Экономическая сущность инновационно-инвестиционного процесса в современных корпорациях

Герасина Ю.А. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬ ИННОВАЦИОННО-

Бармашова Л.В. ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В СОВРЕМЕННЫХ Денисова О.Н. КОРПОРАЦИЯХ

13. УПРАВЛЕНИЕ ИННОВАЦИЯМИ И ИНВЕСТИЦИЯМИ

13.1. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬ ИННОВАЦИОННОИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В СОВРЕМЕННЫХ КОРПОРАЦИЯХ

Герасина Ю.А., к.э.н., доцент ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет», Москва

Бармашова Л. В., к.э.н., доцент ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет», Москва

Денисова О.Н., соискатель ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет», Москва Контакты автора: apm-msiu@yandex.ru

Аннотация. В статье, выполненной в рамках Федеральной целевой программы «Научные и научнопедагогические кадры инновационной России», изложена в систематизированном виде экономическая сущность инновационно-инвестиционного процесса в современных корпорациях, а также смоделирована интеграция инноваций и инвестиций в инновационноинвестиционный процесс, дана детальная характеристика его элементов и взаимодействий между ними.

Ключевые слова: интеграция, инновация, инвестиция, процесс, механизм, корпорация

THE ECONOMIC ESSENCE OF INNOVATION AND INVESTMENT PROCESS IN MODERN CORPORATIONS

Gerasina Yulia A., Candidate of Economics, Associate Professor, Moscow State Industrial University,

Barmashova Larisa V., Candidate of Economics, Associate Professor, Moscow State Industrial University,

Denisova Olga N., Candidate for a degree, Moscow State Industrial University

Annotation: In the article prepared under the federal target program Scientific and Research-and-Educational Personnel for Innovation is described in systematic form the economic essence of innovation and investment process in modern corporations, as well as modeled integration of innovation and investment in innovative-investment process, given the detailed description of its elements and the interactions between them.

Keywords: integration, innovation, investment,

process, mechanism, corporation

Основы теории инноваций, но с использованием термина «новаторство», заложил Й. Шумпетер, органически увязавший понимание инноваций с предпринимательством, которое является их источником.

Й. Шумпетер считал предпринимателя основной производительной силой развития, понимая под предпринимателем новатора, а под предпринимательством

- новаторство, что можно перефразировать как инно-

1

ватора и инноваторство.

Принципиально важно отметить, что понятия «предприниматель», «предпринимательство», если их понимать в именно новаторства, инноваций, значительно выходят за узкие рамки трактовки предпринимательской деятельности в качестве собственного дела, ведущегося в условиях рынка на свой страх и риск с целью получения прибыли. Предпринимателем в смысле новатора является не столько самостоятельный субъект рыночного хозяйства, сколько ученый, конструктор, изобретатель, открывающий новые горизонты деятельности, предлагающий нововведения, конструирующий новую технику и т.п. Причем, в отличие от этого, многие хозяйства, ведущие свое дело в условиях рынка, называемые при этом предпринимателями, в своей сущности не являются предпринимателями в смысле новаторов, поскольку действуют по наезженной колее и не вносят в свою деятельность ничего существенно нового. Правда, они бывают во многих отраслях успешными, но только потому, что копируют инновации, генерируемые другими.

Всякая инновация первоначально возникает идеально, в сознании человека, а чтобы быть материализованной, необходимо затратить определенные усилия и средства, иначе говоря, инвестировать их в осуществление нововведения. В данной связи можно говорить о такой взаимосвязи инноваций и инвестиций.

«Инвестиции - долгосрочные вложения государственного или частного капитала в различные сферы и отрасли экономики как внутри страны, так и за границей. Инвестиции означают отказ от текущего потребления в пользу будущего потребления. Различают инвестиции - реальные, финансовые, интеллектуальные».2

В ряде случаев понятие инвестирование недопустимо суживается, например:

«Инвестирование - покупка акций какой-либо компании с целью стать ее совладельцем или получать достаточный доход на вложенные средства».3

Многие экономисты в число объектов инвестиций включают также вложения средств в инфраструктуру, а также охрану окружающей среды. Ряд авторов исследуют инвестиционный процесс сквозь призму корпоративного механизма хозяйствования.

На основе анализа и обобщения определений инноваций и инвестиций в экономической литературе автор сформулировал следующие определения.

Инновация - нововведение, осуществляемое в науке, образовании, производстве, организации и управлении какой-либо деятельностью на всех уровнях воспроизводственного процесса; различаются первичные инновации, осуществляемые впервые, и вторичные инновации, распространяемые по уже имеющемуся образцу; инновация во всех случаях относится к интеллектуально-информационной деятельности.

