Системно-синергетический подход к управлению инвестиционным обеспечением инновационных проектов

УДК 338

СИСТЕМНО-СИНЕРГЕТИЧЕСКИЙ ПОДХОД К УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ © О.И. Полякова

В последние годы формируется принципиально новое поле экономической проблематики - синергетический подход к исследованию экономических процессов, который делает упор на нелинейность и неравновесность процессов в рассматриваемой системе. Такой подход обеспечивает качественно новый уровень управления объектами и повышает достоверность полученных результатов.

Ключевые слова: инновационный проект, синергетика, системный подход, системное исследование, инвестиционное обеспечение.

Разработка новых методов управления инвестиционным обеспечением инновационной деятельности (в частности, инновационных проектов) возможна и актуальна в современных условиях на основе системного подхода. Под ним понимают всестороннее систематизированное изучение сложного объекта как совокупность его внешних и внутренних связей, проводимое для выяснения возможностей улучшения функционирования объекта[1-7].

Системный подход представляет собой оценку большого количества информации различной природы с помощью универсальных показателей. Он включает следующие разделы:

- выявление всех аспектов оцениваемого критерия;

- исследование каждого из аспектов оцениваемого критерия соответствующими методами анализа;

- универсализация полученных результатов оценок;

- обработка результатов;

- выработка рекомендаций по улучшению оцениваемого критерия.

Конечной целью его применения является повышение степени эффективности оценки путем включения всех аспектов анализируемого критерия и получения универсального показателя, позволяющего сравнивать исследуемые объекты.

Формально результат применения системного подхода можно записать в виде:

^ = {Р, А,У, К },

где Р = {р{} - множество элементов и их свойств; А = Р\А] } - множество связей и ограничений; У - параметр структуры; К -композиция (тип структуры).

Регулирование системы обеспечивает выравнивание состояния выхода из нее по заданной норме. Следовательно, главная задача сводится к установлению необходимого состояния функционирования. Сложность управления зависит, прежде всего, от количества изменений в системе и ее окружения, которые имеют определенные закономерности или носят случайный характер.

При этом следует учитывать, что данный подход базируется на использовании системного анализа, в широком понимании который представляет совокупность научных методов и практических способов решений сложных проблем в различных сферах деятельности, в т. ч. и в управлении инвестиционным обеспечением инновационных проектов.

Задача системного анализа состоит в нахождении закономерностей исследуемого объекта и факторов его развития. Это важный момент, который, с одной стороны, создает трудности в получении уточненной сопоставимой информации, а с другой - дает неоспоримые преимущества для творческого обоснования принимаемого решения. Главное при этом:

- найти те элементы, которые правильно отражают структуру объекта управления;

- обеспечить требования завершенности процессов управления в избранной структуре системы, т. е. от датчика исходной информации процесс должен «приходить» к управляющему воздействию и оценке нового состояния объекта.

Цель системного анализа инновационно -го проекта - сопоставление различных вариантов решения путем сравнения того эффекта, который может быть получен в результате принятия именно данного варианта с учетом затрат ресурсов, необходимых для его выполнения.

Инновационный проект как объект управления имеет следующие основные отличительные признаки:

- признак изменений (целенаправленный перевод из существующего в некоторое желаемое состояние, описываемое в терминах целей проекта);

- признак ограниченной конечной цели;

- признак ограниченной продолжительности;

- признак ограниченности бюджета;

- признак ограниченности требуемых ресурсов;

- признак новизны для предприятия, которое реализует проект, и для рынка предполагаемого спроса на создаваемый в проекте продукт (услугу);

- признак «комплексности» (большое число факторов прямо или косвенно влияющих на прогресс и результаты проекта);

- признак правового и организационного обеспечения (специфическая организационная структура на время реализации проекта);

- признак разграничения с другими проектами предприятия.

То есть инновационный проект - это система взаимоувязанных целей и программ их достижения, представляющих собой комплекс научно-исследовательских, опытноконструкторских, производственных, организационных, финансовых, коммерческих и других мероприятий, соответствующим об-

разом организованных (увязанных по ресурсам, срокам и исполнителям), оформленных комплектом проектной документации и обеспечивающих эффективное решение конкретной научно-технической задачи (проблемы), выраженной в количественных показателях и приводящей к инновации.

Исследование сущности управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов следует начинать с определения его компонентов и взаимосвязей между ними и внешней средой, различия управления функционированием в заданных условиях и управления развитием системы. Задача в первом случае - ликвидация внутренних и внешних возмущений без изменения выходных параметров системы, а во втором - перемена входных и выходных параметров в соответствии с изменениями внешней среды.

