Эволюция региональных экономических систем и проблемы инвестиционного обеспечения инновационного пути развития

УДК 332.146.2

А.Д. Комарова

Эволюция региональных экономических систем и проблемы инвестиционного обеспечения инновационного пути развития

Представлен краткий обзор развития такого научного направления, как эволюционная экономика. Рассмотрены с позиций эволюционного подхода роль и место финансовых институтов в условиях эволюционирующей экономической системы: в периоды роста и кризиса региональной экономики.

Анализ современного состояния научно-технической и инновационной сферы в Российской Федерации и ее отдельных регионах свидетельствует о том, что на сегодняшний день в стране сложились предпосылки существенной переориентации приоритетов государства, частного бизнеса и гражданского общества на активизацию инновационной деятельности, повышение роли науки и образования. Необходимо отметить также, что уже вполне утвердилось понимание того, что для перехода к инновационной экономике необходимо сформировать целостную национальную инновационную систему, реализующую социальные функции и преобразующую новые знания в продукты и услуги, необходимые экономике и обществу. Однако решение подобной задачи требует новых научных подходов к исследованию проблем эффективного использования интеллектуального потенциала, а также механизмов создания, распространения и реализации инноваций, в том числе технологических, управленческих и других.

Во все времена в кризисных и переходных состояниях общества экономическая наука стремилась выйти на новый уровень познания хозяйственной системы, найти новые методологические подходы к решению текущих и перспективных, фундаментальных и прикладных проблем хозяйственной практики. В условиях преодоления современного кризиса экономической теории в России и за рубежом, что отмечается многими исследователями, особое значение приобретают разработка и применение эволюционного подхода в методологии экономических исследований.

Эволюция как предмет исследования, изначально принадлежащий биологии, снова становится прерогативой экономической науки. Альфред Маршалл предположил, что экономика изначально возникла как биологическая наука. Позже эту мысль поддержал основатель американской институциональной школы Тройстен Веблен. В отличие от статической неоклассической концепции корпорации, Чендлер в своей работе «Стратегия и структура» предложил эволюционную теорию экономического развития [1]. Сущность этой теории состоит в том, что в течение последовательных исторических периодов фундаментальные требования для общего успеха и экономической конкурентоспособности трансформируются под воздействием окружающей среды. При этом изменение окружающей среды требует либо адаптивного, либо инновационного ответа. Наиболее успешные корпорации развиваются в соответствии с инновационной стратегией, вводя новшества в организационную структуру.

По мнению Лазоника, организационный ответ на технологические изменения и рыночные возможности — ключ к экономическому успеху и «выживанию наиболее пригодных» [2]. Он считает, что экономический успех, в конечном счете, повлечет за собой способность производить высококачественные товары при низких затратах. Однако некоторые региональные экономики оказываются более способными, чем другие, воспользоваться преимуществом технологических разработок и новыми рыночными возможностями.

По мнению Роберта Гилпина, технологическое развитие приносит пользу одной экономике в большей степени, чем другой, в зависимости от социально-экономических условий. Экономическая система имеет возможность приспособить стратегию и институты к условиям успешной инновационной замены.

Разработка теоретических обобщений эволюционного типа, отличных от классической экономической теории (мэйнстрима), имеет место в трудах Й. Шумпетера (Шумпетер, «Теория экономического развития...», 1934—1982). В настоящее время эволюционная экономика не имеет столь же развитого теоретического аппарата, как неоклассическая экономическая

теория. В то же время интуитивное понимание исследователями важности рассмотрения эволюционных изменений привело к формированию сразу нескольких подходов в рамках общего научного направления, для которого характерен перенос эволюционных представлений из естественных наук в экономику: «синергетическая экономика» (Занг, «Синергетиче-ская экономика...», 1999), «экоматермика» (Бурдаков, «Эффективность жизни...», 1997), собственно «эконофизика» (Mantegna, Stanley, «An Introduction to Econophysics...», 1999), «биономика» (Rothschild, «Bionomics.», 1990). В основу этих подходов положены современные достижения физики, биофизики, биологии, экологии, термодинамики, синергетики и других наук.

Эволюционная экономика как отдельное направление экономической теории получила развитие в работах Нельсона и Уинтера (Р. Нельсон, С. Уинтер, «Эволюционная теория.», 1982—2000). Нельсон и Уинтер подвергли сомнению статическую структуру неоклассической экономики, сформулировали ее эволюционную теорию и впервые указали на существование в экономической эволюции двух диалектически противоположных процессов — «изменчивости» («variation») и «отбора» («selection»), аналогичных биологическим мутациям и дарвиновскому отбору. Первый предполагает появление промышленных инноваций в результате эвристического процесса поиска, сочетающего как динамическое, так и стохастическое поведение фирм, в то время как второй соответствует конкурентному выживанию и адаптации.

