Стенограммы обсуждения законопроекта №607338-7

Заседание № 226

16.07.2019

Вопрос:

О проекте федерального закона № 607338-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 1 Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

Стадия рассмотрения:

Рассмотрение законопроекта в первом чтении

Фрагмент стенограммы:

Строки с 5253 по 5322 из 6480

56-й вопрос, о проекте федерального закона "О внесении изменений в              
Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 1 Федерального закона "О      
внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные       
законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового   
регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" в части совершенствования     
регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".             
Докладывает Анатолий Геннадьевич Аксаков.                                       
                                                                                
АКСАКОВ А. Г. Уважаемый Иван Иванович, уважаемые коллеги! Законопроект          
направлен на защиту интересов клиентов профессиональных участников рынка        
ценных бумаг.                                                                   
                                                                                
К сожалению, довольно часто бывает так, что профессиональный участник рынка     
ценных бумаг, оперируя деньгами клиентов, при осуществлении тех или иных        
операций в течение рабочего дня преследует в первую очередь свои интересы, а    
интересы клиентов ставит во вторую очередь. В результате и к нам в комитет, и   
в Центральный банк часто поступают жалобы граждан, которые давали брокеру       
поручение, например, купить определённые ценные бумаги по определённой цене в   
определённый момент, а брокер всё сделал иначе. Поскольку часто бывает          
несколько поручений, профессиональный участник рынка выбирает поручение,        
которое ему выгодно в данный момент исполнить, а другие поручения исполняет в   
последнюю очередь. Вот чтобы такого не было, в законопроекте мы как раз         
описываем, каким образом должны исполняться поручения: строго по порядку, как   
указал клиент соответствующей организации, во избежание разночтений и           
появления претензий у клиента к участнику профессионального рынка ценных        
бумаг.                                                                          
                                                                                
Далее. В том числе для регулятора мы чётко указываем, что брокер должен         
действовать строго в интересах клиента, то есть устанавливаем приоритет         
клиента перед личными интересами. Если же возникнут споры, Центральный банк     
сможет проверить биржевой день и увидеть, каким образом поступал брокер с       
деньгами клиента. Если он приобретал, например, какие-то активы для себя по     
низшей цене этого дня, а для него покупал такие же бумаги по более высокой      
цене, естественно, сразу же будет видно, что брокер действовал не в интересах   
клиента, а в интересах своих личных. И вот чтобы не возникало таких ситуаций,   
мы предусматриваем, что действия брокера, профессионального участника рынка,    
должны быть направлены на обеспечение интересов его клиента.                    
                                                                                
Есть ещё так называемая сделка интернализация, когда клиент поручает брокеру    
провести какие-то операции за свой счёт, то есть за счёт брокера, а потом       
приобретает эти активы уже у брокера через некоторое время. И естественно,      
этим тоже можно воспользоваться - купить намного дешевле, продать намного       
дороже, - поэтому оговаривается, что сделка должна быть зеркальной, то есть     
все условия, которые были предусмотрены при покупке брокером соответствующего   
актива, должны распространяться уже и на продажу этого актива клиенту этого     
брокера.                                                                        
                                                                                
Ну и так далее: мы предлагаем целый перечень регулирующих норм, которые         
заставят профучастников действовать в интересах клиента. Прошу поддержать.      
                                                                                
ПРЕДСЕДАТЕЛЬСТВУЮЩИЙ. Спасибо, Анатолий Геннадьевич.                            
                                                                                
Коллеги, будут ли вопросы? Нет. Желающие выступить? Тоже нет.                   
                                                                                
Ставлю законопроект на голосование.                                             
                                                                                
Включите режим голосования.                                                     
                                                                                
Покажите результаты.                                                            
                                                                                
               РЕЗУЛЬТАТЫ ГОЛОСОВАНИЯ (15 час. 19 мин. 11 сек.)                 
Проголосовало за              367 чел.81,6 %                                    
Проголосовало против            0 чел.0,0 %                                     
Воздержалось                    0 чел.0,0 %                                     
Голосовало                    367 чел.                                          
Не голосовало                  83 чел.18,4 %                                    
Результат: принято                                                              
                                                                                
Принимается в первом чтении единогласно. Спасибо.