Федеральный закон от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ

Показать предыдущую страницу документа

саморегулируемой организации, в реестр членов саморегулируемой организации.

4. Финансовая организация обязана в письменной форме уведомлять саморегулируемую организацию, членом которой она является, об изменении сведений об этой финансовой организации, содержащихся в реестре членов саморегулируемой организации, в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем возникновения таких изменений.

5. Порядок ведения реестра членов саморегулируемой организации устанавливается нормативным актом Банка России.

Статья 13. Раскрытие и защита информации саморегулируемой организацией

1. Саморегулируемая организация размещает с соблюдением требований федеральных законов, предъявляемых к защите информации (в том числе персональных данных), на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет":

1) устав саморегулируемой организации;

2) внутренние стандарты;

3) реестр членов саморегулируемой организации;

4) список лиц, исключенных из членов саморегулируемой организации за последние три года деятельности саморегулируемой организации;

5) документы, принятые общим собранием членов саморегулируемой организации и постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации;

6) информацию о размере или порядке расчета, а также о порядке уплаты вступительного взноса и членских взносов;

7) информацию о должностных лицах саморегулируемой организации, структуре и компетенции органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о составе постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации;

8) годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность саморегулируемой организации и результаты ее аудита за последние три года;

9) информацию о датах и результатах проведенных саморегулируемой организацией проверок деятельности членов саморегулируемой организации с учетом требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

10) информацию о предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона мерах, примененных в отношении членов саморегулируемой организации;

11) информацию о ходе и результатах экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, муниципальных правовых актов, в проведении которой саморегулируемая организация принимала участие;

12) адрес и номер контактного телефона саморегулируемой организации;

13) иную предусмотренную федеральными законами, нормативными актами Банка России и внутренними стандартами информацию.

2. Указанные в части 1 настоящей статьи документы и информация размещаются в течение четырнадцати рабочих дней со дня, следующего за днем утверждения соответствующих документов либо за днем возникновения или изменения соответствующей информации.

3. Саморегулируемая организация обязана обеспечивать конфиденциальность ставших ей известными сведений о финансовых организациях, являющихся членами саморегулируемой организации, финансовых организациях, представивших документы для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации, в том числе сведений об их клиентах.

4. Саморегулируемой организацией должны быть предусмотрены меры по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации, неправомерное использование которой работниками саморегулируемой организации может причинить моральный вред и (или) имущественный ущерб лицам, указанным в части 3 настоящей статьи, или создать предпосылки для причинения таких вреда и (или) ущерба.

Статья 14. Контроль саморегулируемой организацией деятельности своих членов

1. Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации, являющимися иностранными страховыми организациями, указанных требований в части деятельности, осуществляемой такими членами на территории Российской Федерации через созданные ими филиалы.

2. Плановая проверка проводится не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год. Периодичность проведения плановых проверок деятельности членов саморегулируемой организации определяется саморегулируемой организацией, в том числе с учетом их системной и (или) социальной значимости.

3. Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки являются поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации, направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации или иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации.

4. Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением информации, составляющей государственную или налоговую тайну. Порядок направления саморегулируемой организацией соответствующего запроса и порядок предоставления членом саморегулируемой организации информации по нему определяются саморегулируемой организацией.

5. В случае выявления саморегулируемой организацией нарушений в деятельности члена саморегулируемой организации материалы проверки передаются в орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации, за исключением случаев проведения внеплановой проверки по поручению Комитета финансового надзора Банка России.

6. Материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем завершения проверки.

7. Саморегулируемая организация, а также руководитель саморегулируемой организации и иные работники и должностные лица саморегулируемой организации, в том числе принимающие участие в проведении проверки, несут ответственность за разглашение и распространение сведений, полученных в ходе ее проведения, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статья 15. Меры, применяемые в отношении членов саморегулируемой организации

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:

1) предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;

2) вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;

3) наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

4) исключение из членов саморегулируемой организации;

5) иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

Статья 16. Порядок применения мер в отношении членов саморегулируемой организации

1. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации рассматривает дела о нарушении членами саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.

