Оценка эффективности и выбор предпочтительных стратегических решений на основе многокри-териального подхода

ЭКОНОМИКА, ИННОВАЦИИ И МЕНЕДЖМЕНТ

УДК 339

Ф.Ф. Юрлов1, В.Ю. Грачев2

ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ И ВЫБОР ПРЕДПОЧТИТЕЛЬНЫХ СТРАТЕГИЧЕСКИХ РЕШЕНИЙ НА ОСНОВЕ МНОГОКРИТЕРИАЛЬНОГО ПОДХОДА

Нижегородский государственный технический университет им. Р.Е. Алексеева1, Нижегородский институт технологии и организации производства2

Выбор эффективных решений является одной из важнейших задач стратегического планирования. При решении указанной задачи широкое применение имеет портфельный анализ, при котором используется, как правило, двухмерные матрицы эффективности. В статье рассматриваются возможности применения многокритериального подхода, учитывающего набора экономических, инновационных, социальных и иных показателей.

Ключевые слова: портфельный анализ, многокритериальный выбор показателей эффективности, стратегические решения.

При стратегическом планировании и управлении СПУ одной из важных проблем является проблема выбора эффективности решений по совокупности показателей. Один из распространенных подходов к решению данной проблемы - портфельный анализ. При использовании данного подхода эффективным средством определения стратегических позиций различных видов деятельности хозяйствующих субъектов (предприятий и организаций) выступает подход, базирующийся на матричном анализе портфеля. При этом матрица портфеля представляет собой двухмерный график, позволяющий оценивать экономическое состояние анализируемых объектов и стратегий их развития. В данном случае используются два показателя эффективности принимаемых решений.

В качестве наиболее распространенных показателей выступают: доля предприятия на рынке, темпы роста рынка, долговременная привлекательность отрасли, прибыльность отрасли и др.

Рассмотрение проблемы применения матричного портфельного анализа позволяет определять особенности и ограничения, возникающие при его использовании. В качестве указанных ограничений отметим следующие:

• использование только экономических показателей;

• применение двух показателей при формировании матриц портфеля.

В общем случае, при выборе эффективных стратегических решений возникает необходимость применения не только экономических показателей, но и показателей, имеющих иное содержание. К таким показателям можно отнести: социальные, экономические, технические и иные показатели. В последнее время в связи с созданием инновационной экономики в нашей стране требуется принятие инновационных решений. Следовательно, актуальной является задача определения инновационных показателей при оценки эффективности стратегий.

Таким образом, при выборе эффективных стратегических решений приходится учитывать различные группы показателей: экономические, инновационные, социальные и др. При этом задачи, связанные с оценкой эффективности стратегических решений, существенно

© Юрлов Ф.Ф., Грачев В.Ю., 2013.

усложняются. Это обусловлено наличием противоречивых критериев (показателей), характеризующихся тем, что при улучшении какого-либо показателя другие могут ухудшаться.

В данных ситуациях возникает необходимость согласования решений, которые соответствуют каждому из критериев (показателей). С этой целью могут быть использованы различные средства: организационные, технологические, финансовые, нормативные акты и т.п.

Исходя из изложенного, при использовании портфельного анализа требуется развитие теории и практики многокритериального выбора стратегий.

В настоящей статье предлагается общая процедура оценки эффективности стратегических решений и выбора наиболее предпочтительных стратегий.

Сущность предлагаемой процедуры заключается в следующем.

1. Определяются цели стратегического планирования и управления СПУ:

Цс = {Цсг}, Цс = {Цсг}, 1=Т~И.

В качестве целей СПУ могут выступать: увеличение доли рынка; рост прибыли предприятия; снижение относительных удельных затрат по сравнению с конкурентами; устранение угроз со стороны конкурентов, повышение инновационной активности и т.п.

2. Формулирование средств достижения целей СПУ:

Хс={Хс}, ]=Т].

Средства достижения целей Х^ представляют: диверсификация производства, реструктуризация предприятий, внедрение прогрессивных технологий, повышение качества продукции (товаров и услуг), инновационные решения и др.

3. Выбор критериев (показателей) эффективности стратегических решений

Кс = {Ксм}, Ш=Ш

К показателям Ксм относятся: доля рынка, темпы роста, относительные удельные затраты (по сравнению с конкурентами), уровень доходов работающих, экологические, инновационные и другие показатели.

4. Разбиение множества показателей на группы:

К1г К1Ь ..., Кы.

В качестве указанных групп показателей могут выступать: экономические, технические, социальные, экологические, инновационные.

5. Устанавливается соответствие между средствами достижения целей (альтернативами), которые являются управляемыми факторами, и каждым из показателей групп. Формально зависимости групп показателей от управляемых факторов запишем в виде

К1=/(ХС), КП=Ф(ХС), ...,КЫ=Х(ХС).

При наличии двух показателей в каждой группе составляются двумерные матрицы эффективности.

6. Выбираются принципы выбора эффективных решений:

Х1 , Х2г, ..., Хп.

В качестве указанных принципов выступают принципы: Парето, формирование комплексных показателей, выделение главного показателя и др.

7. Определяются эффективные решения при использовании каждой группы показателей:

уО уо у о

Х 1 , Х11, ., ХN.

