Тактическая операция как способ разрешения проблемной ситуации при расследовании незаконной банковской деятельности на первоначальном этапе

Тактическая операция как способ разрешения проблемной ситуации при расследовании незаконной банковской деятельности на первоначальном этапе

А. Б. СОКОЛОВ,

доцент кафедры криминалистики, кандидат юридических наук Е-mail: Andrey.perm@mail.ru

И. М. ПАНКОВ,

преподаватель кафедры криминалистики (Омская академии МВД России) Е-mail: ORNP@mail.ru

Tactical Operation as the Way of Permission of the Problem Situation at Investigation of Illegal Bank Activity

at the Initial Stage

В статье рассматриваются вопросы, связанные с осуществлением тактической операции в условиях проблемной ситуации (дефицита информации) при расследовании незаконной банковской деятельности на первоначальном этапе. Проанализированы и представлены определения таких криминалистических категорий, как «следственная ситуация», «проблемная ситуация», «тактическая операция». Авторы анализируют содержательный компонент деятельности следователя по формированию доказательственной базы. Обосновывается вывод о том, что разрешение проблемной ситуации находит свое выражение в проведении совокупности следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, применении иных мер процессуального принуждения, осуществлении организационно-подготовительных мероприятий. Способность правильной организации деятельности, предопределенная умелой реализацией личностных и деловых качеств следователя, а также тактической операции по формированию доказательственной базы являются залогом успешного преодоления проблемной ситуации при расследовании незаконной банковской деятельности на первоначальном этапе.

A. B. SOKOLOV,

PhD of Law,

Associate professor of the department of criminalistics

I. M. PANKOV,

PhD of Law,

Lecturer of the Department of Criminalistics

УДК 343.985

The article deals with the issues related to the implementation of tactical operations in a problematic situation (lack of information) in the investigation of illegal banking activities at the initial stage. The definitions of such forensic categories as «investigative situation», «problem situation», «tactical operation» are analyzed and presented. The authors analyze the content component of the investigator's activity on the formation of the evidence base. It is concluded that the solution to the problem situation finds its expression in carrying out set of investigative actions and operational-investigative activities, the use of other measures of procedural coercion, the implementation of organizational initiatives. The ability to properly organize activities, predetermined by the skillful implementation of personal and business qualities of the investigator, as well as tactical operations to form the evidence base are the key to successfully overcoming the problem situation in the investigation of illegal banking activities at the initial stage.

Расследование, незаконная банковская деятельность, Investigation, illegal bank activity, tactical operation, in-тактическая операция, следственная ситуация, про- vestigative situation, problem situation. блемная ситуация.

В современных условиях экономическая преступность приобретает более массовый и организованный характер. Криминальные посягательства в данной сфере отмечаются большим разнообразием преступных схем, быстротой адаптации к новым формам и видам экономической деятельности.

Недостаточный объем правоприменительной и судебной практики по рассматриваемой категории преступлений, слабая разработанность алгоритма действий следователя по доказыванию и в целом — расследованию незаконной банковской деятельности, является причиной ошибок тактического и процессуального характера, что негативно сказывается на формирование доказательственной базы.

Незаконная банковская деятельность представляет собой осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) (ст. 172 УК РФ).

К понятию «банковская деятельность» относятся все операции, перечисленные в ст. 5 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» [12], например:

— инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов;

— кассовое обслуживание физических и юридических лиц;

— осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц и т. д.

Осуществление указанной деятельности в соответствии со ст. 1 указанного Федерального закона возможно исключительно на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка Российской Федерации.

Наиболее распространенным видом из указанных способов незаконной банковской деятельности является кассовое обслуживание физических и юридических лиц — «обналичивание» денежных средств. Сущность данного вида преступлений находит свое проявление в получении «комиссии» за снятие наличных денежных средств с расчетных счетов и передача их владельцу. При этом доход лица, осуществляющего названный вид незаконной банковской деятельности, должен быть не менее 2 250 000 руб.

В осуществление данного преступления вовлечены как «клиенты» (заказчики) такой дея-

тельности, так и исполнители, осуществляющие реализацию преступных схем по получению, незаконному обналичиванию и передаче заказчику денежных средств. Правоохранительные органы испытывают дефицит информации о совершенном преступлении, что формирует неблагоприятную, проблемную ситуацию. Полагаем, что эффективным способом ее разрешения является реализация тактической операции по формированию доказательственной базы.

