Криминалистическое обеспечение — важнейший элемент организации расследования преступлений, совершенных с целью незаконного корпоративного захвата

А.С. Шаталов

профессор кафедры судебной власти и организации правосудия Национального исследовательского университета

Криминалистическое обеспечение -

важнеишии элемент организации

Высшая школа

экономики», доктор юридических наук

расследования преступлении, совершенных с целью незаконного корпоративного захвата1

В статье исследуется криминалистическое обеспечение, являющееся непременным условием надлежащей организации расследования преступлений, совершенных с целью незаконного корпоративного захвата. Четко обозначив в этом ракурсе основные направления криминалистического обеспечения, автор предлагает понимать под ним комплекс мероприятий организационного, правового, информационного и иного характера, специально предназначенных для обучения и внедрения криминалистических знаний (рекомендаций), средств и методик в деятельность следственных, оперативно-розыскных и экспертных подразделений органов внутренних дел Российской Федерации. Сотрудники данных подразделений обязаны заниматься выявлением, предупреждением, пресечением, раскрытием и расследованием преступлений, совершаемых с целью незаконного корпоративного захвата.

Ключевые слова: криминалистика; криминалистическая методика; криминалистическое обеспечение; незаконный корпоративный захват; преступность; поглощение; предварительное расследование; рейдерство; слияние; способ преступления

Незаконный корпоративный захват можно определить как противоправный способ поглощения коммерческих юридических лиц. Его целью является приобретение прав на их имущество и связанных с ним полномочий посредством насилия, угрозы его применения или (и) обмана. В современных условиях, характеризующихся значительным увеличением количества преступлений, нацеленных на

1 Индивидуальный исследовательский проект № 10-01-0042 «Криминалистическое обеспечение борьбы с незаконными корпоративными захватами в Российской Федерации» выполнен при поддержке Программы «Научный фонд НИУ ВШЭ».

незаконные корпоративные захваты, широким диапазоном способов их совершения и возрастающей нагрузкой на органы предварительного следствия, одним из обязательных условий успешной организации расследования является надлежащее криминалистическое обеспечение. По нашему глубокому убеждению, именно оно может эффективно способствовать соблюдению объективности, полноты и всесторонности при выяснении всех обстоятельств незаконного корпоративного захвата, установлению и изобличению причастных к нему лиц.

Принято считать, что понятие «криминалистическое обеспечение» ввел в научный оборот профессор В.Г. Коломацкий, опубликовавший лекцию на соответствующую тему еще в 1979 г.2 В ней он впервые сформулировал определение криминалистического обеспечения, которое спустя годы с некоторыми редакционными уточнениями стало фигурировать в учебниках криминалистики3. В данном определении криминалистическое обеспечение было охарактеризовано как система внедрения в практическую деятельность должностных лиц, подразделений, служб и органов внутренних дел по охране общественного порядка и борьбе с преступностью криминалистических знаний, воплощенных в умении работников использовать научные, методические и тактические криминалистические рекомендации, технико-криминалистические средства и технологии их применения.

В более поздних работах В.Г. Коломацкий несколько скорректировал взгляд на систему криминалистического обеспечения, предложив рассматривать его в качестве элемента управления деятельностью органов, осуществляющих борьбу с преступностью. Он пришел к выводу, что такая система должна включать в себя как минимум три составляющие:

• криминалистическую науку;

• криминалистическое образование;

• криминалистическую технику4.

Практическим потенциалом этого института интересовались и другие российские криминалисты. Например, P.C. Белкин, разделяя в целом точку зрения В.Г. Коломацкого, писал, что криминалистическое обеспечение — это система криминалистических знаний и основанных на них навыков и умений сотрудников внедрять научные криминалистические рекомендации, применять криминалистические средства, методы и технологии их использования в целях предотвращения, выявления, раскрытия и расследования преступлений5. Похожие определения давали и другие специалисты6. Более того, рассматривая проблематику криминали-

2 См., напр.: Волынский В.А. Криминалистическое обеспечение предварительного расследования преступлений: право и права, традиции и современность // Криминалистическое обеспечение борьбы с преступностью. Информационный бюллетень № 13. М., 2001. С. 28.