8. Осуществляется проверка согласованности эффективных решений каждой группы. Рассматриваются следующие возможные ситуации:

а) эффективные решения, относящиеся к указанным группам, совпадают. Условия совпадения решений записываются в виде

л 1 - лц-...~ лм

х°+1 + 2 ^...^Х

9. Производится согласование эффективных решений групп, при сравнении которых решения не совпадают.

В качестве способов согласования могут быть использованы: законодательные акты, внесение изменений в нормативы, финансовые ресурсы, экономико-математические методы и т.п.

10. Осуществляется окончательный выбор эффективных решений, учитывающий различные группы показателей: экономические, технические, социальные и др.

Пример сравнительной оценки эффективности СПУ по двум группам показателей, каждая группа которых содержит два показателя.

Предположим, что для выбора эффективных решений при СПУ используются две группы показателей: экономические и социальные. Каждая группа включает два показателя. Использование только двух показателей определялось удобством и наглядностью анализа.

В качестве экономических показателей выступают: прибыль П и инвестиции 3. Социальные показатели представляют: уровень доходов Уд занятость населения Зн (в том или ином регионе).

Цель анализа - повышение эффективности и конкурентоспособности выбранного объекта (предприятия, организации, отрасли и т.п.). Для достижения указанной цели применяется набор альтернативХ1, Х2...ХП.

Эти альтернативы представляют:

Х1 - снижение издержек производства;

Х2 - рост объемов производства;

Х3 - модернизация оборудования;

Х4 - применение нового оборудования;

Х5 - реорганизация производства путем создания бизнес-единиц;

Х6 - диверсификация производства.

На рис.1 представлен график эффективности, отражающий зависимость экономических показателей П и 3 от выбранных альтернатив Х^ Х6. На рис. 1 стрелками показано направление улучшения показателей П и 3.

П

Рис. 1

На первом этапе анализа определяются граничные точки Х\ и Х4, которые включаются в множество эффективных решений. Точки, не принадлежащие выделенному прямоугольнику, исключаются из рассмотрения. К таким точкам относятся Х5 и Х6. Они являются неэффективными, так как доминируются точками, принадлежащими прямоугольнику. На втором этапе анализа производится сравнение точек Х2 и Х3, принадлежащих прямоугольнику. Точка Х3 уступает точке Х2, поэтому исключается из рассмотрения на втором этапе анализа. Таким образом, общее множество альтернатив, включающее точки Х^ Х6 разбивается на два подмножества: подмножество эффективных альтернатив ХЭ и подмножество неэффективных альтернатив ХН.Э .

Из рис. 1 следует, что эффективное множество альтернатив экономических показателей ХЭ включает альтернативы Х1з Х2 и Х4. Альтернативы Х3, Х5 и Х6 входят в неэффективное множество ХНЭ .

На рис. 2 изображен график эффективности, определяемой с помощью социальных показателей Уд и Зн. В данном случае показатели уровня доходов Уд и занятости населения максимизируются.

Уд

_ Xi Ч *Хз \ ___ Хз°

• Х2 х* W « 1 \

\ • \ Х5 Хб \ ХНЭС

_

^ Зн

Рис. 2

0

В соответствии с рис. 2 на первом этапе анализа определяются граничные точки Х1 и Х2, которые включаются в эффективное множество решений. Точки, не принадлежащие прямоугольнику (Х5,Хб), исключаются из рассмотрения как неэффективные. На втором этапе анализа производится сравнение точек Х3 и Х4, принадлежащих прямоугольнику. Точка Х4 уступает точке Х3 по обоим показателям, поэтому исключается из рассмотрения на втором этапе анализа. В результате анализируемое множество альтернатив разбивается на два подмножества: подмножество эффективных решений и подмножество неэффективных решений.

С с

На рис. 2 обозначено ХЭ - эффективное социальное решение; а ХНЭ - неэффективное

социальное решение. Эффективное социальное решение включает альтернативы Х1, Х2 и Х3. К неэффективному социальному решению относятся альтернативы Х4, Х5 и Х6. Результирующее эффективное решение определяется путем анализа эффективных экономического и социального решений. Это осуществляется определением альтернатив, принадлежащих ХЭЭ и ХЭС. Такими альтернативами являются альтернативы Х1, Х2 и Х3.

Библиографический список

1. Шапкин, Е.И. Эффективная стратегия при планировании и управлении в машиностроении / Е.И. Шапкин, Ф.Ф.Юрлов. - Н.Новгород: НГТУ им. Р.Е. Алексеева, 2008.

2. Методы и модели в экономике / Ф.Ф.Юрлов [и др.]. - Н. Новгород: НГТУ им. Р.Е. Алексеева, 2010.

Дата поступления в редакцию 12.12.2012

F.F. Yurlov1, V.U. Grachov2

EVALUATING THE EFFECTIVENESS AND CHOICE OF PREFERRED STRATEGIC DECISIONS BASED ON MULTI-CRITERIA APPROACH

Nizhny Novgorod state technical university n.a. R.E. Alexeev1, Nizhny Novgorod institute of technology and organization of production2

Finding effective solutions is one of the most important tasks of strategic planning. In solving this problem has wide application portfolio analysis, which is generally used, two-dimensional matrix of efficiency.

This article discusses the possibility of using multi-criteria approach, including a set of economic, innovation, social and other indicators.

Key words: portfolio analysis, multi-criteria selection, performance indicators, strategic decisions.