Управление инвестиционным обеспечением инновационных проектов представляет собой систему, состоящую из закономерно структурированных и функционально организованных элементов, которые взаимосвязаны и совместно функционируют для достижения конечной цели, ради которой разрабатывается и финансируется проект.

Для рассмотрения процесса управления инвестированием в инновационные проекты необходимо учитывать основные свойства систем как условие глубокого изучения их структуры и содержания для принятия эффективных решений. Управление инвестиционным обеспечением инновационных проектов обладает основными признаками системы и состоит из двух самостоятельных, но взаимосвязанных подсистем - управляемой и управляющей (субъекта и объекта управления) (рис. 1).

Внутренняя среда

(1) - инвестирование с целью получения продукта системы и инвестиционного дохода

(2) - инвестиционный доход от продукта системы

Рис. 1. Система управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов

Субъектом управления в рассматриваемом аспекте выступает инвестор, объектом (объект инвестиций) - инновационный проект. Связь между ними - инвестирование с целью получения инвестиционного дохода от продукта системы и среда, в которой они функционируют (инвестиционная среда). При этом связь выступает системообразующим фактором, т. к. объединяет все остальные элементы в одно целое.

Система управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов имеет определенную структуру как в управляющей, так и в управляемой системе. Если управляемая система определяется техникотехнологическими особенностями инновационного проекта, то управляющая система определяется тем, какие функции нужно выполнять в процессе управления, размерами и сложностью производства. От того, какие функции необходимы для выполнения задач, решаемых участниками инновационного проекта, будет во многом зависеть организационная структура управления инвестированием в инновационный проект. Таким образом, система управления инвестиционной деятельностью является достаточно сложной и непредсказуемой.

Системный подход способствует устранению излишней усложненности, а также помогает инвестору уяснять сущность сложных организационных, экономических, технологических проблем и принимать адекватные решения на основе четкого представления об окружающей среде. Важно структурировать задачу, очертить границы системы. Следует учесть, что инновационные проекты являются частью более крупных систем (научно-техническая программа, инновационное предприятие, инновационная инфраструктура и др.).

Инвесторы и специалисты по инновационному проектированию учитывают в проектах устройства и функционирования динамического инновационного объекта действие интегрального эффекта как основного свойства системы, что приводит к разработке эффективных и экономичных проектов.

В настоящее время ощущается потребность в новом научном направлении в рамках системы экономических наук, которое исследует общие принципы построения механизмов рационального функционирования

экономики, используя в качестве своих исходных предпосылок, с одной стороны, экономические законы, с другой стороны, обобщая особенности действия различных механизмов управления, изучаемые в рамках других дисциплин. Такими формирующимися и развивающимися социально-экономическими теориями, обладающими своим предметом, методологией и методом исследования, являются социосинергетика и синергетическая экономика.

Синергетика, являясь наукой о развитии и самоорганизации сложных систем произвольной природы, представляет своего рода дальнейшее развитие системного подхода к сложным открытым нелинейным системам. Следует отметить, что проявление способности к самоорганизации, происходящее в динамике, реализует способность к саморазвитию системы. Активная фаза процесса саморазвития продолжается до тех пор, пока система не достигнет состояния устойчивости. Устойчивость носит организационно-финансовый характер и проявляется в сохранении при эволюции системы качественной определенности.

Для самоорганизующейся системы (какой является система управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов) характерны следующие условия:

- система должна быть открытой;

- действия ее компонентов должны быть согласованы друг с другом;

- система должна описываться законами неравновесной динамики;

- фазовые траектории системы должны сходиться в область аттрактора;

- самоорганизующиеся системы способны флуктуировать.

Термин «синергетика» происходит от греческого «синергена» - содействие, сотрудничество. Предложенный Г. Хакеном этот термин акцентирует внимание на согласованности взаимодействия частей при образовании структуры как единого целого. Синергетика дает практические рекомендации и общие ориентиры для научного поиска, для прогнозирования и моделирования процессов в сложных системах, к которым относится система управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов.

У синергетики и системных исследований помимо различий есть и общее. Их объе-

диняют принципы системности, развития, изоморфизма, типологии систем. Соотношение синергетики и системных исследований представлено в табл. 1.

Инвестиционная сфера является типичной самоорганизующейся системой с множеством положительных и отрицательных связей. Они играют важную роль в экономическом развитии и, хотя общество потенциально нестабильно, все-таки условия, необходимые для получения эффекта от инвестиционной деятельности, могут поддерживаться в течение длительного времени.

