Совершенствование методологии идентификации рисков инновационных проектов

УДК 330.101.542

Шаталов П.М.

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МЕТОДОЛОГИИ ИДЕНТИФИКАЦИИ РИСКОВ

ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

В статье приведены итоги исследования, посвященного идентификации рисков инновационного проекта. Обозначен авторский взгляд к необходимости развития системы управления рисками инновационного проекта в разрезе его жизненного цикла на основе концепции уровней готовности технологий для оптимизации процесса реализации проекта и существенного снижения рисков. Обозначены и охарактеризованы основные риски, которые могут проявляться на различных стадиях проекта.

Ключевые слова: инновационный проект, риски, жизненный цикл проекта, уровень готовности технологий.

В 2008 году Правительство Российской Федерации поставило перед страной грандиозную задачу: вывести Россию к 2020 г. в число мировых экономических лидеров. Такая задача во многом обусловлена назревшей потребностью страны в полномасштабной модернизации экономики путем перехода к инновационной модели роста как наиболее передовой и эффективной в современных условиях глобального экономического развития. Внедрение новых видов техники, выпуска продукции, технологии всегда сопряжено с трудностями организационного и технического характера, когда вероятность различных нестыковок, несогласованности, наложения событий резко возрастет.

Анализ некоторых современных подходов к понятию инновационного риска выявил отсутствие единого мнения по этому вопросу [анализ основан на источниках 3, с.282; 4, с.79; 5, с.59; 10, с.29]. Одни авторы указывают лишь на возможные причины наступления риска, не раскрывая его сути, другие рассматривают не сам риск, а оценку последствий от его реализации. Однако, объединяет исследователей, как правило, взгляд на оценку инновационных рисков всего проекта в целом, а факторы, оказывающие влияние, в основном, связаны с рыночным спросом на новые товары, услуги, технологию и т.п. Невозможно отрицать продуктивность такого подхода, тем не менее, предлагается подойти к анализу рискованности инновационных проектов несколько по-иному.

По мнению автора, сложность управления данным видом риска состоит в том, что инновационный проект состоит, как правило, из нескольких этапов, образующих его жизненный цикл. Следует исходить из того, что каждая стадия инновационного проекта имеет свои отличительные особенности в уровне риска, факторах, его формирующих, и ресурсах управления им. Представляется, что риски инновационного проекта необходимо рассматривать с точки зрения этапов жизненного цикла инновационного проекта. Данный взгляд обусловлен следующими характерными чертами:

1. Планирование инновационного проекта как во времени, так и по затратам происходит в разрезе

этапов жизненного цикла. Закономерно рассматривать рискованности в соответствии с этим принципом.

2. Каждому этапу жизненного цикла проекта присущи свои факторы, определяющие отрицательные моменты. Поэтому меры и инструменты воздействия на них должны быть разные.

3. В результате такого подхода производится оперативный контроль не только за процессом выполнения инновационного проекта, но и за его рискованностью. Наиболее точно прогнозировать влияние негативных моментов на конечные результаты проекта и возможные потери, сможем, овладев различными инструментами управления рисками на каждой стадии.

Анализ мировой практики по разработке и коммерциализации инновационных проектов показывает, что наиболее объективным инструментом в области управления рисками инновационного проекта, является система уровней готовности технологий (Technology Readiness Level (TRL) [1, с.1] - уровень готовности технологий, УГТ). Именно данная модель наиболее полно и структурировано описывает жизненный цикл инновационного проекта.

Первоначально система уровней готовности технологий была разработана HACA в 1980-х годах в составе 7 уровней. В последующие годы были сформулированы 9 уровней готовности технологий, применяемые в настоящее время, которые отображены на рисунке 1. TRL-модель была выбрана Министерством обороны США как основа для координации исследовательских планов и графиков выполнения работ. Она позволяет научно-исследовательским организациям описывать и создавать инновационные технологии, а также выполнять контроль над ходом соответствующих работ.

