Современные аспекты установления относительной давности выполнения реквизитов документов

М.В. Торопова

СОВРЕМЕННЫЕ АСПЕКТЫ УСТАНОВЛЕНИЯ ОТНОСИТЕЛЬНОЙ ДАВНОСТИ ВЫПОЛНЕНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

Эксперты, занимающиеся технико-криминалистическим исследованием документов, уделяют большое внимание совершенствованию имеющихся и разработке новых методов решения различных криминалистических задач. Это связано с тем, что по мере развития науки и техники, изменяются как сами объекты исследования, так и технические возможности их исследования.

Задача установления относительной давности, т.е. последовательности выполнения реквизитов документов, относится к числу наиболее актуальных, часто ставящихся перед экспертами. Решение этой задачи позволяет устанавливать, какая из записей выполнялась первой, в случае внесения изменений в содержание документа путем дописки или нанесения одних штрихов поверх других, а также выявлять факты монтажа - изготовления документов путем использования отдельных реквизитов или фрагментов, не принадлежащих этим документам. Определение последовательности выполнения штрихов обводки по отношению к штрихам подписи в документе позволяет отличить предварительную техническую подготовку от её имитации.

Еще Е.Ф. Буринский, основоположник экспертизы документов в России, указывал на важность задачи определения времени написания документа, отмечая случаи, когда «подпись была поставлена на незаполненной текстом бумаге, предназначавшейся для написания какого-нибудь незначащего прошения, заявления и т.п., но вместо того, получивший такой чистый лист с подписью вписал текст обязательства, без ведома и согласия учинившего подпись»1. При этом особое внимание Е.Ф. Буринский обращал на умение эксперта установить не только установить признаки фальсификации документа, но и правильно оценить эти признаки, чтобы не принять за фальсификацию имитацию подделки, что сделать намного сложнее.

Задача установления последовательности выполнения реквизитов в документах является сложной, так как возможности её решения зависят от свойств штрихов этих реквизитов (цвета, морфологии, способности поглощать или отражать световое излучение, люминесценции, растворимости, компонентного состава). В зависимости от свойств изучаемых реквизитов, в каждом конкретном исследовании применяются различные методы. Кроме того, с учетом изменений, происходящих на рынке средств письма, а также рецептур материалов письма, необходимо постоянно совершенствовать имеющиеся и создавать новые методы решения этой задачи.

В 1960-е и 70-е гг. основной вклад в разработку и совершенствование методов установления последовательности выполнения реквизитов в документах внесли Л.Н. Викторова, Я.А. Терский, Г.В. Балашова, Т.И. Саф-роненко, М.З. Гатов и другие эксперты, создавшие ряд частных методик определения последовательности выполнения пересекающихся штрихов различных реквизитов. В частности, ими были разработаны методики установления последовательности выполнения: 1) штрихов графитных карандашей, пересекающихся со штрихами чернил или копировальной бумаги; 2) штрихов

текстов, выполненных на пишущих машинах, пересекающихся с рукописными штрихами чернил, паст для шариковых ручек, штемпельных красок в оттисках печатей; 3) пересекающихся чернильных штрихов и др. 2

В 1980-90-е гг. экспертами В.И. Фурлетовым, В.Б. Даниловичем и А.А. Онищенко была предпринята попытка системного подхода к решению указанной задачи. Для исследования пересекающихся реквизитов, выполненных различными средствами письма, ими было предложено использовать адсорбционно-люминесцентный метод, основанный на изучении под микроскопом при увеличении до 50х люминесценции оттисков участков пересечения, полученных путем влажного копирования на адсорбенте (мембранных фильтрах Millipor (США)) специально подобранными растворителями (или системами растворителей)3.

В качестве источника для возбуждения люминесценции использовался луч лазера. В Российском федеральном центре судебных экспертиз при Минюсте России (далее - РФЦСЭ) для этих целей применяли ионный аргоновый лазер (ILA-120-1) мощностью излучения до 700 мВт, излучающий когерентный сине-зеленый свет с длиной волны 488 нм4.

Предложенная авторами методика, однако, не получила широкого распространения в экспертной практике ни в России, ни за рубежом, в первую очередь, из-за сложности её практической реализации. При проведении каждого исследования требовалось экспериментальным путем подбирать условия копирования - систему растворителей и время контакта. Для этого необходимо было провести моделирование на бумаге того же вида, что и бумага исследуемого документа, аналогичными материалами выполнить экспериментальные участки пересечения в разной последовательности и отработать на них условия копирования. Для проведения такого исследования требовалось наличие у эксперта достаточно сложного оборудования и обширной натурной коллекции различных материалов письма. Кроме того, само исследование было длительным и трудоемким, а результативность его (процент данных в категорической форме выводов) невысока. Очевидно, что для небольших экспертных лабораторий, занимающихся так называемыми «рутинными исследованиями» в больших объемах, такая методика не подходила.

Более того, как показала практика, при использовании адсорбционно-люминесцентного метода немалое значение имеет ещё и так называемый субъективный фактор, так как от того, насколько методически грамотно эксперт выполнит копирование участка пересечения, зависит наблюдаемая на оттиске картина люминесценции.

