Сущность и содержание информационно-аналитического обеспечения полицейской разведки

В.В. ДЕНИСОВ,

начальник кафедры организации оперативно-разыскной деятельности

Е.Н. ЯКОВЕЦ,

профессор кафедры организации оперативно-разыскной деятельности,

доктор юридических наук, профессор

V.V. DENISOV,

Head of the Department of Organization of Field Operations, Detection and Search

E.N. YAKOVETS,

Professor at the Department of Organization of Field Operations, Detection and Search,

Doctor of Law, Professor

УДК 303.6

Сущность и содержание информационно-аналитического обеспечения полицейской разведки

Role, Nature and scope of information and Analytical support of police intelligence operations

В данной статье рассматриваются основные методы оперативно-разыскного анализа, которые необходимо внедрять в деятельность полицейской разведки, а также их соотношение с оперативно-разыскными мероприятиями.

На базе этого авторами формулируются концептуальные основы информационно-аналитического обеспечения полицейской разведки. Вносится предложение о расширении перечня оперативно-разыскных мероприятий, регламентированных законодательством, что позволит с правовой точки зрения полностью легитимизировать полицейскую разведку.

The article is about modern methods of detection and search analysis that are expected to be expeditiously adopted by police intelligence workers. Based on how these methods relate to practical motions of detection and search, the authors develop a conceptual foundation of information and analytical support of police intelligence operations. Proposals are put forward for legislative amendments that would broaden the legal scope of detection and search. This, the reasoning goes, would fully enshrine police intelligence in the law.

Полицейская разведка, аналитическая работа, оперативно-разыскная идентификация, оперативно-разыскная диагностика, оперативно-разыскное прогнозирование, аналитический поиск, оперативное распознание.

Police intelligence, analytical work, detection and search identification, detection and search diagnostics, detection and search forecasting, analytical search, quick recognition.

84

Предваряя содержание данной статьи, авторы полагают необходимым подчеркнуть, что в силу особой конфиденциальности рассматриваемых вопросов в ней не будут освещаться организационные и тактические аспекты деятельности полицейской разведки, а также связанные с ними терминология и правовая

основа, тем более что в ведомственных нормативных правовых актах содержание информационно-аналитического обеспечения полицейской разведки (далее — ИАО ПР) отражено не в полной мере. Практически не прослеживается его связь с оперативно-разыскными мероприятиями, за исключением, пожалуй, наведения

справок. Вместе с тем содержание ИАО ПР намного шире, чем формальное наведение справок. Поэтому, чтобы определить его правовую основу, следует несколько углубиться в теорию аналитической работы в сфере оперативно-разыскной деятельности (далее — аналитическая работа или аналитическая деятельность).

С позиций данной теории аналитическая работа рассматривается не только как соответствующая исследовательская деятельность специализированных субъектов — сотрудников информационно-аналитических подразделений, оперативных аппаратов органов внутренних дел, но и как познавательный процесс в целом, отдельными навыками которого должны владеть все без исключения субъекты оперативно-разыскной деятельности (далее — ОРД).

Хорошо известно, что аналитическая работа, независимо от сферы своего применения, — это творческая деятельность, связанная с оценкой имеющейся информации и подготовкой на ее основе оптимальных решений. Данное утверждение в полной мере относится и к аналитической работе в сфере ОРД, основное содержание которой заключается в приведении разрозненных оперативно-разыскных и иных сведений, представляющих оперативный интерес, в логически стройную и обоснованную систему зависимостей (пространственно-временных, причинно-следственных и др.), позволяющих дать правильную оценку как всей совокупности фактов, так и каждому из них в отдельности.

В качестве характерных особенностей аналитической деятельности следует выделить ее непроцессуальный характер, специфику субъектов, ее осуществляющих, информационную базу, цели, задачи, объекты и предмет исследования, а также формы, виды, средства, методы и способы ее осуществления.

