Специфика управления рисками на металлургических предприятиях

СПЕЦИФИКА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ НА МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИХ ПРЕДПРИЯТИЯХ

Белозерский А. Ю, кандидат экономических наук, доцент, Российский химико-технологический университет им. Д.И. Менделеева, Дружинина Н. А., студентка, Филиал ГОУ ВПО «Московский энергетический институт (технический университет)» в г. Смоленске

Оценивается роль металлургической промышленности в экономике России. Представлена циклическая схема процесса образования рисков и управления ими на предприятиях металлургии. Описаны особенности процесса управления рисками на металлургических предприятиях. Приведена классификация рисков на основе данных из годовых отчётов предприятий чёрной металлургии. Описаны применяемые в настоящее время методы управления рисками. Предложены меры воздействия на мало управляемые риски.

Ключевые слова: металлургия; неопределённость; риски; управление; методы.

SPECIFICITY OF MANAGEMENT OF RISKS AT THE METALLURGICAL ENTERPRISES

Belozersky A., Cand.Econ.Sci., the senior lecturer, the Russian chemistry-technological university of D.I.Mendeleyev, Druzhinina N., the student, Branch of the state educational institution of the higher vocational training «Moscow power institute (technical

university)» in Smolensk

The iron and steel industry role in economy of Russia is estimated. The cyclic scheme ofprocess of formation of risks and management at the metallurgy enterprises is presented. Features of managerial process of risks at the metallurgical enterprises are described. Classification of risks on the basis of the data from annual reports of the enterprises of ferrous metallurgy is resulted. Management methods applied now are described. Influence measures on little operated risks are offered.

Keywords: metallurgy; uncertainty; risks; management; methods.

Металлургическая промышленность, несмотря на сложную ситуацию в экономике России, вносит большой вклад в развитие всех отраслей-потребителей: машиностроения, судостроения, топливно-энергетического комплекса, железных дорог. В связи с этим государство весьма заинтересовано в развитии данной отрасли. Правительство вкладывает огромные средства в инновационные проекты, ожидая большой отдачи, способствует сокращению экологически вредного и неэффективного производства на предприятиях металлургии, замене устаревшего оборудования, поддерживает технологии, позволяющие создавать новые виды металлопродукции для обеспечения перспективных потребностей машиностроения, авиа- и судостроения. Кроме того, повышение конкурентоспособности металлопродукции позволит России, с одной стороны, сохранить и упрочить лидирующее место в отрасли в международном масштабе, с другой стороны, увеличить внутреннее потребление металлопродукции в рамках программы импортозамещения [1].

Специфичными чертами, свойственными всем предприятиям металлургии, являются несоразмерный с другими отраслями промышленности масштаб производства и сложный технологический цикл. Поэтому их деятельность сопряжена с возникновением разнохарактерных рисков, последствия которых могут привести к значительным размерам убытков, остановке производства, снижению инвестиционной привлекательности и человеческим жертвам, причинить существенный вред, как отдельным направлениям работы, так и функционированию предприятия в целом. Всё это обуславли-

I I I

Методы снижения вероятности возникновения рисков

I

______ I

Металлургическое предприятие

I

Методы снижения негативных последствий риска I I

Рис. 1. Схема образования рисков и управления ими

вает важность управления рисками в металлургии.

Процесс образования рисков и управления ими можно представить в виде циклической схемы (рисунок 1).

Из схемы видно, что металлургическое предприятие подвергается влиянию различных внешних и внутренних факторов, которые порождают неопределённость, а, следовательно, и риски, которые в свою очередь оказывают воздействие на предприятие с различными вытекающими последствиями. К этим факторам могут относиться: используемые технологии, структура предприятия, политика государства, рынок и т.д.

В управлении рисками металлургическое предприятие обладает некоторыми особенностями. Одной из таких особенностей является то, что оно значительно отличается от хозяйственных структур, экономическая активность которых сопряжена с ситуациями повышенного риска: деятельностью на фондовых рынках, спекуляциями с ценными бумагами и т.д. Предприятия металлургии в своей хозяйственной деятельности вынуждены быть более консервативными и осмотрительными, так как отягощены освоенной технологией, установленным оборудованием, обученным персоналом, в большинстве своем не склонным к риску. Таким образом, металлургические предприятия при разработке программы управления рисками должны придавать большое значение методам снижения самой вероятности возникновения рисков. К этим методам относятся: прогнозирование ситуаций, мониторинг экономической и нормативно-правовой среды, создание системы резервов, создание подразделений и т.д. А в случае, если наступления негативных последствий не удалось избежать, необходимо применять методы снижения этих последствий.

