Исходные следственные ситуации, формирующиеся при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми

А.А. Варданян

Исходные следственные ситуации, формирующиеся при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми

Понятие «следственная ситуация» на современном этапе развития криминалистического научного знания является, в целом, сформированным. Под следственной ситуацией большинством исследователей-криминалистов понимается обстановка, в которой происходит расследование преступления.

Проанализируем ситуации, в которых оказывается следователь, приступая к расследованию преступлений, связанных с торговлей людьми. Обратимся вначале к научному наследию в виде монографических работ, связанных с указанной проблематикой. Так, И.М. Оспичев представляет следующий перечень ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования: 1) установлены факт похищения и личность похищенного, однако сведения о похитителях отсутствуют, мотив похищения неочевиден, требования похитителей родственникам и знакомым не предъявляются; 2) установлен факт похищения, отсутствуют данные о похитителях, их составе, однако похитители предъявляют требования родственникам, знакомым, сослуживцам похищенного, что делает очевидным мотив похищения; 3) установлен факт похищения, имеются данные о похищенном, оперативные либо иные данные об организованной преступной группе, совершившей похищение (одном или нескольких участниках похищения), однако похищенный не освобожден, место его содержания не известно, требования похитителей либо не известны, либо не выполнены; 4) факт похищения установлен, похищенный освобожден, достоверно установлено, что цель похищения достигнута, требования похитителей выполнены, есть достоверная или ориентирующая информация о похитителях [1, с. 17].

Допуская возможность такой классификации следственных ситуаций, все же критически переосмыслим предложенный И.М. Оспичевым перечень.

Во-первых, мы придерживаемся точки зрения о том, что момент формирования исходных следственных ситуаций связан не с принятием решения о возбуждении уголовного дела, а наступает несколько раньше - в процессе поступления и проверки заявления или сообщения о признаках преступления. Сторонниками данной позиции являются также некоторые видные ученые-криминалисты, в частности, В.П. Лавров, А.Ю. Головин [2, с. 236-237]. Применительно к анализируемой категории преступлений предшествующая возбуждению дела проверка осуществляется с соблюдением конспирации, носит негласный характер, что предопределяется высокой общественной опасностью деяния, а также крайне опасным положением похищенного.

Автор не всегда последователен при систематизации информации, объединяемой им в качестве следственной ситуации. Ведь классификация следственных ситуаций важна не сама по себе, а лишь как предпосылка формулирования алгоритма следственных и иных действий, направленных на установление обстоятельств преступления. Необходимо добиваться такой степени обобщения, чтобы, с одной стороны, объединить в ней сходные условия совершения преступления, предопределяющие, в целом, единый алгоритм расследования. С другой стороны, следует дифференцировать ситуации, требующие разного подхода в выборе следственных и иных процессуальных действий, оперативно-разыскных мероприятий, последовательности их проведения. На наш взгляд, противоречие в формулировке первой представленной И.М. Оспичевым ситуации заключается в том, что если установлен факт именно похищения человека, а не другого посягательства на личность, и, тем более, установлена личность похищенного, мотив данного преступления, как правило, к этому времени также становится понятен. Если мотив прямо или опосредованно связан с извлечением неправомерной выгоды, но похитителями, тем не менее, не предъявляются требования к родственникам похищенного, возможны несколько вариантов данного посягательства. Похищение могло быть продиктовано стремлением получить выкуп, однако требование адресовано не родственникам похищенного, а самому похищенному. Требования родственникам или знакомым не будут предъявляться в случаях, если похищение человека преследует целью его дальнейшую продажу в сексуальное или иное рабство.

Во второй следственной ситуации И.М. Оспичев связывает мотив совершения похищения лишь с выражением требований родственникам (знакомым, коллегам похищенного). Это, разумеется, верно, однако, лишь по общему правилу. Во-первых, установление мотива похищения нельзя ограничивать исключительно фактом поступления требований похитителей, необходимо упреждать действия преступников. Для уточнения мотивов совершения похищения нужно проанализировать имеющуюся по делу информацию, в том числе и путем обращения к информационной модели данного преступления, воплощенной в криминалистической характеристике. Во-вторых, даже выражение преступниками требований о передаче выкупа далеко не всегда констатирует установление подлинных

мотивов похищения. Практика свидетельствует о неоднократных случаях, при которых похищение человека с целью выкупа фактически представляло собой заказное убийство. Имитация требований о выкупе осуществлялась с целью направить следствие по неверному пути. И.М. Оспичев указывает, что похитители предъявляют требования материального характера, но вместе с тем сведения о похитителях в распоряжении субъектов расследования отсутствуют. Представляется, что если состоялся вербальный контакт похитителей и лиц, которым предъявляются требования, тем более, если этот контакт контролировался субъектами расследования, в распоряжении следователей имеются некоторые сведения, характеризующие преступников, а также позволяющие в дальнейшем их идентифицировать.

