# ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ที่ ทจ. ๗/๒๕๖๗
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์
ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง
(ฉบับที่ ๔)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ออกประกาศไว้ว่าดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ ให้เพิ่มบทนิยามคำว่า “หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB” และคำว่า “หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB” ระหว่างบทนิยามคำว่า “ข้อกำหนดสิทธิ” และคำว่า “ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้” ในข้อ ๓
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๒๑/๒๕bon เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕bon

“หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB” มหายความว่า หุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (green bond)
หุ้นกู้เพื่อพัฒนาสังคม (social bond) หรือหุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน (sustainability bond)

“หุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB” มหายความว่า หุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน (sustainability - linked
bond) อันได้แก่ หุ้นกู้ที่มีข้อตกลงหรือเงื่อนไขในเรื่องใดเรื่องหนึ่งหรือหลายเรื่องดังต่อไปนี้ โดยอ้างอิง
กับผลความสำเร็จหรือผลการดำเนินการตามตัวชี้วัดและเป้าหมายด้านความยั่งยืนของผู้ออกหุ้นกู้
หรือบริษัทในเครือ

(๑) การปรับอัตราดอกเบี้ย
(٢) การระลึกผู้ในการดำเนินการใด ๆ ของผู้ออกหุ้นกู้ ซึ่งสอดรับกับเป้าหมายหรือกลยุทธ์
ด้านความยั่งยืนของผู้ออกหุ้นกู้หรือบริษัทในเครือ"

ข้อ 22 เป็นยกเลิกความใน (1) มาตรฐานข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง จากวันที่
ที่ ธจ. 21/25bon เรื่อง การปรับอัตราดอกเบี้ยว่า การเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง สูงกว่าปี
12 เมษายน พ.ศ. 25bon และใช้ความต่อไปนี้แทน

“(1) การเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง ในภาคตะวันตกเฉียงเหนือ

(จ) การแต่งตั้งนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามหมวด ๔ ของภาค ๒”

ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในวรรคสองของข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่
๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“บริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิงตามวรรคหนึ่ง ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ
การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ตามหมวด ๑/๑
การปิดการแสดงรายชื่อก่อนกำหนดตามหมวด ๒ การรายงานผลการขายตามหมวด ๓ และการแต่งตั้ง
นายทะเบียนหลักทรัพย์ตามหมวด ๔ ด้วย”

ข้อ ๔ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (๗) ในข้อ ๑๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทจ. ๒๑/๒๕๖๒ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่
๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕bon

“(7) ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ให้บริษัทปฏิบัติตามข้อ 4.1
หลักเกณฑ์การอนุญาตเพิ่มเติม ในส่วนที่ 4 ตราสารหนี้ส่งเสริมความยั่งยืน ของภาคผนวก 2
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในการอนุญาต และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต สำหรับการอนุญาตให้เสนอ
ขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคล
ที่มีลักษณะเฉพาะ หากประกาศว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่
ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ โดยอนุโลมด้วย

ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ทั้งจำนวนต่อผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน
บริษัทต้องจัดให้มีผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในวรรคหนึ่งด้วย"

ข้อ 5 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด 1/1 การเปิดเผยและการนำส่งข้อมูลของหุ้นกู้
คราวด์ฟันดิง GSSB และหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ข้อ 14/1 และข้อ 14/2 จากภาคสอง การเสนอ
ขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง หากประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กว่าๆ กะจารึก/วัดว่าถึงเรื่อง
เรื่อง การกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง สลบนี้ เมษายน พ.ศ.
“หมด ม./1

การเปิดเผยและการนำเสนอ

(๑) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB ให้ผู้ลงทุนทราบก่อนวันที่เสนอขายหุ้นกู้
คราวด์ฟันดิงดังกล่าว โดยต้องมีรายละเอียดตามที่กำหนดไว้ในภาคผนวก ๕ การเปิดเผยข้อมูล
เพิ่มเติมกรณีเสนอขายตราสารหนี้ GSSB ของแบบ ๖๙ - PP – รายครั้ง ท้ายประกาศคณะกรรมการ
กำกับตลาดทุนว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ โดยอนุโลม

