Привлечение прямых иностранных инвестиций как фактор внедрения зарубежных технологий в стране-реципиенте в условиях экономической глобализации

Привлечение прямых иностранных инвестиций как фактор внедрения зарубежных технологий в стране-реципиенте в условиях экономической глобализации

The Attracting of Foreign Direct Investment as a Factor of Introduction of Foreign Technologies in the Recipient Country in the Context of Economic Globalization

Болаев Араша Валериевич Ассистент кафедры Г осударственного и муниципального управления и права

Калмыцкий государственный университет Arasha.Bolaev@gmail.com

Arasha Valerievich Bolaev Assistant, Department of State and Municipal Management and Law

Kalmyk State University Arasha.Bolaev@gmail.com

Аннотация: В статье рассматриваются основные пути влияния привлечения прямых иностранных инвестиций на внедрение зарубежных технологий в экономике страны-реципиента, показывается наличие связей между активностью страны в международном движении капитала и ее позициями в мировой сфере НИОКР и участием в международном технологическом обмене, приводятся рекомендации по совершенствованию мер регулирования международных потоков прямых инвестиций на национальном уровне в условиях экономической глобализации.

Abstract: The article discusses the main ways of influence of attracting of foreign direct investment on the introduction of foreign technologies in the economy of the recipient country, indicates links between the activity of the country in the international movement of capital and its position in the global R & D and participation in the international technological exchange, provides recommendations for improving of regulation measures of the international direct investment flows at the national level in the context of economic globalization.

Ключевые слова: прямые иностранные инвестиции, ПИИ, международный

технологический обмен, внедрение зарубежных технологий, эффекты перелива знаний при ПИИ, Россия, Китай

Key words: Foreign Direct Investment, FDI, International Technological Exchange, Introduction of Foreign Technologies, Knowledge Spillovers From FDI, Russia, China

Привлечение прямых иностранных инвестиций как фактор внедрения зарубежных технологий в стране-реципиенте в условиях экономической глобализации

Важным фактором развития современной мировой экономики является процесс глобализации, выражающийся в том числе в увеличении объемов международного движения прямых инвестиций и международного технологического обмена. С учетом имеющихся сведений о наличии влияния привлекаемых прямых иностранных инвестиций (ПИИ) на научно-технологическое развитие стран-реципиентов ПИИ [1] и важности значения участия в международном технологическом обмене для успешного развития национальных экономик, крайне актуальной является тема изучения влияния привлечения ПИИ на получение и распространение зарубежных технологий в национальных экономиках-реципиентах ПИИ. Целью данного исследования является выявление влияния привлечения ПИИ на процесс внедрения зарубежных технологий в экономике страны. Указанная цель обусловила решение следующих задач: определить основные пути влияния притока ПИИ на внедрение иностранных технологий в стране-реципиенте ПИИ, провести анализ наличия связей между активностью страны в международном движении капитала и ее позициями в мировой сфере НИОКР и участием в международном технологическом обмене, выявить основные факторы, способствующие увеличению значимости привлекаемых ПИИ для процесса внедрения зарубежных технологий в экономике страны-реципиента ПИИ.

При реализации проектов за рубежом, инвесторы, как правило, стремятся к использованию наиболее выгодного соотношения доступных факторов производства, в том числе и технологий, что позволяет утверждать о таких сопутствующих притоку ПИИ и связанных с ними явлениях, как возможность ввоза более совершенных по сравнению с ранее использовавшимися в стране-реципиенте ПИИ технологий в виде патентов,

лицензий и "ноу-хау". В то же время при организации производств посредством ПИИ местные работники предприятия с участием иностранных инвестиций имеют возможность познакомиться с зарубежным оборудованием и технологиями, освоить более прогрессивные методы организации работы и управления. По неформальным каналам передачи информации о технологиях более новые знания, в том числе в частичном виде, могут попадать к специалистам, не являющимся работниками указанного предприятия, либо бывшие работники предприятий с участием иностранных инвестиций при смене работы могут способствовать распространению зарубежных технологий в стране-реципиенте ПИИ. Также необходимо отметить, что информация о зарубежных технологиях может передаваться от предприятий с участием иностранных инвестиций к их местным поставщикам. [Рисунок 1] Одним из важнейших путей влияния предприятий с участием иностранных инвестиций на внедрение зарубежных технологий в экономике страны-реципиента ПИИ является так называемый "эффект перелива знаний", связанный с ПИИ.