Инвестиционные процессы всегда подвержены трансформирующим воздействиям внешних и внутренних сил, для них характерны неустойчивость, открытость, нелинейность, синергетическая сущность которых проявляется при достижении внешних параметров некоторого критического значения.

К исследованию процесса управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов как открытой системы применим, на наш взгляд, следующий основной методологический принцип синергетики -принцип баланса хаоса и порядка. Любой эволюционный процесс выражен чередой смен условных состояний порядка и хаоса в системе, которые соединены фазами перехода к хаосу (гибели параметров порядка) и выхода из хаоса (самоорганизации). Мера беспорядка, хаоса в системе называется энтропией. Управление инвестиционным обеспечением инновационных проектов подвержено волновым циклам хаоса и порядка, которые имеют некоторую аналогию с циклами

экономической активности. Динамикой хаотических систем можно управлять, т. е. посредством слабых воздействий переводить такие системы из режима хаотических колебаний на требуемый динамический режим, тем самым стабилизируя их поведение. Существует два основных способа стабилизации: без обратной связи (подавление хаоса) и с обратной связью (контролирование хаоса). В нашем случае управление инвестированием инновационных проектов основано на контролировании хаоса.

Для развития и самоорганизации необходимы качественные изменения системы. Для самоорганизации открытость системы -необходимое, но не достаточное условие. Система должна быть еще и нелинейной. Нелинейность - фундаментальная концепция новой синергетической парадигмы. За нелинейностью стоит представление о возможности сверхбыстрого развития процессов в системе на определенных стадиях ее развития. При плавном изменении параметров нелинейной системы ее состояние и свойства могут кардинально меняться скачками и стохастически. Нелинейность системы заключается в том, что ее реакция на изменение внешней или внутренней среды не пропорциональна этому изменению. Это происходит, прежде всего, из-за сложности управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов как системы, различных внешних воздействий и изменений характера взаимодействия в самом инвестиционном обеспечении при изменении его состояния, а также наличия человеческого фактора.

Таблица 1

Соотношение системных исследований и синергетики

Системные исследования (общая теория систем, системный анализ, системный подход) Синергетика

1. Акцент делается на статике систем, их морфологическом и, реже, функциональном описании 1. Акцентируется внимание на процессах роста, развития и разрушения систем

2. Придается большое значение упорядоченности, равновесию 2. Считается, что хаос играет важную роль в процессах движения систем, причем не только деструктивную

3. Изучаются процессы организации систем 3. Исследуются процессы самоорганизации систем

4. Чаще всего, останавливаясь на стадии анализа структуры системы, абстрагируются от кооперативных процессов 4. Подчеркивается кооперативность процессов, лежащих в основе самоорганизации и развития систем

5. Проблема взаимосвязи рассматривается в основном как взаимосвязь компонентов внутри системы 5. Изучается совокупность внутренних и внешних взаимосвязей системы

6. Источник движения находится в самой системе 6. Признается большая роль среды в процессе изменения системы

В свете современных представлений о самоорганизации сложных систем важным свойством нелинейности является то, что в этих условиях малые внешние воздействия на систему (микроскопические по сравнению с масштабом самой системы) могут формировать ее макроскопическое состояние, что выражается в понятии «порог чувствительности», когда ниже порога все уменьшается, стирается, не оставляет никаких следов, а выше порога, наоборот, все многократно разрастается. Это явление называют «эффектом бабочки».

В нелинейной среде могут одновременно существовать много путей (целей) развития процессов, приводящих к разным типам структур - «аттракторам». Новые структуры, возникающие в результате эффекта взаимодействия многих систем, называются диссипативными, потому что для их поддержания требуется больше энергии, чем для поддержания более простых, на смену которых они приходят. Те траектории или направления, по которым возможно развитие системы, отличаются от других относительной устойчивостью, являются более реальными.

Под аттрактором в синергетике понимают относительно устойчивое состояние системы, притягивающее к себе все множество траекторий системы - «линий развития», определяемых разными начальными условиями. Как только система попала в конус притяжения аттрактора, она неизбежно эволюционирует к этому относительно устойчивому состоянию (структуре). По существу, это реализация внутренней целевой установки на самосохранение, достигаемое за счет действия механизма адаптации. Такому состоянию отвечают соответствующие структуры и установившийся режим функционирования. Неравновесностъ является необходимым условием перехода системы из старого качественного состояния в новое. При этом уровень организации может как повыситься, так и снизиться. Перед точкой бифуркации (раздвоения) прежнее состояние равновесия теряет устойчивость, область его притяжения сужается, возникает «пауза», и система как бы колеблется перед выбором окончательного варианта своей кардинальной трансформации.