(๒) นำส่งข้อมูลตาม (๑) ต่อสำนักงานพร้อมกับการรายงานผลการขายตามข้อ ๑๖

(๓) รายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง GSSB ดังนี้ ต่อผู้ลงทุนภายหลังการเสนอขาย
ตามวิธีการและระยะเวลาที่บริษัทรระบุไว้ใน (๑)

(ก) ผลความคืบหน้าของโครงการ ซึ่งต้องกำหนดระยะเวลารายงานอย่างน้อยปีละ ๑ ครั้ง
จนกว่าจะจัดสรรเงินครบ หรือจนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว แล้วแต่กรณีใดจะถึงก่อน
โดยมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อย ดังนี้

๑. รายละเอียดโครงการ เช่น ชื่อโครงการ สถานที่ ลักษณะโครงการ

๒. วัตถุประสงค์และประโยชน์ของโครงการ

๓. จำนวนเงินที่จัดสรรและยอดเงินคงเหลือ

(ข) เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อโครงการ เช่น มีการเปลี่ยนแปลง
ผู้รับผิดชอบโครงการ โครงการไม่เป็นไปตามมาตรฐาน หรือไม่สามารถดำเนินการต่อไปได้ เป็นต้น
โดยให้รายงานต่อผู้ลงทุนเมื่อเกิดเหตุการณ์ ทั้งนี้ จนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงดังกล่าว

ข้อ ๑๔/๒ ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ให้บริษัทปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
เพิ่มเติม ดังต่อไปนี้

(๑) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง SLB ให้ผู้ลงทุนทราบก่อนวันที่เสนอขายหุ้นกู้
คราวด์ฟันดิงดังกล่าว โดยต้องมีรายละเอียดตามที่กำหนดไว้ในภาคผนวก 5 การเปิดเผยข้อมูล
เพิ่มเติมกรณีเสนอขายตราสารหนี้ SLB ของแบบ 69 - PP – รายครั้ง ‘ทยประกาศคณะกรรมการ’
กำกับตลาดทุนว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการแสดงรายการหนี้ โดยอนุโลม‘

(๒) ‘นำส่งข้อมูลตาม (๑) ‘ต่อสำนักงานพร้อมกับการรายงานผลการขายตามข้อ ‘16‘

(๓) ‘รายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหุ้นกู้คราวด์ฟันเดิง SLB “ฉะเชิงเทราภายหลังการแสดงรายการ‘
จนกว่าจะครบอายุของหุ้นกู้คราวค์ฟันเดิงดังกล่าว ‘ตามวิธีการและระยะเวลาที่บริษัทรระบุไว้ใน (1)
( ก ) 'ผลความคืบหน้าหรือผลความสำเร็จตามตัวชี้วัดและเป้าหมายฐานความยั่งยืน'
( x ) 'ความเห็นหรือการรับรองเกี่ยวกับผลความคืบหน้าหรือผลความสำเร็จตามตัวชี้วัดและ‘
เป้าหมายฐานความยั่งยืนตาม (k) "ซึ่งผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระได้จัดทำขึ้น ในกรณีที่เป็นการแสดง‘
ขายหุ้นกู้คราวค์ฟันเดิง SLB ‘ทางจำแนวนต่อผู้ลงทุนมีใช่ผู้ลงทนสถาบัน

(ค) ผลการเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยหรือแนวทางการดำเนินการตามภาระผูกพัน แล้วแต่กรณี
ของหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง

(ง) การเปลี่ยนแปลงผู้ประเมินภายนอกที่เป็นอิสระ (ถ้ามี)
ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๗ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๖๗
พรอนงค์ บุษราตรีกูล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน