеет определенную специфику, которая выражается в том, что взаимодействие протекает порой в экстремальных ситуациях, требующих принятия и осуществления правильных решений в короткий промежуток времени при активном противодействии преступника, что зависит от их высокого профессионального мастерства.

В связи с этим, следует согласиться с предложением о законодательном закреплении статуса следственно-оперативной группы [4], поскольку формулировка ст. 163 УПК РФ «Производство предварительного следствия следственной группой» является не совсем конкретной. В части 2 данной статьи говорится, что «к работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность». Представляется, что по делам большого объема обязательно должны привлекаться оперативные работники.

Совместное и согласованное планирование помогает обеспечить четкое разграничение функций, прав и обязанностей следователя и оперативных работников.

Согласованность действий проявляется с одной стороны - в устранении дублирования, с другой - в рациональном планировании.

При планировании следователь совместно с оперативным работником формулирует задачи и определяет общие условия их решения оперативными средствами.

Оперативный работник в развитие согласованного плана составляет план оперативных мероприятий, в котором предусматривается использование оперативно-розыскных сил, средств, методов. В отдельных случаях следователь может быть ознакомлен с данным планом.

Следователь и оперативный работник должны совместно всесторонне рассматривать и оценивать оперативную информацию, обеспечивать объективную ее проверку, анализ и реализацию в процессе возбуждения и расследования дела, нести ответственность за неразглашение источников и способов ее получения.

Поступающая от оперативных работников информация помогает вносить коррективы в план расследования, определять тактику проведения наиболее сложных следственных действий. Эти данные позволяют ориентироваться в поисках необходимых доказательств, способствуют их правовой оценке.

Согласованное выдвижение следственных и оперативно-розыскных версий.

210

Анализ литературы показывает, что по поводу классификации версий сегодня нет единого мнения [5], в частности подразделяют версии на поисковые и розыскные [6].

Поисковые версии - это вероятностные выводы следователя (оперативного работника), определяющие возможные направления его деятельности по выявлению источников (носителей) криминалистической и иной информации о предполагаемом искомом объекте и о местонахождении этого объекта.

Розыскная версия - это обоснованное предположение следователя (оперативного работника) о возможном направлении его деятельности по выявлению источников (носителей) криминалистической и иной информации о местонахождении известного (установленного) искомого объекта и по его непосредственному и реальному обнаружению.

Проверка поисковой и розыскной версии осуществляется с помощью следственных действий, розыскных и поисковых мероприятий, а также оперативно-розыскных мер, проводимых по поручению следователя.

Построение и проверка версий являются основным методом разрешения проблемных и комплексных ситуаций, и определяют не только направление расследования, но и делают его целеустремленным, во многом обеспечивающим быстрое и полное раскрытие преступления.

Для того чтобы работники правоохранительных органов могли сделать логически правильные выводы, выдвигаемые поисковые, розыскные и оперативно - розыскные версии должны быть фактически обоснованными, обязательно реально проверяемыми и четко сформулированными.

Следователи придают версиям в основном ретроспективную направленность, обращенную на раскрытие уже совершенных преступлений, что «негативно влияет на активно-наступательную стратегию борьбы с организованной преступностью» [7].

Действительно возникла необходимость расширить раздел криминалистики, включив в нее вопросы выдвижения и проверки прогнозных версий, направленных на выявление и пресечение планируемых преступлений.

Статья 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» позволяет следователю использовать результаты ОРД в доказывании по уголовным делам, в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующего собирание, проверку и оценку доказательств.

Следует отметить, что сами данные ОРД в уголовном процессе не являются доказательствами и могут служить лишь в качестве ори-

ентирующей информации, позволяющей определять тактику производства следственных и оперативно-розыскных мероприятий, выявлять источники доказательств, намечать версии. Для того, чтобы данные ОРД рассматривались как доказательства, необходимо произвести процессуальные действия по их получению и фиксации в соответствии с законом.

Оперативная информация может быть использована при выработке тактики проведения отдельных следственных действий, при планировании расследования и т.п. Однако, учитывая специфику ОРД, следователю и оперативному работнику необходимо определять тактические приемы (тактические комбинации), которые будут применяться для реализации оперативной информации, в целях неразглашения конспиративных данных и их источников.

