Средства следователя по обеспечению гражданского иска

Научное обеспечение противодействия правонарушениям

УДК 343.1 © С. В. Супрун, 2011

Средства следователя по обеспечению гражданского иска

С. В. Супрун *

Средства следователя по обеспечению гражданского иска не закреплены законодателем в отдельной норме уголовно-процессуального права, что существенно снижает правовую эффективность защиты имущественных интересов потерпевшего при расследовании уголовного дела. Изучая перечень взаимосвязанных между собой уголовно-процессуальных средств, направленных на возмещение имущественного вреда гражданскому истцу, автор сравнивает их с гражданско-процессуальными средствами и на основе проведенного сравнительно-правового исследования приходит к выводу о необходимости дополнения главы 21 УПК РФ «Общие условия предварительного расследования» нормой права, закрепляющей средства следователя по обеспечению гражданского иска.

Ключевые слова: уголовное дело, гражданский иск, средства обеспечения гражданского иска.

В контексте международного, конституционного и уголовно-процессуального российского права защита имущественных интересов потерпевшего — одна из основных задач, стоящих перед органами предварительного расследования. Для лиц и организаций, пострадавших от преступлений, защита таких интересов в условиях рыночной экономики имеет первостепенное значение. В правоприменительной деятельности органов предварительного расследования она осуществляется не всегда эффективно. Распространенной формой защиты имущественных интересов потерпевшего в досудебном производстве является гражданский иск. В основе рассмотрения гражданского иска лежит единый юридический факт — преступление, за совершение которого лицо привлекается как к уголовной, так и к гражданско-правовой ответственности, когда преступлением причинен имущественный или моральный вред *.

Привлечение лица, совершившего преступление, к имущественной ответственности по уголовному делу начинается с подачи потерпевшим гражданского иска. Деятельность следователя по гражданскому иску осуществляется параллельно с деятельностью

по уголовному иску (заявлению о преступлении) в рамках единого уголовного дела. Привлечение лица к уголовной ответственности, соединенное с гражданским производством по привлечению лица к имущественной ответственности, реализуется в рамках единого уголовного дела, создает условия для повышения эффективности защиты (восстановления) уголовно-правовых и имущественных интересов потерпевшего как назначения уголовного судопроизводства.

Предметом гражданского иска в уголовном процессе является требование физического или юридического лица, поставленного в статус гражданского истца, адресованное гражданскому ответчику о возмещении имущественного вреда, компенсации морального вреда, причиненного непосредственно преступлением (ч. 4 ст. 44 УПК РФ).

При производстве по уголовному делу имущественную ответственность несет, как правило, подозреваемый или обвиняемый, действиями которого потерпевшему причинен преступлением материальный вред, либо лицо, отвечающее за его незаконные действия по закону. Если лицо, несущее имуществен-

Постоянный автор нашего журнала.

*

ную ответственность за незаконные действия обвиняемого, не установлено при расследовании уголовного дела, потерпевшим гражданский иск, на наш взгляд, подаваться не должен в связи с отсутствием гражданского ответчика.

Законодатель обязывает следователя после подачи гражданского иска принять меры по его обеспечению в части возмещения вреда, причиненного преступлением только имуществу потерпевшего (ч. 3 ст. 42 УПК). Исходя из буквального толкования данной нормы, можно предположить, что заявленный потерпевшим гражданский иск о компенсации морального вреда при производстве по уголовному делу обеспечению не подлежит. Однако этот вывод-предположение, вытекающий из анализа ч. 3 ст. 42 УПК, следует признать необоснованным, так как он противоречит назначению уголовного судопроизводства — цели защиты уголовно-правовых и имущественных интересов потерпевшего (п. 1 ч. 1 ст. 6 УПК). Статус потерпевшего позволяет гражданину, пострадавшему от преступления, заявлять любые ходатайства, в том числе ходатайство об обеспечении гражданского иска о компенсации морального вреда (п. 5 ч. 2 ст. 42 УПК). Размер компенсации морального вреда окончательно определяется судом при постановлении обвинительного приговора по уголовному делу.

