Некоторые особенности механизма совершения преступлений коррупционной направленности

НАУЧНО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ

проблемы

А.М. КУСТОВ,

заведующий криминалистической лабораторией, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации

Некоторые особенности механизма совершения преступлений коррупционной направленности

На основе типовой модели механизма преступления в статье описываются информационная модель механизма преступления коррупционной направленности, типичные способы подготовки, непосредственного совершения и сокрытия последствий преступления; рассматриваются поэтапное формирование механизма таких преступлений, свойства и признаки участников преступного события.

Механизм преступления, информационная модель, этапы формирования механизма преступления, прямые и косвенные участники преступного события, преступления коррупционной направленности.

Информационная модель любого механизма преступления, на наш взгляд, поможет следователю, дознавателю, эксперту, прокурору, судье решать следующие задачи: объяснять факты, явления, обладающие признаками преступления; давать уголовно-правовую оценку исследуемому событию и правильно квалифицировать деяния правонарушителя; устанавливать и объяснять пространственно-временные и причинно-следственные связи в исследуемом событии; обнаруживать такие связи между действиями участников события и теми изменениями, которые произошли в материальной обстановке; понимать механизм следообразования; определять направление поиска неизвестных материальных последствий, а по систематизированной криминалистически значимой информации — преступника, неустановленных свидетелей и косвенных участников преступного события или потерпевшего; определять направление поиска похищенного имущества, вещественных доказательств и иных

носителей криминалистически значимой информации о самом преступлении и его участниках; планировать программу дополнительного исследования и тактику судебного следствия и т. д.

Основными элементами механизма преступлений коррупционной направленности [1] считаются деятельность (реже — отдельные действия и движения) субъекта преступного события (преступной группы, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы, преступного сообщества с учетом свойств, навыков и умений их членов); комплекс (совокупность) действий, поступков и иных движений потерпевшего (жертвы преступления с учетом ее свойств и признаков); комплекс (совокупность) действий, поступков и иных движений лиц, оказавшихся косвенно связанными с преступным событием; отдельные элементы обстановки, используемые участниками преступного события, и предмет преступного посягательства [5, с. 44].

В качестве основных признаков, позволяющих отнести то или иное деяние к преступлениям коррупционной направленности, выступают специальный субъект преступления — должностное лицо; факт использования указанным субъектом своего должностного положения, социального статуса или личных связей в ущерб интересам осуществляемой им государственной службы; корыстная мотивация, предполагающая преследование личных имущественных или неимущественных интересов (в последнем случае это может быть продвижение по службе, месть, реализация различных духовных потребностей и т. д.), а также интересов иных лиц или организаций [2].

Механизм данных преступлений формируется (складывается) из трех этапов: начально-

4

го, основного и завершающего [4, с. 58—61], и каждый из них может рассматриваться в качестве целостного, относительно самостоятельного процесса, в известной мере автономного вида целенаправленной человеческой деятельности, сочетающей организационные, познавательные и конструктивные моменты.

Начальный этап. Механизм преступлений коррупционной направленности формируют следующие обстоятельства.

1. Действия будущих преступников. Преступник — это, как правило, специальный субъект (например, указанный в диспозиции ст. 315 УК РФ), представитель власти, государственный служащий, служащий государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации. Сюда примыкают лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации.

В конкретном составе преступления (например, предусмотренном ст. 290 УК РФ) признаки субъекта преступления конкретизируются указанием на такое должностное лицо, которое, хотя и не обладало полномочиями для совершения действия (бездействия) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, но в силу своего должностного положения могло способствовать исполнению такого действия (бездействия) другим должностным лицом, либо получило взятку за общее покровительство или попустительство по службе.

Согласно уголовному закону приготовлением к преступлению (на начальном этапе формирования механизма преступления) признается приискание или приспособление средств или иное умышленное создание условий для будущего совершения преступления [3].

В криминалистическом плане соответствующий этап интересен системой действий и последствиями, отобразившимися на носителях информации. В частности, на начальном этапе в определенных ситуациях (в 26,5 % случаев по делам, где имелись подготовительные действия) происходит устное информирование субъектом других лиц о желании совершить действие в пользу заинтересованного лица, хотя преступник еще не приступил к осуществлению запланированных преступных действий. Умысел может проявляться также в совершении действий не криминальных, но направленных на подготовку к преступлению.

Приготовление к преступлению выражается в совершении активных действий, направленных на обеспечение возможности выполнения задуманного преступления. Уголовный кодекс расширил перечень условий, создаваемых для совершения преступ-

ления и характеризующих приготовление. Помимо приспособления средств совершения преступления приготовление может также выражаться в приискании соучастников, сговоре на совершение преступления, что свидетельствует о тщательной подготовке к преступлению.