3 См., напр.: Коломацкий В.Г. Криминалистическое обеспечение деятельности органов внутренних дел по расследованию преступлений // Криминалистика. Т. 1. М., 1994. С. 62; Криминалистика / Под ред. Р.С. Белкина, В.Г. Коломацкого, И.М. Лузгина. Т. 1. М., 1995. С. 61—77 и др.

4 См.: Коломацкий В.Г. К истории криминалистического обеспечения расследования преступлений // Криминалистическое обеспечение борьбы с преступностью. Информационный бюллетень № 13. М., 2001. С. 19-21.

5 См.: Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. М., 1997. С. 64.

6 См., напр.: Ишин A.M. Теоретические аспекты информационного обеспечения органов предварительного следствия в ходе расследования преступлений. Калининград, 2003. С. 103.

стического обеспечения применительно к определенной сфере деятельности, они стремились максимально детализировать элементы данной системы7.

Таким образом, проблематика криминалистического обеспечения расследования преступлений в специальной литературе рассматривается достаточно давно и многими учеными. Тем не менее, в целях повышения эффективности раскрытия и расследования преступлений нам представляется актуальным и необходимым ее дальнейшее исследование. Преступления, которыми, как правило, сопровождается совершение незаконных корпоративных захватов, в этом плане не являются исключением. Однако сложность изучения проблематики криминалистического обеспечения в данном случае заключается в том, что круг этих преступлений довольно широк.

Следственной и судебной практикой все последние годы уголовно-правовая оценка таким преступлениям чаще всего давалась по следующим статьям Уголовного кодекса Российской Федерации (далее — УК РФ):

• статья 159 «Мошенничество»;

• статья 1741 «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления»;

• статья 210 «Организация преступного сообщества (преступной организации)»;

• статья 327 «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков»;

• статья 330 «Самоуправство».

Однако названные нормы уголовного закона даже в своей совокупности не охватывают всех противоправных действий, совершаемых при незаконных корпоративных захватах. Это объясняется не только тем, что захваты имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, как правило, осуществляются специфическими преступными объединениями (на что часто обращают внимание специалисты)8, но и тем, что в силу своих особенностей действия членов таких преступных объединений нередко сочетаются с обманом и насилием, сопровождаются взяточничеством, вымогательством, злоупотреблениями служебным положением, причинением вреда здоровью.

Данных официальной статистики, о преступлениях, совершаемых при незаконных корпоративных захватах, пока опубликовано не было. Это объясняется тем, что до недавнего времени нормы, специально предназначенные для защиты бизнеса от рейдерских атак, в уголовном законодательстве России отсутствовали

7 См., напр.: Жбанков В.А. К вопросу о криминалистическом обеспечении органов дознания и таможенных расследований ГТК Российской Федерации // Криминалистическое обеспечение борьбы с преступностью. Информационный бюллетень № 13. М., 2001. С. 9.

8 См., напр.: Курмаев Р.Р. Способы совершения мошенничества на рынке ценных бумаг // Известия Тульского государственного университета. Сер. «Современные проблемы законодательства России, юридических наук и правоохранительной деятельности». Тула, 2003. С. 86—93; Василь-ченко К.В., Сергеев М.А. Вопросы совершенствования деятельности оперативных служб ОВД по выявлению фиктивных юридических лиц, используемых в качестве средств криминального поглощения имущественных комплексов // Юридическая теория и практика. 2007. № 2. С. 48—50; Козловская А.Э. Проблема введения самостоятельного состава преступления за корпоративные захваты // Юрист. 2007. № 9. С. 53-57 и др.

полностью. Только в середине 2010 г. в УК РФ появилось сразу несколько соответствующих статей9. В их числе:

• статья 1701 «Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета»;

• статья 1855 «Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества»;

• статья 2853 «Внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений».