1 Шумпетер Й. Теория экономического развития. - М., 1982.

2 Рынок, бизнес, коммерция, экономика. Толковый терминологический словарь. - М.: Маркетинг, 1997. - с.93.

3 Рынок, бизнес, коммерция, экономика. Толковый терминологический словарь. - М.: Маркетинг, 1997. - с.87-88.

Инвестиция - вложение капитала того или иного вида (человеческого, интеллектуального, организационно-управленческого, материально-технического, природно-ресурсного, денежно-финансового) в какую-либо экономическую деятельность в той или иной сфере общественного воспроизводства (производстве, обмене, распределении, потреблении) на относительно длительный период времени с целью получения результата больший ценности чем ценность вложенного капитала.

Инновации, осуществляемые в достаточно массовом масштабе, выступают как инновационный процесс.

Аналогичным образом, массовое распространение инвестиций порождает инвестиционный процесс.

Совокупность источников инноваций представляет собой инновационный потенциал, а источников инвестиций - инвестиционный потенциал.

Эффективное сопряжение ряда инноваций создает инновационный синергетический эффект, а эффективное взаимодействие ряда инвестиций порождает инвестиционный синергетический эффект.

Инновация, как интеллектуально-информационный феномен, представленный идеей, концепцией, научной разработкой или конструкцией, спроектированной технологией, намеченными организационноуправленческими преобразованиями и т.п. может существовать в чистом виде, как макет информации. Однако, к инновации, чтобы осуществить ее в реальном воспроизводственном процессе, необходимо добавить соответствующую ей инвестицию. Иначе говоря, материализация инновации всегда предполагает соединение ее с инвестицией.

Инвестиция того или иного вида, в принципе, может осуществляться без инновации, когда реализуется некий инвестиционный проект без использования сколь-нибудь существенно значимых инноваций.

Вложения инвестиций, не сочетаемых с инновациями, были широко распространены в прошлом, до начала развертывания в мире научно-технической революции, когда подменно инновационные подходы и решения применительно к тому или иному виду производства и производимому продукту возникали через довольно длительные промежутки времени. При этом инвестиции в создание новых предприятия, и расширение действующих производственных мощностей осуществлялись во многих случаях на прежней научно-технической и организационно-управленческой основе, т.е. без сопровождения инвестиционного процесса существенно значимыми инновациями.

Совершенно иначе взаимодействие инноваций и инвестиций стало складываться по мере распространения в мире научно-технической революции, когда инновационный процесс ускорялся и интенсифицировался на порядок, что повлекло собой многократное ускорение морального (иначе говоря, экономического) износа основных производственных фондов. В данной связи любой инвестиционный проект без исключения имеет смысл осуществлять только в качестве реализации самых последних, наиболее передовых инновационных подходов и решений, воплощенных в проекты, разработанные по последнему слову науки и техники. При этом, в условиях широкого распространения научно-технической революции инвестиции сливаются с инвестициями, образуя единый, цельный инновационно-инвестиционный процесс. Одновременно, в связи с углублением научных исследований и усложнением консрукционно-технологических разработок, на порядок повышается трудоемкость инноваций, что стиму-

лирует поиск только таких инноваций, которые могут быть материализованы посредством инвестиций.

Как инновационный, так инвестиционный процессы обладают собственной, присущей именно им структурой. Соответственно, объединение инноваций и инвестиций в единое целое связано с образованием структуры инновационно-инвестиционного процесса, в которую в качестве ее составной частей входят структура инноваций и структура инвестиций.

Структура инновационно-инвестиционного процесса смоделирована на основе следующих положений.

1. Все инновации, несмотря на их разнообразие,

могут быть сгруппированы в четыре большие группы: научно-технические инновации; организационноуправленческие инновации; полезностно-

потребительские инновации; экологические инновации.

Все названные выше типы инноваций осуществляются во всех сферах общественно воспроизводственного процесса и на всех его уровнях, а именно: в сфере производства; в сфере обмена, или иначе говоря, рынка, в том числе в отношении товарных и денежных потоков; в сфере распределения, в том числе и в отношении распределения финансовых ресурсов посредством образования и расходования фондов денежных средств; в сфере потребления, в том числе в связи с появлением новых видов и конкретных разновидностей товаров и услуг, изменением структуры потребления в обществе и др.

