Периодизация исторического развития конкурсного права в Западной Европе и России: общее и особенности

ПРОБЛЕМЫ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОГО (ХОЗЯЙСТВЕННОГО) ПРАВА

Фольгерова Ю. Н.

ПЕРИОДИЗАЦИЯ ИСТОРИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ КОНКУРСНОГО ПРАВА В ЗАПАДНОЙ ЕВРОПЕ И РОССИИ: ОБЩЕЕ И ОСОБЕННОСТИ

С возрождением в России института несостоятельности исследование конкурсных отношений осуществляется в три этапа: современный (новейший), советский и дореволюционный1. Начало современному периоду конкурсного права заложил Указ Президента РФ от 14 июня 1992 года № 623 «О мерах по поддержке и оздоровлению несостоятельных государственных предприятий (банкротов) и применения к ним специальных процедур»2, 19 ноября 1992 года был принят Закон «О несостоятельности (банкротстве) предприятий»3.

Относительно советского периода развития конкурсного законодательства следует отметить следующее. ГК РСФСР 1922 г., закрепляя материальные нормы возможной несостоятельности субъектов гражданского права, не предусматривал процедуры их реализации. Только в ноябре 1927 г. Декретом ВЦИК и СНК РСФСР в Гражданский процессуальный кодекс была введена глава 37 «О несостоятельности частных лиц, физических и юридических»4. Однако как институт рыночной экономики несостоятельность проявила свою несовместимость с плановой экономической системой, что и предопределило ее правовое регулирование только периодом новой экономической политики.

Рубеж первого этапа российского конкурсного законодательства, отчертивший границу между ним и советским, приходится на ноябрь 1917 г., когда было объявлено о прекращении действия всех актов царской России. Начальная стадия дореволюционного периода берет свое начало со времени Пространной редакции Русской Правды и ее положений, определяющих вопросы задолжания и отдельные институты банкротства.

1 Телюкина М.В. Постатейный комментарий к Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве)». М., 1998. С. VII—VIII; Ткачев В.Н. Правовое регулирование несостоятельности (банкротства) в России. М., 2002. С. 6; и др.

2 Закон Российской Федерации от 19 ноября 1992 г. № 3929-1 «О несостоятельности (банкротстве) предприятий» // Российская газета. 1992. 30 дек.

3 Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1993. № 1. Ст. 6.

4 СУ РСФСР. 1927. № 23. Ст. 830.

Вместе с тем такое деление на дореволюционный, советский и современный этапы сугубо национально и не может быть применимо, например, к развитию конкурсного законодательства в Европе. Однако становление нормативно-правового регулирования тех государств, где конкурсное право зародилось и развивалось от истоков, сопровождаемых личными взысканиями, рабством должника, постепенной заменой на имущественное удовлетворение и так далее, до современных институтов, имеет определенные схожие тенденции и в общем виде прошло три этапа: этап обычного конкурсного процесса, этап отрывочного регулирования отношений несостоятельности, этап специального правового регулирования конкурсных отношений.

Этап обычного конкурсного процесса является начальной стадией истории правового регулирования отношений несостоятельности. В связи с этим данный период можно охарактеризовать как этап зарождения отдельных институтов современного конкурсного процесса.

История конкурсного процесса начинается гораздо раньше появления каких-либо законодательных актов. Обращаясь к истории России, мы видим, что влияние законодателя на развитие права чрезвычайно слабо. Однако, сравнивая законы XVI века с положениями Русской Правды, мы приходим к выводу о существовании другой силы, дававшей движение и жизнь конкурсному праву.

Характеризуя первый период истории конкурсного права, можно выделить следующие особенности. Прежде всего надо отметить, что конкурсный процесс испытывает на себе исключительное влияния обычая1, в силу чего дошедшие до нас положения несостоятельности частичны, а специализация институтов отсутствует.

