Виды контрактов в зависимости от вида инновации и степени её специфичности

УДК 330.341.1:62.001.7

ВИДЫ КОНТРАКТОВ В ЗАВИСИМОСТИ ОТ ВИДА ИННОВАЦИИ И СТЕПЕНИ ЕЁ СПЕЦИФИЧНОСТИ

CONTRACT TYPES DEFINED BY INNOVATION SPECIFICATIONS

А.А. Хасанова, Е.А. Капогузов А.А. Khasanova, E.A. Kapoguzov

Омский государственный университет им. Ф.М. Достоевского

Посвящена исследованию зависимости видов контрактов от вида инновации и степени её специфичности. Представлены теоретические предпосылки, а также гипотеза о данной зависимости. В подтверждение высказанной гипотезы приведен анализ трех контрактов компании ООО «ЭлТек-96», сферой деятельности которой являются научные исследования и опытно-конструкторские разработки, позволяющий выяснить, подтверждается ли на практике выдвинутая гипотеза.

The article deals with different types of contracts depending on the type of innovation and its peculiarity extent. The study presents the theoretical background and the hypothesis of this dependence as well. The proposed hypothesis is confirmed by the researched three contracts of «Eltek-96» Co Ltd, whose business is research and development.

Ключевые слова: инновации, неоклассический контракт, отношенческий контракт, специфичность активов.

Key words: innovation, neoclassic contract, relationship contract, assets specificity.

В связи с тем, что взаимосвязь между инвестициями и инновациями с точки зрения такого течения экономической теории, как неоинституционализм, практически не изучена, целью данной статьи является анализ взаимосвязи инвестиций и инноваций с позиции трансакционного подхода.

Оливер Уильямсон является одним из видных экономистов, занимавшихся разработкой трансакционного подхода. Особый интерес в рамках данной статьи представляет для нас разработка им вопроса о контрактных отношениях. В третьей главе книги О. Уильямсона «Экономические институты капитализма: Фирмы, рынки, "отношенческая" контрактация» выделяются следующие виды контрактного права: классический, неоклассический и отношенческий [7, с. 128-132], которые порождают соответствующие виды контрактов.

Отличительными особенностями классического контрактного права являются соответствие участников трансакции друг другу, тщательное определение сути соглашения и главенствующая роль более формальных пунктов контракта над неформальными условиями договора в случае, когда происходит их столкновение [7, с. 128].

Для трансакций, реализуемых в условиях неопределенности, больше всего подходят или неоклассические, или отношенческие контрак-

© А. А. Хасанова, Е.А. Капогузов, 2011

ты, которые созданы для того, чтобы решать несколько проблем.

Не все будущие события, требующие соответствующей адаптации, могут быть изначально предусмотрительны в контракте.

Направления необходимой адаптации до момента возникновения многих новых обстоятельств далеко не очевидны.

Если не считать, что происходящие в мире изменения нам абсолютно ясны, то жесткие условия соглашений между автономными участниками сделки могут способствовать возникновению в будущем правовых споров по поводу возможных претензий, вызванных переменами в обстоятельствах реализации контракта [7, с. 129].

Таким образом, неоклассический и отношенческий виды контрактов можно адаптировать к изменившимся условиям, их отличительной особенностью является то, что они не относятся к стандартизированным контрактам, в них заложен механизм пролонгации и способом разрешения споров является обращение в арбитражный суд [7, с. 130].

В отличие от неоклассической правовой системы, где отправной точкой для эффективной адаптации к непредвиденным обстоятельствам остается первоначальное соглашение, для действительно отношенческого подхода к контрактам такой отправной точкой является весь опыт взаимодействия сторон, накопленный за время их отношений [7, с. 132]. Механизм за-

щиты в отношенческом контракте основывается на обоюдной заинтересованности сторон в продолжении сотрудничества, и, следовательно, личность участников имеет значение.

В этой связи основное отличие отношенческого контракта от неоклассического заключается в большей степени зависимости контрагентов друг от друга, а следовательно, и в большей значимости неформальных пунктов контракта.

Любая организация, желающая разработать и внедрить новшество, стоит перед выбором: сделать это собственными силами или заключить контракт со сторонней организацией.

Если организация примет решение заключить контракт со специализированной компанией, которая, например, проведет изучение рынка и разработает продукт сама, то станет актуальной классификация контрактов О. Уильямсона, так как в данном случае фирма должна будет определиться с видом контракта согласно уникальности продукта, который должен стать результатом исследований.

