Российской Федерации

Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 29 августа 2011 г. N 717

ПОЛОЖЕНИЕ
О ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

I. Общие положения

1. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

2. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.

3. Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также настоящим Положением.

4. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

II. Полномочия

5. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

5.1. вносит в Правительство Российской Федерации проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

5.2. принимает участие в разработке проектов основных направлений развития финансовых рынков, проектов федеральных законов и нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации по вопросам сферы деятельности Службы, установленной пунктом 1 настоящего Положения;

5.3. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации принимает нормативные правовые акты, устанавливающие:

5.3.1. порядок регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и их изменений, стандартов раскрытия информации и форм отчетности (кроме бухгалтерской (финансовой)) негосударственных пенсионных фондов;

5.3.2. условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

5.3.3. типы и формы квалификационных аттестатов;

5.3.4. программы квалификационных экзаменов, а также экзаменационные вопросы для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

5.3.5. порядок проведения выездных проверок деятельности финансовых организаций (в настоящем Положении понятие «финансовые организации» используется в значении, предусмотренном Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», за исключением кредитных организаций) по результатам анализа плана восстановления платежеспособности финансовой организации, порядок осуществления контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности финансовой организации;

5.3.6. порядок принятия Службой решения о назначении временной администрации страховой организации;

5.3.7. порядок принятия Службой решения о приостановлении полномочий исполнительных органов финансовой организации по ходатайству временной администрации финансовой организации, порядок и сроки освобождения руководителя временной администрации финансовой организации от исполнения возложенных на него обязанностей;

5.3.8. порядок взаимодействия временной администрации финансовой организации, Службы и ее представителей при осуществлении своих полномочий, формы контроля за временной администрацией финансовой организации, осуществляемого Службой;

5.3.9. порядок осуществления временной администрацией финансовой организации контроля за деятельностью ликвидационной комиссии (ликвидатора) в случае принятия решения о ликвидации финансовой организации;

5.3.10. порядок внесения сведений о субъектах страхового дела в единый государственный реестр субъектов страхового дела;

5.3.11. форму документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, на осуществление деятельности страхового брокера, на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

5.3.12. перечень документов, сохранность которых обеспечивает страховщик, и требования к обеспечению сохранности таких документов;

5.3.13. требования к порядку проведения квалификационных экзаменов страховых актуариев, выдачи и аннулирования квалификационных аттестатов;

5.3.14. порядок и условия компенсации профессиональным объединением страховщиков недостающей части активов управляющей страховой организации;

5.3.15. порядок и сроки возврата в конкурсную массу остатка средств страховых резервов, переданных управляющей страховой организации и не использованных этой управляющей страховой организацией для исполнения обязательств по переданным договорам страхования;

5.3.16. порядок и сроки возврата в профессиональное объединение остатка средств, предназначенных для финансирования компенсационных выплат, переданных управляющей страховой организации и не использованных этой управляющей страховой организацией для исполнения обязательств по договорам страхования;

5.3.17. по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации:

5.3.17.1. стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Центрального банка Российской Федерации);

5.3.17.2. обязательные требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев, порядок ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, дополнительные требования к составу сведений и правила ведения реестра ипотечного покрытия;

5.3.17.3. нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу;

5.3.17.4. порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

5.3.17.5. порядок и сроки раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, информации, связанной с деятельностью управляющего ипотечным покрытием, порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации, дополнительные требования к порядку раскрытия информации жилищным накопительным кооперативом;

5.3.17.6. требования, направленные на предупреждение конфликта интересов управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов и акционеров акционерных инвестиционных фондов (владельцев инвестиционных паев);

5.3.17.7. единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

5.3.17.8. порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

5.3.17.9. требования, направленные на предупреждение конфликта интересов управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

5.3.17.10. обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на исключение конфликта интересов;

5.3.17.11. уровень кредитного рейтинга, присвоенного рейтинговым агентством, аккредитованным уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти, хозяйственному обществу и (или) облигациям в целях неприменения ограничений по эмиссии облигаций хозяйственных обществ;

5.3.17.12. порядок представления и формы статистической отчетности и иных сведений страховщиков, представляемых в порядке надзора, а также сведений о страховой брокерской деятельности;

5.3.17.13. перечень документов, подтверждающих выполнение требований к уставному капиталу страховщика, и документов, подтверждающих источники происхождения денежных средств, вносимых учредителями соискателя лицензии - физическими лицами в уставный капитал;

5.3.17.14. требования к заявлению, сведениям и документам, представляемым соискателем лицензии для получения лицензии на осуществление страхования, перестрахования, взаимного страхования, страховой брокерской деятельности;

