Подписан закон, направленный на регулирование деятельности финансовых брокеров и управляющих

Федеральный закон принят Государственной Думой 6 декабря 2017 года и одобрен Советом Федерации 15 декабря 2017 года.

Справка Государственно-правового управления

Федеральный закон направлен на регулирование деятельности по инвестиционному консультированию.

Согласно Федеральному закону такой деятельностью признаётся оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путём предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Инвестиционное консультирование осуществляется на основании договора (договор об инвестиционном консультировании) инвестиционным советником, которым может быть юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, и включённые в единый реестр инвестиционных советников. Функции по ведению названного реестра возлагаются на Банк России.

Федеральный закон устанавливает требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию, в частности требования к инвестиционным советникам и к предоставляемым ими индивидуальным инвестиционным рекомендациям.

Помимо прочего, предусматривается, что в целях заключения договора о брокерском обслуживании или договора доверительного управления брокер или управляющий вправе привлекать иное юридическое лицо только на основании договора поручения.