Развитие проекта библиотеки электронных диссертаций и авторефератов в открытом доступе

Educational Technology & Society 9(3) 2006 ISSN 1436-4522

Развитие проекта библиотеки электронных диссертаций и авторефератов в открытом доступе

О.А. Лаврёнова

отдел развития компьютерных технологий и лингвистического обеспечения, Российская государственная библиотека, Москва, Россия lavr@rsl.ru

АННОТАЦИЯ

В статье описывается открытая электронная библиотека диссертаций и авторефератов (ЭБД), проект которой поддержан Российским Фондом Фундаментальных Исследований (РФФИ) и реализуется РГБ. Основной результат этого проекта заключается в том, что Библиотека принимает диссертации и авторефераты в электронной форме от авторов, защитившихся в отечественных диссертационных советах и пожелавшие отдать свои работы в электронную библиотеку РГБ. Библиотека заключает с каждым автором договор, в соответствии с которым обеспечивает открытый доступ к тексту диссертации и/или автореферата на Web-сайте РГБ. Электронная библиотека диссертаций со свободным доступом открыта в июне 2002 г. и получила официальный статус. Кроме того, Библиотека делает электронные копии всех вновь поступающих диссертаций и обеспечивает к ним ограниченный доступ в зданиях РГБ и ее виртуальных читальных залах.

В статье описывается организационная работа, проводимая в РГБ и за ее пределами, технология работы с авторами. Обсуждаются следующие аспекты: принципиальные основы, результаты последних лет, правовые проблемы и предполагаемые перспективы развития электронной библиотеки диссертаций в РГБ.

The paper describes the open digital library of electronic theses and dissertations (ETDs) supported by the Russian Fundation for Basic Research (RFBR) and developed by RSL. The main result is that the Library take dissertations and theses in digital form from authors graduated by home scientific councils who wish to give their works for the RSL digital library. The Library makes an agreement with each author by which an open access to dissertation and/or thesis text is provided through the RSL Web-site in Internet. The Dissertations Digital Library with free access was opened in June, 2002 and have an official status. The RSL prepared also the digital copies of all new dissertations and gives the districted access in the RSL buildings and RSL virtual reading rooms.

The paper describes an organization work in RSL and out of it; the technology of graduated authors files processing. The following aspects are discussed: base principals, last results, copy right problems and supposed future development.

Ключевые слова

электронная библиотека, диссертации, авторефераты, открытый доступ.

Введение

Диссертации и авторефераты - это не только публикации, но и официальные документы, демонстрирующие и подтверждающие основания для присвоения ученых степеней их авторам. Необходимо широкое распространение информации о работе до защиты, чтобы дать возможность ученым в различных учреждениях выразить мнение о ней. Всем авторам, руководителям диссертаций, оппонентам требуется на разных этапах подготовки работы убедиться, что она не повторяет содержания других исследований. Затраты вузов и других научных учреждений, вынужденных регулярно направлять в Москву своих преподавателей, научных

сотрудников, аспирантов для изучения фондов диссертаций в РГБ и ЦНМБ, огромны. Кроме того, ВАК должна получить достаточно информации для принятия своего решения.

В связи с этим необходимость максимальной доступности полных текстов работ заложена в самом факте появления и существования диссертаций и авторефератов. Единственно реальный способ обеспечения их широкой доступности

- это электронная библиотека диссертаций (ЭБД). В то же время, возможности предоставления доступа к этим документам в открытых электронных библиотеках строго ограничены Законом об авторском праве и смежных правах. Таким образом, проекты подобных библиотек балансируют на грани необходимости и возможности обеспечения науки соответствующей информацией.

Наличие невероятно ограниченного количества хранилищ диссертаций и небольшого тиража авторефератов существенно затрудняет обнаружение фактов плагиата. Разве не очевидно, что размещение полных текстов диссертаций и авторефератов в открытом теледоступе сделает плагиат не столь легким, сколь бессмысленным, ибо всем желающем эта «дурь видна» будет, особенно при использовании соответствующих программных средств (Лавренова О.А., 2005).

На фоне этих обстоятельств в статье рассматриваются реализованные в РГБ проекты предоставления пользователям электронных диссертаций и авторефератов, уделяется особое внимание открытому доступу к ресурсам.

