Президент России подписал Федеральный закон о правовом регулировании деятельности финансовых брокеров и управляющих

Федеральный закон от 20 декабря 2017 года №397-ФЗ. В соответствии с Федеральным законом устанавливаются требования к деятельности по инвестиционному консультированию, в частности требования к инвестиционным советникам и к предоставляемым ими индивидуальным инвестиционным рекомендациям. Это оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путём предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (далее – Федеральный закон) был внесён членом Совета Федерации В.В.Полетаевым и депутатами Государственной Думы.

Федеральный закон принят Государственной Думой 6 декабря 2017 года и одобрен Советом Федерации 15 декабря 2017 года.

Федеральный закон направлен на регулирование деятельности по инвестиционному консультированию. Такой деятельностью признаётся оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путём предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Инвестиционное консультирование осуществляется на основании договора (договор об инвестиционном консультировании) инвестиционным советником, которым может быть юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, и включённые в единый реестр инвестиционных советников. Функции по ведению этого реестра возлагаются на Банк России.

Устанавливаются требования к деятельности по инвестиционному консультированию, в частности требования к инвестиционным советникам и к предоставляемым ими индивидуальным инвестиционным рекомендациям.

В целях заключения договора о брокерском обслуживании или договора доверительного управления брокер или управляющий вправе привлекать другое юридическое лицо только на основании договора поручения.