Понятие и содержание криминалистической характеристики преступлений в сфере экономики

Кулев В.К.

Пензенский государственный университет

ПОНЯТИЕ И СОДЕРЖАНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ

Криминалистическаяхарактеристикапреступлений,помнениюВ.В. Клочкова, - это : совокупность данных

(сведений), информации о характеристике преступлений и определенных, связанных с ним явлениях; информация, отражающая типичные (устойчивые, типологические, характерные) признаки (свойства, качества, черты, обстоятельства) преступления; информация, имеющая криминалистическое значение для раскрытия и расследования преступлений.

И.М. Лузгин считает, что по своей природе криминалистическая характеристика преступлений является информационной моделью события (преступления) и поэтому служит его аналогом. Как информационная модель события криминалистическая характеристика выполняет ряд функций: эвристическую и познавательную (способствует поиску следов и раскрытию преступления); организационно-методическую (помогает правильно выбрать методы расследования и организовать работу по делу), оценочную (в известной мере помогает правильно оценить признаки конкретных деяний, сопоставляя их с типичными.

В зависимости от уровня сведений, содержащихся в криминалистической характеристике, Г.А. Густов различает три их вида:

1) общую криминалистическую характеристику преступления;

2) криминалистическую характеристику вида (группы) преступлений;

3) криминалистическую характеристику конкретного преступления.

Мнение о том, что существует криминалистическая характеристика конкретного преступления, высказывают также А.Н. Васильев, Н.П. Яблоков, Н.А. Селиванов, В.И. Шикунов и ряд других криминалистов. Однако с этим трудно согласиться. «Сходство криминалистических характеристик преступлений, по мнению

В.Г. Танасевича, создает возможность, прежде всего, на этой основе обобщения практики улавливать общность в обстоятельствах совершения определенных преступлений, однородность оставляемых ими следов и на основе разрабатывать эффективные рекомендации по частной методике расследования этих преступлений» .

Например, криминалистическая характеристика вида преступления разрабатывается для того, чтобы при расследовании конкретного преступления признаки, установленные следователем, сравнивались с моделью этой криминалистической характеристики для поиска других доказательств. Криминалистическая же характеристика конкретного преступления может быть установлена только после расследования преступления и, как справедливо отмечает В. К. Гавло, «складывается на момент провозглашения приговора и вступления

его в законную силу, т. е. с установлением истины по делу».

Автор согласен с мнением А. М. Абрамова относительно того, что конкретное преступление всегда единично, неповторимо во всех своих признаках и их сочетаниях. Охарактеризовать его во всей необходимой полноте можно лишь в результате раскрытия и расследования. Но такая характеристика лишена своего поискового значения, ради которого и формируется криминалистическая характеристика. Она нужна именно для установления истины, а не для описания этой истины, уже установленной.

Поэтому установление криминалистической характеристики конкретного преступления является не научной, а практической задачей. В задачи науки не входит разработка общей криминалистической характеристики преступления, а также криминалистической характеристики вида (группы) преступлений.

В содержание криминалистической характеристики преступлений авторы дефиниций обычно включают общий или относительно детализированный перечень элементов. Л.А. Сергеев, который дал первое развернутое представление о криминалистической характеристике преступлений, включил в ее содержание способы совершения преступления; условия, в которых совершаются преступления, и особенности обстановки; обстоятельства, связанные с непосредственными объектами преступных посягательств, с субъектами и субъективной стороной преступления; связи преступлений конкретного вида с другими преступлениями и отдельными действиями, не являющимися уголовно наказуемыми, но имеющими сходство с данными преступлениями по некоторым объективным признакам; взаимосвязи между указанными группами обстоятельств.

Содержание каждой криминалистической характеристики отдельных видов (групп) преступлений, по мнению одних авторов, не должно исчерпыватьсястрогоопределенными жестким перечнем ее элементов. Так, Л.А. Сергеев отмечал, что кроме криминалистических признаков в криминалистическую характеристику могут входить и прочие ее составляющие.

По мнению В. В. Клочкова, в содержание криминалистической характеристики преступлений входят данные:

о способах совершения и сокрытия преступления (и соответствующих ему следах преступления); об особенностях обстановки (условиях, в которых совершается преступление); о личности преступника;

о непосредственном объекте преступного посягательства.