Влияние привлечения ШШ на внедрение зарубежных технологий в стране-реципиенте

О О

| Непосредственное влияние ^^^^^^отанное влйянйГ^

о О

Импорт более совершенных технологий производства (в виде патентов, лицензий, “ноу-хау" и т.п.) Эффект подготовки специалистов (повышение квалификации местных специалистов, личное общение квалифицированных работников предприятий с участием иностранных инвестиций с их коллегами, работающими в прочих предприятиях.

переход квалифицированных работников предприятий с участием

Импорт более совершенного иностранных инвестиций на работу в прочие предприятая)

оборудования

Связи между предприятиями с участием иностранных инвестиций и

Производство более совершенной продукции местными потребителями их продукции и их местными поставщиками

Импорт более совершенных технологий управления, в том числе управления продажами Демонстрационный эффект

Рисунок 1 - Схема путей влияния ПИИ на внедрение зарубежных технологий в

странах-реципиентах ПИИ. Составлено по источнику [1]

Необходимо отметить, что степень позитивного влияния эффекта перелива знаний на внедрение зарубежных технологий в экономике страны-реципиента ПИИ во многом зависит от обладания страной-реципиентом ПИИ определенного минимального уровня человеческого капитала, позволяющего местным производителям повышать используемый уровень технологий под влиянием информации о более совершенных технологиях, внедряемых предприятиями с участием иностранных инвестиций (при этом при отсутствии в стране-реципиенте ПИИ специалистов, способных осуществить внедрение технологий, используемых зарубежными инвесторами, ПИИ могут оказывать отрицательное влияние на экономическое развитие страны-реципиента ПИИ). [2]

При изучении влияния ПИИ на международный технологический обмен необходимо отметить наличие прямой связи между объемами расходов на НИОКР (исчисляемых с учетом паритета покупательной способности) и годовыми объемам как исходящих, так и входящих ПИИ, а также объемами накопленных исходящих и входящих ПИИ. Указанная связь (коэффициент корреляции более 0,8) по всей видимости, с учетом выборки стран по критерию расходов на НИОКР, обусловлена стремлением инвесторов из стран, обладающих передовыми технологиями, к осуществлению ПИИ с одной стороны, и их привлекательностью для ПИИ из других стран и территорий с другой стороны. В качестве крайне важного для нас факта необходимо указать наличие прямой связи между объемом доходов и нетто-доходов от использования интеллектуальной собственности, поступающих из-за рубежа с одной стороны и годовым объемом исходящих ПИИ и накопленных ПИИ за рубежом с другой стороны (коэффициент корреляции более 0,9), что также может объясняться стремлением инвесторов из стран, обладающих передовыми технологиями, к осуществлению ПИИ, и возможной связью между передачей технологий за рубеж и осуществлением ПИИ. [Таблица 1, Таблица 2]

Таблица 1 - Связь показателей расходов на НИОКР, исчисляемых по паритету покупательной способности, доходов из-за рубежа и выплат за рубеж от использования интеллектуальной собственности, движения ПИИ для стран-лидеров по объемам затрат на НИОКР, а также Нидерландов и Ирландии (2011 г., коэффициенты корреляции) [3;4;5;6, P. 174-176;7, P. 226-228]

Расходы на НИОКР, исчисляемые по паритету покупательной способности Доходы от использования интеллектуальной собственности, поступающие из-за рубежа Выплаты за использование интеллектуальной собственности, осуществляемые за рубеж

Расходы на НИОКР, исчисляемые по паритету покупательной способности 0,9037 0,54874

Г одовой объем ПИИ, поступающий в страну 0,84549 0,76461 0,39712

Г одовой объем ПИИ, исходящий из страны 0,91975 0,96262 0,51758

Объем ПИИ, накопленных в стране 0,82716 0,91732 0,48195

Объем исходящих ПИИ, накопленных за рубежом 0,80938 0,94212 0,52004

Стоимость проектов ПИИ категории "на зеленом поле" 0,56498 0,69557 0,28444

Стоимость проектов исходящих ПИИ категории "на зеленом поле" 0,87442 0,89891 0,47102