По мнению И.А. Анфиногеновой, на первоначальном этапе расследования похищений людей, совершенных из корыстных побуждений, возникает три основные (типичные) следственные ситуации: 1. Констатировано исчезновение человека. Информация от родственников, нет никаких признаков другого преступления. 2. Получены данные от граждан о насильственном лишении их родственника свободы. Заявившие родственники согласны на совместные действия по освобождению потерпевшего и разоблачению преступников. 3. Поступила информация от потерпевших или их родственников о том, что имело место кратковременное лишение свободы потерпевших, после чего они были отпущены преступниками. Предварительно запуганы ими (к ним применялись меры физического воздействия и высказывались предупреждения о том, что если потерпевшие к определенному сроку не выполнят требования похитителей, то будут убиты или искалечены, либо так преступники поступят с родственниками потерпевших) [3, с. 17].

На наш взгляд, данный перечень следственных ситуаций не только является неполным, но и односторонним. Во всех следственных ситуациях автор связывает деятельность следователя именно с фактом поступления заявления о похищении. Вместе с тем закономерности расследования похищения предопределяют значимость и других обстоятельств, наличие или отсутствие которых влечет качественно различный алгоритм расследования.

Учитывая вышеизложенные критические замечания и пожелания, сформулируем собственный перечень исходных следственных ситуаций:

1 ситуация. Совершено похищение человека; виновными в адрес родственников или иных близких лиц выражено требование о выкупе, либо в адрес третьих лиц выражено предложение о купле-продаже человека. Похищенный находится в распоряжении преступников, сделка не состоялась.

2 ситуация. Совершено похищение человека с целью его продажи или выкупа, противоправная сделка в отношении похищенного состоялась.

3 ситуация. Совершено похищение человека; похищенный отпущен преступниками под выполнение определенных условий.

4 ситуация. Совершено похищение человека, похищенный самостоятельно освободился с места принудительного содержания.

5 ситуация. Имеется информация о содержании человека в определенном месте против его воли.

Формулируя данный перечень следственных ситуаций, мы исходили из приоритетности учета для

планирования последовательности следственных и иных процессуальных действий, а также оперативно-разыскных мероприятий, конкретного этапа реализации преступного умысла. Для разработки алгоритма расследования мы считаем важным учет следующих обстоятельств: состоялась или не состоялась противоправная сделка в отношении похищенного; похищенному удалось преодолеть препятствия и самостоятельно освободиться от похитителей; похищенный отпущен похитителями для реализации выраженных ими условий и т.д. Названные обстоятельства предопределяют значительные различия в алгоритме расследования похищения человека, совершенного с целью дальнейшей продажи или получения выкупа. Раскроем последовательность деятельности субъектов расследования с учетом ситуационного подхода.

1 ситуация. Если похищение человека продиктовано мотивами получения выкупа, то заявителями являются родственники, коллеги или близкие лица похищенного, к которым преступники выразили требования о выплате выкупа. Сведения о преступниках являются неполными, во многом они ограничиваются информацией, которую преступник прямо или опосредованно сообщает в процессе предъявления своих требований. Чаще всего такие требования выражаются именно по телефону. Хотя преступник, обращаясь к родственнику или иному лицу, для большей убедительности представляется, называя свое имя (кличку), а иногда и принадлежность к известной преступной группе, следует учитывать стремление преступника дезинформировать самого адресата требований на случай, если это лицо обратится в правоохранительные органы. В данной ситуации применима рекомендация, выражаемая для расследования захвата заложников. Целесообразно корректно стремиться продлить продолжительность переговоров, детально выясняя обстоятельства передачи - получения выкупа: дату, время, место, способ передачи, иные особые условия. Выражая искреннее беспокойство за судьбу похищенного, следует попросить преступников лично переговорить с похищенным по телефону. Данная мера носит тактический характер, она ничего не имеет общего с заискиванием с