В ряду источников эволюционных концепций управления особняком стоит тектология А. Богданова (А. Богданов, «Всеобщая организационная наука.», 1925—1989). Появившись раньше экономических концепций Й. Шумпетера, она не ограничивается экономикой, а предлагает универсальный организационный подход к исследованию любых сложных систем и процессов.

Академик В.И. Маевский, руководитель Центра макроэкономической стратегии ИЭ РАН, следующим образом определил сложившуюся ситуацию: «Существующие модели общего равновесия, как и теория стационарного экономического роста, не отражают свойства сильной неустойчивости, неравномерности, нелинейности поведения систем и отраслей. Нужны другие подходы, и нелинейные науки подсказывают их» [3].

В результате приложения универсального синергетического подхода к экономике, разработанного в 1980 г. Г. Хакеном (Г. Хакен, «Синергетика», 1980), появилось направление «синергетическая экономика» (Занг, «Синергетическая экономика», 2000).

Синергетика является одной из синтетических наук, исследующих общие закономерности возникновения упорядоченности в открытых нелинейных диссипативных системах (Г. Хакен, 1980). В ее рамках удалось раскрыть, что многие сложные системы, описание которых требует огромного числа степеней свободы, могут вести себя относительно просто. В то же время поведение систем всего с тремя степенями свободы может быть сложным, хаотическим. Исследуемые диссипативные структуры являются термодинамически неустойчивыми, но существуют вдали от равновесия за счет достаточно большого потока энергии и вещества. В экономике помимо этих двух потоков большое значение приобретают финансовые потоки (возможные катастрофические последствия кризиса неплатежей не требуют дополнительных пояснений). Принципиально важным является то, что данные системы состоят из огромного числа частиц, нелинейно взаимодействующих друг с другом.

С точки зрения синергетической экономики, эволюционирующей экономической системы, которая всегда была бы устойчива, не существует. Эволюционирующая система всегда подвержена трансформирующим воздействиям внешних и внутренних сил. Когда система проходит некоторые критические значения внешних параметров, в ней могут возникнуть внезапные изменения структуры или хаос [4].

По мнению специалистов, признание существенной роли финансовой системы в экономическом развитии — одно из стандартных положений современной институционально-эволюционной теории. Шумпетер Й. впервые доказал неправомерность сведения деятельности финансовых учреждений к чисто технической функции денежного опосредования актов обмена. Он отметил, что любая новая комбинация «в отличие от существующей не может финансироваться за счет поступающих доходов», поэтому нуждается в кредите для покупки необходимых средств производства [5]. В связи с этим при переходе от обслуживания хозяйственного кругооборота к денежному обеспечению экономического развития финансовые учреждения превращаются в могущественную силу, которая предоставляет предпринимателям покупательную способность без незамедлительного создания нового товарного предло-

А.Д. Комарова. Эволюция региональных экономических систем...

85

жения. По словам Й. Шумпетера, «банкир делает возможным осуществление новых комбинаций и, выступая от имени народного хозяйства, выдает полномочия на их осуществление».

Шумпетер предпринял попытку выявить движущие силы экономической динамики. Целью его исследований было построение теории так называемых циклов деловой активности (business cycles) — волнообразных чередований периодов относительного процветания и депрессии, которые впервые были обнаружены Н. Кондратьевым. Шумпетер выдвинул гипотезу, согласно которой двигателем экономического развития, которое он мыслил как циклический процесс структурных изменений, рождающихся внутри экономики, является инновационная деятельность предпринимателя.

Как известно, любой повышательной «волне» цикла предшествует депрессия, в течение которой в финансовой системе накапливаются избыточные объемы денежных ресурсов.

В период высоких темпов роста региональной экономики, как правило, существенно увеличивается доля привлеченных источников и сокращается самофинансирование. Наоборот, в условиях кризиса и депрессии, когда выход на финансовые рынки ограничен, удельный вес самофинансирования, как правило, повышается. Неравномерность и скачкообразность экономического развития, жесткая конкурентная борьба на рынках также вызывают дополнительную потребность в финансовых ресурсах.

Рост самофинансирования, имеющий место в периоды экономических кризисов, тем не менее не преуменьшает роли привлеченных источников инвестирования. Колебания последних вызываются циклическими факторами развития экономики. Взаимодействие всех типов циклов — коротких Китчина, среднесрочных Жуглара, долгосрочных Кондратьева — определяется тем, что все они в итоге связаны с нововведениями. Они, как известно, осуществляются скачкообразно, что обуславливает и цикличность процессов накопления капиталов как финансовой основы для поиска и внедрения инноваций в производство.