2. Действия будущего потерпевшего. Потерпевшими по уголовному делу о коррупции могут быть как юридические, так и физические лица.

В регламентирующих документах, подготовленных руководителями организаций (учреждений) могут быть допущены неточности, искажения или пробелы, которые в последующем провоцируют коррупционные проявления, о чем свидетельствует и анализ принимаемых нормативных правовых актов.

Юридические лица (учреждения, организации, предприятия и т. д.) в своей производственной или организационно-управленческой деятельности допускают дефекты или пробелы, которые изучаются будущим преступником и в дальнейшем учитываются при подготовке и совершении преступления.

На начальном этапе формирования механизма преступления значима и роль потерпевшего — физического лица. Действия будущего потерпевшего бывают целенаправленными (провокационными, рискованными) и нецеленаправленными (неосторожными, неосмысленными).

3. Косвенные участники криминального события. Другими лицами, случайно втянутыми в преступное событие, на начальном этапе формирования механизма преступления могут быть совершены действия по приготовлению или сокрытию преступления, даже в случае, когда вышеуказанные лица не являются соучастниками преступления и не знают о преступной деятельности виновного (например, дача специальных консультаций по организационным и правовым вопросам, предоставление во временное пользование средства транспорта и связи, денежные суммы, материалы по документации, бланки документов и других предметов и услуг).

Основной этап. Для него характерны следующие признаки.

1. Действия преступников. Наиболее существенным из них, отражающим коррупционную направленность преступлений, является использование лицом своего служебного положения и связанных с ним полномочий при наступлении последствий, указанных в законе (например, существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства).

Основной этап формирования механизма преступления имеет следующую особенность: все действия преступника совершаются компактно, они не «разорваны» во времени.

Способы совершения коррупционных преступлений бесконечно разнообразны: от примитивных и явных в виде получения взяток до сложных и завуалированных в виде участия должностных лиц, их родственников и близких лично или через доверенных лиц в различных сферах предпринимательской деятельности, а также коррумпированности должностных лиц высшего уровня, участвующих в законотворчестве — лоббирующих законы за вознаграждение и т. д.

С учетом разнообразия способов совершения коррупционных преступлений успех расследованию будет обеспечен тогда, когда следователь не ограничится доказыванием только факта дачи-получения взятки, но и тщательно исследует обстоятельства, предшествовавшие указанному факту, а также действия преступников, направленные на распоряжение полученной выгоды, сокрытие следов деяния.

Для должностных преступлений [6] характерно следующее:

— временное заимствование или использование государственных или общественных денежных средств не по назначению, в частности, нецелевое использование бюджетных средств, прокручивание их в коммерческих банках, использование не предусмотренных правовыми актами преимуществ в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости, иного имущества;

— оказание содействия и поддержки в создании при федеральных и муниципальных предприятиях коммерческих структур с целью «перекачивания» средств этих предприятий на счета определенных фирм;

— передача федеральной и муниципальной собственности по заниженным ценам предпринимательским структурам, минуя продажу через аукционы;

— заключение контрактов, убыточных для государства;

— необоснованное использование преимуществ для себя и своих близких, включая использование в личных или групповых целях предоставленных для служебной деятельности помещений, средств транспорта и связи, электронно-вычислительной техники, денежных средств и другого государственного или муниципального имущества (в частности незаконная сдача в аренду за низкую плату);

— незаконное использование служебного положения в процессе приватизации государственных или муниципальных пред-

приятий в целях приобретения их в частную собственность или завладения значительным числом акций самим чиновником, близкими ему или иными частными лицами, в чьих интересах действует должностное лицо;

— участие в деятельности коммерческих предприятий в качестве учредителей, руководителей и оказание таким образом протекции при решении производственных проблем;

— предоставление необоснованных льгот и преимуществ материального характера (премий, надбавок, повышенных ставок оплаты труда и т. п.) отдельным сотрудникам;

— эксплуатация труда подчиненных в личных интересах (например, при ремонте или строительстве квартиры, дома, дачи);

— присвоение результатов труда подчиненных;

— принятие необоснованных решений, издание незаконных актов, применение необоснованных мер дисциплинарной, административной, материальной ответственности к физическим или юридическим лицам (например, неоднократное издание приказов о привлечении к дисциплинарной ответственности с целью избавиться от неугодного сотрудника, издание приказов о сокращении штатов с нарушением установленного порядка);

— непринятие мер к нарушителям, что провоцирует совершение еще более грубых нарушений;

