Исходные положения системно-структурного подхода экспертной идентификации исполнителя кратких записей и подписей

ВЕСТНИК УДМУРТСКОГО УНИВЕРСИТЕТА

ЭКОНОМИКА И ПРАВО

УДК 343.982.43 И.А. Шишков

ИСХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ СИСТЕМНО-СТРУКТУРНОГО ПОДХОДА ЭКСПЕРТНОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ ИСПОЛНИТЕЛЯ КРАТКИХ ЗАПИСЕЙ И ПОДПИСЕЙ

Рассмотрены исходные положения системно-структурного подхода экспертной идентификации исполнителя кратких записей и подписей. Для измерения структуры системы малообъемных почерковых объектов разработан комплекс математических моделей и компьютерных программ, с помощью которого проводится теоретическое обоснование и экспериментальная проверка гипотезы о сохранении криминалистической системой ее структуры.

Ключевые слова: криминалистическая система, почерковые движения, подпись, математическая модель.

Особое место в практике производства судебно-почерковедческих экспертиз занимает экспертиза кратких записей и подписей. Малообъемные почерковые объекты, в том числе и подписи, являются типичными для современной экспертной практики объектами судебно-почерковедческой экспертизы. На практике встречаются существенные трудности идентификации исполнителя, особенно в тех случаях, когда объектом исследования выступают краткие записи и подписи умерших лиц. Именно такого рода объекты сегодня являются преобладающими в уголовных делах по факту мошенничества, а также в гражданских исках по поводу наследства, приватизации жилья и т.д. При этом наиболее острыми проблемами являются:

1) идентификационные исследования почерка должны быть основаны на четких научных принципах и методах, разработанных и принятых в научном обществе и на государственном уровне;

2) методика почерковедческой экспертизы должна представлять алгоритмическую процедуру, состоящую из отдельных этапов, следующих в определенном порядке;

3) методика должна содержать количественную основу, то есть указывать, какие характеристики почерка и в каких единицах должны измеряться, какие инструментальные средства при этом должны использоваться;

4) методика должна быть понятна как специалистам, так и лицам, таковыми не являющимися;

5) любое лицо, используя имеющуюся методику исследования и необходимую инструментальную базу, должно получить те же результаты, что и специалист, проводивший данное исследование.

Каждый объект и явление материального мира обладают множеством качеств, свойств, признаков. Это применимо и к объектам криминалистического отождествления, где для разрешения поставленных эксперту вопросов необходимо выделить наиболее существенные свойства и признаки сравниваемых объектов. Свойства объектов - это существенные его стороны проявления качественноколичественной определенности в связи и во взаимодействии объекта с другими объектами. Признак

- это примета, знак, по которому какой-либо предмет или явление узнаются и отличаются от других.

Криминалистическая идентификация осуществляется посредством изучения признаков, по ним определяются свойства идентифицируемых объектов и, наконец, производится отождествление объектов.

В процессе идентификации роль признака выполняют проявления свойств объекта идентификации, несущие информацию о его индивидуальности и устойчивости. Б.М. Комаринец утверждал, что понятие об идентификационном признаке связано именно со свойствами, которые могут быть использованы в процессе идентификации. Идентификационными признаками он называл «такие родовые и индивидуальные признаки идентифицируемого объекта, которые могут отобразиться на идентифицирующем, и поэтому единственно привлекаемые для идентификации» [1].

В теории и практике судебно-почерковедческой экспертизы понятие признака почерка обычно связывают с характеристикой той или иной технической стороны фиксирующегося в рукописи письменно-двигательного навыка. Эта характеристика может относиться к управлению движениями при письме, к функционированию механизма письма, собственно к системе итоговых движений пишущего, к ориентации последних в пространстве.

