Выдвижение версий и планирование мероприятий, направленных на установление лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, по приостановленным уголовным делам о грабежах и разбоях

С.Г.Закиров

кандидат юридических наук, доцент кафедры КЮИ МВД РФ

ВЫДВИЖЕНИЕ ВЕРСИЙ И ПЛАНИРОВАНИЕ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ НА УСТАНОВЛЕНИЕ ЛИЦА, ПОДЛЕЖАЩЕГО ПРИВЛЕЧЕНИЮ В КАЧЕСТВЕ ОБВИНЯЕМОГО, ПО ПРИОСТАНОВЛЕННЫМ УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ О ГРАБЕЖАХ И РАЗБОЯХ В данной статье акцентируется внимание на процессе выдвижения следственных версий, определены требования, предъявляемые к выдвижению версий с учетом криминалистической характеристики грабежей и разбоев. Рассматриваются вопросы процесса планирования по приостановленным уголовным делам с целью проверки выдвинутых следственных версий.

Мыслительный процесс

выдвижения следственных версий и их проверка

состоят, как отмечается в литературе, из трёх основных этапов: «...первый этап - собирание фактического материала, его логический анализ и оценка. Второй этап - выведение и формулировка собственно следственных версий, включая выведение и формулировку предположений, составляющих основу этих следственных версий. Третий этап - выведение следствий, которые должны существовать в случае истинности отдельных следственных версий, и проверка существования этих следствий» [1].

При выдвижении и анализе версии мыслительная деятельность охватывает совокупность установленных по делу фактов, их оценку и предполагаемую причину происшедшего. Версии по приостановленным уголовным делам о грабежах и разбоях могут строиться лишь на данных, которые установлены

следователем в результате изучения, анализа и оценки имеющегося

доказательственного материала по делу. Обязательным условием построения версии по делам данной категории является её

соответствие научным данным и отсутствие в ней логических противоречий. Прежде всего, должны выдвигаться наиболее

вероятные версии, что отвечает потребностям и возможностям практики, поскольку ориентирует следователя и органы дознания на наиболее оптимальный путь установления лиц, совершивших преступное посягательство.

Анализ планов расследования приостановленных уголовных дел, анализ выдвинутых версий показал, что многие следователи выдвигают самые общие

версии, которые носят расплывчатый характер типа «преступление могли

совершить ранее судимые лица», или «нападение могли совершить лица,

проживающие в данном микрорайоне» и т.д. Знание особенностей криминалистической характеристики грабежей и разбоев, с учетом результатов проведенного расследования по делу до его приостановления, позволяет сузить круг версий по делу, оставив наиболее реальные объяснения исследуемого события, согласующиеся с конкретной следственной ситуацией, особенностями оперативной обстановки данного района, города и т.д.

Следственная версия должна быть реально проверяемой, конкретной, так как служит объяснению конкретного события или отдельных его сторон.

Версия, как средство познания истины в уголовном судопроизводстве, выражает предварительную оценку

собранных материалов и тем самым показывает, какие соответствующие ей

последствия необходимо установить, указывает направление дальнейшего

расследования [2].

Построение следственных версий неразрывно связано с планированием

расследования, проверка версий находит своё отражение в плане расследования по делу.

Планирование расследования по приостановленному уголовному делу представляет собой сложную умственную работу следователя, поскольку, составляя план, он должен предвосхищать совокупность вопросов, подлежащих разрешению, и весь перечень обстоятельств, которые необходимо установить в процессе расследования, с целью установления лица, совершившего грабёж или разбойное нападение.