На основе подходов, обозначенных в данной частной теории, авторами сформулированы концептуальные положения информационно-аналитического обеспечения полицейской разведки (далее — концептуальные основы ИАО ПР), которые имеют весьма разносторонний характер и включают в свой состав элементы предмета теорий и учений различных областей знаний. Однако основным ядром, консолидирующим эти знания, безусловно, является элемент предмета теории ОРД, что вполне убедительно подтверждается дальнейшими выводами.

Научное и прикладное направление концептуальных основ ИАО ПР формирует его цели и задачи, определяющие в совокупности стратегию и тактику развития данной сферы деятельности.

В практической сфере целью концептуальных основ ИАО ПР является общая направленность исследований, ожидаемый конечный результат в предполагаемом реальном выражении,

позволяющем использовать его в оперативно-разыскном, а в необходимых случаях — и в уголовном процессе.

В качестве задач прикладного элемента концептуальных основ ИАО ПР в каждом конкретном случае выступает совокупность целевых установок, в которых формулируются основные требования к анализу и решению исследуемой проблемы [9]. Как известно, целевые установки в теории ОРД определяются ее организационно-тактическими формами, к числу которых относятся: 1) выявление первичных оперативно-разыскных данных и оперативная проверка лиц, имеющих к ним отношение; 2) оперативно-разыскное предупреждение преступлений; 3) оперативная разработка; 4) оперативно-разыскное сопровождение предварительного расследования и судебного разбирательства [16].

Именно формы ОРД, сочетающие в себе оперативно-тактические и организационно-тактические (управленческие) меры, определяют на практике характер прикладных задач концептуальных основ ИАО ПР.

Задачи прикладного элемента концептуальных основ ИАО ПР напрямую связаны с четким определением в той или иной ситуации объекта и предмета проводимого анализа, выбором форм, средств и методики осуществления последнего, а также созданием и планомерным совершенствованием его информационной основы.

В качестве основных объектов ИАО ПР рассматриваются противоправные деяния и связанные с ними криминально активные лица, совокупность которых характеризует в целом понятие преступности. Кроме того, к ним относятся правонарушения, не носящие криминального характера, познание которых прямо или косвенно способствует решению задач, стоящих перед правоохранительными органами; факты и обстоятельства непротивоправного свойства, требующие в соответствии с предписаниями действующих нормативных правовых актов проверки путем применения оперативно-разыскных мер [3].

Однако для более детального анализа фактографической и криминалистической составляющих оперативной информации, используемой в аналитической деятельности, применяется более широкий перечень ее объектов. В него входят лица (физические и юридические), корпоративные объекты (например, преступные формирования), предметы, вещества, животные, трупы, помещения, сооружения, участки местности, явления, процессы, события, навыки, внешние действия человека.

Предметом ИАО ПР являются наиболее существенные свойства объектов исследования, познание которых необходимо для достижения поставленных целей [9]. Иными словами,

85

86

это сопоставляемые и анализируемые в ходе данного мероприятия характерные особенности или признаки объектов, зафиксированные на соответствующих носителях либо в памяти людей, а также их отображения.

Под информационным обеспечением ИАО ПР понимается система мер по применению оперативно-разыскной информации, находящая свое реальное воплощение в создании интегрированного банка данных оперативно-разыскного назначения подразделений полицейской разведки (далее — ИБДОРН). Его структура представляет собой единую корпоративную территориально распределенную систему, включающую в себя два организационных уровня:

— подразделения полицейской разведки МВД по республикам, ГУ МВД, УМВД по иным субъектам РФ, УВДТ по ФО;

— подразделения полицейской разведки центрального аппарата МВД России.

Функциональным ядром ИБДОРН призван стать оперативно-разыскной учет, формируемый сотрудниками полицейской разведки. Важным элементом этого учета, по мнению авторов, должны быть базы данных, содержащие результаты комплексной оперативно-разыскной регистрации физических лиц, обоснованно подозреваемых в преступной деятельности. Основным способом получения учетно-регистрационной информации является негласная или зашифрованная оперативно-разыскная регистрация.

