За что sra оштрафовало британские юридические компании?

 

В декабре 2019 года Управление по регулированию деятельности адвокатов (sra) направило письмо 6500 юридическим компаниям Великобритании, подпадающим под действие Правил 2017 года о борьбе с отмыванием денег aml, финансированием терроризма и переводом средств. sra попросило выделенные компании Великобритании заполнить декларацию до 31 января 2020 года. К апрелю 2020 года многие из них этого не сделали. В июне текущего года sra назвало шесть фирм, которые представили свои декларации только в марте 2021 года, и оштрафовало каждую на 800 фунтов стерлингов и обязало оплатить расходы в размере 600 фунтов.

Что надо предпринимать, чтобы не быть оштрафованным за несоблюдение правил aml?

 

Управление по регулированию деятельности адвокатов (sra) ясно дает понять, что компании в Великобритании должны больше задавать вопросов своим клиентам о том, откуда они берут деньги для операций с высокой стоимостью, особенно в области передачи прав и доверительного управления. Выступая на конференции в прошлом году, Марк Бойл, руководитель политики sra по борьбе с отмыванием денег (aml), назвал мифом тот факт, что фирмам нужно только проверить, есть ли у клиента банковский счет в Великобритании.