Три шага на пути развития электронной библиотеки РГБ

Действующая ЭБД РГБ - результат разработки 3-х проектов (Лавренова

О.А., 2001; Лавренова О.А. и др., 2004а):

- Электронная библиотека диссертаций в теледоступе - 2001-2003 гг. (при поддержке РФФИ, проект № 01-07-90310);

- Проект сканирования диссертаций из фонда РГБ для пользователей РГБ в ее стенах и виртуальных филиалах - с 2003 г. (РГБ с 2004 г. тратит и планирует тратить на этот проект 8 млн. руб. в год из своего бюджета);

- Интегрированная библиотека электронных диссертаций - 2004-2006 г. (при поддержке РФФИ, проект 04-07-90154).

Разработки основаны на исследовании международного опыта ведения наиболее известных проектов ЭБ диссертаций и авторефератов (Лавренова О.А. и др., 2004б).

К настоящему времени РГБ обеспечивает в своей ЭБД доступ к электронным версиям этих документов следующими способами:

- в зале Интернет и электронных документов РГБ, в виртуальных залах электронной библиотеки РГБ, создаваемых в других организациях по договорам, доступны все диссертации поступившие в Библиотеку с 2004 г. и некоторые работы из более ранних поступлений (http://diss.rsl.ru);

- в Открытой электронной библиотеке диссертаций, а также Открытой электронной библиотеке OREL (Open Russian Electronic Library, http://orel.rsl.ru) на Web-сайте РГБ доступны диссертации и авторефераты по договорам с авторами и организациями в качестве их представителей - вне зависимости от года защиты;

- в экспериментальной ЭБД на основе программного обеспечения ИСИР (Интегрированная система информационных ресурсов) РАН [2,6].

Кроме того, в электронный каталог печатных диссертаций, защищенных в стране с 1994 г., и авторефератов, опубликованных с 1987 г., планируется внести данные о наличии в электронных библиотеках РГБ электронных версий этих документов.

Диссертации и авторефераты диссертаций являются авторскими работами и подпадают под действие закона РФ “Об авторском праве и смежных правах” (1993 г.). Авторы диссертаций и авторефератов, в соответствии со ст. 16 этого закона, обладают личными имущественными и личными неимущественными правами, в том числе правом на опубликование и на воспроизведение (Закон РФ, 2003). На законном основании можно поместить произведения в свободном доступе только по договорам с авторами.

В июне 2002 г. РГБ сделала 1-й шаг на пути создания электронной библиотеки диссертаций: с этого момента каждый автор защищенной в стране диссертации имеет возможность бесплатно опубликовать ее, а также автореферат в ЭБД на официальном Web-сайте РГБ. Для этого Библиотека заключает с автором договор, в котором он разрешает установить свою работу в открытой ЭБД. Принимаются электронные версии диссертации, защищенных в России или СССР в любом году и по любой специальности.

2-й шаг на пути развития проекта ЭБД (Лавренова О. А. и др., 2004а) открыл следующую перспективу: каждая организация получает возможность

продемонстрировать труды своих диссертантов в открытом доступе, даже не имея собственных технических и материальных возможностей, заключив договор сотрудничества с РГБ (форма договора -

http://rsl.ru/upload/files/folder 101/rgb pos.doc).

Передача данных в РГБ осуществляется через FTP-сервер, на котором организация помещает полные тексты диссертаций и/или авторефератов, как правило, в форматах DOC и PDF, а также по электронной почте или на компакт-дисках. Если организация настаивает при заключении договора с РГБ на хранении текстов только в своей электронной библиотеке, в базу данных РГБ могут передаваться только структурированные метаданные и адреса полных текстов в открытом доступе на соответствующих сайтах при условии обеспечения там их депозитарного хранения. Интересно, что гарантией успешного сотрудничества по формированию базы данных ЭБД обычно является участие в нем научной библиотеки организации.

Первыми заключили подобные договоры организации, которые, наряду с Вычислительным центром (ВЦ) РАН и Геологическим факультетом МГУ им. Ломоносова, стали основными соисполнителями базового проекта интегрированной ЭБД: Уральский государственный университет (УрГУ), Ярославский

государственный университет (ЯрГУ), Ставропольский государственный университет (СГУ), БЕН РАН и Пущинский научный центр. Предполагается постоянное расширение круга участников проекта.