Для минимизации возможности экспертных ошибок при проведении исследования по установлению последовательности выполнения пересекающихся штрихов, требовалось, насколько возможно, стандартизировать и упростить процесс его проведения. Однако эта задача решена не была.

В 2000-е гг. на рынке появился новый источник освещения - мощные светодиоды (до 3 Вт), излучающие свет различных длин волн и близкие по характеристикам

© М.В. Торопова

63

Фотография. Изображение. Документ. Вып. 2

Илл.1. Устройство для освещения документов. В центре корпуса выполнено конусообразное отверстие для наблюдения люминесценции, на которое устанавливается заградительный светофильтр. На блоке питания (слева) предусмотрена возможность попарного переключения светодиодов, излучающих свет длиной волны 470 нм, 520 нм и 585 нм, а также регулировки интенсивности светового излучения.

Илл.2. Скопированный на мембранный фильтр «Миллипор» участок пересечения штриха, отпечатанного на цветном МФУ Canon MP550, и штриха пасты. Штрих пасты выполнен сверху.

к когерентным источникам света. Характеристики излучения таких светодиодов позволяют получать интенсивное равномерное облучение поверхности исследуемого объекта. Кроме того, размеры светодиодов достаточно малы.

В 2008 г. экспертами Лаборатории судебно-технической экспертизы документов (ЛСТЭД) РФЦСЭ было разработано новое устройство для освещения, в котором в качестве источника света используются шесть светодиодов мощностью 3Вт (типа HPL), излучением 80 люменов и углом расхождения 20°, которые размещены в малогабаритном металлическом корпусе и направлены в одну точку в центре основания корпуса5. При их расположении на расстоянии ~ 25 мм от поверхности

Илл.3. Скопированный на мембранный фильтр «Миллипор» участок пересечения штриха, отпечатанного на цветном принтере HP Photosmart 7660, и штриха пасты. Штрих печатного текста выполнен сверху.

объекта исследования диаметр светового пятна составляет ~ 10 мм. Отраженный от поверхности документа свет проходит через светофильтр, установленный в верхней части корпуса устройства, который отсекает возбуждающий люминесценцию свет. В устройстве установлены три пары светодиодов, излучающих свет с длиной волны 470 нм (сине-зеленый), 520 нм (зеленый), 585 нм (оранжевый), предусмотрена возможность их попарного переключения и регулировка интенсивности излучения света (илл.1). Освещенность исследуемого участка при использовании разработанного устройства сопоставима с освещенностью, создаваемой лазером. Так, при использовании устройства с 6-ю зелеными светодиодами H77GG1C0 максимальная мощность излучения света составляет ~800мВт, что превышает мощность излучения полупроводниковых лазеров, типа LCM-T-111 и LCS-DTL-318 (до 200 мВт).

Малые габариты устройства позволяют размещать его на предметном столе и изучать картину люминесценции через окуляр микроскопа при увеличении до 20 крат. Для регистрации картины люминесценции необходима цифровая фотокамера чувствительная в ИК-области, которая позволяет снимать через окуляр или специальный фотовыход микроскопа (например, Leica DFC-420 или другие).

Устройство можно также использовать в качестве внешнего осветителя в видеоспектральном компараторе (в частности, в РФЦСЭ применяется VSC-2000H/R фирмы Foster&Frimman Ltd.). При этом удается получать излучение в более узком диапазоне длин волн по сравнению с фильтрованным светом видеоспектрального компаратора, а картину люминесценции удобно наблюдать на экране монитора видеоспектрального компаратора и регистрировать.

В РФЦСЭ в 2008-2009 гг. проводилась работа по модернизации адсорбционно-люминесцентного метода для определения последовательности выполнения пересекающихся реквизитов с использованием нового устройства для освещения.

Основным направлением работы был поиск возмож-

64

ностей универсализации методики проведения экспертных исследований адсорбционно-люминесцентным методом. С этой целью исследовали участки взаимного пересечения рукописных штрихов паст для шариковых ручек друг с другом и со штрихами гелевых чернил.

Другим, не менее важным направлением проводимой работы являлось изучение возможности применения адсорбционно-люминесцентного метода для установления последовательности выполнения рукописных штрихов паст для шариковых ручек или гелевых чернил синего, фиолетового цветов, и штрихов текстов, отпечатанных на цветных струйных печатающих устройствах (смесью чернил желтого, малинового, голубого, черного цветов), которые ранее этим методом не исследовались6.

Для выполнения экспериментальных пересечений были взяты:

- гелевые ручки с чернилами синего цвета фирм-производителей Erich Krause (Германия), Crown (Корея), Mitsubishi (Япония), Zebra (Япония), Pentel (Япония), Stabilo (Германия), OHTO (Япония), Morris (Корея), BIC Crystal Gel (США), Mon Ami (Корея), Unix (Корея); штрихи выполнялись водорастворимыми, спирторастворимыми и практически нерастворимыми в воде и этиловом спирте чернилами;

- пасты для шариковых ручек синего, фиолетового цветов фирм-производителей Mitsubishi (Япония), Reynolds (Франция), Paper Mate (Япония), Pilot (Япония), HI-TEXT (Корея), ERGA (Германия), OHTO (Япония);

- цветной струйный принтер Hewlett Packard (HP) Рhotosmart 7660 и многофункциональное устройство струйного типа Canon MP550.

