Истребование предметов и документов как способ собирания доказательств

ББК Х629.34

ИСТРЕБОВАНИЕ ПРЕДМЕТОВ И ДОКУМЕНТОВ КАК СПОСОБ СОБИРАНИЯ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

Т.П. Сазонова аспирант кафедры уголовного процесса и криминалистики

ЮУрГУ

Проанализирован такой способ собирания доказательств, как истребование документов, показаны отличия истребования от выемки, признаки истребования, порядок проведения и оформления данного процессуального действия. В статье делается акцент на самостоятельность истребования, его процессуальный характер и необходимость применения в уголовном судопроизводстве.

Ключевые слова: истребование предметов и документов, способ собирания доказательств, поручение, запрос.

Истребование субъектами доказывания предметов и документов, способствующих установлению по делу фактических данных, является достаточно распространенным способом получения доказательств. Данное процессуальное действие предусматривалось ст. 109 УПК РСФСР в рамках рассмотрения сообщений о преступлении, а также упоминалось в ст. 70 УПК РСФСР как способ собирания доказательств.

Истребование документов и предметов по инициативе органа, осуществляющего производство по делу, включает в себя требование представить уже имеющиеся документы и предметы; требование составить и представить документы (справки, характеристики и т.п.).

Этот способ собирания доказательств выступает более простым по форме приемом собирания объектов, нежели следственные действия и дополняют последние в случаях, когда отсутствует необходимость в особых мерах обеспечения доказательств и средств принуждения1. Кроме того, органы расследования имеют право требовать представления имеющихся в распоряжении СМИ материалов по сообщениям о преступлении, распространенным в СМИ, в соответствии с ч. 2 ст. 144 УПК РФ.

Поскольку истребование является процессуальным действием, но при этом не относится к следственным, оно, несомненно, служит одним из средств проверки сообщений о преступлении в стадии возбуждения уголовного дела. Но данное процессуальное действие возможно не только в стадии возбуждения уголовного дела2. Значение данного процессуального действия также велико, так как по-

рой невозможно получить сведения иным путем, кроме как истребования. А.Д. Черкасов, Н.П. Царева, Н.А. Громов, Р.Г. Локк подчеркивают важность истребования в стадии предварительного расследования следующим образом: при расследовании преступлений подлежат установлению обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого (фамилия, имя, отчество подсудимого, дата и место его рождения, место жительства, место работы, род занятий, образование, семейное положение и иные данные о личности обвиняемого).

Определяя значение истребования,

B.А. Семенцов указывает на использование данного процессуального средства при приостановлении производства по уголовному делу, когда нельзя согласно уголовно-процессуаль-ному закону осуществлять следственные действия.

Истребование предметов и документов нужно отличать от выемки как принудительного следственного действия, направленного на изъятие определенных предметов, когда известно их местонахождение3. По мнению

C.А. Шейфера, существенные отличия заключаются в том, что при истребовании следователь не воспринимает связь объекта с окружающей обстановкой, имеющую нередко важное доказательственное значение. Кроме того, при истребовании объекта последний поступает в поле зрения следователя по истечении определенного времени, необходимого для доставки, в то время как при выемке предмета и документа этот временной интервал отсутствует.

Путем истребования целесообразно получать акты уже проведенных ревизий и прове-

рок, инструкции, справочники и т.п. Не исключено истребование предметов. Истребованы могут быть любые объекты материального мира, имеющие значение для установления обстоятельств уголовного дела, кроме предметов и документов, имеющих признаки вещественных доказательств4.

Некоторые авторы отмечают, что истребование как способ собирания доказательств может использоваться при наличии двух условий: когда точно известно, какой предмет или документ необходим, а также где и у кого он находится; нет оснований полагать, что документ может быть утрачен, уничтожен или испорчен5. Если же подобные предположения имеются, то следует производить обыск или выемку.

Термин «истребование» упоминается только в ч. 2 ст. 144 УПК РФ. Часть 2 ст. 21 УПК РФ говорит о требованиях, поручениях и запросах. В.В. Степанов под требованием понимает обязательное для выполнения основанное на законе предписание органов расследования осуществить определенные действия, представить документы и другие материальные объекты; под запросом - обязательное для исполнения обращение органов расследования в пределах их полномочий учреждениям, предприятиям, организациям, должностным лицам и гражданам о предоставлении интересующей информации, официальном разъяснении по поводу имевших место фактов, явлений, процессов, соответствующих материальных объектов.

В отличие от запроса, требование направлено как на собирание потенциальной информации, которой в момент направления требования не существует, так и представление имеющихся данных (предметов, документов)6.