В инвестиционном обеспечении инновационных проектов задающей силой может

выступать цель. Развитие данной системы в область устойчивого состояния (аттрактора) происходит в результате сочетания управляющих параметров (преднамеренных и необходимых) и случайных событий, которые взаимно дополняют друг друга в процессе возникновения новой сложной структуры, т. е. появляются новые свойства и отношения во множестве элементов системы.

Чтобы начался процесс формирования новой сложной структуры, отдача энтропии (внутренней энергии) должна превысить некоторое критическое значение, что приведет систему в сильно неравновесное состояние, которое содержит в себе неопределенность -вероятность и случайность. Случайное событие вызывает неустойчивость, а неустойчивость служит толчком для возникновения новых конфигураций. Известно, что при изменении управляющих параметров в системе наблюдаются разнообразные переходные явления. Вблизи равновесия стационарное состояние асимптомически устойчиво, поэтому в силу неразрывности эта динамика простирается до критической области. При достижении критического значения инвестиционное обеспечение может стать неустойчивым, так что любое даже малое возмущение переводит систему в новое устойчивое состояние, которое может быть упорядоченным. С точки зрения синергетической экономики эволюционной экономической системы, которая всегда была бы устойчива, не существует. Это относится и к управлению инвестиционным обеспечением инновационных проектов. Процессы самоорганизации могут протекать только в неравновесных системах и имеют необратимый характер. Необратимость выступает в виде накопления и хранения экономического опыта, воплощенного в знаниях, навыках.

Развитие инвестиционных процессов не имеет конечного состояния. В нем виден поступательный характер. Развитие связано с углублением неравновесности, вследствие чего возможно усовершенствование структуры. Однако с усложнением таковой возрастают число неустойчивостей и вероятность бифуркации. Установлено, что сложные инвестиционные системы имеют большую неопределенность поведения и ориентируются в развитии на возможные пути совершенствования. Эти будущие возможности, возни-

кающие в момент бифуркации, притягивают развитие системы, она самоорганизуется, совершенствуется, достигает качественно нового состояния. Таким образом, развитие определяется не начальными условиями и прошлым, а будущими возможными состояниями (аттракторами), к которым система стремится после бифуркаций, причем эти процессы необратимы.

От эффективного взаимодействия элементов управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов, его взаимодействия с внутренней и внешней средой предприятия зависит развитие и самого инновационного проекта, и промышленного предприятия в целом. Именно когерентное поведение (совместное действие) элементов диссипативных структур является катализатором процесса самоорганизации.

С точки зрения системного подхода сущность синергизма проявляется в возрастании эффекта объединения, при котором суммарная эффективность становится больше, чем просто сумма эффектов:

Ес > Ег + Е2.

Разность

Ес = Ес Е + Е2)

называется синергетическим эффектом.

При низкой организованности системы сумма свойств будет меньше суммы свойств компонентов. Таким образом, согласно сущности синергизма, источником синергетического эффекта является высокая организованность системы, а такой эффект можно получить при соединении в команду совместимых и дополняющих друг друга менеджеров или от совместного эффекта двух или нескольких товарно-рыночных решений при выборе того или иного инновационного проекта.

Эффект синергии обусловлен появлением нового качества, делающегося принадлежностью целого. Но не всякое объединение дает синергетический эффект. Дело не в том, что соединяется, а как. Главную роль здесь играют связи, устанавливающиеся между частями. Связь является необходимым организационным моментом. В искусственных системах эффект синергии достигается их постепенным усложнением за счет дополнительных частей, каждая из которых имеет

свое предназначение. Благодаря этому увеличиваются функциональные возможности целого.

Таким образом, в управлении инвестиционным обеспечением инновационных проектов присутствуют хаос и порядок, открытость и нелинейность, самоорганизация и когерентность, что приводит не только к возможности, но и необходимости применения его для анализа и разработки принципов управления инвестиционным обеспечением инновационных проектов в промышленности.

Вышесказанное позволяет сделать вывод о том, что в современных условиях управление инвестиционным обеспечением инновационных проектов требует совершенно нового концептуального подхода и новой управленческой парадигмы. Акцент в новой управленческой парадигме делается на самоорганизацию.