5.3.18. положения о территориальных органах Службы;

5.3.19. иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляющего нормативно-правовое регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляющего нормативно-правовое регулирование в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй;

5.4. на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:

5.4.1. регистрирует:

5.4.1.1. выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Центрального банка Российской Федерации);

5.4.1.2. правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила доверительного управления ипотечным покрытием, а также их изменения;

5.4.1.3. правила негосударственных пенсионных фондов, а также их изменения;

5.4.1.4. документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.4.2. осуществляет уведомительную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление об осуществлении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика;

5.4.3. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензирование деятельности субъектов страхового дела (за исключением страховых актуариев), лицензирование других видов деятельности, отнесенных к компетенции Службы;

5.4.4. проводит аттестацию страховых актуариев;

5.4.5. осуществляет аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, и принимает решение об отзыве аккредитации;

5.4.6. ведет:

5.4.6.1. единый государственный реестр субъектов страхового дела, реестр объединений субъектов страхового дела;

5.4.6.2. реестр аттестованных лиц, прошедших аттестацию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.4.6.3. реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

5.4.6.4. государственный реестр кредитных потребительских кооперативов;

5.4.6.5. государственный реестр саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов;

5.4.6.6. государственный реестр микрофинансовых организаций;

5.4.6.7. государственный реестр саморегулируемых организаций микрофинансовых организаций;

5.4.6.8. реестр паевых инвестиционных фондов;

5.4.7. контролирует:

5.4.7.1. исполнение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организациями, осуществляющими управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, страховыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами и микрофинансовыми организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организацию и осуществление внутреннего контроля;

5.4.7.2. соблюдение страхового законодательства субъектами страхового дела;

5.4.7.3. выполнение иными физическими и юридическими лицами требований страхового законодательства в пределах своей компетенции;

5.4.7.4. исполнение плана восстановления платежеспособности финансовой организации;

5.4.7.5. представление субъектами страхового дела, в отношении которых принято решение об отзыве лицензий, сведений о прекращении их деятельности или ликвидации;

5.4.7.6. достоверность представляемой субъектами страхового дела отчетности;

5.4.7.7. обеспечение страховщиками их финансовой устойчивости и платежеспособности в части формирования страховых резервов, состава и структуры активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств страховщика, квот на перестрахование, нормативного соотношения собственных средств страховщика и принятых обязательств;

5.4.7.8. выдачу страховщиками банковских гарантий;

5.4.7.9. деятельность саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов;

5.4.7.10. деятельность кредитных потребительских кооперативов, число членов которых составляет более 5 тыс. физических и (или) юридических лиц, а также деятельность кредитных потребительских кооперативов второго уровня;

5.4.7.11. деятельность кредитных потребительских кооперативов до истечения установленного Федеральным законом «О кредитной кооперации» срока для выполнения требования о вступлении кредитных потребительских кооперативов в саморегулируемые организации;

5.4.7.12. соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

5.4.7.13. соблюдение микрофинансовыми организациями, привлекающими денежные средства физических и юридических лиц в виде займов, экономических нормативов достаточности собственных средств и ликвидности;

5.4.7.14. деятельность временной администрации финансовой организации;

5.4.8. рассматривает факты нарушения законодательства Российской Федерации о товарных биржах и принимает решения в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.4.9. приостанавливает эмиссию ценных бумаг, признает выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся;

5.4.10. проводит проверки:

5.4.10.1. эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

5.4.10.2. профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев;

5.4.10.3. деятельности жилищных накопительных кооперативов;

5.4.10.4. деятельности субъектов страхового дела (страховых организаций, обществ взаимного страхования, страховых брокеров и страховых актуариев);

5.4.10.5. соответствия деятельности микрофинансовых организаций требованиям Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и иных федеральных законов;

5.4.10.6. соблюдения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторами акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, требований законодательства Российской Федерации;

5.4.10.7. соблюдения федеральными органами исполнительной власти, исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органами или организациями, органами управления государственных внебюджетных фондов, имеющими в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, юридическими лицами и Центральным банком Российской Федерации требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

5.4.11. осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

5.4.12. осуществляет контроль и надзор за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев;

5.4.13. проводит контрольно-ревизионные мероприятия в отношении бюро кредитных историй;

5.4.14. устанавливает требования к информационным технологиям, в том числе к форматам информации в электронном виде, применяемым при раскрытии или предоставлении информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах;