Объектом взыскания здесь выступает личность должника, что объясняется, прежде всего, отсутствием требуемого уровня экономики и товарного оборота. По замечанию К. И. Малышева, «взыскание обращалось на лицо потому, что лицо было почти единственной ценностью в этом первобытном хозяйстве»2. Другим объяснением личного взыскания, по мнению А. Заго-ровского, являются причины интеллектуальные — «крайняя неразвитость людей на первых ступенях их общественности не позволяет им возвыситься до понимания бесконечной разницы между личными благами и имущественной сферой человека»3.

1 Дмитриев Ф.М. История судебных инстанций и гражданского апелляционного судопроизводства от судебника до учреждения о губерниях. М., 1899. С. 5.

2 Малышев К.И. Исторический очерк конкурсного процесса. СПб., 1871. С. 35.

3 Загоровский А. Исторический очерк займа по русскому праву до конца XIII столетия. Киев, 1875. С. 55.

Первые законы, регулировавшие отдельные проявления современных конкурсных отношений, дошли до нас уже сложившимися как «плод понимания тогдашнего юриста той практики, которая происходила на его глазах»1. Чаще всего другие опорные точки отсутствуют, что усложняет процесс объективного познания институтов и законов конкурсного процесса.

Документы обычного конкурсного процесса характеризуются:

1) прежде всего своей процессуальной направленностью;

Для «варварских правд» присущ неофициальный характер. Преследуя цель способствовать реализации судопроизводства, что было возможно, почти не затрагивая постановлений формальных источников, указанные документы есть «сборники правил, предназначенных для суда»2. Осуществление правосудия в рассматриваемый период было уделом общины, судившей по закону, который жил среди нее испокон веков и был древнее самих правд. Отсюда вытекает бесполезность включения в указанные памятники тех положений, которые и так были известны;

2) определением в подавляющем большинстве случаев способов восстановления нарушенного права и той стороны материального права, которая обращена к процессу. В положениях древнего права, касающихся частных отношений, исходный момент составляет карательная точка зрения; о гражданских же последствиях института упоминается вскользь или вовсе умалчивается. Так, Русская Правда, подобно западноевропейским источникам, определяя последствия невозможности возврата долга и очередность удовлетворения кредиторов, о материальной стороне (основание, признаки, характер долга и т. д.) речи не ведет;

3) легализацией прямого насилия «со стороны истца в отношении ответчика»3 и допущением самоуправства при реализации процедур, представлявшем широкие полномочия кредиторам. В частности, Русская Правда закрепляет за кредиторами возможность выбора дальнейшей судьбы должников, пропивших или проигравших чужие «коуны» — «ждуть ли ему, про-дадять ли, а своя им воля»4.

Для этапа обычного конкурсного процесса характерна самобытность правового регулирования. Это, прежде всего, объясняется еще замкнутой жизнью народов, не предполагающей культурного, в частности, правового

1 Дювернуа Н. Источники права и суд Древней России. Опыты по истории русского гражданского права. М., 1869. С. 78.

2 Загоровский А. Исторический очерк займа по русскому праву до конца XIII столетия.

С. 4.

3 Фукс С.Л. Барымта. Ученые записки Харьковского юридического института. 1948. Выпуск 3. С. 131.

4 Русская Правда. Пространная редакция. Текст по Троицкому списку / перевод В.Н. Сто-рожева // Титов Ю.П. Хрестоматия по истории государства и права России. М., 1998. С. 12.

обмена. Однако анализ источников обычного права свидетельствует о наличии в них схожих институтов — очередность удовлетворения кредиторов, личная ответственность, учет причин задолжания. Вместе с тем делать выводы о рецепции в данной ситуации поспешно, поскольку «тождественные явления в юридической жизни всяких первичных обществ коренятся в одном источнике — одинаковой природе и свойствах народов, стоящих на первых ступенях развития»1, в нашей ситуации — в экономической природе несостоятельности.

В эпоху зрелого Средневековья на смену обычному праву «приходит зрелая система правового регулирования экономических отношений»2. Вместе с тем, этапу «зрелой системы» предшествовал период проб и ошибок, период первых специальных документов, регулировавших конкурсные отношения.