Для того, чтобы следователи могли квалифицированно трансформировать результаты оперативно-розыскной деятельности в доказательство, необходимо, чтобы они имели возможность ознакомления с материалами ОРД по расследуемому делу.

Как показывает практика, ни для следователя, ни для оперативного работника для ознакомления с информацией не должно быть ограничений на всех этапах совместной работы.

В юридической литературе дается достаточно полный перечень информации, которую следователь должен сообщить оперативному работнику [8]. В любом случае, как следователь, так и оперативный работник, получившие информацию, должны в обязательном порядке сообщить друг другу о полученных результатах после ее использования.

Названные формы взаимодействия носят условный характер, поскольку, с одной стороны, некоторые непроцессуальные формы могут быть закреплены в уголовно-процессуальном законодательстве и тогда будут носить процессуальный характер. С другой стороны, все они, независимо от закрепления их в законе, выполняют функции координации и согласования взаимодействия и наполнены организационно-управленческим содержанием.

Завершая рассмотрение основных форм взаимодействия следователя и оперативных работников, следует отметить, что независимо от закрепления их в законе, они выполняют функции координации и согласования взаимодействия и наполнены организационно-управленческим содержанием.

1. Герасимов И. Ф. Формы взаимодействия органов предварительного следствия и дознания // Криминалистика: Учебник для вузов. М, 2000. С. 79-84

211

2. Мергасов О. В. Понятие и задачи взаимодействия аппаратов уголовного розыска с милицией общественной безопасности при раскрытии преступлений // Проблемы теории и практики правоохранительной деятельности органов внутренних дел: Сборник статей. М, 1997. Вып. 8. С. 170

3. Пан Т.Д. Оперативно-розыскная деятельность и организация оперативно-следственной работы по делам о бандитизме и преступлениях, совершенных бандами. Томск, 2001. С. 49-50.

4. Кокурин Г.А. Теоретические и практические основы поисковой деятельности в процессе раскрытия и расследования преступлений: Автореф. дис. ... д-ра. юр. наук. Екатеринбург, 2001. С. 41.

5. Баев О.Я. Тактика уголовного преследования и профессиональной защиты от него. Следственная тактика: Научно-практическое пособие. М., 2003. С. 42-59.

6. Драпкин Л.Я., Кокурин Г.А. Организационные и тактические основы поисковой деятельности в расследовании преступлений. Екатеринбург, 1997. С. 16-21.

7. Драпкин Л.Я. Актуальные аспекты концепции борьбы с организованной преступностью // Проблемы науки и практики борьбы с преступностью. Екатеринбург, 1996. С. 11.

8. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. Ташкент, 1991. С. 66.

1. Gerasimov I.F. Forms of interaction between the preliminary investigation and inquiry // Foren-sics: Textbook for high schools. M., 2000. P. 7984.

2. Mergasov O.V. The concept and the problem of interaction devices with the police criminal investigation department of public safety at solving crimes // Problems of the theory and practice of law enforcement bodies of the Interior: Collection of articles. M., 1997. No 8. Р. 170.

3. Pan T.D. Operational-search activity and organization of operational and investigative work on cases of banditry and crimes committed by gangs. Tomsk, 2001. P. 49-50.

4. Kokurin G.A. Theoretical and practical bases of search activity in detection and investigation of crime: Author. dis. ... Doctor of law. Ekaterinburg, 2001. P. 41.

5. Baev O.J. The tactics of the prosecution and professional protection from him. Investigative tactics: Theoretical and practical benefits. M., 2003. P. 42-59.

6. Drapkin L.Y., Kokurin G.A. Organizational and tactical foundations of search activity in the investigation of crimes. Ekaterinburg, 1997. P. 1621.

7. Drapkin L.Y. Actual aspects of the concept of organized crime // Problems of the science and practice of crime control. Ekaterinburg, 1996. P. 11.

8. Bykov V.M. Criminal group: forensic issues. Tashkent, 1991. P. 66.

212