Как несоответствие формы сделки требованиям закона или соглашения сторон влияет на ее незаключенность и недействительность

НАУЧНЫЕ СООБЩЕНИЯ

Ю.А. Агарчева

КАК НЕСООТВЕТСТВИЕ ФОРМЫ СДЕЛКИ ТРЕБОВАНИЯМ ЗАКОНА ИЛИ СОГЛАШЕНИЯ СТОРОН ВЛИЯЕТ НА ЕЕ НЕЗАКЛЮЧЕННОСТЬ

И НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ

J.A. Agarcheva

THE INFLUENCE OF DISCREPANCY OF TRANSACTIONS FORM TO LAW ORDERS OR AGREEMENT BETWEEN THE PARTIES ON ITS INVALIDITY AND UNCONCLUDED TRANSACTION

Ключевые слова: форма сделки, незаключенность сделки, недействительность сделки. Key words: transaction’sform, unconcludedtransaction, invalidity of a transaction. Аннотация

В статье рассматривается вопрос о признании сделки недействительной или незаключенной вследствие несоблюдения требований, относящихся к форме сделки.

Abstract

The article is devoted to the issue of récognition of a transaction as invalid and unconcluded in case of failure to maintain certain orders related to the transaction’s form.

Форма сделки представляет собой способ фиксации волеизъявления субъектов гражданского права, образующий сделку. В ст. 158 Гражданского кодекса РФ (далее - ГК РФ) названы допускаемые правом различные способы такой фиксации. Ими являются наиболее часто применяемые устная и письменная - простая или нотариальная форма (п. 1 ст. 158 ГК РФ), конклю-

73

дентные действия (п. 2 ст. 158 ГК РФ), а также молчание (п. 3 ст. 158 ГК РФ).

Устно могут совершаться любые сделки, если:

а) законом или соглашением сторон для них не установлена письменная форма;

б) они исполняются при самом их совершении (исключение составляют сделки, требующие нотариальной формы, а также сделки, для которых несоблюдение простой письменной формы влечет их недействительность);

в) сделка совершается во исполнение письменного договора, и имеется соглашение сторон об устной форме исполнения (ст. 159 ГК РФ).

Все остальные сделки должны совершаться в письменной форме.

Письменная форма бывает простой и нотариальной.74

Несоблюдение требуемой законом формы может приводить к различным последствиям.

В соответствии с п. 1 ст. 432 ГК РФ договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.

Т.е. положения п. 1 ст. 432 указывают в качестве условия, при котором договор считается заключенным, в том числе, достижение соглашения «в требуемой в подлежащих случаях форме».

Таким образом, если следовать букве закона, договоры, не оформленные в установленном порядке, следует считать такими же незаключенными, как договоры, в которых не

75

достигнуто соглашение хотя бы по одному из существенных условий.

73 Комментарий к Гражданскому кодексу РФ

74 «Гражданское право»: Учебник Т. 1. / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого - М.: ООО «Издательство Проспект», 2004. - С.288

Кроме правила п. 1 ст. 432 ГК РФ, имеются и другие, еще более общие предписания относительно формы сделок.76

Так, в соответствии с п. 1 ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства.

Таким образом, закон затрудняет доказательство факта совершения сделки, признавая допустимыми только письменные доказательства либо иные, исключая возможность применения свидетельских показаний. Однако недопущение свидетельских показаний - это лишь полумера, поскольку закон предполагает возможность, что даже совершенная сделка может быть

77

не доказана в суде в связи с отсутствием других доказательств.

Полагаю, что при отсутствии допустимых доказательств юридический факт совершения (заключения) сделки не будет установлен, т.е. сделка будет считаться незаключенной. А все исполненное сторонами по незаключенной сделке будет считаться неосновательным обогащением, подлежащим возврату в соответствии с положениями гл. 60 ГК РФ.

