Значение криминалистического исследования документов в процессе расследования мошенничества при получении социальных выплат

Микрюкова Татьяна Евгениевна

адъюнкт кафедры криминалистики Краснодарского университета МВД России

Значение криминалистического исследования документов в процессе расследования мошенничества при получении социальных выплат

В статье подчеркивается необходимость исследования документов, поступающих в органы социального обеспечения для назначения социальных выплат. Рассматриваются реквизиты подаваемых документов и ряд обстоятельств, указанных в них. Уделяется внимание процессуальным действиям следователя при исследовании документов, в ходе рассмотрения вопроса о возбуждении уголовного дела и дальнейшего его расследования.

Ключевые слова: социальные выплаты, мошенничество, исследование документов, реквизиты, подделка документов.

T.E. Mikryukova, Adjunct of the Chair of Criminalistics of the Krasnodar University of the Ministry of the Interior of Russia; e-mail: Miktanev@rambler.ru

Value of criminalistic research of documents in the course of investigation of fraud when receiving social payments

This paper focuses on the need to examine the documents received by the social welfare authorities for the appointment of social payments. We consider the details of the submitted documents and a number of circumstances, specified there in. Attention is paid to the procedural actions of the investigator in the study of the documents in the course of consideration of a criminal case and investigate it further.

Key words: social payments, fraud, research of documents, requisites, forgery of documents.

Криминалистическое исследование документов в рамках рассмотрения вопроса расследования мошенничества при получении социальных выплат является одним из основных в связи с его значимостью при квалификации действий виновных лиц по незаконному получению денежных средств, предоставляемых государством.

Учитывая то основание, что ст. 1592 УК РФ в качестве способа совершения мошенничества при получении выплат относит предоставление заведомо ложных и (или) недостоверных сведений, можно смело говорить о том, что в качестве доказательств по уголовному делу, помимо показаний потерпевших, свидетелей, подозреваемых выступают сведения, отраженные в документах.

В самом общем виде под документом понимают материально фиксированное отображение сообщений человека о фактах, имеющих юридическое значение.

В юридической литературе под документом понимают материальный объект, на котором официальное лицо или гражданин общепринятым (общепонятным) или принятым способом зафиксировал сведения об обстоятельствах,

имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела [1].

Документы являются доказательством, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для уголовного дела.

С криминалистической точки зрения документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства [2, с. 92-96].

Документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые приобретают статус доказательств, благодаря лишь своему содержанию. Например, справки с места работы, договоры и т.п.

Н.А. Кузнецова отмечает, что к признакам документов как вида доказательств в уголовном судопроизводстве относятся следующие обстоятельства:

1) сведения, изложенные в документе, должны иметь значение для дела;

2) содержание официального документа, исходящего от должностного лица, должно подтверждать или удостоверять изложенные в нем

203

обстоятельства или факты, имеющие значение для уголовного дела, соответствовать его компетенции и обладать необходимыми реквизитами (дата и место составления, регистрации документа, фамилия должностного лица, его составившего, необходимые подписи, штампы/ печати и т.д.);

3) исходящий от гражданина документ должен содержать его анкетные данные, сведения об обстоятельствах и фактах, имеющих значение для дела, а также указание на источник его осведомленности;

4) документ приобретает значение доказательства, если известны процессуальные средства и способы истребования и приобщения его к материалам уголовного дела, т.е. должны быть приобщены копии запросов, сопроводительных писем, почтовые и другие документы, а также решение следователя о том, что обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные в нем, имеют значение для уголовного дела [3, с. 11-13].

Указанные признаки актуальны для рассмотрения документов, относящихся к установлению состава мошенничества при получении выплат.

Согласно проведенному нами анкетированию следователей Следственных отделов Краснодарского края, занимающихся расследованием преступлений данной категории, 76% опрошенных указывали на то, что изъятая в ходе предварительного расследования документация признавалась вещественным доказательством по делу и являлась доказательством вины подозреваемых в совершении преступлений, предусмотренных ст. 1592 УК РФ.

В ходе расследования уголовных дел о мошенничестве при получении социальных выплат чаще всего складывается ситуация, когда в органы социального обеспечения предоставляются документы, содержащие интеллектуальный подлог, что существенно осложняет работу следователя по установлению всех обстоятельств произошедшего события. Можно согласиться с мнением Р.М. Абдрахманова, который утверждает, что данный вид подлога, как правило, устанавливается лицом, производящим расследование путем производства различных следственных действий: допросов, осмотров документов и т.д. [4]. В случаях расследования мошенничества при получении выплат необходим комплекс мер по установлению объективных обстоятельств преступления, таких как допросы сотрудников служб социального обеспечения, принимавших документы, а также сотрудников организаций, выдавших документ, подтверждающий наличие обстоя-

тельств назначения социальных выплат. Целесообразно привлечение сотрудников ОБЭП к данному мероприятию.

Сегодня, когда практически каждый правонарушитель может без особых проблем изготовить фирменный бланк, платежные документы или печать коммерческой организации, сотрудникам служб социального обеспечения нужно внимательно относиться к проверке подлинности предоставляемой документации, особенно на этапе предоставления социальных выплат. В ряде случаев правонарушители используют самые современные технические средства, и отличить поддельные документы от оригинала можно только с помощью высококвалифицированной криминалистической экспертизы. Однако высококачественные поддельные документы не имеют массового характера, т.к. для их изготовления требуется дорогостоящее оборудование и высококвалифицированные специалисты, что далеко не всегда экономически оправдано. Большинство же правонарушителей не располагают большими возможностями и, как правило, документы подделывают «дедовскими» методами - путем подчистки, дописки, допечатки, травления, смывания, подделки подписей, оттисков печатей, штампов.

