Современное состояние преступности на рынке ценных бумаг (на примере Центрального Федерального округа России)

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ПРЕСТУПНОСТИ Товба Ольга Николаевна

соискатель кафедры оперативно-розыскной деятельности и специальной техники Волгоградской академии МВД России, старший научный сотрудник группы организации научно-исследовательской работы Липецкого филиала Воронежского института МВД России _

Современное состояние преступности на рынке ценных бумаг (на примере Центрального Федерального

округа России)

Аннотация:

В статье рассмотрено современное состояние преступности на рынке ценных бумаг (на примере Центрального Федерального округа России), проанализирован характер криминогенной обстановки в исследуемой сфере, дана классификация преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, а также приведены статистические данные о зарегистрированных преступлениях на фондовом рынке за последние пять лет.

Annotation:

The article studies the current state of crime in the equity market (by the example of Central Federal District), gives analysis of the nature of criminogenic environment in the field under consideration. The author offers classification of the crimes committed in the equity market and provides statistics of recorded crimes in the stock market for the last 5 years.

Ключевые слова: преступность, рынок ценных бумаг, криминогенная обстановка, финансовый кризис, финансовые спекуляции.

Keywords: crime, equity market, criminogenic environment, financial crisis, financial profiteering.

Современное состояние I криминогенной обстановки на фондовом рынке характеризуется интенсивным ростом особо опасных преступлений экономической направленности. Ввиду несовершенства правового регулирования деятельности ОВД и слабого государственного контроля рынок ценных бумаг практически оказался открытым для преступных посягательств. [1, с. 46]

Вредоносность отклоняющегося экономического поведения на рынке ценных бумаг очень высока: как правило, в обращении ценных бумаг участвует одновременно громадное количество лиц (физических и юридических), и недобросовестность хотя бы одного из многочисленных звеньев цепочки причиняет (или способна причинить) ущерб, прежде всего, материальный, однако, и другой, большому

количеству субъектов рынка ценных бумаг.

На фоне происходящих экономических преобразований кредитно-финансовая система оказалась в числе наиболее криминализированных. Преступления в этой сфере стали весьма распространенными и с высокой степенью латентности. Здесь интересно будет привести мнение С. В. Русеева, который показал, что в кредитно-финансовой сфере чрезвычайно высокий уровень латентности преступлений и в зависимости от конкретного преступного посягательства число выявленных преступлений может составлять лишь от 15 до 46% действительно совершаемых деяний. [2, с. 48]

Следует отметить, что решение некоторых теоретических аспектов совершенствования организации и тактики борьбы с преступлениями на фондовом рынке нашло отражение в трудах И. И. Басецкого, В. Г. Боброва, Б. Е. Богданова, Д. В. Гребльского, Л. Н. Калинковича,

195

A. И. Климова, В. П. Кувалдина, А. Г. Лекаря,

B. А. Лукашева, С. С. Овчинского, В. Н. Омелина,

B. Т. Самойлова, В. И. Попова, Г. К. Синилова, А. Б. Утевского, А. А. Фальченко и др. Различные теоретико-прикладные аспекты проблемы борьбы с преступностью в сфере фондового рынка рассматривались в работах А. О. Апполонова, Ю. М. Игонина, А. Г. Коничева, В. Д. Ларичев,

C. И. Попова, А. И. Пешкова, С. Н. Шкалина и др.

Все преступления с ценными бумагами

необходимо разделить на преступления в сфере выпуска и обращения ценных бумаг и преступления, связанные с ценными бумагами. Особенностью первой группы преступлений является то, что исключительно ценные бумаги могут быть предметом преступного посягательства. Во втором случае ценные бумаги выступают предметом наряду с иными, являясь, например, предметом кражи или подделки.

В настоящее время к ним относятся: «Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг» (ст. 185 УК РФ), «Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах» (ст. 185.1. УК), «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» ст. 186 УК), «Мошенничество» (ст. 159 УК), «Присвоение или растрата» (ст. 160 УК), «Незаконное предпринимательство» (ст. 171 УК РФ) и другие.

В исследовании хотелось подробнее остановиться на состоянии преступности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг.

Противоправные деяния, совершаемые в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, характеризуются разнообразием, изощренностью способов совершения, созданием устойчивых преступных групп, оснащенных новейшей техникой и оборудованием. Современных преступников отличает высокий образовательный и интеллектуальный уровень, широкий спектр знаний в различных областях юриспруденции.

Характер криминогенной обстановки в России свидетельствует о том, что преступления в сфере экономики непосредственно влияют на общеуголовную преступность, что связано с перераспределением собственности, установлением и переделом сфер влияния. [3]

Серьезные негативные последствия для кредитно-финансовой сферы в России имеют установление тесного сотрудничества, а зачастую и слияние региональных финансово-промышленных групп с лидерами крупных преступных сообществ, привлечение последних к криминальному обеспечению борьбы с

конкурентами, организации незаконных операций на объектах кредитно-банковского сектора, рынке недвижимости и ценных бумаг.