Эффективность представленной системы подтверждается внедрением ее в таких ведомствах и организациях как: Министерство обороны Великобритании, Европейское космическое агентство, Airbus, Rolls-Royce, BMW, Ferrari, FIAT, Nokia, компания «Некстер» (Франция, производство бронированных машин), Bombardier, TOYOTA и др.

TRL-модель устанавливает основные этапы про-

152

© Шаталов П.М., 2015

0%

Готовность технологии

Испытания, запуск и эксплуатация системы

Разработка системы/подсистемы

Демонстрация технологий

Разработка технологий

Исследования для доказательства выполнимости

Фундаментальное исследование технологии

100%

Штатная система проверена в реальных условиях при успешном выполнении операций

Создана штатная система и освидетельствована в

реальных условиях посредством испытаний и _демонстраций_

Прототип системы прошел демонстрацию в _эксплуатационных условиях_

Модель или прототип системы/подсистемы продемонстрированы в условиях, близких к _реальным_

Компоненты и/или макеты проверены в условиях, близких к реальным

Компоненты и/или макеты проверены в _лабораторных условиях_

Аналитические и экспериментальные подтверждения по важнейшим функциональным возможностям и/или характеристикам для данной концепции

Сформулированы технологическая концепция _и/или возможные применения_

Выявлены и документированы основные принципы

Рис. 1. Уровни готовности технологий, принятые в мировой практике (США) [2, с.2].

ведения исследований и структурирует работу ученых, позволяя им эффективно определять характеристики продукта, который будет удовлетворять требованиям заказчика. Также применение концепции УГТ позволяет снизить влияние человеческого фактора при оценке готовности технологий для их использования в конкретной технике на основе системы объективных критериев. На каждой фазе жизненного цикла складываются свои факторы рискованности, воздействие которых может иметь разнонаправленный характер, и объединение их в единое целое является достаточно сложной задачей. Таким образом, анализ рисков на отдельно взятом этапе в итоге должен отражать единую совокупность рисков, присущих данному проекту. На начальную стадию исследования приходятся самые высокие риски. Здесь решается вопрос о том, осуществим ли данный проект или нет.

В соответствии с вышесказанным, определение рисков инновационного проекта наиболее верно выражено у Ф.Н. Завьялова, а именно как «стоимостное выражение последствий негативных моментов, имеющих вероятностный характер, происходящих на каждой из стадий жизненного цикла инновационного проекта»[6, с.233].

Таким образом, представляется целесообразным идентифицировать риски, характерные для каждой стадии жизненного цикла, чтобы в конечном итоге получить единую совокупность рисков, присущих данному проекту.

Следует отметить, что при анализе не обозначались внешние риски, оказывающие свое влияние на все хозяйствующие субъекты, как например, политические и социальные риски, изменения природных и климатических условий, страновой риск, вероятность стихийных бедствий и т.п., так как команда проекта повлиять на них не может, и они не поддаются оценке. Дадим краткое содержание рисков инновационного проекта, которые могут проявляться на различных этапах жизненного цикла проекта [составлено на основе анализа источников 6, с.236-248; 7, с. 14-27; 9, с.297-305]:

1. Правовые риски могут проявляться, например, в долгой регистрации интеллектуальной собственности (особенно патента), неполучение лицензии, отказ Роспатента в регистрации интеллектуального продукта. Кроме того, в течение всего срока действия патент может быть оспорен, признан недействительным полностью или частично. Также предприятиям может потребоваться огромное количе-

ство сил, времени и финансовых ресурсов для защиты интеллектуальных прав на свои инновационные разработки. Указанные причины приводят к тому, что промышленные предприятия сохраняют в режиме коммерческой тайны или «ноу-хау». При выборе между патентованием и засекречиванием обычно руководствуются анализом следующих факторов: «возможно ли патентование результата, может ли информация об объекте охраны храниться в секрете, каков ожидаемый период продолжительности жизни технологий, каковы затраты на получение и поддержание охраны, есть ли возможности осуществления контроля за соблюдением прав, воздействия на нарушителя и т.п.» [8]. Таким образом, оформление прав на результаты научно-технических достижений является необходимым условием и основной характеристикой инновационного проекта, позволяющее сохранить его конкурентные преимущества.