Изучение приостановленных

уголовных дел показало, что планы расследования по несложным нераскрытым делам практически не составляются (46%), а если они имеются, то составлены формально и не выполняются (32%). Об этом свидетельствуют такие факты, как нарушение сроков исполнения

следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий, неопределённость конкретного исполнителя; планы не согласуются с органами дознания, не утверждаются у руководства

заинтересованных подразделений;

отдельные мероприятия плана

расследования не выполнены. Лишь по 16% приостановленных дел были составлены реальные и согласованные планы расследования. Дополнительные или новые согласованные планы расследования по приостановленным «старым» уголовным делам составлялись менее чем по 6% дел, в основном, по преступлениям с тяжкими последствиями или в случаях причинения крупного или особо крупного ущерба потерпевшим.

В специальной литературе нет единого подхода по поводу согласования планирования, о содержании планирования и т.п.

Отметим, что план расследования не является процессуальным документом и его форма произвольна. Форма планирования расследования по

приостановленному уголовному делу избирается следователем и зависит от опыта его работы, способностей и наклонностей. План не должен сковывать инициативу и тормозить расследование. Наиболее

распространены такие формы

планирования, как составление письменных планов, которые также могут различаться в зависимости от объёма планируемых

мероприятий, от состава следственно-

оперативной группы и других обстоятельств.

Планирование организации работы по приостановленному уголовному делу производится на основе общих принципов планирования предварительного следствия. Такими принципами планирования

являются:

- конкретность, то есть

планирование проверки всех следственных версий, указание сроков и исполнителей намеченных мероприятий;

- индивидуальность, наиболее

полное соответствие планирования

особенностям и условиям конкретного уголовного дела;

- динамичность (непрерывность),

что означает постоянное изменение и дополнение плана, по мере обнаружения новых доказательственных фактов;

- реальность планирования, т.е.

учет реальных возможностей органов следствия в использовании всех

предусмотренных законом средств достижения истины, построение реальных версий и определение реальных путей их проверки [3]. По мнению Л.А. Сергеева, «требование реальности относится и к

срокам расследования, выполнения отдельных действий, а также к оценке ожидаемых результатов этих действий» [4].

Планирование работы по приостановленному уголовному делу о грабежах и разбоях производится также с учетом тактических приемов планирования расследования. Учитывая особенности организации работы по «старым» делам, их следует подразделять на три группы: 1. Версии, выдвигавшиеся и проверявшиеся ранее, но по тем или иным причинам до конца не проверенные. 2. Новые версии, не выдвигавшиеся ранее, но вытекающие из имевшихся материалов дела. З. Версии, основанные на фактических данных, полученных после приостановления дела.

На основе анализа следственной ситуации разрабатывается единый,

согласованный план раскрытия и расследования приостановленного

уголовного дела, в котором объединены

планы следственных действий,

составленные следователем, планы

оперативно-розыскной работы,

подготовленные работником органа

дознания, с учетом всех особенностей совершённого преступления, производится планирование мероприятий по раскрытию преступления без возобновления следствия.

В согласованном плане

расследования следователь и оперативные работники фиксируют: следственные

версии, подлежащие проверке; тактические приёмы, направленные на установление грабителей; пути и методы использования имеющихся оперативных данных; формы и последовательность проведения

следственных действий в случае возобновления следствия по делу; меры, направленные на выявление признаков преступной группы, организатора, особенностей ее функционирования, если в материалах дела имеется о том информация.

Напомним, что наличие

совместного плана не освобождает оперативного работника от составления своего плана проведения оперативнорозыскных мероприятий по раскрытию преступления, в котором, на наш взгляд, должно быть предусмотрено не только проведение конкретных оперативнорозыскных мероприятий, но и проверка версий оперативным путем, выявление и устранение случаев противодействия раскрытию нападения.

Совместное планирование

мероприятий по раскрытию

приостановленного уголовного дела должно осуществляться по нескольким

направлениям:

а) от личности потерпевшего - к преступнику;

б) от способа совершения грабежа или разбоя - к преступнику;

в) от особенностей предмета посягательства - к преступнику;

г) от особенностей оставляемых следов на месте происшествия - к преступнику и т.д.

Планирование расследования по приостановленному делу должно осуществляться с учетом той типичной следственной ситуации, которая сложилась на момент изучения и анализа материалов дела.