При производстве почерковедческих исследований первичным и основным объектом изучения для эксперта является рукопись. В ней непосредственно отображается система итоговых фиксируе-

мых движений пишущего и ориентация их в пределах листа бумаги. Все остальные особенности как внешней, так и внутренней сторон письменно-двигательного процесса проявляются опосредованно и зачастую неполно. Например, способ удержания пишущего прибора не является признаком почерка, так как не находит адекватного выражения в рукописи. Он занимает определенное место в механизме письма и может обусловливать те или иные особенности, которые, отражаясь в рукописи, будут признаком почерка. Таким образом, все особенности письменно-двигательного навыка, проявляющиеся в рукописи, становятся признаками почерка только благодаря системе итоговых движений при письме и их ориентации в пределах листа бумаги. В понятие почерка включена его принадлежность конкретному лицу, то есть неотъемлемым качеством почерка является его индивидуальность. Это означает, что характеристики письменно-двигательного процесса, проявляющегося в рукописи, образуют индивидуальный комплекс.

Отдельные признаки почерка встречаются в одинаковом проявлении у разных лиц, сочетание же их своеобразно для каждого пишущего. Признаки могут иметь как групповой характер, то есть быть характерными для определенных групп почерков, разделенных в зависимости от проявления этих признаков, так и индивидуальное значение, проявляясь в пределах групп относительно случайно, независимо от общих групповых особенностей.

Индивидуализирующее, идентификационное значение конкретного проявления признака определяется частотой встречаемости этого проявления в почерках разных людей вообще или в почерках, характеризующихся общими групповыми особенностями.

Обобщая изложенное, можно сказать, что идентификационным признаком следует считать особенность, характеристику письменно-двигательного навыка, проявившуюся в рукописи. Особенности письменно-двигательного навыка объединяются в идентификационный комплекс признаков для дифференциации почерков разных лиц и отождествления исполнителя рукописи.

К основным свойствам (качествам) почерка, существенным с точки зрения его криминалистического исследования и решения экспертных задач различных классов, относятся индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность, избирательная изменчивость.

Предпринятые попытки применения математических методов и компьютерной техники, хотя и не решили проблему идентификационного исследования подписей и кратких записей, тем не менее, позволили определить новые пути ее решения.

Одним из возможных путей решения выделенной проблемы мы видим в применении метода системно-информационного анализа взаимодействия деятельности писавшего и деятельности познающего. Реализация данного метода в почерковедении возможна посредством создания теоретической модели и разработки ее методологических идей.

Теоретическая модель структуры системы почерковых движений человека состоит из четырех методологических идей:

1) идея деятельности - с почерком не рождаются, а почерк вырабатывается в деятельности человека в результате его обучения и тренировок и перехода по уровням «действия ^ движения ^ навык»;

2) идея системности - почерк представляет собой сложную деятельностную систему, в которой определенную роль играют анатомо-физиологические и информационно-отражательные процессы;

3) идея индивидуальности - индивидуальность системы определяется ее структурой, то есть тем, что в ней не изменяется, несмотря на внешние вариативные преобразования;

4) идея отражения заключается в том, что характеристика структуры может быть отражена человеком в результате выполнения специальных отражательных действий.

Дефицит количества и качества признакового поля, содержащегося в малообъемных почерко-вых объектах, делает актуальной задачу разработки новых методов их исследования. Попытки решить данную проблему предпринимались не раз, но вопросы автоматизации и компьютеризации измерений ряда характеристик почерковых объектов малого объема при производстве экспертиз не затрагивали проблем измерения структуры системы.

Дадим следующие определения понятий системы, структуры. Система есть множество связанных между собой компонентов той или иной природы, упорядоченное по отношениям, обладающим вполне определенными свойствами; это множество характеризуется единством, которое выражается в интегральных свойствах и функциях множества. Структура объекта как системы есть вид компози-

2011. Вып. 3 ЭКОНОМИКА И ПРАВО

ции, или вид упорядоченности элементов, который устойчив (инвариантен) относительно вполне определенных его изменений, преобразований [2].

Использование математического моделирования в судебном почерковедении было вызвано потребностями практики и теории экспертизы почерка. Без учета количественной стороны изучаемого объекта невозможно установить закономерности как почерка, так и процесса его экспертного исследования.

