Типичные следственные ситуации и следственные версии, складывающиеся при расследовании незаконного производства и обращения фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств

УДК 343

ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ И СЛЕДСТВЕННЫЕ ВЕРСИИ, СКЛАДЫВАЮЩИЕСЯ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ

НЕЗАКОННОГО ПРОИЗВОДСТВА И ОБРАЩЕНИЯ ФАЛЬСИФИЦИРОВАННЫХ, НЕДОБРОКАЧЕСТВЕННЫХ И НЕЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛЕКАРСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

М.А. Гуркин

Проанализированы понятия следственной ситуации, следственной версии и планирования в криминалистической науке. Рассмотрены типичные следственные ситуации первоначального и последующего этапов расследования преступлений, связанных с незаконным производством лекарственных средств и обращением фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств, а также соответствующие им следственные версии и содержание планирования расследования по рассматриваемой категории дел.

Ключевые слова: расследование незаконного производства лекарственных средств и обращения фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств; типичные следственные ситуации; следственные версии; планирование расследования преступлений

Впервые среди российских ученых определение следственной ситуации предложил А.Н. Колесниченко, который рассматривал ее в качестве определенного положения в расследовании преступлений, характеризуемого наличием тех или иных доказательств и информационного материала и возникающими в связи с этим конкретными задачами его собирания и проверки [1, с. 16]. Особенно интерес к проблеме следственных ситуаций возрос с середины 60-х гг., когда активно начали развиваться исследования в области криминалистической методики, выявившие ее существенное значение для построения частных криминалистических методик.

Различным аспектам проявления следственной ситуации и ее значению в расследовании преступлений посвятили свои работы О.Я.Баев, Р.С.Белкин, А.Н.Васильев, И.А. Возгрин, А.Ф.Волынский, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, А.Ю.Головин, Л.Я. Драпкин, В.П.Лавров, И.М.Лузгин, А.Р.Ратинов, Н.А.Селиванов, О.Ю. Сучков, В.С.Фоменко, А.В.Шаров, Н.П. Шиканов, Н.П.Яблоков и многие другие ученые. В результате научных исследований возникло и развивается самостоятельное криминалистическое учение о следственной ситуации.

По справедливому мнению В.П. Лаврова, следственной ситуацией является конкретная обстановка расследования, особенности которой обусловлены объективными (место, время расследования, характер доказательственной информации и др.), и субъективными (уровень профессионализма следователя, отношение к работе лиц, привлеченных к расследованию и т.д.) и иными факторами [2, с. 6].

Нам представляется наиболее приемлемыми определения Р.С. Белкина и В.П. Лаврова, по сути совпадающие в главном: следственная ситуация - это сложившаяся на определенный момент обстановка и совокупность условий, в которых осуществляется расследование.

Понимая следственную ситуацию как обстановку, обусловливающую расследование конкретного преступления, в ее структуру включаются личность конкретного следователя, а также технические, организационные и другие возможности, силы и средства, которыми в каждом конкретном случае он располагает. Именно это во многом формирует ситуацию расследования конкретного преступления.

При расследовании преступлений, связанных с незаконным производством лекарственных средств и обращением фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств складываются, как правило, определенные типичные следственные ситуации. Следует разделить следственные ситуации первоначального и последующего этапов расследования.

С понятием следственной ситуации тесно связано понятие следственной версии. Криминалистическое учение о версии - одно их самых разработанных в криминалистике, о чем свидетельствуют труды российских ученых: Р.С. Белкина, И.А. Возгрина, В.П. Лаврова, А.М. Ларина и многих других ученых [3]; [4]; [5].

Р.С. Белкин отмечал, что следственная версия, являясь разновидностью рабочей гипотезы, представляет собой «предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих значение для дела, объясняющее происхождение этих фактов, их связь между собой, содержание, значение для дела» [6, с. 113].

Как правило, в начальный период расследования выявленных фактов недостаточно, они разрозненны и чтобы оценить их содержание, причину возникновения, связь между собой, следователь прибегает к предположительному объяснению полученных данных в форме версий. Версия содержит предположительные знания относительно имеющихся фактов, которые нуждаются в тщательной проверке. Результаты этой проверки позволят прийти к выводу о правильности или неправильности выдвинутой версии.

Таким образом, выдвигая определенные версии, следователь конкретизирует задачи расследования, намечает вопросы, которые необходимо выяснить для установления искомых фактов и причинной связи между ними. Тем самым версия выполняет эвристическую, т. е. поисковую функцию в процессе расследования.

Мы разделяем точку зрения ученых, согласно которой значение версий в планировании расследования заключается в выполнении роли «логической основы», «логического центра» планирования. В то же время планирование оказывает влияние «на версии, способствуя их полной, всесторонней и объективной проверке» [7, с. 16].

Для первоначального этапа расследования рассматриваемого нами

вида преступления характерны следующие типичные следственные ситуации:

1. Поступило заявление о незаконном производстве лекарственных средств. При этом все обстоятельства преступления известны со слов заявителя. Лица, непосредственно осуществляющие преступную деятельность, задержаны; со следствием не сотрудничают, а организаторы и руководители преступной группы не установлены (указанная следственная ситуация является наиболее распространенной и имела место в 52,7% изученных нами уголовных дел).