Вместе с тем, в отдельных случаях ГК РФ допускает подтверждение сделки и ее условий свидетельскими показаниями. Это разрешено в договоре розничной купли-продажи (ст. 493 ГК РФ), при оспаривании договора займа по его безденежности (п. 2 ст. 812), в некото-

78

рых спорах по договору хранения (ст. 887). Например, купля-продажа товара в магазине, по общему правилу, требует простой письменной формы, поскольку магазин является юридическим лицом и договор заключается с гражданином либо другим юридическим лицом. Однако исполнение сделки при самом ее совершении, т.е. обмен товара на деньги, осуществляется одновременно, допускает возможность совершения сделки купли-продажи в устной форме.79

Так, договор розничной купли-продажи считается заключенным в надлежащей форме с момента выдачи продавцом покупателю кассового или товарного чека или иного документа, подтверждающего оплату товара (ст. 493 ГК РФ).

Однако, не следует считать, что кассовый либо товарный чек является письменной формой договора купли-продажи. Чек содержит информацию не о всей сделке, а лишь о суме, уплаченной покупателем. Кроме того, на чеке нет подписей сторон, совершивших сделку. Кассовый чек может быть использован в качестве одного из доказательств совершения сделки, но не заменяет форму сделки.80 Более того, отсутствие у покупателя кассового или товарного чека или иного документа, подтверждающего оплату товара не лишает его возможности ссылаться на свидетельские показания в подтверждение заключения договора и его условий (ст. 493 ГК РФ).

Таким образом, полагаю, что ссылаться, в том числе на свидетельские показания, при доказывании факта заключения сделки можно:

1) при совершении ее в устной форме;

2) в случаях прямо предусмотренных законом при несоблюдении простой письменной формы.

Полагаю, что при отсутствии подтверждающего документа, как допустимого доказательства (кассового чека, товарного чека, иного документа, подтверждающего факт совершения сделки), свидетелей факт совершения (заключения) сделки не будет установлен, т.е. сделка будет считаться незаключенной.

Т.е. соблюдение устной формы сделки подтверждается документами о ее совершении и свидетельскими показаниями.

75 Тузов Д.О. О понятии «несуществующей сделки» в российском гражданском праве. «Вестник ВАС РФ», 2006, № 10 // СПС КонсультантПлюс // 2008

76 Тузов Д.О. Указ. соч.

77 «Гражданское право»: учебник Т. 1. / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. - М.: ООО «Издательство Проспект», 2004. - С. 292.

78 Комментарий к Гражданскому кодексу РФ (часть первая) / по ред. О.Н. Садикова, С. 344.

79 «Гражданское право»: учебник Т. 1. / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого, С. 290.

80 «Гражданское право»: учебник Т. 1. / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого, С. 290.

Также нормы Гражданского кодекса РФ предусматривают, что несоблюдение требуемой законом простой письменной формы может привести и к другим последствиям.

В соответствии с п. 2 ст. 162 ГК РФ в случаях, прямо указанных в законе или в соглашении сторон, несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность.

Т.е. недействительность сделок, не облеченных в требуемую законом простую письменную форму, наступает лишь в случаях, прямо указанных в законе или соглашении сторон. Например, несоблюдение простой письменной формы внешнеэкономической сделки

81

влечет ее недействительность в силу прямого указания закона (п. 3 ст. 162 ГК РФ).

Случаи, когда в силу прямого указания в ГК РФ несоблюдения простой письменной формы сделки влечет ее недействительность, многочисленны. Это неустойка (ст. 331 ГК РФ), залог (ст. 339 ГК РФ), поручительство (ст. 362 ГК РФ), продажа недвижимости (ст. 550 ГК РФ), предприятия (ст. 560 ГК РФ), аренда зданий и сооружений (ст. 651 ГК РФ), кредитный договор (ст. 820 ГК РФ), договор банковского вклада (п.2 ст. 836 ГК РФ), страхование

(ст. 940 ГК РФ), доверительное управление (ст. 1017 ГК РФ), коммерческая концессия (ст.

82

1028 ГК РФ) и некоторые другие.