Обеспечение гражданского иска представляет собой практическую деятельность следователя по возмещению имущественного вреда при расследовании уголовного дела. УПК России не содержит специальной нормы, закрепляющей виды средств обеспечения гражданского иска, что существенно снижает правовую эффективность защиты имущественных интересов потерпевшего. В научной литературе по уголовному процессу к средствам следователя по обеспечению возмещения имущественного вреда, причиненного потерпевшему преступлением, относят:

— доказывание характера и размера вреда; признание граждан и юридических лиц гражданскими истцами;

— привлечение надлежащих субъектов в качестве гражданских ответчиков; розыск и изъятие похищенного имущества;

— возвращение государственными органами предметов преступного посягательства их законным владельцам;

— разъяснение обвиняемому (гражданскому ответчику, их родственникам) необходимости добровольного возмещения (заглаживания) материального и морального вреда;

— установление и изъятие имущества (денег, иных ценностей), с помощью которых может быть погашен причиненный вред; наложение ареста на

имущество; передача арестованного имущества на ответственное хранение 2.

А. П. Рыжаков, предлагая указанные выше виды уголовно-процессуальных средств, направленных на обеспечение возмещения вреда, причиненного преступлением (в том числе и для обеспечения гражданского иска), не раскрывает их содержание. Соглашаясь с научной позицией А. П. Рыжакова в отношении перечня средств, необходимых для обеспечения гражданского иска при производстве по уголовному делу (оно в целом совпадает с мнением отдельных ученых-процессуалистов Омской академии МВД России), считаем уместным в данной работе дать им краткую характеристику.

Доказывание характера и размера вреда, причиненного преступлением (п. 4 ч. 1 ст. 73 УПК). При расследовании уголовного дела выясняется наличие имущественного вреда и его размер, причинноследственная связь между совершенным преступлением и наступившим вредом. По делам о преступлениях, причинивших вред здоровью потерпевшего, определяются степень тяжести телесных повреждений, утраты профессиональной трудоспособности, величина средств, затраченных на приобретение лекарств, госпитализацию, санаторно-курортное лечение и т. д.

Признание гражданина или юридического лица гражданским истцом (ч. 1 ст. 44 УПК). Правом на приобретение статуса гражданского истца в уголовном деле наделено лицо, которому преступлением причинен имущественный вред. О признании лица гражданским истцом следователь выносит постановление. Если гражданский иск о возмещении имущественного вреда подает потерпевший, то он ставится во второй процессуальный статус — гражданского истца, который предоставляет ему дополнительные права, необходимые для восстановления имущественных интересов.

Гражданским истцом может признаваться:

1) собственник похищенного имущества; лицо, владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения, оперативного управления либо на ином законном основании (наниматель, хранитель, арендатор);

2) потерпевший, которому преступлением причинен вред здоровью, понесший расходы на его восстановление;

3) лицо, понесшее материальный вред в результате смерти кормильца.

По уголовным делам о преступлениях, последствием которых явилась смерть кормильца, права потерпевшего переходят к одному из его близких родственников (ч. 8 ст. 42 УПК). Согласно ст. 1088 ГК РФ, право на возмещение имущественного вреда имеют нетрудоспособные лица, состоявшие на иж-

дивении умершего или имевшие ко дню его смерти право на получение от него содержания; ребенок умершего, родившийся после его смерти; один из родителей, супруг либо другой член семьи, не работающий и занятый уходом за детьми, внуками, братьями и сестрами умершего, ставший нетрудоспособным в период осуществления ухода, и т. д.

Розыск имущества потерпевшего и имущества, принадлежащего обвиняемому. Розыск имущества производится следователем посредством производства следственных и процессуальных действий. По его поручению розыск похищенного имущества может производиться органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, путем производства оперативно-розыскных мероприятий.

Розыскные действия, направленные на установление места нахождения имущества потерпевшего и имущества, принадлежащего обвиняемому, а также лица, несущего за него материальную ответственность, вправе проводить лично следователь. К ним относятся, в частности, запросы следователя (ч. 4 ст. 21 УПК). Имущество и денежные средства обвиняемого нередко удается обнаружить путем направления запросов в банки, государственную инспекцию безопасности дорожного движения, учреждение юстиции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество, а имущество потерпевшего — в ломбарды, комиссионные магазины и т. д.

В целях установления места нахождения лица, совершившего преступление, и похищенного имущества помимо следственных действий могут применяться средства, не носящие уголовнопроцессуальный характер: блокирование определенных территорий; патрулирование поисковых групп; устройство засад в местах предполагаемого появления преступников и т. п. Похищенное имущество иногда удается обнаружить путем тщательного осмотра места происшествия и прилегающей к нему территории.