Перечень преступлений, целью которых может являться незаконный корпоративный захват, можно продолжить и далее, но, скорее всего, он не будет носить исчерпывающего характера, так как постоянно меняется и в качественном, и в количественном отношении. Это обстоятельство, на наш взгляд, исключает необходимость проведения научного анализа особенностей криминалистического обеспечения расследования какого-либо отдельно взятого преступного деяния, так или иначе нацеленного на незаконный корпоративный захват. Признавая, что в таком подходе отсутствует конструктивное начало, мы решили в данной статье ограничиться определением нескольких ключевых направлений криминалистического обеспечения расследования всей совокупности этих преступлений как целостной, специфической группы уголовно наказуемых деяний. По нашему мнению, такими направлениями являются:

• общие вопросы организации расследования преступлений, совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов;

• правовое обеспечение расследования преступлений, совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов;

• информационное обеспечение расследования преступлений, совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов;

• использование специальных знаний при расследовании преступлений, совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов.

Необходимость решения общих вопросов организации расследования преступлений, совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов, подтверждается, в частности, тем, что в настоящее время отсутствует должное научно-методическое обеспечение этой деятельности. В результате субъекты расследования не располагают достаточным объемом криминалистических рекомендаций по применению технических средств, тактических приемов и методов раскрытия, расследования и предотвращения преступлений, входящих в рассматриваемую нами группу. Более того, в силу своей чрезвычайной загруженности они не всегда могут изучать вновь появляющиеся в арсенале отечественной криминалистики научные положения и основанные на них практические рекомендации10.

9 Федеральный закон от 1 июля 2010 г. № 147-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» // Российская газета. 2010. № 145 (5224).

10 Например, только в 2005 г. нагрузка на одного среднестатистического следователя составляла 46,3 уголовных дела. См.: Незаконные захваты предприятий. Статистика от МВД России // http://anticorr.ru/news/news674.html.

В связи с этим нам близка и понятна точка зрения, что решению данной проблемы в значительной степени может способствовать разработка видовой частной криминалистической методики, специально предназначенной для расследования незаконных корпоративных захватов11. Однако серьезным препятствием является то, что уголовные дела по таким фактам пока не могут возбуждаться по специально предназначенной для данных случаев норме уголовного закона. В связи с ее отсутствием они возбуждаются по другим нормам, причем сразу по нескольким статьям. Как следствие, возбужденные уголовные дела расследуются при помощи уже существующих видовых частных криминалистических методик. Фактически это означает, что на фоне качественного и количественного изменения способов совершения преступлений, нацеленных на незаконные корпоративные захваты, сотрудники правоохранительных органов Российской Федерации остаются не в полной мере подготовленными для эффективной борьбы с подобными преступными проявлениями.

Действительно, для такой постановки вопроса есть веские основания, существование которых обусловлено самим ходом возникновения и развития криминалистической методики как составной части криминалистики12. Специалисты в своих работах правильно указывают, что эффективность методических рекомендаций, разработанных по результатам исследования особенностей преступной деятельности, непосредственно связана с количеством видов преступлений, для расследования которых создается та или иная методика. Это выражается в том, что «чем меньше видов преступлений рассматривает частная методика, тем более подробнее, точнее, детальнее, а следовательно, и эффективнее она будет при практическом ее применении»13.

Следующим не менее важным направлением криминалистического обеспечения расследования преступлений, совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов, является правовое обеспечение этой деятельности. В отечественной криминалистике оно по праву считается важной и неотъемлемой частью системы криминалистического обеспечения. Его разработка и внедрение вызваны необходимостью все более эффективного использования достижений криминалистической науки в следственной и судебной практике14.

Значимость правового обеспечения деятельности по осуществлению уголовного преследования за незаконные корпоративные захваты подтверждается,

11 См.: Аронов А.В. О необходимости разработки методики расследования преступлений, нацеленных на совершение незаконных корпоративных захватов // Проблемы современного состояния и пути развития органов предварительного следствия (к 150-летию образования следственного аппарата в России): Сб. матер. Всероссийской научно-практической конференции: В 3 ч. М., 2010. Ч. 3. С. 19-25.