2. Порядок рассмотрения дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер, предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона, и применяемые меры определяются в соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными актами Банка России и внутренними документами саморегулируемой организации.

3. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации обязан приглашать на свои заседания членов саморегулируемой организации, в отношении которых рассматриваются дела о применении мер, предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона.

4. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации может принять решение рекомендовать постоянно действующему коллегиальному органу управления саморегулируемой организации исключить финансовую организацию из членов саморегулируемой организации. Постоянно действующий коллегиальный орган управления саморегулируемой организации принимает решение об удовлетворении соответствующей рекомендации либо об отказе в ее удовлетворении.

5. Решения о применении мер, предусмотренных пунктами 1 - 3 статьи 15 настоящего Федерального закона, принимаются большинством голосов членов органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации и вступают в силу со дня их принятия указанным органом. Решение о применении меры, предусмотренной пунктом 4 статьи 15 настоящего Федерального закона, может быть принято не менее чем 75 процентами голосов членов органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации.

6. Саморегулируемая организация в течение двух рабочих дней со дня принятия органом саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации решения о применении в отношении члена саморегулируемой организации мер, предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона, направляет копию такого решения члену саморегулируемой организации.

Статья 17. Рассмотрение саморегулируемой организацией обращений

1. Саморегулируемая организация рассматривает обращения физических и юридических лиц, включая обращения в отношении своих членов. Обращения, поступившие в саморегулируемую организацию, подлежат рассмотрению в течение тридцати дней, следующих за днем их поступления. В исключительных случаях, а также в случае необходимости получения саморегулируемой организацией дополнительных документов и материалов, необходимых для рассмотрения обращения, срок рассмотрения обращения может быть продлен не более чем на тридцать дней с уведомлением заявителя о продлении срока рассмотрения обращения.

2. В случае выявления в результате рассмотрения обращения нарушения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации саморегулируемая организация применяет в отношении такого члена меры в соответствии со статьями 15 и 16 настоящего Федерального закона.

3. Порядок рассмотрения указанных в части 1 настоящей статьи обращений определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними документами саморегулируемой организации.

4. Саморегулируемая организация в порядке и сроки, установленные Банком России, предоставляет в Банк России информацию о поступивших обращениях и ответах на обращения.

5. Решение, принятое по результатам рассмотрения обращения, направляется заявителю в течение трех рабочих дней со дня принятия саморегулируемой организацией такого решения.

Статья 18. Источники формирования имущества саморегулируемой организации

1. Источниками формирования имущества саморегулируемой организации являются:

1) вступительные взносы и членские взносы членов саморегулируемой организации;

2) добровольные имущественные взносы и пожертвования;

3) средства, полученные от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе;

4) доходы, полученные от размещения денежных средств;

5) другие источники, не запрещенные законодательством Российской Федерации.

2. Размер вступительного взноса члена саморегулируемой организации не может превышать сто тысяч рублей. Банк России вправе снизить предельный размер вступительного взноса члена саморегулируемой организации, в том числе в отношении отдельного вида саморегулируемой организации.

3. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации подлежит обязательному аудиту. Годовой отчет, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации вместе с аудиторским заключением по ней в течение тридцати дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации подлежат опубликованию на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", если иное не предусмотрено федеральным законом.

Статья 19. Ограничения прав саморегулируемой организации, ее должностных лиц и иных работников

1. Саморегулируемая организация вправе осуществлять приносящую доход деятельность, если это предусмотрено ее уставом, лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана, и если это соответствует таким целям.

2. Саморегулируемая организация не вправе учреждать финансовые организации и становиться участником финансовых организаций.

3. Саморегулируемая организация не вправе осуществлять следующие действия и совершать следующие сделки:

1) предоставлять принадлежащее ей имущество в залог в обеспечение исполнения обязательств иных лиц;

2) выдавать поручительства за иных лиц, за исключением своих работников;

3) приобретать акции, облигации и иные ценные бумаги, выпущенные ее членами, за исключением случаев, если такие ценные бумаги обращаются на организованных торгах;

4) обеспечивать исполнение своих обязательств залогом имущества своих членов, выданными ими гарантиями и поручительствами.

4. Лицо, осуществляющее функции руководителя саморегулируемой организации, не вправе:

1) приобретать ценные бумаги, эмитентами которых или должниками по которым являются члены саморегулируемой организации, их дочерние общества;

2) заключать с членами саморегулируемой организации, их дочерними обществами кредитные договоры, соглашения о поручительстве;

3) учреждать финансовые организации, являться участником (членом) таких финансовых организаций.

5. Лицо, осуществляющее функции руководителя саморегулируемой организации, не вправе входить в состав органов управления членов саморегулируемой организации, их дочерних обществ, являться работником указанных организаций.

6. Уставом саморегулируемой организации или иными внутренними документами саморегулируемой организации должны быть предусмотрены меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, которые могут включать возложение на саморегулируемую организацию или ее работников дополнительных ограничений, направленных на устранение обстоятельств, влекущих за собой возникновение конфликта интересов саморегулируемой организации или ее работников, угрозу неправомерного использования работниками саморегулируемой организации ставшей известной им в силу служебного положения информации.

Статья 20. Органы управления саморегулируемой организации

1. Органами управления саморегулируемой организации являются:

1) общее собрание членов саморегулируемой организации;

2) постоянно действующий коллегиальный орган управления саморегулируемой организации;

3) исполнительный орган саморегулируемой организации, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации;

4) руководитель саморегулируемой организации (единоличный исполнительный орган саморегулируемой организации).

2. Порядок формирования органов управления саморегулируемой организации определяется в соответствии с настоящим Федеральным законом, уставом саморегулируемой организации и иными внутренними документами саморегулируемой организации на принципах равенства прав членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участие в управлении саморегулируемой организацией.

3. Представители Банка России не вправе входить в состав органов управления саморегулируемой организации.

Статья 21. Общее собрание членов саморегулируемой организации

1. Общее собрание членов саморегулируемой организации является высшим органом управления саморегулируемой организации, полномочным рассматривать вопросы деятельности саморегулируемой организации, отнесенные к его компетенции настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и уставом саморегулируемой организации.

2. Общее собрание членов саморегулируемой организации созывается в порядке и с периодичностью, которые установлены уставом саморегулируемой организации, но не реже чем один раз в год.

3. К компетенции общего собрания членов саморегулируемой организации относятся следующие вопросы:

1) утверждение устава саморегулируемой организации, внесение в него изменений;

2) избрание членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации, досрочное прекращение полномочий указанного органа или досрочное прекращение полномочий отдельных его членов;

3) назначение на должность лица, осуществляющего функции руководителя саморегулируемой организации, досрочное освобождение такого лица от должности;

4) определение приоритетных направлений деятельности саморегулируемой организации, принципов формирования и использования ее имущества;

5) принятие решения о добровольном прекращении осуществления деятельности в статусе саморегулируемой организации;

6) принятие решения о добровольной ликвидации саморегулируемой организации, назначение ликвидатора или ликвидационной комиссии;

7) утверждение в порядке и с периодичностью, которые установлены уставом саморегулируемой организации, отчетов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации и исполнительного органа саморегулируемой организации о результатах деятельности саморегулируемой организации в соответствии с их компетенцией;

8) утверждение сметы саморегулируемой организации, внесение в нее изменений, утверждение годового отчета и годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности саморегулируемой организации, если соответствующие полномочия не отнесены уставом саморегулируемой организации к компетенции ее постоянно действующего коллегиального органа;

9) установление размера или порядка расчета, а также порядка уплаты вступительного взноса и членских взносов;

10) принятие решения об участии и о прекращении участия саморегулируемой организации в некоммерческих организациях;

11) утверждение мер, применяемых в отношении членов саморегулируемой организации;

12) принятие решения о реорганизации саморегулируемой организации;

13) определение аудиторской организации для проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности саморегулируемой организации;

14) определение вопросов, которые могут быть рассмотрены путем проведения заочного голосования;

15) принятие иных решений, которые в соответствии с настоящ

Показать следующую страницу документа