Исторические, теоретические, организационные и правовые аспекты производства дознания

УДК 343.123.1 ББК 67.410.212.1 Ш28

A.S. SHATALOV

HISTORICAL, THEORETICAL, ORGANIZATIONAL AND LEGAL ASPECTS OF INQUIRY

Аннотация: в статье рассмотрены правовые и организационные основы дознания как формы предварительного расследования. На фоне произведенных автором исторических обобщений проанализирован не только общий его порядок, но и появившаяся в 2013 г. новая форма дознания - сокращенная.

Ключевые слова: дознаватель, дознание, досудебное производство, орган дознания, предварительное следствие, сокращенное дознание, уголовный процесс, формы предварительного расследования.

Annotation: in the article legal and organizational bases of inquiry as a form of preliminary investigation are considered. In addition to historical generalizations the author analyses not only its general order but also inquiry in reduced form which has appeared in 2013.

Key words: inquiry officer, inquiry, pre-trial procedure, body of inquiry, preliminary investigation, inquiry in reduced form, criminal procedure, forms of preliminary investigation.

АЛЕКСАНДР СЕМЕНОВИЧ ШАТАЛОВ*

ИСТОРИЧЕСКИЕ, ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ, ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ И ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ ПРОИЗВОДСТВА ДОЗНАНИЯ

Производство дознания практикуется в России довольно давно. К началу Х1Х века оно из весьма примитивной «прелюдии» судебногопро-изводства трансформировалось в ключевое направление деятельности полиции. В то время первоначальные сведения о преступлении она собирала посредством розысков, словесными расспросами и негласными наблюдениями, не производя при этом ни обысков, ни выемок. Более того, она не имела права на протоколирование своих действий, а полученные в ходе дознания сведения заносились в один общий акт, подписываемый лицом, непосредственно его составлявшим. Такие акты не могли оглашаться в судебном заседании, поскольку по действовавшим тогда законам признание обвиняемого на дознании и не подтвержденное им в присутствии суда не имело доказательственного значения. Это было вполне логичным еще и потому, что целью дознания тогда считалось одно лишь «... обнаружение преступного характера происшествия», а все дальнейшие действия «... по разыскиванию и изобличению преступника» должны были «. принадлежать следователю»1 .

Характеризуя дознание, существовавшее в тот исторический период, исследователи российского (русского) уголовного процесса констатировали, что оно представляет собой деятельность отнюдь не судебную. В своих трудах они справедливо подчеркивали, что «. успех дознания обеспечивается всего более возможностью производить его быстро и безостановочно, поэтому установление разных

* Доктор юридических наук,

профессор кафедры судебнойвласти и организации правосудия (Национальный исследовательскийуниверситет «Высшая школа экономики»). E-mail: asshatalov@rambler.ru.

I &

в >3 «Q

ä

формальных требований в этой стадии было бы не только бесполезно, но даже вредно для интересов уголовного правосудия»2. По Уставу уголовного судопроизводства1864 г. розыск выступал составной частью дознания3, то есть фактически одним из способов его производства, направленным «... к обнаружению и указанию скрытного, тайного, преимущественно виновника преступления»4.

Ярко выраженный процессуальный характер дознание стало приобретать в советское время. Впервые его правовой режим был приближен к общему порядку производства предварительного следствия в УПК РСФСР 1922 г.5 В последующие годы, вплоть до принятия в 1960 г. (третьего по счету) УПК РСФСР, понятия «дознание» и «следствие» в законодательстве четко не разграничивались.

По действующему законодательству предварительное расследование в форме дознания может производиться не только в общем, но и в сокращенном порядке, установленном гл. 21, 22 и 24-29 УПК РФ с изъятиями, предусмотренными гл. 32 и 32.1 УПК РФ.

В общем порядке дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела и до дня принятия решения о направлении его прокурору. При необходимостиэтот срок может быть продлен прокурором до 30 суток. В отдельных случаях (например, связанных с производством судебной экспертизы) срок дознания может быть продлен прокурором района, города, приравненным к ним военным прокурором и их заместителями до 6 месяцев. В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного в порядке, предусмотренном ст. 453 УПК РФ, срок дознания может быть продлен прокурором субъектаРФ и приравненным к нему военным прокурором до 12 месяцев.

В случае если уголовное дело возбуждено по факту совершения преступления и в ходе дознания получены достаточные данные, дающие основание подозревать лицо в его совершении, дознаватель составляет письменное уведомление о подозрении в совершении преступления, копию которого вручает подозреваемому, с разъяснением при этом ему его прав, предусмотренных ст. 46 УПК РФ. Факт совершения этих действий отражается в протоколе.