В ходе интеграции инвестиций и инноваций в единый инновационно-инвестиционный процесс, инновации в разрезе их четырех основных групп, в меру этой интеграции, сливаются с соответствующими им инвестициями, что обеспечивает им материальную реализацию. При этом, как уже отмечалось, увеличиваются возможности для образования синергетического эффекта существенно большей величины.

2. Факторы инноваций сгруппированы следующим образом:

- кадры специалистов;

- накопленные знания;

- предпринимательство;

- государственная поддержка (во всех ее видах и формах, начиная с проведения на базе государственного финансирования фундаментальных научных исследований и разработок и завершая государственным регулированием экономики в русле создания благоприятных условий для общественно полезных инноваций);

- инвестиции в инновации (вложение средств, в натуре и деньгах, в процессе генерирования инноваций);

- организация и управление инновационным процессом;

- синергетизация факторов инноваций, увеличивающая инновационный потенциал, что равнозначно особому, дополнительному фактору.

В результате интеграции инноваций и инвестиций в единый инновационно-инвестиционный процесс, помимо синергетизации факторов инноваций, происходит дополнительное синергетическое приращения факторов инноваций.

3. Разнообразные инвестиции, осуществляемые в сферу производства (интеллектуального и материального), при этом интегрируемые с инновациями, группируются по ряду направлений:

- инвестиции в фундаментальные исследования;

- инвестиции в НИОКР;

- инвестиции в человеческий капитал;

Герасина Ю.А. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬ ИННОВАЦИОННО-

Бармашова Л.В. ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В СОВРЕМЕННЫХ Денисова О.Н. КОРПОРАЦИЯХ

- инвестиции в материально-техническую базу производства;

- инвестиции в экологические программы;

- инвестиции в институциональные преобразования (в том числе, в создание тех или иных структур в экономике, например в формирование крупных многоотраслевых корпораций наукоемкого типа).

4. Факторы инвестиций, при всем их конкретном разнообразии, объединены в четыре группы:

- стимулы инвестиций (связаны с целевыми установками, реализуемыми в результате осуществления инвестиционного процесса);

- механизмы инвестиций (организационно-управленческие, денежно-финансовые, ценовые, механизм генерирования и осуществления инновационного процесса);

- институты, на которые прямо или косвенно замыкается инвестиционный процесс;

- ресурсы, задействованные в инвестиционном процессе.

5. Ресурсы инвестиционного процесса квалифицированы следующим образом:

- кадровые ресурсы;

- интеллектуально-информационные ресурсы;

- материально-технические ресурсы;

- природные ресурсы;

- организационно-управленческие ресурсы;

- финансовые ресурсы;

- синергетизация ресурсов.

Синергетизация инновационных ресурсов приводит к дополнительному наращиванию инвестиционного потенциала. При этом в случае интеграции инвестиционного процесса с инновационным, происходит дополнительное синергетическое приращение ресурсов инвестиций.

6. Синергетизация как инноваций и инвестиций в отдельности, так и интегрированного в единое целое инновационно-инвестиционного процесса имеет принципиально важное значение для уяснения данного процесса, поскольку, во-первых, синергетический эффект играет ключевое значение в современной экономике, что связано с трансформацией индустриального общества в информационное на базе научнотехнического прогресса, а во-вторых, универсальным источником синергетического эффекта являются инновации, которые материализуются через их интеграцию с инвестиционным процессом.

Объединение инноваций и инвестиций в единый инновационно-инвестиционный процесс приводит к образованию интегрированного синергетического эффекта, внутренне присущего этому процессу.

7. Инновационно-инвестиционный процесс осуществляется на всех уровнях экономики (общественного воспроизводственного процесса), а именно на микро-, мезо-, макро-, глобальном уровнях, при подразделении микроуровня на субмикроуровень (уровень отдельного работника), субмезоуровень (уровень структурного подразделения предприятия - отдела, цеха, управления и т.п.), субмакроуровень (уровень предприятия или организации в целом), который одновременно является микроуровнем экономики.

В результате взаимодействия уровней и субуровней экономики в ходе развертывания инновационноинвестиционного процесса возникает синергетический эффект особого вида - синергетический эффект инно-

вационно-инвестиционного процесса в результате ме-журовневых взаимодействий в экономике.

8. С интегрированным потенциалом инновационноинвестиционного процесса связан капитальный синергетический эффект, а с инновационноинвестиционным текущим результатом - текущий синергетический эффект.