Рассматривать существующие на предприятиях на сегодняшний момент времени методы управления рисками можно лишь в привязке к конкретной классификации рисков, но в научной литературе нет чёткой классификации, что связано с отсутствием единых стандартов управления рисками. Поэтому предлагаем следующую схему (рисунок 2), полученную по совокупным данным из годовых отчётов нескольких ведущих металлургических комбинатов [2]. В соответствии с представленной схемой риски для предприятий металлургической промышленности делятся на управляемые, то есть на уровень которых можно каким-то образом повлиять имеющимися внутренними силами предприятия, и мало управляемые, то есть те, которые принимаются, оцениваются и декларируются, но серьёзно изменить их уровень посредством внутренних возможностей предприятие не может.

По данным из годовых отчётов предприятиями чёрной металлургии для управления рисками применяются:

- методы распределения рисков, например, передача рисков по транспортировке транспортной компании;

КЛАССЫ РИСКОВ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ

—Н Управляемые риски

Рыночные риски

Закупка сырья и материалов

Приобретение продукции и услуг естественных монополий

Поставки готовой продукции

Транспортные (логистические) риски

Операционные риски

Имущественные риски

Инвестицонные риски

Проектные риски

Риск снижения инвестиц-ой привлекательности компании

Финансовые риски

Валютные риски

Процентные риски

Социальные риски

Экологические риски

Кадровые риски

Профессиональные риски

Мало управляемые риски

М Отраслевые риски

Н Страновые риски

-Н Региональные риски

Н Инфляционные риски

М Правовые риски

Рис. 2. Классификация рисков для металлургического предприятия

- диверсификация закупок сырья и материалов, что предполагает взаимодействие со многими поставщиками, позволяя ослабить зависимость предприятия от них;

- диверсификация продаж, что предполагает наличие гибкой системы сбыта, позволяющей перенаправить товарные потоки на более благоприятные рынки;

- методы уклонения от рисков, например, постепенный отказ от услуг естественных монополий и повышение самообеспеченности, страхование, отказ от проектов, эффективность которых вызывает сомнение;

- методы компенсации рисков, создающие механизмы предупреждения опасности, например, прогнозирование внешней обстановки, разработка планов и нормативов для управления запасами и незавершённым производством, по работе с дебиторской и кредиторской задолженностью, создание системы резервов на случай аварийной обстановки, обучение персонала, мониторинг социально-экономической и нормативно-правовой среды.

Наиболее распространённым в настоящее время на предприятиях металлургии является метод уклонения от рисков в форме страхования (страхование имущества, страхование убытков от перерыва в работе). Также актуальным является хеджирование - страхование рисков от возможных изменений валют, так как для большинства крупных металлургических предприятий РФ большая часть выручки выражена в иностранной валюте, тогда как большая часть расходов номинирована в рублях. Поэтому укрепление рубля ведет к увеличению издержек компании при пересчете в доллары США.

Приведённые выше методы в настоящее время используются далеко не на всех предприятиях металлургии, кроме того, сам по себе этот набор методов обеспечивает лишь минимальное управление рисками, а на мало управляемые риски, таким образом, практически не оказывается никакого воздействия. Но, несмотря на непредсказуемость и сложность этих рисков, предприятия должны искать попытки их регулирования. Прежде всего необходимо провести анализ возможных последствий при наступлении рискового события и сравнить их с затратами на предупреждение его наступления.

Если последствия риска велики или вероятность риска велика, и он имеет значительные последствия, или условия реализации риска вне зоны контроля следует применить методы уклонения, являющиеся самыми надёжными методами [3, 257]. Формат реали-

зации может быть выражен, например, в альтернативном сценарии развития или уточнение условий на стадии планирования с целью уничтожения вероятности рискового события.

Если есть возможность оценить величину последствий, и есть компании или страховщики, готовые разделить риск или условия по передаче рисков, следует использовать методы передачи риска.

Также, если возможно, необходимо использовать методы снижения вероятности наступления рисков или его последствий, поскольку принятие предупредительных мер часто оказывается более эффективным, нежели усилия по устранению негативных последствий, предпринимаемые после наступления события риска.

Таким образом, можно сделать вывод о том, что при наличии используемых металлургическими предприятиями методов управления рисками, необходим комплексный подход к оценке последствий и вероятностей возникновения рисков, учитывающий риски, которые плохо поддаются управлению со стороны предприятий в настоящее время.

Литература:

1. Стратегия развития металлургической промышленности России на период до 2020 года // МИНПРОМТОРГ России. 18 марта 2009. URL: http://www.minprom.gov.ru/activity/ metal/strateg/2 (дата обращения: 1.06.2010).

2. Новолипецкий металлургический комбинат - годовые отчёты // НЛМК. 2009. URL: http://www.nlmk.ru/about/figures/financial/ year (дата обращения: 10.06.2010).

3. Ступаков В.С., Токаренко Г.С. Риск-Менеджмент. М.: Финансы и статистика, 2005, c.288.