В этом смысле предложенные нами типичные следственные ситуации, которые складываются по приостановленным делам о грабежах и разбоях, приобретают важное научно-методическое значение и могут использоваться для разработки методик расследования данной группы

преступлений. Типичная исходная ситуация при расследовании конкретного

нераскрытого грабежа или разбоя ориентирует следователя на выдвижение определенных частных версий и облегчает определение направления организации работы по раскрытию приостановленного дела и проведению оперативно-розыскных мероприятий. Тем самым типичная следственная ситуация выполняет

тактическую и организационно-

методическую функции.

Рассмотрим наиболее общие, типичные следственные версии, которые должны быть выдвинуты и проверены при расследовании нераскрытых грабежей и разбоев, при определенных типичных следственных ситуациях.

Рекомендовать исчерпывающий перечень таких версий невозможно, их круг зависит от конкретных обстоятельств дела.

1. Ситуации, когда лицо, подозреваемое в совершении грабежа или разбоя, не задержано, но в материалах уголовного дела имеется информация, позволяющая организовать его розыск и задержание.

При этом выдвигаются следующие примерные типовые версии:

а) преступление совершено лицами из числа случайных знакомых потерпевшего или по их наводке;

б) преступление совершено лицами из числа ранее судимых, проживающих в районе совершения преступления, склонных к совершению грабежей и разбоев;

в) преступление совершено лицами, о которых имеются разрозненные и предположительные оперативные данные;

г) преступление совершено по

наводке;

д) преступление совершено лицами, специализирующимися на совершении подобных преступлений в виде промысла;

е) преступление совершено лицами, находящимися на спецучете в связи с совершенными ранее грабежом или разбоем, или организацией таких групп, совершивших аналогичные по способу грабежи или разбои.

Оптимальной представляется

параллельная проверка всех выдвинутых версий. Путем проведения следственных (если следствие по делу возобновлено) и оперативно-розыскных мероприятий

(особенно негласного характера) собирается дополнительная информация на всех лиц, «охватываемых» фактическими рамками построения следственных версий:

- проведение негласной

оперативной работы среди лиц, склонных к совершению грабежей, разбоев и в других прилегающих к ним преступных сферах;

- изучение материалов уголовных

дел об аналогичных преступлениях, приостановленных другими следователями, либо рассмотренных судами, как архивных, так и возбужденных в соседних районах, регионах. При этом изучению подлежат не только дела о грабежах и разбоях, но и другие, совершенные сходным способом нападения. После установления однородных раскрытых преступлений тщательно проверяется причастность обвиняемых к совершению нераскрытого преступления. Использование возможностей

расследования по другим делам (например, возможностей обыска, разведдопроса по обстоятельствам, относящимся к

нераскрытому преступлению, проверка по материалам информационных центров, где могут быть получены новые данные о нераскрытом преступлении);

- по приостановленным уголовным делам иногда встречаются известные многочисленные совпадения признаков способов совершения преступлений,

личностей преступников, следовых «картин». Подобная состыковка данных о подозреваемых (заподозренных) нередко позволяет выдвинуть версии о причастности уже конкретных лиц к совершению грабежа и разбоя;

- в плане должны быть

предусмотрены мероприятия по

регулярному обращению к данным криминалистических учетов, в том числе различных автоматизированных

информационно-поисковых систем (АИПС);

- повторные допросы потерпевших,

в отдельных случаях допросы их

родственников, знакомых и т.д., при

необходимости установление наружного наблюдения и оперативной разработки потерпевшего. Если уголовное дело не возобновлено, необходимо в план включить беседу с потерпевшим и свидетелями для выяснения, не располагают ли они новой информацией о преступлении и