5.4.15. выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, субъектам страхового дела, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, кредитным потребительским кооперативам, микрофинансовым организациям, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также саморегулируемым организациям, созданным в соответствующей сфере деятельности;

5.4.16. запрещает или ограничивает на срок до 6 месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг;

5.4.17. осуществляет выбор кандидатур руководителя временной администрации финансовой организации и ее членов, утверждает состав временной администрации финансовой организации;

5.4.18. представляет по обращению арбитражного суда кандидатуру арбитражного управляющего финансовой организации или саморегулируемую организацию, из числа членов которой должен быть утвержден арбитражный управляющий финансовой организации;

5.4.19. принимает решения:

5.4.19.1. о назначении временной администрации финансовой организации или нецелесообразности такого назначения, о продлении срока деятельности временной администрации финансовой организации, о досрочном прекращении деятельности временной администрации финансовой организации и назначении новой временной администрации;

5.4.19.2. об отстранении руководителя временной администрации финансовой организации от исполнения возложенных на него обязанностей;

5.4.19.3. о проведении выездной проверки деятельности финансовой организации по результатам анализа плана восстановления ее платежеспособности;

5.4.19.4. об ограничении или о приостановлении полномочий исполнительного органа финансовой организации;

5.4.19.5. об обращении временной администрации финансовой организации в арбитражный суд с заявлением о признании финансовой организации банкротом или о проверке временной администрацией обеспечения исполнения обязательств финансовой организации и последующей подготовке мер по предупреждению ее банкротства при поступлении документов об обеспечении исполнения обязательств финансовой организацией;

5.4.19.6. о приостановлении действия или об аннулировании соответствующих лицензий участников рынка ценных бумаг, а также об аннулировании, ограничении, приостановлении, возобновлении действия и отзыве лицензий субъектов страхового дела;

5.4.20. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), в том числе с заявлениями о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании и страховой организации банкротами в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений и федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй;

5.4.21. обращается в случаях, предусмотренных законом, в суд с исками о ликвидации субъекта страхового дела - юридического лица или о прекращении субъектом страхового дела - физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя;

5.4.22. обращается в суд с требованиями о ликвидации кредитного потребительского кооператива в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О кредитной кооперации»;

5.4.23. рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции Службы, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

5.4.24. согласовывает:

5.4.24.1. решения совета негосударственного пенсионного фонда о его реорганизации и состав ликвидационной комиссии негосударственного пенсионного фонда;

5.4.24.2. кодекс профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги;

5.4.24.3. продажу, передачу страхового портфеля страховой организации в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

5.4.24.4. программы подготовки арбитражных управляющих в делах о банкротстве в соответствующих финансовых организациях;

5.4.24.5. правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, представляемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг, страховыми организациями, организациями, осуществляющими управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитными потребительскими кооперативами и микрофинансовыми организациями;

5.4.25. утверждает планы мероприятий специализированного депозитария и управляющих компаний, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств;

5.4.26. аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

5.4.27. получает, обрабатывает и анализирует отчетность и иные сведения, представляемые субъектами страхового дела, получает в установленном законодательством Российской Федерации порядке отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, специализированного депозитария ипотечного покрытия, жилищного накопительного кооператива, кредитного потребительского кооператива, микрофинансовой организации;

5.4.28. осуществляет расчет размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и выдает разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов, на совершение с участием иностранных инвесторов сделок по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций, на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страховой деятельности (страхового дела), а также на открытие филиалов страховщиков с иностранными инвестициями;

5.4.29. выдает субъектам страхового дела предварительное разрешение на открытие представительств и филиалов в период ограничения или приостановления действия лицензии;

5.4.30. выдает предварительное разрешение на изменение наименования (фирменного наименования), места нахождения и почтового адреса субъекта страхового дела, а также на реорганизацию субъекта страхового дела в период ограничения или приостановления действия лицензии;

5.4.31. направляет копии определения арбитражного суда о принятии заявления о признании финансовой организации банкротом в саморегулируемые организации финансовых организаций;

5.4.32. осуществляет иные права в части осуществления контроля и надзора за микрофинансовыми организациями в соответствии с Федеральным законом «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»;

5.4.33. осуществляет иные полномочия по контролю и надзору, предусмотренные Федеральным законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

5.4.34. осуществляет иные функции по контролю и надзору, отнесенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию и федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй;

5.5. согласовывает следующие нормативные правовые акты, принимаемые Министерством финансов Российской Федерации:

5.5.1. квалификационные требования и требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, руководителя филиала специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда), контролеров (руководителей службы внутреннего контроля) управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, кандидатов на должность единоличного исполнительного органа жилищного накопительного кооператива, в том числе требования к руководителю управляющей организации или управляющему жилищного накопительного кооператива, на должность главного бухгалтера жилищного накопительного кооператива;