В течение 3 суток с момента вручения лицу уведомления о подозрении в совершении преступления дознаватель обязан допросить его по существу подозрения. Он вправе с согласия прокурора возбудить перед судом ходатайство об из-

брании в отношении этого лица меры пресечения в виде заключения под стражу. В случае удовлетворения такого ходатайства обвинительный акт составляется не позднее 10 суток со дня заключения подозреваемого под стражу. При невозможности составить обвинительный акт в течение этого срока подозреваемому предъявляется обвинение в порядке, установленном гл. 23 УПК РФ, после чего производство дознания продолжается в общем порядке либо данная мера пресечения отменяется. При невозможности закончить дознание в срок до 30 суток и отсутствии оснований для изменения или отмены меры пресечения в виде заключения под стражу срок ее действия может быть продлен судьей районного судаили военного суда соответствующего уровня в порядке, установленном ч. 3 ст. 108 УПК РФ, по ходатайству дознавателя с согласия прокурора (района, города или приравненного к нему военного прокурора) на срок до 6 месяцев.

Производство дознания по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено группе дознавателей, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела (ст. 223.2 УПК РФ). Решение о производстве дознания группой дознавателей, а также об изменении ее состава принимает начальник органа дознания. В его постановлении должны быть перечислены все дознаватели, которым поручено производство дознания, и указывается, кто из них назначается руководителем данной группы.

Руководитель группы и входящие в нее дознаватели вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими дознавателями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном УПК РФ.

Дознание, произведенное в общем порядке, завершается составлением обвинительного акта, в котором указываются:

1) дата и место его составления;

2) должность, фамилия, инициалы лица, его составившего;

3) данные о лице , привлекаемом к уголовной ответственности (если обвиняемых несколько, то эти данные заполняются на каждого из них);

4) место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;

5) формулировкаобвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ;

6) перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания, а также перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания;

7) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание (если в уголовном деле несколько обвиняемых, то данные обстоятельства перечисляются по каждому из них);

8) данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда (если в уголовном деле несколько потерпевших, то данные обстоятельства перечисляются по каждому из них);

9) список лиц, подлежащих вызову в суд.

К обвинительному акту прилагается справка о сроках дознания, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечениюгражданского иска и возможной конфискации имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев - о принятых мерах по обеспечению их прав. В ней также должны указываться соответствующие листы уголовного дела.

Составленный дознавателем обвинительный акт утверждается начальником органа дознания. С этого момента лицо, в отношении которого он вынесен, становится обвиняемым (п. 2 ч. 1 ст. 47 УПК РФ).

Материалы уголовного дела вместе с обвинительным актом направляются прокурору, который обязан их рассмотреть и в течение 2 суток принять одно из следующих решений:

1) об утверждении обвинительного акта и направлении уголовного дела в суд;

2) о возвращении уголовного дела для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта в случае его несоответствия требованиям ст. 225 УПК РФ со своими письменными указаниями;

3) о прекращении уголовного дела по основаниям, предусмотренным ст. 24-28 УПК РФ;

4) о направлении уголовного дела для производства предварительного следствия.

Помимо общего порядка производства дознания, начиная с 2013 г. в следственную практику была внедрена еще одна его форма - со-кращенная6. Основание, порядок и особенности ее реализации регламентированы гл. 32.1 УПК РФ (ст. 226.1-226.9).

Участники производства по уголовному делу, дознание по которому производится в сокращенной форме, имеют те же права и обязанности, что и по уголовному делу, по которо-

му дознание производится в общем порядке, но с двумя небольшими изъятиями. Во-первых, физическое или юридическое лицо, которому преступлением причинен вред, может быть признано потерпевшим не позднее 3 суток со дня возбуждения уголовного дела. Во-вторых, подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или его представитель вправе заявить ходатайство о прекращении производства дознания в сокращенной форме и о продолжении производства дознания в общем порядке.

Таким образом, при наличии соответствующих условий дознаватель обязан разъяснить подозреваемому его право ходатайствовать о производстве дознания в сокращенной форме, причем это должно произойти до начала его первого допроса. Одновременно ему разъясняются порядок и правовые последствия такого дознания, о чем в протоколе делается соответствующая отметка.

Ходатайство о производстве дознания в сокращенной форме может быть заявлено только письменно. Оно подписывается подозреваемым, его защитником и подается дознавателю не позднее 2 суток после разъяснения права заявить такое ходатайство. В срок не более 24 часов с момента его поступления дознавателем должно быть вынесено постановление либо об удовлетворении, либо об отказе в удовлетворении ходатайства. Каждое из этих решений может быть обжаловано в порядке, установленном гл. 16 УПК РФ.