2. Организационные риски обусловлены факторами, происходящими внутри предприятия. Такими факторами могут быть качество и уровень использования ресурсов, недостатки в контроле над исполнением поставленных задач при реализации проекта, недостаточная информированность участников проекта.

3. Деловые риски могут привести к раскрытию конфиденциальной информации конкурентам и потере монопольного преимущества на использование интеллектуальной собственности. Как отмечалось ваше, режим коммерческой тайны отличается от патентной охраны. Информация об охраняемом патентом результате интеллектуальной деятельности открыто публикуется и доступна всем заинтересованным лицам. В то же время патент запрещает изготовление продукта, в котором использован запатентованный объект, на территории действия патента. Как показывает практика, каналами утечки «ноу-хау» могут быть переговоры с представителями других организаций, различные публикации в журналах, доклады на конференциях, а также рекламные материалы.

4. Производственные риски обусловлены освоением новой техники, технологии и осуществлением производственной деятельности: нехватка производственных мощностей, моральный и физический износ оборудования, недостаточный уровень снабжения материалами и комплектующими. Для осуществления инновационной деятельности, как правило, необходимы уникальное оборудование, высококачественные материалы и комплектующие, которые также требуют разработки и освоения. Промышленные предприятия часто сталкиваются с проблемой поиска поставщиков, которые способны обеспечить их уникальными ресурсами для реализации инновационного проекта. В данном случае предприятие сталкивается с ограниченностью вы-

бора поставщиков материальных ресурсов с наиболее оптимальными условиями. Часто организация вынуждены выходить на международный рынок в силу отсутствия необходимых поставщиков, что влечет дополнительные затраты и риски. Также к данному виду рисков следует отнести невыполнение поставщиками своих обязательств по срокам, качеству или объему поставляемых материалов и оборудования в связи с их уникальностью.

5. Риски, связанные с отсутствием результатов в установленные сроки на определенном этапе жизненного цикла проекта, что в свою очередь приводит к увеличению сроков реализации проекта в целом. Внедрение новых видов техники, выпуска продукции, технологии всегда сопряжено с трудностями организационного и технического характера, когда вероятность различных нестыковок, несогласованности, наложения событий резко возрастает.

6. Управленческие риски могут возникнуть при неправильно выбранном или недостаточно обоснованном управленческом решении, ошибки менеджмента высшего звена. Главная задача руководителя проекта - это создание команды единомышленников, которые будут мотивированы и вовлечены в процесс реализации идеи. Для успешного осуществления проекты, лидеры должны избегать сопротивления со стороны трудового коллектива к внедрению новых технологий, изменению организации работы, изменению направленности научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ и т.д.

7. Кадровые риски проявляются в связи с недостаточной квалификацией рабочих и среднего управленческого персонала предприятия. Сотрудники организации, которые вовлечены в реализацию инновационного проекта, являются важнейшим ресурсом, от качества и эффективности использования которого зависит успех воплощения идеи в жизнь. Недостаточная квалификация менеджеров низшего звена приводит к ошибкам в расчетах, неспособности провести анализ экономических процессов, выявить резервы роста производства. Кроме того, при широком внедрении новейшей техники или технологии рабочие должны быть готовы к ее освоению. Реализация этих рисков может привести к дополнительным затратам предприятия на переподготовку персонала или на подбор подходящего. Все это часто приводит к потерям, наносящим ущерб проекту. Важным положительным фактором в успешной реализации проекта является заинтересованность в результатах инновационной деятельности и осознание своей ответственности перед руководством организации.

8. Недостаточная обеспеченность информацией о научных открытиях, возможностях поддержки и содействия, развитии рынка, возможностях диверсификации, тенденциях развития на международных рынках и т.д., отсутствие критически необходимой

для инновационного процесса постоянной циркуляции, фильтрации, конкуренции и обновления информации в национальном и глобальном инновационном контексте.