Системный подход и синергетическая концепция к управлению инвестиционным обеспечением инновационных проектов позволяет наилучшим образом организовать процесс принятия решений на всех уровнях в системе управления.

1. Боровкова В.А. Управление рисками в торговле. СПб., 2004.

2. Буданов В.Г. Междисциплинарные технологии и принципы синергетики: проблемы и перспективы. Синергетика: тр. семинара. М., 1998. Вып. 1. С. 9-10.

3. Миротин Л.Б., Ташбаев Ы.Э. Системный анализ в логистике. М., 2004.

4. Синергетика в философии, науке и технике: докл. и тез. науч. конф. СПб., 1999. С. 18.

5. Урманов И. Синергетические связи как новая модель организации производства // Мировая экономика и международные отношения. 2000. № 3.

6. Фунтов В.Н. Основы управления проектами в компании. СПб., 2008.

7. Шманев С.В. Управление инвестиционными процессами в промышленности (синергетикоинституциональный подход). М., 2007.

Поступила в редакцию 25.03.2009 г.

Polyakova O.I. The system-synergetic approach to the management of investment maintenance of innovative projects. During the last years an essentially new field of an economic problematic - the synergetic approach to the research of economic processes is formed and it does an

emphasis on the non-linearity and non-equilibrity of the processes within the examined system. Such approach provides qualitatively new level of managing the objects and raises the reliability of the received results.

Key words: the innovative project, synergetic, the system approach, system research, investment maintenance.

УДК 300.331

ФЛУКТУАЦИИ В СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМАХ: НОВЫЕ ВЫЗОВЫ И ПРИОРИТЕТЫ

© В.М. Юрьев, В.Г. Бабаян

Концепция долгосрочного развития должна учитывать особенности сложившихся структур социально-экономических систем (СЭС), их исторических корней, новых вызовов и приоритетов. Предполагалось, что существующие в России институциональные проблемы связаны с недостатками банковских систем, отсутствием признанной гражданским обществом идеологии, коррупционной лояльностью, сращиванием бюрократии с деловым сообществом. Проведенные опросы подтвердили эти предположения и выявили значимость правового и организационного оформления блока «массовое сознание» СЭС.

Ключевые слова: приоритеты, бифуркация, вызовы.

И. Пригожину, открывшему свойства нелинейных сложно-организованных систем, в т. ч. и социально-экономических, принадлежит важное соображение о необходимости регулярного пересмотра в ходе эволюции определения системы [1]. В научной литературе последних лет активно разрабатываются представления о структуре современных экономических систем на основе фрактально-кластерного метода и качественных изменений вблизи критических точек [2]. В недавней статье «Исследование рисков в западной социологии» содержится утверждение о том, что «глобализация порождает общество риска как состояние всеобщей озабоченности, неуверенности и страха» [3]. В связи с последними породившими массу тревог событиями международной жизни, в т. ч. и непрекращающимся финансовым кризисом, в России, как и в мировом масштабе, усилился контроль государства в сфере бизнеса. Журнал «Эксперт» в статье «Ударим силой в 1,5 триллиона долларов» замечает критически: «Ключевой вопрос сегодняшнего дня - не пытаться в угоду моменту дискредитировать идею предпринимательства и рынка в пользу государства и регулирования, потому что идеей, которая может подтолкнуть к экономическому творчеству, часто является война, и уже многие указывают на

многочисленные признаки предвоенного характера сегодняшнего состояния мира» [4].

Как бы возражая «Эксперту», специалист по финансовым рынкам А. Смирнов заявляет: «Эволюция глобальных финансовых институтов в направлении рыночно-ориентированных структур усиливает хрупкость финансовых рынков, что эмпирически подтверждается растущей частотой долговых дефолтов» [2, с. 10].

Эти обстоятельства порождают сомнения многих исследователей по вопросам, связанным с разрабатываемыми прогнозами и стратегией развития. Известный российский экономист В. Сенчагов в статье «Стратегия развития России: ориентиры и ограничения» отмечает: «Наиболее сложный и дискуссионный вопрос формирования стратегии - это, безусловно, выбор приоритетов. Одни исследователи отдают приоритет сфере финансовых услуг, другие - экономике знаний, считая промышленность пережитком индустриального общества, третьи - обеспечению развития человеческого капитала. Ни один из рассмотренных сценариев Концепции долгосрочного развития не учитывает особенностей сложившейся структуры экономики, ее исторических корней, новых механизмов влияния на нее внешних финансовых, валютных и ценовых факторов» [5]. Речь идет, очевидно, о рухнувшей глобальной финансо-