При изучении влияния ПИИ на международный технологический обмен необходимо отметить наличие прямой связи между объемами расходов на НИОКР (исчисляемых с учетом паритета покупательной способности) и годовыми объемам как исходящих, так и входящих ПИИ, а также объемами накопленных исходящих и входящих ПИИ. Указанная связь (коэффициент корреляции более 0,8) по всей видимости, с учетом выборки стран по критерию расходов на НИОКР, обусловлена стремлением инвесторов из стран, обладающих передовыми технологиями, к осуществлению ПИИ с

одной стороны, и их привлекательностью для ПИИ из других стран и территорий с другой стороны. В качестве крайне важного для нас факта необходимо указать наличие прямой связи между объемом доходов и нетто-доходов от использования интеллектуальной собственности, поступающих из-за рубежа с одной стороны и годовым объемом исходящих ПИИ и накопленных ПИИ за рубежом с другой стороны (коэффициент корреляции более 0,9), что также может объясняться стремлением инвесторов из стран, обладающих передовыми технологиями, к осуществлению ПИИ, и возможной связью между передачей технологий за рубеж и осуществлением ПИИ. [Таблица 1, Таблица 2]

Таблица 2 - Связь показателей расходов на НИОКР, исчисляемых по паритету покупательной способности, экспорта высокотехнологичной продукции, нетто-доходов от использования интеллектуальной собственности, поступающих из-за рубежа, движения ПИИ для стран-лидеров по объемам затрат на НИОКР, а также Нидерландов и Ирландии (2011 г., коэффициенты корреляции) [3;4;5;6, P. 174-176;7, P. 226-228;8]

Экспорт высокотех- нологичной продукции Нетто-доходы от использования интеллектуальной собственности, поступающие из-за рубежа

Расходы на НИОКР, исчисляемые по паритету покупательной способности 0,491958811 0,846040229

Г одовой объем ПИИ, поступающий в страну 0,413163580 0,746128496

Г одовой объем ПИИ, исходящий из страны 0,230730326 0,931410353

Объем ПИИ, накопленных в стране 0,179832362 0,892663399

Объем исходящих ПИИ, накопленных за рубежом 0,143045683 0,905489163

Стоимость проектов ПИИ категории "на зеленом поле" -0,160551798 0,713431479

Стоимость проектов исходящих ПИИ категории "на зеленом поле" 0,306664018 0,875315840

При изучении влияния привлечения ПИИ на внедрение зарубежных технологий в китайской экономике необходимо отметить, что одной из основных причин современного технологического отставания экономики КНР от уровня стран-мировых технологических лидеров можно назвать довольно позднее начало индустриализации Китая, пришедшее на начало 1950-х гг. - к началу указанного периода на большей части Китая только ликвидировались господствовавшие до конца 1940-х гг. феодальные отношения, лишь в некоторых прибрежных городах развивались современные для рассматриваемого периода капиталистические отношения. [9, С.107]

Темпы научно-технологического развития Китая значительно ускорились с началом экономических реформ и политики открытости, важным фактором успешности развития экономики Китая стало привлечение ПИИ и такое следствие притока ПИИ в экономику Китая как ввоз и последующее распространение зарубежных технологий. [10] При изучении привлечения ПИИ в Китайскую Народную Республику, необходимо отметить, что в настоящем исследовании, в соответствие с общепринятым подходом, экономика Китая как реципиент ПИИ рассматривается без составных частей КНР -специальных административных районов Сянган (Гонконг), Аомэнь (Макао) и о-ва Тайвань. Прямые инвестиции из указанных территорий в статистике ООН и КНР выделяются в качестве иностранных (внешних), т.е. ПИИ, при этом отмечаются суверенитет КНР над указанными территориями. [11,С.730]

При изучении основных путей влияния поступающих ПИИ на внедрение зарубежных технологий в экономике Китая, необходимо отметить, что предприятия с иностранными инвестициями, играя важнейшую роль в привлечении современных технологий в КНР из-за рубежа, являются владельцами около четверти действующих на территории Китая патентов, [1] на них приходится около половины китайского экспорта [13] и почти 60% китайского экспорта новой продукции [12, Таблица 20-49] (продукции, «основанной на знаниях» - термин аналогичен «новой экономике» [См. 14, С.8-9] ). Отметим, что высокая роль предприятий с участим иностранных инвестиций в китайском

экспорте в том числе может свидетельствовать о положительном влиянии привлечения ПИИ на качество производимой на территории Китая продукции - известно, что качество во многом определяет спрос на продукцию на мировом рынке.1 [15]