По мнению И. М. Лузгина, основными элементами криминалистической характеристики являются: типичные способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений, используемые орудия преступления, этапность деяния;

типичные условия криминалистической ситуации (место, время, погодные и иные условия); типичные факторы, детерминирующие выбор способов и условий подготовки, совершения и сокрытия преступления, мотив и цель деяния;

устойчивые особенности объекта (предмета посягательства), влияющие на подготовку, совершение и сокрытие деяния);

типичные следы и документы как материальные источники информации; особенности их образования, уничтожения, сокрытия; взаимная связь следов; наиболее вероятные свидетели;

особенности личности преступника, потерпевшего, свидетеля; факторы, влияющие на форму их показаний и поведение их на следствии; характер и размер ущерба.

Другие авторы включают в содержание криминалистической характеристики еще более развернутый перечень элементов. Анализ, проведенный В.Ф. Ермоловичем, показал, что к элементам криминалистической характеристики преступлений относят:

распространенность преступного деяния;

особенности выявления и обнаружения... преступлений, имеющие сравнительно общий характер;

механизм следообразования;

общие типичные признаки, обстоятельства и иные характерные черты определенного вида преступных деяний;

типичные признаки определенного вида преступления; непосредственный предмет преступного посягательства, условия охраны его от посягательства;

характеристику типичных ситуаций данного вида преступлений, типичных материальных следов преступления, могущих иметь значение вещественных доказательств, наиболее вероятных мест их обнаружения, тайников, ...преступных навыков, преступных связей;

особенности способа совершения общественно опасного деяния; обстоятельства совершенного общественно опасного деяния; особенности непосредственного предмета преступного посягательства; особенности личности потерпевшего;

данные о: материальных следах преступления; способе совершения и сокрытия преступления; механизме совершения преступления; предмете преступного посягательства; наиболее распространенных мотивах и целях совершения преступления; обстоятельствах, способствующих совершению преступлений;

типичные следственные ситуации, под которыми понимается характер исходных данных; типичные материальные следы преступления и вероятные места их нахождения;

другие сведения (о структуре и связях организованных преступных группировок идр.); причины и условия, способствующие совершению преступления;

данные о средствах отражения, отражаемых и отражающих объектах, взаимодействующих при этом, особенностях и источниках формируемой ими фактической информации;

описание типичных свойств и черт субъектов расследования, которые важны с точки зрения научного и практического решения задачи рационального, быстрого и полного раскрытия определенных категорий преступлений и др.

При всем уважении к точкам зрения указанных авторов хотелось бы отметить, что такой разброс мнений по содержанию криминалистической характеристики преступлений затрудняет ее усвоение практическими работниками и не способствует повышению эффективности расследования преступлений. Причем, как справедливо отметил В.Ф. Ермолович, в этом перечне элементы криминалистической характеристики выделяются как по отдельности, так и в обобщенном виде в разных плоскостях.

Поэтому заслуживает внимания позиция авторов, которая сводится к отражению в криминалистической характеристике преступлений исчерпывающего перечня ее элементов, хотя ряд ученых предлагают включать в криминалистическую характеристику преступлений одни элементы как структурные, а другие - как просто элементы, входящие в содержание данной характеристики.

Таким образом, можно констатировать, что сегодня объективно существует необходимость рассмотрения этих и некоторых других элементов по отдельности и в связи между собой с учетом современного уровня развития криминалистики в целом и ее отдельных учений, а также требований практики правоохранитель -ных органов. Также желательно выяснить, как и в какой степени они характеризуют именно в криминалистическом аспекте преступление и его отдельные виды (группы).

Как отмечает В.Ф. Ермолович, в содержание криминалистических характеристик преступлений целесообразно включать следующие данные (сведения) о: механизме преступлений;

способах преступления (способах совершения, способах сокрытия преступлений);

условиях места и времени совершения преступлений;

орудиях и средствах, используемых при совершении преступлений;

обстановке совершения преступлений;

обстоятельствах, способствующих совершениюпреступлений; личности преступника; личности потерпевшего;

объекте и предмете преступного посягательства; мотивах и целях преступления и некоторые иные.

Как видно из вышеизложенного, отдельные элементы входят и в криминологическую, и криминалистическую характеристики. К ним можно отнести обстоятельства, способствующие совершениюпреступлений, личность преступника.