преступниками. Следует таким образом построить разговор: упомянуть, что адресат требований готов выплатить выкуп, но за живого человека, что побуждает преступников выражать гарантии сохранения жизни похищенному. Если похитители незамедлительно дают разрешение на переговоры похищенного и лица, которому выражаются требования, то при дальнейшем планировании задержания преступников и освобождении похищенного следует учитывать фактор нахождения похищенного и хотя бы части преступной группы в одном пространстве. Возможен другой вариант, когда преступники пообещают «подумать» и предоставят позже аудиозапись речи похищенного. Здесь ситуация с местом нахождения похищенного менее определенная. Независимо от реакции похитителей на просьбу предоставить возможность поговорить с похищенным, необходимо осуществить фиксацию переговоров похитителей с лицами, которым они предъявили требования о выкупе. Анализируя состоявшиеся переговоры, нужно обращать внимания на слова-диалекты, жаргонизмы, свойственные представителям тех или иных социальных групп. Оперативным путем следует выявить источник исходящих вызовов. Проверив владельца телефонного номера на наличие криминального опыта, связей с лицами, представляющими оперативный интерес, целесообразно производить наблюдение, преследующее целью выяснение типичного распорядка дня, статуса и роли фигуранта в преступной группе, способов поддержания связи с иными соучастниками. Учет названных обстоятельств необходим для выбора тактически оптимального момента, способа и обстановки задержания похитителей и освобождения похищенных. Определяя момент задержания, следует учитывать общую рекомендацию о том, что наиболее перспективно с точки зрения последующего формирования доказательственной базы по делу, планировать «задержание с поличным». Процессуально закрепляя результаты задержания, необходимо осуществить личный обыск задержанных, освидетельствование задержанных и находившегося в заточении лица, после чего незамедлительно произвести допросы потерпевшего и подозреваемых, обыски и выемки, а также допросы свидетелей, судебные экспертизы. Далее - очные ставки между ранее допрошенными лицами, в показаниях которых имеются существенные противоречия; предъявление для опознания живых лиц или иных объектов, проверка показаний на месте, следственный эксперимент.

В целом аналогичный алгоритм производства следственных действий, иных процессуальных действий, а также оперативно-разыскных мероприятий в случаях, если в правоохранительные органы поступила оперативная информация о намерениях похитителей продать в сексуальное или иное рабство похищенных лиц и планируется оперативное мероприятие по задержанию с поличным поставщиков «живого товара».

2 ситуация. Факт состоявшейся сделки исключает возможность осуществления оперативно-тактической комбинации по задержанию с поличным. С другой стороны, если после получения выкупа преступники освободили свою жертву, угроза ее жизни существенно снижается. Осуществляется допрос лица, находившегося в плену, допрос свидетелей, среди которых в первую очередь следует допросить лиц, получивших ультимативные требования. Далее необходимо произвести выемку носителей информации, отражающей переговоры с похитителями: записок, писем, CD-дисков, флеш-карт, результатов детализации контактов с телефонов, принадлежащих проходящим по делу лицам, а также с иных технических каналов связи, о которых эти лица упоминали в процессе допроса. Эффективным тактическим решением будет являться проверка показаний на месте с участием похищенного. Потерпевший мог бы продемонстрировать место похищения, место насильственного удержания, маршрут следования на данное место (маршрут следования с данного места). Производятся выемки и обыски предметов и документов, имеющих отношение к делу, допросы соседей, а также допросы арендодателей. Разновременное производство обыска целесообразно сочетать с дальнейшей разработкой, в том числе и в виде контроля телефонных переговоров подвергнутых и, до определенного момента, не подвергнутых обыску соучастников. После установления оснований для задержания и определения тактически эффективного момента, следует задержание соучастников, их личный обыск, допрос, назначение судебных экспертиз и другие следственные действия.

3 ситуация. Преимуществами данной ситуации является тот факт, что согласно показаниям похищенного, обстоятельства похищения известны. Они касаются места похищения и места принудительного удержания похищенного; периода пребывания в заточении и особенностей преступной группы, в т.ч. сведений о лицах, входящих в преступную группу. Потерпевший не лишен свободы передвижения, однако вероятно, что он находится под контролем отпустивших его преступников. Здесь тактическая задача сводится к задержанию виновных и полному раскрытию преступления. Но существует опасность «спугнуть» преступников, чем позволить им не только избежать осуждения и наказания за совершенное преступление, но и в дальнейшем жестоко отомстить освобожденному за несоблюдение навязанных им условий. Поэтому, осуществляя следственные действия, нужно предупредить участников судопроизводства о неразглашении данных предварительного следствия, и в целом, планируя и осуществляя следственные действия, всесторонне учитывать данный фактор. Допрос похищенного необходимо направить на выяснение не только

