Сравнительно-правовой анализ конфискации имущества в нормах уголовного и уголовно-процессуального законодательства

А.Н. Малышев,

кандидат юридических наук

Е .А. Буданова,

кандидат юридических наук, доцент

СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ КОНФИСКАЦИИ ИМУЩЕСТВА В НОРМАХ УГОЛОВНОГО И УГОЛОВНОПРОЦЕССУАЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

THE RATHER-LEGAL ANALYSIS OF CONFISCATION OF PROPERTY IN NORMS OF CRIMINAL AND CRIMINALLY-REMEDIAL LEGISLATIONS

В статье рассматривается соотношение конфискации имущества, реализуемой в нормах уголовного и уголовно-процессуального законодательства. Проанализированы сходные и отличительные элементы уголовно-правовой и уголовно-процессуальной конфискации. Сформулирован вывод о межотраслевом характере конфискации имущества.

In article the parity of confiscation ofproperty in norms criminal and criminally-procedural right is considered. The analysis of similarity and distinction of criminal and criminally-remedial confiscation is given. The conclusion about interbranch character of confiscation of property is formulated.

С 2007 года и по настоящее время вокруг конфискации имущества в законодательстве России не утихают споры о ее месте в системе мер уголовно-правового характера. При этом вопросов об эффективности реализации норм Уголов -ного кодекса РФ о конфискации имущества больше, чем ответов. С одной стороны, актив -ность обсуждения проблем конфискации имущества ученым сообществом приносит свои положительные результаты в виде разработки научно -обоснованных понятий, видов, форм конфискации и как вида наказания, и как иной меры уголовно правового характера, с другой — имеет место бездействие правоприменителя и законодателя , которые не спешат сделать конфискацию более действенной.

В качестве иллюстрации применения норм о конфискации имущества можно привести статистику Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации. По форме №1 в разделе 3 «Меры наказания и состав осужденных» Сводного отчета о работе судов первой инстанции по рассмотрению уголовных дел за 2007—2009 и первое полугодие 2010 года в реквизите «Применена мера уголовно-процессуального характера в виде конфискации имущества (ст. 104.1 УК РФ)» представлены следующие сведения: 2007 г. — 72 (из них в отношении несовершеннолетних — 0), 2008 г. — 511 (из них в отношении несовершеннолетних — 13), 2009 г. — 587 (из них в отношении несовершеннолетних — 8), первое полугодие 2010г. — 308 (из них в отношении несовершеннолетних — 7) [1]. Анализируя количественные пока-

затели, можно сделать вывод, что норма ст. 104.1 УК РФ реализуется достаточно редко в сравнении с количеством совершаемый преступлений, перечисленный в указанной статье. Необходимо отметить и тот факт, что использование в реквизитах стати -стической отчетности Судебного департамента определенной двойственности ставит вопрос: о какой конфискации идет речь? Конфискации как «мере уголовно-процессуального характера» (уголовно-процессуальной конфискации) или конфискации как мере уголовно-правового характера, предусмотренной УК РФ (ст. 104.1 УК РФ)? На наш взгляд, необходимо проанализировать соотношение конфискации имущества, реализуемой в нормах уголовного (материального) и уголовнопроцессуального законодательств.

С 2003 г. и до включения гл. 15.1 в УК РФ вопросы о конфискации имущества и отчасти о возвращении предметов их законному владельцу решались в порядке, установленном Уголовно -процессуальным кодексом РФ в отношении ве -щественных доказательств (ст. 81, 82 УПК и другие). В настоящее время уголовнопроцессуальное решение этих вопросов, а также вопроса об обеспечении возмещения имущественного ущерба, причиненного законному владельцу — потерпевшему (ч. 3 ст. 42 УПК), полу -чило необходимую материальную (уголовно -правовую) основу.

Федеральным законом от 27.07.2006 № 153-ФЗ (ред. от 07.02.2011) «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального

закона "О ратификации конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма" и Федерального закона "О противодействии терроризму"» (принят ГД ФС РФ 05.07.2006), соответствую -щие изменения внесены и в УПК. Так, часть 1 ст. 73 УПК («Обстоятельства, подлежащие доказы-ванию») дополнена п. 8: «Обстоятельства, под -тверждающие, что имущество, подлежащее кон -фискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для ис-пользования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации)».

Законодательное решение о включении этих обстоятельств в предмет доказывания, с одной стороны, влечет за собой возрастание объема и сложности расследования соответствующих преступлений, а с другой стороны, оно исходит из необходимости повышения гарантий законности и обоснованности конфискации имущества. Эта ситуация односторонне отражается в априорных (преждевременных) скептических оценках практических возможностей реализации норм о конфискации имущества («не тот закон»). Однако ясно, что «планка» указанных гарантий не может быть понижена, поэтому речь должна идти, прежде всего, о реальном повышении уровня профессионализма следователей и сотрудников оперативно -розыскных подразделений [2].

