В закон о противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, внесены изменения, уточняющие права и обязанности инвестиционных консультантов и держателей реестра

Федеральный закон принят Государственной Думой 1 апреля 2020 года и одобрен Советом Федерации 2 апреля 2020 года.

Справка Государственно-правового управления

Федеральным законом вносятся изменения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», уточняющие права и обязанности инвестиционных консультантов и держателей реестра (профессиональные участники рынка ценных бумаг).

В частности, согласно Федеральному закону инвестиционным консультантам и держателям реестра предоставляется право проводить упрощённую идентификацию клиентов – физических лиц. Кроме того, держателям реестра предоставляется право поручать трансфер-агентам проведение идентификации или упрощённой идентификации лиц, которым открывается (открыт) лицевой счёт в реестре владельцев ценных бумаг, а также идентификации их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

Указанные изменения позволят повысить качество услуг на рынке ценных бумаг и снизить регуляторную нагрузку на названных участников этого рынка.