Процессы управления интеллектуальной собственностью в проектах НИОКТР (на примере Нижегородского государственного университета)

ИННОВАЦИИ № 5 (82), 2005

Процессы управления интеллектуальной собственностью в проектах НИОКТР

В. А. Антонец,

д. ф.-м. н., профессор кафедры трансфера технологий и предпринимательства в научно-технической сфере

С. Н. Ершов,

д.ф.-м. н., профессор, директор Инновационнотехнологического центра

Н. В. Нечаева,

доцент кафедры трансфера технологий и предпринимательства в научно-технической сфере

А. П. Рябчиков,

аспирант кафедры трансфера технологий и предпринимательства в научно-технической сфере

Нижегородский государственный университет

В статье анализируется процесс выполнения научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (НИОКТР), осуществляемых в вузах и рассматриваемых авторами в качестве источников формирования потенциальных объектов интеллектуальной собственности. Выявлены основные процессы управления интеллектуальной собственностью и риски, присущие проектам НИОКТР, приведены модели инициативных и заказных НИОКТР, наглядно демонстрирующие различия между ними, в т. ч. с точки зрения преследуемых ими целей (диаграммы бизнес-прецедентов) и возможностей присвоения/передачи выявленных результатов интеллектуальной деятельности (диаграммы видов деятельности). При построении моделей был использован специальный инструментарий визуального представления и обобщения экспертной и документальной информации — унифицированный язык моделирования (UML).

Функции современных российских и зарубежных инновационно активных вузов заключаются не только в предоставлении образовательных услуг, но и в генерации новых технологий как совокупностей объектов интеллектуальной собственности (ОИС) на основе новых знаний, получение которых происходит, главным образом, в процессе выполнения научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (НИОКТР). Количество выполняемых в Нижегородском государственном университете (ННГУ) НИОКТР и высокий научный потенциал вуза позволяют классифи-

The paper is devoted to the analysis of R&D process carried out in higher educational establishments and considered by the authors as the source of shaping potential intellectual property (IP) objects. The main processes for IP management as well as the risks peculiar to R&D projects are revealed. The models (business use-case and activity diagrams) of initiative and custom-made R&D, described in the paper, clearly prove the differences between them, namely the goals they pursue and the possibilities of assignment/transfer of intellectual activities results obtained. To meet the needs of models shaping the special tool of visual formalization and integration of expert and document information — the Unified Modeling Language (UML) — has been employed.

цировать его как субъект инновационной деятельности, а наличие Центра трансфера технологий ННГУ [1], основная задача которого заключается в снятии рисков инновационной деятельности, свидетельствует об активизации работ по созданию эффективной цепочки коммерциализации потенциала научно-исследовательской части университета.

Роль вузов, НИИ, других научных организаций (далее по тексту — научные организации (НО)) — это роль производителей технологий и лишь в относительно редких случаях — их акцепторов. Поэтому необходимость в выделении специализированного эле-

Таблица 1

Процессы управления интеллектуальной собственностью в проектах НИОКТР

Процесс Возможные последствия реализации риска отсутствия процесса

Урегулирование отношений по вопросам конфиденциальности между заказчиком и исполнителем НИОКТР в договоре на выполнение НИОКТР Утрата возможности патентования из-за несоответствия условиям патентоспособности

Урегулирование отношений с работниками научной организации

Урегулирование процесса раскрытия сведений о РИД в публикациях, на конференциях, выставках и т. д.

Принятие фактических мер по обеспечению условий конфиденциальности в отношении документации и информации

Выделение в РНТД охраноспособных РИД Потеря исключительных прав на ОИС из-за отсутствия контроля над выявлением РИД. Передача заказчику результатов НИОКТР, капитализация которых затруднена

Классификация и оценка охраноспособности выявленных РИД

Выбор типа охранного документа (патент на изобретение, промышленный образец, полезную модель и т. п.) либо состава сведений и формы оформления ноу-хау

Осуществление процедуры «принятия» ОИС у автора (соавторов) в соответствии со ст. 8 Патентного закона РФ Решение вопроса о надлежащем патентообладателе в судебном порядке

Передача прав на выявленные объекты партнеру в соответствии с условиями договора на выполнение НИОКТР