Обращение к толковому словарю русского языка позволяет выяснить, что слово «требование» может иметь два значения: выраженная в решительной, категорической форме просьба, распоряжение либо официальный документ с просьбой о выдаче чего-нибудь7. Запрос же - это документ, запрашивающий о чем-нибудь8.

В.А. Семенцов9 считает, что запрос как процессуальное средство используется тогда, когда закон содержит прямое предписание о его исполнении конкретным адресатом10.

Поручение - возложение исполнения задания компетентным представителем правоохранительного органа на других лиц или ор-

ганы. Задание может состоять в совершении процессуальных, оперативно-розыскных или организационно-подготовительных мероприятий11. Например, поручение следователя о розыске подозреваемого, обвиняемого, когда его местонахождения неизвестно.

В юридической литературе предложено отнести все перечисленные средства к одному процессуальному действию - истребование предметов и документов12.

Истребование как способ собирания доказательств складывается из нескольких последовательных действий: составление и направление письменного требования лицу или органу, в распоряжении которого находится искомый объект; доставление истребованного объекта адресату, отражение указанного факта и индивидуальных признаков объекта в материалах уголовного дела; приобщение предмета или документа к делу после его процессуальной проверки и оценки путем вынесения постановления о приобщении предметов и документов.

Поэтому самое первое требование, которое должно предъявляться, - это письменная форма13. Этим не только предотвращается получение ненадлежащего объекта, но и обеспечиваются интересы предприятий и организаций, так как представление предмета или документа по устному запросу не оставило бы следов в делопроизводстве предприятия. Необходимость составления письменного запроса послужит препятствием и для неправомерного истребования предметов и документов, в том числе и в случаях, когда фактически произведенная выемка маскируется так называемой «добровольной выдачей». Наконец, наличие в деле письменного требования или запроса объясняет пути появления доказательства в деле (особенно тогда, когда акт, справка и иной документ направляются следователю или суду по почте)14.

Исходя из применяемой законодателем терминологии в ч. 4 ст. 21 УПК РФ, искомый документ должен именоваться требованием или запросом об истребовании документов. В нем должны отражаться данные об адресате, материалах, подлежащих истребованию, и указываться, в связи с чем возникла необходимость в заявлении такого требования, куда, кому и в какой период перечисленные объекты должны быть представлены, а также статья УПК РФ, «в порядке исполнения которой производится указанное действие»15._________

Проблемы и вопросы уголовного права, уголовного процесса и криминалистики

Требование должно содержать отметку о наличии приложений, подпись должностного лица. Истребуемый объект должен представляться с сопроводительным письмом, в котором указываются факт передачи предмета (документа) от адресата (отправителя) получателю (адресату), его индивидуальные признаки16.

Обязательным элементом истребования должно стать удостоверение факта представления соответствующего объекта и отражение его особенностей. Наилучшей формой для этого послужит протокол - протокол получения предметов и документов, т.е. акт, фиксирующий в соответствии с требованием закона место и дату производства процессуального действия, его содержание, время начала и окончания, круг лиц, принимающих участие в его производстве.

Такой протокол должен составляться с соблюдением всех общих требований, предусмотренных ст. 166, 167 УПК РФ, в двух экземплярах. При этом первый экземпляр приобщается к материалам предварительной проверки или уголовного дела, а второй - вручается лицу, передавшему предмет или документ, в подтверждение самого факта передачи17. Поскольку, как правило, требование (запрос) о представлении документов или предметов направляется по почте, то второй экземпляр направляется лицу, у которого был истребован объект. В протоколе должно быть отмечено, что искомый объект был получен путем истребования от такого-то гражданина, должностного лица, предприятия, организации, учреждения и что данное лицо получило второй экземпляр протокола. В протоколе также должны найти свое закрепление и характеристики истребованных объектов с указанием их наименования, числа, качества, индивидуальных признаков, что позволило бы исключить все сомнения в том, что именно этот, а не какой-то другой объект - предмет или документ - был представлен18.

Истребованные предметы и документы вместе с требованием (запросом) и протоколом приобщаются к материалам уголовного дела.

Далее рассмотрим вопрос о возможности принудительного истребования предметов и документов. В русском языке слово «требовать» означает «просить в категоричной форме»19. Требование означает также распоряжение20. Требование предполагает обязательное исполнение. «Поскольку в стадии предвари-

тельного расследования при невыполнении законных требований должных лиц можно воспользоваться мерами уголовно-процессуального принуждения, т.е. в случае отказа предоставить документы можно произвести их выемку в принудительном порядке или обыск, то в стадии возбуждения уголовного дела требование о выдаче имеющихся в распоряжении материалов средствами массовой информации носит декларативный характер»21.

