К вопросу о теоретических основах определения следственной ситуации по делам, связанным с изготовлением, использованием, сбытом поддельных пластиковых карт и иных платежных документов

УДК 343 ББК 67.523

И.В. Трушова

к вопросу о теоретических основах определения следственной ситуации по делам, связанным с изготовлением, использованием, сбытом поддельных пластиковых карт и иных платежных документов

Статья посвящена теоретическим основам определения следственной ситуации по делам, связанных с изготовлением, использованием, сбытом поддельных пластиковых карт и иных платежных документов. Приводятся аргументы в пользу правильного определения складывающееся ситуации по конкретным делам лицами, которые непосредственно связаны с расследованием и выявлением дел указанной категории; также приводятся примеры различных ситуаций, возникающих при расследовании.

Ключевые слова:

криминалистика, платежный документ, поддельная пластиковая карта, преступление,

расследование, следственная ситуация,

При расследовании преступлений, совершаемых с использованием поддельных пластиковых карт и иных платежных документов, не отработаны на достаточном уровне тактические и методические аспекты раскрытия и расследования таких преступлений. Изучение уголовных дел рассматриваемой группы выявило рад недостатков, которые существенно влияют на ход расследования.

К их числу помимо несвоевременности или вообще непроведения необходимых следственных действий, низкой результативности проводимых следственных мероприятий, следует отнести и неверный выбор тактических действий вследствие неверной оценки и определения складывающейся следственной ситуации. Практические сотрудники, которые непосредственно занимаются вопросами выявления и расследования преступлений, к сожалению, не уделяют достаточного внимания теоретическим основам определения следственной ситуации.

От правильного определения следственной ситуации, зависит возможность выдвижения и проверки версий, что в свою очередь влияет на ход расследования по уголовному делу в целом. Учитывая значимость следственной ситуации для расследования уголовных дел, рассмотрим сложившиеся в науке криминалистике точки зрения ведущих ученых-кримина-листов.

Вопросами следственной ситуации в криминалистике плодотворно занимались многие исследователи: Р.С. Белкин [3, а 130], О.Я. Баев [1, а 52; 2, а 34], А.Н. Васильев, И.А. Возгорин, Т.С. Волчецкая [6, с. 120], В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, Л.Я.

уголовное дело в финансово- экономической сфере.

Драпкин [8, с. 120; 9, с. 50], В.Д. Зеленский [10, с. 78], Е.П. Ищенко [11, с. 47], Л.Л. Каневский [12, с. 20], В.В. Клочков, Н.А. Селиванов, Д.А. Турчин, А.Г. Филиппов [18, с. 444], Н.П. Яблоков [20, с. 115] и др.

Как криминалистическая категория следственная ситуация была введена в научный оборот А.Н. Колесниченко в 1967 г. Под следственной ситуацией, по его мнению, принято понимать «определенное положение в расследовании преступлений, характеризуемое наличием тех или иных доказательств и информационного материала и возникающими в связи с этим конкретными задачами его собирания и проверки» [15]. За время, прошедшее с момента выхода данной работы, не только в теории криминалистики и практике расследования, но и в уголовно-процессуальном законодательстве России произошли значительные изменения, и многими исследователями предпринимались попытки предложить свое определение следственной ситуации.

Так, например, В.В. Клочков определяет следственную ситуацию как совокупность реально существующих условий и обстоятельств, образующих конкретную обстановку, в которой происходит расследование, действует следователь и иные участники процесса [14, с. 75].

В.Е Старостин и В.В. Яровенко предложили следующее определение следственной ситуации: это сложившаяся на данный момент в результате проведения следственных и оперативно-розыскных действий в условиях воздействия факторов, влияющих на расследование преступления, обстановка расследования, характеризующаяся объемом, характером

Общество

Terra Humana

и качеством информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, ее источниках, возможностях и способах использования имеющийся и получения новой информации с целью выполнения задач уголовного процесса по конкретному делу [17, с. 120].

С.А. Вецкая полагает, что следственная ситуация - это сложная динамическая система, обусловленная воздействием объективных и субъективных обстоятельств, характеризующихся существенными признаками преступления, процессуальными положениями и определяющими личностными качествами субъекта расследования и других участников процесса, а также состоянием производства по делу на каждый момент установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Такой подход к пониманию следственной ситуации она считает реально привлекательным для практических работников, занимающихся уголовно-процессуальной деятельностью [5, с. 81].

С.Э. Воронин определяет уголовно-процессуальную ситуацию как тип следственной ситуации, складывающейся в процессе поисково-познавательной деятельности участника уголовного судопроизводства в зависимости от уголовно-процессуальной характеристики преступления при принятии и фиксации процессуальных решений, а также производстве следственных и процессуальных действий [7, с. 113].