Ведущей отраслью промышленности по привлечению прямых иностранных инвестиций в КНР уже многие годы выступает производство средств связи, компьютеров и прочего электронного оборудования. Более 60% активов крупных и средних предприятий отрасли производства средств связи, компьютеров и прочего электронного оборудования, приходится на предприятия с участием иностранных инвестиций. Также важнейшими для привлечения ПИИ сферами экономики являются такие наукоемкие отрасли, как производство транспортного оборудования, представленное автомобильной промышленностью и производство оборудования для железнодорожного, водного, авиационного и авиационно-космического, а также прочего транспорта, производство химических сырья и химических продуктов, электротехника. [1]

Увеличение вероятности получения и внедрения существующих зарубежных технологий посредством международного технологического обмена либо создания новых технологий производства и управления под влиянием информации о технологиях, полученной через предприятия с участием иностранных инвестиций в КНР в том числе обусловлено существованием неформальных каналов передачи информации о технологиях, прежде всего посредством следующих эффектов:

1. демонстрационный эффект (заключается, к примеру, в возможности воссоздания части или всей технологии в результате визуального ознакомления с процессом ее использования);

1 Акопова Е.С. Повышение конкурентоспособности предприятий региона на основе использования международных стандартов в условиях современного кризиса// Логистика как фактор повышения конкурентоспособности предприятий региона в условиях глобального экономического кризиса: научнопрактическое пособие/ под науч. ред. А.У.Альбекова/ Ростовский государственный экономический ун-т (РИНХ). - Ростов н/Д., 2009. С. 33

2. эффект подготовки и повышения квалификации специалистов (в КНР в 2012 г. среди занятых в городских территориях более 22 млн чел. являлись работниками предприятий с участием иностранных инвестиций, что составляло около 6% от числа занятых в городах Китая и 2,88% от общего числа занятых в экономике КНР, в сфере НИОКР сотрудниками предприятий с участием иностранных инвестиций являлось более четверти сотрудников крупных и средних предприятий промышленности Китая); [12, Таблица 4-1; 1]

3. наличие связей между предприятиями с участием иностранных инвестиций и их местными поставщиками и потребителями их продукции (здесь в том числе имеется в виду обмен информацией о технологических параметрах производства, требований к качеству продукции, возможность приобретения местными потребителями продукции с более совершенными свойствами).

Пример привлечения ПИИ в КНР и их роли в технологическом развитии экономики Китая, в том числе их значения для внедрения зарубежных технологий, показывает, что важным фактором положительного влияния ПИИ на внедрение зарубежных технологий в национальной экономике-реципиенте ПИИ является использование мер государственного регулирования привлечения ПИИ, основанных на отраслевом принципе стимулирования привлечения ПИИ, при котором создаются условия для увеличения притока ПИИ в отрасли, в которых желательно внедрение зарубежных технологий и увеличение темпов роста, в то же время при наличии угрозы национальной безопасности либо по иным причинам иностранное инвестирование в отрасли может быть ограничено, [16] при этом необходимо отметить, что привлечение ПИИ в том числе стало важным фактором перехода китайской экономики на инновационный путь развития. [17]

При изучении привлечения ПИИ как фактора внедрения зарубежных технологий в нашей стране необходимо отметить, что среди основных недостатков ПИИ, поступающих в Россию, с точки зрения их влияния на внедрение зарубежных технологий

и сокращение технологического отставания в российской экономике, можно назвать сравнительно низкую роль промышленности в привлечении ПИИ (в 2010-2012 гг. около 27% приходилось на промышленность в целом, на обрабатывающую промышленность -около 19%) и высокую роль как источников ПИИ территорий с льготным налоговым режимом (так называемых «международных офшорных зон», в то время как с точки зрения привлечения зарубежных технологий более желательными видятся ПИИ из стран, обладающих современными технологиями в соответствующих отраслях экономики и ПИИ крупных ТНК). [18] В этой связи в современных условиях развития российской экономики и ее интеграции в мировую экономику важным фактором внедрения зарубежных технологий может стать использование отраслевого принципа стимулирования привлечения ПИИ. Среди прочего отраслевой принцип стимулирования привлечения ПИИ может компенсировать положительный для притока ПИИ эффект такого действующего до вступления России в ВТО фактора, как установление относительно высоких пошлин на импорт продукции обрабатывающей промышленности, что среди прочего стимулировало зарубежного производителя открывать производства на территории России. [19, С.82-83]

Отраслевой принцип стимулирования ПИИ в современных условиях интеграции российской экономики в мировое хозяйство подразумевает содействие осуществлению зарубежных инвестиций в отрасли экономики России, в которых существует целесообразность в содействии внедрению современных зарубежных технологий, имеется необходимость в стимулировании импортозамещения, а также существует возможность организации последующего экспорта производимой на российской территории продукции обрабатывающей промышленности.