— попустительство, содействие, непринятие мер к правонарушителям, консультирование работниками налоговых инспекций, правоохранительных органов по вопросам уклонения от уплаты налогов и банковского контроля, предоставление должностными лицами служебной информации банков, бирж, инвестиционных фондов, налоговой инспекции, прокуратуры, полиции, фальсификация материалов документальных ревизий или аудиторских проверок, удостоверение фальсифицированных налоговых деклараций, инструктаж по поводу поведения в правоохранительных органах, разработка систем защиты от обвинения и мер противодействия следствию;

— отказ в регистрации конкурентов заинтересованных лиц, в выдаче им лицензий на право заниматься определенной деятельностью, предоставление структуре, коррумпировавшей государственного служащего, монопольного права торговли, например газовым оружием, нефтепродуктами, редкоземельными элементами;

— содействие методам недобросовестной конкуренции на потребительском рынке, выражающееся в юридическом и экономическом

б

подавлении конкурентов лиц, подкупивших должностное лицо (налоговое, арбитражное, следственно-судебное подавление).

Анализ представленной прокуратурами субъектов Российской Федерации информации показал, что предметом преступлений коррупционной направленности, совершаемых должностными лицами органов исполнительной власти и местного самоуправления, как правило, являются сферы распределения бюджетных средств, земельных правоотношений, недвижимости, а также оказание услуг с использованием служебного положения.

Субъекты сами выбирают время, место, способ совершения преступления, но в то же время они ограничены обстановкой, которая либо создает объективную возможность для совершения преступления, либо затрудняет или даже делает невозможной преступную деятельность.

В процессе совершения преступления и после него преступник, как правило, осуществляет действия по сокрытию преступного события: уничтожает (полностью или частично) материальные улики — различные материальные следы и другие вещественные доказательства, маскирует свои действия, т. е. изменяет представление о способе подготовки или совершения преступления, а также о своей личности, фальсифицирует документы и факты, создает ложную информацию, последовательно совершает действия в различных местах и в разное время, изменяет средства, инсценирует другое преступление и т. д.

2. Действия потерпевшего. Потерпевший (физическое лицо) во время действий преступника оказывает противодействие или остается пассивным, а также после психического воздействия со стороны преступника может совершать действия, облегчающие виновному реализацию своего преступного замысла. Одним из опасных способов сокрытия преступления, применяемых потерпевшим, является недонесение, несообщение им о фактах преступного посягательства на его права и законные интересы в правоохранительные органы.

3. Косвенные участники преступления. Отдельные из перечисленных действий в период основного этапа формирования механизма преступления могут совершать лица, случайно втянутые в преступное событие и не предполагающие, что являются его косвенными участниками.

Завершающий этап. Этот этап формирования механизма преступления в большинстве случаев характеризуется наступлением результата преступной деятельности, возникновением материального и иного ущерба

и действиями по сокрытию (в случаях, когда действия по совершению и сокрытию охватываются единым замыслом) не только последствий, но и самого события преступления (в материальных преступлениях).

В основном действия преступников направлены на распоряжение полученной выгодой, сокрытие следов своей криминальной деятельности. Наступившие последствия преступления характеризуются следующим образом: преступник извлек выгоду от результатов преступления; произошли внешние или структурные изменения в организации деятельности ведомства (учреждения), технологии производства, праве на собственность или иные последствия; произошли изменения в структуре юридического лица (системе организации и управления, учета и контроля; технологических или экономических показателей; документооборота и бухгалтерского учета и т. д.).

В отдельных случаях названный этап может отсутствовать, например, в ситуациях, когда преступная деятельность субъекта пресечена или прекращена на предыдущих этапах формирования и реализации механизма преступления.

Список литературы

1. О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 года и Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 года и принятием Федерального закона «О противодействии коррупции»: Федеральный закон РФ от 25 декабря 2008 г. № 280-ФЗ // СПС Гарант.

2. Расследование коррупционных преступлений: методич. пособие. М., 2005.

3. Башмаков И.С. Особенности первоначального этапа расследования коррупционных преступлений, совершаемых представителями местной власти. Екатеринбург, 2006.

4. Гончаренко Т. С. Понятие, виды и механизмы коррупции с точки зрения правовых институтов // Криминологический журнал Байкальского государственного университета экономики и права. 2007. № 3—4.

5. Убийство: частные методики расследования: курс лекций / под ред. А.М. Кустова. М., 2010.

6. Федорова Е.И., Федоров А.В. Юридическая оценка и квалификация коррупционных преступлений. Курск, 2006.

E-mail: amkustov@bk.ru