Таким образом, опубликовать в открытой ЭБД диссертацию и автореферат автор может следующими путями:

- заключить прямой договор с РГБ (форма на сайте http://rsl.ru/upload/files/folder 101/9.doc) и передать лично или по обычной почте персоналу ЭБД (http://rsl.ru/upload/files/folder /7.doc), приложив файлы или отправив их по электронной почте;

- заключить договор с организацией по месту защиты диссертации, если у нее, в свою очередь, имеется договор о сотрудничестве с РГБ, и передать электронные версии документов ответственным сотрудникам;

- если у автора нет полной электронной формы диссертации, но она присутствует в ЭБД РГБ с ограниченным доступом, отразить в договоре желание перевести свои труды в открытую электронную библиотеку.

Свободный доступ реализован в Открытой электронной библиотеке OREL (http://orel.rsl.ru/) и экспериментальной ЭБД на основе программного обеспечения ИСИР (Интегрированная система информационных ресурсов) ВЦ РАН (Кулагин М. В. и др., 1999; Лавренова О.А. и др., 2003).

В 2003 г. стало очевидным, что обеспечение не только полноты, но и даже определенной представительности коллекции диссертаций можно достичь лишь путем сканирования поступающих в фонд диссертаций.

3-й шаг на пути развития ЭБД заключается в том, что с 2004 г. РГБ сканирует все поступающие в ее фонды диссертации, предоставляет их пользователям в своих стенах и виртуальных читальных залах ЭБД в других организациях (по договорам).

Поправки, внесенные в 2004 г. в закон, стоящий на страже прав автора, позволяют библиотекам предоставлять экземпляры «произведений, выраженных в цифровой форме» во временное безвозмездное пользование, но только в помещениях библиотек (Закон РФ, 2003, ст. 19, п.2) и получать от организаций, управляющих имущественными правами на коллективной основе «от имени всех обладателей авторских и смежных прав, включая и тех, которые не передали организации полномочий» (Там же, ст.44, п.3), лицензии на использование произведений. В

соответствии с Законом РФ «Об авторском праве и смежных правах», к электронным диссертациям невозможен свободный доступ по Интернет.

В открытый доступ диссертация может быть помещена только по договору с автором.

С точки зрения здравого смысла и законодательства других стран, управление имущественными правами со стороны организаций, которым автор ничего не поручал, выглядит странно.

В принципе, можно понять авторов, у которых соответствующие статьи Закона вызывают растерянность или возмущение, но это не имеет никакого отношения к легитимности электронной библиотеки диссертаций. В сущности, РГБ просто использует в рамках существующего законодательства имеющиеся возможности для выполнения своих основных функций: обеспечения сохранности и доступности фондов всеми доступными способами.

Новые условия

Условия функционирования и развития ЭБД изменяются практически ежегодно. Так, 20 апреля 2006 г. опубликовано постановление Правительства Российской Федерации № 227 об изменениях, которые вносятся в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 "Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней".

На технологию формирования базы данных электронной библиотеки должны повлиять положения постановления, обязующие диссертационные советы размещать в открытом доступе электронные авторефераты кандидатских диссертаций вместе с объявлениями о защитах на сайтах организаций, при которых советы созданы, и отправлять электронные авторефераты докторских диссертаций по всем специальностям в ВАК для предоставления в открытом доступе на своем сайте также с объявлениями о защитах. В Постановлении № 227 не рассматриваются сроки хранения электронных версий авторефератов на официальных Web-сайтах организаций и Высшей аттестационной комиссии. Таким образом, снятие автореферата с сайта после защиты диссертации не может рассматриваться как нарушение постановления. Это означает возможность утраты доступа к электронному автореферату в будущем. Организация совершенно не обязана включить автореферат в какую-либо базу данных для дальнейшего использования. Она может поместить объявление в разделе «Новости» своего сайта и сделать ссылку на временно размещенный на нем полный текст автореферата. Многие научные организации, при которых работают специализированные советы, не готовы к созданию электронных библиотек.

