Российские компании сами проверяют своих контрагентов

Практически все крупные работающие в РФ российские и иностранные компании (97%) проводят комплексные проверки благонадежности своих контрагентов, следует из опроса PwC, проведенного в рамках «Исследования по вопросам соблюдения требований антикоррупционного законодательства в России за 2017 год».

Главным образом компании стремятся выявить неблагонадежных партнеров для минимизации финансовых рисков — на это указали 92% опрошенных. Другой целью является выявление и предотвращение конфликта интересов — об этом сообщил 61% респондентов. Как следует из исследования, наличие такого конфликта — нередкое явление. В последние два года почти половина компаний (49%) выявляла связи своих сотрудников с контрагентами, 19% выявили родственные или иные близкие связи между сотрудниками, один из которых является непосредственным подчиненным другого. Для «подстраховки» в таких вопросах 65% респондентов внедрили процедуры декларации конфликта интересов. Третья по важности цель проверок контрагентов — соответствие требованиям надзорных органов (ее отметили 54%). Наконец, еще 24% указали, что проводят проверки для определения контрагентов, предположительно связанных с госслужащими.

Опрос PwC отвечает на вопрос, кто именно проводит проверки контрагентов. Выяснилось, что к услугам сторонних специалистов компании прибегают крайне редко — большинство (92%) проводят проверки самостоятельно. Чаще всего для этих целей используется служба безопасности — на это указали 58%. К услугам юридического департамента обращаются 36%. Треть (31%) проводят проверки партнеров через бизнес-подразделение, ответственное за работу с ними. (В PwC, впрочем, отмечают, что этот способ ставит под сомнение соблюдение принципа независимости, поскольку проверки могут проводиться формально или необъективно.) 28% компаний указали, что прибегают к помощи отдела управления рисками / комплаенс в России.

Большая часть респондентов — 82% — используют при самостоятельных проверках автоматизированные решения. Самый популярный инструмент — аналитические базы данных, такие как «СПАРК-Интерфакс», «Контур.Фокус», Integrum, World-Check, Dun & Bradstreet. Специализированным программным обеспечением пользуются лишь 8% опрошенных.