Согласно изменениям, внесенным в ст. 81 УПК, деньги, ценности и иное имущество, полу -ченные в результате совершения преступления, признаются вещественными доказательствами (п. 2.1 ч. 1). При окончательном решении вопроса о ни х, в том числе о до хода х о т э того имуще -ства, необходимо принимать решение о возвращении имущества законному владельцу (п. 4 ч. 3), после чего — о конфискации (п. 4.1 ч. 3). При этом орудия (и средства совершения) преступле -ния, принадлежащие обвиняемому, конфискуют -ся в обычном процессуальном порядке (п. 1 ч. 3). Остальное имущество из числа подлежащего конфискации (см. п.п. «а» — «в» ч. 1 ст. 104.1 УК), за исключением возвращаемого законному владельцу, конфискуется в порядке, установленном Правительством РФ.

Необходимо отметить тот факт, что норма о конфискации орудий совершения преступления присутствует в обоих кодексах, при этом в большинстве случаев конфискация орудий преступления осуществляется в рамках УПК РФ. Это в первую очередь связанно с тем, что орудие преступления всегда является вещественным доказательством и суду в соответствии с законом необходимо в обязательном порядке, в отличие от норм уголовно-правовой конфискации, при вынесении приго-

вора, а также определения или постановления о прекращении уголовного дела, решить вопрос о вещественныгх доказательствах. Это решение о конфискации или передаче в соответствующие учреждения или уничтожении орудия преступления, принадлежащего обвиняемому.

В 2006 году, в связи с принятием Федерального закона от 27.07.2006 г. № 153-Ф3, конфискация обрела новый уголовно-правовой статус, став иной мерой уголовно-правового характера. Статья 104.1 УК РФ дает определение конфискации имущества и перечень имущества, на которое она может быть обращена, а также перечень преступлений (ссыток на статьи УК, которыми эти преступления предусмотрены), в случае совершения которых может применяться конфискация. В отличие от статьи 35 УК РСФСР и статьи 52 УК РФ новая норма не предусматривает конфискации всего имущества осужденного, но сохраняет основные принципы1, определяющие суть конфискации: принудительность, безвозмездность и указание на государство как выгодоприобретателя в процессе конфискации.

По новым правилам действующего законодательства конфискация имущества может быть применена не только в случае совершения тяжких преступлений, но и преступлений небольшой и средней тяжести. Следует заметить, что цели применения данной меры в УК РФ не закреплены.

Законодатель ограничил суд в возможности применения конфискации только в отношении имущества, непосредственно полученного от преступной деятельности. Конфискации также подлежат следующие виды имущества:

1) деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества быти частично или полностью превраще -ны или преобразованы;

2) деньги, ценности и иное имущество, ис -пользуемые или предназначенные для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

3) орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому.

Не обращается взыскание на имущество, подлежащее возвращению законному владельцу. Кроме того, в том случае, если имущество, полу -ченное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества быти приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, конфискации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него. Имущество, указанное в частях первой и второй настоящей статьи, переданное осужденным другому лицу (организации), подлежит конфиска-ции, если лицо, принявшее имущество, знало или

должно быто знать, что оно получено в резуль -тате преступных действий.

Нормы материального и процессуального уголовного законодательства находятся в нераз -рышной связи, а конфискация имущества являет -ся одной из многих точек соприкосновения, ко -торые отражают сущность каждой из двух отраслей.

Особое внимание стоит уделить использованию в ст. 104.1 УК РФ уголовно-процессуального термина, который, как большинство этих специальный уголовно-процессуальный терминов, несет важную смысловую нагрузку, определяя наступление определенных процессуальный последствий. В п. «г» ч.1 ст. 104.1 УК РФ говорится о возможности безвозмездного изъятия в собственность государства на основании, обвинительного приговора суда орудий, оборудования или иныгх средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому (выделено авторами). Таким образом, изъять перечисленные предметы можно только по приговору и только у обвиняемого, т.е. лица, в отношении которого в ходе предварительного следствия быто вышесено постановление о привлечении в качестве обвиняемого. Однако после направления уголовного дела в суд прокурором и принятия судом дела к рассмотрению обвиняемый изменяет свой статус на подсудимого, приобретая определенные права и обязанности. При вышесении приговора и вступлении его в законную силу (как правило, по истечении 10 дней с момента оглашения приговора) подсудимый становится осужденныым, и с этого момента реализуется содержание приговора (в том числе и конфискация имущества). Таким образом, уголовно-правовая конфискация на основании обвинительного приговора возможна только в отношении орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих осужденному. В этой связи представляется необходимым внести соответствующее изменение в п. «г» ч. 1. ст. 104.1 УК РФ.

С целью наибольшей наглядности проведем сравнительный анализ конфискации имущества в УПК РФ и УК РФ (см. табл.).