Ранее отмечалось, что каждая наука должна изучать их с позиции своих интересов. Поэтому различие между причинами и условиями, входящими в криминологическую характеристику, и обстоятельствами, способствующими совершениюпреступлений, входящими в криминалистическую характеристику, должны различаться в том, что в первом случае они являются обобщенными. При расследовании преступлений выясняются конкретные обстоятельства и условия, способствующие совершению конкретного преступления.

В то же время анализ обстоятельств и условий, способствующих совершению конкретных преступлений, позволяет выйти на обобщенные условия, способствующие совершению преступлений, на основе чего усматривается определенная взаимосвязь между этими элементами различных характеристик.

Личность преступника входит в структуру как криминологической, так и криминалистической характеристик. Поэтому проанализируем, что общего и в чем различие в изучении личности преступника при рассмотрении криминологической и криминалистической характеристик.

Как было отмечено ранее, при криминологическом изучении личности преступника на общетеоретическом уровне рассматриваются различные элементы структуры личности, однако при конкретном рассмотрении личности преступников, совершивших конкретный вид преступления или преступления в определенной отрасли (сфере) хозяйственной деятельности, раскрытие свойств личности осуществляется, как правило, по следующим параметрам:

социально-демографические признаки (пол, возраст, семейное положение, образование, должностное положение);

уголовно-правовые признаки;

нравственно-психологические критерии (потребности, мотивы совершения преступления, ценностные ориентации).

Ряд авторов считают, что криминалистика изучает личность преступника с различных позиций: как

элемент криминалистической характеристики преступленияво взаимоотношениях преступника и жертвы; как объект тактического воздействия при расследовании преступлений; как поведение преступникаприсоверше-ниипреступлени,которое,по мнениюВ.В. Клочкова и В.А. Образцова, включает такие органически взаимосвязанные элементы, как внутренняя (психологическая) и внешняя (физическая) деятельность.

В структуру первой входят осознание потребности и восприятия внешних обстоятельств, способствующих принятию решения об удовлетворении потребности преступным путем, конечная и промежуточная цели, выбор средств их достижения, мысленное моделирование всего процесса поведения и его последствий, отношение субъекта к своим действиям и их преступному результату.

В основе формирования внешних факторов лежит образ жизни человека, социальная группа, к которой он принадлежит, а также конкретная жизненная ситуация, т. е. окружение субъекта преступления, его ценностные ориентиры, совокупность обстоятельств жизни, воздействующих в данный момент.

В.Ф. Ермолович, отмечает, что «личность преступника - понятие, выражающее сущность лица, сложный комплекс характеризующих его признаков, свойств, связей и отношений, его нравственный и духовный мир, взятые в развитии, во взаимосвязи с социальными и индивидуальными жизненными условиями, в той или иной мереповлиявшими на совершение и сокрытие преступления».

По его мнению, для криминалистической характеристики преступлений в первую очередь интерес представляют такие данные о личности субъекта преступления, которые указывают на ее закономерные связи с совершенным преступлением, проявляющиеся в многообразных следах - последствиях совершенного противоправного общественно опасного деяния.

В зависимости от целевого назначения он включает в комплекс сведений, характеризующих личность преступника, различные данные, к основным из которых относятся следующие.

1. Сведения об увлечениях, интересах, связях подозреваемого, отношениях, особенностях поведения до, во время и после совершения преступления, которые предназначены для того, чтобы наладить контакт , получить правдивые показания, помочь изобличить во лжи, выбрать наиболее эффективные способы профилактического воздействия и т. д.

2. Данные, характеризующие антиобщественное, противоправное поведение субъекта до совершения преступления (прежние судимости, отношение к деятельности правоохранительных органов, связи преступника с разными лицами, склонными к совершению преступлений, включая тех, которые занимают руководящие должности).

3. Данные о поведении и свойствах личности преступника: манера поведения (раскаяние, чистосердечное признание и т. д.), внешний облик (аккуратность, неряшливость, щепетильность и т. д.) и т. п. В криминалистические характеристики отдельных видов преступлений необходимо, по его мнению, включать сведения о личности преступника, имеющего отклонения в психике той или иной степени выраженности, о чем ранее говорил и Г.Н. Мухин.

