Основные пути влияния привлечения прямых иностранных инвестиций на инновационное развитие экономики страны на примере Китая и России

Основные пути влияния привлечения прямых иностранных инвестиций на инновационное развитие экономики страны на примере Китая и России.

Title: The Main Ways of Influence of Attraction of Foreign Direct Investment on the Innovative Development of National Economy by the Examples of China and Russia.

Болаев Араша Валериевич

Ассистент кафедры Государственного и муниципального управления и права

Калмыцкий государственный университет

Arasha.Bolaev@gmail.com

Arasha Valerievich Bolaev

Assistant, Department of State and Municipal Management and Law

Kalmyk State University

Arasha.Bolaev@gmail.com

Аннотация: В статье осуществлена систематизация основных путей влияния ПИИ на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ, изучаются последние тенденции привлечения ПИИ в экономику Китая и России, анализируется влияние привлечения ПИИ на инновационное развитие экономик Китая и России в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития.

Abstract: The article contains systematization of the main ways of influencing of FDI on the innovative development of the national economy of the recipient country of FDI, examines recent trends of attracting of FDI in the economies of China and Russia, analyses the influence of attracting of FDI on the innovative development of the economies of China and Russia in the context of reducing the technological lag and transition to an innovative type of development of the national economy.

Ключевые слова: прямые иностранные инвестиции, ПИИ, инновационное развитие экономики, эффекты перелива знаний при ПИИ, Китай, Россия

Key words: Foreign Direct Investment, FDI, innovative development of the economy, knowledge spillovers from FDI, Russia, RF, China, PRC

Основные пути влияния привлечения прямых иностранных инвестиций на инновационное развитие экономики страны на примере Китая и России.

Важной составной частью современной мировой экономики является движение прямых иностранных инвестиций (ПИИ). В последние годы произошло увеличение значимости развивающихся экономик, а также стран с переходной экономикой, в привлечении ПИИ по сравнению с развитыми экономиками, наряду с традиционными лидерами по привлечению ПИИ (США, КНР) значительнейшие объемы ПИИ стали поступать в российскую экономику. [1, С.3] С учетом имеющихся сведений о возможности положительного влияния привлечения ПИИ на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития [2] и несомненной важности инновационного развития экономики для практически всех стран и территорий мира, изучение влияния привлечения ПИИ на инновационное развитие экономики страны в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития на примере Китая - крупнейшей развивающейся экономики и второй экономики мира и России - крупнейшей переходной экономики, является крайне актуальным.

Целью данной статьи является выявление и систематизация основных путей влияния ПИИ на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития на примере Китая и России. Указанная цель обусловила решение следующих задач: обобщить и систематизировать имеющиеся в экономической литературе подходы к изучению влияния ПИИ на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ, изучить последние тенденции привлечения ПИИ в экономику Китая и России и провести анализ основных путей влияния привлекаемых ПИИ на инновационное развитие экономик Китая и России в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития.

При изучении имеющихся в экономической литературе подходов к изучению влияния ПИИ на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ необходимо отметить, что кроме непосредственного влияния ПИИ на инновационное развитие экономики страны, выражающегося в проведении предприятиями с участием иностранных инвестиций НИОКР, ввозе из-за рубежа более совершенных для страны-реципиента ПИИ технологий производства и управления и более современного оборудования, организации производства более совершенной продукции, предприятия с участием иностранных инвестиций также могут оказывать косвенное влияние на инновационное развитие экономики страны. Одним из первых исследователей, показавших возможность влияния ПИИ на ускорение технического прогресса в стране-реципиенте ПИИ, стал американский экономист Р.Финдли, утверждавший, что более продвинутые технологии производства и методы управления, используемые предприятиями с участием иностранных инвестиций способны распространяться среди местных предприятий страны-реципиента ПИИ. [3]