Было выполнено 68 экспериментальных пересечений рукописных штрихов и штрихов струйного печатающего устройства. Для каждой пары материалов письма пересечения выполнялись в 2-х обратных последовательностях. Также было выполнено большое количество экспериментальных пересечений рукописных штрихов друг с другом.

В результате проведенных экспериментальных исследований были определены следующие необходимые условия, соблюдение которых дает хорошие результаты при использовании адсорбционно-люминесцентного метода для установления последовательности выполнения реквизитов в документе:

1) оба скопированных штриха пересекающихся реквизитов должны люминесцировать в определенной зоне спектра;

2) интенсивность люминесценции скопированных штрихов в выбранной зоне спектра должна быть сопоставима (недопустимо, чтобы один из штрихов имел очень яркую, а другой едва заметную люминесценцию);

3) время контакта при копировании должно быть минимальным (не более 2 сек, чтобы не произошло взаимное проникновение штрихов друг в друга при действии растворителями);

4) растворитель (система растворителей) подбирается таким образом, чтобы копируемые штрихи в выбранной системе не расплывались при переносе адсорбент и имели четкие границы.

В качестве растворителя использовали 96%-ный этиловый спирт или систему «этиловый спирт - вода» (4:1, 3:2, 1:1, 2:3, 1:4). Такой выбор был сделан для того, чтобы избежать трудоемкого процесса подбора системы растворителей, изложенного в работе В.И. Фурлетова и О.Г. Носова7.

Проведенные экспериментальные исследования показали, что адсорбционно-люминесцентный метод в модификации с новым устройством можно с успехом

использовать для решения экспертной задачи по установлению последовательности выполнения различных реквизитов при соблюдении вышеперечисленных условий.

Чернила, используемые для цветной струйном печати, хорошо копируются на водно-спиртовые смеси и имеют достаточно высокий выход люминесценции8. Задача установления последовательности выполнения печатных текстов на струйных принтерах и рукописных записей пастами для шариковых ручек или гелевыми чернилами на участках пересечения адсорбционно-люминесцентным методом была решена экспертом правильно во всех случаях, когда рукописный штрих при копировании обладал люминесцентными свойствами (см. илл.2, 3).

Результаты проведенной работы показали, что предложенное осветительное устройство при установлении последовательности выполнения реквизитов в документах может быть равноценной заменой лазеру. Устройство является компактным (не требует специально выделенного помещения или пространства) и недорогим, что делает его доступным для любой, даже небольшой экспертной лаборатории. Кроме того, его можно использовать с любым стереомикроскопом, оборудованным цифровой фотокамерой для регистрации.

Также автору удалось упростить методику проведения экспертных исследований адсорбционно-люминесцентным методом, что позволяет отказаться при проведении большинства исследований от предлагаемой ранее трудоемкой и длительной процедуры отработки условий копирования.

1 Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. СПб, 1903.

2 Исследование пересекающихся штрихов: Материалы научнопрактического семинара / под ред. А.А. Гусева, ВНИИСЭ. М. 1971.

3 См.: Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. Вып. 3. Гл. 3. Установление относительной давности выполнения записей / РФЦСЭ. М., 1993 ; Данилович В.Б., ОнищенкоА.А. Исследование пересекающихся штрихов. Ч.1. Общая схема, методы и частные методики исследования / РФЦСЭ. М., 2003.

4 Фурлетов В.И., Носов О.Г. Лазерная техника и оптико-электронные приборы при оперативном исследовании объектов СТЭД // Актуальные вопросы судебно-технической экспертизы документов: Сб. научных трудов ВНИИСЭ. М., 1985.

5 На устройство получен патент на полезную модель № 77442 «Устройство для освещения документов» (авторы: О.Ю. Миловидова, Г.Н. Сабаев, М.В. Торопова).

6 Возможности определения последовательности выполнения текстов, выполненных способом струйной печати чернилами черного цвета, и рукописных записей (подписей), сделанных пастами для шариковых ручек или гелевыми чернилами, рассмотрены ранее в работе: Торопова М.В. Новый подход к решению задачи по установлению последовательности выполнения реквизитов в документах // Теория и практика судебной экспертизы. Вып. 3. М., 2008.

7 Фурлетов В.И., Носов О.Г. Лазерная техника и оптико-электронные приборы при оперативном исследовании объектов СТЭД // Актуальные вопросы судебно-технической экспертизы документов: Сб. научных трудов ВНИИСЭ. М., 1985.

8 Люминесцентные свойства штрихов текстов изучали путем копирования на мембранные фильтры, смоченные в этиловом спирте. Для этой цели копировали штрихи, отпечатанные на цветных струйных принтерах фирм НР, Epson, Canon и имеющиеся в коллекции ЛСТЭД.

65