Если же таких указаний нет, суд ограничивается констатацией факта, что сделка, совершенная с нарушением требования о ее простой письменной форме, не имела места, т.е. за действиями граждан и юридических лиц, хотя и совершенных, не признается значение юридического факта83. Т.е. сделка не считается заключенной.

С учетом указанного, полагаю, что несоблюдение простой письменной формы:

1) в специально предусмотренных законом или соглашением сторон случаях влечет недействительность сделки;

2) в остальных случаях по общему правилу такая сделка считается незаключенной. Кроме того, п. 1 ст. 165 ГК РФ предусматривает, что несоблюдение нотариальной

формы влечет ее недействительность. Такая сделка считается ничтожной.

Рассмотрим нотариальную форму сделки более подробно.

Нотариальная форма требуется для совершения сделок, прямо предусмотренных законом, а также соглашением сторон, хотя бы по закону для сделок данного вида эта форма и не требовалась (п. 2 ст. 163 ГК РФ).

Нотариальному удостоверению подлежат такие сделки, как доверенность на совершение сделок, требующих нотариальной формы (п. 2 ст. 185 ГК РФ), совершение передоверия по доверенности (п. 3 ст. 187 ГК РФ), договор об ипотеке и о залоге имущества в обеспечении обязательства по договору, который должен быть нотариально удостоверен (п. 2 ст. 339 ГК РФ), уступка требования, основанного на сделке, совершенной в нотариальной форме (п.

84

1 ст. 389 ГК РФ), договор ренты во всех его разновидностях (ст. 584 ГК РФ) и т.д.

Нотариальная форма отличается от простой письменной формы только тем, что специально уполномоченное должностное лицо - нотариус - совершает на письменном документе удостоверяющую надпись. В случаях, предусмотренных законодательными актами России, удостоверительные надписи вправе совершать и иные должностные лица, например капитаны судов загранплавания, командиры воинских частей, главные врачи, консулы и т.д. Правила совершения нотариальных действий регулируются Основами законодательства о нотариате, а также Инструкцией о порядке совершения нотариальных действий должност-

85

ными лицами органов исполнительной власти.

Письменный документ - выражение воли участников, отражающий содержание сделки и подписанный лицами, совершившими сделку (ст. 160 ГК РФ).

81 «Гражданское право»: учебник Т. 1. / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. - М.: ООО «Издательство Проспект», 2004. - С. 292.

82 Комментарий к Гражданскому кодексу РФ (часть первая) / по ред. О.Н. Садикова, С. 350.

83 «Гражданское право»: учебник Т. 1. / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. - М.: ООО «Издательство Проспект», 2004. - С. 292 (автор главы М.В. Кротов).

84 Комментарий к Гражданскому кодексу РФ (часть первая) / по ред. О.Н. Садикова, С. 352.

85 «Гражданское право»: учебник Т. 1. / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. - М.: ООО «Издательство Проспект», 2004. - С. 292.

С учетом указанного, полагаю, что нотариальная форма сделки условно может быть разделена на две части:

1) составление письменного документа;

2) совершение удостоверительной надписи.

В законодательстве РФ нет определения, что является удостоверительной надписью.

Вместе с тем, считаю, что удостоверительная надпись - нотариальное действие лица, уполномоченного на то законом в форме, установленной законодательством (Приказ Министерства юстиции РФ от 10.04.2002 № 99 (в ред. от 16.02.2009 № 49)), на документе (договоре), подлежащем нотариальному удостоверению.

Т.е. удостоверительная надпись - элемент по отношению к договору внешний, она может придать последнему действительность, юридическую силу, но не может каким-либо образом повлиять на его заключение, т.к. заключают договор стороны, а не нотариус.

Полагаю, что на первом этапе (составление письменного документа) сделка уже считается заключенной и действительной для ее сторон, но недействительной для третьих лиц, а на втором этапе (совершение удостоверительной надписи) заключенной сделке придается юридическая сила, она становится действительной и для третьих лиц.