Необходимо отметить, что передача информации об инновации может осуществляться как по формальным (в виде заказанного изделия, патента, "ноу-хау", услуг), так и по неформальным каналам. [4, С.155] Неформальные каналы передачи инноваций могут быть представлены как личным общением специалистов, не оформленной документально имитацией продукции и технологий производства и управления, сменой работы квалифицированных специалистов. При организации производств посредством ПИИ местные работники предприятия с участием ПИИ имеют возможность познакомиться с зарубежным оборудованием и технологиями, освоить более прогрессивные методы организации работы и управления. По неформальным каналам передачи инноваций более новые знания, в том числе в частичном виде, могут попадать к специалистам, не являющихся работниками указанного предприятия, либо бывшие работники предприятий с участием ПИИ при смене работы могут способствовать диффузии зарубежных инноваций в стране-реципиенте ПИИ. Также

необходимо отметить, что инновации, прежде всего в виде технологий, могут передаваться от предприятий с участием ПИИ к их местным поставщикам. Одним из важнейших путей влияния предприятий с участием ПИИ на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ является так называемый "эффект перелива" знаний, связанный с ПИИ (knowledge spillovers from FDI, также по смыслу может переводиться на русский язык как "сопутствующие эффекты" ПИИ). Ученые М.Бломстром и А.Кокко показали, что основными способами передачи технологий предприятий с иностранными инвестициями местным предприятиям являются следующие пути: [5,6]

1. демонстрация технологии, используемой предприятием с иностранными инвестициями и ее последующая имитация местными производителями;

2. эффект конкуренции;

3. эффект иностранных связей;

4. эффект подготовки специалистов.

Американский ученый Р.Кейвз, отмечая непосредственное влияние ПИИ на развитие экономики страны-реципиента ПИИ, к примеру в виде уплаты налогов и создания определенной добавочной стоимости (т.е. открытия новых производств, и в том числе новых рабочих мест), также отмечал наличие опосредованного влияния ПИИ на развитие местных компаний посредством прежде всего усиления конкуренции на рынке сбыта страны-реципиента ПИИ и повышения уровня задействованных технологий местными компаниями, конкурирующими с предприятиями с иностранными инвестициями либо связанными с ними отношениями поставщика или покупателя их продукции. [7]

Отдельно необходимо отметить, что, по мнению эксперта Всемирного банка Б.Смаржинска, более важную роль в "эффекте перелива" знаний при ПИИ играют именно связи предприятий с участием иностранных инвестиций с местными производителями как поставщиками, при этом ориентация предприятий с участием иностранных инвестиций на внутренний рынок повышает степень проявления "эффекта

перелива", способствуя повышению производительности местных компаний. Также Б.Смаржинска отрицает существенное влияние на эффект перелива различия статуса предприятий с участием иностранных инвестиций как полностью принадлежащих иностранным инвесторам или являющихся совместными предприятиями. [8]

Необходимо отметить, что степень позитивного влияния "эффекта перелива" знаний и технологий на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ во многом зависит от обладания страной-реципиентом ПИИ определенного минимального уровня человеческого капитала, позволяющего местным производителям повышать используемый уровень технологий под влиянием более новых технологий, внедряемых предприятиями с участием иностранных инвестиций (при этом при отсутствии в стране-реципиенте ПИИ специалистов, способных осуществить диффузию инноваций, привносимых зарубежными инвесторами, ПИИ могут оказывать отрицательное влияние на экономическое развитие страны-реципиента ПИИ). [9]

Американским экономистом Р.Липси было показано, что "эффекты перелива", вызванные работой предприятий с участием иностранных инвестиций, во многом обусловлены повышением общей производительности за счет более высокой интенсивности использования капитала на производствах, организуемых посредством ПИИ, более высокой производительностью, а также внедрением зарубежными инвесторами новых технологий и производства новой продукции в экономику страны-реципиента ПИИ. [10]

При всех многочисленных позитивных эффектах, привносимых привлечением ПИИ [Рис.1], необходимо отметить и возможные отрицательные последствия привлечения ПИИ для экономики страны-реципиента ПИИ. В первую очередь необходимо упомянуть существование вероятности снижения прибыли местных производителей, продукция которых конкурирует с товарами предприятий с участием иностранных инвестиций на внутреннем рынке или за рубежом, получение иностранным инвестором возможности существенного влияния на рынок. [11]

Рисунок 1 - Схема путей влияния ПИИ на инновационное развитие экономики страны-реципиента ПИИ. Составлено автором.

