Эволюция системы мониторинга и оценки инновационной деятельности в европейском Союзе (2000-2010 гг. )

ИННОВАЦИИ № 11 (157), 2011

Эволюция системы мониторинга

и оценки инновационной деятельности в Европейском Союзе (2000-2010 гг.)1

М.С. Соколова

начальник отдела международных научных и инновационных программ,

Научно-организационное управление РАН MSokol@presidium.ras.ru

В статье представлен обзор развития «Европейской шкалы инноваций» и формирование «Шкалы Инновационного Союза» как инструмента мониторинга и оценки инновационного развития ЕС.

Ключевые слова: инновационное развитие, Европейская Шкала инноваций, Шкала Инновационного Союза, инструмент мониторинга и оценки.

В марте 2000 г. в Лиссабоне на заседании Европейского Совета была предложена новая стратегия, целью которой было заявлено построение динамичной и конкурентоспособной экономики, базирующейся на знаниях и способной обеспечить Европейскому Союзу мировое лидерство. Таким образом, документ, получивший в дальнейшем название «Лиссабонская стратегия» [1] определил задачи для Европейского Союза на следующее десятилетие, включавшие создание и развитие инфраструктуры знаний, активизацию инновационной деятельности, модернизацию системы образования и социальной поддержки, формирование единого исследовательского пространства в Европе.

Поставленные задачи потребовали в свою очередь создания и использования инструментов, позволяющих оценить продвижение Европейского Союза к намеченным целям. Одним из таких инструментов стала «Европейская шкала инноваций» (European Innovation Scoreboard — EIS) — методика статистического анализа и сравнения уровня инновационного развития стран Европейского Союза.

Задачи, поставленные перед европейской экономикой на завершившееся десятилетие оказались слишком амбициозными. ЕС не сумел решить части из них, в том числе и в результате начавшегося в 2008 году экономического кризиса. Однако в области формирования европейского исследовательского пространства и инновационной активности было достигнуто значительное продвижение [2].

В 2010 г. была сформулирована новая «Европейская Стратегия 2020 — стратегия разумного, устойчивого и всеобъемлющего экономического роста» [3], в которой была вновь обозначена задача развития экономики, основанной на знаниях и инновациях. Вместе с новой стратегией изменился и инструмент оценки,

получивший новое название «Шкала Инновационного Союза» («Innovation Union Scoreboard») [4].

Применение и постоянное развитие методики статистического анализа и сравнения уровня инновационного развития стран проводится Европейским Союзом с 2000 г. на ежегодной основе.

Первый опыт таких исследований был осуществлен в 2000 г. Тогда была подготовлена и опубликована пилотная версия «Европейской шкалы инноваций» («European Innovation Scoreboard — EIS»). Первая полная версия исследования была опубликована в 2001 г., а в дальнейшем проведение исследований и публикация их результатов стали ежегодными [5]. Последний документ с названием «European Innovation Scoreboard 2009» был опубликован в марте 2010 года.

Пилотный отчет 2000 года был подготовлен по инициативе Директората по предпринимательству КЕС на основе 16 показателей инновационной активности, объединенных в 4 группы (табл. 1) [6].

Сравнительный анализ был проведен для 17 стран — 15 объединенных на тот момент в Европейский Союз, а также США и Японии.

Уже следующая версия отчета 2001 года содержала 18 индикаторов, а кроме того был разработан суммарный инновационный индекс — синтетический индикатор, учитывающий весь массив параметров, и позволяющий ранжировать анализируемые страны по уровню инновационной эффективности в целом. Начиная с 2003 года суммарный инновационный индекс для стран рассчитывался ежегодно.

В 2002 году в связи с расширением Европейского Союза, число стран, для которых был проведен сравнительный анализ, значительно выросло, их стало уже 33: были добавлены 10 новых членов Евросоюза, а также Израиль, Турция, Норвегия и Китай. В дальнейшем до 2006 года число стран оставалось неизмен-

i Работа выполнена при поддержке проекта РГНФ № іі-02-0063іа.