Одним из наиболее важных факторов при выборе между видами контрактов является степень специфичности активов. Специфические активы - это те активы, которые имеют особую ценность при выполнении конкретного контракта [7, с. 52]. Такие активы (например, высокоспециализированное оборудование) очень трудно продать, передислоцировать или найти им альтернативное применение без потери его уникальных свойств.

Таким образом, согласно степени специфичности все активы делятся на идиосинкразические, мало специализированные и неспециализированные (общего назначения) [7, с. 109].

Эту классификацию можно применить и по отношению к инновациям, которые организация хочет получить в результате сотрудничества с фирмой, специализирующейся на НИОКР.

Если результирующее новшество легко применимо и для других фирм, следовательно, фирме-создателю будет легко перепродать данную разработку конкурентам организации-заказчика, если таковые, конечно же, имеются. Чаще всего к таким инновациям (легко перепрофилируемым) относят псевдоинновации, не предполагающие кардинальных изменений в продукции (обычно изменение внешнего вида). В данной ситуации фирма-разработчик не будет зависеть от фирмы-заказчика, так как сбыть продукт другой фирме не требует практически никаких дополнительных затрат. В связи с этим скорее будет наблюдаться зависимость фирмы-заказчика от разработчика, в первую очередь

из-за потраченного времени. Также если фирма-разработчик перепродаст продукт исследования конкурентам, у них появится преимущество первого шага, т. е. они первые выйдут на рынок с новым товаром. В данном случае возникает угроза шантажа со стороны фирмы-разработчика. В этой связи наиболее приемлемым является заключение с данной фирмой неоклассического контракта и использование дополнительных способов стимулирования стремления к сотрудничеству, а именно: поэтапное финансирование исследований (в связи с чем их результаты будут являться собственностью заказчика), получение дохода фир-мой-разработчиком пропорционально продажам данного вида продукции на рынке (в этом случае им не будет казаться, что они получили низкую плату за свой труд).

Если результирующее новшество является мало специализированным активом, т. е. его применение в организациях-конкурентах связано с некоторыми трудностями (например, продукт разрабатывается с учетом специфики данного предприятия и его ниши), следовательно, заинтересованность фирмы-разработчика в сотрудничестве с заказчиком будет выше, чем в первом случае. Чаще всего к такого рода инновациям относятся улучшающие инновации, которые вносят существенные изменения в продукт. Наиболее приемлемым в данной ситуации было бы заключение отношенческого контракта, основой которого является заинтересованность в сотрудничестве. Заключение данного вида контракта не исключает применения дополнительных способов стимулирования лояльности в отношениях. Отношенческий контракт подошел бы не только для мало специфического, но и для идиосинкразического актива, в данной ситуации зависимость разработчика от заказчика будет наиболее ярко выражена (заказчик во многом будет напоминать монопсониста). Также отношенческий контракт подходит для ситуации постоянного сотрудничества заказчика с разработчиком.

Помимо изложенных выше вариантов существует и еще одна альтернатива разрешения данной ситуации, особенно это касается заказов разработки нововведения с очень длительным сроком исполнения, в том числе это относится к разработке новой технологии производства, так как в рамках данного заказа существует задача не только разработки технологии, но и оптимизации размещения, создания предприятия с применением новой технологии. В данном случае речь идет об идиосинкразическом активе или базисной инновации.

Альтернатива контракту имеет название вертикальной интеграции (создание совместного предприятия). Этот вариант страхует от оппортунизма как заказчика, так и разработчика, так как в рамках данной альтернативы они являются сособственниками и оба контрагента заинтересованы в положительных результатах совместной деятельности.

Необходимо отметить, что базисные инновации не всегда являются идиосинкразическим активом, а псевдоинновации не всегда являются активами общего назначения. Все зависит от степени индивидуальности инновации, насколько она будет адаптирована именно под предприятие заказчика.

Результаты проведенного анализа в отношении видов контрактов, взаимоувязывающих инновации и инвестиции, представлены в табл. 1.

Изложенные выше теоретические выкладки необходимо подтвердить практическими данными. Сбор эмпирических данных осложняется тем, что контракты на проведение НИОКР большинство организаций относит к коммерческой тайне, а также тем, что подавляющее большинство компаний осуществляют финансирование разработок за счет собственных средств.