Исходным толчком для исследования математического моделирования в судебном почерковедении послужило то обстоятельство, что почерк - это сложная динамичная система, функционирующая в условиях влияния различных факторов. Изучение такой системы без некоторого упрощения, формализации практически невозможно. В связи с этим в судебном почерковедении стало широко применяться знаково-математическое моделирование, поскольку, в отличие от других видов моделей (физических, предметных), оно позволяет выделить невидимые признаки почерка.

В сущности, сама природа моделируемого объекта зачастую предопределяет вид используемой модели. Так, в почерке индивидуальность, устойчивость и избирательная изменчивость, хорошо поддающиеся статистическому анализу, обусловили статистический характер их моделирования.

Создание модели - деятельность целенаправленная. Цель, в свою очередь, предопределяет требования, которым должна соответствовать модель. Часть этих требований носит общий характер. Кроме того, существуют специфические требования, предъявляемые к частным особенностям решаемой задачи. Поэтому в судебном почерковедении модель, независимо от целевого назначения, должна отвечать определенным требованиям:

- адекватно отражать свойства почерка, элементы его структуры;

- объективизировать процесс экспертного исследования почерка;

- быть несложной в применении;

- соответствовать методике почерковедческого исследования;

- представлять показатели, данные об исследуемых характеристиках в объективно оцениваемой форме.

Использование моделирования в судебно-почерковедческой экспертизе связано с появлением приметоописательной школы. В отличие от предшествующих направлений приметоописание содержало элементы истинного научного подхода и явилось исходной предпосылкой для формирования теоретических основ судебного почерковедения. Именно здесь зарождается понятие признака почерка как приметы, характерной для письменно-двигательного навыка исполнителя.

Проанализированные ранее понятия системы дают нам возможность говорить о системе почерко-вых движений как об упорядоченном множестве компонентов с интегральной функцией на выходе.

Применение любых математических методов для решения задач в смежных с математикой областях предполагает формализацию задачи. Суть проблем, связанных с идентификацией исполнителя рукописи, можно описать как выявление и оценку «постоянных элементов» системы почерковых движений, то есть той структуры, которая остается инвариантной при изменении «случайных временных» компонентов.

В настоящее время осуществляются попытки развития направления, сущность которого состоит в том, что разрабатываемые алгоритмы ориентируются на построение модельных представлений, характеризующих систему почерковых движений. Естественно, что такой подход требует в своей основе опоры на теоретико-модельные концепции, выраженные математически.

Что же касается содержания и сущности упорядочения, то это понятие требует подробного рассмотрения. Чаще всего, говоря об упорядочении, имеют в виду связь компонентов, называя эту связь структурой. Однако это неверно, так как связь компонентов отражает лишь строение системы. В нашем понимании структура системы есть не что иное, как закон композиций и отношений порядка элементов в этих композициях. Именно элементов, а не компонентов системы. При этом под элементами будем понимать абстрактное выражение компонентов.

Создание композиций - это первый шаг в познании исследуемого объекта. Композиция в математическом понимании - это общее название для операции, производящейся из двух элементов A и B в третий элемент C (C = A * B).

В нашем случае, при определении структуры почерковых движений человека при выполнении подписей композиция - это такое сочетание компонентов, которое является характерным для графического материала в русском алфавите [3].

Процесс создания композиций должен быть подчинен закону выделения композиций. Поэтому одна из первоочередных наших задач - это выработка этого закона.

В математическом понимании закон композиции будет выглядеть так: F = f ° f ° f ° f, где итог = композиция (нахождение некоего основания для выделения компонентов, определение возможных измерений выделенных компонентов, проведение измерений, фиксация результатов измерений).

Проведенные исследования подписей, являющихся объектами почерковедческих экспертиз, назначаемых в рамках расследования уголовных дел (архивных и находящихся в производстве), показали, что большинство подписей состояло из петлевых, округлых, дуговых и прямолинейных компонентов, при этом значительное количество прямолинейных компонентов имели наклон и (или) пересекались между собой.

В качестве композиций, с учетом основания их деления, могут выступать следующие:

- композиция, характеризующая местоположение точек начала движений при выполнении компонентов подписи;

- композиция, характеризующая местоположение точек окончания движений при выполнении компонентов подписи;

- композиция, характеризующая углы наклона прямолинейных компонентов к основной оси подписи;

- композиция, характеризующая местоположение точек экстремумов при выполнении компонентов подписи;

- композиция, характеризующая площади надстрочных и подстрочных петель знаков подписи [4].