Проанализировав данные, содержащиеся в таблице, можно сделать ряд выводов о схожести и различии уголовно-процессуальной и уголов -но-правовой конфискации:

1) перечень имущества, подлежащего конфискации, в УК РФ и в УПК РФ практически иден -тичен, за исключением предусмотренной в Уго -ловном кодексе конфискации помимо орудий еще оборудования и иных средств совершения преступления. Хотя, на наш взгляд, оборудование и иные средства совершения преступления будут признаны вещественными доказательства -ми по уголовному делу и суд примет решение о конфискации, уничтожении или возвращении их законному владельцу;

2) УПК РФ предусматривает более широкий круг органов, принимающих решения о конфискации. Помимо суда, который в приговоре (причем как в обвинительном, так и в оправдательном), а также определении или постановлении о прекращении уголовного дела решает вопрос о конфискации вещественных доказательств, следователь в постановлении о прекращении уголовного дела также определяет судьбу приобщенных к материалам уголовного дела вещественный доказательств. Таким образом, конфискация в порядке УПК РФ может быть применена на стадии предварительно -го следствия;

3) основным отличием уголовно-процессуальной конфискации от уголовно-правовой являются ее содержание и цель. В УПК РФ конфискация носит обеспечительный характер и преследует цели, связанные с осуществлением расследования уголовного дела и возвращением собственности законному владельцу. В УК РФ конфискация призвана воздействовать на лицо, совершившее преступление, в части лишения его прав собственности и предупреждения совершения новый преступлений, а также устранения финансовой основы организованной преступности.

Сравнительная таблица норм уголовно-правовой и уголовно-процессуальной конфискации имущества

Уголовно-процессуальная конфискация Уголовно-правовая конфискация

Имущество, подлежащее конфискации Вещественные доказательства: 1. Орудия совершения преступления, принадлежащие обвиняемому; 2. Предметы, на которые быти направлены преступные действия; 3. Деньги, ценности и иное имущество, полученное в результате совершения преступления и доходы от него; 4. Иные предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела 1. Деньги, ценности и иное имущество, полученное в результате совершения преступлений (перечень преступлений дан в статье). 2. Деньги, ценности и иное имущество, в которое имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества быти частично или полностью превращены или преобразованы. 3. Деньги, ценности и иное имущество, используемое или предназначенное для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества. 4. Орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому

Основание Возбуждение уголовного дела, признание иму- Доказанность виновности лица, совершившего пре-

щества в качестве вещественного доказательства, принятие процессуального решения ступление, доказательство преступности происхождения имущества, обвинительный приговор суда

Вид решения Приговор, а также определения или постановления о прекращении уголовного дела Только на основании обвинительного приговора суда

Орган, принимающий решение Суд и следователь (при вышесении постановления о прекращении уголовного дела до направления в суд (ст. 213 УПК РФ)) Только суд

Содержание Конфискация заключается в безвозмездном изъятии орудий преступления, принадлежащих обвиняемому, а также денег, ценностей и иного имущества, указанного в пунктах «а» — «в» части первой статьи 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, подлежащих конфискации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации Конфискация заключается в принудительном безвозмездном изъятии и обращении в собственность государства имущества перечисленного в ст. 104.1 УК РФ

Цели Обеспечение возможности использования для доказышания (предметов и документов), сохранение для следствия и суда (предметов и документов), обеспечение возмещения вреда потерпевшему и возможных исков В УК РФ цели конфискации не называются. По нашему мнению, возможно представить следующие цели: предупреждение совершения преступлений; восстановление правового положения имущества; ограничение имущественных прав осужденного; ликвидация финансового базиса терроризма и организованной преступности

Таким образом, уголовно-процессуальная конфискация сохранила в себе признаки так называемой «специальной конфискации» и, в целом, за счет включения в список вещественных доказательств новых пунктов, предусмотренных Федеральным законом от 27.07.2006 № 153-ФЗ, расширила область применения статьи 81 УПК РФ.

Подводя итог, следует отметить, что положения о конфискации, предусмотренные в раз -личных отраслях законодательства РФ, тесно связаны между собой. Можно утверждать, что данный институт имеет межотраслевой характер. Конфискация находит свое отражение и в нормах материального и процессуального права.

Таким образом, конфискации в любой отрасли присущи общие признаки:

- осуществляется только на основании решения соответствующего государственного органа;

- это реакция государства на правонарушение;

- конфискуются только материальные объекты;

- конфискованные предметы обращаются в доход государства, возвращаются владельцу ли -бо уничтожаются.

ЛИТЕРАТУРА

1. Статистика Судебного департамента при

Верховном Суде РФ [Электронный ресурс]. — URL: http:// www.cdep.ru/statistics.asp?

seasrch_frm_auto= 1& dept_id=8 (дата обращения: 28.03.2011).

2. Беляев А. Новое уголовно-правовое регулирование конфискации имущества // Уголовное право. — 2007. — № 2. — С. 17—21.