Таблица 1

Показатели пилотного варианта «Европейской шкалы инноваций»

№№ п/п Индикатор Источник данных

1 Человеческие ресурсы

1.1 Доля выпускников университетов в научно-технической сфере относительно всех выпускников, в % Евростат, статистика образования

1.2 Доля работников с учеными степенями и дипломированных инженеров, в % ОЭСР

1.3 Доля работающий на средне- и высокотехнологичных производствах, в % Евростат, статистика сферы исследований и разработок

1.4 Доля работающих в сфере высокотехнологичных услуг, в % Евростат, статистика сферы исследований и разработок

2 Генерация знаний

2.1 Бюджетное финансирование сферы исследований и разработок (ИР-сферы), в % к ВВП Евростат, статистика сферы исследований и разработок ОЭСР

2.2 Финансирование ИР-сферы бизнесом (в % к ВВП) Евростат, статистика ИР-сферы

2.3 Количество патентов, используемых в высокотехнологичных отраслях отнесенное к 1 млн. начеления Евростат, статистика ИР-сферы

3 Распространение и использование знаний

3.1 Доля малых и средних предприятий, работающих в инновационной сфере, % Евростат, Инновационное обозрение ЕС

3.2 Доля МПС, ведущих инновационную деятельность в кооперации, % Евростат, Инновационное обозрение ЕС

3.3 Отношение затрат на инновации в производственном секторе к общему обороту, % Евростат, Инновационное обозрение ЕС

4 Инновационные финансы, рынки и результаты

4.1 Венчурное инвестирование в технологические фирмы, в % к ВВП Европейские капиталовложения в Технологии

4.2 Капитализация новых рынков, в % к ВВП Международная федерация фондовых бирж

4.3 Доля продаж новой продукции на общем рынке производственного сектора, % Евростат, Инновационное обозрение ЕС

4.4 Количество пользователей Интернет на 100 жителей Данные международного телекоммуникационного союза, Еворостат

4.5 Объем рынка информационных технологий, % ВВПВ Европейское информационное технологическое наблюдение

4.6 Изменение доли выпуска высокотехнологичной продукции в общем объеме производства ОСЭР ОСЭР

ным, а в 2007 году их стало 37. Кроме 27 стран-членов Европейского Союза были включены Австралия, Израиль, Исландия, Канада Норвегия, США, Хорватия, Турция, Швейцария и Япония.

Так же постепенно менялось число индикаторов: в 2002 году их оставалось 18, в 2003-2004 было 22, в 2005 г. увеличилось до 5 число групп индикаторов, а само число индикаторов возросло до 26, а затем в 2006 и 2007 число индикаторов снизилось до 25.

В 2008 и 2009 годах сравнение проводилось для 33 стран по 29 индикаторам, объединенных в 3 основные группы и 7 подгрупп [7]. Этот период стал временем разработки нового подхода к вопросам оценки инновационной эффективности.

Необходимо отметить, что изменения индикаторов, их числа и методов определения, использованных в различных отчетах «Европейской шкалы инноваций» отражали, прежде всего, изменения в

восприятии и уровне понимания исследователями особенностей и характера инновационных процессов, происходящих в Европе и мире.

В 2011 году был подготовлено первое исследование, получившее новое название «Innovation Union Scoreboard — IUS « («Шкала Инновационного Союза») [4]. Базирующийся на разработанной ранее методике «Европейской шкалы инноваций», в полной мере использующий наработки новых подходов 2008-2009 годов, новый инструмент должен способствовать мониторингу реализации стратегии Европейского Союза 2020, обеспечивая проведение оценки и сравнительного анализа инновационной эффективности 27 стран членов Европейского Союза, демонстрируя их сильные и слабые стороны в построении и развитии инновационных систем.