Представленный перечень композиций не является исчерпывающим, это может быть сочетание других компонентов, в том числе и перечисленных, между собой при построении более сложных композиций.

Понятие структуры включает в себя не только закон композиций, но и закон отношений элементов внутри композиций, как это было установлено выше. Работая с композициями, необходимо произвести их оценку на предмет всех возможных измерений, которые могут быть проведены в них. К числу возможных измерений можно отнести следующие:

- измерение длины компонента;

- измерение высоты компонента;

- измерение ширины компонента;

- измерение углов компонентов;

- измерение площади компонента;

- определение хорды компонента;

- определение местоположения компонента (точек начала и окончания движения, точек экстремумов).

С учетом вида выделенного компонента определяется, какие измерения могут быть применены. Так, выбрав в качестве компонента замкнутые петли, можно произвести измерения их высоты, ширины, длины, определить площадь и хорду. Все эти измерения должны быть выполнены с занесением результатов в таблицу. Аналогичная работа проводится и с другими компонентами (петлями).

Выделив композиции, необходимо перейти к нахождению в них элементов структуры, то есть отношению значений измерений компонентов между собой. Так, например, элементом структуры будет отношение длины к хорде в над- и подстрочных петлях компонентов подписи, то есть К1 = с / d, или отношение величины наклона прямолинейных компонентов к основной оси подписи, то есть К 2 = е / f .

Далее, для определения структуры нам также необходимо определить отношения порядка элементов. Для этого полученные данные заносятся в таблицу, и по ним строится график, на основе которого можно делать сравнительные выводы о подлинности подписей или кратких записей.

Для работы с данными характеристиками был создан специализированный комплекс программ и методик, позволяющих вычислять и сравнивать отношения линейных характеристик математических моделей, построенных на основе алгоритма выделения экстремальных точек [5].

2011. Вып. 3 ЭКОНОМИКА И ПРАВО

Используемый комплекс позволяет проводить построения линий, в том числе и параллельных, перпендикуляров, окружностей и сплайнов. Построенные фигуры используются для проведения измерений, в числе которых можно выделить длину отрезков, расстояние между линиями, угол наклона, площадь, длину и хорду сплайна.

Результатом измерений, с помощью разработанных в данном комплексе программ, являются графики, на которых отображено, какие характеристики и в каких компонентах остаются неизменными, а какие изменяются и насколько симметрично или асимметрично.

Полученные графики были проанализированы и сгруппированы в композиции с учетом их симметричности (асимметричности), тем самым мы создали все возможные композиции.

Затем для проведения сравнительного исследования, то есть для определения «коридора совпадений», проводились дополнительные действия с подлинными подписями. С этой целью из полученных данных по каждому элементу выбирались максимальное и минимальное значения. Полученные результаты вносились в таблицу, и по ним строились графики.

Таким образом, мы получили графическое отображение «коридора совпадений», в границы которого должны помещаться исследуемые подписи. При этом расположение графика исследуемой подписи должно быть симметричным графикам, характеризующим минимум и максимум значений элементов структуры подлинной подписи.

В результате полученных построений мы наблюдали несимметричное расположение графиков, характеризующих структуру «поддельных» подписей, а также выход их за определенные границы «коридора совпадений». На рис. 1 представлены графики для анализа, которые получены экспертом с помощью разработанного комплекса программ и методик по представленным на исследование по-черковым объектам.

5.000000

Рис.1. Сравнительный график исследуемых подписей

Другим способом, которым нам удалось выявить структуру системы почерковых движений человека, является их моделирование с помощью сплайна. Для этого был разработан программный комплекс «Анализатор подписи» [6]. Данный продукт позволяет эксперту производить описание почерковых движений человека с помощью математических объектов - сплайнов. В дальнейшем над полученными математическими моделями в автоматическом режиме производятся необходимые вычисления по нахождению структуры. Полученные графики позволяют эксперту проанализировать структуру системы и сделать вывод о подлинности подписей и кратких записей. На рис. 2 представлены математические модели, полученные с помощью разработанной программного комплекса «Анализатор подписи», по исследуемым почерковым объектам.

