Организационно-тактические особенности назначения идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы

НАУЧНО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ

проблемы

О.А. ДИДЕНКО,

старший преподаватель кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы, кандидат юридических наук

Е.В. ЕВСЕЕВА,

доцент кафедры правосудия и правоохранительной деятельности

института права и управления

O.A. DIDENKO,

Senior Lecturer at the Department of Forensic Examination of Documents of the Research and Training Center for Forensics, Candidate of Law

E.V. YEVSEYEVA,

Associate Professor at the Department of Justice and Law Enforcement

of the Institute of Law and Management

УДК 343.148.4

организационно-тактические особенности назначения идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы

ordering identification by way of Forensic Examination of Multiple Handwriting samples: organizational and Tactical Aspects

В статье рассматриваются организационно-тактические вопросы назначения идентификационной многообъектной судебно-почерковед-ческой экспертизы, определяется специфика ее назначения, которая представлена принятием решения о назначении экспертизы, определением и систематизацией почерковых объектов, сравнительных материалов и дополнительных сведений, вынесением постановления (определения) и ознакомлением с ним участников судопроизводства, упаковкой и направлением материалов на исследование.

The article offers a review of organizational and tactical aspects of ordering identification by way of forensic examination of multiple handwriting samples. The entire algorithm of such ordering is described, which consists of the following steps: taking a decision to order a handwriting examination; putting together a systematized assembly of the required handwriting samples, comparative material and other relevant evidence; finalizing a ruling to order an examination of this assembly; presenting this ruling to the sides in the criminal process; packaging the amassed assembly; forwarding it to examiners.

Судебная экспертиза, многообъектная судеб-но-почерковедческая экспертиза, систематизация почерковых объектов.

Forensic examination, forensic examination of multiple samples of handwriting, sorting and systematic storage of samples of handwriting.

6

Анализ статистических данных свидетельствует о том, что на сегодняшний день среди всех судебно-почерковедческих экспертиз и исследований наиболее распространенными являются многообъектные.

Это предопределено особенностями развития различных сфер жизнедеятельности общества и государства в современных условиях, где одно из центральных мест занимает изготовление и оборот большого объема документов, в том числе рукописных.

В то же время изучение обозначенного направления показало, что организация назначения многообъектной судебно-почер-коведческой экспертизы и сегодня является недостаточно разработанной в судебном почерковедении, несмотря на высокий уровень развития науки в целом, в связи с чем особое внимание следует уделить вопросам оптимизации назначения идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы (далее - ИМСПЭ).

Важно отметить, что здесь особое внимание следует уделить специальным рекомендациям, связанным с организацией назначения ИМСПЭ, которые оптимизируют этот процесс всевозможными способами и имеют ярко выраженную специфику, представленную в виде следующих этапов: 1) принятие решения о назначении экспертизы; 2) определение, систематизация почерковых объектов, сравнительных материалов и дополнительных сведений; 3) вынесение постановления (определения) о назначении экспертизы и ознакомление с ним участников судопроизводства; 4) упаковка и направление материалов для производства исследования [5].

1. Решение о назначении ИМСПЭ должно быть принято своевременно, иначе это может повлечь несоблюдение сроков расследования. Решение определяется, прежде всего, потребностью в назначении ИМСПЭ, если для выяснения обстоятельств необходимы специальные познания в области судебного почерковедения. В то же время необходимость назначения экспертизы будет оправдана только при отсутствии альтернативных источников получения информации.

Кроме того, важно, чтобы следователь (суд) имел четкое представление о характере и объеме полученной по результатам исследования доказательственной информации.

Принятие решения о назначении экспертизы выражается в следующем:

1) планировании дальнейших действий;

2) определении предстоящих задач исследования;

3) выборе экспертного учреждения, лица (лиц), которому планируется поручение производства экспертизы.

Определение предстоящих задач исследования — важный элемент тактики проведения экспертизы. Так, инициатор назначения экспертизы при формулировании задания определяет, какое исследование (исходя из класса решаемой задачи: идентификационное или диагностическое) эксперту требуется провести. Ограничение вопросами идентификационной направленности обусловлено темой статьи, а многообъектностью продиктован групповой характер по подклассу исследования.