Материальные следы преступления при изготовлении лекарственных средств присутствуют в виде наличия готовой продукции, сырья, составляющих компонентов, упаковочной тары, производственного оборудования и т.д.

Следственные версии выдвигаются в отношении организаторов и руководителей преступной группы, а также лиц, реализующих и приобретающих незаконно произведенную продукцию. Преступление может быть совершено организованными преступными группами, находящимися в данном городе (регионе), в другом городе (регионе) либо в другом государстве.

2. Поступила оперативная информация о сбыте или хранении фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств, обнаружено место осуществления указанных действий. Лицо, совершившее преступление, не установлено либо скрылось, а также отсутствуют сведения о каналах сбыта фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств и других обстоятельствах преступления (39,5% уголовных дел). Фальсифицированные и недоброкачественные лекарственные средства пересылаются, как правило, почтой или доставляются курьером.

Данная следственная ситуация возникает, как правило, в тех случаях, когда в ходе проведения контрольно-надзорных проверок или оперативных мероприятий сотрудниками правоохранительных органов либо контролирующими органами обнаруживаются склады, в которых хранятся фальсифицированные и недоброкачественные лекарственные средства. В этом случае основная сложность заключается в документировании сбыта фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств, установлении размера извлеченного преступного дохода, установления качества лекарственных средств.

В этом случае выдвигаются следующие следственные версии:

- преступление совершено лицами, ранее судимыми за совершение аналогичных преступлений;

- к преступлению причастны сотрудники организаций, осуществляющих легальное обращение лекарственных средств в данном регионе;

- к преступлению причастны сотрудники рекламных агентств соответствующих средств массовой информации;

- преступление совершено организованными преступными группами,

находящимися в другом городе (регионе, государстве);

3. Установлен факт обращения фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств. Подозреваемый задержан с поличным; следы преступления не сокрыты (28,7% уголовных дел). Данная следственная ситуация является наиболее благоприятной и является результатом оперативной деятельности правоохранительных органов. Производится обыск жилища и офисных помещений с последующим задержанием членов организованной преступной группы.

Следственные ситуации последующего этапа расследования обусловлены установлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, и сбором всех необходимых для предъявления обвинения в совершении преступления доказательств.

В этой связи, содержание следственных ситуаций последующего этапа расследования будет зависеть, прежде всего, от качества и полноты собранных и положенных в основу обвинения данных.

В этом случае следственные версии ограничены и определяются наличием полноты имеющейся фактической информации.

Таким образом, классификация следственных ситуаций последующего этапа расследования оборота фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств выглядит следующим образом:

1) обстоятельства преступления установлены не в полном объеме, обвиняемый полностью отрицает свою вину - в 35,5% случаев изученных уголовных дел;

2) обстоятельства преступления установлены и доказаны полностью, однако обвиняемый признает свою вину частично - в 46,3% случаях;

3) обвиняемый полностью признает свою вину, по делу собраны исчерпывающие доказательства - в 18,2% случаев.

Первая следственная ситуация является наиболее сложной и встречается на практике достаточно часто. В этой ситуации обвиняемые, как правило, отказываются от дачи показаний, а зачастую противодействуют расследованию. В условиях дефицита информации и отсутствия ключевых доказательств (например, свидетельских показаний или образцов фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств) субъектам расследования не удается установить всех обстоятельств преступления и доказать его вину. В таких случаях от следователя требуется четкое планирование расследования, сопоставление всех имеющихся данных с обстоятельствами преступления, разработка и реализация тактических операций, направленных на доказывание вины лица, совершившего преступление.

Вторая следственная ситуация также достаточно распространена. Признавая вину частично, обвиняемый надеется на назначение судом наказания, не связанного с лишением свободы, либо полное освобождение от уголовной ответственности. При этом обвиняемый настаивает на законности собственных действий по обороту лекарственных средств, якобы совершенных в рамках правомерной предпринимательской деятельности или от имени

легального юридического лица.

На последующем этапе расследования следователь предпринимает меры к установлению всех обстоятельств уголовного дела. Проводятся допросы свидетелей и потерпевших, очные ставки. Назначаются и производятся судебные экспертизы по изъятым лекарственным средствам, их упаковкам, оборудованию и другим следам, предметам и документам.

Для проверки выдвинутых версий следователю целесообразно выявить по учетам лиц, ранее судимых за соответствующие преступления; за изготовление поддельных документов на лекарственные средства; допросить лиц, которые могут быть прямо или косвенно связаны с совершенным преступлением; назначить различные экспертизы, в том числе, трасологические, компьютерно-технические, товароведческие,

почерковедческие, судебно-технические экспертизы документов и иные; провести оперативно-розыскные мероприятия, направленные на обнаружение местонахождения лиц, причастных к незаконному производству и обращению ЛС и провести другие действия.

Процесс расследования по уголовному делу должен осуществляться на основе заранее подготовленного плана.