В качестве основных средств, применяемых в ходе осуществления ИАО ПР, рассматриваются соответствующие аппаратно-программные комплексы и различные технические устройства, с помощью которых осуществляется обработка оперативно-разыскных и иных сведений фактографического и биометрического характера с наиболее высоким качеством конечных результатов. К таковым прежде всего относятся автоматизированные информационно-поисковые, экспертные и логико-аналитические системы.

Отдельные элементы задач ИАО ПР связаны с понятием методик последнего, которые во многом определяют и содержание его правовой основы. Они представляют собой совокупность методов, способов, приемов, мыслительных операций, осуществляемых в определенной последовательности с использованием аналитических средств, приводящих к достижению целей и задач аналитической деятельности.

В качестве консолидирующей идеи познания сущности ИАО ПР в теории ОРД выступает мысль о необходимости осуществления в информационной среде поисково-разведывательной деятельности по выявлению лиц и фактов криминального свойства. Эта идея еще в период зарождения и становления теории ОРД неоднократно высказывалась и последовательно раз-

вивалась Д.В. Гребельским, В.А. Лукашовым, С.С. Овчинским, Г.К. Синиловым и другими видными учеными. Она призвана консолидировать все понятия, термины, суждения и принципы, способствующие реализации положений концептуальных основ ИАО ПР в различных условиях деятельности сотрудников полицейской разведки на всех уровнях управленческой вертикали органов внутренних дел.

Другим непременным условием формирования концептуальных основ является наличие у них определенных теоретических принципов — общих и специальных. В качестве общих принципов концептуальных основ ИАО ПР рассматриваются руководящие идеи, связанные с генезисом и содержанием последних, характеризующие их как органичную часть теории аналитической работы и теории ОРД [15, 17, 19]. Специальные принципы ИАО ПР аналогичны принципам любой познавательной деятельности и связаны с закономерностями, вытекающими из сущности самого этого процесса. К ним относятся непрерывность накопления информации, системность, согласованность, вариантность, ве-рифицируемость, эффективность и др. [6].

Результаты ИАО ПР можно дифференцировать по принципу их использования в рамках определенных временных периодов. Например, некоторые специалисты подразделяют методы аналитической деятельности на ретроспективный анализ, современный анализ и прогностический анализ [10]. Анализ отдельных видов ИАО ПР позволяет конкретизировать эту градацию с позиций применения определенных методик, а также специфики получаемых результатов. Реально сложившиеся в отечественной сыскной практике элементы ИАО ПР можно дифференцировать на идентификационную, диагностическую и прогностическую составляющие. Объективно существует также такой комплексный вид осуществления ИАО ПР, как аналитический поиск.

Оперативно-разыскная идентификация и оперативно-разыскная диагностика нацелены на ретроспективный анализ событий, но могут осуществляться и в реальном времени. На предвидение еще не наступивших событий нацелено оперативно-разыскное прогнозирование. Аналитический поиск, как правило, связан с анализом событий длящегося характера либо затрагивает все указанные временные периоды.

Меры идентификационного характера заключаются в проведении следующих оперативно-разыскных мероприятий:

— исследование предметов и документов (в части проведения идентификационных исследований);

— отождествление личности;

— наведение справок (в учетах).

Таким образом, правовая квалификация идентификационного элемента ИАО ПР, предусматривающего исследование материально определенных объектов, практически не вызывает затруднений, как и в случае проведения иных разведывательных мероприятий, включающих в свой состав указанные ОРМ.

Этого нельзя сказать об остальных составляющих ИАО ПР, которые нередко основываются на анализе неформализованной, событийной информации, а в качестве объектов исследования рассматриваются не имеющие материального воплощения события, явления и психические акты человека. Если следовать положениям теории аналитической работы, то их необходимо рассматривать с позиций сочетания диагностического исследования предметов и документов, оперативно-разыскного прогнозирования и аналитического поиска (аналитической разведки).