Таким образом, для определения системы может быть использован следующий алгоритм:

1) отобрать некое основание и по нему множество первичных компонентов;

2) наложить на них отношения единства множества;

3) подчинить эти отношения и связанные с ними операции законам композиции множества;

4) получить систему.

Рис. 2. Графическое представление сравнения математических моделей, построенных в виде кривых

Выполненный анализ наличной ситуации по решению идентификационных задач установления исполнителя подписи дает право утверждать, что складывается объективная потребность в интегрировании подходов, а именно графометрического и модельно-математического, что должно привести к совершенствованию как наших теоретических взглядов, так и алгоритмов для целей совершенствования экспертной практики.

Выявление и оформление системно-структурных признаков почерковых движений, которыми выполнены подписи, должно осуществляться вслед за этапом выявления и оформления качественных характеристик этих движений как по общим, так и по частным признакам. Решение задач на данном этапе экспертного исследования невозможно без применения компьютерных технологий, то есть без методики приложения программного продукта к вариантам выделенных типов и видов структуры в конкретно исследуемой подписи. Была разработана группа методик и специализированных программ, позволяющих строить и анализировать математические модели малообъемных почерковых объектов. Результаты их применения показывают, что использование системно-структурного метода при исследовании почерковых движений человека оправдывает себя.

Подводя итог, можно сказать, что современное состояние разработок требует, как правило, комплексного использования методик, построенных по разным принципам. Предложенный системно-структурный метод может выступать в качестве дополнительного к существующим и используемым методам в традиционной методике.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: курс лекций / под ред. В.В. Серегина. Волгоград: ВА МВД России, 2002. С. 33.

2. Тюхтин В.С. Проблемы формального анализа систем. М., 1968.

3. Самороковский В.М. Криминалистическая экспертиза почерка с применением математической модели ва-риационности признаков // Экспертная техника. М., 1977. Вып. 55. С 10, 11.

4. Каминский М.К. и др. Идеи Е.Ф. Буринского и Э. Локара как методики современных машинных программ исследования подписей и кратких записей // Е.Ф. Буринский и современная криминалистика (по материалам Всероссийских криминалистических чтений 18 июня 1999 г., Ижевск). Ижевск, 2000. С. 208-211.

5. Криминалистика и судебная экспертиза: междуведомственный науч.-метод. сб. Киев, 2003. Вып. 51. С. 41-60.

6. Колядин Д.В., Петров И.Б.. Алгоритм выделения экстремальных точек применительно к задаче биометрической верификации рукописной подписи. URL: http://zhumal.ape.relam.ru/articles/2005/047.pdf

7. Шишков И.А. Возможности использования компьютерных технологий при проведении экспертиз малообъемных почерковых объектов // Трехмерная визуализация научной, технической и социальной реальности. Кластерные технологии моделирования: тр. 1-й междунар. конф. Ижевск, 2009. Т. 1. С. 180-182.

Поступила в редакцию 30.05.11

2011. Вып. 3 ЭКОНОМИКА И ПРАВО

I.A. Shishkov

The fundamental system-structural approach points for the expert identification of short notes and signatures executor

The fundamental system-structural approach points for the expert identification of short notes and signatures executor have been considered. The complex of mathematical patterns and computer programs was developed to measure the structure of low-capacity handwriting subjects' system, which helps to theoretically justify and experimentally validate the hypothesis of criminalistic system structure retention.

Keywords: criminalistic system, handwriting movements, signature, mathematical pattern.

Шишков Игорь Александрович Shishkov I.A.

ФГБОУ ВПО «Удмуртский государственный университет» Udmurt State University

426034, Россия, г. Ижевск, ул. Университетская, 1 (корп. 6) 462034, Russia, Izhevsk, Universitetskaya str., 1/6

E-mail: shishkov_igor_83@mail.ru E-mail: shishkov_igor_83@mail.ru