12 История ее возникновения и развития обстоятельно изложена в трудах Р.С. Белкина. См., напр.: Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т. 1. М., 1977. С. 211-214; Он же. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории — к практике. М., 1998. 1л. 8-11; Он же. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 103 и др.

13 Сергеев М.А. Особенности методики расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями: по материалам Уральского федерального округа: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Тюмень, 2008. С. 10.

14 См., напр.: Криминалистика: Учебник для студентов вузов / Под ред. А.Ф. Волынского и В.П. Лаврова. М., 2008. С. 55.

в частности, тем, что само уголовное преследование в этом сегменте борьбы с преступлениями в сфере экономики пока не отличается эффективностью и характеризуется относительно небольшим числом уголовных дел, направленных в суд. По еще меньшему количеству из них выносятся приговоры. Это свидетельствует о том, что раскрытие и расследование преступлений, целью которых является незаконный корпоративный захват, является довольно сложной задачей. Это касается не только уже совершенных, но и еще только готовящихся преступлений. Для повышения эффективности борьбы с ними необходимо усовершенствовать правовое обеспечение этого процесса, что может быть достигнуто посредством изменения и (или) дополнения уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации.

В частности, мы считаем, что назрела необходимость ввести в Особенную часть УК РФ специальную норму, предусматривающую уголовную ответственность за незаконный корпоративный захват. Упоминавшихся трех статей, которые пополнили уголовное законодательство в 2010 г., к сожалению, недостаточно. Что касается Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации (далее — УПК РФ), то, на наш взгляд, нуждаются в изменениях и дополнениях отдельные нормы, призванные способствовать полному, объективному и всестороннему расследованию преступлений, в том числе совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов.

Безусловно позитивным следует признать появление в 2010 г. новой нормы в УПК РФ, позволяющей следователю и дознавателю в рамках отдельного следственного действия получать информацию о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами15. Оно специально предназначено для получения интересующих следствие сведений о дате, времени, продолжительности соединений между абонентами и (или) абонентскими устройствами (пользовательским оборудованием), номерах абонентов, других данных, позволяющих идентифицировать абонентов, сведений о номерах и месте расположения приемопередающих базовых станций16.

Информационное обеспечение расследования преступлений, совершаемых с целью незаконного корпоративного захвата, является не менее важным направлением криминалистического обеспечения, чем правовое. Будучи неотъемлемой частью системы криминалистического обеспечения, оно представляет собой раз-ноаспектную деятельность, непосредственно связанную с подсистемами организационного, правового, технического и методического характера. Это объясняется тем, что расследование незаконного корпоративного захвата как готовящегося или свершившегося противоправного факта в сугубо криминалистическом плане представляет собой последовательный и целенаправленный процесс создания информационной модели каждого имевшего место события преступления. Решение этой задачи может стать реальностью только при наличии массива относимых, допустимых и достоверных сведений, основу которых составляет достаточная совокупность криминалистически значимой информации, сконцентрированной в материалах уголовного дела.

15 Статья 1861 УПК РФ.

16 Пункт 241 ст. 5 УПК РФ.

В свою очередь ее недостаточность, как правило, обусловлена некачественным информационным обеспечением предварительного расследования уголовных дел о таких фактах. Соответственно этому информационное обеспечение расследования преступлений, совершенных с целью незаконных корпоративных захватов, должно выполнять роль эффективного способа поступления в распоряжение следователя всех необходимых ему методических сведений. В данном случае речь идет о сведениях, полученных в результате формализации и систематизации научных положений и основанных на них практических рекомендаций по распознаванию характера следственной ситуации, определению целей и выбору средств решения типичных задач расследования. Помимо этого, данные сведения будут весьма востребованы при планировании расследования преступлений, входящих в эту группу, для осуществления контроля и самоконтроля за ходом и исходом досудебного производства по уголовному делу.