Привлечение надлежащих субъектов в качестве гражданских ответчиков (ч. 1 ст. 54 УПК). Требование о возмещении имущественного вреда, причиненного преступлением, может быть предъявлено в процессе производства по делу к обвиняемому или иному лицу (физическому, юридическому), по закону несущему за него имущественную ответственность 3. В случае причинения ущерба совместными действиями двух и более обвиняемых гражданский иск может быть предъявлен к нескольким лицам. Эти лица могут быть соответчиками по гражданскому иску в уголовном деле при условии, что все они являются обвиняемыми по одному делу за совершение одного преступления и их действия связаны общими намерениями.

Лица, причинившие ущерб совместными преступными действиями, несут солидарную ответственность по возмещению ущерба. Солидарная имущественная ответственность не возлагается на лиц, которые осуждены по одному делу, но за самостоятельные преступления, не связанные общим намерением, а также на таких лиц, часть которых осуждена за корыстные преступления, а другие — за халатность, даже если эта халатность в какой-то мере способствовала совершению корыстного преступления 4.

В качестве гражданского ответчика может быть привлечено физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с гражданским законодательством несет имущественную ответственность за вред, причиненный преступлением (ч. 1 ст. 54 УПК). К таким лицам могут быть отнесены юридические лица или граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающих (транспортными средствами, механизмами, электрической энергией высокого напряжения, атомной энергией, взрывчатыми веществами, сильнодействующими ядами и т. п.). При производстве по уголовному делу указанные выше лица ставятся в статус гражданского ответчика. На основании ч. 1 ст. 1079 ГК они обязаны возместить потерпевшему вред, причиненный источником повышенной опасности, если не докажут, что вред возник вследствие непреодолимой силы или умысла потерпевшего. Гражданский ответчик вовлекается в уголовный процесс по постановлению следователя или дознавателя при производстве предварительного расследования.

Наложение ареста на имущество (ст. 115 УПК). Для обеспечения приговора в части гражданского иска следователь с согласия руководителя следственного органа, дознаватель с согласия прокурора возбуждают перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество принадлежащего обвиняемому, подозреваемому или лица, несущего по закону материальную ответственность за его незаконные действия (ч. 1 ст. 115 УПК). Арест может быть наложен на имущество, находящееся у иных лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого (ч. 3 ст. 115 УПК). Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято следователем либо передано им на хранение собственнику или владельцу этого имущества либо иному лицу (ч. 6 ст. 115 УПК). При наложении ареста на принадлежащие подозреваемому, обвиняемому денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, операции по данному счету прекращаются полностью или частично (ч. 7 ст. 115 УПК).

Отказ гражданского истца от заявленного им гражданского иска при расследовании уголовного дела имеет юридическое значение и влечет прекращение следователем производства по возмещению вреда, причиненного преступлением (ч. 5 ст. 44 УПК). Постановление о наложении ареста на имущество обвиняемого либо лица, несущего за него материальную ответственность, в этом случае следователем отменяется (ч. 9 ст. 115 УПК).

Правовой анализ деятельности следователя по обеспечению гражданского иска при расследовании уголовного дела показывает, что эта деятельность состоит из нескольких этапов, последовательно сменяющих друг друга. К этапам обеспечения гражданского иска в досудебном производстве могут быть отнесены:

— установление характера и размера вреда, причиненного преступлением;

— розыск похищенного имущества и розыск имущества, принадлежащего обвиняемому;

— изъятие похищенного имущества или наложение ареста на имущество, принадлежащего обвиняемому.

Средства обеспечения гражданского иска, применяемые следователем на каждом выделенном нами этапе искового производства при расследовании уголовного дела, могут быть классифицированы, на наш взгляд, следующим образом.

Первая группа — средства доказывания характера и размера вреда, причиненного преступлением. К ним относятся: а) следственные действия (допрос потерпевшего, производство судебных экспертиз); б) процессуальные действия: требования, запросы следователя о предоставлении сведений, подтверждающих характер и размер вреда, причиненного преступлением; представление следователю физическим (юридическим) лицом документов, подтверждающих характер и размер вреда, причиненного преступлением.