преступнике, при получении ценной информации уголовное дело необходимо возобновить и произвести допрос. По отдельным уголовным делам особое внимание следует уделять изучению образа жизни потерпевшего по месту жительства и по месту работы. Необходимо собирать сведения о его материальной обеспеченности, наличии связей с криминальной средой, поведении после совершения преступления и т.д., с учетом современных изменений в криминальной среде, ее сращивания с легальным и нелегальным бизнесом, возникшими «разборками» из-за получаемой при этом прибыли, невыполнении сторонами тех или иных обязательств друг перед другом, поскольку иногда средствами разрешения конфликтов становится использование криминальных элементов для

принудительного изъятия денежных средств или иных ценностей путем грабежа или разбойного нападения на жилище потерпевшего. Отработка такой версии как раз и включает в себя изучение характера профессиональной деятельности самого потерпевшего;

- при наличии в семье

потерпевшего несовершеннолетних

необходимо запланировать проверку образа их жизни, а также связей с криминальной средой;

- наметить мероприятия по

проверке причастности конкретных лиц к расследуемому преступлению,

установлению таких лиц, розыску похищенного, орудий преступления, проверке показаний отдельных свидетелей оперативным путем, установлению местонахождения выбывших свидетелей и решению других задач;

- выявление дополнительных

свидетелей следственным и оперативным путем, допросы выявленных свидетелей;

- уведомление о нераскрытых

преступлениях оперативных частей исправительных учреждений, где отбывают наказание лица, совершившие преступление в данном населенном пункте;

- сообщение ориентирующих

сведений о приметах преступника и похищенных вещах более широкому кругу следственных и оперативных работников органов дознания;

- задержание подозреваемого,

личный обыск, допрос подозреваемого;

- проведение обысков по месту жительства и работы подозреваемого, при наличии оснований также у родственников и знакомых;

- предъявление подозреваемых на опознание, проведение очных ставок, проведение судебных экспертиз;

- установление и проверка связей подозреваемого, его оперативная разработка.

2. Ситуации, когда сведения о лице, совершившем грабеж или разбой, в материалах уголовного дела отсутствуют.

В данном случае, на наш взгляд, должны быть выдвинуты и проверены следующие типовые версии:

а) преступление совершено «гастролерами»;

б) преступление совершено лицами, ранее не судимыми, но состоящими на специальном учёте в органах МВД за аналогичные преступления, или лицами, на которых есть определённые оперативные

данные, или проживающими в районе совершения преступления;

в) преступление совершено лицами, ранее судимыми за совершение аналогичных преступлений.

В данной следственной ситуации, в условиях острой нехватки информации для проверки перечисленных версий, возникает необходимость планирования в ещё более широком применении оперативнорозыскных мероприятий. Характерной чертой данной ситуации является отсутствие информации от потерпевшего о личности преступника. Поэтому в данной ситуации важнейшей задачей является весьма «деликатная» оперативная разработка самих потерпевших, поскольку причины их негативной позиции могут быть самые разнообразные (угрозы, шантаж, собственное неправомерное поведение, или обстоятельства совершения нападения не позволили ему воспринять случившееся и т.д.).

Для отработки указанных выше версий в плане расследования необходимо предусмотреть проведение следующих мероприятий:

- предъявление потерпевшему, вновь выявленным свидетелям по делу фотографий из фототек лиц, ранее судимых за аналогичные преступления, фотографий лиц, в отношении которых имеются сведения оперативного характера о том, что они склонны совершить грабежи или разбои;

- составить субъективный

композиционный портрет лица,

совершившего нападение, с привлечением специалиста и разослать его в другие органы;

- кроме того, должно быть

запланировано проведение следственных и оперативно-розыскных мероприятий,

указанных выше, которые возможно осуществить при отсутствии

подозреваемого;

- изучение и анализ нераскрытых

преступлений и уголовных дел, где установлены лица, совершившие

аналогичные преступления;

- повторное направление заданий, поручений, ориентировок органам МВД других регионов.

3. Ситуации, когда имеется личность подозреваемого в грабеже или разбое, однако нет доказательств для предъявления ему обвинения.