Оформление договоров об авторском вознаграждении Разрешение претензий по составу авторов и по выплатам авторских вознаграждений в судебном порядке. Возможность наступления уголовной ответственности работников научной организации

Мониторинг причастности работников к выполнению НИОКТР, включая: ♦ оформление приказа о начале работ, содержащего перечень исполнителей

Получение прав при использовании запатентованных (охраняемых) объектов при выполнении НИОКТР Судебные иски о нарушении научной организацией прав третьих лиц

Получение прав при использовании запатентованных (охраняемых) объектов в составе передаваемых результатов НИОКТР Результат НИОКТР, обремененный правами третьих лиц

мента инновационной инфраструктуры ННГУ — Центра трансфера технологий, работы по созданию которого осуществлялись в рамках совместных проектов Минпромнауки РФ, Минобразования РФ, CRDF, — вполне очевидна. В задачи Центра входит формирование эффективных схем трансфера научных и технологических разработок, созданных при выполнении заказных и инициативных НИОКТР, пресечение «утечки» научной и технической информации, разработка пакета требований, которые должны быть выполнены при проведении НИОКТР. Деятельность Центра в сфере НИОКТР, таким образом, направлена на минимизацию основного риска, присущего научно-исследовательским проектам, — невозможности коммерциализации полученных результатов интеллектуальной деятельности (РИД).

Основными источниками указанного риска являются несоблюдение режима конфиденциальности при выполнении НИОКТР и передаче результатов заказчику; невыявление охраноспособных РИД в результатах научно-технической деятельности (РНТД) по завершении проекта НИОКТР; присвоение прав на охраноспособные результаты заказных работ; «размывание» коллектива авторов изобретения; «зараженность бюджетом» при выполнении НИОКТР и др. Подавлению источников риска способствует исполнение бизнес-процессов управления интеллектуальной собственностью в рамках проектов НИОКТР. В табл. 1 перечислены эти бизнес-процес-

сы, а также приведены возможные последствия реализации риска отсутствия того или иного процесса.

К сожалению, на данный момент в НО наблюдается значительное число случаев, когда представленные в табл. 1 процессы отсутствуют или выполняются с запаздыванием и разрывами.

Поэтому интерес представляет формализованное описание проектов НИОКТР в НО в виде моделей, в которые встроены процессы управления интеллектуальной собственностью, в т. ч. связанные с заключением договора на выполнение НИОКТР, тщательной идентификацией членов авторского коллектива, причастных к изобретательскому акту, с соблюдением условий конфиденциальности при выполнении работ и передачей результатов работ заказчику либо их

о

Получение и коммерциализация новых знаний Рис. 1. Субъекты рынка и цели выполнения НИОКТР в НО

ИННОВАЦИИ № 5 (82), 2005

ИННОВАЦИИ № 5 (82), 2005

присвоением с последующей коммерциализацией. Формализация была проведена в нотации языка визуального моделирования UML, что существенно облегчает восприятие, поскольку количество бизнес-процессов управления интеллектуальной собственностью в проектах НИОКТР значительно. Преимущество выбранного подхода заключается также в интуитивной ясности строительных блоков UML, что практически полностью исключает неоднозначность при чтении моделей, и, кроме того, частные UML-модели легко интегрируются друг с другом, позволяя получить единую картину проблемной области для последующего анализа. Информация о назначении базовых строительных блоков языка доступна из значительного числа литературных источников (например, [2]), а семантика использованных при построении моделей новых стереотипов раскрыта в работе [3]. Поэтому мы пропускаем здесь изложение этого материала.

НО, как исполнитель НИОКТР, взаимодействует с двумя субъектами рынка — заказчиком НИОКТР и лицензиатом (покупателем результатов работ в форме ОИС). Поэтому рамки моделируемых НИОКТР с учетом неразрывно связанных с ними процессов управления интеллектуальной собственностью из табл. 1 представляется возможным определить посредством бизнес-прецедента «Получение и коммерциализация новых знаний», направленного на достижение цели «Дополнительное финансирование от трансфера технологий». В терминах UML данное утверждение выражается через диаграмму бизнес-прецедентов рис. 1.

Исходя из того, что в НО осуществляются НИОКТР двух типов — инициативные и заказные, мы предлагаем две различные схемы проектов НИОКТР, представленные ниже.