Подчеркивая значение планирования расследования как важного элемента организации труда следователя, В.И. Громов ещё в 1925 г. писал, что «если составление памятки расследования не имеет особого значения по мелким и несложным делам, то по делам с большими и неразработанными материалами дознания это представляется безусловно необходимым, так как надеяться на свою память без записей по таким делам весьма рискованно» [8, с. 65].

Мы полагаем, что планирование позволяет наиболее эффективно и целенаправленно организовать процесс расследования, что несомненно будет содействовать установлению обстоятельств преступления. Можно согласиться с Н.Б. Водяновой в том, что планирование представляет собой мыслительный процесс, заключающийся в определении целей и задач расследования, наиболее оптимальных, рациональных и эффективных способов и средств их решения в рамках действующего уголовно - процессуального законодательства, а также выступающий обязательным условием успешной деятельности следователя и достижения необходимого результата [9, с. 12].

Планирование расследования может осуществляться путем составления мысленного или письменного плана, форму которого следователь избирает самостоятельно, учитывая криминалистические рекомендации, а также исходя из особенностей расследуемого события, этапа расследования и сложности планируемой работы. Существенную роль при составлении плана играют индивидуальные качества следователя, его профессиональный опыт, организаторские способности, память, владение специальными знаниями, навыками и умениями и др.

Содержанием планирования является определение способов и средств проверки выдвинутых версий, определение путей наиболее целесообразного и

своевременного их применения. При этом необходимо учитывать возможности оперативно-розыскной деятельности.

При планировании расследования целесообразно использовать вспомогательные приемы и средства, выработанные практикой и рекомендованные учеными-криминалистами [10, с. 305-307].

На наш взгляд, планирование расследования по рассматриваемой категории дел должно быть организовано следующим образом:

- по каждой из выдвинутых версий должен быть разработан самостоятельный раздел общего плана предварительного расследования;

- индивидуальный план расследования должен иметься и в отношении каждого из участников преступной деятельности;

- важным является составление схем движения лекарственных средств, документов и денежных средств. Целесообразно такие схемы составлять по каждому эпизоду и использовать при этом консультации специалистов;

- план расследования должен содержать мероприятия, направленные при необходимости на координацию международного сотрудничества правоохранительных органов РФ и других государств в области противодействия незаконной деятельности в отношении производства и обращения лекарственных средств.

Таким образом, умение следователя правильно проанализировать и оценить сложившуюся по делу следственную ситуацию, выдвинуть и проверить версии, грамотно спланировать свои действия играет существенную роль для объективного, полного и всестороннего расследования преступления.

Список литературы

1. Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлении: автореф. дис. д-ра юрид. наук. Харьков, 1967.

2. Лавров В.П. Исходные следственные ситуации кик объект кафедрального исследования // Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения. Сб. научн. трудов. М., 1991.

3. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М., 2001;

4.Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: курс лекций / МВД России. СПб юридический институт СПб., 1993;

5. Ларин A.M. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции / Ларин A.M. М., 1986.

6. Белкин Р.С. Собирание, исследование и оценка доказательств. М., 1966.

7. Дубровицкая Л.П. Планирование расследования. Высшая школа МВД СССР. М.,1972.

8. Громов В.И. Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений). М., 1925..

9. Водянова Н.Б. Основы планирования и программирования

следственной деятельности: Монография. М., 2010.

10. Основы борьбы с организованной преступностью / под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М., 1996.

Гуркин Михаил Анатольевич, аспирант, gurkinmaamail.ru, Россия, Тула, Тульский государственный университет.

TIPICAL INQUIRY SITUATION AND INVESTIGATIVE LEADS THAT ARE EMERGING IN THE INVESTIGATION OF ILLEGAL PRODUCTION AND COUNTERFEIT, SUBSTANDARD

AND UNREGISTERED MEDICINES M.A. Gurkin

We analyzed the concept of investigative situations investigative leads and planning in forensic science. Consider a typical situation, the original investigation and the subsequent stages of the investigation of crimes related to the illegal production of drugs and counterfeit, substandard and unregistered medicines, as well as their respective investigative leads and content of the planning investigation of this category of cases.

Keywords: investigation of the illegal production of drugs and counterfeit, substandard and unregistered medicines; typical investigative situations; investigative leads; Planning crime investigation

Gurkin Michael Anatol evich, postgraduate student, gurkinma@mail.ru, Russia, Tula State University.

УДК 343.985

СИТУАЦИОННОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ НА ПОДГОТОВИТЕЛЬНОМ ЭТАПЕ ДОПРОСА ПО ДЕЛАМ О ПОЛИТИЧЕСКОМ ЭКСТРЕМИЗМЕ

Д.Н. Ерёмин

Дается определение политического экстремизма. Предлагаются рекомендации по использованию ситуационного моделирования на этапе подготовки к проведению допроса при расследовании преступлений, связанных с политическим экстремизмом. Показываются особенности доказывания по уголовным делам экстремистской направленности.

Ключевые слова: политический экстремизм, ситуационное моделирование, тактика, подготовительный этап, допрос, ситуация.

Сегодняшний интерес к экстремизму как социальному явлению обусловлен сопровождающим его негативом, сводящим на нет многие усилия личности, общества и целых государств на пути к своему прогрессу.