При изучении последних тенденций привлечения ПИИ в экономику Китая необходимо отметить, что при в целом продолжающемся увеличении объемов ПИИ, поступающих в экономику КНР [Рис. 2], роль предприятий с участием иностранных инвестиций в инвестировании в основные средства снижается с середины 2000-х гг. (при изучении указанного процесса также следует иметь в виду, что в 2002-2012 гг. официальный курс китайского юаня к доллару США укрепился более чем на 30% [12, Таблица (Т.) 6/2] ). [Рис.3]

Годы

Рисунок 2 - Динамика притока ПИИ в КНР [12, Т. 6/12; 13]

Годы

Рисунок 3 - Роль предприятий с участием ПИИ в общенациональных инвестициях в основные фонды в КНР (1995-2012 гг.) [12,Т.5/3;14 Т.6/3;15 Т.6/3;16,Т.5/3; 17,Т.5/3 ;18,Т.5/3; 19,Т.5/3;20,Т.5/3]

Также происходит падение роли предприятий с участием иностранного капитала во внешней торговле КНР (в 2012 г. доля экспорта предприятий с участием иностранного капитала в экспорте КНР впервые составила менее 50%), в привлечении ПИИ снижается роль промышленности - лидирующего сектора-реципиента ПИИ в китайской экономике. [Рис.4, Рис.5]

Годы

Рисунок 4 - Доля экспорта предприятий с участием иностранных инвестиций в экспорте КНР (1995-2012 гг.) [12, Т. 6/3, Т. 6/11; 14, Т. 18/13; 16, Т. 17/13; 18, Т. 6/12; 20, Т. 6/12; 21, Т. 17/12; 22, Т. 17/12; 23, Т. 17/12; 24, Т. 18/12]

Рисунок 5 - Роль обрабатывающей промышленности в привлечении ПИИ в КНР (1997-2013 гг.) [12, Т. 6/15, 13;14, Т. 18/17;15, Т. 18/17;16, Т. 17/17; 17, Т. 17/17;18, Т. 6/16;19, Т. 6/16; 20, Т. 6/16; 21, Т. 17/20;22, Т. 17/18;23, Т. 17/18; 24, Т. 18/18; 25, Т. 18/17] При изучении основных путей влияния привлекаемых ПИИ на инновационное развитие экономики Китая в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития, необходимо отметить, что предприятия с иностранными инвестициями, играя важнейшую роль в привлечении современных технологий в КНР из-за рубежа, также являются важной составляющей сферы научно-исследовательских и опытно-конструкторских разработок в промышленности. К примеру, в 2012 г. около 26,5% занятых (около 600 тыс. чел.) в НИОКР в средних и крупных

предприятиях промышленности Китая являлись сотрудниками предприятий с участием иностранного капитала, количеству действующих патентов (67895 единиц) соответствовало около 24,5%. Доля затрат на НИОКР, приходящаяся на предприятия с участием иностранного капитала в 2012 г. (около 28 млрд долл. США) в структуре затрат на НИОКР средних и крупных предприятий промышленности КНР составила около 24,5%. [12, Т. 6/2, 20/49] Важным показателем инновационного развития экономики страны является разработка и производство новой промышленной продукции. В 2012 г. в КНР на разработку новой промышленной продукции средними и крупными предприятиями было затрачено почти 127 млрд долл. США, более 27,5% этой суммы было предоставлено предприятиями с участием иностранного капитала. [12,Т. 6/2, 20/49 ]

Китайскими исследователями также отмечается и опосредованное положительное влияние ПИИ на общую эффективность инновационной деятельности полностью китайских частных и государственных компаний посредством привнесения элемента рыночной конкуренции и увеличения вероятности создания новых технологий. [26, С. 189-190]

Увеличение вероятности получения существующих либо создания новых технологий производства и управления под влиянием предприятий с участием ПИИ в КНР в том числе обусловлено существованием неформальных каналов передачи информации об инновациях, как технологических, так и институциональных. Среди подобных неформальных каналов прежде всего необходимо упомянуть следующие:

1. демонстрационный эффект (демонстрация готового изделия и его производства может дать специалистам значительный объем информации о применяемых технологиях и способствовать разработке и освоению аналогичных и даже более совершенных технологий);

2. эффект подготовки и повышения квалификации специалистов, получивших опыт работы в предприятиях с участием ПИИ (устроившись на работу в предприятие, принадлежащее местному капиталу, подобные специалисты могут использовать на новом

месте работы знания, полученные на предприятиях с участием иностранных инвестиций - можно отметить, что в целом по средним и крупным предприятиям промышленности КНР в 2012 г. около 26,5% от занятых в сфере НИОКР приходилось на предприятия с участием иностранных инвестиций, в среднем по году это составило около 600 тыс. чел.); [12, Т. 20/46]

3. эффект конкуренции (наличие у предприятий с участием иностранных инвестиций более совершенных технологий может побудить предприятия, принадлежащие местному капиталу, к более активным действиям, направленным на получение аналогичных или даже более прогрессивных технологий с целью усиления собственных конкурентных позиций).

Важным элементом влияния ПИИ на инновационное развитие предприятий, полностью принадлежащих китайскому капиталу, являются связи между предприятиями с участием ПИИ и их местными поставщиками. Увеличение качества и усовершенствование методов производства продукции (прежде всего комплектующих и прочих полуфабрикатов) местных поставщиков под влиянием зачастую более высоких требований предприятий с участием ПИИ, прежде всего дочерних структур мировых ТНК, является важным фактором инновационного развития производственных отраслей КНР, и в итоге способствует усовершенствованию производства предприятиями китайского капитала не только комплектующих, но и готовых изделий.

В то же самое время, с учетом важнейшей роли предприятий с участием иностранных инвестиций в увеличении китайской экспорта, можно утверждать, что ПИИ оказывают положительное влияние на развитие экономики Китая как осуществляя внедрение в стране более новых технологий производства, как импортированных, так и созданных на территории КНР, методов управления, производственного оборудования, финансовых ресурсов, так и путем расширения участия КНР в международном разделении труда и увеличении экспортных поступлений.

При изучении последних тенденций привлечения ПИИ в российскую экономику необходимо констатировать, что в притоке ПИИ в российскую экономику значительную роль играют международные финансовые офшорные территории (почти половина привлекаемых средств), что может отражать значительную долю репатриации капитала в структуре ПИИ и предполагает масштабное влияние ПИИ на развитие экономики страны главным образом в форме привлечения финансовых ресурсов. В то же время значительная часть привлекаемых в российскую экономику ПИИ поступает из ведущих мировых экономик - США, ФРГ, Франции, Великобритании, а также из прочих стран Евросоюза - Нидерландов, Люксембурга, Ирландии, Швеции, Австрии, Финляндии. [27]

Лидирующим сектором экономики России по привлечению ПИИ является оптовая и розничная торговля, второе место занимает финансовая и страховая деятельность, и только на третьем месте находится такой важнейший сектор экономики как обрабатывающая промышленность. Среди прочих значимых для ПИИ секторов экономики можно отметить добывающую промышленность, такие сектора экономики как строительство и сфера недвижимости. [28]

В пространственном отношении привлекаемые ПИИ концентрируются прежде всего в г. Москве, а также в г. Санкт-Петербурге, Тюменской и Московской областях. [29] Соответственно, при анализе влияния привлекаемых ПИИ на инновационное развитие экономики России необходимо отметить, что среди основных недостатков ПИИ, поступающих в российскую экономику, с точки зрения их влияния на инновационное развитие экономики в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития, можно назвать сравнительно низкую роль промышленности, в привлечении ПИИ (в 2010-2012 гг. около 27% приходилось на промышленность в целом, на обрабатывающую промышленность - около 19%),[28] невысокую роль промышленно развитых стран как источников ПИИ в российскую экономику (около 20%) [27], географическую концентрацию ПИИ в г. Москве (более 71%). [29]

При изучении влияния ПИИ на инновационное развитие российской экономики необходимо отметить и наличие опосредованного влияние ПИИ на инновационное развитие частных и государственных компаний, полностью принадлежащих российскому капиталу, посредством эффекта конкуренции и увеличения вероятности овладения существующими зарубежными либо создания новых технологий в российской экономике.