Под влиянием цикличности воспроизводства пропорции между собственными источниками средств и привлеченными финансовыми ресурсами (инвестиции банков) также подвержены значительным колебаниям. Так, доля источников самофинансирования предприятий региона (прибыль, амортизация) в общем объеме инвестирования увеличивается в условиях кризиса и депрессии и может достигать значительного размера (более 80 %), когда выход на финансовые рынки приостанавливается. В этих обстоятельствах производственная (в том числе и инновационная) деятельность предприятий ограничивается, программы обновления и расширения основных производственных мощностей не имеют своего продолжения. Маловероятно, что в условиях крайней неопределенности в отношении перспектив новых технологий и неадекватности действующих способов рыночного финансирования произойдет массовая переориентация финансовых учреждений на обслуживание новых предприятий.

В ходе экономического подъема удельный вес самофинансирования снижается и соответственно возрастает доля привлеченных источников финансирования. В этих условиях повышение роли внешнего финансирования обусловливается тем, что предприятиям региона становится недостаточно собственных средств на обновление основного капитала и требуется мобилизация внешних источников на финансовых рынках.

Значительный шаг в понимании того, как действует финансовый механизм долгосрочного экономического развития, был сделан в рамках макроэкономического направления эволюционной теории, представленного работами К. Фримена, Дж. Доси, К. Перес, С. Глазьева, В. Маевского и др. Организация рыночного финансирования рассматривается представителями этого направления в качестве одного из элементов институциональной среды, в которой функционируют предприниматели. При этом доказывается, что на первом этапе существования нового технологического режима в экономике происходит резкое возрастание неопределенности из-за несоответствия ему сложившихся институциональных условий. Это способствует возникновению экономического кризиса, который снижает эффективность укоренившихся моделей поведения и открывает возможности для институциональных нововведений, необходимых для коммерциализации технико-экономических достижений.

Иными словами, циклические изменения рыночного хозяйства оказываются связанными с процессом взаимной адаптации технико-экономических и социально-институциональных условий. Начальная «волна» инвестиций, инициированных распространением в экономике достижений технологической революции, происходит до изменений в институциональных условиях. Общехозяйственная же коммерциализация новых технико-экономических решений следует непосредственно за периодом кризиса и депрессии [6].

Наблюдавшаяся в последние годы позитивная динамика экономического роста и развития промышленного производства сопровождалась существенным недоинвестированием инновационных процессов и снижением их эффективности, что обусловило понижение удельного веса инновационной продукции в объеме производимой промышленностью продукции и еще более ослабило ее конкурентоспособность. Сохранение указанной тенденции способно существенно затормозить переход от «сырьевой» модели развития экономики к модели развития с высоким качеством экономического роста, основанного на внедрении прогрессивных методов производства, соответствующих более высокому технологическому укладу экономики. А именно данное условие является залогом перехода к устойчивому инновационному пути развития.

Инновационная система региона соответствует его уровню социально-экономического развития и обусловлена многими объективными предпосылками: наличием основных факторов производства, инфраструктурой, политической системой, законодательством, уровнем образования населения, степенью открытости экономики, эффективностью функционирования финансовых институтов и т. д.

Следовательно, активизация инвестиционной деятельности в регионе предполагает наличие адекватной инвестиционной стратегии и тактики. Региональная инвестиционная стратегия, или выбранная траектория движения к цели, должна быть обеспечена соответствующим институциональным устройством, и в первую очередь качественной системой финансовых институтов как основного инструмента инвестиционного обеспечения инновационного развития региона.

Литература

1. Chandler A.D. Strategy and Stricture: Chapters in the History of the Industrial Enterprise / A.D. Chandler. - Cambridge, MA : MIT Press, 1930.

2. Lazonick W. Business Organization and the Myth of the Market Economy / W. Lazonick. - Cambridge: Cambridge University Press, 1991.

3. Маевский В.И. Макроэкономические аспекты теории эволюционной экономики / В.И. Маевский // сб. «Эволюционный подход и проблемы переходной экономики». — М. : ИЭ РАН, 1995. — С. 122—148.

4. Попков В.В., Берг Д.Б. [Электронный ресурс] // Всероссийская интернет-конференция «Проблемы эконофизики и эволюционной экономики». — М. : Международный институт А. Богданова. — Режим доступа: www.bogdinst.ru.

5. Шумпетер Й. Теория экономического развития / Й. Шумпетер. — М. : Прогресс, 1982.

6. О финансовом механизме длинноволновых технико-экономических изменений // Вопросы экономики. — 2004. — № 1.

Комарова Анна Дмитриевна

Аспирант экономического факультета ТУСУРа

Телефон: 8 905 990 77 12

Эл. почта: komarovaandmitr@mail.ru

Anna D. Komarova

Evolution of regional economical systems and problems of investing for innovation development

The present article gives brief review of the development of such scientific direction as evolutionary economics. The role and position of financial institutes are reviewed from the point of evolutionary approach in terms of progressing economical system: in periods of economic growth and crisis of regional economy.