Не вступая в полемику с учеными-криминалистами относительно определения «следственная ситуация» [2, 4, 5, 9, 11, 15], укажем, что нам импонирует мнение Л. Я. Драпкина, который определяет ее как «динамическую информационную систему, отражающую с различной степенью адекватности многообразные логико-познавательные связи между установленными и еще не известными обстоятельствами, имеющими значение для дела» [6].

Учитывая цели расследования преступления, все следственные ситуации можно считать либо благоприятными (простыми), либо неблагоприятными (сложными) [1, 6]. Качественное содержание не благоприятных (сложных) следственных ситуаций позволяет выделить проблемную следственную ситуацию. Она, по мнению Л. Я. Драпкина, представляет собой «противоречие между знанием и незнанием, специфическое соотношение известного и неизвестного по делу, при котором искомое прямо не дано и непосредственно в исходной информации не содержится, но находится в неоднозначной предположительной связи с уже установленными фактами, в какой-то мере ограничивающими поиск решений следователем» [6].

Полагаем, верно о проблемной ситуации высказывался К. Дункер: «В проблемной ситуации обязательно чего-то не достает (иначе она была бы не проблемной, а простой ситуацией), и это недостающее звено должно быть найдено с помощью мыслительного процесса» [8].

Поскольку расследование преступления, в том числе незаконной банковской деятельности, осуществляет следователь (следственная группа), необходимо учитывать и общепсихологический аспект проблемной ситуации. Состояние творческого поиска следователя протекает в проблемной ситуации (при дефиците информации) и связано с процессом их рационального, в рамках процессуальной деятельности, разрешения.

Разобравшись с сущностью проблемной ситуации, характеризующейся, по сути, отсутствием доказательственной базы, достаточной для предъявления обвинения, перейдем к рассмотрению такой криминалистической категории, как «тактическая операция».

В криминалистике не сформировалось общепринятого определения понятия «тактическая операция» [3, 5, 7, 10, 13, 14]. Не вдаваясь в дискуссии, укажем, что тактическая операция представляет собой обусловленную следственной ситуацией систему следственных и иных процессуальных действий, оперативно-разыскных и организационно-подготовительных мероприятий, осуществляемых под единым руководством следователя с привлечением иных субъектов для решения задач, имеющих самостоятельное значение на определенном этапе предварительного расследования, разрешение которых другим образом невозможно или нерационально.

Исследовав отдельные аспекты научных основ представленных криминалистических категорий, перейдем к рассмотрению содержания тактической операции по формированию доказательственной базы как способа разрешения проблемной ситуации при расследовании незаконной банковской деятельности на первоначальном этапе.

Деятельность следователя на первоначальном этапе расследования незаконной банковской деятельности, в виде неправомерного кассового обслуживания физических и юридических лиц, характеризуется:

— производством совокупности следственных действий (обыск, выемка, допрос свидетелей);

— применением иных мер процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество (а именно на денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банке и иных кредитных организациях (ч. 7 ст. 115 УПК РФ);

— проведением оперативно--разыскных мероприятий с целью установления местонахождения предметов, документов, имеющих значение для уголовного дела (например, сведения о расчетных счетах физических и юридических лиц, гражданско-правовых, финансовых и бухгалтерских документов, отражающих деятельность организаций, черновых записей, печатей, штампов, факсимиле, денежных средств, ценных бумаг, документов удостоверяющих личность, незаполненных бланков, электронных носителей информации (в соответствии с ч. 2 ст. 164.1. УПК РФ... электронные носители информации изымаются в ходе производства следственных действий с участием специалиста.);

— осуществлением организационно-подготовительных мероприятий (согласование руководителем следственной группы с курирующим помощником прокурора постановления о возбуждении ходатайства о производстве следственных действий, требующих судебного решения; получение судебных решений о производстве соответствующих следственных действий; действия следователей и сотрудников оперативных подразделений по подготовке к производству следственных действий и т. п.).