При изучении возможности передачи существующих зарубежных технологий производства и управления посредством неформальных каналов, как и в случае с КНР, можно упомянуть демонстрационный эффект, эффект подготовки специалистов и эффект конкуренции, а также наличие связей между предприятиями с иностранным капиталом и их местными поставщиками и потребителями их продукции (что среди прочего обуславливает необходимость повышения степени локализации производств, открываемых предприятиями с участием иностранных инвестиций).

Таким образом, изучение основных путей влияния привлекаемых ПИИ на инновационное развитие экономики страны в контексте сокращения технологического отставания и перехода на инновационный путь развития показывает, что предприятия с участием иностранных инвестиций оказывают на экономику принимающей страны прямое влияние, выражающееся в проведении НИОКР, импорте более современных технологий производства и управления, использовании более совершенного оборудования и производстве более совершенной продукции, и опосредованное влияние, выражающееся в виде повышения квалификации местных специалистов, как работающих либо работавших на предприятиях с участием иностранного капитала, так и имеющих с ними профессиональные контакты, наличия связей между предприятиями с участием иностранных инвестиций и местными потребителями их продукции и их поставщиками, проявления конкуренции между предприятиями с участием иностранных инвестиций и их местными конкурентами, появления возможностей ускорения инновационного развития местных производителей с помощью их знакомства, в том

числе визуального, с более передовыми технологиями и более совершенной продукцией предприятий с участием иностранных инвестиций.

Список использованной литературы.

1. UNCTAD, World Investment Report 2011: None-Equity Modes of International Production and Development. New York and Geneva - UN - 2011.

2. Болаев, А.В. К вопросу об изучении основных условий положительного влияния прямых иностранных инвестиций на сокращение технологического отставания и переход на инновационный путь развития экономики страны на примере России и Китая / А.В. Болаев // Управление экономическими системами: электронный научный журнал. - 2013. - №7 (55) URL: http://www.uecs.ru/innovacii-investicii/item/2249-2013-07-18-12-32-16

3. Findlay, Ronald. Relative Backwardness, Direct Foreign Investment, and the Transfer of Technology: A Simple Dynamic Model // The Quarterly Journal of Economics Vol. 92, No. 1 (Feb., 1978). P. 1-16.

4. Санто Б. Инновация как средство экономического развития: Пер. с венг./ Общ. ред. и вступ. ст. Б.В.Сазонова. - М.: Прогресс, 1990. - 296 с.

5. Blomstrom Magnus, Kokko Ari. Multinational Corporations and Spillovers // Journal of Economic Surveys Volume 12, Issue 3, P. 247-277, July 1998;

6. Ari Kokko. Foreign Direct Investment, Host Country Characteristics, and Spillovers. The Economic Research Institute, Stockholm, 1992. Электронный ресурс: www.diva-portal.org/smash/get/diva2:222006/FULLTEXT01.pdf (дата обращения 12.10.2013).

7. Caves Richard E. Multinational Firms, Competition, and Productivity in Host-Country Markets. // Economica. New Series, Vol. 41, No. 162 (May, 1974). P. 176-193.

8. Smarzynska Beata J. Does Foreign Direct Investment Increase the Productivity of Domestic Firms? In Search of Spillovers through Backward Linkages // The American Economic Review, Vol. 94, No. 3. (Jun., 2004), P. 605-627.

9. Borensztein E., De Gregorio J. and Lee J. W. "How Does Foreign Direct Investment Affect Economic Growth?," Journal of International Economics, 1998, v45(1,Jun), p. 115-135. P. 1112 Электронный ресурс: URL: http://www.nber.org/papers/w5057 (дата обращения: 19.09.2013).

10. Lipsey Robert E. Home and Host Country Effects of FDI. Paper for ISIT Conference on Challenges to Globalization. Lidingo, Swede. May 24 to 25, 2002. P.49-50. Электронный ресурс: www.cepr.org/meets/wkcn/2/2316/papers/lipsey.pdf (дата обращения: 15.10.2013).