В диссертационной работе Д.В. Ким следственная ситуация представлена как специфическая информационно-познавательная система, имеющая кроме логикоформальной структуры еще и неформальную (ценностно-смысловую), благодаря которой происходит избирательное, направленное и устойчивое развитие следственной ситуации как особой системно организованной реальности. Это позволяет вместо двух логик (логика следственной ситуации как управляемой системы и логика следователя как системы управляющей), увидеть логику развития следственной ситуации как самоорганизующейся системы с собственными источниками саморазвития и трансформации, возникающими как новообразования процесса расследования [13, с. 8].

С учетом изложенного и того значения, которое имеет следственная ситуация для рассматриваемой категории дел, по нашему мнению наиболее удачным является определение следственной ситуации, которое приводит А.Ф. Лановой, который предлагает рассматривать следственную

ситуацию в качестве обстановки, в которой осуществляется уголовно-процессуальная деятельность на соответствующем этапе судопроизводства, характеризующейся совокупностью фактических данных, имеющих существенное значение для уяснения произошедшего события, выдвижений версий, определения хода и состояния расследования, признавая при этом, что ее составляют обстоятельства как объективного, так и субъективного характера, относящиеся к как к событию преступления, так и к условиям, в которых осуществляется проверочная деятельность и расследование [16, с. 115].

Обобщив названные точки зрения, можно сделать вывод о том, что следственная ситуация - это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. обстановка, задающая (облегчающая или осложняющая) процесс доказывания. Соответственно определяются и компоненты следственной ситуации. К их числу относятся:

- психологический характер - результат конфликта между следователем и противостоящими ему субъектами; психологическое состояние следователя; противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц и др.;

- информационный характер - осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах сокрытия искомого; осведомленность противостоящих следствию лиц о намерениях следователя, его неопытности и т.п. [4, с. 132];

- процессуальный и тактический характер - состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие и устойчивость еще неиспользованных источников доказательственной информации и надежных каналов поступления ориентирующей информации; возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга подозреваемых, обвиняемых и др.;

- материальный и организационнотехнический характер - наличие в данный момент в распоряжении следователя и органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможности их оптимального использования.

На содержание этих компонентов заметно влияют субъективные и объективные факторы. Результаты их совместного воздействия как раз и образуют конкретную следственную ситуацию в каждый данный момент расследования преступления.

Следственные ситуации могут быть классифицированы на исходные, промежуточные и конечные, конфликтные и бесконфликтные, а с точки зрения их значимости для расследования - на благоприятные и неблагоприятные [19, с. 59]. Среди последних необходимо выделить ситуации тактического риска, когда в результате тех или иных действий не исключено наступление последствий, затрудняющих установление истины.

В результате проведенного исследования, а также с учетом специфики рассматриваемой группы преступлений нами были выявлены следующие типичные ситуации, возникающие в процессе расследования.

Первая ситуация. Задержано лицо, пытавшееся оплатить товары или услуги при помощи поддельной пластиковой карты или получить деньги по такой карте. Задержано лицо после предъявления к оплате поддельного платежного поручения или иного документа, не являющегося ценной бумагой. В данном случае речь идет о непосредственном физическом задержании лиц в результате действий службы охраны предприятия или учреждения, в которых происходили вышеперечисленные действия. Задержание также может быть результатом длительной оперативной разработки.

Вторая ситуация. В ее основе - поступившие в правоохранительный орган данные о выявленных службой безопасности банка (процессинговой компании) незаконной транзакции1, проведенной по пластиковой карте либо по поддельным слипам2. Как правило, в этой ситуации отсутствует лицо, совершившее данное действие, и сведения о нем, либо имеющихся данных недостаточно для установления и задержания данного лица. Такая информация поступает в правоохранительные органы в случаях:

1) Обращения сотрудников процессинговых компаний в связи с поступлением к ним слипов для перечисления денег, в подлинности которых они сомневаются.

2) В результате обращений в банк истинного держателя карты с жалобами на

Список литературы:

[1]

исчезновение денежных средств с карты для покрытия расходов по операциям, которые он не совершал.

Третья ситуация, когда подозреваемый установлен в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Особенности построения версий и планирования начального этапа расследования заключаются в том, что основные обстоятельства изготовления или сбыта поддельных банковских карт и платежных документов установлены оперативным путем.

Четвертая ситуация, когда подозреваемый в неправомерном использовании пластиковых карт или иных платежных документов установлен следственным путем при расследовании других уголовных дел в финансово-экономической сфере.