Вторая группа — средства по розыску похищенного имущества и имущества, принадлежащего обвиняемому. К ним относятся: а) следственные действия (осмотр места происшествия, обыск, выемка); б) процессуальные действия: устные требования следователя, адресованные физическому (юридическому) лицу о выдаче похищенного имущества либо имущества, принадлежащего обвиняемому; письменные требования (запросы), направляемые следователем в сберегательные банки, ГИБДД, ломбарды, комиссионные магазины и т. д. в целях поиска денежных сбережений обвиняемого, а также имущества, принадлежащего потерпевшему и обвиняемому; представление следователю физическим (юридическим) лицом похищенного имущества либо сведений об имуществе обвиняемого; поручения следователя ор-

гану, осуществляющему оперативно-розыскную деятельность, о розыске похищенного имущества либо имущества, принадлежащего обвиняемому.

Третья группа — средства по изъятию похищенного имущества или наложению ареста на имущество, принадлежащее обвиняемому, а также на имущество лиц, несущих за него ответственность. К ним относятся: а) следственные действия (осмотр места происшествия, обыск, выемка); б) меры процессуального принуждения (наложение ареста на имущество).

В гражданском судопроизводстве (в отличие от уголовного) к средствам обеспечения гражданского иска законодатель относит только действия, связанные с арестом имущества, принадлежащего гражданскому ответчику. В частности, к средствам обеспечения гражданского иска ст. 140 ГПК РФ отнесены:

а) наложение ареста на имущество, принадлежащее ответчику и находящееся у него или у других лиц;

б) запрещение ответчику совершать определенные действия; в) запрещение другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора, в том числе передавать имущество ответчику или выполнять по отношению к нему иные обязательства; г) приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста (об исключении из описи); д) приостановление взыскания по исполнительному документу, оспариваемому должником в судебном порядке.

Сравнивая гражданско-правовые средства обеспечения гражданского иска с видами средств, используемых следователем при расследовании уголовного дела, можно увидеть, что они совпадают в части наложения ареста на имущество. Это объясняется единым назначением искового производства в уголовном и гражданском процессе. В этом едином по назначению исковом производстве применяются в большинстве своем одинаковые по содержанию средства установления места нахождения имущества ответчика и его удержания до решения суда.

Перечень гражданско-процессуальных средств обеспечения гражданского иска, установленный законодателем в ст. 140 ГПК РФ, представляется неполным по отношению к выделенному нами выше трехэтапному производству защиты имущественных интересов гражданского истца при расследовании уголовного дела. По нашему мнению, он может быть дополнен средствами, направленными на установление характера и размера вреда, причиненного гражданскому истцу, и поиску имущества, принадлежащего гражданскому ответчику. Дополнение перечня средств обеспечения гражданского иска в гражданском судопроизводстве может происходить, на наш взгляд, в трех направлениях, соответствующих выделенным выше этапам искового производства.

В уголовном судопроизводстве совершенствование действующего законодательства в части обеспечения гражданского иска, заявленного потерпевшим при расследовании уголовного дела, на наш взгляд, возможно путем дополнения главы 21 УПК РФ «Общие условия предварительного расследования» нормой права, содержащей виды средств возмещения имущественного вреда, причиненного преступлением. Эта норма позволит повысить уровень правовой защищенности имущественных интересов потерпевшего и активизировать деятельность следователя по возмещению имущественного вреда, причиненного преступлением.

1 Гурвич М. А. Учение об иске. М., 1981. С. 7.

2 Рыжаков А. П. Возмещение вреда, причиненного преступлением. М., 1999. С. 11, 12.

3 Согласно ч. 1 ст. 42 УПК, возмещение имущественного вреда потерпевшему законодатель связывает с причинением

его лицом, совершившим преступление. Если вред потерпевшему причинен невменяемым лицом либо лицом, у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, то его возмещение происходит за пределами уголовного дела, по основаниям, установленным гражданским законодательством. В уголовном судопроизводстве суд не вправе при вынесении постановления о применении принудительных мер медицинского характера разрешать вопрос о возмещении материального вреда, причиненного потерпевшему общественно опасным деянием (ст. 442, ч. 1 ст. 443 УПК).

4 В частности, лицо, осужденное за укрывательство преступления, не может нести солидарную материальную ответственность и компенсировать моральный вред вместе с осужденным за убийство, поскольку согласно ст. 1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред, если иное не предусмотрено законом, т. е. возместить материальный ущерб и компенсировать причинение морального вреда обязан их причинитель // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1997. № 12. С. 14.