Использовавшийся в 2008-2009 годах список из 29 индикаторов заменен на новый более короткий из

ИННОВАЦИИ № 11 (157), 2011

ИННОВАЦИИ № 11 (157), 2011

25 показателей, который, по мнению разработчиков, лучше отражает современные реалии в понимании и оценке эффективности национальных исследовательских и инновационных систем. В новой версии сравнительного анализа были использованы 19 индикаторов (12 из которых не были изменены) из предыдущей версии, 2 были объединены, а 5 изменены частично. В материалах сравнительного анализа были использованы самые свежие данные Евростата и других источников, доступные на момент проведения анализа. Поскольку основной массив использованных статистических материалов относится к 2007-2009 годам, проведенный анализ не смог в полной мере учитывать влияние и последствия воздействия экономического и финансового кризисов на инновационную сферу.

Сравнительный анализ 2010 года включает инновационные индикаторы и анализ тенденций для 27 стран — членов Европейского Союза, а также для Хорватии, Исландии, бывшей югославской республики Македония, Норвегии, Сербии, Турции и Швейцарии. Сравнения по более узкому спектру индикаторов проведены также с США, Японией и странами БРИК (Бразилия, Россия, Индия и Китай).

Структура новой шкалы, сохранившаяся с 20082009 года, представлена в табл. 2. Нужно отметить, что она принципиально отличается от инструментов, использовавшихся вплоть до 2007 г, прежде всего по представлению основных разделов, особенностям выбора подразделов. Начальный набор индикаторов также претерпел значительные изменения.

Таблица 2

Структура «Шкалы Инновационного Союза»

Разделы Измерения Число показателей

1 Возможности 8

1.1 Человеческие ресурсы 3

1.2 Открытость, качество и привлекательность исследовательских систем 3

1.3 Финансы и поддержка 2

2 Деятельность фирм 9

2.1 Инвестиции 2

2.2 Связи и предпринимательство 3

2.3 Интеллектуальные активы 4

3 Результаты 8

3.1 Инноваторы 3

3.2. Экономические результаты Б

Таблица 3

Показатели «Шкалы инновационного Союза»

Main type / innovation dimension / indicator Раздел/ / подгруппа — инновационное измерение / показатель Data source/ источник данных Reference year

1. ENABLERS 1. ВОЗМОЖНОСТИ

1.1. Human resources 1.1. Человеческие ресурсы

1.1.1. New doctorate graduates (ISCED 6) per 1000 population aged 25-34 1.1.1. Вновь получившие докторскую степень в возрасте 25-34 г на 1000 населения Eurostat 2004-2008

1.1.2. Percentage population aged 30-34 having completed tertiary education 1.1.2. Процент населения в возрасте 30-34, имеющий полное высшее образование Eurostat 2005-2009

1.1.3. Percentage youth aged 20-24 having attained at least upper secondary level education 1.1.3. Процент молодежи в возрасте 20-24 лет, имеющий по крайней мере верхний уровень среднего образования Eurostat 2005-2009

1.2. Open, excellent and attractive research systems 1.2 Открытость, качество и привлекательность исследовательских систем

1.2.1. International scientific co-publications per million population 1.2.1. Международное научное сотрудничество в публикациях на миллион населения Science Metrix / Scopus 2004-2008

1.2.2. Scientific publications among the top 10% most cited publications worldwide as % of total scientific publications of the country 1.2.2. Научные публикации в числе 10% наиболее цитируемых публикаций по всему миру в % от общего числа научных публикаций страны Science Metrix / Scopus 2003-2007

Окончание таблицы 3

Main type / innovation dimension / indicator Раздел/ / подгруппа — инновационное измерение / показатель Data source/ источник данных Reference year

1.2.3. Non-EU doctorate students as a % of all doctorate students 1.2.3. Докторанты из стран не членов Евросоюза как % всех докторантов Eurostat 2003-2007

1.3. Finance and support 1.3 Финансы и поддержка

1.3.1. Public R&D expenditures as % of GDP 1.3.1. Государственные (общественные) расходы на исследования и разработки в % от ВВП Eurostat 2005-2009