Список использованной литературы.

1. Болаев А.В. Основные пути влияния привлечения прямых иностранных инвестиций на инновационное развитие экономики страны // Управление экономическими системами: электронный научный журнал. - 2014. - №2 (62) URL: http://www.uecs.ru/innovacii-investicii/item/2775 -2014-02-22-06-5 5 -27

2. Borensztein E., De Gregorio J. and Lee J. W. "How Does Foreign Direct Investment Affect Economic Growth?," Journal of International Economics, 1998, v45(1,Jun), p. 115-135. P. 1112 Электронный ресурс: URL: http://www.nber.org/papers/w5057 (дата обращения:

19.09.2013)

3. Charges for the use of intellectual property, receipts (BoP, current US$). Сайт Всемирного

банка. Электронный ресурс. URL:

http://data.worldbank.org/indicator/BX.GSR.ROYL.CD/countries?page=2 (дата обращения:

01.06.2013)

4. Charges for the use of intellectual property, payments (BoP, current US$). Сайт

Всемирного банка. Электронный ресурс. URL:

http://data.worldbank.org/indicator/BM.GSR.ROYL.CD/countries (дата

обращения:01.06.2013)

5. 2013 Global R&D Funding Forecast. Сайт журнала «R&D». Электронный ресурс. URL: http://www.rdmag.com/digital-editions/2012/12/2013-r-d-magazine-global-funding-forecast

6. UNCTAD World Investment Report 2012: Towards a New Generation of Investment Policies. New York and Geneva - UN - 2012

7. UNCTAD World Investment Report 2013: Global Value Chains: Investment and Trade for Development. New York and Geneva - UN - 2013

8. High-technology exports (current US$). Сайт Всемирного банка URL:

http://data.worldbank.org/indicator/TX.VAL.TECH.CD

9. Самбурова Е.Н., Медведева А.А. Китай. М.: Мысль, 1991. - 162, [2] с.: ил., карт. - (У карты мира).

10. Экономика и предпринимательство. 2014. - №1

11. Чжунго тунцзи няньцзянь 2006 (Китайский статистический ежегодник 2006). Пекин 2006.

12. Чжунго тунцзи няньцзянь 2013 (Китайский статистический ежегодник 2013). Пекин 2013.

13. Болаев А.В. Регулирование привлечения прямых иностранных инвестиций на национальном уровне на примере Китайской Народной Республики // Экономика и предпринимательство. 2014. - №4 (ч.1). - С. 77-82

14. Архипов А.Ю., Черковец О.В. Внешнеэкономическая деятельность российских регионов / Серия «Высшее образование» — Ростов н/Д: «Феникс», 2005. - 192 с.

15. Акопова Е.С. Повышение конкурентоспособности предприятий региона на основе использования международных стандартов в условиях современного кризиса// Логистика как фактор повышения конкурентоспособности предприятий региона в условиях глобального экономического кризиса: научно-практическое пособие/ под науч. ред. А.У.Альбекова/ Ростовский государственный экономический ун-т (РИНХ). - Ростов н/Д., 2009. С. 32-54

16. Болаев А.В. К вопросу об изучении основных условий положительного влияния прямых иностранных инвестиций на сокращение технологического отставания и переход на инновационный путь развития экономики страны на примере России и Китая // Управление экономическими системами: электронный научный журнал. - 2013. - №7 (55) URL: http://www.uecs.ru/innovacii-investicii/item/2249-2013-07-18-12-32-16

17. Мантаева Э.И., Болаев А.В. Влияние прямых иностранных инвестиций на модернизацию экономики КНР // Вестник Российского государственного торговоэкономического университета. - 2010. - №5 (43). - С. 62-73

18. Болаев, А.В. Современные тенденции привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России // Экономика и предпринимательство. 2014. - №4 (ч.1). - С. 155-158

19. Кузнецов Н.Г., Ганус С.М. Развитие косвенного налогообложения в России. Ростов н/Д: "Пегас", 2002. - 134 с.