Последним из четырех обозначенных нами наиболее важных направлений криминалистического обеспечения расследования преступлений, совершаемых с целью незаконных корпоративных захватов, является использование специальных знаний. Его актуальность для расследования преступлений, образующих данную группу, подтверждается тем, что практически по всем уголовным делам о преступлениях, нацеленных на незаконные корпоративные захваты, возникает множество вопросов, требующих использования специальных знаний. Среди сведущих лиц, привлекаемых следователем, как правило, оказываются эксперты финансового рынка в области брокерской, дилерской деятельности и доверительного управления ценными бумагами, а также специалисты в отдельных отраслях российского права.

Формы применения специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений, нацеленных на незаконные корпоративные захваты, весьма разнообразны. С учетом специфики данной разновидности процессуальной деятельности они связаны со следующими типичными обстоятельствами:

• участием специалиста в следственных действиях;

• производством судебных экспертиз;

• проведением ревизий и документальных проверок;

• проверкой по криминалистическим учетам;

• использованием следователем собственных специальных знаний;

• дачей специалистом заключения;

• консультативно-справочной помощью сведущих лиц.

Завершая анализ наиболее важных направлений криминалистического обеспечения расследования преступлений, совершаемых с целью незаконного корпоративного захвата, следует отметить, что существование каждого из них, а значит и всей их совокупности, обусловлено несколькими взаимосвязанными обстоятельствами. Наиболее существенными из них нам представляются следующие:

• совокупность противоправных уголовно наказуемых деяний, готовящихся и совершаемых при незаконном корпоративном захвате, образует специфическую группу преступлений, объединенных по признаку фактической общности предмета преступного посягательства, в качестве которого (в конечном итоге) выступает имущество, принадлежащее юридическому лицу, и связанные с ним организационно-управленческие полномочия;

• общность предмета преступного посягательства в свою очередь предопределяет существование сходства в механизмах совершения незаконных корпоративных захватов;

• специфика преступной деятельности, проявляющаяся при совершении практически каждого незаконного корпоративного захвата, позволяет выявлять типичные следственные ситуации, а затем, приняв их во внимание, разрабатывать рекомендации по выдвижению версий и планированию расследования, а также относительно технико-криминалистического обеспечения и тактики производства отдельных следственных действий.

Что касается сущности криминалистического обеспечения расследования преступлений, совершаемых с целью незаконного корпоративного захвата, то в специальной литературе каких-либо его определений мы не встретили. Поэтому исходя из общего подхода, некогда обозначенного Р.С. Белкиным, В.А. Жбанковым, В.Г. Коломацким и другими учеными, предлагаем понимать под ним комплекс мероприятий организационного, правового, информационного и иного характера, специально предназначенных для обучения и внедрения криминалистических знаний (рекомендаций), средств и методик в деятельность следственных, оперативно-розыскных и экспертных подразделений органов внутренних дел Российской Федерации, участвующих в выявлении, предупреждении, пресечении, раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых с целью незаконного корпоративного захвата.

Такая трактовка криминалистического обеспечения объясняется тем, что основную нагрузку по расследованию преступлений, совершаемых при незаконных корпоративных захватах, все эти годы несут следователи органов внутренних дел. По действующему уголовно-процессуальному законодательству следователи Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации могут расследовать уголовные дела о таких фактах лишь по поручению прокурора и в тех случаях, когда субъектом преступления является лицо, обладающее особым правовым статусом. Уголовные дела о таких фактах могут расследоваться ими и тогда, когда они выявлены при расследовании других преступлений. Соответственно, общее количество уголовных дел о преступлениях, совершенных с целью незаконного корпоративного захвата, находящихся в производстве у следователей, работающих в системе органов прокуратуры, пока относительно невелико17.

17 С 2007 по 2009 г. следователи Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации расследовали 79 уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами, только 12 из которых были направлены в суд. См.: Бастрыкин А.И. Рейдерам почти всегда помогают чиновники органов власти // http://www.riarealty.rU/ru/article/2/62239.html.