Логическим продолжением проблемы хранения становится отсутствие единого средства поиска авторефератов, размещенных на сайтах тысячами советов различными способами и в разнообразных форматах. Перспективу создания технологии сбора авторефератов по сайтам организаций в таких условиях никак не назовешь оптимистичной.

Предложения, связанные с организацией обязательного открытого доступа к электронным авторефератам до защиты диссертаций и их постоянного хранения, разработчики проекта «Интегрированная библиотека электронных диссертаций», поддержанного РФФИ, работающие в РГБ и других организациях, публиковали неоднократно (Лавренова О.А., 2005; Лавренова О.А. и др., 2003). Надеемся, что и эти публикации, и выступления на конференциях в определенной степени стимулировали упомянутое постановление. Однако, наши идеи охватывают более широкий круг проблем.

Перспективы

Перспективная технология формирования ЭБД должна выглядеть, по нашему мнению, следующим образом:

1-й этап - вполне реальный:

1. Электронные авторефераты кандидатских диссертаций, представляемые авторами перед защитой в специализированные советы, целесообразно в обязательном порядке пересылать по электронной почте в РГБ для открытого размещения их в единой электронной библиотеке диссертаций (возможны ограничения для диссертаций с грифом «ДСП»).

2. Электронные авторефераты докторских диссертаций, получаемые советами от авторов, следует пересылать по электронной почте не только в ВАК, но одновременно и в электронную библиотеку диссертаций (ЭБД) РГБ.

3. РГБ предлагает размещать новые авторефераты и извещения о защитах в открытом доступе на своем Web-сайте в рамках ЭБД.

2-й этап - для будущего (Лавренова О.А., 2005):

4. До защиты диссертации для каждого автора в определенной системе, поддерживаемой организацией, при которой работает соответствующий диссертационный совет, или централизовано в РГБ, создается некая интерактивная форма, в которую автоматически вносятся данные об организации и Совете по защите диссертаций.

5. Автор перед защитой диссертации вводит в эту форму определенные данные о своей диссертации и о себе, а также полностью копирует в форму структурные составляющие автореферата (см. рис.1).

6. Автореферат печатается из этой формы, что позволяет автоматически правильно его оформить, а также передается в электронном виде в другие системы по определенному списку рассылки, прежде всего - в РГБ.

7. После защиты автор и Совет вносят в интерактивную форму остальные данные о рукописи диссертации и процессе защиты. В частности, разносятся по полям формы библиографические данные, оглавление и библиографический список. Затем система рассылает определенные группы данных по установленным правилами ВАК электронным адресам (например, в ВАК, РГБ, ЦНМБ, сеть академических библиотек и т.д.). Тем самым, все организации получат нужные для их систем метаданные.

8. Метаданные преобразуются в нужные внутренние форматы,

используемые в организациях (например, в МАЯС-форматы для электронных каталогов библиотек) и используются в локальных ЭБД и, конечно, в центральной ЭБД РГБ.

Трудно сказать, насколько полно удастся реализовать эти идеи. Однако для их реализации рабочей группой по проекту открытой интегрированной ЭБД

подготовлены следующие условия (Лавренова О. А., 2005):

1. Электронная библиотека всех диссертаций, защищенных в стране с 2004 г., кроме медицины и фармации, договоренность с Центральной научной медицинской библиотекой о подключении ее к проекту при наличии финансирования.

2. Открытая электронная библиотека диссертаций с возможностью для всех авторов и организаций представить диссертации и авторефераты в свободном доступе на сайте РГБ по договорам.

3. Электронный каталог печатных диссертаций, защищенных в стране с 1994 г., и авторефератов с 1986 г., с указанием на наличие электронных версий этих документов.

4. Единая структура представления элементов данных относительно

диссертаций, процессов подготовки, публикации и аттестации

диссертационных работ, разработанная в рамках проекта,

поддержанного РФФИ, специалистами РГБ, одного из факультетов МГУ им. М.В. Ломоносова, Уральского и Ярославского государственного университетов, Библиотеки по естественным наукам РАН, Пущинского научного центра с учетом требований ВАК.

5. Варианты типового автоматизированного рабочего места для ввода данных о диссертациях и их защитах.

Единая структура данных относительно процесса защиты диссертации разработана для следующих целей:

- хранения и поиска информации,

- вывода информации о диссертациях, авторефератах, лицах и организациях, связанных с фактом защиты,

- учета самих процессов защиты в советах и ВАК,

- формирования информационных карточек диссертаций (ИКД) и других официальных документов.

