Федеральный закон от 29.12.2015 г. № 403-ФЗ

Показать предыдущую страницу документа

клиринговой организации" заменить словами "центральному контрагенту", слова "клиринговую организацию" заменить словами "центрального контрагента";

б) дополнить частью 5 следующего содержания:

"5. Участники клиринга квалифицированного центрального контрагента вправе применять особый порядок оценки кредитных рисков по требованиям, возникшим из договоров, включенных в клиринговый пул и заключенных с квалифицированным центральным контрагентом, в соответствии с нормативным актом Банка России.";

в) дополнить частью 6 следующего содержания:

"6. Участники клиринга с участием центрального контрагента обязаны предоставлять центральному контрагенту информацию о счетах, открытых в банках-резидентах.";

10) главу 2 дополнить статьей 111 следующего содержания:

"Статья 111. Обеспечение финансовой устойчивости центрального контрагента

1. Центральный контрагент обязан разрабатывать и представлять в Банк России план обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и план восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, предусматривающие в том числе меры по обеспечению соблюдения требований нормативных актов Банка России, а также вносить изменения в план обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и план восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, обеспечивающие соблюдение требований к их содержанию.

2. Банк России осуществляет оценку плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в них.

3. Требования к содержанию, порядок и сроки представления в Банк России плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в них, порядок оценки указанных планов устанавливаются нормативным актом Банка России.

4. Центральный контрагент обязан информировать Банк России о наступлении в его деятельности событий, предусмотренных планом обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и планом восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, и принятии решения о начале реализации указанных планов в порядке, установленном нормативным актом Банка России. Требования к виду и характеру событий, о наступлении которых центральный контрагент обязан информировать Банк России, устанавливаются нормативным актом Банка России.

5. Банк России на основании представленного центральным контрагентом плана восстановления финансовой устойчивости разрабатывает план действий в отношении центрального контрагента, содержащий меры на случай, если мероприятия, предусмотренные планом восстановления финансовой устойчивости, не приведут к восстановлению финансовой устойчивости центрального контрагента.

6. Реорганизация центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) может осуществляться только при наличии согласия Банка России. Порядок и сроки получения такого согласия устанавливаются нормативным актом Банка России.

7. Центральный контрагент не вправе принять решение о добровольной ликвидации без согласия Банка России. Порядок и сроки получения такого согласия устанавливаются нормативным актом Банка России.";

11) в части 1 статьи 13 слова "определенного клиринговой организацией," заменить словами "определенного центральным контрагентом,";

12) статью 16 дополнить частью 11 следующего содержания:

"11. В случае признания организации, осуществляющей расчеты по итогам клиринга, банкротом имущество, находящееся на клиринговом счете, в конкурсную массу не включается. Денежные средства подлежат возврату клиринговой организации для их последующего возврата участникам клиринга, а иное имущество - передавшим его лицам в размере, оставшемся после исполнения всех обязательств по договору об оказании клиринговых услуг и обязательств, допущенных к клирингу.";

13) в статье 18:

а) часть 1 после слов "клиринговой организации" дополнить словами "или организации, которая осуществляет расчеты по итогам клиринга,";

б) в части 3 слова "оператор торговых поставок" заменить словами "оператор товарных поставок";

14) в статье 19:

а) наименование изложить в следующей редакции:

"Статья 19. Раскрытие информации о деятельности клиринговойорганизации и центрального контрагента";

б) в части 1 слова "Клиринговая организация обязана" заменить словами "Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны";

в) в части 2:

в абзаце первом слова "Клиринговая организация обязана" заменить словами "Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) учредительных документов;";

пункт 4 дополнить словами "или центральным контрагентом";

дополнить пунктами 91 -  97 следующего содержания:

"91) решений, принятых комитетом, который подотчетен совету директоров клиринговой организации и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных) в частях 5, 51, 81 и 9 статьи 22 настоящего Федерального закона (комитет по рискам);

92) методики определения выделенного капитала центрального контрагента;

93) мер центрального контрагента, направленных на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга;

94) информации о стресс-сценариях, компонентах стресс-тестирования рисков центрального контрагента и результатах такого стресс-тестирования в соответствии с требованиями Банка России;

95) информации об оценке точности модели центрального контрагента в соответствии с требованиями Банка России;

96) информации о сроках восстановления функционирования программно-технических средств, обеспечивающих деятельность центрального контрагента, в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы;

97) правил организации системы управления рисками центрального контрагента;";

г) часть 3 после слов "клиринговой организацией" дополнить словами "и центральным контрагентом", дополнить словами "или центрального контрагента";

д) часть 5 изложить в следующей редакции:

"5. Требования к порядку и срокам раскрытия информации клиринговой организацией и центральным контрагентом определяются Банком России.";

15) часть 5 статьи 20 признать утратившей силу;