В данном случае следователем, проводившим расследование до

приостановления дела, проверялась версия о причастности к преступлению

определённого лица, но подозрения в

отношении его не подтвердились или не удалось собрать достаточного количества доказательств, подтверждающих его вину.

Если в материалах уголовного дела есть основания подозревать конкретное лицо в совершении преступления, то в новом плане расследования необходимо предусмотреть мероприятия по проверке глубины и полноты данной версии и

предусмотреть направления работы по собиранию дополнительных доказательств в отношении этого лица.

Одновременно с этим должны

выдвигаться все другие возможные версии о лицах, причастных к расследуемому

преступлению, и планироваться

мероприятия по их проверке.

Подведем итоги сказанному:

1. Планирование расследования по

приостановленному уголовному делу -процесс непрерывный, по мере сбора доказательственной и оперативной

информации план должен уточняться, дополняться, конкретизироваться.

2. Весь процесс планирования работы следователя по приостановленному уголовному делу условно можно подразделить на два больших этапа.

Первый этап планирования охватывает организацию деятельности следователя, направленной на устранение очевидных упущений, неполноты и ошибок расследования, проводившегося до приостановления уголовного дела. Практика показывает, что в ряде случаев устранение выявленных ошибок при дальнейшем расследовании приводит к раскрытию преступления. Кроме того, данный этап охватывает деятельность следователя и

органов дознания, направленную на выявление лиц, подозреваемых в совершении преступления, собирание доказательств причастности их к совершенному преступлению. Данный этап заканчивается задержанием подозреваемых.

Второй этап планирования должен быть направлен на проверку доказательств, объективно подтверждающих или опровергающих участие этих лиц в совершении расследуемого грабежа или

разбойного нападения. Он начинается после задержания подозреваемых и заканчивается завершением расследования по делу.

3. Наряду с планированием

расследования грабежа или разбоя в целом рекомендуется по возобновлённым уголовным делам планировать производство каждого отдельного следственного

действия.

Планирование отдельных

следственных действий является процессом мыслительной работы следователя, которая начинается с подготовки следственного действия и заканчивается фиксацией его результатов. Этот вид планирования, являясь продолжением общего плана, отражает деятельность следователя,

производящего расследование, по

дальнейшему развитию отдельных частей общего планирования, т.е. правильно организованному производству

следственных действий.

4. Содержание планирования

следственных действий включает в себя вопросы, относящиеся к цели следственного действия, его подготовке, определению времени и места производства следственного действия, составу

участников, необходимых для его проведения, и научно-технических средств.

Помимо этого, в плане может быть заложено применение тактических приемов, которые могут обеспечить успех следственного действия. В данном случае имеется в виду: расстановка участников

следственного действия, распределение между ними обязанностей, контроль за исполнением, сочетание оперативнорозыскных мероприятий со следственными действиями.

5. Планирование расследования по приостановленному уголовному делу о грабежах и разбоях - это сложный мыслительный процесс, который состоит в определении задач и направления расследования, способов и средств их решения в рамках закона. Оно не является методом расследования, как это трактуется в некоторых случаях, оно является предпосылкой, условием достижения поставленной цели - раскрытия преступления. В данном случае о планировании следует говорить как о

методе не расследования, а организации расследования.

6. Планирование расследования по приостановленным уголовным делам о грабежах и разбоях заслуживает самостоятельного, фундаментального

исследования. Время, потраченное на планирование, всегда работает на следователя, умелое планирование сшивает отдельные следственные действия в единое изделие следственного творчества -уголовное дело

ЛИТЕРАТУРА

1. Пещак Я.Н. Следственные версии. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Прогресс, 2008. - С. 75.

2. Там же. - С. 49.

3. Дубровицкая Л.П., Лузгин И.М. Планирование расследования. - М., 1972. - С. 9.

4. Сергеев Л.А., Соя-Серко Л.А., Якубович Н.А. Планирование расследования. - М., 2006. - С. 12.