9. Экологические риски возникают в ходе различного вида производств, отходы от которых воздействуют на окружающую среду и приводят к загрязнениям и нарушениям условий обитания человека. Например, ошибки в расчетах могут привести к повышению фактических показателей по вредным отходам над запланированными или технология производства предполагает использование/выработку вредных веществ, что, в свою очередь, усложняет процесс их утилизации.

10. Финансовые риски, которые связаны с недостаточным уровнем финансирования всех этапов жизненного цикла инновационного проекта. Так, проект может оказаться без достаточных финансовых средств в силу невыполнения предприятием плана по прибыли и/или внереализационным доходам; приостановление кредитной линии в результате ухудшения платежеспособности кредиторов; организация не может убедить инвесторов в экономической эффективности проекта.

Таким образом, чтобы выполнить политические установки руководства России по ускоренной модернизации экономики государства необходимо создать новую научную организацию исследовательского процесса и внедрения инновационных технологий на основе TRL-модели, которая является современным инструментом управления инновационными проектами. Также описанная система позволяет по-новому подойти к вопросу идентификации рисков исходя из определенной стадии проекта. В свою очередь данный подход служит для структуризации информации о рисках проекта и основой для принятия решения о применении тех или иных методов управления ими в разрезе конкретного этапа. Полученная информация станет основой для построения оптимального комплекса мероприятий для снижения вероятности принятия

ошибочного решения и возможных последствий от нежелательного развития событий в ходе реализации данного проекта.

Библиографический список

1. Technology Readiness Assessment (TRA) Guidance. United States Department of Defense. April 2011.

2. Алёшин Б. С. О новой концепции организации научных работ // Новости ЦАГИ. 2010. - №° 5

3. Вертакова Ю.В., Симоненко Е.С. Управление инновациями: теория и практика: учеб. пособие М.: Эксмо, 2008. - 432 с.

4. Дёмкин И.В. Особенности формирования рациональной программы управления инновационным риском. Проблемы теории и практики управления. Известия ИГЭА. 2009. №>1 (63) С. 79 - 82.

5. Жихор Е.Б. Оценка эффективности инновационных проектов предприятия: Дис. канд.экон. наук. Харьков. 2002. - 188 с.

6. Инновационное развитие экономики: сущность, стратегии, измерение / Под общей редакцией Е.В. Сапир, Т. С. Блиновой; Яросл. гос. ун-т. - Ярославль, 2009. - 275с.

7. Риски в экономике: методы оценки и расчета: учебное пособие / Ф.Н. Завьялов; Яросл. гос. ун-т. -Ярославль: ЯрГУ 2007. - 150с.

8. Соловьева Н. Защита интеллектуальной собственности в компании «Силовые машины» // Корпоративная газета «Силовые машины». 2011. URL: http: //www. up-pro. ru/library/innovations/niokr/ zashita-int-sobstvennosti.html (дата обращения 05.12.2014).

9. Управление инновационными проектами: учебник / И.Л. Туккель, А. В. Сурина, Н.Б. Культин / Под ред. И. Л. Туккеля. - СПб.: БХВ-Петербург, 2011. - 416 с.

10. Хохлов Н.В. Управление риском: Учеб. Пособие для вузов. М.: ЮНИТИ-дАнА, 1999. - 240 с.

Shatalov P.

IMPROVEMENT OF THE METHODOLOGY OF RISK IDENTIFICATION

OF INNOVATIVE PROJECTS

The paper deals with the main results of research devoting to the identification risks of innovative project. Emphasize the author's view to the necessity of the development of the risk management system of innovative project based on its life cycle and the concept of technology readiness levels to optimize the process ofproject implementation and a significant risk mitigation. Identified and characterized the major risks that may occur at various stages of the project. Keywords: innovative project, risks, life cycle of project, technology readiness level.