В ситуациях, когда приходится иметь дело с анализом не только криминалистических данных, но и фактографических сведений, наряду с традиционными поисковыми признаками целесообразно вести речь о системе базовых категорий, свойственных тем или иным событиям, явлениям, психическим актам человека. Она включает в себя совокупность материальных объектов, участвующих в том или ином событии; многообразие признаков, свойственных этим объектам; совокупность связей, устанавливаемых между различными объектами; временные факторы; пространственные факторы; условия протекания события, явления [13].

В различных сочетаниях эти базовые категории способствуют формированию наиболее приближенной к реальности картины того или иного деяния, события или явления с использованием диагностических методик.

Без диагностики, так же как и без идентификации, немыслима реализация и всех известных оперативно-разыскных мер. Еще в период зарождения уголовного сыска, когда большинство его сотрудников не имело ни малейшего представления о каких-либо научных методах раскрытия преступлений, залогом их успеха являлись умение наблюдать, знание человеческой натуры и способность к выработке версий [18]. На этих же трех «китах» продолжает базироваться и современная оперативно-разыскная диагностика.

В числе основных видов оперативно-разыскной диагностики фигурируют метод ОРД «оперативное распознание»; ОРМ «опрос» и «наблюдение», проводимые с использованием технических средств (так называемая «детекция лжи»), а также другие нетрадиционные методы ОРД, связанные с «инструментальной диагностикой эмоционального состояния»;

оперативно-разыскное действие «разработка оперативно-разыскной версии»; диагностическая составляющая ОРМ «исследование предметов и документов».

Именно оперативное распознание, осуществляемое в ходе проведения разведывательных мероприятий всех видов, придает им характер поисковых. Речь идет в первую очередь о фактах подготовки и совершения преступлений; об иных обстоятельствах, имеющих значение для борьбы с преступностью (в частности, характеризующих преступления и личность виновных, а также причины и условия, способствующие совершению преступлений); о следах и орудиях подготовки к преступлению; следах, оставленных преступниками; похищенном имуществе и иных предметах, имеющих значение для установления и изобличения виновных лиц; о предметах и веществах, запрещенных к хранению, ношению или пользованию; о лицах, замышляющих, готовящих и совершивших преступление или причастных к нему; о лицах, допускающих противоправное поведение, которое свидетельствует о возможности совершения ими преступлений; о лицах, располагающих информацией, которая имеет значение для раскрытия преступления; о способных систематически оказывать помощь в борьбе с преступностью и др. [14]. Безусловно, оперативное распознание широко применяется и в ИАО ПР.

Еще одно направление ИАО ПР связано с ОРМ «исследование предметов и документов», которое позволяет осуществлять анализ оперативной обстановки и диагностику преступных деяний. К наиболее перспективным методам анализа оперативной обстановки и диагностического анализа преступных деяний специалисты относят эвристический метод, метод аналогии, метод экспертных оценок; метод сопоставления параллельных рядов, метод корреляционного анализа, регрессионный и факторный анализ; контент-анализ, системный анализ, структурно-функциональный анализ; комплексный многомерный анализ данных, информационно-аналитическое расследование; метод оперативно-экономического анализа; метод имитационного объектно-структурного моделирования; метод анализа сети связей, метод анализа потоков событий; метод анализа телефонных биллингов и др. Все они носят ярко выраженный диагностический характер. Основной целью их использования является поиск «узких мест» в организации борьбы с правонарушитель-ством, выявление криминальных структур, их руководителей и отдельных участников, а также установление и документирование конкретных совершаемых ими правонарушений. Возможности данных методов приумножаются за счет применения новейших информационных техно-

87

88

логий, которые позволяют анализировать фактографическую информацию на естественном русском языке. Помимо оптимизации самих результатов анализа, это способствует сведению к минимуму потерь используемых информационных ресурсов [20].