Соответственно, здесь важным фактором выступает установление и уточнение всех имеющихся особенностей, характерных для конкретной ситуации. Это необходимо, чтобы следователь, суд перед определением вопросов эксперту уже могли сформулировать четкое представление о категории множества, разновидности документов, условиях выполнения, видах рукописей, с которыми необходимо вести дальнейшую работу. Таким образом, происходит преобразование задачи из общей в конкретную.

2. Определение, систематизация почерковых объектов, сравнительных материалов и дополнительных сведений [2].

Первостепенного решения требует вопрос, касающийся непосредственных объектов исследования. В этом случае определение и систематизация почерковых материалов может проводиться одновременно, а различные основания их дифференциации определяются, исходя из условий задания (целей исследования, проверяемых лиц, видов объектов исследования и др.). Упорядочивание исследуемых и сравнительных почерковых материалов, а также дополнительных сведений направлено на оптимизацию экспертной работы.

Систематизация исследуемых почерковых объектов производится по следующим основаниям:

— категории множества рукописей: исследуемые материалы, сравнительные материалы, те и другие одновременно (например, 10 исследуемых рукописей и (или) 10 сравнительных образцов почерка предполагаемых исполнителей Петрова Петра Петровича, Ефимова Ефима Ефимовича, Сергеева Сергея Сергеевича и т. д.);

— характеру и виду документов: официальные (15 заявлений на имя генерального директора ООО «Восток» Тимофеева Игоря Алексеевича, 18 договоров купли-продажи от 17 мая 2016 г. и т. п.) и (или) неофициальные (15 анонимных писем, начинающихся и заканчивающихся словами: «У тебя мало времени!.. Поторопись! Иначе будет поздно!», «Я не могу больше ждать!.. У тебя осталось три дня!» и т. д.);

— виду рукописи: рукописный текст, краткая запись, подпись;

— лицам, от имени которых рукописи значатся (подпись от имени Семёнова Семёна Семёновича, Николаева Николая Николаевича, ...);

— реальности существования лица, от имени которого значатся те или иные рукописи (27 — от имени реально существующих лиц, 3 — от имени вымышленных лиц);

— локализации исследуемого почеркового(ых) объекта(ов) в документе(ах) (15 кратких записей, расположенных в левом нижнем углу каждого представленного на исследование приходного кассового ордера № 137—181 включительно);

— дате выполнения документов (14 ведомостей от 21 февраля 2015 г., 33 ведомости от 9 декабря 2016 г.);

— характеру рукописей (11 буквенных кратких записей суммы, 8 — смешанных, 22 — цифровых);

— условиям письма (обычные (нормальные) и необычные (под воздействием отдельных категорий сбивающих факторов)).

Если невозможно сгруппировать объекты по предложенным выше основаниям, то следует прибегнуть к их индивидуализации посредством:

— перечисления реквизитов документов (например, платежные ведомости № 375, 377, 378, ... от 9 августа 2011 г., 20 августа 2011 г., 27 августа 2011 г., ...);

— указания начальных и заключительных слов рукописей (например, рукописные тексты писем, начинающихся и заканчивающихся словами: «Здравствуй, Светлана!.. Не делай поспешных выводов»; «Это снова я!.. Постараюсь приехать» и т. д.);

— указания наименования графы или определяющего слова в бланках (например, подписи, расположенные в нижней графе после определяющего слова «Выдал» бланков ведомостей № 5-47);

— описания полного словесного содержания и места расположения в основном тексте или относительно реквизитов документа (для рукописных текстов малого объема и кратких записей) (например, в кассовом чеке в графе «Итого»: «Пять миллионов триста две тысячи рублей» и т. д.).

Важно помнить, что целесообразность применения последнего приема будет вполне оправдана,

если многообъектность в судебно-почерковедче-ских исследованиях представлена множеством сравнительных материалов. Если на экспертизу представлено множество исследуемых и (или) множество сравнительных материалов, то не стоит давать полное описание объектов, так как это лишь увеличит объем заключения эксперта.