5.5.2. квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, к работникам управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, к работникам управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, к лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда;

5.5.3. требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

5.5.4. обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе порядок расчета величины собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций;

5.5.5. требования, которым должны соответствовать лица для признания их квалифицированными инвесторами;

5.5.6. требования к размеру и порядку расчета собственных средств акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

5.5.7. требования к размеру и порядку расчета собственных средств ипотечных агентов;

5.5.8. требования к финансовому положению и деловой репутации участников бюро кредитных историй;

5.5.9. порядок расчета размера собственных средств соискателя лицензии на организацию биржевой торговли и соискателя лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар;

5.5.10. требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

5.5.11. требования финансовой устойчивости страховщиков в части формирования страховых резервов, состава и структуры активов, принимаемых для покрытия страховых резервов, квот на перестрахование, нормативного соотношения собственных средств страховщика и принятых обязательств, состава и структуры активов, принимаемых для покрытия собственных средств страховщика, выдачи банковских гарантий;

5.5.12. порядок согласования положения о формировании страховых резервов и правил страхования по дополнительным видам страхования;

5.5.13. порядок размещения средств резервного фонда кредитного кооператива;

5.5.14. дополнительные финансовые нормативы помимо финансовых нормативов, предусмотренных Федеральным законом «О кредитной кооперации»;

5.5.15. порядок ведения государственного реестра микрофинансовых организаций;

5.5.16. формы и сроки представления документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации;

5.5.17. экономические нормативы достаточности собственных средств и ликвидности микрофинансовых организаций, привлекающих денежные средства физических и юридических лиц в виде займов;

5.5.18. иные акты в соответствии с Федеральными законами «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и «О кредитной кооперации»;

5.6. запрашивает и получает информацию о финансово-хозяйственной деятельности микрофинансовых организаций у органов государственной статистики, федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, и иных органов государственного контроля и надзора;

5.7. запрашивает и получает информацию о микрофинансовой организации из Единого государственного реестра юридических лиц;

5.8. обеспечивает соответствие сведений о микрофинансовой организации в государственном реестре микрофинансовых организаций сведениям об указанной организации в Едином государственном реестре юридических лиц, в том числе сведениям о ликвидации организации;

5.9. требует от органов управления микрофинансовой организации устранения выявленных нарушений;

5.10. исключает сведения о микрофинансовой организации из государственного реестра микрофинансовых организаций в случае неоднократного в течение календарного года нарушения микрофинансовой организацией требований Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и (или) утвержденных микрофинансовой организацией правил предоставления микрозаймов;

5.11. публикует в печатном органе информационные материалы по правоприменительной практике в установленной сфере деятельности, справочные и иные материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

5.12. обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;

5.13. размещает на сайте в сети Интернет и публикует в печатном органе единый государственный реестр субъектов страхового дела, реестр объединений субъектов страхового дела, информацию о приостановлении, ограничении, возобновлении действия или отзыве лицензии субъектов страхового дела, а также статистические данные об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств;

5.14. издает методические материалы и рекомендации по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

5.15. осуществляет функции главного распорядителя и получателя средств федерального бюджета, предусмотренных на содержание Службы и реализацию возложенных на нее функций;

5.16. в установленном законодательством Российской Федерации порядке размещает заказы и заключает государственные контракты, а также иные гражданско-правовые договоры на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд Службы, а также на проведение научно-исследовательских работ для иных государственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числе проводит в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионным фондом Российской Федерации;

5.17. организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

5.18. обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну;

5.19. обеспечивает мобилизационную подготовку Службы, а также контроль и координацию деятельности находящихся в ее ведении организаций по мобилизационной подготовке;

5.20. осуществляет организацию и ведение гражданской обороны в Службе;

5.21. организует профессиональную подготовку работников Службы, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

5.22. взаимодействует в установленном порядке с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности;

5.23. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;

5.24. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.25. представляет в Министерство финансов Российской Федерации информацию, содержащуюся в представляемой в Службу отчетности организаций и иных лиц, за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет контроль и надзор в установленной сфере деятельности, в объеме и формате файлов, согласованных с Министерством финансов Российской Федерации, а также информацию в иные органы государственной власти и иные организации в рамках информационного взаимодействия.