Изучение материалов правоохранительной деятельности в рассматриваемый сфере свидетельствует о высоком уровне латентности таких преступлений. В большинстве регионов России вне поля зрения ОВД остается более 80% уголовно наказуемых фактов такого рода. Во многих случаях сами потерпевшие не обращаются в милицию из-за нежелательной для них огласки своей финансово-хозяйственной деятельности - нередко полулегальной или вовсе незаконной. В целом можно констатировать, что наблюдается устойчивая закономерность появления качественно новых, более сложных для распознания способов совершения преступлений в сфере рынка ценных бумаг.

Преступления, предусмотренные ст. 185 УК РФ «Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг» не относятся к распространенным, по данным официальной статистики преступлениям, о чем свидетельствуют следующие статистические данные: в период с 2004 по 2008 гг. по ЦФО России зарегистрировано всего 1 преступление по данной статье УК РФ. [4]

Соответственно, судить о каких-то тенденциях в анализируемом виде преступности на основе таких данных нельзя, даже если собрать данные обо всех возбужденных уголовных делах и обо всех привлеченных к ответственности лицах, они все равно единичны.

За последние 5 лет по ЦФО России не было зарегистрировано ни одного преступления по ст. 185.1 УК РФ «Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах».

До введения в УК РФ ст. 185.1 «Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах» нарушение требований Закона о защите инвесторов, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации, являлось только основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации (ст. 450 ГК РФ). В настоящее время при определенных условиях такие действия влекут уголовную ответственность.

_196

ОБЩЕСТВО И ПРАВО • 2009 • №3

Общественная опасность преступлений, предусмотренных ст. 186 УК РФ «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» и ст. 159 УК РФ «Мошенничество» определяется не в малой степени их распространенностью в обществе. Привлекательность ценных бумаг для подделок состоит в имеющихся значительных потенциальных возможностях для финансовых спекуляций; относительной простоте совершения операций; сложности осуществления контроля за их реальным оборотом; скрытом характере деятельности участников рынка и недостаточном уровне защиты от фальсификаций.

По данным официальной статистики ГИАЦ МВД России по фактам изготовления и сбыта поддельных государственных и других ценных бумаг и фактам мошенничества с ценными бумагами в 2004 г. по ЦФО России было зарегистрировано 18 преступлений, изъято из обращения ценных бумаг по предварительно расследованным преступлениям - 50 штук на сумму 2861621 руб., в 2005 г. зарегистрировано 11 преступлений, изъято 519 штук на сумму 42600680 руб., в 2006 г. зарегистрировано 5 преступлений, изъята 1 штука на сумму 5000000 руб., в 2008 г. зарегистрировано 7 преступлений, изъято 2 штуки на сумму 5001000 руб. [5]

Очевидно, что данные официальной статистики за последние пять лет не соответствуют действительному положению дел с преступлениями на рынке ценных бумаг, последние являются высоко латентными в силу разных причин.

Высокая латентность и уровень преступности в указанной сфере объясняется, в частности, тем, что контролирующие органы (ЦБ, Минфин, ФСФР) не в полной мере выполняют функции по контролю за соблюдением законодательства эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не используются правовые возможности для ликвидации юридических лиц, признания сделок недействительными, возвращения в бюджет всего незаконно полу-ченного, приостановления, аннулирования лицензий, для возбуждения уголовного преследования за незаконное занятие предпринимательской деятельностью и т. д. Это показали и результаты проверки, проведенной в Банке России Генеральной прокуратурой РФ в связи с кризисом

1998 г.

Анализ отечественного и мирового опыта влияния государства на рынок ценных бумаг, оценка перспектив развития ценных бумаг в условиях различной интенсивности государственного вмешательства, исследование взаимодействия объективных экономических законов развития рынка и правовых механизмов государственного регулирования способствуют не только созданию динамичного, устойчивого рынка, но и общему росту российской экономики. Реализация государственной финансовой политики в области рынка ценных бумаг должна опираться, прежде всего, на серьезную научную основу.

В настоящее время немаловажное значение имеет налаживание повседневного тесного взаимодействия всех субъектов противодействия преступлениям в сфере фондового рынка, которое имеет особое значение для обеспечения эффективности мер по их выявлению, предупреждению и раскрытию. Вместе с тем, необходимо выработать научно обоснованную методику и тактику выявления и раскрытия преступлений в исследуемой сфере в рамках дальнейшего совершенствования деятельности органов внутренних дел по борьбе с преступностью на рынке ценных бумаг.

Литература:

1. Игонин Ю.М. Социальная обусловленность и современное состояние оперативно-розыскной деятельности на Российском рынке ценных бумаг // Совершенствование борьбы с организованной преступностью и наркобизнесом (Материалы Всероссийской межведомственной научно-практической конференции 16-17декабря 1997г. Вып.3) М., 1998.

2. Русев С. В. Понятие экономических преступлений // Коррупция в органах власти: природа, меры противодействия, международное сотрудничество. Н.Новгород, 2001.

3. WWW/MVDinform.ru

4. Статистические данные ГИАЦ МВД России (Ф . 050 КН 55 январь-декабрь 20042008 гг.).

5. Статистические данные ГИАЦ МВД России (Ф . 050 КН 55 январь-декабрь 20042008 гг.).

197