16) наименование главы 4 изложить в следующей редакции:

"Глава 4. Управление рисками клиринговой организации ицентрального контрагента";

17) в статье 22:

а) наименование изложить в следующей редакции:

"Статья 22. Система управления рисками клиринговой организациии центрального контрагента";

б) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой деятельности или функций центрального контрагента и операций с собственным имуществом, которая должна соответствовать объему и характеру операций, совершаемых клиринговой организацией и центральным контрагентом. Для организации системы управления рисками клиринговая организация и центральный контрагент обязаны назначить должностное лицо или сформировать отдельное структурное подразделение.";

в) в части 2 слова "индивидуальным клиринговым обеспечением, а в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России," исключить;

г) часть 3 изложить в следующей редакции:

"3. Центральный контрагент обязан оценивать каждый рабочий день, если более частая оценка не установлена Банком России или центральным контрагентом, размер собственных обязательств и размер обязательств участников клиринга перед ним, а также размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга с учетом рыночной цены имущества, являющегося предметом обязательств или составляющего индивидуальное клиринговое обеспечение, и рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом.";

д) в части 4 слова "Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента" заменить словами "Центральный контрагент", слова "клиринговой организацией" заменить словами "центральным контрагентом", слова "клиринговой организации" заменить словами "центрального контрагента";

е) дополнить частью 41 следующего содержания:

"41. Центральный контрагент вправе осуществить перевод долга и уступку требований участника клиринга, требований, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента (клиентов), а также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения, другому центральному контрагенту в соответствии с условиями, определенными соглашением об операционном взаимодействии центральных контрагентов, по согласованию с Банком России. Случаи и порядок перевода долга и уступки требований участника клиринга одного центрального контрагента другому центральному контрагенту устанавливаются правилами клиринга.";

ж) дополнить частью 51 следующего содержания:

"51. Центральный контрагент обязан утвердить правила организации системы управления рисками центрального контрагента, которые должны определять меры, направленные на снижение рисков центрального контрагента и рисков, связанных с совмещением деятельности центрального контрагента с иными видами деятельности, меры, принимаемые центральным контрагентом в случаях возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности. Требования к правилам организации системы управления рисками центрального контрагента устанавливаются нормативными актами Банка России.";

з) в части 6 слова "комитет, который подотчетен ее совету директоров и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных) в частях 5, 8 и 9 настоящей статьи (далее - комитет по рискам)" заменить словами "комитет по рискам";

и) дополнить частью 61 следующего содержания:

"61. В случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента не менее двух третей комитета по рискам должны составлять представители участников клиринга. В состав комитета по рискам должны входить представители участников клиринга, независимые члены совета директоров (наблюдательного совета) и представители клиентов участников клиринга.";

к) в части 7 слова "Клиринговая организация обязана осуществлять контроль" заменить словами "Центральный контрагент обязан осуществлять мониторинг";

л) часть 8 изложить в следующей редакции:

"8. Центральный контрагент обязан проводить оценку потенциального влияния на его финансовое состояние ряда заданных изменений в факторах риска (стресс-сценариев), которые соответствуют исключительным, но вероятным сценариям (стресс-тестирование рисков), и оценку точности используемых центральным контрагентом моделей оценки рисков путем сравнения спрогнозированных моделью оценки рисков значений показателя с величиной фактически наблюдаемых значений такого показателя (оценка точности модели центрального контрагента), представлять информацию о результатах стресс-тестирования рисков участникам клиринга и в Банк России в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России. Одновременно с указанной информацией центральный контрагент представляет в Банк России результаты оценки точности модели центрального контрагента.";

м) дополнить частью 81 следующего содержания:

"81. Центральный контрагент обязан утвердить методику стресс-тестирования рисков центрального контрагента и методику оценки точности модели центрального контрагента, требования к которым устанавливаются нормативными актами Банка России.";

н) дополнить частью 82 следующего содержания:

"82. Банк России вправе определять стресс-сценарии для центрального контрагента и направлять рекомендации об изменении системы управления рисками центрального контрагента в случае неудовлетворительных результатов стресс-тестирования рисков и (или) оценки точности модели центрального контрагента.";

18) наименование главы 5 изложить в следующей редакции:

"Глава 5. Регулирование клиринговой деятельности и контроль за ее осуществлением. Регулирование деятельности центрального контрагента, надзор и наблюдение за ним";

19) в статье 25:

а) в части 1:

пункты 1 - 3 изложить в следующей редакции:

"1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности и деятельности центрального контрагента;

2) устанавливает требования к клиринговой организации и центральному контрагенту;

3) осуществляет надзор за соблюдением центральным контрагентом требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России и наблюдение за центральным контрагентом в целях совершенствования центральным контрагентом своей деятельности, а также развития центрального контрагента на основе рекомендаций Банка России;";