В стадии возбуждения уголовного дела до вынесения постановления о возбуждении уголовного дела, по общему правилу, недопустимо уголовно-процессуальное принуждение. Но ничего не мешает установить административную ответственность за невыполнение законных требований органов расследования в письменном виде22.

Любое лицо, получившее в законном порядке оформленное предписание компетентного органа о совершении действий, связанных с предоставлением доказательств, обязано это предписание выполнить. Ели это лицо считает полученное предписание противозаконным, оно вправе его обжаловать, однако такое обжалование не влечет за собой права не выполнить полученного предписания23.

Таким образом, истребование предметов и документов в досудебном производстве -процессуальное действие, предназначенное для собирания доказательств и осуществляемое дознавателем, следователем, органом дознания, руководителем следственного органа путем предъявления (направления) письменного требования к гражданам (в том числе участникам уголовного процесса), должностным лицам органов государственной власти и местного самоуправления, предприятиям, организациям, учреждениям о представлении предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела. Следует закрепить данное определение в п. 13.1 ст. 5 УПК РФ.

Данное процессуальное действие является комплексным. Доказательствами, полученными в результате его осуществления, будут иные документы (ст. 74, 84 УПК РФ) или вещественные доказательства (ст. 74, 81

УПК РФ).

1 Черкасов А.Д., Царева Н.П., Громов Н.А., Локк Р.Г. Истребование письменных предметов и документов в досудебных производствах // Следователь. - 2002. -№ 10.-С. 23.

2 Теория доказательств в советском уголовном процессе / отв. ред. Н.В. Жогин. - М., 1973. - С. 370. Быков В.М.

Актуальные проблемы уголовного судопроизводства. -Казань, 2008. - С. 102.

3 Уголовный процесс: учебник / под общ. ред. В.И. Радченко // СПС «Консультант Плюс».

4 Ларин А.М., Мельникова Э.Б., Савицкий В.М. Уголовный процесс России. - М., 1997. - С. 21.

5 Якимович Ю.К., Пан Т.Д. Досудебное производство по Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. - СПб., 2003. - С. 65; Семенцов В.А. Следственные действия в досудебном производстве (общие положения теории и практики): монография. - Екатеринбург, 2006.-С. 98.

6 Степанов В.В. Предварительная проверка первичных материалов о преступлении. - Саратов, 1972. - С. 97.

7 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. - М., 1999. - С. 809.

8 Там же. - С. 216.

9 Семенцов В.А. Розыскные действия следователя // Российский следователь. - 2004. -№ 12.

10 См., например: Федеральный закон «О наркотических средствах и психотропных веществах» от 10 декабря 1997 г. № 3-ФЗ.

11 Степанов В.В. Указ. соч. - С. 97.

12 Теория доказательств в советском уголовном процессе. - С. 373; Арсеньев В.Д., Заблоцкий В.Г. Использование специальных познаний при установлении фактических обстоятельств уголовного дела. - Красноярск, 1986. - С. 31; Михайлов В.А. Уголовно-процессуальные основы деятельности органов внутренних дел. - М., 1988. - С. 23; Яни П. Доследственная проверка // Чело-

век и закон. - 1996. - № 1. - С. 84; Белоусов А.В. Процессуальное закрепление доказательств при расследовании преступлений. - М., 2001. - С. 47-48; Махов В.Н. Формы использования специальных знаний // Российский следователь. - 1999. - № 4. - С. 35.

13 Шейфер С.А. Сущность и способы собирания доказательств в советском уголовном процессе. - М., 1972. -С. 122; Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Возбуждение уголовного дела. - М., 1961. - С. 155.

14 Шейфер С.А. Указ. соч. - С. 122.

15 Шурухнов Н.Г. Предварительная проверка заявлений и сообщений о преступлениях: учебное пособие. - М., 1985. - С. 51; Быков В.М., Березина В.Л. Доказывание в стадии возбуждения уголовного дела по УПК РФ. - Казань, 2006.-С. 114.

16 Семенцов В.А. Указ. соч. - С. 99-100.

17 Быков В.М., Березина В.Л. Указ. соч. - С. 115.

18 Там же.-С. 116.

19 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Указ. соч. - С. 809.

20 Там же.

21 Локк Р.Г. Истребование письменных документов и носителей информации в ином виде на стадии возбуждения уголовного дела // Актуальные проблемы борьбы с преступностью: сб. науч. ст. / под ред. В.М. Быкова. -Саратов, 2007. - С. 114.

22 Там же. - С. 117.

23 Поляков М.П. Доказывание // Комментарий к Уголов-но-процессуальному кодексу Российской Федерации / под ред. В.И. Радченко, В.Т. Томина, М.П. Полякова. -М., 2006.-С. 275.

Статья поступила в редакцию 1 декабря 2008 г.