4. Оставляемые преступником следы:

физического (рук, ног, зубов, других частей тела) и психического воздействия (шантажа, угроз, обмана и т. д.) субъекта преступления;

оставшиеся от применения преступником орудий преступления (огнестрельноеихолодноеору-

жие,транспортныесредства,орудиявзломаи т.д.);

отделившиеся от субъекта преступления или его одежды, составляющие с ним единое целое. В данную группу могут входить следы крови, волосы, части ткани, кожи и т. д.

В.Ф. Ермолович говорит также о групповом субъекте преступления, для которого первостепенное значение приобретают здесь данные о формировании, структуре и функционировании этих групп.

Как видно из изложенного, речь в большей степени идет о поисковых признаках преступника, оставленных им следах. Такую конкретизацию и направленность на решение прикладных вопросов раскрытия преступлений можно только приветствовать.

В то же время в данном случае больше говорится о личности преступников, совершивших общеуголовные преступления (отклонения в психике, оставляемые преступником следы и др.). При раскрытии же личности преступников, совершивших преступления в сфере экономики, обычно анализируются данные о:

социально-демографических признаках (пол, возраст, семейное положение, образование, должностное положение);

уголовно-правовых признаках;

нравственно-психологических критериях (потребности, мотивы совершения преступления, ценностные ориентации) и некоторые другие.

Таким образом, зачастую в криминалистике личность преступника рассматривается с тех же позиций, что и в криминологии, но их не всегда достаточно для квалифицированного и качественного расследования преступлений.

Анализируя другие элементы криминалистической характеристики, можно отметить, что ряд авторов выделяют такие, как:

особенности обстановки (условия, в которых совершается преступление);

типичные условия криминалистической ситуации (место, время погодные и иные условия);

типичные факторы, детерминирующие выбор способов и условий подготовки, совершения и сокрытия преступления;

устойчивые особенности объекта (предмета посягательства), влияющие на подготовку, совершение и сокрытие деяния;

типичные следы и документы как материальные источники информации и др.

Анализ данных элементов приводит к мысли о том, что они в большей степени приемлемы для общеуголовных преступлений. Поэтому возникает вопрос: одинаково ли должно быть их содержание для общеуго-

ловной и экономической преступности либо имеется специфика в характеристике экономической преступности.

Здесь важно отметить следующее. Советские и российские криминолого-криминалистические и иные науки уголовно-правового цикла начали развиваться в рамках проблемы борьбы с общеуголовной преступностью. Не случайно Центророзыск НКВД РСФСР был создан в 1917 г., а служба по борьбе с экономическими преступлениями - в 1937. Поэтому, по мнению автора, до настоящего времени в определении и раскрытии различных понятий, в том числе содержания криминологической, криминалистической, оперативнорозыскной характеристик, превалирует именно общеуголовное направление. Об этом можно судить еще и по тому, что в содержание криминалистической характеристики включаются такие элементы, как: условия

места и времени совершения преступлений; орудия и средства, используемые при совершении преступлений; обстановка совершения преступлений и ряд других, которые не имеют существенного значения при предупреждении, выявлении и расследовании многих экономических преступлений.

Наряду с этим, как было отмечено выше, при раскрытии такого элемента, как личность преступника, в его содержание включаются данные о поведении и свойствах личности преступника: манера поведения,

внешний облик, оставляемые преступником следы, сведения о личности преступника, имеющего в психике отклонения той или иной степени выраженности, что явно свидетельствует о преступниках общеуголовной направленности.

В то же время экономические преступления, как отмечают многие ученые, занимавшиеся исследованием проблем борьбы с преступностью в сфере экономики, совершаются с учетом знаний хозяйственных процессов, специфики хозяйственной деятельности, влияющей на выбор преступниками способа совершения преступлений. Зачастую преступники, планируя совершение преступлений, специально изучают специфику той или иной отрасли, порядок оформления документов, состояние рынка, консультируются у специалистов или своих знакомых, а порой даже с этой целью устраиваются на работу.

Как отмечает Н.Н. Сизов, «выбор способа действий лиц, подготавливающих, совершающих, совершивших

преступление, обусловлен рядом экономических факторов, определяющих обстановку на объекте оперативного обслуживания». Об этом же говорит и Д.Х. Быков, который отмечает, что на выбор способа совершения преступлений оказывают влияние объективные факторы - специфика производственно-хозяйственной деятельности обслуживаемого объекта, особенности производственных операций, которые могут быть использованы для совершения преступлений.