обстоятельств похищения, принудительного содержания в определенном месте, но и условий, которые похищенный должен был выполнить в связи с его освобождением. Далее следует допрос иных лиц, осведомленных об обстоятельствах похищения, выемка предметов и документов, имеющих значение для дела: письменных обязательств, реквизитов банковского счета, если преступники потребовали перечислить деньги безналичным путем. На основании имеющейся информации планируется тактическая операция по задержанию преступников. Если преступники заявили требование о непосредственной передаче материальных ценностей, то нужно обратиться к тактическим рекомендациям, разработанным для задержания с поличным вымогателей. Если преступники требуют перечислить денежный перевод на указанный ими расчетный счет, то следует организовать комплекс мероприятий, направленных на контроль над данной операцией с целью задержания с поличным. Необходимо документально зафиксировать факт перевода денежных средств, приобщив данные материалы к уголовному делу. Используя оперативные методы, целесообразно дезинформировать преступников, побудив их снять в определенное время денежные средства, желательно - в конкретном филиале банка. Задержанные подвергаются личному обыску, допросу; осуществляются обыски по месту жительства и месту систематического пребывания подозреваемых, назначаются и производятся экспертизы.

4 ситуация. Находясь как бы «внутри» криминальной ситуации и подмечая просчеты преступников в организации его охраны, психологические особенности лиц, которым поручен надзор, похищенный планирует собственное освобождение. В одних случаях выбирается тактически удобный момент для преодоления препятствий и оказания сопротивления надзирателям, в других - похищенный, используя уязвимые места психологии надзирателей, стремится установить с ними психологический контакт. Преимущества данной ситуации заключаются в том, что похищенный владеет определенной информацией о типе и составе преступной группы, месте его принудительного содержания. Поэтому после допроса потерпевшего необходимо незамедлительно осуществить проверку показаний на месте. Учитывая высокую вероятность концентрации вооруженных преступников в данном месте, в ряде случаев следственному действию должна предшествовать тактическая операция по задержанию виновных. После задержания следует личный обыск, допрос задержанных, осмотр места, обыск по месту жительства и иного постоянного нахождения подозреваемых, их родственников или близких лиц, назначение и производство судебных экспертиз.

5 ситуация. Информация о признаках насильственного удержания человека в определенном месте поступает из различного круга источников: в результате заявлений граждан, являющихся соседями по квартире или домовладению; лиц, случайно оказавшихся осведомленными о факте похищения и насильственного удержания человека, в том числе и о существовании подпольного притона. Такие заявления нередко являются анонимными, что продиктовано опасениями заявителей за собственную безопасность. И хотя анонимные заявления не имеют процессуальных последствий, они обязательно должны проверяться оперативным путем. Иными каналами поступления информации о признаках незаконного лишения свободы являются: данные, полученные в процессе патрулирования и проведения иных профилактических мероприятий милицией общественной безопасности и, разумеется, оперативные данные. Если заявитель известен, то он подлежит допросу в качестве свидетеля, если заявитель неизвестен, то необходимо принять меры по установлению источника поступления данной информации. Установить владельца помещения и арендатора, отработав их на причастность к похищению человека, произвести допросы этих лиц, выемки документов, подтверждающих права на данное помещение. Параллельно следует проанализировать возбужденные ранее уголовные дела по данной категории преступлений. В одних случаях это позволит установить личность потерпевшего (потерпевших), в других - серийный характер похищения людей, совершенных одной и той же преступной группой. Очевидцам насильственного удержания человека нужно предъявить похищенного для опознания, используя его фотографию. При подтверждении информации о насильственном удержании человека планировать задержание виновных на месте преступления. По мере обезвреживания преступников производится обыск в квартире или ином помещении, где находится похищенный. Параллельно с обыском осуществляется допрос подозреваемых. Допрос похищенного следует после его освобождения и приведения в адекватное психологическое состояние при условии удовлетворительного самочувствия. Необходимо осуществить освидетельствование потерпевшего и преступников (если между потерпевшим и преступниками имела место борьба), назначить судебно-медицинские, криминалистические и иные виды экспертиз.

Итак, представленная в настоящей работе дифференциация следственных ситуаций, характерных для первоначального этапа расследования похищения человека с целью его продажи или получения выкупа, позволила сформулировать программу действий следователей и иных участников следственно-оперативной группы по формированию системы изобличающих доказательств.

Литература

1. Оспичев И.М. Методика расследования похищений людей, совершаемых организованными группами: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Тюмень, 2006.

2. Головин А.Ю. Криминалистическая систематика. М., 2002.

3. Анфиногенова И.А. Проблемы расследования и предупреждения похищений людей, совершаемых из корыстных побуждений: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1996.