11. Hanson Gordon H. Should Countries Promote Foreign Direct Investment? Research papers for the Intergovernmental Group of Twenty-Four on International Monetary Affairs G-24 Discussion Paper Series No. 9, February 2001 UNITED NATIONS New York and Geneva, February 2001. P. 2-3 Электронный ресурс: http://ideas.repec.org/p/unc/g24pap/9.html#abstract (дата обращения 10.11.2013).

12. Чжунго тунцзи няньцзянь 2013 (Китайский статистический ежегодник 2013). Пекин 2013.

13. Regular Press Conference of the Ministry of Commerce on January 16, 2014. Сайт Министерства коммерции КНР. Электронный ресурс. URL: http://english.mofcom.gov.cn/article/newsrelease/press/201401/20140100463687.shtml (дата обращения: 18.01.2014).

14. Чжунго тунцзи няньцзянь 2006 (Китайский статистический ежегодник 2006). Пекин 2006.

15. Чжунго тунцзи няньцзянь 2007 (Китайский статистический ежегодник 2007). Пекин

2007.

16. Чжунго тунцзи няньцзянь 2008 (Китайский статистический ежегодник 2008). Пекин

2008.

17. Чжунго тунцзи няньцзянь 2009 (Китайский статистический ежегодник 2009). Пекин 2009.

18. Чжунго тунцзи няньцзянь 2010 (Китайский статистический ежегодник 2010). Пекин 2010.

19. Чжунго тунцзи няньцзянь 2011 (Китайский статистический ежегодник 2011). Пекин 2011.

20. Чжунго тунцзи няньцзянь 2012 (Китайский статистический ежегодник 2012). Пекин 2012.

21. Чжунго тунцзи няньцзянь 1998 (Китайский статистический ежегодник 1998). Пекин 1998.

22. Чжунго тунцзи няньцзянь 2000 (Китайский статистический ежегодник 2000). Пекин 2000.

23. Чжунго тунцзи няньцзянь 2002 (Китайский статистический ежегодник 2002). Пекин 2002.

24. Чжунго тунцзи няньцзянь 2004 (Китайский статистический ежегодник 2004). Пекин 2004.

25. Чжунго тунцзи няньцзянь 2005 (Китайский статистический ежегодник 2004). Пекин 2004.

26. Вайшан чжицзе тоуцзы юй Чжунго гунъе ханъе цзишу чуансинь (Прямые иностранные инвестиции и технологические инновации в отраслях промышленности Китая) / Ду Цзянь. - Пекин: Кесюэ чубаньшэ (Издательство науки), 2008. - 212 с.

27. Прямые инвестиции в банковский сектор и сектор небанковских корпораций Российской Федерации в 2007-2012 годах, I кв. 2013 года (участие в капитале, реинвестирование доходов и долговые инструменты) (по данным платежного баланса Российской Федерации - сальдо операций). Сайт Центрального банка Российской Федерации. Электронный ресурс. URL: http://cbr.ru/statistics/print.aspx?file=credit statistics/inv in-country.htm&pid=svs&sid=ITM_23050 (дата обращения: 01.06.2013).

28. Прямые инвестиции в Россию за 2010-2012 год по видам экономической деятельности (по данным платежного баланса). Сайт Центрального банка Российской Федерации. Электронный ресурс. URL: http://www.cbr.ru/statistics/print.aspx?file=credit_statistics/inv_in-

rus.htm&pid=svs&sid=ITM 23050&pid=svs&sid=ITM 12726 (дата обращения: 01.06.2013).

29. Прямые иностранные инвестиции в Российскую Федерацию по субъектам, в которых зарегистрированы резиденты в 2011-2012 году (участие в капитале, реинвестирование доходов, долговые инструменты) (по данным платежного баланса Российской Федерации). Сайт Центрального банка Российской Федерации. Электронный ресурс. URL: http://www.cbr.ru/statistics/print.aspx?file=credit_statistics/dir-inv_reg-in.htm&pid=svs&sid=itm 12995 (дата обращения:01.06.2013).