В случае осмотра документа традиционного вида следственное действие начинается с получения общего представления о нем. При этом следователю необходимо выяснить ряд обстоятельств:

1) что представляет собой документ;

2) происхождение документа, от кого поступил адресату;

3) внешний вид документа и его реквизиты;

4) к какому виду правовых отношений относится документ;

5) у кого изъят, где изъят, в ходе какого следственного действия.

При осмотре документа, признаваемого в качестве вещественного доказательства, следователю, дознавателю необходимо решить вопрос о подлинности этого документа. Необходимо выяснить соответствие предоставленного образца требованиям, предъявляемым к документу данного вида. Если устанавливается какое-либо несоответствие данных из составных частей документа, это может свидетельствовать о подлоге (о выдаче документа ненадлежащим учреждением, о предоставлении ненадлежащих прав о выплате средств социального обеспечения и т.п.). В таком случае их представляют на исследование экспертам для получения соответствующего заключения.

Самой распространенной экспертизой по

204

ВЕСТНИК КРАСНОДАРСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ • 2015 • № 4

данным уголовным делам является судебно-почерковедческая экспертиза, предметом которой являются факты, связанные с использованием рукописных текстов, подписей, цифровых записей. С помощью данной экспертизы решаются идентификационные задачи исследования.

Согласно проведенному нами опросу следователей в 29% случаев расследования уголовных дел по факту совершения мошенничества при получении социальных выпла назначалась и производилась судебно-почерковедческая экспертиза.

Другой не менее распространенной экспертизой, позволяющей раскрыть обстоятельства преступления, является технико-криминалистическая экспертиза документов. С помощью данной экспертизы возможно установить способ изготовления документа и его частей, факт и способ внесения изменений в документ, установить первоначальное содержание документа, определить последовательность выполнения реквизитов документа, определить давность изготовления документа и выполнения штрихов паст шариковых ручек на нем и т.д.

Документы, служащие вещественными доказательствами, должны быть после их подробного описания и осмотра приобщены к делу постановлением следователя и храниться при деле в условиях, обеспечивающих их полную сохранность. Такими документами являются, например, подложная справка, акт, договор и т.д., т.е. те документы, которые имеют доказательственное значение как незаменимый предмет.

Следует отметить, что изначально у должностных лиц, принимающих документы, имеется возможность установления подделок при тщательном и всестороннем изучении документов (справки не на бланках, отсутствие

1. Теория доказательств в советском уголовном процессе / отв. ред. Н.В. Жогин. М., 1973.

2. Губина А.М. Документ как объект технико-криминалистического исследования // Вестн. Ессентук. ин-та управления, бизнеса и права. 2010. № 3.

3. Кузнецова Н.А. Собирание и использование документов в качестве доказательств по уголовному делу: дис. ... канд. юрид. наук. М, 1996.

4. Абдрахманов Р.М. Некоторые аспекты использования криминалистических экспертиз в расследовании хищений у юридических лиц путем подлога // Вестн. Владимир. юрид. ин-та. 2009. № 2(11).

на документах печатей либо наличие печати другой организации и т.д.), т.к. именно они принимают и проверяют документы, на основании которых выдаются социальные выплаты. Тщательная проверка дает возможность заблаговременно выявить факты покушений на мошенничество при получении социальных выплат.

В ходе опроса сотрудников МВД о недостатках, устранение которых, по их мнению, позволило бы сократить и предотвратить рост преступности в данной сфере, было названо повышение ответственности органов социального обеспечения по проверке подаваемых гражданами документов для назначения социальных выплат. Как показывает практика, как со стороны должностных лиц, осуществляющих сбор документации и подготовку проектов решений, так и со стороны должностных лиц, которые согласились с проектами и назначают государственные пособия, данная инициатива часто не проявляется.

В рамках рассмотренного вопроса можно сделать вывод о том, что при расследовании мошенничества при получении социальных выплат большое доказательственное значение имеют документы. Основной задачей лица, расследующего преступление данной категории, является тщательное, полное исследование находящихся в его распоряжении документов, а также правильное их приобщение в качестве доказательств по уголовному делу в соответствии с требованиями ст. 81, 82, 84 УПК РФ. В случаях, когда имеются основания считать, что представленный документ поддельный, в соответствии с УПК РФ его передают в экспертные подразделения для производства экспертизы.

1. The theory of proofs in the Soviet criminal process /resp. ed. N.V. Zhogin. Moscow, 1973.

2. Gubina A.M. A document as the object of technical and criminalistic research // Bull. of the Essentuki Institute of Management, Business and Law. 2010. № 3.

3. Kuznetsova N.A. Gathering and using of documents as evidence on a criminal case: diss.... Master of Law. Moscow, 1996.

4. Abdrakhmanov R.M. Some aspects of using of the criminalistic examinations in a theft investigation at legal entity by forgery // Bull. of the Vladimir Law Institute. 2009. № 2(11).

205