Другие криминалисты, ученые в области теории оперативно-розыскной деятельности, также считают, что преступник не свободен в выборе способа совершения преступления. Он (выбор) зависит как от субъективных (личностных) качеств, так и от объективных обстоятельств. Среди последних большое значение имеет специфика проведения экономических (хозяйственных) операций, в значительной степени обусловливающая совершение преступлений, формы и характер контроля за этой сферой и другие аспекты экономической деятельности.

Обусловленность экономическими факторами, в частности спецификой проведения расчетных операций, выбора способа действий лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, достаточно аргументированно и детально изложил в своей работе А.И. Яковлев. Он показал, что при изменении схемы, порядка и механизма проведения этих операций модифицируются виды и способы совершения подобных преступлений. Так, на начальном этапе реорганизации банковской системы и системы межбанковских расчетов, когда передача расчетных платежных документов осуществлялась по почте или с использованием телеграфа, доминировали такие виды преступлений, как хищения с использованием поддельных кредитовых авизо. Создание электронно-вычислительной техники большой производительности, ее широкое внедрение в расчетную сеть Банка России привели к появлению и развитию в России нового вида преступлений, связанных со злоупотреблениями возможностями вычислительной техники, с использованиемсредствкомпьютер-ныхи информационных технологий, т. е. к появлению компьютерной преступности.

Характеристика личности преступников также имеет свои особенности при совершении экономических преступлений. Для предупреждения, выявления и расследования общеуголовных преступлений важное значение имеют личностные качества, которые могут рассматриваться какструктурная целостность биогенных, социогенных и психогенных компонентов, что дает основание для выделения биологической, социальной и психологической структур личности совершивших преступления.

Для предупреждения, выявления и расследования экономических преступлений эти качества также имеют определенное значение. Но наряду с ними существенную роль приобретают должностное положение лица, совершившего или способствующего совершению преступления, знание им специфики осуществления хозяйственных операций, нормативное регулирование этих операций и пробелы в нормотворческой деятельности, которыми пользуются правонарушители, а также другие аспекты экономической деятельности. Таким образом, для предупреждения, выявления и расследования экономических преступлений, помимо изучения личностных качеств правонарушителя, необходимы познания в области экономики, характерной для той или иной отрасли или сферы деятельности.

Еще в большей степени специфика хозяйственной деятельности оказывает влияние на причины и условия преступности (криминогенные факторы), детерминирующие преступные посягательства в сфере экономики. К ним можно отнести правовуюнеурегулированность тех или иных вопросов осуществления хозяйственных операций (процессов), недостатки в организации контроля, в частности таможенного, банковского и т. п.

Поэтому для предупреждения, выявления и расследования экономических преступлений необходимо раскрытие специфики деятельности данной отрасли или сферы экономики, т. е. особенности и виды проведения хозяйственных операций, объемы их совершения, организация контроля за данной сферой (отраслью) и другие аспекты экономической деятельности.

Изложенное позволяет сделать следующие выводы.

1. В содержание криминалистической характеристики преступлений различные авторы включают довольно значительный и разнообразный перечень элементов, который затрудняет ее усвоение практическими работниками и не способствует повышению эффективности расследования преступлений. Полагаем, что в содержание этой характеристики целесообразно включать следующие данные (сведения) о: способах преступления (способах совершения, способах сокрытия преступлений); условиях места и времени совершения преступлений; орудиях и средствах, используемых при совершении преступлений; обстановке совершения преступлений;

обстоятельствах, способствующих совершениюпреступлений; личности преступника; личности потерпевшего;

объекте и предмете преступного посягательства; мотивах и целях преступления и некоторые иные.

Необходимо также отметить, что элементы, входящие в криминологическую, оперативно-розыскную характеристики, не в полной мере раскрывают характеристику преступности и связанные с ней явления, причины, приведшие к совершению преступлений, и другие факторы, в связи с чем они не в полной мере могут служить основой для разработки мер по предупреждению, выявлению и расследованию преступлений экономической направленности.

Это требует от научных работников поиска и дальнейшего совершенствования структуры характеристик преступности, способных оказать помощь практическим работникам в предупреждении, выявлении и расследовании преступлений в сфере экономики.

ЛИТЕРАТУРА

1. ФЗ « О валютном регулировании валютном контроле». ВВС РФ.-1992.-№45. С последующими изменения-

ми .