1.3.2. Venture capital (early stage, expansion and replacement) as % of GDP 1.3.2. Венчурный капитал (ранняя стадия, расширение и замена) в % от ВВП Eurostat 2005-2009

2. FIRM ACTIVITIES 2. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФИРМ

2.1. Firm investments 2.1 Инвестиции фирм

2.1.1. Business R&D expenditures as % of GDP 2.1.1. Расходы бизнеса на исследования и разработки в % от ВВП Eurostat 2005-2009

2.1.2. Non-R&D innovation expenditures as % of turnover 2.1.2. Неисследовательские расходы на инновации в % от оборота Eurostat 2004, 2006, 2008

2.2. Linkages & entrepreneurship 2.2 Связи и предпринимательство

2.2.1. SMEs innovating in-house as % of SMEs 2.2.1. Число инновационных малых и средних предприятий (МСП) в % от общего числа МСП Eurostat 2004, 2006, 2008

2.2.2. Innovative SMEs collaborating with others as % of SMEs 2.2.2. Число инновационных МСП сотрудничающих с другими, как % МСП Eurostat 2004, 2006, 2008

2.2.3. Public-private co-publications per million population 2.2.3. Совместные публикации частных и государственных организаций на миллион населения CWTS / Thomson Reuters 2004-2008

2.3. Intellectual assets 2.3. Интеллектуальные активы

2.3.1. PCT patents applications per billion GDP (in PPS ) 2.3.1. Патентных заявок (в рамках договора о патентной кооперации — РСТ) на миллиард ВВП (в € по ППС) Eurostat 2003-2007

2.3.2. PCT patent applications in societal challenges per billion GDP (in PPS€) (climate change mitigation; health) 2.3.2. Патентных заявок (в рамках РСТ) в области социальных проблем на миллиард ВВП (в € по ППС) (смягчение последствий изменения климата; здоровье) OECD / Eurostat 2003-2007

2.3.3. Community trademarks per billion GDP (in PPS€) 2.3.3. Торговые марки сообщества на миллиард ВВП (в € по ППС) OHIM / Eurostat 2005-2009

2.3.4. Community designs per billion GDP (in PPS€) 2.3.4. Промышленные образцы сообщества на миллиард ВВП (в € по ППС) OHIM / Eurostat 2005-2009

3. OUTPUTS 3. РЕЗУЛЬТАТЫ

3.1. Innovators 3.1. Инноваторы

3.1.1. SMEs introducing product or process innovations as % of SMEs 3.1.1. МСП, внедряющие инновационные продукты или процессы, в % МСП Eurostat 2004, 2006, 2008

3.1.2. SMEs introducing marketing or organizational innovations as % of SMEs 3.1.2. МСП, внедряющие маркетинговые или организационные инновации, в % МСП Eurostat 2004, 2006, 2008

3.1.3. High-growth innovative firms 3.1.3. Быстрорастущие инновационные фирмы N/A N/A

3.2. Economic effects 3.2. Экономические результаты

3.2.1. Employment in knowledge-intensive activities (manufacturing and services) as % of total employment 3.2.1. Занятость в наукоемких видах деятельности (производство и услуги) в % от общей численности занятых Eurostat 2008, 2009

3.2.2. Medium and high-tech product exports as % total product exports 3.2.2. Средне- и высокотехнологичные продукты экспорта в % от полного экспорта UN / Eurostat 2005-2009

3.2.3. Knowledge-intensive services exports as % total service exports 3.2.3. Экспорт наукоемких услуг в % от общего объема экспорта услуг UN / Eurostat 2004-2008

3.2.4. Sales of new to market and new to firm innovations as % of turnover 3.2.4. Продажи новых для рынков и новых для фирм инновационных продуктов в % от оборота Eurostat 2004-2008

3.2.5. License and patent revenues from abroad as % of GDP 3.2.5. Лицензионные и патентных доходы из-за рубежа в % от ВВП Eurostat 2005-2009