дополнить пунктом 31 следующего содержания:

"31) осуществляет наблюдение за соответствием программно-технических средств, предоставляемых в пользование центральному контрагенту третьими лицами, требованиям, предъявляемым Банком России к программно-техническим средствам центрального контрагента;";

пункт 5 после слов "клиринговых организаций" дополнить словами "и центральных контрагентов";

пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7) осуществляет присвоение статуса центрального контрагента;";

в пункте 9 слова "лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и" исключить;

дополнить пунктами 91 - 93 следующего содержания:

"91) осуществляет признание центрального контрагента квалифицированным;

92) устанавливает требования к соглашению об операционном взаимодействии центральных контрагентов;

93) устанавливает требования к программно-техническим средствам и сетевым коммуникациям центрального контрагента, в том числе к их территориальному расположению;";

дополнить пунктом 111 следующего содержания:

"111) устанавливает требования к индивидуальному и коллективному клиринговому обеспечению, размещению имущества и формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный контрагент и участники клиринга имеют право открывать торговые и клиринговые счета;";

пункты 12 и 13 изложить в следующей редакции:

"12) устанавливает требования к управлению рисками центрального контрагента, стресс-тестированию рисков и оценке точности модели центрального контрагента;

13) проводит стресс-тестирование рисков центрального контрагента;";

пункт 14 после слов "клиринговыми организациями" дополнить словами "и центральными контрагентами";

пункт 17 после слов "клиринговой деятельности" дополнить словами "и функции центрального контрагента";

в пункте 21 слова "и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента," исключить;

б) абзац первый части 2 изложить в следующей редакции:

"2. При осуществлении контроля за клиринговыми организациями, а также надзора и наблюдения за центральными контрагентами Банк России вправе:";

в) дополнить частью 21 следующего содержания:

"21. Наблюдение за центральным контрагентом включает следующие виды деятельности Банка России:

1) мониторинг;

2) оценка деятельности центрального контрагента;

3) подготовка по результатам указанной в пункте 2 настоящей части оценки рекомендаций по изменению деятельности центрального контрагента.";

г) дополнить частью 22 следующего содержания:

"22. Порядок осуществления наблюдения за центральными контрагентами определяется нормативным актом Банка России.";

д) дополнить частью 41 следующего содержания:

"41. Банк России вправе назначить уполномоченных представителей в центральный контрагент. В рамках осуществления своей деятельности уполномоченный представитель Банка России вправе:

1) участвовать без права голоса в заседаниях органов управления центрального контрагента, а также органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента;

2) получать от центрального контрагента информацию и документы о деятельности центрального контрагента.";

е) дополнить частью 42 следующего содержания:

"42. Центральный контрагент обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию и документы о деятельности центрального контрагента и не препятствовать деятельности уполномоченного представителя Банка России. Порядок представления центральным контрагентом указанных информации и документов уполномоченному представителю Банка России устанавливается Банком России. Уполномоченные представители Банка России являются служащими Банка России. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России, осуществления и прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.";

ж) часть 8 после слов "клиринговой организацией" дополнить словами "или центральным контрагентом";

20) в статье 27:

а) наименование изложить в следующей редакции:

"Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации и центрального контрагента";

б) дополнить частью 11 следующего содержания:

"11. Центральный контрагент обязан зарегистрировать в Банке России следующие документы и вносимые в них изменения:

1) правила клиринга;

2) правила организации системы управления рисками центрального контрагента;

3) методика определения выделенного капитала центрального контрагента;

4) методика стресс-тестирования рисков центрального контрагента;

5) методика оценки точности модели центрального контрагента.";

в) часть 2 после слов "клиринговой организации" дополнить словами "и центрального контрагента";

г) дополнить частью 31 следующего содержания:

"31. При присвоении статуса центрального контрагента регистрация документов, указанных в части 11 настоящей статьи, осуществляется одновременно с присвоением статуса центрального контрагента.";

21) дополнить статьей 271 следующего содержания:

"Статья 271. Присвоение статуса центрального контрагента

Статус центрального контрагента может быть присвоен юридическому лицу, которое соответствует требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов.";

22) дополнить статьей 272 следующего содержания:

"Статья 272. Порядок присвоения статуса центрального контрагента

1. Присвоение статуса центрального контрагента осуществляется Банком России в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России, одновременно с выдачей лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

2. Для приобретения статуса центрального контрагента соискатель представляет в Банк России соответствующее заявление с ходатайством о приобретении статуса центрального контрагента, о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности, а также документы, предусмотренные частью 11 статьи 27 настоящего Федерального закона, иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка России.

3. При принятии решения о присвоении статуса центрального контрагента Банк России осуществляет проверку соответствия соискателя требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, в том числе проверку достоверности сведений, содержащихся в

Показать следующую страницу документа