Вводится регулирование категорий инвесторов — физических лиц

Внесены изменения в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации.

Сенаторы одобрили Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации». По этому вопросу выступил заместитель председателя Комитета СФ по бюджету и финансовым рынкам Мухарбий Ульбашев. Ульбашев
Мухарбий Магомедовичпредставитель от законодательного (представительного) органа государственной власти Кабардино-Балкарской Республики

Законопроект был внесен членом Совета Федерации Николаем Журавлевым Журавлев
Николай Андреевичпредставитель от исполнительного органа государственной власти Костромской области

и депутатами Государственной Думы.

Цель Федерального закона — повышение доверия к финансовому рынку, а также защита интересов граждан при использовании инструментов финансового рынка. В связи с этим документом устанавливаются особенности исполнения поручения клиента-физического лица.

Согласно Федеральному закону, поручение клиента-физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, исполняется брокером только при наличии положительного результата тестирования клиента, проведенного в соответствии с требованиями Федерального закона, устанавливаемыми новой статьей 512–1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», при условии, что такое поручение подается в отношении сделок, перечень которых содержится в Федеральном законе.

Право проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, предоставляется брокерам, форекс-дилерам, управляющим компаниям, являющимся членами соответствующих саморегулируемых организаций.

При этом Федеральным законом предусматриваются виды сделок, а также условия, когда исполнение поручения клиента на их совершение или заключение не требует проведения тестирования клиента.

Кроме того, документ дополняет перечень лиц, считающихся квалифицированными инвесторами, коммерческими организациями, отвечающими требованиям, определенным в Федеральном законе.

Документом вносятся также изменения в федеральные законы «Об инвестиционных фондах» и «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», касающиеся особенностей выдачи инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов физическим лицам, не признанным квалифицированными инвесторами, а также связанные с привлечением денежных средств физических лиц, приобретающих облигации микрофинансовой компании, предназначенные для квалифицированных инвесторов, если такие физические лица признаны квалифицированными инвесторами.