ИННОВАЦИИ № 11 (157), 2011

ИННОВАЦИИ № 11 (157), 2011

Раздел «Возможности» представляет основные движущие силы инновационной деятельности, определяющие внешние по отношению к фирмам условия, и включает три инновационных измерения. Измерение «Человеческие ресурсы» составляют 3 показателя, определяющие доступность на рынке труда высококвалифицированной и образованной рабочей силы. Измерение «Открытость, качество и привлекательность исследовательских систем» составляют 3 показателя, определяющие конкурентоспособность научно-исследовательской среды страны на международном уровне. Измерение «Финансы и поддержка» включает 2 показателя, определяющих доступность финансирования для инновационных проектов, а также поддержку научно-исследовательской и инновационной деятельности со стороны государства.

Раздел «Деятельность фирм» описывает инновационную активность на уровне фирмы и включает 3 инновационных измерения. Измерение «Инвестиции фирм» включает два показателя, инвестиции в научные исследования и разработки и неисследовательские инвестиции, которые фирмы проводят для создания инноваций. Измерение «Связи и предпринимательство» включает три показателя, оценивающие инновационную активность предпринимателей и предприятий, сотрудничество между инновационными фирмами, а также их сотрудничество с государственным и публичным сектором. Измерение «Интеллектуальные активы» представляет различные формы прав на интеллектуальную собственность, возникающие в результате инновационного процесса.

Раздел «Результаты» включает показатели, оценивающие результаты инновационной деятельности фирм, и представлен двумя измерениями. Измерение «Инноваторы» включает три показателя и оценивает число фирм, выводящих инновации на рынок или использующих их внутри организаций, при этом

учитываются как технологические, так и нетехнологические инновации, а также доля быстроразвива-ющихся фирм. Показатель «быстроразвивающиеся фирмы» вводится впервые и соответствует новым ключевым индикаторам европейской стратегии 2020. Измерение «Экономические результаты» включает в себя еще 5 показателей и охватывает экономический успех инноваций в сфере занятости, экспорта и продаж за счет инноваций.

Новый инструмент мониторинга, предложенный ЕС, по мнению разработчиков лучше отражает современные реалии в понимании и подходы к оценке эффективности национальных исследовательских и инновационных систем. Он позволяет определить области, развитие которых требуют дополнительных усилий, как со стороны государств, так и предпринимательского сектора.

Список использованных источников

1. Lisbon European Council 23 and March 2000, Presidency Conclusions. [Электронный ресурс]. URL: http://www.europarl.europa. eu/summits/lis1_en.htm

2. Lisbon Strategy evaluation document. [Электронный ресурс]. URL: http://ec.europa.eu/archives/growthandjobs_2009/pdf/lis-bon_strategy_evaluation_en.pdf

3. EUROPE 2020. A strategy for smart, sustainable and inclusive

growth. — Communication from the Commission. [Электронный ресурс]. URL: http://europa.eu/press_room/pdf/complet_en_ barroso____007_-_europe_2020_-_en_version.pdf

4. Innovation Union Scoreboard 2010. [Электронный ресурс]. URL: http://www.proinno-europe.eu/inno-metrics/page/innovation-union-scoreboard-2010

5. [Электронный ресурс]. URL: http://www.proinno-europe.eu/eis-archive

6. Иванов В.В. Национальные инновационные системы: теория и практика формирования. М.: Абелия, 2004. С. 51-57.

7. European Innovation Scoreboard 2009. [Электронный ресурс]. URL: http://www.proinno-europe.eu/page/european-innovation-scoreboard-2009

Evolution of Monitoring and Evaluation System of Innovation Performance in EU

M. Sokolova, Russian Academy of Sciences, Scientific-Organizational Department, Division Head Development of«European Innovation Scoreboard»to «Innovation Union Scoreboard» as an instrument of monitoring and evaluation of innovation performance is presented.

Key Worlds: European Innovation Scoreboard, Innovation Union Scoreboard, instrument of monitoring and evaluation, innovation activity.