Данные структурируются с помощью расширяемого языка разметки XML. Так называемый XML-skeleton, организующий элементы данных и разработанный для последней версии программного обеспечения открытой ЭБД на основе программного обеспечения ИСИР (Лавренова О.А. и др., 2004а) и для создания упомянутого

автоматизированного рабочего места, содержит следующие группы элементов данных:

- данные о диссертанте,

- данные о защите как таковой,

- данные об автореферате как публикации,

- данные о диссертации как публикации и для ИКД,

- данные о результатах защиты.

Заключение

Российская государственная библиотека предоставляет пользователям следующие открытые информационные ресурсы, содержащие данные об отечественных диссертациях и авторефератах:

1. Открытая электронная библиотека - http://orel.rsl.ru.

2. Электронный каталог электронной библиотеки отсканированных диссертаций - http://diss.rsl.ru (доступ в стенах РГБ и виртуальных читальных залах ЭБД в других организациях - см. условия и актуальный перечень по адресу: http://rsl.ru/index.php?doc=298).

3. Электронный каталог РГБ, содержащий сведения о диссертациях, защищенных с 1994 г, и авторефератах, опубликованных с 1989 г. -http ://aleph. rsl.ru (в примечаниях, входящих в библиографические записи, указывается наличие электронных версий работ).

РГБ предлагает научным организациям и библиотекам следующие формы сотрудничества:

- передача электронных версий диссертаций и авторефератов в открытую ЭБД РГБ;

- передача только метаданных для поисковой системы при условии постоянного хранения и обеспечения открытого доступа полного текста у себя;

- привлечение других организаций региона к участию в этих работах;

- создание виртуальных читальных залов ЭБД и обслуживание на их базе.

Литература

[Закон РФ, 1993] Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах». 9 июля 1993 года N5351-1

[Кулагин М. В. и др., 1999] Кулагин М. В. , Серебряков В. А. , Бездушный А. Н. , Галочкин М. П. , Меденников А. М. , Агошков С. В. Интегрированная Система Информационных Ресурсов (ИСИР) РАН - подход к созданию интегрированных цифровых библиотек// Международная научная конференция "Электронные библиотеки: перспективные методы и технологии, электронные коллекции", Санкт-Петербург, 1999

[Лавренова О.А., 2GG5] Лавренова О.А. Новый взгляд на проект электронной библиотеки диссертаций // Электронные библиотеки: перспективные методы и

технологии, электронные коллекции. Труды Седьмой Всероссийской научной конференции (КСБЬ’2005). Ярославль, 4-6 октября 2005 г. - Ярославль: Ярославский государственный университет им. П.Г. Демидова, 2005. - С.98-102 [Лавренова О.А., 2001] Лавренова О.А. Проект электронной библиотеки

диссертаций в РГБ // Электронные изображения и визуальные искусства: Культурное наследие для всех: новые технологии в музеях, галереях, библиотеках, архивах. Материалы конференции БУЛ’2001 Москва (3-8 декабря 2001 г.). - Москва, 2001. -С. 13-2-1 - 13-2-3

[Лавренова О.А. и др., 2004а] Лавренова О.А., Авдеева Н.В. Интегрированная библиотека электронных диссертаций // Информационные технологии, компьютерные системы и издательская продукция для библиотек: Доклады и тезисы докладов. - М.: ГПНТБ России, 2004. - С. 110-117

[Лавренова О.А. и др., 2003] Лавренова О.А., Вежневец А.А. Структура и

реализация электронной библиотеки диссертаций в РГБ. // Электронные библиотеки; перспективные методы и технологии, электронные коллекции: Труды пятой всероссийской научной конференции КСБЬ’2003 (Санкт-Петербург, 29-31 октября 2003 г.) - Санкт-Петербург, НИИ Химии СПбГУ, 2003. - С. 308-314 [Лавренова О.А. и др., 2004б] Лавренова О.А., Литвинова Н.Н., Сарычева Н.В. Электронные библиотеки диссертаций за рубежом // Библиотековедение. - 2004. -№1. - С. 85-92; №2. - С.91-96