Дополнительным основанием упорядочения объектов могут стать результаты предварительных выводов, полученных при помощи специалиста, что в свою очередь позволит существенно сократить временные затраты [3].

Кроме того, сравнительные материалы можно систематизировать по следующим дополнительным основаниям:

— предполагаемым исполнителям (образцы почерка Фёдорова Фёдора Фёдоровича, Максимова Максима Максимовича и т. д.);

— виду образцов (свободные, условно-свободные и экспериментальные: простые (выполненные в обычных условиях письма) и специальные (выполненные в необычных (непривычных) условиях письма под влиянием внешних и (или) внутренних сбивающих факторов).

Систематизация вспомогательных данных (об условиях выполнения почерковых объектов, о предполагаемых исполнителях рукописей и др.) требует:

1) определения специфики внешней обстановки письма при выполнении почерковых объектов (обычные, необычные условия): поза в момент акта письма (обычная, необычная — стоя, сидя, лежа и др.); используемый пишущий прибор (привычный, непривычный, какой именно); характер используемой подложки при заполнении документа (мягкая, неровная, жирная, вертикальная и др.); освещение при письме или полное отсутствие зрительного контроля (яркое, слабое, полная темнота и т. д.); прочие факторы, связанные с внешней обстановкой при письме (в лифте, в движущемся транспорте и т. п.);

2) определения специфики внутреннего состояния писавшего в процессе письма (обычное, необычное): не связанное с намеренным изменением почерка (психофизиологическое (обычное, необычное — аффекта, возбуждения, торможения), патологическое (наличие заболеваний психического, соматического характера), умышленное изменение письма (смена привычной пишущей руки, скорописная маскировка, подражание почерку другого лица и т. д.);

3) уточнения социально-демографических характеристик (вспомогательных данных о предполагаемых исполнителях, связанных с определением их групповой принадлежности): пола (мужской, женский); возраста (ребенок, взрослый, пожилой человек); национальности; профессии (архитектор, врач, художник и др.); образования;

7

8

уровня грамотности; наличия навыка владения различными шрифтами и видами письменности, способности к рисованию, равномерно развитого навыка письма обеими руками и др.

Имеющаяся у следователя (суда) информация об условиях выполнения множества исследуемых рукописей и воздействии на процесс письма различных сбивающих факторов крайне важна для эксперта. Она может не только значительно облегчить дальнейшую работу, но и положительно повлиять на оценку результатов предварительного исследования и выдвижение экспертных версий, что скажется на планировании дальнейшего хода исследования, ориентируя его в верном направлении. Также эта информация может выступить в качестве дополнительного основания для проведения группировок и стать определяющим фактором при выборе соответствующей методики в конкретной сложившейся ситуации.

В постановлении о назначении ИМСПЭ (определении суда) все материалы перечисляются с учетом предложенных оснований систематизации исследуемых объектов, сравнительных образцов и дополнительных сведений. При этом выбор формы изложения и критериев упорядочения материалов экспертизы обусловлен особенностями конкретной ситуации и определяется экспертом, исходя из целесообразности.

Повышению оперативности работы эксперта будет способствовать предоставление электронной версии постановления (определения) наряду с бумажным вариантом.

Производству ИМСПЭ предшествуют следующие процессуальные действия: ознакомление с постановлением следователя (определением суда) о назначении экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя; разъяснения им прав, предусмотренных ч. 3 ст. 195, ст. 198 Уголовно-процессуального кодекса РФ. За своевременность выполнения этих действий отвечает инициатор экспертизы.

3. Упаковка и направление материалов для производства исследования.

Упаковывать материалы многообъектной су-дебно-почерковедческой экспертизы с учетом множественного характера таких исследований надо предельно внимательно и аккуратно, это необходимо для направления всех документов эксперту. Упаковка может осуществляться в соответствии с результатами предварительно проведенной систематизации и должна содержать пояснительные надписи, а главное — исключать доступ к ее содержимому без нарушения целостности [1].

Хранение документов осуществляется в бумажных конвертах соответствующего размера, лицевая сторона которых должна иметь пояснительную надпись, указывающую на содержимое каждого из них.