Электронные адреса для рассылки запроса о предоставлении информации были взяты из базы данных «Инновационные предприятия Москвы» [12]. Запрос был направлен в адрес 498 инновационных предприятий г. Москвы. Данные в виде трех контрактов на проведение НИОКР получены только от одной компании - ООО «ЭлТек-96».

Т аблица 1

Виды контрактов в зависимости от вида инновации и степени её специфичности

Степень специфичности Вид инновации

Базисные Улучшающие Псевдоинновации

Общего назначения Вертикальная интеграция Отношенческий контракт Неоклассический контракт

Мало специализированные Отношенческий контракт, неоклассический контракт Неоклассический контракт Неоклассический контракт

Идиосинкразические Отношенческий контракт, вертикальная интеграция Отношенческий контракт, вертикальная интеграция Отношенческий контракт, вертикальная интеграция

Впервые опубликовано в статье: Взаимосвязь инвестиций и инноваций с точки зрения трансакционного подхода // Материалы IV научно-практической конференции «Инструменты анализа и управления переходными состояниями в экономике». - Екатеринбург: ИУиП УрГУ, 2009.

Основная разработка компании ООО «ЭлТек-96» - лампа бегущей волны миллиметрового диапазона длин волн «Чечет» [13]. Сфера применения ламп бегущей волны миллиметровых радиоволн - системы наземной, бортовой и спутниковой связи.

Лампы бегущей волны (ЛБВ) позволяют достичь высокого усиления антенн при малой их апертуре (апертура в антенной технике -излучающая или принимающая излучение поверхность сложных антенн), увеличить объем и скорость передачи информации, а также достичь повышенной помехозащищенности канала связи.

Основной вид деятельности ООО «Эл-Тек-96» - проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ в области высокотехнологичного электронного оборудования и приборов, цель - разработка ЛБВ с характеристиками, удовлетворяющими потреб-

ностям покупателя. Таким образом, ООО «Эл-Тек-96» в большинстве случаев действует согласно техническому заданию, разработанному заказчиком, все разработки ООО «ЭлТек-96» являются улучшающими инновациями.

На разработанной фирмой ЛБВ «Чихирь» в 2004 г. был установлен мировой рекорд дальности любительской радиосвязи в диапазоне 47 ГГц.

Обратимся к рассмотрению договоров, представленных ООО «ЭлТек-96». Предметом первого договора является проведение опытноконструкторской разработки «ЛБВ 8-мм диапазона с выходной импульсной мощностью 5кВт и управлением по специальному электроду».

Данную опытно-конструкторскую разработку можно отнести к мало специализированным активам, так как применение результата данной разработки в организациях-конкурен-

тах Заказчика может быть связано с некоторыми трудностями (основная проблема - найти организацию-конкурента, которая захочет приобрести данный продукт), но данные трудности не являются запретительно дорогостоящими.

Предмет договора является улучшающей инновацией, так как ООО «ЭлТек-96» дорабатывает свою основную разработку до ЛБВ, удовлетворяющей потребностям покупателя.

Договор на «Разработку ЛБВ 8-мм диапазона с выходной импульсной мощностью 5кВт и управлением по специальному электроду» является неоклассическим контрактом. Срок действия договора составляет 2 года и 8 месяцев, а, следовательно, договор является долгосрочным. Если исполнитель не укладывается в указанные сроки, в договоре заложена возможность составления двустороннего акта с перечнем необходимых доработок и сроков их выполнения. Также заложена возможность досрочного выполнения работ. Никаких других ситуаций в договоре не рассмотрено, хотя возможно не только досрочное выполнение или невыполнение работ в срок. Таким образом, в целом договор заключен в условиях неопределенности, так как не все будущие события могут быть оговорены. Механизмом пролонгации в данном случае и является заключение двустороннего акта с перечнем необходимых доработок и сроков их выполнения. В договоре также присутствует пункт о том, что споры по нему разрешаются в арбитражном суде, что тоже является признаком неоклассического контракта.

Заключение данного вида контракта не исключает применения дополнительных способов стимулирования лояльности в отношениях. В данном конкретном договоре использован такой дополнительный способ стимулирования, как поэтапное финансирование исследований. Работы разделены на несколько этапов, и финансирование осуществляется авансовыми платежами в размере 60 % от стоимости этапа в течение десяти дней после сдачи работ предыдущего этапа.