6. Федеральная служба по финансовым рынкам с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

6.1. запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам;

6.2. организовывать проведение расследований, испытаний, экспертиз, анализа и оценки, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности;

6.3. давать физическим и юридическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

6.4. осуществлять контроль за деятельностью территориальных органов Службы;

6.5. привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности Службы, научные и иные организации, ученых и специалистов;

6.6. пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением физическими и юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

6.7. создавать координационные, совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные, в установленной сфере деятельности;

6.8. направлять своих представителей в финансовую организацию в целях осуществления контроля за деятельностью финансовой организации и ее временной администрации;

6.9. обращаться в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, с иском о признании недействительными правил профессиональной деятельности страховщиков по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств, установленных профессиональным объединением страховщиков, или с иском о внесении в них изменений, если они нарушают права иных лиц, в том числе потерпевших, страхователей, страховых организаций, не входящих в профессиональное объединение;

6.10. устанавливать требования в отношении минимальной суммы средств для финансирования компенсационных выплат, находящихся на банковском счете профессионального объединения страховщиков по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств;

6.11. учреждать в установленном порядке ведомственные награды, утверждать положения об этих наградах и описание наград.

7. Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Указанные ограничения полномочий Службы не распространяются на полномочия руководителя Службы по управлению имуществом Службы, закрепленным за ней на праве оперативного управления, по решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности Службы.

При осуществлении правового регулирования в установленной сфере деятельности Служба также не вправе устанавливать не предусмотренные федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации функции и полномочия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также ограничения на осуществление прав и свобод граждан, прав негосударственных коммерческих и некоммерческих организаций, за исключением случаев, когда возможность введения таких ограничений актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти предусмотрена Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и издаваемыми на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.

III. Организация деятельности

8. Федеральную службу по финансовым рынкам возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством Российской Федерации.

Руководитель Службы несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Службу полномочий в установленной сфере деятельности.

Руководитель Службы имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности Правительством Российской Федерации по представлению руководителя Службы.

Количество заместителей руководителя Службы устанавливается Правительством Российской Федерации.

9. Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам:

9.1. распределяет обязанности между своими заместителями;

9.2. вносит в Правительство Российской Федерации:

9.2.1. проект положения о Федеральной службе по финансовым рынкам;

9.2.2. предложения о предельной численности и фонде оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов Службы;

9.2.3. предложения о назначении на должность и об освобождении от должности заместителей руководителя Службы;

9.2.4. ежегодный план и прогнозные показатели деятельности Службы, а также отчет об их исполнении;

9.3. утверждает положения о структурных подразделениях Службы и ее территориальных органах;

9.4. назначает на должность и освобождает от должности работников центрального аппарата Службы, руководителей и заместителей руководителей территориальных органов Службы;

9.5. решает в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной службе вопросы, связанные с прохождением в Службе федеральной государственной службы;

9.6. утверждает структуру и штатное расписание центрального аппарата Службы в пределах установленных Правительством Российской Федерации численности и фонда оплаты труда работников, смету расходов на содержание центрального аппарата Службы в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

9.7. утверждает численность и фонд оплаты труда работников территориальных органов Службы в пределах показателей, установленных Правительством Российской Федерации, а также смету расходов на их содержание в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

9.8. вносит в Министерство финансов Российской Федерации предложения по формированию проекта федерального бюджета в части финансового обеспечения деятельности Службы;

9.9. представляет в Правительство Российской Федерации в установленном порядке предложения о создании, реорганизации и ликвидации федеральных государственных организаций и учреждений, находящихся в ведении Службы;

9.10. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Службы, а также по вопросам внутренней организации работы Службы;

9.11. представляет в установленном порядке работников центрального аппарата Службы, ее территориальных органов и других лиц, осуществляющих деятельность в установленной сфере, к присвоению почетных званий и награждению государственными наградами Российской Федерации, Почетной грамотой Президента Российской Федерации, к поощрению в виде объявления им благодарности Президента Российской Федерации.

10. Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам, его заместители и руководители ее территориальных органов или их заместители вправе рассматривать дела об административных правонарушениях от имени федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

11. Структурными подразделениями Федеральной службы по финансовым рынкам являются управления по основным направлениям деятельности Службы. В состав управлений входят отделы.

12. Финансирование расходов на содержание центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов осуществляется за счет средств, предусмотренных в федеральном бюджете.

13. Федеральная служба по финансовым рынкам является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, а также счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Федеральная служба по финансовым рынкам вправе иметь геральдический знак - эмблему, флаг и вымпел, учреждаемые Службой по согласованию с Геральдическим советом при Президенте Российской Федерации.

14. Место нахождения Федеральной службы по финансовым рынкам - г. Москва.