При производстве дознания в сокращенной форме доказывание по расследуемомууголовно-му делу имеет ряд особенностей. Это выражается, во-первых, в сужении круга обстоятельств, подлежащих доказыванию по расследуемомууго-ловному делу, вследствие чего доказательства дознавателем должны собираться не «по полной программе», а в объеме, достаточном для установления события преступления (то есть самого факта общественно опасного деяния, запрещенного уголовным законодательством под угрозой наказания); виновности лица в его совершении (то есть психического отношения к совершенномуим деянию и его последствиям); характера и размера причиненного им вреда (для обеспечения его возмещения); во-вторых, в том, что, руководствуясь ч. 2 ст. 226.5 УПК РФ, дознаватель обязан произвести не все, а только необходимые следственные и иные процессуальные действия, способные предотвратить развитие событий именно в этом ключе и обеспечить, таким образом, сохранность наиболее важной криминалистически значимой информации.

к

с I

0" ^

Сс

е-

о

I &

в >а

«Q ä

При производстве дознания в сокращенной форме дознаватель также наделен правом не назначать судебную экспертизу по вопросам, ответы на которые содержатся в заключении специалиста по результатам исследования, проведенного в ходе проверки сообщения о преступлении. В таком случае судебная экспертиза им назначается только в целях установления дополнительных, имеющих значение для уголовного дела фактов, для проверки выводов специалиста, достоверность которых поставлена под сомнение подозреваемым, его защитником, потерпевшим или его представителем, а также при наличии оснований для обязательного назначения судебной экспертизы (ст. 196 УПК РФ).

Дознание в сокращенной форме должно быть окончено в срок, не превышающий 15 суток. Он исчисляется со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме и до дня направления уголовного дела прокурору с обвинительным постановлением. Этот срок может быть продлен прокурором до 20 суток. Постановление о его продлении должно быть представлено прокурору не позднее чем за 24 часа до истечения общего срока дознания в сокращенной форме. О продлении срока дознания в сокращенной форме дознаватель обязан письменно уведомить подозреваемого, его защитника, потерпевшего и его представителя.

В случае продолжения производства по уголовному делу в общем порядке срок дознания в сокращенной форме засчитывается в общий срок предварительного расследования.

Дознание в сокращенной форме завершается обвинительным постановлением. Оно должно составляться дознавателем тогда, когда необходимые следственные действия были им произведены и объем собранных доказательств достаточен для обоснованного вывода о совершении подозреваемым преступления. В нем указываются те же сведения, что и в обвинительном акте (исключая список лиц, подлежащих вызову в суд). К обвинительному постановлению прилагается справка, в которой указываются данные о месте жительства или месте нахождения лиц, подлежащих вызову в судебное заседание; об избранной мере пресечения; о времени содержания под стражей или домашнего ареста (если обвиняемому была избрана эта мера пресечения); вещественных доказательствах; сроке дознания в сокращенной форме; принятых мерах по обеспечению прав иждивенцев обвиняемого, потерпевшего(при их наличии).

Обвинительное постановление подписывается дознавателем и утверждается начальником

органа дознания. Оно должно быть составлено не позднее 10 суток со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме. Если составить обвинительное постановление в этот срок не представилось возможным, то по его истечении дознание продолжается в общем порядке, о чем дознаватель выносит соответствующее постановление.

Не позднее 3 суток со дня составления обвинительного постановления обвиняемый и его защитник должны быть ознакомлены с ним и материалами уголовного дела. Дознавателем должен составляться протокол, где фиксируются сведения о произведенном ознакомлении. Если завершить процесс ознакомления в установленный период по каким-либо причинам невозможно, то дознание на основании постановления дознавателя должно быть продолжено в общем порядке. До окончания ознакомления обвиняемый, его защитник, потерпевший и (или) его представитель вправе заявить ходатайства: о признании доказательства, указанного в обвинительном постановлении недопустимым в связи с нарушением закона, допущенным при получении такого доказательства; производстве дополнительных следственных и иных процессуальных действий, направленных на восполнение пробела в собранных доказательствах; производстве дополнительных следственных и иных процессуальных действий, направленных на проверку доказательств, достоверность которых вызывает сомнение, что может повлиять на законность итогового судебного решения по уголовному делу; пересоставлении обвинительного постановления в случае его несоответствия установленным требованиям.

Если до окончания срока ознакомления с обвинительным постановлением и материалами уголовного дела от обвиняемого, его защитника, потерпевшего и (или) его представителя названные ходатайства не поступили либо если в их удовлетворении было отказано, то уголовное дело с утвержденным начальником органа дознания обвинительным постановлением незамедлительно направляется прокурору.