Инициативные НИОКТР

ОИС инициативных НИОКТР принадлежат НО как правопреемнику сформулировавшего их работника (творческого коллектива). В случае создания охраноспособного РИД работник обязан уведомить об этом НО, а НО — осуществить набор юридически значимых действий по принятию ОИС у автора (коллектива авторов) в соответствии с 8-й статьей Патентного закона РФ. Таким образом, возникшее изначально у работника право личного владения трансформируется в право работодателя на подачу заявки на патент и получение такового в соответствии с законодательством. После этого НО как владелец охранного документа осуществляет поиск покупателя технологии (портфеля прав) и торговлю лицензиями. Более сложная ситуация возникает, когда НО принимает решение о сохранении изобретения в тайне, чему соответствует процедура определения состава сведений и формы оформления ноу-хау. Существенным на данный момент риском при коммерциализации результатов инициативных НИОКТР является их «зараженность бюджетом», т. е. использование бюджетных ассигнований при выполнении НИОКТР. Снятию указанного риска способствует осуществление строгого финансового контроля инициативных НИОКТР со стороны Центра

Рис. 2. Инициативные НИОКТР

трансфера технологий и привлечение средств из внебюджетного фонда.

UML-диаграмма видов деятельности, образующих непосредственное окружение процесса инициативных НИОКТР, представлена на рис. 2. Как было отмечено ранее, НО присваивает РИД в двух формах — патентует охраноспособные РИД или охраняет РИД в режиме коммерческой тайны (ноу-хау). При этом наиболее сильной защитой обладают ОИС, охраняемые в смешанном режиме, где часть изобретения защищена патентом, а другая — засекречена.

Отметим, что осуществлению НИОКТР должен предшествовать комплекс мероприятий (маркетинговые, патентно-информационные исследования, конкурсный отбор) по выделению коммерчески перспективных проектов, способных в будущем к генерации ОИС. В основу таких проектов должны быть положены радикально новые идеи. Этот принцип позволит НО сформировать портфель прав, востребованный на рынке, что соответствует безусловному переходу между деятельностью «Поиск лицензиата» и «Заключение лицензионной сделки» (рис. 2).

Заказные НИОКТР

Документом, распределяющим имущественные права между сторонами и регулирующим раскрытие ими полученной и созданной информации, является договор на выполнение НИОКТР. В отношении сведений, касающихся предмета договора, его исполнения и полученных результатов, требование конфиденциальности закреплено законодательством (ст. 771 Гражданского кодекса РФ). Конкретный же перечень конфиденциальных сведений и возможность их публикации определяются указанным договором. Вышесказанное относится к урегулированию отношений по вопросам конфиденциальности между заказчиком и исполнителем НИОКТР, в то время как урегулирование отношений с работниками осуществляется через соглашения (договоры, подписки) о конфиденциальности. На данный момент, по мнению авторов, в НО не реализуются в должном объеме процедуры обеспечения сквозной конфиденциальности процесса НИОКТР, что может привести к катастрофическим последствиям для заказчика, находящегося в конкурентной рыночной среде.

Переход прав между субъектами правоотношений осуществляется в направлении «автор - работодатель - заказчик». В случае заказных НИОКТР как результаты работ, так и исключительные права на охраноспособные РИД, выделенные из РНТД в процессе творческой активности, должны либо перейти заказчику, либо остаться у исполнителя, если договор заключен с государственным заказчиком и в договоре не указано иное. На диаграмме видов деятельности рис. 3, иллюстрирующей процесс заказных НИ-ОКТР с передачей прав заказчику, данное утверждение выражено через параллельное выполнение деятельности «Передача РНТД» и одной из выбранных видов деятельности по передаче прав. Заказчику НИОКТР важно получить от исполнителя охраноспособный результат для того, чтобы, присвоив его, достичь монопольного положения на рынке.