Анализ этапа отрывочного регулирования свидетельствует о том, что, с одной стороны, здесь еще отсутствует система источников, направленных на всестороннее регулирование конкурсного процесса, и еще очевидно, особенно на первых порах, влияние обычного права. С другой стороны, уже осознана необходимость вмешательства государства в отношения, где должник не способен удовлетворять требованиям кредиторов.

Основными характеристиками данного этапа являются принятие первых документов, целенаправленно регулирующих отдельные вопросы банкротства, и перемещение акцента при удовлетворении кредиторов с должника на его имущество (последствия личного характера, впрочем, совсем не исключаются).

Как правило, первые специальные нормы носили устрашающий характер, были призванны предупреждать случаи несостоятельности путем применения к должнику различного рода насильственных мер. Например, во Франции указ Франциска I 1536 г. предусматривал для должников телесные наказания, наложение ошейника и помещение у позорного столба, а Ордонанс г. Лиона 1540 г. разрешал должников казнить через повешение. Подобные примеры представляет право Германии XVI в.: эдикт Карла V 1531 г. распространил на банкротов меры, применяемые к ворам, а эдикт 1540 г. предписал им немедленную смертную казнь. Аналогичные цели преследовал первый конкурсный документ Англии — статут Генриха VIII 1542 г.

Также для принимаемых конкурсных законов было характерно то, что они являлись реакцией на определенные сложившиеся ситуации, выявленные практикой, как требующие властного вмешательства. Так, учитывая

1 Леонтович Ф. История русского права. Одесса, 1869. С. 83.

2 Иванов Д.П. Становление и развитие института несостоятельности (банкротства) в странах Западной Европы и России: дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2002. С. 20.

огромное количество жалоб, поступавших на сокрытие и перевод должниками имущества, Генрих IV Наварский указом 1609 г. признал ничтожными все сделки по отчуждению имущества, совершенные с целью сокрытия конкурсной массы и причинения вреда кредиторам.

Для периода отрывочных отношений несостоятельности характерно влияние зарубежного опыта и правового регулирования на национальные системы конкурсного процесса. Основная рецепция в странах Западной Европы, заключавшаяся в восприятии древнеримского конкурсного процесса1, пришлась на начало рассматриваемого этапа. Вместе с тем, данная рецепция не являла собой плод специальной работы законодателя, а происходила в русле общего заимствования, порожденного потребностью «в едином вненациональном праве, которое могло бы объединить в деловых сношениях франка и лангобарда, бургунда и гота»2.

В России же бум рецепции пришелся на окончание этапа отрывочного регулирования, на 40-е годы XVIII в., на что нас наталкивает, в частности, анализ проекта Банкротского устава 1740 г., статья 1 которого гласит, что устав «частию с правами и обыкновениями других государств, в которых негоция разцветает, сходен, частию ж по обстоятельству дела тако потребен»3.

Для Италии, Франции, Англии и Германии этап отрывочного регулирования начинается практически одинаково — в 30-е годы XVI в. В Европе уже завершились эпоха «великого переселения народов» и переход к относительно мирному существованию, что повлекло развитие экономики, международной торговли и учащение случаев несостоятельности. Не случайна и география передового средневекового конкурсного процесса — Италия, Франция, Германия — места скопления ярмарок, притягивавших к себе купцов со всей Европы.

В России грань между первыми указанными этапами практически неразличима, а анализ конкурсного процесса свидетельствует об огромном влиянии на него обычаев и в период отрывочного регулирования. Законодательное движение в целом, и в конкурсном процессе в частности «совершается медленно, с большим уважением к прошедшему, нарушая его только ввиду крайней необходимости и внося даже новое в старые, привычные формы»4. Так, например, правеж как мера конкурсного процесса имеет

1 В средневековых городах Италии подобная рецепция происходила в XII—XIII вв., в Германии и Франции — в XV—XVI вв.

2 Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. М., 1917. С. 54.

3 Полное собрание законодательства Российской Империи. Собрание второе. Том XI. СПб., 1830. С. 309.

4 Дмитриев Ф.М. История судебных инстанций и гражданского апелляционного судопроизводства от судебника до учреждения о губерниях. С. 23.