Специфика проведения тактической операции по формированию доказательственной базы состоит в том, что следователям, из числа состава следственной группы1, целесообразно одновременно производить обыски в жилище, офисных помещениях, транспортных средствах, иных хранилищах (к которым относят гаражи, дачные дома) свидетелей — лиц, на которых зарегистрированы хозяйствующие субъекты, а также лиц, вероятность причастности которых к совершению рассматриваемого преступления достаточно высока; выемки документов на открытие и обслуживание расчетных счетов в кредитных учреждениях, регистрационных документов в налоговых органах; допросы свидетелей — лиц, на которых зарегистрированы хозяйствующие субъекты, лиц, находящихся по месту производства обысков, выемок; родственников лиц, причастных к действиям по «обналичиванию» денежных средств, и т. д.).

Исходя из совокупности доказательственной базы, полученной в ходе тактической операции, следователь определяет меру пресечения, избираемую в отношении лица, который причастен к совершению незаконной банковской деятельности. После чего руководитель следственной группы допрашивает подозреваемого, как правило, предъявляя ему доказательства. Независимо от позиции, занятой подозреваемым, следователь назначает судебные экономические, компьютерные, почерковедческие, фоноско-пические, технико-криминалистические экспертизы документа, а также иные экспертизы, в зависимости от имеющихся объектов исследования и необходимости разрешения отдельных вопросов.

После получения результатов судебных экспертиз (заключений экспертов), а также производства иных следственных действий, в том числе устранив имеющиеся противоречия, руко-

1 При расследовании незаконной банковской деятельности, как правило, создается следственно-оперативная группа, в число которой входят сотрудники следственных и оперативных подразделений. При этом, в целях соблюдения процессуальных требований, одновременно создается следственная группа. В ее число включаются следователи, входящие в следственно-оперативную группу.

водитель следственной группы предъявляет обвинение подозреваемому в совершении незаконной банковской деятельности («обналичивание» денежных средств), таким образом, условно, переводя расследование на последующий этап.

Приведенное в настоящей статье мнение о реализации тактической операции по обеспе-

чению доказательственной базы может служить моделью для реализации следователем своих намерений по устранению проблемной ситуации при расследовании незаконной банковской деятельности (дефицит информации о совершенном преступлении), а также проведения последующих исследований в данной сфере.

Список литературы:

1. Российская Федерация. Законодательство.

О банках и банковской деятельности: Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1-ФЗ. // СПС «КонсультантПлюс». — Текст: электронный.

2. Белкин, Р. С. Перспективы исследования проблемы следственной ситуации // Следственная ситуация: сборник научных трудов. М., 1985. С. 3—6. — Текст: непосредственный.

3. Белкин, Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. М., 1997. Т. 3. 480 с. — Текст: непосредственный.

4. Брыле в, В. И. Некоторые проблемы раскрытия, расследования и предупреждения преступлений в сфере наркобизнеса. Екатеринбург, 2004. 190 с. — Текст: непосредственный.

5. Драпкин, Л. Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987. 164 с. — Текст: непосредственный.

6. Драпкин, Л. Я. Общая характеристика следственных ситуаций // Следственная ситуация: сборник научных трудов. М., 1985. С. 11—14. — Текст: непосредственный.

7. Дулов, А. В. О разработке тактических операций при расследовании преступлений // 50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия. М., 1973. С. 23—27. — Текст: непосредственный.

8. Дункер, К. Качественное (эмпирическое и теоретическое) исследование продуктивного мышления // Психология мышления. М., 1965. С. 21—85. — Текст: непосредственный.

9. Комаров, И. М. Криминалистические операции в досудебном производстве. Барнаул, 2002. 345 с. — Текст: непосредственный.

10. Турчин, Д. А. О разработке теории следственной ситуации // Следственная ситуация: сборник научных трудов. М., 1985. С. 27—30. — Текст: непосредственный.

11. Шиканов, В. И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. Иркутск, 1983. 200 с. — Текст: непосредственный.

12. Яблоков, Н. П. Криминалистика: учебник для вузов. М., 2000. 718 с. — Текст: непосредственный.

13. Ким, Д. В. Следственная ситуация как многомерное явление // Следователь. М., 2003. № 9. С. 33—35. — Текст: непосредственный.

14. Волчецкая, Т. С. Криминалистическая си-туалогия: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1997. 394 с. — Текст: непосредственный.

15. Фомина, А. С. Основные тактические операции при расследовании серийных убийств: автореф. ... канд. юрид. наук. Воронеж, 2003. 24 с. — Текст: непосредственный.