Наряду с оперативно-разыскной идентификацией, оперативным распознанием и диагностическим исследованием предметов и документов в структуре ИАО ПР достаточно четко усматривается и элемент, связанный с оперативно-разыскным прогнозированием, которое квалифицируется на сегодняшний день как метод ОРД. Практически все виды оперативно-разыскного прогнозирования, в первую очередь основанные на методах логической экстраполяции, создания прогнозных моделей и др., по своему содержанию и алгоритму осуществления весьма тесно соприкасаются с диагностикой [5], а значит — с оперативным распознанием и исследованием предметов и документов. Вместе с тем в теории аналитической работы оперативно-разыскное прогнозирование рассматривается не только как оперативно-разыскной метод, но и как самостоятельная форма оперативно-разыскного анализа [2], а среди функций организации ОРД оно фигурирует в качестве одного из элементов управленческой деятельности [3].

Суммируя различные точки зрения, можно заключить, что оперативно-разыскной прогноз представляет собой научно обоснованное суждение о предполагаемых состояниях объектов ОРД. Для его создания, безусловно, следует использовать базовые положения основ криминологического прогнозирования, разработанных С.Е. Вициным и А.И. Москвиным, а также частной теории криминалистического прогнозирования, разработанной Л.Г. Горшениным.

Представляется, что оперативно-разыскное прогнозирование с целью его правовой легитимизации, как и оперативное распознание, следует признать самостоятельным оперативно-разыскным мероприятием, внеся соответствующие изменения в ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144 «Об оперативно-розыскной деятельности» [1].

В качестве еще одной составляющей ИАО ПР следует рассматривать аналитический поиск [11, 12, 8], который на сегодняшний день также относится к методам ОРД. Еще относительно недавно аналитическая разведка рассматривалась в качестве одного из основных методов ИАО ПР, правда, в этом качестве она больше напоминала обычный информационный поиск, т. е. — автоматизированное наведение справок. Классический же аналитический поиск позволяет решать задачи на порядок более сложные, чем поиск информационный. Главное его отличие от последнего заключа-

ется в том, что, помимо обычной «разведки» в информационной среде, он направлен на получение «новых знаний о разведываемом объекте или явлении на основании аналитической обработки добытой информации и сведений об известных фактах» [12].

Как известно, отражение признаков изучаемого объекта, каким бы полным оно ни было, воспроизводит не всю их систему, а лишь некоторые из них. Важнейшей задачей аналитического поиска как раз и является установление скрытых, не заметных на первый взгляд процессов, связанных с латентным изменением тех или иных свойств исследуемых объектов. Через определенное количество итераций иногда представляется возможным установить между различными объектами цепочку опосредованных связей, причем в некоторых случаях эти объекты (лица, криминальные группировки) и сами не подозревают об их существовании [7].

Абсолютно правы те специалисты, которые полагают, что «аналитический поиск (аналитическая разведка) — это компонент разведывательной деятельности, состоящий в выявлении, оценивании, прогнозировании социальных процессов, событий, мероприятий на основе сведений, преимущественно получаемых из открытых источников, а также добываемых разведкой других видов (агентурной, технической и пр.)» [4]. Вполне очевидно, что аналитический поиск наряду с оперативным распознанием и оперативно-разыскным прогнозированием также должен быть отнесен к перечню оперативно-разыскных мероприятий.

Таким образом, на основе проведенного сущностного анализа содержания ИАО ПР прослеживается его четкая взаимосвязь с определенными оперативно-разыскными мероприятиями (отождествлением личности, наведением справок, исследованием предметов и документов) и некоторыми оперативно-разыскными методами.