В соответствии со ст. 54 Основ законодательства РФ «О нотариате» от 11.02.1993 № 4462-1 нотариус обязан разъяснить сторонам смысл и значение представленного ими проекта сделки и проверить, соответствует ли его содержание действительным намерениям сторон и не противоречит ли требованиям закона.

Полагаю, что для придания договору юридической силы, действительности путем совершения на нем удостоверительной надписи нотариус, в том числе, должен проверить все ли существенные условия договора указаны в нем. Т.е. является ли договор, подлежащий нотариальному удостоверению, заключенным.

Так, например, в соответствии с п. 1 ст. 584 ГК РФ договор ренты подлежит нотариальному удостоверению, а в соответствии с п. 2 ст. 587 ГК РФ существенным условием договора, предусматривающего передачу под выплату ренты денежной суммы или иного движимого имущества, является условие, устанавливающее обязанность плательщика ренты предоставить обеспечение исполнения его обязательств (ст. 329 ГК РФ) либо застраховать в пользу получателя ренты риск ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение этих обязательств.

Полагаю, что отсутствие такого условия, в силу п. 1 ст. 432 ГК РФ будет являться основанием признать такой договор незаключенным, а следовательно и придавать юридическую силу действительно будет нечему.

То же следует относить и к п. 2 ст. 165 ГК РФ, в соответствии с которым, если одна из сторон полностью или частично исполнила сделку, требующую нотариального удостоверения, а другая сторона уклоняется от такого удостоверения сделки, суд вправе по требованию исполнившей сделку стороны признать сделку действительной. В этом случае последующее нотариальное удостоверение сделки не требуется.

Суд может признать действительной только совершенную (заключенную) сделку, а для этого она должна быть письменно оформлена с включением всех необходимых существенных условий, иначе суд может отказать в признании сделки действительной в связи с тем, что она не считается заключенной. Ее просто нет.

Подводя итог вышеуказанному, можно сделать вывод о том, что, в соответствии с действующим законодательством РФ, при несоответствии формы сделки требованиям закона или соглашения сторон, последняя признается:

1) незаключенной при:

а) отсутствии допустимых доказательств и свидетельских показаний, устанавливающих факт ее совершения (устная форма сделки);

б) несоблюдении простой письменной формы, кроме случаев, прямо указанных в законе или соглашении сторон, что несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность.

2) недействительной при:

а) несоблюдении простой письменной формы сделки в специально предусмотренных законом или соглашением сторон случаях;

б) несоблюдении нотариальной формы.

Вместе с тем, в целях избежания двусмысленности и противоречивости законодательных предписаний о несоответствии формы сделки требованиям закона или соглашения сторон, необходимо:

1) либо законодательно определить случаи, когда несоответствие формы сделки влечет недействительность сделки, а когда сделка считается незаключенной;86

2) либо:

а) разграничить нотариальное удостоверение сделок и их форму, придать нотариальному удостоверению самостоятельное значение способа фиксации соответствующей сделки;

б) внести соответствующие изменение в законодательные акты, согласно которым при несоответствии формы сделки, последняя считается незаключенной, а соответственно при несоблюдении нотариального удостоверения сделки - недействительной.

Предлагаемое разграничение формы сделок и их нотариального удостоверения вызвано тем, что они лежат в различных временных плоскостях от момента заключения сделки (договора), несут разную смысловую нагрузку. Так, соблюдение либо не соблюдение формы сделки влияет на факт признания ее заключенной либо незаключенной, а соблюдение либо не соблюдение нотариального удостоверения - на ее действительность либо недействительность.

Полагаю, что форма сделки предшествует моменту заключения договора, а нотариальное удостоверение появляется после его заключения. В этой связи необходимо рассматривать вопрос о влиянии момента заключения сделки (договора) на недействительность и незаключенность. Но это уже предмет исследования другой статьи.

86 Данной точки зрения придерживается Шестакова Н.Д., по мнению которой «необходимо устранить коллизию норм путем определения случаев, когда несоответствие формы сделки требованиям закона или соглашения сторон влечет недействительность, а когда сделка считается незаключенной» // Недействительность сделок. - СПб., 2001.