В случае удовлетворения ходатайства о пересоставлении обвинительного постановления дознаватель в течение 2 суток со дня окончания ознакомления приводит его в соответствие с установленными требованиями. Затем он предоставляет заинтересованным лицам возможность ознакомления с ним, после чего направляет вместе с уголовным делом прокурору. При удовлетворении какого-либо другого из вышеназванных ходатайств дознаватель в течение этого же сро-

ка производит необходимыепроцессуальные действия и пересоставляет обвинительное постановление с учетом новых доказательств. После того как обвиняемый, его защитник, потерпевший и (или) его представитель будут ознакомлены с пересоставленным обвинительным постановлением и дополнительными материалами уголовного дела, дознаватель направляет их прокурору. Если все эти действия в срок произвести не представляется возможным, то срок дознания может быть продлен до 20 суток в порядке, установленном ч. 2 ст. 226.6 УПК РФ. Если и в этот срок окончить дознание в сокращенной форме не представилось возможным, то дознаватель выносит соответствующее постановление и продолжает производство по уголовному делу в общем порядке.

После завершения ознакомления уголовное дело вместе с утвержденным начальником органа дознания обвинительным постановлением направляется прокурору, который в течение 3 суток обязан их рассмотреть и принять одно из следующих решений:

1) об утверждении обвинительного постановления и о направлении уголовного дела в суд;

2) о возвращении уголовного дела для пересоставления обвинительного постановления в случае его несоответствия требованиям ч.1 ст. 226.7 УПК РФ, устанавливая для этого срок не более 2 суток;

3) о направлении уголовного дела дознавателю для производства дознания в общем порядке;

4) о прекращении поступившего от дознавателя уголовного дела по основаниям, предусмотренным ст. 24, 25, 27, 28 и 28.1 УПК РФ.

Решение о направлении уголовного дела дознавателю для производства дознания в общем порядке должно приниматься прокурором при наличии обстоятельств, предусмотренных ч. 1 ст. 226.2 УПК РФ (то есть когда подозреваемый является несовершеннолетним; имеются основания для производства о применении принудительных мер медицинского характера и др.); если при производстве по уголовномуделу были допущены существенные нарушения требований УПК РФ, повлекшие за собой ущемление прав и

законных интересов участников уголовного судопроизводства; если собранных доказательств в совокупности недостаточно для обоснованного вывода о событии преступления, характере и размере причиненного им вреда, а также о виновности лица в совершении преступления; при наличии достаточных оснований полагать самооговор обвиняемого, то есть ложного обвинения им самого себя и взятия чужой вины.

В случае утверждения обвинительного постановления прокурор вправе исключить из него отдельные пункты обвинения либо переквалифицировать его на менее тяжкое. По этому поводу им выносится постановление. Копии обвинительного постановления с приложениями вручаются прокурором обвиняемому, его защитнику, потерпевшему и (или) его представителю. После этого он направляет уголовное дело в суд, о чем обязан уведомить тех же самых участников уголовного судопроизводства.

Таким образом, за более чем двухвековую историю своего развития дознание претерпело немало организационно-структурных перестроек, но тем не менее по-прежнему занимает особую нишу в досудебном производстве по уголовным делам. Полномочия дознавателя мало чем отличаются от полномочий, которыми располагает следователь, а само дознание регламентируется теми же статьями, что и предварительное расследование вообще. С появлением в марте 2013 г. сокращенной формы дознание получило дополнительный организационно-правовой ресурс, призванный обеспечивать его эффективность. Главное достоинство этой формы заключается в том, что она сокращает время между моментом совершения преступления и наказанием виновного, что повышает эффективность уголовно-правового воздействия на правонарушителей, позволяет производить процессуальные действия в минимально необходимомобъеме и, как следствие, дает возможность сотрудникам российских правоохранительных органов сосредоточиться на выявлении, раскрытии и расследовании преступлений с повышенной степенью общественной опасности.

к

с I

0" ^

Сс

е-

о

Список использованнойлитературы

1 ЛевенштейнЮ.Н. О свидетельских показаниях по уголовнымделам. М., 1865. С. 48.

2 Фойницкий И.Я. Курс уголовногосудопроизводства в 2 т. / под ред. А.В. Смирнова. СПб., 1996. С. 42.

3 См.: Хрестоматия по истории государствам права России / сост. Ю.П. Титов. М., 1997. С. 259.

4 КвачевскийА.А. О вызове и допросе свидетелей на предварительномследствии М., 1869. С. 124.

5 См.: РоссийскоезаконодательствоХ-ХХ веков Судебнаяреформа / отв. ред. Б.В. Виленский. М., 1991. Т. 8. С. 188.

6 См.: О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальныйкодексРоссийскойФедерации: Федер. закон от 4 марта 2013 г N° 23 -ФЗ // Рос. газ. 2013. 6 марта.