По данному договору исполнитель и Заказчик имеют равные имущественные права на использование результатов интеллектуальной деятельности.

Предметом второго договора является выполнение государственного заказа на научноисследовательскую разработку по теме «Разработка и изготовление экспериментального образца ЛБВ Чеглок 5», что является идиосинкразической (высокоспецифичной) инновацией, так как в данной разработке заинтересована

только организация Заказчика. Срок действия договора составляет два месяца, т. е. договор является краткосрочным. Заказчиком является организация, выполняющая госзаказ. Основные пункты, о которых далее пойдет речь, свидетельствуют о том, что контракт заключен в условиях крайней неопределенности.

В договоре прописано право исполнителя под свою ответственность вносить изменения в решение как частных, так и узловых технических вопросов, в методику и содержание исследований и испытаний. Данное право, предоставленное исполнителю, свидетельствует о высокой степени доверия Заказчика к исполнителю. Также в договоре указывается возможность возникновения такой ситуации, когда исполнитель в процессе работы выяснит нецелесообразность дальнейшего проведения работ. В этом случае стороны обязаны совместно рассмотреть вопрос и принять решение о целесообразности продолжения работ. То есть договору присуща неопределенность даже в отношении результатов, полученных в ходе научно-исследовательской работы. При этом решение принимается совместно, что указывает на высокую степень зависимости контрагентов друг от друга. Работы также могут быть приостановлены по просьбе Заказчика. В случае, если работы приостановлены более чем на три месяца, Заказчик рассчитывается с исполнителем за фактические затраты по выполненному объему работ.

В разделе, посвященном стоимости работ и порядку расчетов, установлена цена по договору, но при этом указывается, что лимитная цена (предельное значение стоимости работы в целом) не устанавливается. Таким образом, мы наблюдаем неопределенность в отношении конечной цены контракта. В соответствии с условиями договора по согласованию сторон могут быть изменены: предмет договора или обязательства сторон, календарный план выполнения работ, цены этапов работ, условия финансирования работ. Также указывается, что при необходимости по согласованию сторон в договор могут вноситься и другие изменения, определяемые постановлениями, решениями, госзаказом и другими документами, не противоречащими действующему законодательству. То есть фактически можно внести любые изменения в контракт по обоюдному согласию сторон.

По данному договору научно-техническая продукция, полученная в ходе выполнения НИР, является собственностью исполнителя до полной оплаты Заказчиком.

В договоре указывается, что неурегулированные сторонами споры разрешаются при выполнении государственных заказов согласительной комиссией из числа представителей Заказчика и исполнителя научно-исследовательской работы.

При возникновении любых спорных моментов исполнителю и Заказчику придется договариваться и совместными усилиями находить решения. Таким образом, можно утверждать, что в данном случае заключен отношенческий контракт на улучшающую идиосинкразическую инновацию.

Предметом третьего договора является выполнение научно-исследовательской работы по теме «Определение путей создания малогабаритной импульсной ЛБВ миллиметрового диапазона длин волн с пониженными значениями питающих напряжений», что является идиосинкразической (высокоспецифичной) инновацией, так как в данной разработке заинтересовано только предприятие Заказчика. Срок действия договора установлен с даты подписания договора до исполнения обязательств сторонами (т. е. заложен механизм пролонгации), по календарному плану же работы должны быть выполнены в течение пяти месяцев. Заказчиком является организация, выполняющая заказ на продукцию для федеральных государственных нужд.

Использован такой дополнительный способ стимулирования лояльности в отношениях, как право Заказчика на контроль над расходованием исполнителем финансовых средств, выделяемых на выполнение работ, без вмешательства в оперативную деятельность исполнителя, а также право анализировать фактические затраты на выполняемые работы по первичным и сводным документам исполнителя без изменения цены в одностороннем порядке.

Работы также могут быть приостановлены по просьбе Заказчика. В случае, если рабо-

ты приостановлены более чем на три месяца, Заказчик рассчитывается с исполнителем за фактические затраты по выполненному объему работ.

Заказчик при невыполнении исполнителем обязательств по данному договору в установленный срок вправе расторгнуть договор в одностороннем порядке. При этом исполнитель обязан возместить Заказчику убытки, причиненные расторжением договора, и уплатить штрафную неустойку.