Во второй и третьей ситуациях, при наличии достаточных данных, указывающих на признаки изготовления или сбыта поддельных банковских карт и иных платежных документов, решение вопроса о возбуждении уголовного дела совпадает с моментом задержания подозреваемого с поличным при изготовлении или сбыте поддельных банковских карт либо - с момента обыска по месту жительства и работы подозреваемого. В этих случаях проводится комплекс первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Таким образом, представленные следственные ситуации помогут следователям и лицам, занимающимися выявлением рассматриваемой группы преступлений, в процессе выявления и расследования не допускать ошибок, которые впоследствии станут затруднять расследование, а в некоторых случаях даже сделают это невозможным.

Развивать подходы к определению следственной ситуации следует продолжать, так как специфика рассматриваемого вида преступлений такова, что с течением времени совершенствуются способы изготовления и сбыта поддельных пластиковых карт и иных платежных документов.

Баев О.Я. О структуре следственных ситуаций // Криминалистические и процессуальные проблемы расследования: Межвузовский сборник. - Барнаул: Изд-во Алт. ун-та, 1983 г. - С. 129-135.

[2] Баев О.Я. Противоречия интересов и генезис следственных ситуаций // Следственная ситуация. -М., 1985. - С. 33-35.

[3] Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории - к практике. - М.: Юридическая литература, 1988. - 304 с.

[4] Белкин Р.С. Следственная ситуация и ее тактическое значение. Курс криминалистики. В 3-х тт. Т. 3. - М.: Юристъ, 1997. - 480 с.

Общество

Terra Humana

[5] Вецкая С. А., Натура А.И. Первоначальный этап расследования грабежей и разбойных нападений, совершаемых группами несовершеннолетних / Учеб. пос. - М.: Юрлитинформ, 2008. - 204 с.

[6] Волчецкая Т.С. Современные проблемы моделирования в криминалистике и следственной практике / Учеб. пос. - Калининград: Калинингр. ун-т, 1997. - 95 с.

[7] Воронин С.Э. К вопросу о понятии уголовно-процессуальной ситуации // Вопросы правовой теории и практики. Межвуз. сборник науч. тр. Вып. 1. - Омск: Изд-во Омск. акад. МВД России, 2004. -С. 113-117.

[8] Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. - Свердловск: Издательство Уральского университета, 1987. - 165 с.

[9] Драпкин Л.Я. Разрешение проблемных ситуаций в процессе расследования / Учеб. пос. - Свердловск: Свердловский юридический институт, 1995. - 72 с.

[10] Зеленский В.Д. Организационные функции субъектов расследования преступлений. - Краснодар, 2005.

[11] Ищенко Е.П. Ситуационный подход к применению научно-технических средств на первоначальном этапе расследования неочевидных преступлений // Следственная ситуация. - М., 1985. - С. 46-50.

[12] Каневский Л.Л. К вопросу о криминалистической характеристике преступлений, криминальных и следственных ситуациях и их значении в раскрытии и расследовании преступлений // Следственная ситуация. - М., 1985. - С. 62-65.

[13] Ким Д.В. Следственная ситуация как информационно-познавательная система в деятельности по расследованию преступлений: По материалам корыстно-насильственных преступлений / Автореф. дисс. ... канд. юр. наук - Томск: Томский государственный университет, 1999. - 27 с.

[14] Клочков В.В. Проблемы следственной ситуации // Следственная ситуация. - М., 1985. - С. 74-79.

[15] Колесниченко А.Н. Следственная ситуация: спорные вопросы, понятия и возможности решения проблемы // Криминалистические проблемы пространственно-временных факторов в методике расследования преступлений. - Иркутск, 1983. - С. 29-33.

[16] Лановой А.Ф. Первоначальный этап расследования мошенничества, совершаемого на объектах железнодорожного транспорта / Под общ. ред. А.И. Натура - М.: Юрлитинформ, 2009. - 176 с.

[17] Старостин В.Е., Яровенко В.В. О понятии следственной ситуации // XXVII съезд КПСС и вопросы совершенствования правовых мер борьбы с преступностью: Межвуз. Сбор. науч. тр. - Омск: Высшая школа милиции МВД СССР - 1987. - С. 133-121.

[18] Филиппов А.Г. Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. - 3-е изд., перераб. и дополн. -М.: Спарк, 2004. - 687 с.

[19] Хмыров А. А. Криминалистическая характеристика преступления и пути доказывания по уголовному делу // Правоведение. - 1978, № 3. Интернет-ресурс. Режим доступа: http://www.law.edu.ru/ агйс1е/агйс1е^р?агйс1еЮ = 187869

[20] Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступления и типичные следственные ситуации как важные факторы разработки методики расследования преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. - 1979, Вып.30. - С. 110-122.

1 Транзакция - совокупность операций, которые сопровождают взаимодействие держателя карточки с процессинговым центром при осуществлении платежа по карточке или при получении наличности.

2 Слип - документ, который подтверждает осуществление операций с использованием пластиковой карты и содержит в себе информацию о сумме операции, дате, а также данные, которые дают возможность идентифицировать карту.