Одна из задач, связанных с совершенствованием правовой базы, регламентирующей деятельность субъектов полицейской разведки, заключается в том, чтобы отнести оперативно-разыскные методы «оперативное распознание», «оперативно-разыскное прогнозирование» и «аналитический поиск» к категории ОРМ, перечень которых предусмотрен Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» [1, ст. 6], с последующим отражением данных изменений в ведомственной нормативно-правовой базе.

Формальных препятствий для такого решения не имеется, поскольку ряд оперативно-разыскных мероприятий, уже признанных на сегодняшний день таковыми (оперативное внедрение, контролируемая поставка, обследо-

вание помещении, здании, сооружении, участков местности и транспортных средств и др.), имеют гораздо более сложную структуру и алгоритм осуществления и в большей степени подпадают под определение метода ОРД, нежели оперативное распознание, оперативно-разыскное прогнозирование и аналитическии поиск.

В случае положительного решения данного вопроса проблема правовой квалификации практически всех используемых на сегодняш-

нии день полицейских разведывательных мер, в состав которых однозначно входит оперативное распознание, а также обоснования их легитимности в глазах общества будет решена раз и навсегда.

Кстати, подобную же легитимность в этом случае обретут и так называемые оперативно-аналитические мероприятия, практикуемые подразделениями оперативно-разыскной информации органов внутренних дел.

Список литературы:

1. Об оперативно-розыскной деятельности: Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (ред. от 06.07.2016) // СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349.

2. Агеев В.В., Яковец Е.Н. Характерные особенности оперативно-розыскного прогнозирования // Обеспечение эффективного инвестирования, бюджетирования и целевого использования средств при реализации государственных экономических проектов в условиях финансово-экономических кризисов: сб. статей. М., 2010.

3. Атмажитов В.М., Бобров В.Г. Об основных направлениях дальнейшего развития теории оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел / отв. ред. В.М. Атмажитов: сб. научн. тр. М., 2001.

4. Бурьяк А. Аналитическая разведка: монография. URL: http://bouriac.narod.ru/Analytic. htm#2.1 (дата обращения: 17.02.2016).

5. Вицин С.Е, Москвин А.И. Методологические основы прогнозирования в управленческой деятельности в сфере обеспечения правопорядка: лекция. М., 1982.

6. Горшенин Л.Г. Криминалистическое прогнозирование. М., 1992.

7. Губин А.В., Хлуднев П.Н., Яковец Е.Н. Современные подходы к информационно-аналитическому обеспечению оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел // Информатизация и информационная безопасность правоохранительных органов: сб. трудов XII Межд. науч. конф. (20-21 мая 2003 г.). М., 2003.

8. Доронин А. Аналитическая разведка: от картотек до ситуационных центров // Институт экономической безопасности. URL: http:// www.bre.ru/security/17562.html (дата обращения: 23.06.2015).

9. Кузнецов И.Н. Учебник по информационно-аналитической работе. М., 2001.

10. Махинин В.И. Основы управления в органах безопасности: учебник / отв. ред. Б.С. Тетерин. М., 2001.

11. Овчинский А.С. Информация и оперативно-розыскная деятельность: монография / под ред. В.И. Попова. М., 2002.

12. Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация. М., 2000.

13. Овчинский А.С. Оперативно-разыскная аналитика (Ответ современным угрозам): монография. М., 2015.

14. Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел: общая часть: учебник / под ред. В.М. Атмажитова. М., 1991.

15. Основы оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. С.В. Степашина. СПб., 1999.

16. Предупреждение и раскрытие преступлений аппаратами уголовного розыска: учебник / под ред. проф. А.Н. Харитонова. Омск, 1997.

17. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М., 2006.

18. Торвальд Ю. Век криминалистики / пер. с нем. И.С. Власова, Л.А. Пэк; под ред. Ф.М. Решетникова. 2-е изд. М., 1990.

19. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях: учеб.-нагл. пособ. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008.

20. Яковец Е.Н. Основы информационно-аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособ. М., 2009.

E-mail: koshka997@mail.ru

89