Таким образом, в данном договоре исполнитель поставлен в очень жесткую зависимость от Заказчика, так как Заказчик оставляет за собой право при нарушении сроков выполнения работ расторгнуть договор в одностороннем порядке.

Права на результаты, полученные при выполнении НИР, принадлежат Заказчику совместно с исполнителем.

В договоре также присутствует пункт о том, что споры по данному договору разрешаются в арбитражном суде только после принятия мер по их доарбитражному разрешению.

В целом контракт ближе всего к неоклассическому, так как Заказчик пытается максимально защитить свои интересы через контроль над расходованием средств и право при нарушении сроков выполнения работ расторгнуть договор в одностороннем порядке. В случае отношенческого контракта стороны проявляют друг к другу больше доверия, и исполнитель не оказывается загнанным в такие жесткие рамки.

В целом анализ трех договоров компании представлен в табл. 2 и показывает состоятельность предполагаемой зависимости видов контрактов от вида инновации и степени её специфичности в части мало специфичных и идиосинкразических улучшающих инноваций.

Т аблица 2

Анализ договоров компании ООО «ЭлТек-96»

Параметры (свойства) контракта Первый договор Второй договор Третий договор

Вид актива Мало специализированная инновация Идиосинкразическая инновация Идиосинкразическая инновация

Степень неопределенности Средняя Крайняя Средняя

Срочность Долгосрочный Краткосрочный Краткосрочный

Механизм пролонгации Заложен Заложен Заложен

Споры разрешаются В арбитражном суде Согласительной комиссией из числа представителей Заказчика и исполнителя НИР В арбитражном суде только после принятия мер по их доарбитражному разрешению

Окончание табл. 2

Параметры (свойства) контракта Первый договор Второй договор Третий договор

Дополнительные способы стимулирования Поэтапное финансирование исследований Отсутствуют 1. Право Заказчика на контроль над расходованием исполнителем финансовых средств. 2. Право Заказчика анализировать фактические затраты на выполняемые работы. 3. Право Заказчика расторгнуть договор в одностороннем порядке при невыполнении исполнителем обязательств в установленный срок

Право собственности на результат исследований Исполнитель и Заказчик имеют равные имущественные права на использование результатов разработки Результат разработки является собственностью исполнителя до полной оплаты Заказчиком Права на результаты, полученные при выполнении НИР, принадлежат Заказчику совместно с исполнителем

Вид контракта Неоклассический Отношенческий Неоклассический

1. Верховец О. А. Типы инноваций и их роль в экономическом росте России : дис. ... канд. экон. наук. - Омск, 2008. - URL: http:// lab.obninsk.ru/public/articles.php?htmlfile=verho vets-01.htm

2. Голдякова Т. Понятие и классификация инноваций // Инвестиции в России. - 2006. -№ 6.

3. Друкер П. Рынок: как выйти в лидеры. Практика и принципы. - М. : Бук Чембэр Интернэшнл, 1992.

4. Лацоник У. Теория инновационного предприятия // Экономический вестник Ростовского государственного университета. -2006. - Т. 4. - № 3.

5. Очковская М. С. Инновации как качественный фактор экономического роста : дис. ... канд. экон. наук. - М., 2006. - URL: http:// www.econ.msu.ru/cmt2/lib/a/514/File/20061122-Ochkovskay.doc

6. Петровская Ж. А. Влияние инновационного потенциала на экономический рост : дис.

... канд. экон. наук. - Саратов, 2006. - ИКЬ:

http://www.seun.ru/download/avtoreferat/petrovs

kaya.doc

7. Уильямсон О. И. Экономические институты капитализма: фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация. - СПб. : Лениздат, 1996.

8. Ульченкова В. Э. Влияние инновационных факторов на темпы экономического роста России : дис. ... канд. экон. наук. - М., 2007. -иКЬ: http://www.vzfei.ru/zip-docs/dis/af_Ulich.doc

9. Шевченко И. В., Александрова Е. Н. Система факторов экономического роста Российской экономики // Вопросы экономики. -2005. - № 12 (180).

10. Шумпетер Й. Капитализм, социализм и демократия. - М. : Экономика, 1995.

11. Шумпетер Й. Теория экономического развития. - М. : Прогресс, 1982.

12. иКЬ: http://www.innovbusiness.ru/orga-

nizations/innovation/Default.asp?THSort=1Name& CPage=1

13. иКЬ: http://www.et96.ru