9. Синергетический эффект является особой разновидностью экономического эффекта, а он, как таковой, находит свое конечное выражение в продукции (товарах и услугах), удовлетворяющей личные и общественные потребности, а двумя фундаментальными измерителями продукции являются ее стоимость и ценность. Стоимость выражает общественные затраты на создание продукции, а ее ценность - ее общественно полезный эффект. Как известно, в основе экономической эффективности лежит соотношение в том или ином виде эффекта и затрат. В данной связи, в современном воспроизводственном процессе имеет место следующий комплекс объективно обусловленных взаимодействий.

10. Протекание инновационно-инвестиционного процесса в натуре опосредуется механизмом денежнофинансовых форм. При этом, в конкретно взятой стране, в зависимости от ее социально-экономической системы, уровня развития, исторических традиций и др. используются различные типы и модификации этого механизма. Однако, в любом его варианте его фундаментальными основами являются стоимость и ценность продукции, как задействованной в инновационно-инвестиционном процессе, так и производимой на базе его результата, каковыми являются, с одной стороны, квалифицированные кадры (их квалификация является результатом инвестиций в человеческий капитал), а с другой - основные производственные фонды (они представляют собой материализованный результат инновационно-инвестиционного процесса.

Заметим, что стоимость и ценность продукции объективно обусловленным образом служит фундаментальной основой всякого денежно-финансового механизма, обслуживающего любой вид реального воспроизводственного процесса, протекающего как в масштабе народного хозяйства в целом, так и в его отдельных сечениях, секторах, сегментах и т.п., включая иинновационно-инвестиционный процесс.

Таким образом, в ходе проведенного исследования смоделирована интеграция инноваций и инвестиций в инновационно-инвестиционный процесс, дана детальная характеристика его элементов и взаимодействий между ними, выделен и определен объективно обусловленный комплекс взаимодействий между инновационно-инвестиционным процессом, экономической эффективностью и синергетическим эффектом.

Список литературы:

1. Данилов А.И. Комбинационный экономический эффект: понятие, формирование, генерирование. - М.: ИКЦ «Маркетинг», 2001.

2. Кларк Дж.Б. Распределение богатства. - М.: Гослитиздат, 1934.

3. Рынок, бизнес, коммерция, экономика: Толковый

терминологический словарь. - М.: ИКЦ «Маркетинг», 1997.

4 Данилов А.И. Общественное воспроизводство: комбинационный экономический эффект. - М.: Маркетинг, 2002.

4. Смит А. Исследования о природе и причинах богатства народов. - М.: Соцэкгиз, 1962.

5. Сэй Ж.Б. Трактат по политической экономии. - М.: Издательский кабинет Солдатенкова, 1896.

6. Шумпетер Й. Теория экономического развития. - М.: Прогресс, 1982.

Reference list:

1. A.I. Danilov. Combinational economic effect: notion, formation, generation. -M.: IKTs “Marketing”, 2001.

2. J.B. Clarke. Wealth distribution. -M.: Goslitizdat, 1934.

3. Market, business, commerce, economics: Terminological glossary. -M.: IKTs “Marketing”, 1997.

4. Adam Smith. An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations. -M.: Sotsecgiz, 1962.

5. Jean-Baptiste Say. A Treatise on Political Economy. -M.: Iz-datelskiy cabinet Soldatenkova, 1896.

6. Joseph Shumpeter. Theory of economic development. -M.: Progress, 1982.

РЕЦЕНЗИЯ

на статью Герасиной Ю.А., к.э.н., доцента ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет»: Бармашовой Л.В., к.э.н., доцента ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет»: Денисовой О.Н., соискателя ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет» на тему «Экономическая сущность инновационно-инвестиционного процесса в современных корпорациях»

Статья «Экономическая сущность инновационноинвестиционного процесса в современных корпорациях» выполнена в рамках Федеральной целевой программы «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России», имеет несомненную научную значимость и практическую ценность для деятельности корпоративных структур.

В статье изложена в систематизированном виде экономическая сущность инновационно-инвестиционного процесса в современных корпорациях, а также смоделирована интеграция инноваций и инвестиций в инновационно-инвестиционный процесс, дана детальная характеристика его элементов и взаимодействий между ними.

Таким образом, статья Герасиной Ю.А., к.э.н., доцента ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет»; Бармашовой Л.В., к.э.н., доцента ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет»; Денисовой О.Н., соискателя ГОУ ВПО «Московский государственный индустриальный университет» на тему «Экономическая сущность инновационно-инвестиционного процесса в современных корпорациях», обладающая элементами научной новизны и практической значимостью, рекомендуется к публикации в открытой печати.

заслуженный деятель науки РФ,

Профессор,

д.э.н. И.К. Ларионов