Рис. 3. Заказные НИОКТР

Если передача РНТД сопровождается актом сдачи-приемки работ, фиксирующим соответствие достигнутого результату, закрепленному и регламентированному техническим заданием, то в отношении передачи прав на РИД ситуация не столь однозначна. Сложность заключается в том, что порядок возникновения и регистрации права заказчика на патентоспособный результат не прописан законодательно. Среди возможных вариантов передачи прав можно выделить:

1) проведение патентно-лицензионных операций;

2) передачу права на получение патента;

3) передачу права на подачу заявки на выдачу патента;

ИННОВАЦИИ № 5 (82), 2005

ИННОВАЦИИ № 5 (82), 2005

Рис. 4. Субъекты рынка и цели выполнения НИОКТР в НО

4) передачу заказчику ноу-хау, судьбу которого заказчик может определить по собственному усмотрению — продолжить охрану или прекратить. Последний вариант передачи является предпочтительным, поскольку не предполагает естественное раскрытие сведений об изобретении через публикацию (в случае патентования), и заказчик сам определяет момент времени, оптимальный для подачи заявки, и соответственно, — обнародования изобретения.

На основе анализа построенных моделей можно реконструировать диаграмму бизнес-прецедентов рис. 1, выделив в ней проекты НИОКТР двух перечисленных выше типов и констатировав различия в преследуемых ими целях. По мнению авторов, инициативные НИОКТР должны обеспечивать реализацию следующих целей НО:

• поддержание престижа организации;

• стимулирование творческой активности трудового коллектива;

• получение доходов от инновационной деятельности. Заказные НИОКТР должны обеспечивать:

• удовлетворение актуальных потребностей рынка в наукоемкой продукции;

• получение доходов от трансфера технологий, направляемых в т. ч. на поддержание инициативных НИОКТР.

Говоря о доходах НО от выполненных НИОКТР, следует отметить, что заказные НИОКТР могут быть «проданы» исполнителем только по согласованной с заказчиком сметной стоимости, поскольку связанные с разработкой научно-технические, маркетинговые, финансовые и другие риски принимает на себя, а следовательно, и оплачивает заказчик. В процессе выполнения инициативных НИОКТР все такие риски должны быть сняты НО за свой счет, что усложняет процесс разработки; кроме того, необходимо осуществлять и патентно-информационные, маркетинговые исследования, поиск лицензиата и т. д. Однако приобретенные права (портфель прав по технологии) возможно реализовать вне зависимости от понесенных затрат уже по рыночной стоимости, размер ко-

торой определяется будущими доходами от эксплуатации и/или лицензирования технологии. В силу указанных причин инициативные НИОКТР более перспективны для НО в смысле получения доходов, чем заказные.

С учетом введенных уточнений диаграмма рис. 1 может выглядеть так, как показано на рис. 4.

Таким образом, НИОКТР, являясь важнейшим источником формирования потенциальных ОИС, не могут быть представлены исключительно в виде известной последовательности этапов — заключение договора с заказчиком, проведение НИОКТР и передача заказчику результатов работ. Приведенные в статье модели НИОКТР (рис. 2, 3) наглядно свидетельствуют о том, что любой проект НИОКТР неразрывно связан с множеством бизнес-процессов управления интеллектуальной собственностью (см. табл. 1). Присутствие этих процессов, согласованных с законодательной базой и правилами делового оборота, существенно понижает риск неуспеха проектов НИОКТР, который заключается в невозможности коммерциализации полученных РИД. Контроль за надлежащим исполнением указанных процессов осуществляется Центром трансфера технологий ННГУ согласно разработанному базовому пакету нормативных документов на уровне университета.

Исследование проведено при поддержке РФФИ

Литература

1. Разработка и реализация проекта создания центра трансфера технологий на базе государственного университета в Приволжском федеральном округе (Госконтракт от 01.04.2003 г. № 32.400.11.3220 между Минпромнауки РФ и ННГУ). Отчет по НИР (заключит.)/ННГУ им. Н. И. Лобачевского: Руководитель С. Н. Ершов. Рег. № РК 01040001532. Н. Новгород, 2003. 214 с.

2. UML. Руководство пользователя / Грейди Буч, Джеймс Рам-бо, Айвар Джекобсон: Пер. с англ. А. А. Слинкин. 2-е изд., стер. М.: ДМК Пресс; СПб.: Питер, 2004. 432 с.

3. В. А. Антонец, Д. Г. Вдовина, И. И. Диденкулова, Н. В. Нечаева, А. П. Рябчиков. Моделирование корпоративных информационных систем с помощью UML-профиля.//Труды IV межд. конф. «Идентификация систем и задачи управления» 81СРЯ0’05. Москва, ИПУ РАН, 2005. С. 1638-1655.