свидетельства еще в период Русской Правды, однако вплоть до середины

XVI в. законодатель никак его не регулировал, а практика опиралась на устоявшиеся обычаи.

Период специального правового регулирования конкурсных отношений характеризуется тем, что дела о банкротстве рассматриваются на основе конкурсных законов, которые в качестве предмета регулирования не предусматривают иных отношений; происходит окончательный переход от личного взыскания к имущественному удовлетворению; появляются новые процедуры, направленные на сохранение бизнеса должника, а не только на удовлетворение требований кредиторов. В основу специальных источников конкурсного права на данном этапе была заложена практика, выработанная по делам о несостоятельности за прошедшие столетия, учитывая специфику существующих экономических отношений и выявленные недостатки.

Вместе с тем надо оговориться, что на начальной стадии источники специального конкурсного регулирования включались в качестве разделов или иных составных частей в более крупные законодательные акты. Например, для германских государств было характерно включение норм конкурсного права в судебные уставы: в Пруссии — в Общий судебный устав от 6 июля 1793 г., в Австрии — Общий судебный устав от 19 декабря 1796 г., в Баварии — Судебное уложение 1753 г., Судебный устав 1869 г. и т. д. Французское право включало нормы, разрешающие вопросы задолжания, в торговое законодательство, в частности, раздел XI Ордонанса о торговле 1673 г., книга третья Торгового уложения 1807 г. Для английского и русского права было характерно придание первым специальным конкурсным документам самостоятельного характера — Общий банкротский устав 1825 г., Банкротский устав 1849 г. и Банкротский устав 1800 г., Устав о торговой несостоятельности 1832 г. соответственно. Однако в дальнейшем Россия пошла по французскому пути и Устав о торговой несостоятельности 1832 г., помещенный при реформировании Свода законов Российской империи в том XI Устава судопроизводства торгового, утратил свою самостоятельность.

В отличие от предыдущего периода этап специального правового регулирования в своем начале неравномерен и характеризуется диапазоном в полтора столетия — с третьей четверти XVII века во Франции, серединой XVIII века — в германских землях и началом XIX века в Англии. В России же о начале рассматриваемого этапа можно вести речь со времени принятия первого Банкротского устава в 1800 г.

Завершая рассмотрение вопроса о периодизации правового регулирования конкурсного процесса, необходимо еще раз обозначить следующие положения:

1. Универсальной периодизацией развития конкурсного законодательства для стран, разрабатывавших конкурсное право от его истоков до современного состояния, является выделение трех этапов:

• этап обычного конкурсного (в Европе XII в. — начало XVI в., в России XI в. — первая половина XVI в.);

• этап отрывочного регулирования отношений несостоятельности (в Европе берет начало в XVI в. и длится во Франции до третьей четверти

XVII в., в Германии — до середины XVIII в., в Англии — до начала XIX в., в России — с первой половины XVI в. до 1800 г.);

• этап специального правового регулирования конкурсных отношений, о котором можно вести речь со времени принятия первых специальных конкурсных законов до настоящего времени.

2. Учитывая особенности влияния рецепции иностранного опыта и регулирования в развитии конкурсного процесса отдельных государств, мы можем говорить о выделении внутри национальной системы несостоятельности дорецепционного, рецепционного и пострецепционного периодов. Первый из указанных периодов характеризуется развитием самобытных конкурсных институтов, находящихся в основе отношений задолжания. На втором этапе происходит рецепция древнеримского регулирования: в Италии и Германии — через источники права и толкования Древнего Рима, во Франции — через итальянское право, в России — через западноевропейский конкурсный процесс. На пострецепционном периоде, имеющем место на этапе специального правового регулирования, происходит приспособление заимствованных институтов к политическим и экономическим особенностям рецепиента, а также разработка национальных основ на собственном опыте применения.

3. В России этап специального правового регулирования конкурсных отношений отличается выделением в нем трех периодов, обусловленных происходящими политическими событиями: с XI века до первой четверти XX века — дореволюционный этап; тридцатые годы XX века — советский период; с 1992 года до настоящего времени — современный период.