С большой осторожностью следует отнестись к хранению документов в прозрачных файлах [4]. Это может спровоцировать нежелательное «копирование» штрихов реквизитов документа с поверхности бумаги на пленку, усложнив тем самым дальнейшую работу с ними.

Если же размещение в конверты исследуемых и (или) сравнительных материалов не представляется возможным ввиду значительного объема, то следует использовать различные коробки, мешки и т. п.

Используемые коробки должны быть чистыми, сухими, иметь надежную конструкцию и соответствующие размеры, позволяющие разместить документы целиком (не складывая), а также немного превышать размеры самих документов (исключать при транспортировке замятие, смешение документов и проч.).

Мешки, используемые для упаковки по-черковых материалов, также должны быть чистыми, сухими, надежными, соответствующими по размеру, обеспечивающими защиту объектов. Перед помещением вещественных доказательств в упаковку (мешок, короб) важно аккуратно сложить их в стопку. При этом утяжка мешка должна обеспечить надежную фиксацию всей стопы документов.

В ряде случаев произвести упаковку объектов ИМСПЭ не представляется возможным ввиду внушительного объема документов. Тогда хранение и транспортировка объектов потребуют предельно внимательного отношения, что позволит обеспечить их доставку в распоряжение эксперта без каких-либо повреждений и исключить утрату документов. Эксперту же рекомендуется принимать почерковые материалы, внимательно изучая их с точки зрения полноты (все ли объекты представлены) и состояния (помятые, изорванные, влажные...).

Сведения об имеющихся повреждениях упаковки или ее отсутствии отражаются в копии постановления, реестре, почтовом уведомлении и заключении эксперта.

Направляя документы для производства ИМСПЭ, важно не забывать о том, что исследуемые и сравнительные материалы — это вещественные доказательства, требующие особого бережного и аккуратного обращения с ними. Поэтому необходимо обеспечить их целостность и сохранность во время хранения и транспортировки, т. е. не допускать:

— повреждений документов (запрещается мять, рвать, пачкать, сгибать и складывать документ таким образом, чтобы линия сгиба

пришлась на место расположения штрихов; подвергать воздействию влаги и попаданию прямых солнечных лучей; вносить какие-либо изменения в первоначальное содержание документа — пометки, обводки, подчеркивания, исправления, так как это может запутать эксперта, а иногда, например, при некорректной постановке вопроса «Кем выполнены рукописные записи в представленном документе?», подобные надписи могут стать и объектами исследования);

— утраты (потери) документов (в случае отсутствия упаковки эта рекомендация приобретает еще большее значение);

— подшивки документов в дело (это весьма усложнит дальнейшую работу с ними).

Учитывая изложенное, тактические особенности организации назначения ИМСПЭ являются важным условием ее качественного проведения, а квалифицированный подход субъектов, уполномоченных к ее назначению, положительно отразится на результатах исследования. В этой связи соответствующие организационно-тактические рекомендации являются существенным вкладом в развитие изучаемого раздела судебного почерковедения, могут использоваться в процессе обучения и найдут широкое применение в практической деятельности.

Список литературы:

1. Об утверждении инструкции по организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации: приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 // Рос. газ. 2005. 30 авг.

2. Бобовкин М.В., Ручкин В.А., Диденко О.А. Теория и практика многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы // Судебная экспертиза. 2015. № 3 (43).

3. Бобовкин М.В., Диденко О.А. Метод группирования при производстве многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы //

Вестник Волгоградской академии МВД России. 2010. № 4 (15).

4. Бондаренко П.В., Финогенов В.Ф. Подготовка и оформление материалов при назначении судебно-почерковедческой экспертизы: учеб.-практ. пособ. Саратов, 2011.

5. Купин А.Ф. Проблемы криминалистической оценки результатов судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных подражанием почерку другого лица // Труды Академии управления МВД России. 2012. № 1 (21).

E-mail: Diola4@mail.ru

ы <

м о а С

ы S ЬЙ

и ы

ST S

I—

о <

о ^

о н

ы

о X

< I

9